南 方 稳 健 成长 证 券 投 资基 金2015 年半年度
报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日复 核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读 本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 10
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 10
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 11
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 11
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 36
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 38
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 38
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 39
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 39
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 39
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 39
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 41
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 41
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 42
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 42
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 42
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 42
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 47
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 47
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 48
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 48
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方稳 健成 长证 券投 资基 金
基金简 称 南方稳 健成 长混 合
基金主 代码 202001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 28 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,930,388,498.68 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方稳 健” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为稳 健成 长型 基金 ，在控 制风 险并 保持 基金 投
资组合 良好 流动 性的 前提 下，力 求为 投资 者提 供长 期
稳定的 资本 利得 。
投资策 略 本基金 秉承 价值 投资 和稳 健投资 的理 念， 通过 深入 的
调查研 究， 挖掘 上市 公司 的价值 ，寻 求价 值被 低估 的
证券， 采取 低风 险适 度收 益的配 比原 则， 通过 科学 的
组合投 资， 降低 投资 风险 ，以中 长期 投资 为 主 ，追 求
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路
六号免 税商 务大 厦塔 楼 31、
32、33 层 整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 姜建清 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.5 其 他相 关资 料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 中心 区福 华一 路六号 免
税商务 大厦 塔 楼31 、32 、33 层整 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 1,681,610,417.55
本期利 润 1,397,646,648.83
加权 平 均基 金份 额本 期利 润 0.4957
本期加 权平 均净 值利 润率 38.90%
本期基 金份 额净 值增 长率 42.13%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 822,733,901.06
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4262
期末基 金资 产净 值 2,753,122,399.74
期末基 金份 额净 值 1.4262
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 404.72%
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收 入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -14.67% 3.19% 0.00% 0.00% -14.67% 3.19%
过去三 个月 11.54% 2.50% 0.00% 0.00% 11.54% 2.50%
过去六 个月 42.13% 2.00% 0.00% 0.00% 42.13% 2.00%
过去一 年 74.10% 1.57% 0.00% 0.00% 74.10% 1.57%
过去三 年 77.34% 1.20% 0.00% 0.00% 77.34% 1.20%
自基金 合同
生效起 至今
404.72% 1.24% 0.00% 0.00% 404.72% 1.24%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国 内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “新基 金时 代” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前，公司在 北京、上 海 、合肥、成都 、深圳等 地 设有分公司， 在香港和 深 圳前海设有 子公司 —
—南方 东英 资产 管理 有限 公司 （ 香港 子公 司） 和 南 方资本 管理 有限 公司 （深 圳子公 司） 。 其中 ， 南
方东英 是境 内基 金公 司获 批成立 的第 一家 境外 分支 机构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司 （ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 3,500 亿 元， 旗下
管理 73 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
应
帅
本基金 基
金经理
2012 年11
月 23 日
- 14 年
北大光 华管 理学 院管 理学 硕士， 具
有基金 从业 资格 。曾 担任 长城基 金
管理公 司行 业研 究员 ，2007 年加 入
南方基 金， 2007 年 5 月至2009 年2
月， 任南 方宝 元基 金经 理 ；2007 年
5 月至2012 年 11 月 ，任 南方成份
基金经 理；2010 年 12 月 至今， 任
南方宝 元基 金经 理；2012 年 11 月
至今， 任南 方稳 健基 金经 理；2012
年11 月至 今， 任南 稳贰 号 基金经
理。
李
源
海
本基金 基
金经理
2010 年 7
月 15 日
2015 年2
月16 日
14 年
管理学 博士 ，具 有基 金从 业资格 。
曾任职 于中 国银 行深 圳分 行、湘 财
证券有 限责 任公 司投 资银 行部及 证
券投资 部； 2002 年起 进入 基 金行业 ，
历任万 家基 金管 理有 限公 司（原 天
同基金 管理 有限 公司 ）研 究部高 级
经理、 基金 管理 部基 金经 理；2004
年9 月至 2005 年10 月任 万家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 （原天 同南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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保本增 值 证 券投 资基 金） 基 金经理 ；
2006 年7 月至2007 年7 月任申 万
巴黎收 益宝 货币 市场 基金 基金经
理；2006 年2 月至2009 年 8 月，
任申万 巴黎 盛利 强化 配置 混合型 证
券投资 基金 基金 经理 ；2008 年7 月
至 2009 年8 月， 任申 万巴 黎竞争 优
势股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
2009 年8 月 ， 加 入南方 基 金， 任职
于产品 开发 部； 2010 年 1 月至 2015
年2 月 ，担 任南 方基 金投 资部副 总
监、南 方积 配基 金经 理；2010 年7
月至 2015 年 2 月 ， 任 南方 稳健 、 南
稳贰号 基金 经理 。
蔡
望
鹏
本基金 的
基金经 理
助理
2013 年 6
月20 日
2015 年 1
月13 日
7 年
清华大 学固 体力 学专 业硕 士学历 ，
具有基 金从 业资 格。2008 年 4 月至
2013 年2 月， 担 任博 时基 金管理 有
限公司 机械 行业 研究 员；2013 年2
月加入 南方 基金 ，担 任南 方稳健 、
南方稳 健二 号的 基金 经理 助理；
2015 年1 月至 今， 任 南方 积配基 金
经理 ；2015 年 7 月至今 ， 任南方 中
国梦基 金经 理。
方
健
本基金 的
基金经 理
助理
2015 年 3
月25 日
2015 年 5
月26 日
3 年
清华大 学材 料科 学与 工程 专业博
士，具 有基 金从 业资 格，2012 年7
月加入 南方 基金 ，任 研究 部助理 研
究员， 负责 中小 市值 的行 业研究 ；
2015 年2 月至5 月， 担任 南 方盛元 、
南方产 业活 力基 金经 理助 理。2015
年 3 月至 7 月， 担任 南方 稳健、 南
