南 方 全 球 精选 配 置 证 券投 资 基 金
2015 年 半年 度 报 告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年08 月20 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5
2.4 境 外资 产托 管人 .......................................................................................................................... 6
2.5 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6
2.6 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 7
3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的 权益 投资 分布 ............................................................ 32
7.3 期 末按 行业 分类 的权 益投资 组合 ............................................................................................ 32
7.4 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 权益 投资 明细 ................................ 33
7.5 报 告期 内权 益投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35
7.6 期 末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资 组合 ............................................................................ 37
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 37
7.8 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名金 融衍 生品 投资 明细 ................ 37
7.10 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名基 金投 资明 细 .......................... 38
7.11 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 39 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 40
8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数及 持有 人结 构 ................................................................................ 40
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 40
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 40
§9 开放式基 金份额变动 ......................................................................................................................... 40
§ 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 41
10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 41
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 41
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 41
10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 41
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 41
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 41
10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 41
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 44
§ 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 南方全 球精 选配 置证 券投 资基金
基金简 称 南方全 球精 选配 置(QDII-FOF)
基金主 代码 202801
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年9 月19 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 6,834,145,105.52 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方全 球” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 通过基 金全 球化 的资 产配 置和组 合管 理 ， 实 现组 合 资产的 分散 化投 资 ， 在 降 低
组合波 动性 的同 时， 实现 基金资 产的 最大 增值 。
投资策 略 本基金 在基 金资 产的 配置 上采取 战略 性资 产配 置和 战术性 资产 配置 相结 合的
配置策 略， 在有 效分 散风 险的基 础上 ，提 高基 金资 产的收 益。
1、战 略性 资产 配置 策略 （Strategic Asset Allocation ）
在宏观 经济 与地 区经 济分 析、 掌握 全球 经济 趋势 的 基础上 ， 通过 量化 分析 ， 确
定资产 种类 (Asset Class) 与权 重， 并定 期进 行回 顾 和动态 调整 。
2、战 术性 资产 配置 策略 （Tactical Asset Allocation ）
在成熟 市场 和新 兴市 场中 根据不 同国 家和 地区 经济 发展及 证券 市场 的发 展变
化对资 产进 行国 家及 区域 配置 ， 在 不同 国家 的配 置 比例上 采用 “ 全球 资产 配 置
量化 ” 模 型进 行配 置和 调 整。 由于 短期 市场 会受 到 一些非 理性 或者 非基 本面 因
素的影 响而 产生 波动 ， 基 金经理 将根 据对 不同 因素 的研究 与判 断 ， 对 基金 投 资
组合进 行调 整， 以降 低投 资组合 的投 资风 险。
本基金 的大 部分 资产 将投 资于 ETF 基 金 、 股 票型 基 金和在 香港 市场 投资 于公 开
发行 、 上 市的 股票 。 利 用 定量和 定性 的方 式筛 选基 金， 在香 港市 场的 选股 策 略
的主要 标准 ：
市场及 行业 地位 （market position ） 、估 值（intrinsic value ） 、盈 利预 期
（earning surprise ） 、 和 良好的 趋势 （investment trend）。
业绩比 较基 准 60%×M SCI 世界 指数 （MSCI World Index ）+40 %×M S CI 新 兴市 场指 数（MSCI
Emerging Markets Index）。
风险收 益特 征 本基金 为基 金中 基金 ，属 于中等 偏高 预期 风险 和预 期收益 的证 券投 资基 金品
种， 其预 期风 险和 收益 水 平低于 全球 股票 型基 金 、 高于债 券基 金及 货币 市场 基
金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
注册地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路六
号免税 商务 大厦 塔 楼31、32 、33
层整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
办公地 址 深圳市 福田 中心 区福 华一 路六
号免税 商务 大厦 塔 楼31、32 、33
层整层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街
55 号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 吴万善 姜建清
2.4 境 外资 产托管 人
项目 境外资 产托 管人
名称
英文 The Bank of New York Mellon
中文 纽约梅 隆银 行有 限公 司
注册地 址 One Wall Street New York, NY10286
办公地 址 One Wall Street New York, NY10286
邮政编 码 10286
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
2.6 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 南方基 金管 理有 限公 司 深圳市 福田 中心 区福 华一 路六号 免
税商务 大厦 塔 楼31 、32 、33 层整 层
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,618,313,051.54
本期利 润 949,302,623.91
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0987
本期加 权平 均净 值利 润率 11.06%
本期基 金份 额净 值增 长率 8.48%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 -719,550,929.55
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1053
期末基 金资 产净 值 6,114,594,175.97
期末基 金份 额净 值 0.895
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 -10.50%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 期 末可 供 分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰 低
数（为 期末 余额 ，不 是当 期发生 数） 。
3 、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.58% 1.11% -2.52% 0.74% -4.06% 0.37%
过去三 个月 2.52% 1.33% 0.03% 0.65% 2.49% 0.68%
过去六 个月 8.48% 1.10% 2.73% 0.70% 5.75% 0.40%
过去一 年 14.89% 0.92% -1.76% 0.67% 16.65% 0.25%
过去三 年 44.35% 0.78% 29.68% 0.66% 14.67% 0.12%
自基金 合同 生
效起至 今
-10.50% 1.17% -2.00% 1.32% -8.50% -0.15%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 建仓 期为 基金 合同生 效之 日 起 6 个 月内 。建仓 期结 束时 ，本 基金 各项资 产配 置比 例 达
到基金 合同 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 3,500 亿 元， 旗下
管理 73 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄亮
本基金 基
金经理
2009 年6
月25 日
- 14 年
北京大 学工 商管 理硕 士 ， 具有基 金从 业资
格。 曾 任职 于招 商证 券股 份有限 公司 、 天
华投资 有限 责任 公司 ， 2005 年加 入南 方基
金国际 业务 部， 负 责 QD II 产品 设计 及国
际业务 开拓 工作 ，2007 年9 月至2009 年
5 月， 担任 南方 全球 基金 经理助 理；2014
年 12 月至 今， 担任 国际 业 务部副 总监 ；
2009 年6 月至 今， 担任 南 方全球 基金 经
理；2010 年12 月至 今， 任南方 金砖 基金
经理；2011 年 9 月至 今， 任南方 中国 香港
优选基 金基 金经 理。
蔡青
本基金 基
金经理
2015 年5
月28 日
- 8 年
女， 英国 朴茨 茅斯 大学 金 融决策 分析 专业
硕士， 具有 基金 从业资 格。2006 年7 月加
入南方 基金 ， 历 任国 际业 务部研 究员 、 高
级研究 员。2011 年6 月至2015 年5 月，
担任南 方全 球的 基金 经理 助理 。2015 年5
月至今 ，任 南方 全球 基金 经理。
蔡青
本基金 基
金经理 助
理
2011 年6
月20 日
2015 年 5
月 28 日
8 年
女， 英国 朴茨 茅斯 大学 金 融决策 分析 专业
硕士， 具有 基金 从业资 格。2006 年7 月加
入南方 基金 ， 历 任国 际业 务部研 究员 、 高
级研究 员。2011 年6 月至2015 年5 月，
担任南 方全 球的 基金 经理 助理 。2015 年5
月至今 ，任 南方 全球 基金 经理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关 规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方全 球 精选配置证券 投资基金 基 金合同》的规 定，本着 诚 实信用、勤 勉尽责的
