民生加银优选 股票型证券 投资基金2015 年
半年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 18 日复核 了本 报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期自 2015 年1 月1 日起 至 2015 年6 月30 日止。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录
................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示
...................................................................................................................................... 2
1.2 目录
.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介
............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情 况
.............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说 明
.............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人 和基 金托 管人
.......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方 式
.............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资 料
.............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现
........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数 据和 财务 指标
.......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表 现
.............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告
........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况
...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
.............................................................. 9
4.3 管理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明
........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明
........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望
........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明
.................................................................... 11
4.7 管理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明
........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明
................................ 11
§5 托管人报告
......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明
............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明
........ 12
5.3 托管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见
........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计）
................................................................................................. 12
6.1 资产负 债表
................................................................................................................................ 12
6.2 利润表
........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表
............................................................................................ 14
6.4 报表附 注
.................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告
..................................................................................................................................... 35
7.1 期末基 金资 产组 合情 况
............................................................................................................ 35
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
............................................................................................ 36
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细
................................ 36
7.4 报告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动
........................................................................................ 38
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
.................................................................................... 41
7.6 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细
................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明
.................................................................. 41
7.11 报告 期末 本基 金投 资的国 债期货 交易 情况 说明
.................................................................. 42
7.12 投资 组合 报告 附注
.................................................................................................................. 42民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息
......................................................................................................................... 43
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构
................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况
.................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况
................................ 43
§9 开放式基金份额变动
......................................................................................................................... 44
§10 重大事件揭示
................................................................................................................................... 44
10.1 基金 份额 持有 人大 会决议
...................................................................................................... 44
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动
...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼
.......................................................... 44
10.4 基金 投资 策略 的改 变
.............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况
.................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况
.................................................. 45
10.7 基金 租用 证券 公司 交易单元 的有 关情 况
.............................................................................. 45
10.8 其他 重大 事件
.......................................................................................................................... 47
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
................................................................................................... 51
§12 备查文件目录
................................................................................................................................... 51
12.1 备查 文件 目录
.......................................................................................................................... 51
12.2 存放 地点
.................................................................................................................................. 52
12.3 查阅 方式
.................................................................................................................................. 52