稳贰号 、南 方宝 元基 金经 理助理 。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方稳 健 成长证券投资 基金合同 》 的规定，本着 诚实信用 、 勤勉尽责的 原则管理
和运用基金资 产，在严 格 控制风险的基 础上，为 基 金持有人谋求 最大利益 。 本报告期内 ，基金运
作整体合法合 规，没有 损 害基金持有人 利益。基 金 的投资范围、 投资比例 符 合有关法律 法规及基南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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金合同 的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 3 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，1 次是 由于 投资 组
合的投 资策 略需 要， 相关 投资组 合经 理已 提供 决策 依据并 留存 记录 备查 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年2 月下 旬开 始， 中 国股票 市场 就出 现了 全面 快速上 涨的 节奏 ， 尤 其是 创 业板和 中 证 500
为代表 的新 兴产 业和 小市 值个股 更是 出现 了巨 幅上 涨的局 面。 不过 在 6 月中 旬 出现了 历史 性拐 点，
之后市 场出 现更 为快 速的 全面回 落 。 上 半年 创业 板 、 中 证500 上 涨幅 度更 高 ， 但 回落 也更 为激 烈。
中小市 值以 市值 低 、 弹 性 大为特 点 ， 加 上转 型 、 重 组等主 题的 烘托 ， 在上 半 年获得 了最 高的 涨幅 。
本基金主要采 取自下而 上 的选股策略， 增持了部 分 电力、金融以 及小市值 成 长股，在上 半年获得
了较好 的收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2015 年上 半年 沪深300 指 数增长 率 为26.58% ，基 金 净值增 长率 为 42.13 % 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
尽管经济还处 于转型和 调 整期，但政府 不断的通 过 一些“微刺激 ”政策， 来 维持经济的稳 定
增长。由于融 资盘以及 场 外配资的存在 ，今年上 半 年股市进入了 超级牛市 阶 段。6 月中 旬开始市
场出现 了巨 幅调 整， 场外 配资不 断清 理退 出， 预计 未来市 场还 将出 现大 幅震 荡调整 的格 局。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务 所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内 ，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配比例 按有关规 定 制定；投资者 可
以选择现金分 红方式或 分 红再投资的分 红方式， 以 投资者在分红 权益登记 日 前的最后一 次选择的
方式为准，投 资者选择 分 红的默认方式 为现金分 红 ；基金投资当 年亏损， 则 不进行收益 分配；基
金当年收益应 先弥补上 一 年度亏损后， 才可进行 当 年收益分配； 在符合有 关 基金分红条 件的前提
下，本 基金 收益 每年 至少 分配一 次， 但若 成立 不 满 3 个月 则不 进行 收益 分配 ，年度 分配 在基 金会
计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成； 基金 收益 分配 后基 金单位 资产 净值 不能 低于 面值； 每一 基金 单 位
享有同 等分 配权 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期内 本基 金未 有收 益分 配事项 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方稳 健成长证 券 投资基金的托 管过程中 ， 严格遵守《证 券
投资基金法》 及其他法 律 法规和基金合 同的有关 规 定，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内 ， 南方稳健 成 长 证券投资基 金的管理 人 —— 南方基金 管理有限 公 司在 南方稳健 成
长证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费 用开支等南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 12 页 共 48 页
问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。 本报 告期 内， 南 方稳健 成长 混合 证券 投资 基金对 基金 份额 持有 人进 行了 一 次利 润分 配，
分配金 额为66,413,619.87 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对 南方管理 有限公司编制 和披露的 南 方稳健成长 证 券投资基 金2015 年半年度 报
告中财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容进行了 核查，以
上内容 真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.3.1 58,519,256.02 86,773,275.34
结算备 付金
15,217,054.62 10,183,758.80
存出保 证金
1,658,757.31 1,202,192.78
交易性 金融 资产 6.4.3.2 2,588,152,702.36 3,445,272,365.70
其中： 股票 投资
1,879,733,505.20 2,697,628,397.47
基金投 资
- -
债券投 资
708,419,197.16 747,643,968.23
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.3.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.3.4 - -
应收证 券清 算款
158,204,974.12 4,008,158.90
应收利 息 6.4.3.5 16,954,019.70 13,360,155.66
应收股 利
- -
应收申 购款
3,585,760.34 135,723.45
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.3.6 - -
资产总 计
2,842,292,524.47 3,560,935,630.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 13 页 共 48 页
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.3.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 37,782,930.35
应付赎 回款
61,651,425.48 17,867,828.28
应付管 理人 报酬
4,302,093.56 4,573,791.62
应付托 管费
717,015.57 762,298.60
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.3.7 22,044,349.37 10,476,222.16
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.3.8 455,240.75 380,340.07
负债合 计
89,170,124.73 71,843,411.08
所有者权益：
实收基 金 6.4.3.9 1,930,388,498.68 3,411,486,966.21
未分配 利润 6.4.3.10 822,733,901.06 77,605,253.34
所有者 权益 合计
2,753,122,399.74 3,489,092,219.55
负债和 所有 者权 益总 计
2,842,292,524.47 3,560,935,630.63
注： 报 告截 止 日2015 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值1.4262 元 ， 基 金份 额总 额1,930,388,498.68
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,456,482,765.98 -3,402,935.68
1.利息 收入
15,795,533.83 14,898,725.64
其中： 存款 利息 收入 6.4.3.11 422,078.35 802,023.80
债券利 息收 入
15,264,488.83 13,927,357.71
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
108,966.65 169,344.13
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
1,721,770,804.26 69,106,663.26
其中： 股票 投资 收 益 6.4.3.12 1,712,747,978.64 47,076,294.11
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.3.13 196,943.76 -4,845,825.79 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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资产支 持证 券投 资收 益 6.4.3.13.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.3.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.3.15 - -
股利收 益 6.4.3.16 8,825,881.86 26,876,194.94
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.3.17 -283,963,768.72 -87,737,452.91
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.3.18 2,880,196.61 329,128.33
减： 二、费用
58,836,117.15 39,393,189.96
1．管 理人 报酬 6.4.6.2.1 26,662,004.78 25,717,355.94
2．托 管费 6.4.6.2.2 4,443,667.40 4,286,226.06
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.3.19 27,515,307.59 8,881,882.02
5．利 息支 出
- 287,881.37
