浦银安 盛月 月盈 安心 养老 定期支 付债 券型 证券 投资 基金2015 年 半年 度报 告
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浦银安盛 月月盈安心养老定期支 付债券型证券投资基金2015年半年度报告
2015 年06 月30 日
基金管理 人：浦银安盛基金管理 有限公司
基金托管 人：上海银行股份有限 公司
送出日期 ：2015 年08 月25日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2015年8月21日复核
了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告
等内容，保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
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§1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
§2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 6
§3
主要财 务指标 和基 金 净值表 现 ............................................................................................................. 6
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 7
§4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 9
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 12
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 12
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 13
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 13
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 13
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 14
4.8 报告期内 管理 人对本 基金持 有人数 或基 金资产 净值预 警情形 的说 明 .................................... 14
§5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 14
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 14
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 14
§6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 15
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 15
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 16
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 18
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 19
§7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 45
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 45
7.2 期末按行 业分 类的股 票投资 组合 ................................................................................................ 46
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 47
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 47
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 48
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 49
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 49
7.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 .................... 49
7.9 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 49
7.10 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 50
7.11 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 50
7.12 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 50
§8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 51
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 51
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 的情况 ............................................................ 52
8.3 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ........................................ 52
§9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 53
§10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 53
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 53
10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 53
10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 53
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 53
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10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 53
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受监 管部门 稽查或 处罚的 情况 ...................................... 53
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 54
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 54
§11
影响投 资者 决策的 其 他重要 信息 ..................................................................................................... 56
§12
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 56
12.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 56
12.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 56
12.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 56
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基
金
基金简称 浦银安盛月月盈定期支付债券
基金主代码 519128
基金运作方式 契约型定期开放式
基金合同生效日 2014年12月05日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 上海银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 294,318,520.20
下属分级基金的基金简称
浦银安盛月月盈定期支付