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
民生加 银优 选股 票型 证券 投资基金 基金名 称
民生加 银优 选股 票 基金简 称
000884 基金主 代码
000884 交易代 码
契约型 开放 式 基金运 作方 式
2014 年 12 月 19 日 基金合 同生 效日
民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金管 理人
平安银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
417,845,073.29 份 报告期 末基 金份 额总 额
2.2 基 金产 品说明
本基金 为股 票型 基金 ， 在 有效控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 力争
实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资目 标
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市
的股票 （ 含中 小板、 创业板及其 他经 中国 证监 会核 准上市 的股 票） 、 债券
（含中 小企 业私 募债 券） 、货币 市场 工具 、权 证、 中期票 据、 债券 回购 、
资产支 持证 券以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具
（但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ）。
投资策 略
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
沪深300 指数收 益率×85% ＋中证 国债 指数 收益 率×15% 业绩比 较基 准
本基金 为股 票型 证券 投资 基金 ， 属于高 预期 风险 和高预期 收益 的证 券投 资
基金品 种， 其预期 风险 和预期收 益高 于混 合型 基金 、 债券 型基金 和货 币市
场基金 。
风险收 益特 征
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
民生加 银基 金管 理有 限公
司
名称 平安银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
林海 姓名 张波
0755-23999888 联系电 话 0755-22168863
linhai@msjyfund.com.cn 电子邮 箱 ZHANGBO746@pingan.com.cn
400-8888-388 客户服 务电 话
95511-3
0755-23999800 传真 0755-82080800-0
深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
注册地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路
5047 号 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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4201.4202-B.4203-B.4204
深圳市 福田 区益 田路 西、 福
中路北 新世 界商 务中 心
4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路
5047 号
518026 邮政编 码 518001
万青元 法定代 表人 孙建一
2.4 信 息披 露方式
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证
券日报 》
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
http://www.msjyfund.com.cn 登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
基金管 理人 和基 金托 管人 的住所 基金半 年度 报告 备置 地点
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
民生加 银基 金管 理有 限公 司 注册登 记机 构 深圳市 福田 区益 田路 新世 界商务 中
心 42 楼
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 284,801,606.64
本期利 润 195,881,308.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1838
本期加 权平 均净 值利 润率 16.87%
本期基 金份 额净 值增 长率 30.79%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 133,974,130.13
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3206
期末基 金资 产净 值 551,819,203.42
期末基 金份 额净 值 1.321
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 32.10%
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益 ）扣除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实 现部分的
期末余 额的 孰低 数。 表中 的 “期 末” 均 指报 告期 最 后一日 ， 即6 月30 日， 无论该日 是否 为开 放日
或交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -17.49% 4.16% -6.29% 2.97% -11.20% 1.19%
过去三 个月 21.64% 3.35% 9.35% 2.22% 12.29% 1.13%
过去六 个月 30.79% 2.55% 23.14% 1.92% 7.65% 0.63%
自基金 合同
生效起 至今
32.10% 2.46% 29.15% 1.91% 2.95% 0.55%
注：业 绩比较基 准= 沪深300 指数收 益率*85%+ 中证 国债指 数收 益率*15% 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于2014 年12 月19 日生 效, 本基 金建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个月。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （以下 简称 “公司 ” ） 是由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加拿大 皇
家银行和三峡财务有限责任公司共同发起设立的中外合资基金管理公司。经中国证监会
[2008]1187 号文批 准， 于2008 年11 月 3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至3 亿元 人民
币。
截至2015 年6 月30 日， 公司共 管 理 24 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选股票 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 股票型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长股票型证 券投资基 金 、民生加银 景气行业
股票型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新战 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄一明
民生加 银品 牌
蓝筹混 合、 民
生加银 中证 内
地资源 主题 指
数、民 生加 银
城镇化 混合 、
民生加 银优 选
股票的 基金 经
理
2014 年12
月19 日
- 8 年
工商管 理硕 士。 自2007
年起历 任交 银施 罗德 基
金公司 投资 研究 部行 业
研究员 ，平 安大 华基 金
管理公 司投 资研 究部 基
金经理 助理 及高 级研 究
员； 自 2012 年5 月加盟
民生加 银基 金管 理有 限
公司， 曾任 基金 经理 助
理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动，同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的5%的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上半 年，A 股市 场迎来了 波澜 起 伏的大 震荡 。1-5 月份成 长股 一反 去年 4 季度 颓废 走
势高歌 猛进 ， 上 证指 数也 一举突 破5000 点大 关。6 月中旬 开始 市场 则出 现断 崖式下 跌。 无论 蓝筹
股还是 成长 股均 出现 暴跌 。直到 七月 初政 府强 力救 市才开 始逐 步企 稳。
本基金年初投 资方向有 所 偏差，之后迅 速调整方 向 ，把握住了成 长股投资 机 会，买入并持 有
优质成 长个 股， 并取 得较 好的业 绩回 报。 但在 六月 份则未 能及 时减 仓， 净值 出现较 大幅 度回 撤。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2015 年6 月30 日， 本基金份 额净 值为 1.321 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为30.79%，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为23.14% 。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ， 我们认为市 场在 6 月的股 灾之 后重新 企稳 ， 短期 将有 恢复式上 涨， 之后
是震荡分化， 尤其是新 兴 成长板块个股 将出现较 大 分化。但是本 轮牛市的 基 本逻辑即居 民大类资
产配置向权益 类资产迁 移 并没有发生变 化；转型 创 新宏观政策大 背景也没 有 发生变化； 同时国企
改革也将拉开 大幕。我 们 的投资方向将 在继续选 定 与经济增长新 趋势密切 相 关的互联网 、医疗卫
生、环 保、 新材 料等 行业 的基础 上， 加大 对受 益于 国企改 革推 进的 个股 的投 资。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、 金融 工程 小组 、 运营管理部 、 交易 部、 研究 部、 投资部 、 固定收 益部 、 专户一 部、 专户二 部、
监察稽核部、 风险管理 部 各部门负责人 及其指定 的 相关人员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。且基金 经 理不参与 其 管理基金的相 关估值业 务 。本报告期内 ，参与估 值 流程各方之 间无重大
利益冲 突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期， 平安 银行 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 民生 加银 优选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：
单位： 人民 币元
2015 年6 月30 日
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 85,983,558.10 109,471,512.99
结算备 付金
4,220,920.09 -
存出保 证金
6,711,854.42 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 530,723,515.45 743,216,597.12
其中： 股票 投资
530,723,515.45 743,216,597.12
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 916,600,000.00
应收证 券清 算款
- 122,256,082.65
应收利 息 6.4.7.5 27,249.44 707,291.30
应收股 利
- -
应收申 购款
2,106,958.43 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
629,774,055.93 1,892,251,484.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 13 页 共 52 页
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 34,102,393.06
应付赎 回款
74,431,003.49 -
应付管 理人 报酬
1,053,743.44 906,298.71
应付托 管费
175,623.88 151,049.78