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 287,881.37
6．其 他费 用 6.4.3.20 215,137.38 219,844.57
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,397,646,648.83 -42,796,125.64
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
1,397,646,648.83 -42,796,125.64
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
3,411,486,966.21 77,605,253.34 3,489,092,219.55
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,397,646,648.83 1,397,646,648.83
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,481,098,467.53 -586,104,381.24 -2,067,202,848.77
其中：1. 基 金申 购款 182,392,903.21 54,459,371.02 236,852,274.23
2. 基金 赎回 款 -1,663,491,370.74 -640,563,752.26 -2,304,055,123.00 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 15 页 共 48 页
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -66,413,619.87 -66,413,619.87
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,930,388,498.68 822,733,901.06 2,753,122,399.74
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,326,569,663.50 -672,012,767.97 3,654,556,895.53
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -42,796,125.64 -42,796,125.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减 少 以 “- ” 号填
列）
-281,154,452.92 47,070,304.48 -234,084,148.44
其中：1. 基 金申 购款 35,292,040.89 -6,098,382.69 29,193,658.20
2. 基金 赎回 款 -316,446,493.81 53,168,687.17 -263,277,806.64
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
4,045,415,210.58 -667,738,589.13 3,377,676,621.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 16 页 共 48 页
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.1.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得 的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 重 要财 务 报表 项目 的说明
6.4.3.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 58,519,256.02
定期存 款 - 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 58,519,256.02
6.4.3.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,916,146,777.76 1,879,733,505.20 -36,413,272.56
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 245,019,585.85 247,923,197.16 2,903,611.31
银行间 市场 459,146,080.00 460,496,000.00 1,349,920.00
合计 704,165,665.85 708,419,197.16 4,253,531.31
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,620,312,443.61 2,588,152,702.36 -32,159,741.25
6.4.3.3 衍 生金 融资产/负债
注：无 。
6.4.3.4 买 入返 售金融 资产
6.4.3.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注：无 。
6.4.3.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注：无 。
6.4.3.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 11,700.46
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 6,162.93
应收债 券利 息 16,935,484.46 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 671.85
合计 16,954,019.70
6.4.3.6 其 他资 产
注：无 。
6.4.3.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 22,044,049.37
银行间 市场 应付 交易 费用 300.00
合计 22,044,349.37
6.4.3.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 232,364.36
预提费 用 222,876.39
合计 455,240.75
6.4.3.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 3,411,486,966.21 3,411,486,966.21
本期申 购 182,392,903.21 182,392,903.21
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,663,491,370.74 -1,663,491,370.74
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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本期末 1,930,388,498.68 1,930,388,498.68
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额； 赎回 含转 换出 份额。
6.4.3.10 未 分配 利润
单位： 人民 币 元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 564,366,039.57 -486,760,786.23 77,605,253.34
本期利 润 1,681,610,417.55 -283,963,768.72 1,397,646,648.83
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-652,371,071.22 66,266,689.98 -586,104,381.24
其中： 基金 申购 款 67,649,497.02 -13,190,126.00 54,459,371.02
基金赎 回款 -720,020,568.24 79,456,815.98 -640,563,752.26
本期已 分配 利润 -66,413,619.87 -
-66,413,619.87
本期末 1,527,191,766.03 -704,457,864.97 822,733,901.06
6.4.3.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 304,283.76
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 106,131.19
其他 11,663.40
合计 422,078.35
6.4.3.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 9,872,468,273.92
减：卖 出股 票成 本总 额 8,159,720,295.28
买卖股 票差 价收 入 1,712,747,978.64
6.4.3.13 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 债转 股及 债券 到期兑 付） 成交 总 281,681,895.04 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
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额
减：卖 出债 券（ 债转 股及 债券到 期兑 付） 成
本总 额
274,179,673.95
减：应 收利 息总 额 7,305,277.33
买卖债 券差 价收 入 196,943.76
6.4.3.13.1 资 产支 持证券 投资 收益
注：无 。
6.4.3.14 贵 金属 投资收 益
注：无 。
6.4.3.15 衍 生工 具收益
注：无 。
6.4.3.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 8,825,881.86
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 8,825,881.86
6.4.3.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -283,963,768.72
—— 股 票投 资 -290,970,527.90
—— 债 券投 资 7,006,759.18
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -283,963,768.72
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 48 页
6.4.3.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,782,134.90
转换费 98,061.71
合计 2,880,196.61
注：1. 本基 金 的赎 回费 率 为赎回 金额 的 0.5% ，赎 回 费归入 基金 资产 的比 例不 得低 于 25% 。