债券A
浦银安盛月月盈定期支付
债券C
下属分级基金的基金代码 519128 519129
报告期末下属分级基金的份
额总额
276,359,946.66 17,958,573.54
2.2 基金产品 说明
投资目标
在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基
准的收益水平。
投资策略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配
置、久期管理、类属配置进行动态管理，寻找各类资
产的潜在良好投资机会，一方面在个券选择上采用自
下而上的方法，通过流动性考察和信用分析策略进行
筛选。整体投资通过对风险的严格控制，运用多种积
极的资产管理增值策略，实现投资目标。
业绩比较基准 中债综合全价指数
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风
险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公
司
上海银行股份有限公司
信息披露负责
人
姓名 顾佳 叶忆红
联系电话 021-23212888 021-68475888
电子邮箱 compliance@py-axa.com
yeyh@bankofshanghai.co
m
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95594
传真 021-23212985 021-68476936
注册地址
上海市浦东新区浦东大道
981号3 幢316室
上海市银城中路168号
办公地址
上海市淮海中 路381号中
环广场38楼
上海市银城中路168号
邮政编码 200020 200120
法定代表人 姜明生 金煜
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披露报纸
名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
注册 登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17 号
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
3.1 主要会计 数据和财务指标
单位：人民币元
报告期（2015年01月01 日-2015年06月30日）
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3.1.1 期间数据和指标
浦银安盛月月盈定期支付
债券A
浦银安盛月月盈定期支付
债券C
本期已实现收益 5,865,322.73 348,298.40
本期利润 4,590,738.70 265,678.29
加权平均基金份额本期利润 0.0164 0.0146
本期基金加权平均净值利润
率
1.59% 1.42%
本期基金份额净值增长率 1.59% 1.39%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年06月30日)
期末可供分配利润 5,906,935.60 347,482.97
期末可供分配基金份额利润 0.0214 0.0193
期末基金资产净值 282,266,882.26 18,306,056.51
期末基金份额净值 1.0210 1.0190
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2015 年06月30日)
基金份额累计净值增长率 2.10% 1.90%
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额。
3 、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4 、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
( 浦银安盛月月盈定
期支付债券A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -3.86% 0.92% -0.08% 0.05% -3.78% 0.87%
过去三个月 1.69% 0.65% 1.35% 0.10% 0.34% 0.55%
过去六个月 1.59% 0.47% 1.20% 0.10% 0.39% 0.37%
自基金合同生效起至 2.10% 0.44% 1.01% 0.11% 1.09% 0.33%
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今
阶段
( 浦银安盛月月盈定
期支付债券C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -3.87% 0.93% -0.08% 0.05% -3.79% 0.88%
过去三个月 1.60% 0.66% 1.35% 0.10% 0.25% 0.56%
过去六个月 1.39% 0.48% 1.20% 0.10% 0.19% 0.38%
自基金合同生效起至
今
1.90% 0.44% 1.01% 0.11% 0.89% 0.33%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浦银安盛 月月盈 安心养 老 定期支付 债券型 证券投 资 基金
累计净值 增长率 与业绩 比 较基准收 益率历 史走势 对 比图
（2014年12 月05 日-2015 年06月30 日）
浦银安盛月月盈定期支付债券A 基准
2014-12-05 2015-01-05 2015-02-02 2015-03-06 2015-04-03 2015-05-04 2015-06-01 2015-06-30
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
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浦银安盛月月盈定期支付债券C 基准
2014-12-05 2015-01-05 2015-02-02 2015-03-06 2015-04-03 2015-05-04 2015-06-01 2015-06-30
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
-1%
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日为2014 年12 月5 日， 基 金合同 生效 日至 报告 期期 末，本 基金 运作 时间
未满一 年。
2 、根 据基 金合 同第 十三 部 分第四 条规 定： 基金 管理 人应当 自基 金合 同生 效之 日起6 个月 内使 基金 的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的有 关规 定 。 本 基金 建 仓期为2014 年12 月5 日至2015 年6 月4 日 ， 建仓 期结
束时本 基金 投资 组合 比例 符合本 基金 基金 合同 约定 。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为
上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海国盛集团资产
有限公司，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51% 、
39% 和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至2015年6月30日止，浦银安盛旗下共管理19只基金，即浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300 指数
增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开
放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型 证券投资基金、浦银安盛6个月
定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 浦银
安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛日日盈货币市场基金、 浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资
基金、 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、 浦银安盛增长动力灵活
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配置混合型证券投资基金及浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息
技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在公司筹建之初由
专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司
签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 公司业务应用系
统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估