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,954,432.62 649,345.08
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 340,049.08 -
负债合 计
77,954,852.51 35,809,086.63
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 417,845,073.29 1,837,563,753.87
未分配 利润 6.4.7.10 133,974,130.13 18,878,643.56
所有者 权益 合计
551,819,203.42 1,856,442,397.43
负债和 所有 者权 益总 计
629,774,055.93 1,892,251,484.06
注： 报告 截止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值 人 民币1.321 元， 基金份 额总 额 417,845,073.29
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 民生 加银 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：
单位： 人民 币元
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
221,260,660.34 -
1.利息 收入
4,010,650.05 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,072,841.68 -
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,937,808.37 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
297,821,711.10 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 296,940,954.02 -
基金投 资收 益
- - 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 880,757.08 -
3.公允 价值 变动 收益 （损失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -88,920,298.01 -
4.汇兑 收益 （损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 8,348,597.20 -
减：二、费用
25,379,351.71 -
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 8,753,703.37 -
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,458,950.53 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 14,938,588.94 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 228,108.87 -
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
195,881,308.63 -
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号填
列）
195,881,308.63 -
注：本 基金 合同 于2014 年12 月19 日生 效， 因此 ，无对 比期 间财 务报 表数 据。
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 民生 加银 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
1,837,563,753.87 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
18,878,643.56 1,856,442,397.43
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
195,881,308.63 195,881,308.63
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-1,419,718,680.58
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
-80,785,822.06 -1,500,504,502.64
546,929,353.24 其中：1.基金申 购款 276,853,042.44 823,782,395.68 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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2.基金 赎回 款 -1,966,648,033.82 -357,638,864.50 -2,324,286,898.32
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
417,845,073.29 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
133,974,130.13 551,819,203.42
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
- 一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值）
- -
- 二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
-
（净值 减少 以 “- ”号填
列）
- -
- 其中：1.基金申 购款 - -
2.基金 赎回 款 - - -
- 四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- -
- 五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
- -
注：本 基金 合同 于2014 年12 月19 日生 效， 因此 ，无对 比期 间财 务报 表数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周吉人______
____ 洪锐 珠____
6.4 报表附 注
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
6.4.1 基 金基 本情况
民生加 银优 选股 票型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以
下简称 “中国证 监会 ”） 证监许 可[2014]1136 号 《关于准 予民 生加 银优 选股 票型证 券投 资基 金注
册的批复》的 核准，由 基 金管理人民生 加银基金 管 理有限公司向 社会公开 发 行募集，基 金合同于民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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2014 年 12 月 19 日正式 生效，首 次设 立募 集规 模为 1,837,563,753.87 份基 金份额， 其中 认购 资
金利息 折合 1,065,880.04 份基金 份额 。 本基 金为 契 约型开 放式 基金 ， 存续 期 限不定 。 本基 金的 基
金管理人为民 生加银基 金 管理有限公司 ，注册登 记 机构为民生加 银基金管 理 有限公司， 基金托管
人为平 安银 行股 份有 限公 司(以下简 称 “ 平安 银行 ”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银优选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （含
中小板、创 业板及其 他经 中国证监会 核准上市 的股 票） 、债券（ 含中小企 业私 募债券） 、货 币市场
工具、权证、 中期票据 、 债券回购、资 产支持证 券 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会相 关规 定） 。
基金的投资组 合比例为： 股票资产占基 金资产的 80%-95%。本 基金持有全 部权 证的市值不 超
过基金 资产 净值 的3% 。 本 基金保 持现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 合计 不低 于 基
金资产 净值 的 5%。本基 金的业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收益 率×85%＋中证国债 指数 收益 率
×15% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则— 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则>估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度报告的 内容 与 格式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第 3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日的财
务状况 以及 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会计准则 及应 用指 南、 《证券 投资基 金会 计核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
6.4.4.1 会计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
6.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
6.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1)金融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分类为 以下两类 ： 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的
金融资 产、 贷款 和应 收款 项；
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融资产 主要包括 股 票、债券、货 币
市场工 具和 衍生 工具 等投 资。
本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项，包 括 银行存款、结 算备付金 、 买入返售金融 资
产和各 类应 收款 项等 。
(2)金融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时分类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金融负债 。本基金 持 有的金融负债 均划分为 其 他金融负债， 主要包括 卖 出回购金融 资产款和
各类应 付款 项等 。
6.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
初始确 认
本基金于成为 金融工具 合 同的一方时确 认一项金 融 资产或金融负 债，按照 取 得时的公允价 值
作为初始确认 金额。划 分 为以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金融 资 产取得时发 生的相关
交易费 用计 入当 期损 益； 应收款 项及 其他 金融 负债 的相关 交易 费用 计入 初始 确认金 额。
后续计 量
以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 采用公允价值 进行后续 计 量；在持有该 类民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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金融资产期间 取得的利 息 或现金股利， 应当确认 为 当期收益。每 日，本基 金 将以公允价 值计量且
其变动计入当 期损益的 金 融资产或金融 负债的公 允 价值变动计入 当期损益 ； 对于应收款 项和其他
金融负债采用 实际利率 法 ，以摊余成本 进行后续 计 量，如名义利 率与实际 利 率计差异较 小的，也
可采用 名义 利率 进行 后续 计量， 其摊 销或 减值 产生 的利得 或损 失， 均计 入当 期损益 。
终止确 认
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益。
金融资 产转 移
本基金 已将 金融 资产 所有 权上几 乎所 有的 风险 和报 酬转移 给转 入方 的， 终止 确 认该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