2. 本 基金 的转 换费 由 转出基 金赎 回费 和基 金申 购补差 费构 成， 其中 赎回 费 归入转 出基 金基 金
资产的 比例 不得 低 于25% 。
6.4.3.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
27,514,182.59
银行间 市场 交易 费用
1,125.00
合计
27,515,307.59
6.4.3.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 47,108.87
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 1,060.99
账户维 护费 18,200.00
合计 215,137.38
6.4.4 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.4.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金并无 须作 披露 的或 有事 项。
6.4.4.2 资 产负 债表日 后事 项
无 。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 48 页
6.4.5 关 联方 关系
6.4.5.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.5.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.6 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.6.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.6.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 - - 317,392,859.22 5.49%
债 券交 易
注：无 。
债 券回 购交易
注：无 。
6.4.6.1.2 权 证交 易
注：无 。
6.4.6.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 48 页
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 - - - -
关联方 名 称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 280,862.20 5.42% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.6.2 关 联方 报酬
6.4.6.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
26,662,004.78 25,717,355.94
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
412,062.10 372,569.38
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日 管理 人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天
数。
6.4.6.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,443,667.40 4,286,226.06
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.6.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 48 页
6.4.6.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.6.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。
6.4.6.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无 。
6.4.6.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 58,519,256.02 304,283.76 210,448,092.59 755,896.35
6.4.6.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。
6.4.6.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：无 。
6.4.7 利 润分 配情况
6.4.7.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
金额单 位： 人民 币元
序
号
权益
登记日
除息日 每10 份
基金份 额分 红
数
现金形式
发放总 额
再投资 形式
发放总 额
本期利 润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年1
月19 日
2015 年1 月
19 日
2015 年
1 月 19
日
0.2000 22,388,367.87 44,025,252.00 66,413,619.87
合
计
0.2000 22,388,367.87 44,025,252.00 66,413,619.87
注：本次 分红为 上一年 度 的利润分 配。
6.4.8 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.8.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：无 。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 48 页
6.4.8.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000669
金鸿
能源
2015 年 5 月
4 日
重大
事项
停牌
37.72
2015 年 7
月 23 日
33.95 123,000 4,367,534.14 4,639,560.00 -
300144
宋城
演艺
2015 年 6 月
18 日
重大
事项
停牌
76.47
2015 年 7
月 20 日
68.82 55 1,476.85 4,205.85 -
002325
洪涛
股份
2015 年 6 月
3 日
重大
事项
停牌
31.15 - - 89 913.39 2,772.35 -
002354
天神
娱乐
2015 年 5 月
28 日
重大
事项
停牌
96.97
2015 年 7
月 23 日
87.27 20 2,109.27 1,939.40 -
600790
轻纺
城
2015 年 5 月
25 日
重大
事项
停牌
13.38
2015 年 8
月 18 日
12.04 118 1,434.34 1,578.84 -
601877
正泰
电器
2015 年 5 月
18 日
重大
事项
停牌
30.62 - - 50 1,027.21 1,531.00 -
600153
建发
股份
2015 年 6 月
29 日
重大
事项
停牌
17.51 - - 85 1,264.53 1,488.35 -
600258
首旅
酒店
2015 年 3 月
17 日
重大
事项
停牌
18.55 - - 3 49.09 55.65 -
000008
神州
高铁
2015 年 3 月
12 日
重大
事项
停牌
31.45
2015 年 7
月 2 日
29.56 1,814,398 40,666,617.60 57,062,817.10 -
000543
皖能
电力
2015 年 6 月
15 日
重大
事项
停牌
18.53
2015 年 7
月 14 日
19.22 9,379,054 100,339,918.00 173,793,870.62 -
000558
莱茵
置业
2015 年 6 月
15 日
重大
事项
停牌
26.11
2015 年 7
月 13 日
29.52 278,020 4,700,908.95 7,259,102.20 -
000786
北新
建材
2015 年 4 月
10 日
重大
事项
停牌
19.13 - - 116 1,527.91 2,219.08 -
002268
卫士
通
2015 年 5 月
8 日
重大
事项
停牌
80.14
2015 年 8
月 4 日
76.32 114 3,872.84 9,135.96 - 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 48 页
002367
康力
电梯
2015 年 6 月
2 日
重大
事项
停牌
20.9 - - 3,099,883 68,393,903.61 64,787,554.70 -
300028
金亚
科技
2015 年 6 月
10 日
重大
事项
停牌
27 - - 100 3,410.50 2,700.00 -
300203
聚光
科技
2015 年 4 月
20 日
重大
事项
停牌
41.19
2015 年 8
月 12 日
33.88 1,317,980 40,453,659.89 54,287,596.20 -
600967
北方
创业
2015 年 4 月
13 日
重大
事项
停牌
20.86 - - 56,900 893,376.06 1,186,934.00 -
603898
好莱
客
2015 年 6 月
15 日
重大
事项
停牌
109.46
2015 年 8
月 13 日
16.06 527,704 43,827,523.79 57,762,479.84 -
002662
京威
股份
2015 年 5 月
15 日
重大
事项
停牌
17.84
2015 年 8
月 13 日
16.06
1,199,761
22,339,923.37
21,403,736.24
-
注： 本 基金 截 至2015 年6 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.8.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.8.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.8.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.9 金 融工 具风险 及管 理
6.4.9.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金投资的 金融工具 主 要包括股票投 资及债 券 投 资等。本基金 在日常经 营 活动中面临的 与
这些金融工具 相关的风 险 主要包括信用 风险、流 动 性风险及市场 风险。本 基 金的基金管 理人从事
风险管理的主 要目标是 争 取将以上风险 控制在限 定 的范围之内， 使本基金 在 风险和收益 之间取得
最佳的 平衡 以实 现“ 风险 和收益 相匹 配” 的风 险收 益目标 。
本基 金的 基金 管理 人奉 行 全面风 险管 理体 系的 建设 ， 建立 了以 风险 控制 委员 会为核 心的 、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 48 页