原则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 严格 控制 风险 的基 础 上， 为基 金持 有人 谋求 最 大利益 。 本报 告期 内，
基金运作整体 合法合规 ， 没有损害基金 持有人利 益 。基金的投资 范围、投 资 比例符合有 关法律法南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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规及基 金合 同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 3 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，1 次是 由于 投资 组
合的投 资策 略需 要， 相关 投资组 合经 理已 提供 决策 依据并 留存 记录 备查 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年 ， 全 球股票 市场走 出了 前高 后低 的走 势， 在 欧央 行和 日本 央行 继续推 进宽 松 货
币政策 的推 动下 ， 全 球资 金保持 了充 沛的 流动 性， 推动了 全球 主要 市场 的股 指在一 季度 小幅 走高 。
进入 到 6 月 ，受 到希 腊债 务问题 的影 响， 投资 人的 避险情 绪提 升， 股票 市场 回吐了 前期 的上 涨 。
上半年 ， 美 元计 价 的MSCI 发达市 场指 数上 涨 2.63% ，MSCI 新 兴市 场指 数上 涨2.95% 。 受 到美 联储
下半年开始加 息预期和 中 国经济增长放 缓的影响 ， 美元指数上半 年继续走 强 ，主要大宗 商品价格
都出现 了一 定的 调整 。
从近期 公布 的数 据来 看， 美国采 购经 理人 指数 （PMI ） 在二 季度 出现 了稳 步的 回升，6 月 份回
升至53.5 的水 平 。 美 国的 就业情 况继 续改 善 ， 失 业 率继续 小幅 下降 ，6 月 下降 至5.4% 的 水平 。 美
国经济 数据 的向 好使 得美 联储加 息的 预期 更加 扑朔 迷离起 来， 从美 联储 公布 的 6 月 议息 会议 纪 要
看，美联储对 于美国国 内 通胀的回升表 示关注， 但 没有给出明确 的加息时 点 的预期。在 这种背景
下，美 国股 票市 场整 个上 半年都 保持 了小 幅的 区间 震荡走 势。
欧元区 经济 体二 季度 整体 经济数 据表 现不 错， 6 月 欧 元区制 造 业PMI 小幅 攀升 至52.2 的水 平。
但在二季末受 到希腊债 务 问题的影响， 增加了投 资 者对于希腊退 出欧盟对 于 整个欧洲经 济打压的
担心。
在国内推出公 募基金投 资 沪港通的指引 发出后， 引 发了一轮港股 的投资热 潮 。香港市场整 体
出现了 价升 量增 的上 涨态 势，但 在二 季度 受到 政改 方案被 立法 院否 决、 希腊 债务问 题、 国 内 A 股南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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深度调 整等 多方 面因 素的 影响， 港股 市场 出现 了深 度的调 整。
本季度，本基 金在资产 配 置上维持了相 对均衡的 配 置，在国家和 地区配置 上 超配了中国和 欧
洲，降低了对 于美国和 其 他新兴市场的 配置。在 股 票的行业配置 上，继续 维 持对于金融 和工业的
超配， 同时 增加 了受 益于 新政的 低估 值中 资股 的配 置。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金2015 年 上半 年基 金 净值增 长 8.48% ，基 金基 准增 长 2.73%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ，美 国 经济数 据的 波动 和美 元加 息的不 确定 性将 是市 场最 大的扰 动因 素。
美国股 票市 场的 估值 水平 已经处 于历 史估 值区 域的 上端， 经济 增长 带动 的估 值 扩张已 经基 本结 束，
因此 ， 保 持对 于美 国股 市 谨慎的 观点 。 欧央 行QE 的 实施 ， 欧 元区 经济 的修 复 将带来 欧洲 股市 估值
的修复，同时 市场流动 性 的增加也将对 欧洲市场 产 生重要的支撑 。在希腊 问 题逐步得到 解决后，
欧洲市 场依 然会 吸引 全球 资金 的 继续 流入 。
国内救市政策 的陆续推 出 为市场未来的 走好奠定 了 坚实的基础， 尤其在估 值 上具有相对优 势
的海外 中资 股， 更是 面临 着估值 修复 的反 弹机 会和 长期投 资良 机。
未来本基金投 资团队将 密 切关注市场变 化趋势， 谨 慎勤勉、恪尽 职守，为 投 资者追求稳定 持
续的回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整 导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流 程 各 方之间无重 大利益冲
突。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 12 次， 全年 分配 比例 不得 低 于年度 可供 分配 收益 的 60% ， 若 基金 合同 生效
不满 3 个月 可不 进行 收益 分配； 本基 金收 益分 配方 式分两 种： 现金 分红 与红 利再投 资， 投资 人 可
选择现金红利 或将现金 红 利按除权日的 基金份额 净 值自动转为基 金份额进 行 再投资；若 投资者不
选择，本基金 默认的收 益 分配方式是现 金分红； 基 金投资当期出 现净亏损 ， 则不进行收 益分配；
基金当年收益 应先弥补 上 一年度亏损后 ，才可进 行 当年收益分配 ；基金收 益 分配后基金 份额净值
不能低 于面 值； 每一 基金 份额享 有同 等分 配权 ；法 律法规 或监 管机 关另 有规 定的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期内 本基 金未 有收 益分 配事项 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在南方 全球 精选配置 证 券投资基金 的 托管过程 中 ，严格遵守《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方 全球 精 选配置证券投 资基金 的 管 理人 ——南方 基金管理 有 限公司在南方 全
球精选配置证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，南 方 全 球精 选配 置证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方 全球精 选配置证 券 投资基金2015年
半年度报告中 财务指标 、 净值表现、利 润分配情 况 、财务会计报 告、投资 组 合报告等内 容进行了
核查， 以上 内容 真实 、准 确和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南 方全 球精 选 配置证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年6 月30 日 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.4.1 495,358,349.09 261,673,569.18
结算备 付金
- -
存出保 证金
1,774.37 1,774.96
交易性 金融 资产 6.4.4.2 5,640,388,576.02 9,144,550,344.36
其中： 股票 投资
1,865,437,791.79 3,286,172,631.40
基金 投资
3,774,950,784.23 5,858,377,712.96
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.4.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.4.4 - -
应收证 券清 算款
280,538,505.48 153,804,625.58
应收利 息 6.4.4.5 29,206.68 24,526.06
应收股 利
40,582,613.28 11,994,553.49
应收申 购款
835,271.29 251,648.40
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.4.6 - -
资产总 计
6,457,734,296.21 9,572,301,042.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.4.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
214,190,709.63 67,138,124.98
应付赎 回款
116,916,225.02 66,496,252.69
应付管 理人 报酬
10,144,573.11 14,660,948.13
应付托 管费
1,645,065.94 2,377,451.07
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.4.7 - -
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.4.8 243,546.54 375,980.16
负债合 计
343,140,120.24 151,048,757.03
所有者权益：
实收基 金 6.4.4.9 6,834,145,105.52 11,423,939,925.42 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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未分配 利润 6.4.4.10 -719,550,929.55 -2,002,687,640.42
所有者 权益 合计
6,114,594,175.97 9,421,252,285.00
负债和 所有 者权 益总 计
6,457,734,296.21 9,572,301,042.03
注：报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净 值 0.895 元， 基金 份额 总 额 6,834,145,105.52
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 全球 精选 配置证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,074,388,649.40 306,756,087.45
1.利息 收入
548,645.31 301,328.09
其中： 存款 利息 收入 6.4.4.11 548,645.31 301,328.09
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列 ）
1,682,441,378.74 565,650,046.28
其中： 股票 投资 收益 6.4.4.12 794,446,077.78 443,892,912.10
基金 投资 收益 6.4.4.13 805,604,365.39 -3,649,845.39
债券投 资收 益 6.4.4.14 - -
资产支 持证 券投 资收 益 6.4.4.14.1 - -
贵金属 投资 收益 6.4.4.15 - -
衍生工 具收 益 6.4.4.16 - -
股利收 益 6.4.4.17 82,390,935.57 125,406,979.57
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.4.18 -669,010,427.63 -273,929,952.98
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
60,340,062.66 14,728,244.06
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.4.19 68,990.32 6,422.00
减：二、费用
125,086,025.49 126,802,155.30
1．管 理人 报酬 6.4.7.2.1 79,020,421.54 97,636,122.35
2．托 管费 6.4.7.2.2 12,814,122.48 15,832,884.66
3．销 售服 务费 6.4.7.2.3 - -
4．交 易费 用 6.4.4.20 32,698,349.92 12,970,292.72
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其他费用 6.4.4.21 553,131.55 362,855.57
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
949,302,623.91 179,953,932.15
减：所 得税 费用
- - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
949,302,623.91 179,953,932.15
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 全球 精选 配 置证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
11,423,939,925.42 -2,002,687,640.42 9,421,252,285.00
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- 949,302,623.91 949,302,623.91