6.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最 有利市场 进行 。主要市场( 或最有利 市场)是本基金在 计量日能 够进 入的交易市 场。本
基金采 用市 场参 与者 在对 该资产 或负 债定 价时 为实 现其经 济利 益最 大化 所使 用的假 设。
在财务报表中 以公允价 值 计量或披露的 资产和负 债 ，根据对公允 价值计量 整 体而言具有重 要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个资产负债 表日，本 基 金对在财务报 表中确认 的 持续以公允价 值计量的 资 产和负债进行 重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本基金持有的 股票、债 券 、货币市场工 具和衍生 工 具等投资按如 下原则确 定 公允价值并进 行
估值： 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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(1) 存在活跃市场的金融工具 按照估值日能够取得的相 同资产或负债在活跃市场 上未经调整
的报价作为公 允价值； 估 值日无交易， 但最近交 易 日后经济环境 未发生重 大 变化且证券 发行机构
未发生影响证 券价格的 重 大事件的，按 最近交易 日 的收盘价估值 ；如最近 交 易日后经济 环境发生
了重大变化或 证券发行 机 构发生了影响 证券价格 的 重大事件，可 参考类似 投 资品种的现 行市价及
重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价值 。
(2)不 存在 活跃 市场 的金 融 工具， 采用 市场 参与 者普 遍认同 ， 且 被以 往市 场实 际交易 价格 验证
具有可靠性的 估值技术 ， 确定公允价值 。本基金 采 用在当前情况 下适用并 且 有足够可利 用数据和
其他信息支持 的估值技 术 ，优先使用相 关可观察 输 入值，只有在 可观察输 入 值无法取得 或取得不
切实可 行的 情况 下， 才使 用不可 观察 输入 值。
(3)如有确 凿证 据表 明按 上述估值 原则 仍不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金管 理人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ，按最 能适 当反 映公 允价 值的价 格估 值；
(4)如有新 增事 项， 按国 家最新规 定估 值。
6.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基金同时 满足下列 条 件时，金融资 产和金融 负 债以相互抵销 后的净额 在 资产负债表内 列
示：具有抵销 已确认金 额 的法定权利， 且该种法 定 权利是当前可 执行的； 计 划以净额结 算，或同
时变现 该金 融资 产和 清偿 该金融 负债 。
6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出基 金的 实收 基金 减少 。
6.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占基金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 全额转入“未 分
配利润/(累计亏 损 )” 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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(2) 债券利息收入按债券票面 价值与票面利率或内含票 面利率计算的金额扣除由 债券发行企
业代扣 代缴 的个 人所 得税 后的净 额确 认， 在债 券实 际持有 期内 逐日 计提 ；
(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6)债券投资 收益/(损失) 于卖出债券成 交日确认 ， 并按成交总额 与其成本 、 应收利息的差 额
入账；
(7) 衍生工具 收益/(损失) 于卖出衍生工 具成交日 确 认，并按卖出 衍生工具 成 交金额与其成 本
的差额 入账 ；
(8)股利收 益于 除息 日确 认， 并按 上市 公司 宣告 的分 红派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(9) 公允价值 变动收益/(损失)系本基金持 有的采用 公 允价值模式计 量的交易 性 金融资产、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(10)其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
6.4.4.10 费 用的 确认和 计量
(1)基金管 理费 按前 一日 基金资产 净值 的 1.50% 的年 费率逐 日计 提；
(2)基金托 管费 按前 一日 基金资产 净值 的 0.25% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(4)其他费 用系 根 据有关 法规及相 应协 议规 定， 按实际支出 金额 ， 列入 当期 基金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
6.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1)在符合 有关 基金 分红 条件的前 提下 ， 基金管 理人 可以根 据实 际情 况进 行收 益分配 ， 具体分
配方案 以公 告为 准， 若《 基金合 同》 生效 不 满3 个月可不 进行 收益 分配 ；
(2) 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将现 金红民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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利自动 转为 基金 份额 进行 再投资 ；若 投资 者不 选择 ，本基 金默 认的 收益 分配 方式是 现金 分红 ；
(3)基金收 益分 配后 基金 份额净值 不能 低于 面值 ， 即基金收益 分配 基准 日的 基金 份额净 值减 去
每单位 基金 份额 收益 分配 金额后 不能 低于 面值 ；
(4)每一基 金份 额享 有同 等分配权 ；
(5)基金收 益分 配时 所发 生的 银行 转账 或其 他手 续费 用由投 资者 自行 承担 。 当投资者的 现金 红
利小于一定金 额，不足 于 支付银行转账 或其他手 续 费用时，基金 登记机构 可 将基金份额 持有人的
现金红 利自 动转 为基 金份 额。红 利再 投资 的计 算方 法，依 照《 业务 规则 》执 行；
(6)法律法 规或 监管 机关 另有规定 的， 从其 规定 ；
6.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
本基金 本报 告期 无其 他重 要的会 计政 策和 会计 估计 需要披 露。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于2015 年 1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。
6.4.6 税项
1.印花 税
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为1‰ 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2.营业 税、 企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
3.个人 所得 税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个月）的 ，其 股息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过1 年的， 减按 25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 85,983,558.10
定期存 款 -
其中： 存款 期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 85,983,558.10
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目 2015 年 6 月 30 日
本期末
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 599,583,349.39 530,723,515.45 -68,859,833.94 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 599,583,349.39 530,723,515.45 -68,859,833.94
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债 券
6.4.7.5 应收利 息
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 22,329.74
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,899.40
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 3,020.30
合计 27,249.44
6.4.7.6 其他资 产
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
本基金 于本 期末 无其 他资 产。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,954,432.62
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,954,432.62
6.4.7.8 其他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 111,940.21
预提费 用 228,108.87
合计 340,049.08
6.4.7.9 实收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
1,837,563,753.87 上年度 末 1,837,563,753.87
546,929,353.24 本期申 购 546,929,353.24
本期赎 回 -1,966,648,033.82 ( 以"-" 号填列) -1,966,648,033.82
- - 基金 拆分/ 份额 折算 前 -
- 基金拆 分/ 份额折 算变 动份 额 -
- 本期申 购 -
本期赎 回 - ( 以"-" 号填列) -
417,845,073.29 本期末 417,845,073.29
注： （ 1 ）申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
（2）本基 金合 同于 2014 年 12 月 19 日生效 。 设立时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金（ 本金 ）
为人民 币 1,836,497,873.83 元， 在募 集期 间产 生的 利息折 份额 金额 1,065,880.04 元，以 上实 收
基金（ 本息 ）合 计为 人民 币1,837,563,753.87 元，折合 1,837,563,753.87 份 基金份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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-1,181,820.51 上年度 末 20,060,464.07 18,878,643.56
284,801,606.64 本期利 润 -88,920,298.01 195,881,308.63
-24,699,256.08 本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-56,086,565.98 -80,785,822.06
174,691,633.73 其中： 基金 申购 款 102,161,408.71 276,853,042.44
基金赎 回款 -199,390,889.81 -158,247,974.69 -357,638,864.50
- 本期已 分配 利润 - -
258,920,530.05 本期末 -124,946,399.92 133,974,130.13
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 768,832.68
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 266,763.24
其他 37,245.76
合计 1,072,841.68