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融 工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.9.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款
存放在本基 金的托管 行 中 国工商银行 ，与该银 行存 款相关的信 用风险不 重大 。本基金在 交易所
进行的交 易均 以中国证 券 登记结算有限 责任公司 为 交易对手完成 证券交收 和 款项清算， 违约风险
可能性很小； 在银行间 同 业市场进行交 易前均对 交 易对手进行信 用评估并 对 证券交割方 式进行限
制以控 制相 应的 信用 风险 。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发
行人的信用风 险。信用 等 级评估以内部 信用评级 为 主，外部信用 评级为辅 。 内部债券信 用评级主
要考察发行人 的经营风 险 、财务风险和 流动性风 险 ，以及信用产 品的条款 和 担保人的情 况等。此
外，本基金的 基金管理 人 根据信用产品 的内部评 级 ，通过单只信 用产品投 资 占基金资产 净 值的比
例及占 发行 量的 比例 进行 控制， 通过 分散 化投 资以 分散信 用风 险。
6.4.9.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额另一 方 面来自于投 资品种所
处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困难 或因投资 集 中而无法在市 场出现剧 烈 波动的情况 下以合理
的价格 变现 。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 48 页
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基 金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于一 家公司发 行 的股票市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得 超过该证 券的 10% 。 本基金所持大 部分证
券在证 券交 易所 上市 ，其 余亦可 在银 行间 同 业 市场 交易， 因此 除附 注 6.4.9 中列示 的部 分基 金 资
产流通暂时受 限制不能 自 由转让的情况 外，其余 均 能根据本基金 的基金管 理 人的投资意 图，以合
理的价格适时 变现。此 外 ，本基金可通 过卖出回 购 金融资产方式 借入短期 资 金应对流动 性需求，
其上限 一般 不超 过基 金持 有的债 券投 资的 公允 价值 。
于2015 年06 月30 日， 本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额即为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
6.4.9.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.9.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、结算
备付金 、存 出保 证金 及债 券投资 等。
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 48 页
6.4.9.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月
30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 58,519,256.02 - - - 58,519,256.02
结算备 付
金
15,217,054.62 - - - 15,217,054.62
存出保 证
金
1,658,757.31 - - - 1,658,757.31
交易性 金
融资产
241,102,667.70 375,899,055.36 91,417,474.10 1,879,733,505.20 2,588,152,702.36
应收证 券
清算款
- - - 158,204,974.12 158,204,974.12
应收利 息 - - - 16,954,019.70 16,954,019.70
应收申 购
款
47,837.00 - - 3,537,923.34 3,585,760.34
资产总 计 316,545,572.65 375,899,055.36 91,417,474.10 2,058,430,422.36 2,842,292,524.47
负债
应付赎 回
款
- - - 61,651,425.48 61,651,425.48
应付管 理
人报酬
- - - 4,302,093.56 4,302,093.56
应付托 管
费
- - - 717,015.57 717,015.57
应付交 易
费用
- - - 22,044,349.37 22,044,349.37
其他负 债 - - - 455,240.75 455,240.75
负债总 计 - - - 89,170,124.73 89,170,124.73
利率敏 感
度缺口
316,545,572.65 375,899,055.36 91,417,474.10 1,969,260,297.63 2,753,122,399.74
上年度 末
2014 年12
月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 86,773,275.34 - - - 86,773,275.34
结算备 付
金
10,183,758.80 - - - 10,183,758.80
存出保 证
金
1,202,192.78 - - - 1,202,192.78
交易性 金
融资产
229,500,000.00 460,070,790.63 58,073,177.60 2,697,628,397.47 3,445,272,365.70 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 48 页
应收证 券
清算款
- - - 4,008,158.90 4,008,158.90
应收利 息 - - - 13,360,155.66 13,360,155.66
应收申 购
款
99.36 - - 135,624.09 135,723.45
其他资 产 - - - - -
资产总 计 327,659,326.28 460,070,790.63 58,073,177.60 2,715,132,336.12 3,560,935,630.63
负债
应付证 券
清算款
- - - 37,782,930.35 37,782,930.35
应付赎 回
款
- - - 17,867,828.28 17,867,828.28
应付管 理
人报酬
- - - 4,573,791.62 4,573,791.62
应付托 管
费
- - - 762,298.60 762,298.60
应付交 易
费用
- - - 10,476,222.16 10,476,222.16
其他负 债 - - - 380,340.07 380,340.07
负债总 计 - - - 71,843,411.08 71,843,411.08
利率敏 感
度缺口
327,659,326.28 460,070,790.63 58,073,177.60 2,643,288,925.04 3,489,092,219.55
6.4.9.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场 利率 以外 的其 他市 场变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市 场 利 率 下 降 25 个
基点
增加 约 459 增加 约455
市 场 利 率 上 升 25 个
基点
减少 约 411 减少 约450
6.4.9.4.2 外 汇风 险
外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价， 因此 无重 大外 汇风险 。
6.4.9.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 48 页
外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场
交易的股票和 债券，所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的
影响， 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，通过对宏 观经济情 况 及政策的分析 ，
结合证券市场 运行情况 ， 做出资产配置 及组合构 建 的决定；通过 对单个证 券 的定性分析 及定量分
析，选择符合 基金合同 约 定范围的投资 品种进行 投 资。本基金的 基金管理 人 定期结合宏 观 及微观
环境的 变化 ，对 投资 策略 、资产 配置 、投 资组 合进 行修正 ，来 主动 应对 可能 发生的 市场 价格 风险
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资于 股票、债 券 的比例不低于 基
金资产 总值 的80% ； 投 资于 国家债 券的 比例 不低 于基 金资产 净值 的 20% 。 此 外， 本基金 的基 金管 理
人每日对本基 金所持有 的 证券价格实施 监控，定 期 运用多种定量 方法对基 金 进行风险度 量，包括
VaR(Value at Risk) 指标 等来测试本基金 面临的潜 在价格风险，及 时可靠地 对风险进行跟踪 和控
制。
6.4.9.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,879,733,505.20 68.28 2,697,628,397.47 77.32
交易性 金融 资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 －债 券投 资 708,419,197.16 25.73 - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,588,152,702.36 94.01 2,697,628,397.47 -
6.4.9.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除沪 深300 指数 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ） 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 48 页
1.沪深 300 指数 上 升 5% 增加 约 9,924 增加 约 10,680
2.沪深 300 指数 下 降 5% 减少 约 9,924 减少 约 10,680
6.4.10 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的 其 他事项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,879,733,505.20 66.13