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-4,589,794,819.90 333,834,086.96 -4,255,960,732.94
其中：1.基 金申 购款 102,094,977.48 -4,138,906.22 97,956,071.26
2.基金 赎回 款 -4,691,889,797.38 337,972,993.18 -4,353,916,804.20
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
6,834,145,105.52 -719,550,929.55 6,114,594,175.97
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
14,692,807,362.98 -3,453,565,995.45 11,239,241,367.53
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净 利 润）
- 179,953,932.15 179,953,932.15 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（ 净 值减 少以 “- ” 号填
列）
-1,239,176,803.13 299,796,665.50 -939,380,137.63
其中：1.基 金申 购款 8,789,893.96 -2,123,188.10 6,666,705.86
2.基金 赎回 款 -1,247,966,697.09 301,919,853.60 -946,046,843.49
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （ 基
金净值 ）
13,453,630,559.85 -2,973,815,397.80 10,479,815,162.05
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变 更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.3 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号 《关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关境 内外税 务法 规和 实 务
操作， 主要 税项 列示 如下 ： 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的差 价收 入， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照 相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 不予 征收 营业 税且 暂不征 收企 业所 得税 。
(3) 目 前基 金取 得的 源自 境 外的股 利收 益， 其涉 及的 境外所 得税 税收 政策 ， 按 照相关 国家 或地
区税收 法律 和法 规执 行， 在境内 暂不 征收 个人 所得 税和企 业所 得税 。
6.4.4 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.4.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 495,358,349.09
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 495,358,349.09
注：(a) 货 币资 金中 包括 以 下外币 余额 ：
本期末
2015 年6 月30 日
外币金额 汇率 折合人民币
港元 411,211,146.93 0.78861 324,285,222.58
美元 5,002,069.83 6.1136 30,580,654.11
欧元 755.19 6.8699 5,188.08
日元 82.00 0.050052 4.10
合计
354,871,068.87
6.4.4.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 1,779,374,746.74 1,865,437,791.79 86,063,045.05
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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资产支 持证 券 - - -
基金 3,738,899,560.50 3,774,950,784.23 36,051,223.73
其他 - - -
合计 5,518,274,307.24 5,640,388,576.02 122,114,268.78
6.4.4.3 衍 生金 融资产/负债
无余额 。
6.4.4.4 买 入返 售金融 资产
无余额 。
6.4.4.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 29,206.68
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 -
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 -
合计 29,206.68
6.4.4.6 其 他资 产
无余额 。
6.4.4.7 应 付交 易费用
无余额 。
6.4.4.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 5,482.33
预提费 用 238,064.21 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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合计 243,546.54
6.4.4.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 11,423,939,925.42 11,423,939,925.42
本期申 购 102,094,977.48 102,094,977.48
本期赎 回( 以"-" 号填列) -4,691,889,797.38 -4,691,889,797.38
本期末 6,834,145,105.52 6,834,145,105.52
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.4.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末
-2,535,314,304.02 532,626,663.60 -2,002,687,640.42
本期利 润 1,618,313,051.54 -669,010,427.63 949,302,623.91
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
557,787,762.83 -223,953,675.87 333,834,086.96
其中： 基金 申购 款 -13,904,743.86 9,765,837.64 -4,138,906.22
基金赎 回款 571,692,506.69 -233,719,513.51 337,972,993.18
本期已 分配 利润 - - -
本期末 -359,213,489.65 -360,337,439.90 -719,550,929.55
6.4.4.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 548,630.46
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 -
其他 14.85
合计 548,645.31
6.4.4.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 6,591,111,670.16
减：卖 出股 票成 本总 额 5,796,665,592.38
买卖股 票差 价收 入 794,446,077.78
6.4.4.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额 9,429,626,489.63
减：卖 出/ 赎回 基金 成本 总 额 8,624,022,124.24
基金投 资收 益 805,604,365.39
6.4.4.14 债 券投 资收益
无。
6.4.4.14.1 资 产支 持证券 投资 收益
无。
6.4.4.15 贵 金属 投资收 益
无。
6.4.4.16 衍 生工 具收益
无。
6.4.4.17 股 利收 益
单位 ： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 41,684,497.19
基金投 资产 生的 股利 收益 40,706,438.38
合计 82,390,935.57
6.4.4.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称 本期 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
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2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -669,010,427.63
—— 股 票投 资 -264,836,733.83
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 基 金投 资 -404,173,693.80
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -669,010,427.63
6.4.4.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 68,990.32
合计 68,990.32
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 赎回 费总 额的25% 归 入基 金资 产。
6.4.4.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用
32,698,349.92
银行间 市场 交易 费用
-
合计
32,698,349.92
6.4.4.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
审计费 用 84,796.69
信息披 露费 148,767.52
银行汇 划费 1,512.92
付现费 用 309,054.42
账户维 护费 9,000.00
合计 553,131.55
南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 22 页 共 45 页
6.4.5 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的 说明
6.4.5.1 或 有事 项
无。
6.4.5.2 资 产负 债表日 后事 项
无。
6.4.6 关 联方 关系
6.4.6.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.6.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司( “ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
纽约梅 隆银 行股 份有 限公 司 (“ 纽约 梅隆 银行 ”) 境外资 产托 管人
华泰金 融控 股( 香港) 有限 公司(“ 华 泰香 港 ”) 基金管 理人 的股 东华 泰证 券的子 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.7 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.7.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.7.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰香港 602,284,644.63 5.48%
300,276,242.59
6.15%
6.4.7.1.2
基金交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的 比
例
华泰香港 1,560,564,044.30 9.80% 1,323,018,494.20
19.72% 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 23 页 共 45 页
6.4.7.1.3 权 证交 易
无。
6.4.7.1.4 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占 期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港 1,378,352.02 6.90% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰香港
848,412.16
10.88% - -
注：上述佣金 按市场佣 金 率计算，香港 市场按交 易 金额的 0.12% 、美 国市场 按交易数量每 股（或
份额）2 美 分收 取；
该类 佣金协议 的服务 范围还包括佣 金收取方 为 本基金提供的 证券投资 研 究成果和市场 信息服
务。
6.4.7.2 关 联方 报酬
6.4.7.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年6 月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 79,020,421.54 97,636,122.35