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 5,800,996,589.29
减：卖 出股 票成 本总 额 5,504,055,635.27
买卖股 票差 价收 入 296,940,954.02
6.4.7.13 债 券投 资收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 52 页
6.4.7.16 股利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 880,757.08
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 880,757.08
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -88,920,298.01
——股票投 资 -88,920,298.01
——债券投 资 -
——资产支 持证 券投 资 -
——贵金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证投 资 -
3.其他 -
合计 -88,920,298.01
6.4.7.18 其他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 7,440,022.89
转换费 收入 908,574.31
合计 8,348,597.20
6.4.7.19 交易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 14,938,588.94
银行间 市场 交易 费用
-
合计
14,938,588.94
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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6.4.7.20 其他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 34,712.18
信息披 露费 193,396.69
合计 228,108.87
6.4.7.21 分部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 重大 或有 事项。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 日， 本基金 无需 作披 露的 资产 负债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民生加 银基 金管 理有 限公 司(“ 民生 加银
基金公 司”)
基金管 理人 、注册登记 机构、 基金销 售机 构、 发起
人
平安银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注:以下关 联交 易均 在正 常业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金 合同 于2014 年12 月19 日生 效， 故无 上年 度 可比期 间数 据。
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金 于本 期无 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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6.4.10.1.2 权证交 易
本基金 于本 期无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
8,753,703.37 当期发生的基金应支付
的管理 费
-
2,849,439.22 其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
-
注:1) 基金 管理费每 日计 提，按月支付 。基金管 理 费按前一日的 基金资产 净 值的 1.50%的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1.50%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2)于 2015 年 6 月 30 日的应付基 金管 理费 为人 民币 1,053,743.44 元（2014 年 12 月 31 日：人
民币906,298.71元） 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
1,458,950.53 当期发生的基金应支付
的托管 费
-
注:1) 基金 托管费每 日计 提，按月支付 。基金托 管 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.25%的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0.25%/当年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于2015 年6 月30 日的应付基 金托 管费 为人 民币 为 175,623.88 元（2014 年 12 月 31 日： 人民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 52 页
民币 为 151,049.78元） 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金 于本 期未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1
基金管 理人 于本 期未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收入 期末余 额 当期利 息收 入
平安银行 85,983,558.10 768,832.68 - -
注：本 基金 本期 的活 期银 行存款 由基 金托 管人 平安 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 于本 期未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 于本 期无 需要 说明 的其他 关联 交易 事项 。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 于本 期未 进行 利润 分配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
股票
代码
金额单 位： 人民 币元
股票
名称
停牌
日期
停
牌
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 52 页
原
因
价
000066
长城
电脑
2015
年 6 月
18 日
重大
事项
16.84 - - 2,276,146 46,775,381.95 38,330,298.64 -
300431
暴风
科技
2015
年 6 月
11 日
重大
事项
211.45
2015
年7 月
13 日
276.80 130,253 27,890,643.04 27,541,996.85 -
300353
东土
科技
2015
年 6 月
3 日
重大
事项
57.79 - - 257,302 17,456,375.55 14,869,482.58 -
000630
铜陵
有色
2015
年 3 月
9 日
重大
事项
10.32 - - 1,218,130 8,880,322.39 12,571,101.60 -
300419
浩丰
科技
2015
年 4 月
24 日
重大
事项
228.44
2015
年8 月
14 日
216.41 47,946 8,023,627.00 10,952,784.24 -
600806
昆明
机床
2015
年 3 月
3 日
重大
事项
11.96 - - 885,565 6,673,210.08 10,591,357.40 -
600335
国机
汽车
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
27.62
2015
年7 月
21 日
34.14 321,100 12,141,479.00 8,868,782.00 -
002739
万达
院线
2015
年 5 月
14 日
重大
事项
221.86
2015
年7 月
3 日
219.68 500 10,675.00 110,930.00 -
300427
红相
电力
2015
年 6 月
30 日
重大
事项
64.64 - - 500 5,230.00 32,320.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金 在日 常经 营活 动中 由金融 工具 产生 的风 险主 要包括 信用 风险 、 流 动性 风 险及市 场风 险。
本基金 管理 人制 定了 政策 和程序 来识 别及 分析 这些 风险， 并设 定适 当的 风险 限 额及内 部控 制流 程，
通过可 靠的 管理 及信 息系 统持续 监控 上述 各类 风险 。
本基金的 基金管理 人奉 行全面风险管 理体系的 建 设，建立了以 公募基金 投 资决策委员会 和
专户投资决策 委员会核 心 的、由风险控 制委员会 、 投资部、固定 收益部、 专 户一部、专 户二部、
交易部 、监 察稽 核部 、风 险管理 部、 研究 部等 相关 业务部 门构 成的 金融 工具 风险管 理架 构体 系。
本基金的 基金管理 人对 于金融工具的 风险管理 方 法主要是通过 定性分析 和 定量分析的方 法
去估测各种风 险产生的 可 能损失。从定 性分析的 角 度出发，判断 风险损失 的 严重程度和 出现同类
风险损失的频 度。而从 定 量分析的角度 出发，根 据 本基金的投资 目标，结 合 基金资产所 运用金融
工具特征通过 特定的风 险 量化指标、模 型，日常 的 量化报告，确 定风险损 失 的限度和相 应置信程
度，及时可靠 地对各种 风 险进行监督、 检查和评 估 ，并通过相应 决策，将 风 险控制在可 承受的范
围内。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的风险 。
本基金的 基金管理 人在 交易前对交易 对手的资 信 状况进行了充 分的评估 。 本基金与银行 存
款相关的信用 风险不重 大 。本基金在交 易所进行 的 交易均以中国 证券登记 结 算有限责任 公司为交
易对手完成证 券交收和 款 项清算，违约 风险可能 性 很小；在银行 间同业市 场 进行交易前 均对交易
对手进 行信 用评 估以 控制 相应的 信用 风险 。
于 2015 年6 月30 日及2014 年12 月 31 日， 本基金未持 有信 用类 债券 。 因此， 本基 金无 重
大的信 用风 险。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险， 是指在履 行 以交付现金或 其他金融 资 产的方式结算 的义务时 发 生资金短缺的 风
险。 对于 本 基金而 言， 体现在所 持金 融工 具变 现的 难易程 度。 本基金 的流 动性风险 一方 面来 自于
基金份额持有 人可随时 要 求赎回其持有 的基金份 额 ，另一方面来 自于投资 品 种所处的交 易市场不
活跃而 带来 的变 现困 难或 因投资 集中 而无 法在 市场 出现剧 烈波 动的 情况 下以 合理的 价格 变现 。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 52 页
针对兑付 赎回资金 的流 动性风险，本 基金的基 金 管理人每日对 本基金的 申 购赎回情况进 行
严密监控并预 测流动性 需 求，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配。本基金 的基金管
理人在基金 合 同中设计 了 巨额赎回条款 ，约定在 非 常情况下赎回 申请的处 理 方式，控制 因开放申
购赎回 模式 带来 的流 动性 风险， 有效 保障 基金 持有 人利益 。
针对 投资 品种 变现 的流 动性风 险， 本基 金的 基金 管 理人通 过相 关部 门设 定流 动性比 例要 求，
对流动性指标 进行持续 的 监测和分析， 包括组合 持 仓集中度指标 、组合在 短 时间内变现 能力的综
合指标、组合 中变现能 力 较差的投资品 种比例以 及 流通受限制的 投资品种 比 例等。本基 金与由本
基金的基金管 理人管理 的 其他基金共同 持有一家 公 司发行的证券 不得超过 该 证券的 10% 。本基 金
所持大 部分 证券 在证 券交 易所上 市， 其余 亦可 在银 行间同 业市 场交 易， 因此 除批 注6.4.12.2 中所
示的部分基金 资产流通 暂 时受限制不能 自由转让 的 情况外，其余 均能及时 变 现。此外， 本基金可
通过卖出回购 金融资产 方 式借入短期资 金应对流 动 性需求，其上 限一般不 超 过基金持有 的债券投
资的公 允价 值。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量因 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金持 有的利率 敏感 性资产主要为 银行存款 、 结算备付金及 债券投资 等 ，本基金的基 金
管理人定期对 本基金面 临 的利率敏感性 缺口进行 监 控，并通过调 整投资组 合 的久期等方 法对上述