其中： 股票 1,879,733,505.20 66.13
2 固定收 益投 资 708,419,197.16 24.92
其中： 债券 708,419,197.16 24.92
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 73,736,310.64 2.59
7 其他各 项资 产 180,403,511.47 6.35
8 合计 2,842,292,524.47 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 29,588,902.40 1.07
B
采矿业 - -
C
制造业 1,165,882,056.50 42.35
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
178,433,775.87 6.48
E
建筑业 2,772.35 0.00
F
批发和 零售 业 1,557,154.81 0.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,561.11 0.00 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 48 页
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
106,494,725.30 3.87
J
金融业 102,925,443.22 3.74
K
房地产 业 106,847,374.69 3.88
L
租赁和 商务 服务 业 1,634.49 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 100,944,260.76 3.67
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 87,053,843.70 3.16
S
综合 - -
合计 1,879,733,505.20 68.28
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000543 皖能电 力 9,379,054 173,793,870.62 6.31
2 601098 中南传 媒 3,799,635 87,049,637.85 3.16
3 000030 富奥股 份 7,350,052 85,040,101.64 3.09
4 600570 恒生电 子 708,385 79,374,539.25 2.88
5 603008 喜临门 4,149,816 78,182,533.44 2.84
6 300011 鼎汉技 术 2,178,939 77,178,019.38 2.80
7 601166 兴业银 行 4,000,000 69,000,000.00 2.51
8 002367 康力电 梯 3,099,883 64,787,554.70 2.35
9 600761 安徽合 力 3,688,014 61,700,474.22 2.24
10 600894 广日股 份 2,949,867 58,879,345.32 2.14
11 603898 好莱客 527,704 57,762,479.84 2.10
12 000008 神州高 铁 1,814,398 57,062,817.10 2.07
13 002366 丹甫股 份 761,234 55,859,350.92 2.03
14 002318 久立特 材 1,049,998 54,998,895.24 2.00
15 600185 格力地 产 1,699,789 54,818,195.25 1.99
16 300203 聚光科 技 1,317,980 54,287,596.20 1.97
17 002674 兴业科 技 2,868,980 52,158,056.40 1.89 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 48 页
18 002076 雪莱特 2,669,832 51,153,981.12 1.86
19 000978 桂林旅 游 3,047,445 46,321,164.00 1.68
20 002701 奥瑞金 1,699,766 44,244,908.98 1.61
21 002550 千红制 药 2,099,178 44,103,729.78 1.60
22 002053 云南盐 化 1,343,123 38,561,061.33 1.40
23 300246 宝莱特 825,001 36,300,044.00 1.32
24 300187 永清环 保 900,114 35,050,439.16 1.27
25 002429 兆驰股 份 2,699,930 34,829,097.00 1.27
26 600000 浦发银 行 2,000,000 33,920,000.00 1.23
27 300151 昌红科 技 1,801,688 32,538,485.28 1.18
28 600663 陆家嘴 600,000 29,844,000.00 1.08
29 600354 敦煌种 业 2,600,000 29,588,000.00 1.07
30 300231 银信科 技 1,096,919 25,876,319.21 0.94
31 000637 茂化实 华 1,999,824 25,277,775.36 0.92
32 600480 凌云股 份 948,342 22,342,937.52 0.81
33 002662 京威股 份 1,199,761 21,403,736.24 0.78
34 600706 曲江文 旅 933,810 19,572,657.60 0.71
35 600152 维科精 华 1,399,900 17,064,781.00 0.62
36 600419 天润乳 业 448,149 15,909,289.50 0.58
37 000006 深振业 Ａ 1,099,932 14,926,077.24 0.54
38 002066 瑞泰科 技 557,300 13,152,280.00 0.48
39 000599 青岛双 星 700,017 9,107,221.17 0.33
40 000558 莱茵置 业 278,020 7,259,102.20 0.26
41 000669 金鸿能 源 123,000 4,639,560.00 0.17
42 600697 欧亚集 团 50,000 1,549,000.00 0.06
43 600536 中国软 件 34,300 1,216,964.00 0.04
44 600967 北方创 业 56,900 1,186,934.00 0.04
45 600535 天士力 9,308 463,166.08 0.02
46 300303 聚飞光 电 13,750 168,987.50 0.01
47 002038 双鹭药 业 2,182 123,610.30 0.00
48 002268 卫士通 114 9,135.96 0.00
49 000652 泰达股 份 565 5,751.70 0.00
50 600594 益佰制 药 97 5,638.61 0.00
51 601318 中国平 安 61 4,998.34 0.00
52 002446 盛路通 信 189 4,641.84 0.00
53 300144 宋城演 艺 55 4,205.85 0.00
54 300156 神雾环 保 84 3,653.16 0.00
55 300182 捷成股 份 70 3,605.00 0.00
56 300248 新开普 86 3,453.76 0.00 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 48 页
57 002358 森源电 气 158 3,393.84 0.00
58 603366 日出东 方 198 2,910.60 0.00
59 002325 洪涛股 份 89 2,772.35 0.00
60 002111 威海广 泰 85 2,748.90 0.00
61 300028 金亚科 技 100 2,700.00 0.00
62 300219 鸿利光 电 71 2,696.58 0.00
63 002230 科大讯 飞 74 2,585.56 0.00
64 000997 新大陆 95 2,527.00 0.00
65 002612 朗姿股 份 37 2,495.65 0.00
66 000786 北新建 材 116 2,219.08 0.00
67 300088 长信科 技 75 2,062.50 0.00
68 002354 天神娱 乐 20 1,939.40 0.00
69 002072 凯瑞德 92 1,886.00 0.00
70 600085 同仁堂 51 1,831.41 0.00
71 300059 东方财 富 29 1,829.61 0.00
72 002253 川大智 胜 41 1,826.55 0.00
73 600741 华域汽 车 82 1,750.70 0.00
74 002094 青岛金 王 90 1,737.90 0.00
75 600790 轻纺城 118 1,578.84 0.00
76 300146 汤臣倍 健 40 1,571.20 0.00
77 600897 厦门空 港 51 1,561.11 0.00
78 601877 正泰电 器 50 1,531.00 0.00
79 600153 建发股 份 85 1,488.35 0.00
80 000625 长安汽 车 54 1,142.10 0.00
81 002126 银轮股 份 51 1,028.16 0.00
82 600058 五矿发 展 28 914.76 0.00
83 002477 雏鹰农 牧 47 902.40 0.00
84 000923 河北宣 工 31 802.90 0.00
85 600961 株冶集 团 54 755.46 0.00
86 002121 科陆电 子 24 720.72 0.00
87 002543 万和电 气 20 495.60 0.00
88 002432 九安医 疗 17 476.00 0.00
89 601818 光大银 行 83 444.88 0.00
90 002395 双象股 份 20 409.00 0.00
91 600168 武汉控 股 25 345.25 0.00
92 300442 普丽盛 5 331.95 0.00
93 002580 圣阳股 份 18 319.32 0.00
94 600466 蓝光发 展 19 252.89 0.00
95 000919 金陵药 业 12 233.76 0.00 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 48 页
96 000529 广弘控 股 13 207.61 0.00
97 000039 中集集 团 5 161.50 0.00
98 600258 首旅酒 店 3 55.65 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 195,576,358.22 5.61
2 002366 丹甫股 份 109,914,880.79 3.15
3 601098 中南传 媒 109,904,002.69 3.15
4 600000 浦发银 行 109,458,963.61 3.14