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 10,282,913.79 12,741,237.38
注：支付基金 管理人南 方 基金公司的管 理人报酬 按 前一日基金资 产净值 1.85% 的年费率计提 ，逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ： 日 管 理人报 酬＝ 前一 日基 金资 产净值 X 1.85% / 当
年天数 。
6.4.7.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年6 月30 日 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 24 页 共 45 页
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 12,814,122.48 15,832,884.66
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值0.3% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.3% / 当 年天 数。
6.4.7.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.7.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.7.4.1 报 告期 内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
无。
6.4.7.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
无。
6.4.7.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 100,443,283.56 548,630.46 134,276,538.55 301,328.09
纽约梅隆银行 394,915,065.53 - 432,206,944.32 -
合计 495,358,349.09 548,630.46 566,483,482.87 301,328.09
注：本基金的 银行存款 分 别由基金托管 人中国工 商 银行和境外资 产托管人 纽 约梅隆银行 保管，按
适用利 率或 约定 利率 计息 。
6.4.7.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.7.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.8 利 润分 配情况
6.4.8.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金
无。
6.4.9 期 末（2015 年 6 月 30 日 ）本 基金持 有的 流通受 限证 券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 25 页 共 45 页
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
无。
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
无。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
无。
6.4.10 金 融工 具风险 及管 理
6.4.10.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金投资的 金融工具 主 要包括股票投 资、基金 投 资及衍生工具 等。本基 金 在日常经营活 动
中面临的与这 些金融工 具 相关的风险主 要包括信 用 风险、流动性 风险及市 场 风险。本基 金的基金
管理人从事风 险管理的 主 要目标是争取 将以上风 险 控制在限定的 范围之内 ， 使本基金在 风险和收
益之间 取得 最佳 的平 衡以 实现“ 风险 和收 益相 匹配 ”的风 险收 益目 标。
本基金的基金 管理人奉 行 全面风险管理 体系 的建 设 ，建立了以风 险控制委 员 会为核心的、 由
督察长、风险 控制委员 会 、监察稽核部 、风险管 理 部和相关业务 部门构成 的 四级风险管 理架构体
系。本基金的 基金管理 人 在董事会下设 立风险管 理 委员会，负责 制定风险 管 理的宏观政 策，审议
通过风险控制 的总体措 施 等；在管理层 层面设立 风 险控制委员会 ，讨论和 制 定公司日常 经营过程
中风险防范和 控制措施 ； 在业务操作层 面风险管 理 职责主要由监 察稽核部 和 风险管理部 负责，协
调并与各部门 合作完成 运 作风险管理以 及进行投 资 风险分析与绩 效评估， 督 察长负责组 织指导监
察稽核 工作 。
本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险 管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去
估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发，判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风
险损失的频度 。而从定 量 分析的角度出 发，根据 本 基金的投资目 标，结合 基 金资产所运 用金融工
具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 ， 日 常的 量 化报告 ， 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 ，
及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估， 并 通过相 应决 策 ， 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。
6.4.10.2 信 用风 险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ，导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。
本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 26 页 共 45 页
存放在本基金 的托管行 中 国工商银行及 境外资产 托 管人纽约梅隆 银行，因 而 与银行存款 相关的信
用风险 不重 大。 本基 金在 境 外交易 所进 行的 交易 均通 过有资 格的 经纪 商进 行证 券交收 和款 项清 算，
在境内交易所 进行的交 易 均以中国证券 登记结算 有 限责任公司为 交易对手 完 成证券交收 和款项清
算，违约风险 发生的可 能 性很小 ；在银 行间同业 市 场进行交易前 均对交易 对 手进行信用 评估以控
制相应 的信 用风 险。
本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程， 通 过对投资品种 的信用等 级 评估来控制证 券
发行人 的信 用风 险， 且通 过分散 化投 资以 分散 信用 风险。 于 2015 年 6 月 30 日，本 基金 未持 有 债
券投资(2014 年12 月31 日：同)。
6.4.10.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无 法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合
理的价 格变 现。
针对兑付赎回 资金的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严
密监控并预测 流动性需 求 ，保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理
人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款， 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式，控制因 开放申购
赎回模 式带 来的 流动 性风 险，有 效保 障基 金持 有人 利益。
针对投资品种 变现的流 动 性风险，本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性
比例要求，对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 ， 包括组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变
现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本
基金投资于同 一机构发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ，且本 基金 与由本基金的 基金管
理人管理的其他基金共同持有同一机构发行的具有投票权的证券不得超过该类证券发行总量的
10% 。 本基 金投 资于 每只 境 外基金 的比 例不 超过 基金 资产净 值 的 20% 。 本 基金 所 持所有 证券 和衍 生
工具均在境内 外证券交 易 所上市或在场 外市场交 易 ，因此均能及 时变现。 此 外，本基金 可通过参
与证券借贷交 易和正回 购 交易融入短期 资金应对 流 动性需求，所 有已售出 而 未回购证券 总市值不
得超过 本基 金总 资产 的 50% 。
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金所 承担 的全 部金 融负 债的合 约约 定到 期日 均为 一个月 以内 且 不
计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)无固定 到 期日且不计 息，因此 账面 余额约为未 折现的 合
约到期 现金 流量 。
于2015 年6 月30 日 ，本 基金未 持有 衍生 工具 合约 。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 27 页 共 45 页
6.4.10.4 市 场风 险
市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动
而发生 波动 的风 险， 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。
6.4.10.4.1 利 率风 险
利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感
性金融 工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ，其中浮 动 利率类金融 工具还面
临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。
本基金的基金 管理人定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控，并通 过 调整投资组合 的
久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。
本基金持有及 承担的大 部 分金融资产和 金融负债 不 计息，因此本 基金的收 入 及经营活动的 现
金流量在很大 程度上独 立 于市场利率变 化。本基 金 持有的利率敏 感性资产 主 要为银行存 款、存出
保证金 等。
6.4.10.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 100,443,283.56 - - 394,915,065.53 495,358,349.09
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 - - - 1,774.37 1,774.37
交易性 金融 资产 - - - 5,640,388,576.02 5,640,388,576.02
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 280,538,505.48 280,538,505.48
应收利 息 - - - 29,206.68 29,206.68
应收股 利 - - - 40,582,613.28 40,582,613.28
应收申 购款 18,143.98 - - 817,127.31 835,271.29
其他资 产 - - - - -
资产总 计 100,461,427.54 - - 6,357,272,868.67 6,457,734,296.21
负债
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 214,190,709.63 214,190,709.63
应付赎 回款 - - - 116,916,225.02 116,916,225.02
应付管 理人 报酬 - - - 10,144,573.11 10,144,573.11 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 28 页 共 45 页
应付托 管费 - - - 1,645,065.94 1,645,065.94
应付销 售服 务费 - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应交税 费 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 243,546.54 243,546.54
负债总 计 - - - 343,140,120.24 343,140,120.24
利率敏 感度 缺口 100,461,427.54 - - 6,014,132,748.43 6,114,594,175.97
上年度 末
2014 年12 月 31 日
1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计
资产