利率风险进行 管理。下 表 统计了本基金 面临的利 率 风险敞口。表 中所示为 本 基金资产及 负债的公
允价值 ，并 按照 合约 规定 的利率 重新 定价 日或 到期 日孰早 者予 以分 类。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 个月 以内
1-3 个
月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 85,983,558.10 - - - - - 85,983,558.10 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 52 页
结算备 付金 4,220,920.09 - - - - - 4,220,920.09
存出保 证金 6,711,854.42 - - - - - 6,711,854.42
交易性 金融 资产 - - - - - 530,723,515.45 530,723,515.45
应收利 息 - - - - - 27,249.44 27,249.44
应收申 购款 - - - - - 2,106,958.43 2,106,958.43
资产总 计 96,916,332.61 - - - - 532,857,723.32 629,774,055.93
负债
应付赎 回款 - - - - - 74,431,003.49 74,431,003.49
应付管 理人 报酬 - - - - - 1,053,743.44 1,053,743.44
应付托 管费 - - - - - 175,623.88 175,623.88
应付交 易费 用 - - - - - 1,954,432.62 1,954,432.62
其他负 债 - - - - - 340,049.08 340,049.08
负债总 计 - - - - - 77,954,852.51 77,954,852.51
利率敏 感度 缺口 96,916,332.61 - - - - 454,902,870.81 551,819,203.42
上年度 末
2014 年12 月31 日
1 个月以内 1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 109,471,512.99 - - - - - 109,471,512.99
交易性 金融 资产 - - - - - 743,216,597.12 743,216,597.12
买入返 售金 融资 产 916,600,000.00 - - - - - 916,600,000.00
应收证 券清 算款 - - - - - 122,256,082.65 122,256,082.65
应收利 息 - - - - - 707,291.30 707,291.30
其他资 产 - - - - - - -
资产总 计 1,026,071,512.99 - - - - 866,179,971.07 1,892,251,484.06
负债
应付证 券清 算款 - - - - - 34,102,393.06 34,102,393.06
应付管 理人 报酬 - - - - - 906,298.71 906,298.71
应付托 管费 - - - - - 151,049.78 151,049.78
应付交 易费 用 - - - - - 649,345.08 649,345.08
负债总 计 - - - - - 35,809,086.63 35,809,086.63
1,026,071,512.99 利率敏 感度 缺口 - - - - 830,370,884.44 1,856,442,397.43
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日及 2014 年12 月31 日， 本 基金 均未持 有交 易性 债券 投资 ， 市场 利率 的变
动对于 本基 金资 产净 值无 重大影 响。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金持有 的金 融工 具以 人民 币计价 ，因 此无 重大 外汇 风险。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 52 页
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票投 资 530,723,515.45 96.18 743,216,597.12 40.03
交易性 金融 资产 － - 基金 投资 - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 530,723,515.45 96.18 743,216,597.12 40.03
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
本基金管 理人 运用 定量 分析 方法对 本基 金的 其他 价格 风险进 行分 析。 下表 为其他
价格风险 的敏 感性 分析 ，反 映了在 其他 变量 不变 的假 设下， 证券 投资 价格 发生 合
理、可能 的变 动时 ，将 对基 金资产 净值 产生 的影 响。 正数表 示可 能增 加基 金资 产
净值， 负数 表示 可能 减少 基金资 产净 值。
分析
相关风 险变量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
24,001,738.88 业绩比 较基 准上 升5% -
-24,001,738.88 业绩比 较基 准下 降5% -
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指数收 益率×85%+中证国债指 数收 益率×15%
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
6.4.14.1 承诺 事项
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 52 页
截至 资产 负债 表日 ，本 基金无 需要 说明 的承 诺事 项。
6.4.14.2 其他 事项
(1)公允价 值
管理层已 经评估了 银行 存款、结算备 付金、买 入 返售金融资产 、其他应 收 款项类投资以 及
其他金 融负 债因 剩余 期限 不长， 公允 价值 与账 面价 值相若 。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 中
划分为第一层次的余额为人民币 406,854,462.14 元，划分为第二层次的余额为人民币
123,869,053.31 元，无 划分为第 三层 次余 额 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于 证券 交易 所上 市的 股票和 债券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 或交 易不 活跃(包括涨跌停 时的 交
易不活 跃) 等情 况， 本 基金 不会于 停牌 日至 交易 恢复 活跃日 期间 及交 易不 活跃 期间将 相关 股票 和 债
券的公 允价 值列 入第 一层 次； 并 根据 估值 调整 中采 用 的不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于 本报告期 初未 持有公允价值 归属于第 三 层次的金融工 具，本基 金 本报告期未发 生
第三层 次公 允价 值转 入转 出情况 。
(2)除公允 价 值外， 截至 资产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 530,723,515.45 84.27
其中： 股票 530,723,515.45 84.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 52 页
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 90,204,478.19 14.32
7 其他各 项资 产 8,846,062.29 1.40
8 合计 629,774,055.93 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 12,538,910.34 2.27
C
制造业 238,387,485.13 43.20
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和供
应业
235,260.00 0.04
E
建筑业 4,428,880.00 0.80
F
批发和 零售 业 8,868,782.00 1.61
G
交通运 输、 仓储和邮 政业 148,977,219.85 27.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
83,790,781.80 15.18
J
金融业 - -
K
房地产 业 5,507,998.86 1.00
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 27,877,267.47 5.05
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 110,930.00 0.02
S
综合 - -
合计 530,723,515.45 96.18
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300131 英唐智 控 1,796,764 51,135,903.44 9.27 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 52 页
2 300240 飞力达 2,103,759 40,644,623.88 7.37
3 000066 长城电 脑 2,276,146 38,330,298.64 6.95
4 600787 中储股 份 2,302,900 37,076,690.00 6.72
5 000099 中信海 直 1,675,901 29,797,519.78 5.40
6 300379 东方通 351,883 28,280,836.71 5.13
7 300404 博济医 药 268,593 27,877,267.47 5.05
8 300431 暴风科 技 130,253 27,541,996.85 4.99
9 002747 埃斯顿 419,639 27,180,018.03 4.93
10 300286 安科瑞 900,196 26,906,858.44 4.88
11 300013 新宁物 流 1,034,909 26,814,492.19 4.86
12 300353 东土科 技 257,302 14,869,482.58 2.69
13 600741 华域汽 车 638,800 13,638,380.00 2.47
14 000630 铜陵有 色 1,218,130 12,571,101.60 2.28
15 300419 浩丰科 技 47,946 10,952,784.24 1.98
16 600806 昆明机 床 885,565 10,591,357.40 1.92
17 300452 山河药 辅 103,800 9,103,260.00 1.65
18 600268 国电南 自 613,100 8,994,177.00 1.63
19 002756 永兴特 钢 167,350 8,884,611.50 1.61
20 600335 国机汽 车 321,100 8,868,782.00 1.61
21 601006 大秦铁 路 535,000 7,511,400.00 1.36
22 601333 广深铁 路 867,700 7,132,494.00 1.29
23 601088 中国神 华 330,700 6,895,095.00 1.25
24 300217 东方电 热 445,100 6,783,324.00 1.23
25 300182 捷成股 份 113,200 5,829,800.00 1.06
26 601898 中煤能 源 490,600 5,602,652.00 1.02
27 300333 兆日科 技 51,970 5,602,366.00 1.02
28 300451 创业软 件 29,100 5,528,418.00 1.00
29 002113 天润控 股 200,802 5,507,998.86 1.00
30 600986 科达股 份 184,000 4,428,880.00 0.80
31 300086 康芝药 业 153,288 4,138,776.00 0.75
32 002751 易尚展 示 31,500 3,740,310.00 0.68
33 300442 普丽盛 17,500 1,161,825.00 0.21
34 601985 中国核 电 18,000 235,260.00 0.04
35 002739 万达院 线 500 110,930.00 0.02
36 300456 耐威科 技 500 57,220.00 0.01
37 600959 江苏有 线 2,000 54,580.00 0.01
38 603969 银龙股 份 2,000 40,880.00 0.01
39 002096 南岭民 爆 1,000 32,900.00 0.01
40 300427 红相电 力 500 32,320.00 0.01 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
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41 603618 杭电股 份 1,000 31,940.00 0.01