5 002550 千红制 药 109,251,777.87 3.13
6 000030 富奥股 份 105,880,034.42 3.03
7 603008 喜临门 93,238,470.03 2.67
8 600897 厦门空 港 85,489,677.79 2.45
9 002609 捷顺科 技 85,455,995.13 2.45
10 002094 青岛金 王 83,757,997.24 2.40
11 000732 泰禾集 团 81,567,675.07 2.34
12 002055 得润电 子 81,495,052.58 2.34
13 002076 雪莱特 81,313,836.11 2.33
14 000776 广发证 券 81,259,818.83 2.33
15 000543 皖能电 力 79,924,337.93 2.29
16 600761 安徽合 力 78,140,597.14 2.24
17 002191 劲嘉股 份 77,675,604.24 2.23
18 000599 青岛双 星 76,952,243.06 2.21
19 300011 鼎汉技 术 76,438,379.61 2.19
20 002315 焦点科 技 76,192,926.74 2.18
21 601318 中国平 安 75,423,161.06 2.16
22 002318 久立特 材 74,691,058.00 2.14
23 600894 广日股 份 73,333,344.10 2.10
24 600780 通宝能 源 73,234,276.13 2.10
25 603898 好莱客 71,426,887.78 2.05
26 601818 光大银 行 71,135,539.10 2.04 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 48 页
27 601939 建设银 行 70,931,804.80 2.03
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 240,094,577.48 6.88
2 601166 兴业银 行 207,880,032.95 5.96
3 600446 金证股 份 207,648,202.49 5.95
4 002055 得润电 子 206,419,111.85 5.92
5 002366 丹甫股 份 137,140,953.21 3.93
6 601818 光大银 行 136,839,604.81 3.92
7 300070 碧水源 127,304,574.16 3.65
8 600000 浦发银 行 114,094,703.52 3.27
9 002191 劲嘉股 份 112,781,081.19 3.23
10 601628 中国人 寿 111,199,019.33 3.19
11 002609 捷顺科 技 110,415,090.65 3.16
12 002315 焦点科 技 106,319,369.49 3.05
13 002325 洪涛股 份 104,874,429.54 3.01
14 002236 大华股 份 103,746,310.41 2.97
15 000625 长安汽 车 102,577,948.85 2.94
16 000543 皖能电 力 100,870,285.66 2.89
17 600780 通宝能 源 100,403,685.77 2.88
18 600466 蓝光发 展 98,469,742.71 2.82
19 000732 泰禾集 团 96,521,654.81 2.77
20 002094 青岛金 王 92,986,821.66 2.67
21 601021 春秋航 空 91,436,574.59 2.62
22 600036 招商银 行 90,562,771.28 2.60
23 600897 厦门空港 88,991,822.61 2.55
24 002550 千红制 药 86,603,163.74 2.48
25 002072 凯瑞德 84,414,591.43 2.42
26 600373 中文传 媒 83,088,542.45 2.38
27 000776 广发证 券 80,374,822.66 2.30
28 300248 新开普 79,205,873.86 2.27
29 000652 泰达股 份 78,575,886.04 2.25
30 600594 益佰制 药 76,508,900.27 2.19 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 48 页
31 300336 新文化 75,934,480.75 2.18
32 601009 南京银 行 73,834,342.38 2.12
33 601939 建设银 行 73,548,860.97 2.11
34 300352 北信源 71,884,806.85 2.06
35 000599 青岛双 星 71,237,246.18 2.04
36 603001 奥康国 际 70,983,301.93 2.03
37 600029 南方航 空 70,550,309.06 2.02
38 600115 东方航 空 70,147,584.05 2.01
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,632,795,930.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 9,872,468,273.92
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的 债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 91,737,729.46 3.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 616,681,467.70 22.40
其中： 政策 性金 融债 616,681,467.70 22.40
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 708,419,197.16 25.73
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的前 五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080220 08 国开 20 2,100,000 208,845,000.00 7.59
2 010107 21 国债 ⑺ 857,350 90,836,232.50 3.30 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 48 页
3 018001 国开 1301 786,910 80,634,667.70 2.93
4 018002 国开 1302 696,000 75,550,800.00 2.74
5 140230 14 国开 30 600,000 60,288,000.00 2.19
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债 期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,658,757.31
2 应收证 券清 算款 158,204,974.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,954,019.70 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 48 页
5 应收申 购款 3,585,760.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 180,403,511.47
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000543 皖能电 力 173,793,870.62 6.31 重大事 项停牌
2 002367 康力电 梯 64,787,554.70 2.35 重大事 项停牌
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
116,242 16,606.64 13,108,869.81 0.68% 1,917,279,628.87 99.32%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
815,676.26 0.0423%
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 48 页
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2001 年 9 月 28 日 ） 基金 份额 总额
3,488,938,200.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,411,486,966.21
本报告 期基 金总 申购 份额 182,392,903.21
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,663,491,370.74
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,930,388,498.68
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金 托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 48 页
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交 易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万 宏源 1 2,710,229,903.65 15.48% 2,398,284.23 15.30% -
中信证券 2 2,434,710,808.70 13.91% 2,196,086.17 14.01% -
招商证券 1 2,385,478,437.94 13.63% 2,110,915.16 13.47% -
国泰君安 1 1,514,499,802.00 8.65% 1,340,182.89 8.55% -
东兴证券 1 1,486,205,777.16 8.49% 1,315,144.75 8.39% -
齐鲁证券 1 1,406,121,304.48 8.03% 1,244,279.28 7.94% -
海通证券 1 1,287,136,904.30 7.35% 1,171,745.02 7.48% -
国金证券 1 879,488,294.13 5.02% 800,652.11 5.11% -
财达证券 1 866,659,257.72 4.95% 788,994.23 5.03% -
东方证券 1 852,772,980.21 4.87% 776,361.16 4.95% -
银河证券 1 622,646,064.76 3.56% 566,801.03 3.62% -
方正证券 1 470,147,575.82 2.69% 428,020.13 2.73% -