银行存 款 261,673,569.18 - - - 261,673,569.18
结算备 付金 - - - - -
存出保 证金 1,774.96 - - - 1,774.96
交易性 金融 资产 - - - 9,144,550,344.36 9,144,550,344.36
衍生金 融资 产 - - - - -
买入返 售金 融资 产 - - - - -
应收证 券清 算款 - - - 153,804,625.58 153,804,625.58
应收利 息 - - - 24,526.06 24,526.06
应收股 利 - - - 11,994,553.49 11,994,553.49
应收申 购款 1,192.77 - - 250,455.63 251,648.40
其他资 产 - - - - -
资产总 计 261,676,536.91 - - 9,310,624,505.12 9,572,301,042.03
负债
卖出回 购金 融资 产款 - - - - -
应付证 券清 算款 - - - 67,138,124.98 67,138,124.98
应付赎 回款 - - - 66,496,252.69 66,496,252.69
应付管 理人 报酬 - - - 14,660,948.13 14,660,948.13
应付托 管费 - - - 2,377,451.07 2,377,451.07
应付销 售服 务费 - - - - -
应付交 易费 用 - - - - -
应付利 息 - - - - -
应交税 费 - - - - -
应付利 润 - - - - -
其他负 债 - - - 375,980.16 375,980.16
负债总 计 - - - 151,048,757.03 151,048,757.03
利率敏 感度 缺口 261,676,536.91 - - 9,159,575,748.09 9,421,252,285.00
注：表中所示 为本基金 资 产及负债的账 面价值， 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰 早
者予以 分类 。
6.4.10.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2015 年6 月30 日 ， 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资(2014 年12 月31 日： 同)， 因此 市场 利南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 29 页 共 45 页
率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响(2014 年12 月 31 日 ：同) 。
6.4.10.4.2 外 汇风 险
外汇风险是指 金融工具 的 公允价值或未 来现金流 量 因外汇汇率变 动而发生 波 动的风险。本 基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金管 理人每日
对本基 金的 外汇 头寸 进行 监控。
6.4.10.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
欧元折合
人民币
日元折合
人民币
人民币 合计
以外币计价的资产
银行存款 30,580,654.11 324,285,222.58 5,188.08
4.10
140,487,280.22 495,358,349.09
存出保证金 - 1,774.37 - -
1,774.37
交易性金融资产 2,945,191,114.43 2,695,197,461.59 -
-
- 5,640,388,576.02
应收股利 2,215,007.66 38,367,605.62 -
-
- 40,582,613.28
应收利息 - - -
-
29,206.68 29,206.68
应收申购款 - - -
-
835,271.29 835,271.29
应收证券清算款 - 280,538,505.48 -
-
- 280,538,505.48
资产合计 2,977,986,776.20 3,338,390,569.64 5,188.08
4.10
141,351,758.19 6,457,734,296.21
以外币计价的负债
-
-
应付证券清算款 214,190,709.63
214,190,709.63
应付赎回款 - - -
-
116,916,225.02 116,916,225.02
应付管理人报酬 - - -
-
10,144,573.11 10,144,573.11
应付托管费 - - -
-
1,645,065.94 1,645,065.94
其他负债 - - -
-
243,546.54 243,546.54
负债合计 214,190,709.63 - -
-
128,949,410.61 343,140,120.24
资 产 负 债 表 外 汇 风 险
敞口净额
2,763,796,066.57 3,338,390,569.64 5,188.08
4.10
12,402,347.58 6,114,594,175.97
项目
上年度末
2014 年12 月 31 日
美元
折合人民币
港币
折合人民币
欧元折合人民
币
日元折合人民
币
人民币
合计
以外币计价的资产
银行存款 35,745,242.25 109,767,946.71 5,630.39 4.21 116,154,745.62 261,673,569.18
存出保证金 - 1,774.96 - - - 1,774.96
交易性金融资产 4,926,797,185.61 4,217,753,158.75 - - - 9,144,550,344.36
应收证券清算款 153,804,625.58 -
- - - 153,804,625.58
应收利息 163.74 - - - 24,362.32 24,526.06
应收股利 9,213,786.74 2,780,766.75 - - - 11,994,553.49 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 30 页 共 45 页
应收申购款 - - - - 251,648.40 251,648.40
资产合计 5,125,561,003.92 4,330,303,647.17 5,630.39 4.21 116,430,756.34 9,572,301,042.03
以外币计价的负债
应付证券清算款 - 67,138,124.98 - - - 67,138,124.98
应付赎回款 - - - - 66,496,252.69 66,496,252.69
应付管理人报酬 - - - - 14,660,948.13 14,660,948.13
应付托管费 - - - - 2,377,451.07 2,377,451.07
应付交易费用 - - - - - -
其他负债 - - - - 375,980.16 375,980.16
负债合计 - 67,138,124.98 - - 83,910,632.05 151,048,757.03
资产负债表外汇
风险敞 口净额 5,125,561,003.92 4,263,165,522.19 5,630.39 4.21 32,520,124.29 9,421,252,285.00
6.4.10.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假
设
除汇率 以外 的其 他市 场变 量保持 不变
分
析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （2015 年 6 月 30 日 ） 上年度 末（2014 年 12 月31 日）
所有外 币均 相对 人民
币升 值5%
增加 约30,511 增加 约 46,944
所有外 币均 相对 人民
币贬 值5%
减少 约30,511 减少 约 46,944
6.4.10.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇 汇率 以
外的市 场价 格因 素变 动而 发生波 动的 风险 。 本 基金 主 要投资 于证 券交 易所 上市 交易的 股票 和基 金，
所面临的其他 价格风险 来 源于单个证券 发行主体 自 身经营情况或 特殊事项 的 影响，也可 能来源于
证券市 场整 体波 动的 影响 。
本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中，采取战略 性资产配 置 和战术性资产 配
置相结 合的 配置 策略 ， 在 宏观经 济与 地区 经济 分析 、 掌 握全 球经 济趋 势的 基 础上 ， 通 过量 化分 析，
确定资产种类 与权重， 并 定期进行回顾 和动态调 整 。本基金将全 球股票市 场 分为成熟市 场和新兴
市场两类，根 据全球经 济 以及区域化经 济发展， 结 合全球范围的 资本 流动 ， 确定两类市 场具体的
资产配置比例 并定期进 行 调整，争取构 建具备中 长 期发展潜力的 资产组合 。 在成熟市场 和新兴市
场中根据不同 国家和地 区 经济发展及证 券市场的 发 展变化对资产 进行国家 及 区域配置， 在不同国
家或地区的配 置比例上 采 用“全球资产 配置量化 ” 模型进行配置 和调整。 由 于短期市场 会受到一南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 31 页 共 45 页
些非理性或者 非基本面 因 素的影响而产 生波动， 基 金经理将根据 对不同因 素 的研究与判 断，对基
金投资 组合 进行 调整 ，以 降低投 资组 合的 投资 风险 。
本基金通过投 资组合的 分 散化降低其他 价格风险 。 本基金投资组 合中基金 和 股票投资比例 为
基金资 产 的60%-100%， 货 币市场 工具 及其 他金 融工 具占基 金资 产 的 0%-40% 。 此外 ， 本 基金 的基 金
管理人每日对 本基金所 持 有的证券价格 实施监控 ， 定期运用多种 定量方法 对 基金进行风 险度量，
包括VaR(Value at Risk) 指标等 来测 试本 基金 面临 的潜在 价格 风险 ，及 时可 靠地对 风险 进行 跟 踪
和控制 。
6.4.10.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股 票投 资 1,865,437,791.79 30.51 3,286,172,631.40 34.88
交易性 金融 资产 －基金 投资 3,774,950,784.23 61.74 5,858,377,712.96 62.18
交易性 金融 资产 －债 券投 资 - - - -
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 5,640,388,576.02 92.24 9,144,550,344.36 97.06
6.4.10.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 万元）
本期末 （ 2015 年6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1. 业 绩比 较基 准上 升 5% 增加 约 27,964 增加 约 41,285
2. 业 绩比 较基 准下 降 5% 减少 约 27,964 减少 约 41,285
南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 32 页 共 45 页
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 1,865,437,791.79 28.89
其中： 普通 股 1,865,437,791.79 28.89
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 3,201,595,862.96 49.58
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市 场工 具 573,354,921.27 8.88
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 495,358,349.09 7.67
8 其他各 项资 产 321,987,371.10 4.99
9 合计 6,457,734,296.21 100.00
注： 上述 货币 市场 工具 均 为货币 市场 基金 投资 。
7.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位: 人民 币元
国家( 地区) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
中国香港 1,865,437,791.79 30.51
合计 1,865,437,791.79 30.51
7.3 期 末按 行业分 类的 权 益投 资组 合
金额单 位: 人民 币元
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
通讯 18,850,933.44 0.31
非必需 消费 品 126,335,322.00 2.07 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 33 页 共 45 页
必需消 费品 25,567,288.23 0.42
金融 1,257,244,568.08 20.56
保健 92,278,962.57 1.51
工业 62,931,630.03 1.03
材料 96,742,148.18 1.58
科技 41,023,492.20 0.67
公用事 业 144,463,447.06 2.36
合计 1,865,437,791.79 30.51
注：本基 金对以 上行业 分类 采用彭博 行业分 类标准 。
7.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称
(英文)
公司名
称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属国
家（地
区）
数量( 股) 公允价 值 占基金
资产净
值比例
(%)
1 Dalian Wanda
Commercial
Properties
Co.,ltd.