值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系
统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作
过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，
升级后的系统也均是 系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由
公司负责， 但与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。 除上述情况外， 我公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系
统开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构代为办
理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
薛铮
本公司
固定收
益投资
部总监 ，
公司旗
下浦银
安盛优
化收益
债券基
金、 浦银
安盛幸
福回报
债券基
金、 浦银
安盛稳
健增利
2014年12月
05日
－ 9
薛铮先生，上海财经大学
数量经济学硕士。 2006 年3
月至2009年6月， 先后就职
于红顶金融研究中心，上
海证券有限公司从事固定
收益研究工作。2009 年7
月进入浦银安盛基金管理
公司，历任固定收益研究
员、固定收益基金经理助
理、货币基金基金经理等
职务。2011年12月起担任
浦银安盛稳健增利债券基
金 （原增利分级债券基金)
基金经理。 2012年9月起兼
任浦银安盛幸福回报债券
基金基金经理。2012 年11
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债券基
金、 浦银
安盛6个
月债券
基金、 浦
银安盛
季季添
利债券
基金以
及浦银
安盛月
月盈债
券基金
基金经
理
月起，担任本公司固定收
益投资部总监。2013 年5
月起， 兼任浦银安盛6 个月
定期开放债券基金基金经
理。 2013年6月起， 兼任浦
银安盛季季添利债券基金
基金经理。2014年7月起，
兼任浦银安盛优化收益债
券基金基金经理。2014 年
12月起，兼任浦银安盛月
月盈债券基金基金经理。
姜锡峰
公司旗
下固定
收益基
金经理
助理
2015年06月
01日
－ 4
姜锡峰先生，上海财经大
学企业管理专业硕士。曾
就职于湘财证券研究所担
任固定收益研究员。2014
年3月加盟浦银安盛基金
管理有限公司担任固定收
益研究员之职。2015 年6
月起调至固定收益投资部
任固定收益基金经理助
理。
丁进
原固定
收益类
基金基
金经理
助理
2014年12月
05日
2015 年02月
06日
10
丁进先生，北京化工大学
应用数学专业理学硕士。
2005年7月至2010年10 月
期间，先后在北京顺泽锋
投资咨询公司、新华信国
际信息咨询公司从事交易
模型开发研究、企业信用
分析等工作，2010年10月
起，在光大证券担任固定
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收益分析师，从事债券研
究、信用产品以及可转债
研究。 2012年8月加盟浦银
安盛基金公司，担任固定
收益基金经理助理。丁进
于2015年2月6日离职。
注：1 、薛 铮和 丁进 作为 本 基金的 首任 基金 经理 和基 金经理 助理 ，其 任职 日期 为本基 金成 立之 日。
2 、其 余的 任职 日期 和离 职 日期为 公司 决定 的聘 任日 期和解 聘日 期。
3 、证 券从 业年 限的 计算 标 准遵从 行业 协会 《证 券业 从业人 员资 格管 理办 法》 的相关 规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 以及公司 的规章制度， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告
期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人已制定了 《公平交易管理规定》 ， 建立健全有效的公平交易执行体系，
保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中， 在投资决策流程上， 构建统一的研究平台， 为所有投资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程 中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日和10日） 发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差
分析， 并进行统计显著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同
时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制
度的遵守和 相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情形。
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4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
上半年的宏观经济走势可以概括 为4个字，底部徘徊。在经历了多重刺激之后，各
类经济数据没有明显的改善， 只有房地产业呈现出复苏的迹象。 受资金市场宽松和刺激
政策影响， 上半年债券市场各品种收益率均出现了一定的下行， 债券市场经历了一轮小
牛市。 上半年资金面、 基本面和政策面的利好因素已被市场反应， 下半年市场走向将取
决于资金面和新的政策催化剂。 目前来看， 政策仍有进一步放松的空间， 预计债券市场
行情仍将持续， 后期仍有下行空间。 在报告期内， 基金借力较为宽松的资金面， 获取稳
定的息差，并择机参与了一些债券品种的资本利得机会。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本基金本报告期A 类净值增长率1.59% ，C 类净值增长率1.39% ，同期业绩比较基准
收益率为1.20% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
我们认为宏观经济下半年继续向下寻底的可能性已然不大， 但海外流动性收紧带来
的资金外流对国内经济会产生一定的负面影响。我们预计接下来仍将陆续会有政策出
台， 货币政策宽松仍会延续。 总的来说， 下半年的GDP 仍将处在走廊之中， 预计走势会
相对稳定。 稳中偏弱的宏观经济和相对低位的资金利率将有助于下半年债券市场行情 的
开展。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了浦银安盛基金管理有限公司估
值委员会 （以下简称" 估值委员会" ）， 制定 了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由
公司分管高管、 金融工程部负责人、 研究部负责人、 合规风控部负责人、 基金运营部负
责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任
能力和独立性。估值委 员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、
有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性； 定期对
估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
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本基金基金经理未参与或 决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债
估值最终用户服务协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金可以在每个运作周期结束后， 于开放期
内进行收益分配， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20% ； 本基金收益分
配方式分两种： 现金分红与红利再投资， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为
基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 基金
收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
1 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于 五千万的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 本托管人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其他有关法律
法规、 《浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金合同》 和 《浦银安
盛月月盈安心养老定期开放债券型证券投资基金托管协议》 的有关约定， 诚实、 尽责地