东海证券 1 304,767,430.71 1.74% 277,441.30 1.77% -
西部证券 1 284,335,253.25 1.62% 258,854.23 1.65% -
广发证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
华泰证券 2 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - - 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 48 页
山西证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万 宏源 - - - - - -
中信证券 42,391,946.70 18.93% - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
海通证券 61,426,745.70 27.43% - - - -
国金证券 31,998,610.00 14.29% - - - -
财达证券 10,698,789.50 4.78% - - - -
东方证券 - - - - - -
银河证券 53,132,570.70 23.72% - - - -
方正证券 2,610,389.50 1.17% - - - -
东海证券 18,831,982.30 8.41% - - - -
西部证券 2,884,019.00 1.29% 80,000,000.00 100.00% - -
广发证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告； 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 48 页
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
交 通银 行网上 银行 、手机银 行基
金申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 6 月 30 日
2
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 6 月 30 日
3
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 6 月 26 日
4
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 6 月 20 日
5
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 6 月 17 日
6
南 方基 金关于 电子 直销平台 开通
货 币基 金快速 转购 业务并实 行 0
费率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 6 月 8 日
7
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
中 国农 业银行 网上 银行、手 机银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 6 月 1 日
8 南 方基 金管理 有限 公司关于 副总 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 5 月 29 日 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 48 页
经理变 更的 公告 券报、 证券 时报
9
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 27 日
10
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 26 日
11
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 23 日
12
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 22 日
13
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
汇 付金 融为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 5 月 18 日
14
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
华 融湘 江银行 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 5 月 15 日
15
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 12 日
16
南 方基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金投 资资 产支 持证 券的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 5 月 7 日
17
南 方基 金管理 有限 公司深圳 分公
司负责 人等 信息 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 28 日
18
南 方基 金管理 有限 公司关于 公司
高 级管 理人员 在子 公司兼职 情况
变更的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 23 日
19
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 23 日
20
南 方基 金管理 有限 公司关于 从业
人 员在 子公司 兼任 职务情况 的公
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 18 日 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 46 页 共 48 页
告
21
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 15 日
22
关 于电 子直销 业务 增加苏宁 易付
宝第三 方支 付业 务的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 15 日
23
南 方基 金关于 淘宝 直营店销 售手
续费费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 4 月 10 日
24
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
利 得基 金为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 8 日
25
南 方基 金关于 旗下 部分基金 参加
中 国工 商银行 个人 电子银行 基金
申购费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 4 月 1 日
26
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
增 财基 金为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 31 日
27
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
苏 州银 行为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 27 日
28
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 3 月 24 日
29
南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加
联 泰资 产为代 销机 构及开通 定投
和 转换 业务并 参与 其费率优 惠活
动的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 23 日
30 南 方基 金关于 旗下 部分基金 增加 中国证 券报 、 上海 证 2015 年 3 月 23 日 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 47 页 共 48 页
西 安银 行为代 销机 构及开通 定投
和转换 业务 的公 告
券报、 证券 时报
31
南 方基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 3 月 17 日
32
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 3 月 5 日
33
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 2 月 28 日
34
南 方基 金管理 有限 公司关于 调整
旗 下部 分基金 最低 赎回限额 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 2 月 25 日
35
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 2 月 17 日
36
关 于南 方稳健 成长 证券投资 基金
变更基 金经 理的 公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 2 月 17 日
37
南 方基 金管理 有限 公司关于 从业
人 员在 子公司 兼任 职务情况 的公
告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报
2015 年 2 月 12 日
38
关 于公 司旗下 基金 调整停牌 股票
估值方 法的 提示 性公 告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 1 月 23 日
39
南 方稳 健成长 证券 投资基金 分红
公告
中国证 券报 、 上海 证
券报、 证券 时报 2015 年 1 月 15 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 南 方稳健 成长 证券 投资 基金 的文件 。
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告
第 48 页 共 48 页
2 、南 方稳 健成 长证 券投 资 基金基 金合 同。
3 、南 方稳 健成 长证 券投 资 基金托 管协 议。
4 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
5 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
11.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼
11.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