42 601689 拓普集 团 1,000 25,180.00 0.00
43 603979 金诚信 1,000 24,750.00 0.00
44 002745 木林森 500 21,370.00 0.00
45 300477 合纵科 技 500 19,785.00 0.00
46 002748 世龙实 业 500 18,030.00 0.00
47 603566 普莱柯 390 17,491.50 0.00
48 002766 索菱股 份 500 17,005.00 0.00
49 002752 昇兴股 份 500 16,720.00 0.00
50 601069 西部黄 金 893 16,413.34 0.00
51 601968 宝钢包 装 1,000 13,950.00 0.00
52 300481 濮阳惠 成 500 6,575.00 0.00
53 300486 东杰智 能 500 6,435.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601600 中国铝 业 131,828,101.33 7.10
2 601088 中国神 华 126,185,580.45 6.80
3 600028 中国石 化 111,122,019.29 5.99
4 601398 工商银 行 108,149,323.56 5.83
5 600000 浦发银 行 103,945,968.57 5.60
6 600030 中信证 券 92,788,310.42 5.00
7 601857 中国石 油 91,525,627.84 4.93
8 600048 保利地 产 88,373,252.32 4.76
9 601688 华泰证 券 71,871,250.03 3.87
10 601328 交通银 行 70,401,629.76 3.79
11 601166 兴业银 行 68,608,151.97 3.70
12 000100 TCL 集团 64,767,756.40 3.49
13 601939 建设银 行 63,348,627.85 3.41
14 601628 中国人 寿 62,265,655.02 3.35
15 601186 中国铁 建 62,022,330.44 3.34
16 600015 华夏银 行 61,546,398.57 3.32
17 601668 中国建 筑 59,337,956.89 3.20 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 52 页
18 600887 伊利股 份 55,973,892.00 3.02
19 000651 格力电 器 53,455,483.06 2.88
20 000023 深天地 Ａ 53,160,596.45 2.86
21 601988 中国银 行 52,426,377.08 2.82
22 000099 中信海 直 51,575,139.10 2.78
23 601169 北京银 行 51,337,416.28 2.77
24 600739 辽宁成 大 47,615,151.94 2.56
25 002432 九安医 疗 47,366,888.26 2.55
26 000895 双汇发 展 46,945,780.47 2.53
27 000066 长城电 脑 46,775,381.95 2.52
28 300131 英唐智 控 45,092,229.40 2.43
29 600050 中国联 通 44,562,686.70 2.40
30 601288 农业银 行 44,554,655.00 2.40
31 000063 中兴通 讯 44,543,522.45 2.40
32 002747 埃斯顿 43,827,826.12 2.36
33 300086 康芝药 业 42,433,636.68 2.29
34 600010 包钢股 份 41,974,151.96 2.26
35 601788 光大证 券 41,465,274.16 2.23
36 300286 安科瑞 40,871,046.90 2.20
37 300013 新宁物 流 40,163,663.13 2.16
38 600787 中储股 份 39,425,210.70 2.12
39 600418 江淮汽 车 39,419,153.19 2.12
40 300243 瑞丰高 材 39,189,434.96 2.11
41 300240 飞力达 38,996,792.86 2.10
42 300016 北陆药 业 38,271,266.90 2.06
43 000693 华泽钴 镍 37,142,241.35 2.00
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601857 中国石 油 133,368,591.78 7.18
2 600028 中国石 化 128,327,580.59 6.91
3 601600 中国铝 业 125,200,782.40 6.74 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 52 页
4 600000 浦发银 行 125,185,601.21 6.74
5 601088 中国神 华 123,698,052.28 6.66
6 601328 交通银 行 121,385,645.39 6.54
7 601988 中国银 行 112,728,113.22 6.07
8 601688 华泰证 券 110,547,934.15 5.95
9 600030 中信证 券 106,867,494.65 5.76
10 601398 工商银 行 106,181,439.17 5.72
11 300248 新开普 95,384,052.19 5.14
12 601166 兴业银 行 94,254,600.46 5.08
13 601628 中国人 寿 94,250,381.24 5.08
14 601939 建设银 行 86,628,317.76 4.67
15 601668 中国建 筑 86,126,404.74 4.64
16 600048 保利地 产 84,087,010.70 4.53
17 601288 农业银 行 81,644,665.36 4.40
18 600015 华夏银 行 80,970,674.61 4.36
19 600358 国旅联 合 73,483,794.27 3.96
20 601818 光大银 行 69,492,732.69 3.74
21 000100 TCL 集团 63,850,434.88 3.44
22 000023 深天地 Ａ 63,557,397.76 3.42
23 601998 中信银 行 59,745,052.00 3.22
24 601186 中国铁 建 59,441,512.13 3.20
25 601169 北京银 行 54,732,188.33 2.95
26 002432 九安医 疗 51,839,380.03 2.79
27 600887 伊利股 份 51,540,947.53 2.78
28 000651 格力电 器 51,376,371.63 2.77
29 600036 招商银 行 50,278,588.12 2.71
30 000402 金 融 街 49,906,791.61 2.69
31 300243 瑞丰高 材 49,738,685.39 2.68
32 000503 海虹控 股 49,232,177.68 2.65
33 300086 康芝药 业 47,333,816.57 2.55
34 600739 辽宁成 大 47,203,168.76 2.54
35 600661 新南洋 46,949,070.97 2.53
36 600010 包钢股 份 46,368,321.55 2.50
37 000895 双汇发 展 45,330,863.60 2.44
38 000693 华泽钴 镍 44,654,772.76 2.41
39 600050 中国联 通 43,875,867.66 2.36
40 000063 中兴通 讯 43,552,011.37 2.35
41 300130 新国都 43,434,890.39 2.34 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 52 页
42 601800 中国交 建 43,294,036.42 2.33
43 600320 振华重 工 42,121,956.16 2.27
44 300028 金亚科 技 40,784,543.95 2.20
45 600961 株冶集 团 39,799,737.53 2.14
46 300016 北陆药 业 39,634,803.67 2.13
47 300166 东方国 信 38,889,141.11 2.09
48 600418 江淮汽 车 38,737,301.05 2.09
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
5,380,482,851.61 买入股 票成 本（ 成交 ）总 额
5,800,996,589.29 卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 52 页
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与股指 期货 交易 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
7.12.2
本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
报 告期 内本基 金投 资的前 十名 股 票没 有超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
序号
单位： 人民 币元
名称 金额
1 存出保 证金 6,711,854.42
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,249.44
5 应收申 购款 2,106,958.43
6 其他应 收款 -
7 - 待摊费 用
8 其他 -
9 合计 8,846,062.29
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 52 页
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000066 长城电 脑 38,330,298.64 6.95 重大事 项
2 300431 暴风科 技 27,541,996.85 4.99 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
18,516 22,566.70 1,433,086.89 0.34% 416,411,986.40 99.66%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,320,927.27 0.3161%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金投资和 研究 部
门负责 人持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 52 页
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年12 月19 日 ）基 金份 额总额
1,837,563,753.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,837,563,753.87
本报告 期基 金总 申购 份额 546,929,353.24
减:本报告 期基 金总 赎回 份额 1,966,648,033.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 417,845,073.29
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
2015 年 1 月 23 日，本 基金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投 资 策略 的改 变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 52 页
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易
交易单 元
数量
应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券股份
有限公司
2 3,993,729,828.31 35.73% 2,797,304.14 35.77% -
中信证券股份
有限公司
2 3,306,629,298.75 29.58% 2,335,826.34 29.87% -
光大证券股份
有限公司
2 1,053,989,370.76 9.43% 721,878.32 9.23% -
方正证券股份
有限公司
2 1,034,963,511.10 9.26% 713,020.87 9.12% -
国金证券股份
有限公司
1 918,524,276.89 8.22% 652,514.95 8.34% -
招商证券股份
有限公司
2 732,008,082.29 6.55% 501,354.07 6.41% -
海通证券股份
有限公司
1 139,110,253.54 1.24% 98,823.46 1.26% -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