大连万达
商业地产
股份有限
公司
3699 HK 香港交
易所
中国 4,300,000 211,430,284.05 3.46
2 Ck Hutchison
Holdings
Limited
长江和记
实业有限
公司
1 HK 香港交
易所
中国 2,050,000 184,136,491.95 3.01
3 Hong Kong
Exchanges And
Clearing
Limited
香港交易
及结算所
有限公司
388 HK 香港交
易所
中国 710,000 153,192,224.16 2.51
4 China Power
International
Development
Limited
中国电力
国际发展
有限公司
2380 HK 香港交
易所
中国 30,000,000 139,820,553.00 2.29
5 China Conch
Venture
Holdings
Limited
中国海螺
创业控股
有限公司
586 HK 香港交
易所
中国 9,000,000 126,335,322.00 2.07
6 CITIC Limited 中国中信
股份有限
公司
267 HK 香港交
易所
中国 10,756,000 117,903,819.32 1.93
7 Chongqing Rural
Commercial Bank
Co., Ltd.
重庆农村
商业银行
股份有限
公司
3618 HK 香港交
易所
中国 22,870,000 112,000,521.45 1.83
8 China Taiping
Insurance
中国太平
保险控股
966 HK 香港交
易所
中国 4,660,000 102,346,594.41 1.67 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 34 页 共 45 页
Holdings
Company Limited
有限公司
9 Bank Of
Communications
Co.,Ltd.
交通银行
股份有限
公司
3328 HK 香港交
易所
中国 13,500,000 86,021,578.80 1.41
10 Bank Of China
Limited
中国银行
股份有限
公司
3988 HK 香港交
易所
中国 18,000,000 71,542,699.20 1.17
11 Jiangxi Copper
Company Limited
江西铜业
股份有限
公司
358 HK 香港交
易所
中国 6,000,000 61,227,680.40 1.00
12 China Vanke
Co.,Ltd.
万科企业
股份有限
公司
2202 HK 香港交
易所
中国 3,800,000 57,177,379.44 0.94
13 China Pacific
Insurance(grou
p) Co.,Ltd.
中国太平
洋保险
( 集团) 股
份有限公
司
2601 HK 香港交
易所
中国 1,620,000 47,524,793.04 0.78
14 Shanghai
Pharmaceutical
s Holding
Co.,ltd.
上海医药
集团股份
有限公司
2607 HK 香港交
易所
中国 2,742,000 46,707,162.19 0.76
15 Shanghai Fosun
Pharmaceutical
(Group)
Co.,Ltd.
上海复星
医药( 集
团) 股份
有限公司
2196 HK 香港交
易所
中国 2,010,000 45,571,800.38 0.75
16 CRRC
Corporation
Limited
中国中车
股份有限
公司
1766 HK 香港交
易所
中国 4,853,000 45,542,779.53 0.74
17 China Citic
Bank
Corporation
Limited
中信银行
股份有限
公司
998 HK 香港交
易所
中国 9,000,000 43,862,488.20 0.72
18 China City
Railway
Transportation
Technology
Holdings
Company Limited
中国城市
轨道交通
科技控股
有限公司
1522 HK 香港交
易所
中国 18,000,000 41,023,492.20 0.67
19 China Resources
Land Limited
华润置地
有限公司
1109 HK 香港交
易所
中国 1,564,000 31,019,658.91 0.51
20 L'Occitane
International
欧舒丹 973 HK 香港交
易所
中国 1,467,000 25,567,288.23 0.42 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 35 页 共 45 页
S.A.
21 CITIC Resources
Holdings
Limited
中信资源
控股有限
公司
1205 HK 香港交
易所
中国 14,000,000 23,626,755.60 0.39
22 Bank Of
Chongqing Co.,
Ltd.
重庆银行
股份有限
公司
1963 HK 香港交
易所
中国 3,868,000 22,572,541.75 0.37
23 Citic Telecom
International
Holdings
Limited
中信国际
电讯集团
有限公司
1883 HK 香港交
易所
中国 6,640,000 18,850,933.44 0.31
24 Dalian Port
(PDA) Company
Limited
大连港股
份有限公
司
2880 HK 香港交
易所
中国 6,300,000 17,388,850.50 0.28
25 Ping An
Insurance
(Group) Company
Of China,Ltd.
中国平安
保险( 集
团) 股份
有限公司
2318 HK 香港交
易所
中国 200,000 16,513,493.40 0.27
26 CITIC Dameng
Holdings
Limited
中信大锰
控股有限
公司
1091 HK 香港交
易所
中国 14,221,000 11,887,712.18 0.19
27 Yunnan Water
Investment
Co.,Ltd.
云南水务
投资股份
有限公司
6839 HK 香港交
易所
中国 888,000 4,642,894.06 0.08
注：本基 金对以 上证券 代码 采用当地 市场代 码。
7.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
7.5.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计买 入金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 CITIC Limited 267 HK 353,939,876.87 3.76
2 Ck Hutchison Holdings
Limited
1 HK 351,859,520.24 3.73
3 Citic Securities Company
Limited
6030 HK 274,325,135.38 2.91
4 China Resources Land
Limited
1109 HK 240,309,549.01 2.55
5 China Conch Venture
Holdings Limited
586 HK 223,382,185.85 2.37
6 Hong Kong Exchanges And
Clearing Limited
388 HK 219,109,006.90 2.33 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 36 页 共 45 页
7 Dalian Wanda Commercial
Properties Co.,ltd.
3699 HK 217,553,442.22 2.31
8 China Merchants Bank
Co.,Ltd.