广发证券股份
有限公司
- - 5,679,000,000.00 27.06% - -
中信证券股份
有限公司
- - 6,305,000,000.00 30.05% - - 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 46 页 共 52 页
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - 3,461,000,000.00 16.49% - -
国金证券股份
有限公司
- - 5,540,000,000.00 26.40% - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ；
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 47 页 共 52 页
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技术部测 试通 过后 ， 应及时 通知投 资部 、 交易部 及运 营 部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席位启 用： 交易 席位 正式使用 ， 投资部 、 交易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金合 同于 2014 年12 月19 日生效 ， 根据心 上标准 ， 分别选 择了 广发 证券股份 有限 公司 、 中
信证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 国 金证券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、
海通证券股份 有限公司 、 兴业证券股份 有限公司 、 中银国际证券 有限责任 公 司的交易单 元作为本
基金交 易单 元。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
民 生加 银基金 管理 有限公司 旗下
基金2014 年12 月31 日基金资产
净值公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 公
司网站 2015 年 1 月 5 日
2
民 生加 银优选 股票 型证券投 资基
金 开放 日常申 购、 赎回业务 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 15 日
3
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
调 整中 国工商 银行 借记卡基 金网
上直销 申购 费率 优惠 期的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 16 日
4
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
总经理 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 23 日
5
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
资产支 持证 券投 资方 案的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 1 月 30 日
6
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加英 大证
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 2 月 3 日 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 48 页 共 52 页
券 有限 责任公 司为 代销机构 并开
通基金 转换 业务 的公 告
券日报 、公 司网 站
7
民 生加 银优选 股票 证券投资 基金
参 与部 分销售 机构 基金定期 定额
申 购费 率优惠 活动 或网上交 易等
电子 渠 道申购 费率 优惠活动 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 3 日
8
民 生加 银优选 股票 型证券投 资基
金 开放 基金转 换和 定期定额 投资
业务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 5 日
9
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
公司董 事变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 7 日
10
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
再 次提 请投资 者及 时更新已 过期
身 份证 件或者 身份 证明文件 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 2 月 17 日
11
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 2 月 27 日
12
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“大北 农”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 3 月 6 日
13
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 华泽钴
镍 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 3 月 24 日
14 民 生加 银基金 管理 有限公司 关于 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 3 月 25 日 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 49 页 共 52 页
旗下基金持有的股票“ 海虹控
股 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
15
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下证 券投资 基金 调整交易 所固
定收益 品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 3 月 31 日
16
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“新国 都”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 2 日
17
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 铜陵有
色 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 3 日
18
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下部 分开放 式基 金增加日 发资
产 管理(上海)有 限公司 为代 销机
构 并开 通基金 定期 定额投资 和转
换业务 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 8 日
19
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 昆明机
床 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 14 日
20
民 生加 银优选 股票 型证券投 资基
金2015 年第 1 季度 报告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 21 日
21
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
开 展直 销网上 交易 系统基金 转换
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 4 月 23 日 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 50 页 共 52 页
22
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“新开 普”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 4 月 30 日
23
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗 下基 金持有 的股 票“飞力 达”
停 牌后 估值方 法变 更的提示 性公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 5 月 6 日
24
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 浩丰科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 5 月 12 日
25
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 长百集
团 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 5 月 14 日
26
关 于公 司网站 进行 系统维护 及网
上 直销 、网上 查询 和网上交 易系
统暂停 服务 的公 告
公司网 站
2015 年 5 月 15 日
27
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 万达院
线 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 15 日
28
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 暴风科
技 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 17 日
29
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 英唐智
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证 2015 年 6 月 17 日 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 51 页 共 52 页
控 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
券日报 、公 司网 站
30
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
副总经 理变 更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站 2015 年 6 月 18 日
31
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 国机汽
车 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 19 日
32
民 生加 银基金 管理 有限公司 关于
旗下基金持有的股票“ 长城电
脑 ”停 牌后估 值方 法变更的 提示
性公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报、 证
券日报 、公 司网 站
2015 年 6 月 23 日
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
无。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银优 选股 票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 ；
9.1.3 《民 生加 银优 选股 票型证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
9.1.4 《民 生加 银优 选股 票型证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执照。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告
第 52 页 共 52 页
12.2 存放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所。
12.3 查阅方 式
投资者可到基 金管理人 、 基金托管人的 住所或基 金 管理人网站免 费查阅备 查 文件。在支付 工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民生加银基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