3968 HK 187,104,900.30 1.99
9 China Power International
Development Limited
2380 HK 171,518,456.30 1.82
10 CRRC Corporation Limited 1766 HK 170,184,649.80 1.81
11 Hsbc Holdings Plc 5 HK 169,843,559.52 1.80
12 BOC Hong Kong (Holdings)
Limited
2388 HK 156,800,488.28 1.66
13 Hutchison Whampoa Limited 13 HK 140,690,784.82 1.49
14 China Citic Bank
Corporation Limited
998 HK 136,760,220.65 1.45
15 Jiangxi Copper Company
Limited
358 HK 126,524,784.27 1.34
16 Evergrande Real Estate
Group Limited
3333 HK 105,852,784.78 1.12
17 Agricultural Bank Of China
Limited
1288 HK 95,928,261.31 1.02
18 Alibaba Health
Information Technology
Limited
241 HK 89,990,528.76 0.96
19 BBMG Corporation 2009 HK 89,467,080.99 0.95
20 Dongfang Electric
Corporation Limited
1072 HK 87,558,280.05 0.93
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 买入 包括 二级 市场 上主 动的买 入、 新股、 配股、 债转股 、 换 股及 行权 等获 得的股 票， 买入
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.5.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英文) 证券代 码 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金
资产净 值比
例（％ ）
1 China CNR Corporation Limited 6199 HK 566,023,944.71 6.01
2 CITIC Limited 267 HK 514,178,208.17 5.46
3 Citic Securities Company Limited 6030 HK 368,603,869.01 3.91
4 Shanghai Electric Group Company
Limited
2727 HK 335,224,479.17 3.56
5 BOC Hong Kong (Holdings) Limited 2388 HK 246,349,246.44 2.61
6 Dongfang Electric Corporation
Limited
1072 HK 237,655,794.32 2.52 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 37 页 共 45 页
7 Bank Of Communications Co.,Ltd. 3328 HK 212,175,148.10 2.25
8 China Resources Land Limited 1109 HK 205,420,427.91 2.18
9 China Merchants Bank Co.,Ltd. 3968 HK 189,474,802.74 2.01
10 Anhui Conch Cement Company Limited 914 HK 184,364,431.98 1.96
11 Ck Hutchison Holdings Limited 1 HK 170,599,026.21 1.81
12 Hutchison Whampoa Limited 13 HK 154,375,100.87 1.64
13 Hsbc Holdings Plc 5 HK 152,636,062.88 1.62
14 China Conch Venture Holdings
Limited
586 HK 152,280,949.00 1.62
15 China Guangdong Nuclear Power
Co.,Ltd.
1816 HK 150,266,660.17 1.59
16 China Shipping Development Company
Limited
1138 HK 146,987,063.78 1.56
17 Dalian Wanda Commercial Properties
Co.,ltd.
3699 HK 133,400,043.97 1.42
18 CRRC Corporation Limited 1766 HK 132,207,782.17 1.40
19 Sinofert Holdings Limited 297 HK 120,256,309.19 1.28
20 BBMG Corporation 2009 HK 109,489,368.22 1.16
注：1 、本 基金 对以 上证 券 代码采 用当 地市 场代 码。
2 、 卖出 包括 二级 市场 上主 动的卖 出、 换股、 要约 收 购、 发 行人 回购 及行 权等 减少的 股票 ， 卖
出金额 按成 交金 额（ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
7.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人 民币 元
买入成 本（ 成交 ）总 额
4,640,767,486.60
卖出收 入（ 成交 ）总 额 6,591,111,670.16
注：买入成本 和卖出收 入 均按买卖成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.6 期 末按 债券信 用等 级分 类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 38 页 共 45 页
7.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称
基金
类型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 HANG SENG H-SHARE
INDEX ETF（ 恒生H
股指数 上市 基金 ）
ETF
基金
开放式 Hang Seng
Investment
Management Ltd
（恒生 投资 管理
有限公 司）
728,123,613.00 11.91
2 FIDELITY
INSTITUTIONAL
LIQUIDITY FUND
PLC （富 达货 币市 场
基金）
货币
市场
基金
开放式 FIL Fund
Management Ltd
（富达 基金 管理
有限公 司）
573,354,921.27 9.38
3 WISDOMTREE
EUROPE HEDGED
EQUITY FUND
（WisdomTree 欧
洲对冲 股票 基金 ）
ETF
基金
开放式 WisdomTree Asset
Management Inc
（WisdomTree 资
产管理 公司 ）
301,229,299.20 4.93
4 ENERGY SELECT
SECTOR SPDR FUND
（能源 精选 行业
SPDR 基金 ）
ETF
基金
开放式 SSgA Funds
Management Inc
（道富 基金 管理
公司）
275,698,905.60 4.51
5 ISHARES U.S.
ENERGY ETF
（iShares 安硕 美
国能 源ETF ）
ETF
基金
开放式 BlackRock Fund
Advisors （贝 莱德
基金管 理公 司）
259,094,368.00 4.24
6 VANGUARD
SHORT-TERM BOND
ETF （领 航短 期债 券
ETF ）
ETF
基金
开放式 Vanguard Group
Inc（ 先锋 集团 ）
220,612,312.80 3.61
7 ISHARES MSCI
CHINA ETF
（iShares 安硕
MSCI 中国 ETF ）
ETF
基金
开放式 BlackRock Fund
Advisors （贝 莱德
基金管 理公 司）
205,563,686.40 3.36
8 ISHARES CORE U.S.
AGGREGATE BOND
ETF （iShares 安硕
核心美 国综 合债 券
ETF ）
ETF
基金
开放式 BlackRock Fund
Advisors （贝 莱德
基金管 理公 司）
199,511,222.40 3.26
9 DEUTSCHE
X-TRACKERS MSCI
EUROPE HEDGED
ETF
基金
开放式 DBX Advisors LLC
（DBX 顾问 公司 ）
180,632,425.60 2.95 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 39 页 共 45 页
EQUITY ETF （德 银
X-trackers MSCI
欧洲套 期ETF ）
10 VANGUARD TOTAL
BOND MARKET ETF
（领航 总体 债券 市
场ETF ）
ETF
基金
开放式 Vanguard Group
Inc（ 先锋 集团 ）
149,037,340.80 2.44
7.11 投 资组 合报告 附注
7.11.1
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的， 或在 报告编 制日 前一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
7.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,774.37
2 应收证 券清 算款 280,538,505.48
3 应收股 利 40,582,613.28
4 应收利 息 29,206.68
5 应收申 购款 835,271.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 321,987,371.10
7.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 40 页 共 45 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
404,571 16,892.33 19,028,263.28 0.28% 6,815,116,842.24 99.72%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,426,864.06 0.0209%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
50~100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2007 年9 月 19 日 ）基 金份 额总 额 29,998,151,206.40
本报告 期期 初基 金份 额总 额 11,423,939,925.42
本报告 期基 金总 申购 份额 102,094,977.48
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 4,691,889,797.38
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 6,834,145,105.52
南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 41 页 共 45 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交
易
单
元
数
量
股票交 易 基金交易 应支付 该券 商的 佣金
备
注 成交金 额
占当期
股票
成交总
额的比
例
成交金 额
占当期
基金
成交总
额的比
例
佣金
占当期
佣金
总量的
比例
UBS Securities Asia Limited
-
404,040,975.98 3.68% 1,207,879,319.62 7.58% 996,677.68 4.99%
-
J.P. Morgan Securities (Asia
Pacific)Limited
-
187,918,731.42 1.71% 886,136,544.64 5.56% 743,123.42 3.72%
-
China Merchants
Securities(HK)Co Ltd
-
398,897,112.45 3.63% 72,621,360.27 0.46% 691,425.51 3.46%
- 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 42 页 共 45 页
First Shanghai Securities
Ltd.
-
260,334,094.86 2.37% 231,917,587.07 1.46% 590,700.99 2.96%
-
Instinet Pacific Limited
-
-
-
766,654,133.63 4.81% 441,009.90 2.21%
-
Goldman Sachs (Asia)L.L.C
-
1,671,246,346.71 15.22% 726,752,474.27 4.56% 3,482,156.25 17.43%
-
CITI Group Global Markets
Asia Limited
-
204,525,024.04 1.86% 59,228,300.98 0.37% 263,753.33 1.32%
-
ABCI Securities Co.,Ltd
-
253,629,831.17 2.31% -
-
202,903.87 1.02%
-
Credit Suisse(Hong Kong)
Limited
-
1,184,777,800.04 10.79% 1,958,108,893.54 12.29% 2,275,498.34 11.39%
-
China International Capital
Corporation Hong Kong
Securities Limited
-
739,181,030.21 6.73% 1,734,774,627.65 10.89% 2,234,205.02 11.19%
-
BOCI Securities Limited
-
775,451,781.77 7.06% 612,590,839.58 3.85% 1,569,297.87 7.86%
-
Morgan Stanley Asia Limited
-
601,782,510.97 5.48% 1,259,527,725.69 7.91% 1,524,872.73 7.63%
-
Merrill Lynch （Asia Pacific ）
Ltd
- 2,599,310,129.01 23.67% 2,197,425,887.40 13.80% 1,439,020.83 7.20%
-
Huatai Financial Holdings
(Hong Kong) Limited
-
602,284,644.63 5.48% 1,560,564,044.30 9.80% 1,378,352.02 6.90%
-
BNP Paribas Corporate &
Investment Banking
-
631,159,866.35 5.75% 1,108,514,475.69 6.96% 1,133,139.92 5.67%
-
The Hongkong and Shanghai
Banking Corporation Limited
-
467,309,549.20 4.26% 1,544,968,887.06 9.70% 1,008,673.44 5.05%
-
KGI Asia Limited
-
-
-
-
-
-
-
-
Standard Chartered Bank
(Hong Kong) Ltd
- -
-
- - - - -
Oriental Patron Securities
Limited
- -
-
- - - - -
Haitong International
Securities Co.,Ltd
- -
-
- - - - -
ICBC International
Securities Limited
- -
-
- - - - -
GuangFa Securities (Hong
Kong)Business Limited
- -
-
- - - - -
Commerzbank
- -
-
- - - - -
China Everbright Securities
(HK) Limited
- -
-
- - - - -
CITI Group Global Markets
Asia Limited Limited
- -
-
- - - -
Guotai Junan (Hong Kong)
Limitied
- -
-
- - - - -
SinoPac Securities (Asia)
Limited
- -
-
- - - - - 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 43 页 共 45 页
Nomura （Hong Kong ）Limited
- -
-
- - - - -
Deutsche Bank A.G.London
- -
-
- - - - -
China Construction Bank
International Securities
Limited
- -
-
- - - - -
Knight Capital Americas,
L.P.
- -
-
- - - - -
CSC Securities (Hong Kong)
Limited
- -
-
- - - - -
Daiwa Capital Markets Hong
Kong Limited
- -
-
- - - - -
Ping An of China Securities
(HK) Co. Ltd.
- -
-
- - - - -
Yuanta Securities (Hong
Kong) Company Limited
- -
-
- - - - -
BOCOM International
Securities Limited
- -
-
- - - - -
Cantor Fitzgerald
- -
-
- - - - -
CLSA Limited
- -
-
- - - - -
PIPER JAFFRAY ASIA
SECURITIES LIMITED
- -
-
- - - - -
RBC Dominion Securities Inc.
- -
-
- - - - -
Taifook Securities Co.Ltd.
- -
-
- - - - -
华泰证券 1 -
-
- - - - -
注：1 、本 基金 本报 告期 内 无 新增 券商 。
2 、券 商选 择标 准和 程序 ：
为保障公司境 外证券投 资 的顺利开展， 规范券 商 选 择及交易量分 配标准与 原 则，基金管理 人
明确了 券商 选择 、考 核及 交易量 的分 配等 流程 。
A. 券 商的 选择
券商的交易及 清算执行 能 力、研究实力 和提供的 研 究服务等，这 是选择券 商 以及分配交易 量
最主要 的原 则和 标准 ，包 括以下 几个 方面 ：
交易及清算执 行能力。 主 要指券商是否 对投资指 令 进行了有效的 执行、能 否 取得较高质量 的
成交结果以及 成交以后 的 清算完成情况 。衡量交 易 执行能力的指 标主要有 ： 是否完成交 易、成交
的及时 性、 成交 价格 、对 市场的 影响 、清 算系 统的 能力与 清算 时效 性等 ；
研究机构的实 力和水平 。 主要是指券商 能否提供 高 质量的宏观经 济研 究、 行 业研究及市场 走
向、个 股分 析报 告和 专题 研究报 告， 报告 内容 是否 详实， 投资 建议 是否 准确 ；
提供研究服务 的质量。 主 要指券商承接 调研课题 的 态度、协助安 排上市公 司 调研、以及就 有
关专题 提供 研究 报告 和讲 座。 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 44 页 共 45 页
其他有 利于 基金 持有 人利 益的商 业合 作考 虑。
B. 券 商交 易量 分仓
公司将定期根 据交易执 行 能力、研究机 构的实力 和 水平、提供专 业服务的 质 量等标准对交 易
券商进 行打 分考 核， 并根 据考核 结果 拟定 下期 的交 易量分 配。
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式
法定披 露
日期
1
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网上 银行 、手
机银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 6
月 30 日
2
南方基 金关 于电 子直 销平 台开通 货币 基金 快速 转购 业务
并实 行0 费 率优 惠的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 6
月 8 日
3
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 农业 银行 网上 银
行、手 机银 行申 购费 率优 惠活动 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 6
月 1 日
4
关于南 方全 球精 选配 置证 券投资 基金 变更 基金 经理 的公
告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 5
月 29 日
5 南方基 金管 理有 限公 司关 于副总 经 理 变更 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 5
月 29 日
6
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 汇付 金融 为代 销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 5
月 18 日
7
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 新兰 德为 代销 机构 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 5
月 18 日
8
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华融 湘江 银行 为代 销机
构及开 通定 投和 转换 业务 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 5
月 15 日
9
南方基 金 管 理有 限公 司关 于旗下 基金 投资 资产 支持 证券
的公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 5
月 7 日
10
南方基 金管 理有 限公 司深 圳分公 司负 责人 等信 息变 更的
公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 4
月 28 日
11
南方基 金管 理有 限公 司关 于公司 高级 管理 人员 在子 公司
兼职情 况变 更的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 4
月 23 日
12
南方基 金管 理有 限公 司关 于从业 人员 在子 公司 兼任 职务
情况的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 4
月 18 日
13
关于电 子直 销业 务增 加苏 宁易付 宝第 三方 支付 业务 的公
告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 4
月 15 日
14
南方基 金关 于淘 宝直 营店 销售手 续费 费率 优惠 活动 的公
告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 4
月 10 日
15
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 利得 基金 为代 销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 4
月 8 日
16
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 中国 工商 银行 个人 电子
银行基 金申 购费 率优 惠活 动的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 4
月 1 日
17
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 增财 基金 为代 销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 3
月 31 日 南方全球精选配置(QDII-FOF)2015 年半年度报告
第 45 页 共 45 页
18
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 苏州 银行 为代 销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 3
月 27 日
19
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联泰 资产 为代 销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 3
月 23 日
20
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 西安 银行 为代 销机 构及
开通定 投和 转换 业务 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 3
月 23 日
21
南方基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 交易 所固 定收
益品种 估值 方法 的公 告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 3
月 17 日
22
南方基 金管 理有 限公 司关 于调整 旗下 部分 基金 最低 赎回
限额的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 2
月 25 日
23
南方基 金管 理有 限公 司关 于从业 人员 在子 公司 兼任 职务
情况的 公告
中国证 券报 、 上海
证券报 、 证券 时报
2015 年 2
月 12 日
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批 准 设立 南 方全球 精选 配置 证券 投资 基金的 文件 。
2 、南 方全 球精 选配 置证 券 投资基 金基 金合 同。
3 、南 方全 球精 选配 置证 券 投资基 金托 管协 议。
4 、中 国证 监会 批准 设立 南 方基金 管理 有限 公司 的文 件。
5 、报 告期 内在 选定 报刊 上 披露的 各项 公告 。
11.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华 1 路6 号 免税 商务 大 厦31 至 33 楼
11.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