履行了基金托管人义务，不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人根据国家有关法律法规、 基金合同、 托管协议的规定， 对本基
金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了必要的监督、 复核和审
查，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配 情况、财务会计报告、
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投资组合报告等内容， 认为复核内容真实、 准确、 完整， 不存在虚假记载、 误导性陈述
或者重大遗漏。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金
报告截止日：2015 年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年06月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 4,255,792.25 66,566,829.50
结算备付金
7,833,224.16 －
存出保证金
71,599.12 －
交易性金融资产 6.4.7.2 411,575,574.04 46,868,577.46
其中：股票投资
27,017,300.28 －
基金投资
－ －
债券投资
384,558,273.76 46,868,577.46
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － 240,000,000.00
应收证券清算款
24,148,934.16 －
应收利息 6.4.7.5 10,989,712.58 442,958.55
应收股利
－ －
应收申购款
－ －
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
458,874,836.31 353,878,365.51
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年06月30日
上年度末
2014年12月31 日
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负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
157,699,244.95 －
应付证券清算款
1,784.47 51,797,189.45
应付赎回款
－ －
应付管理人报酬
180,687.72 150,035.79
应付托管费
51,625.06 42,867.36
应付销售服务费
5,502.72 4,574.95
应付交易费用 6.4.7.7 101,605.23 －
应交税费
－ －
应付利息
109,704.23 －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 151,743.16 －
负债合计
158,301,897.54 51,994,667.55
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 294,318,520.20 300,244,255.12
未分配利润 6.4.7.10 6,254,418.57 1,639,442.84
所有者权益合计
300,572,938.77 301,883,697.96
负债和所有者权益总计
458,874,836.31 353,878,365.51
注：1、 本基 金 《基 金合 同 》 生 效日 为2014 年12月5日 ， 上 年度 期间 为2014 年12 月5日至2014 年12 月31
日。
2 、 报告 截止 日2015 年6月30 日， 基 金份 额净 值1.021 元， 基 金份 额总 额294,318,520.20 份。 其 中A类基
金份额 参考 净值1.021 元 ， 份额总 额276,359,946.66 份；C 类基 金份 额参 考净 值1.019 元 ，份 额总 额
17,958,573.54份。
6.2 利润表
会计主 体：浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金
本报告期：2015年01月01日-2015年06 月30日
单位：人民币元
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项 目
附注
号
本期
2015年01月01日-2015
年06月30日
上年度可比期间2014
年01月01日-2014 年06
月30日
一、收入
7,812,297.26 －
1.利息收入
8,347,306.39 －
其中：存款利息收入
6.4.7
.11
109,322.40 －
债券利息收入
7,879,855.04 －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
358,128.95 －
其他利息收入
－ －
2.投资收益
822,195.01 －
其中：股票投资收益
6.4.7
.12
5,924,442.75 －
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7
.13
-5,261,926.33 －
资产支持证券投资收
益
6.4.7
.13.3
－ －
贵金属投资收益
6.4.7
.14
－ －
衍生工具收益
6.4.7
.15
－ －
股利收益
6.4.7
.16
159,678.59 －
3.公允价值变动收益
6.4.7
.17
-1,357,204.14 －
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列）
6.4.7
.18
－ －
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减：二、 费用
2,955,880.27 －
1．管理人报酬
1,063,490.05 －
2．托管费
303,854.28 －
3．销售服务费
32,401.87 －
4．交易费用
6.4.7
.19
226,263.06 －
5．利息支出
1,166,735.25 －
其中：卖出回购金融资产支
出
1,166,735.25 －
6．其他费用
6.4.7
.20
163,135.76 －
三、利润 总额（亏损总额以
“- ”号填列）
4,856,416.99 －
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
4,856,416.99 －
注：本 基金 《基 金合 同》 生效日 为2014 年12 月5日 ， 无上年 度可 比期 间。
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体： 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金
本报告期：2015年01月01日-2015年06 月30日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
300,244,255.12 1,639,442.84 301,883,697.96
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数( 本期利润)
－ 4,856,416.99 4,856,416.99
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“- ”号填列）
-5,925,734.92 -241,441.26 -6,167,176.18
其中：1.基金申购款 － － －
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2.基金赎回款 -5,925,734.92 -241,441.26 -6,167,176.18
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动 （净值减少以 “- ” 号 填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
294,318,520.20 6,254,418.57 300,572,938.77
项 目
上年度可比期间
2014年01月01日-2014 年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
－ － －
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数( 本期利润)
－ － －
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“- ”号填列）
－ － －
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 － － －
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动 （净值减少以 “- ” 号 填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
－ － －
注：本 基金 《基 金合 同》 生效日 为2014 年12 月5日 ， 无上年 度可 比期 间。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郁蓓华
—————————
基金管理人负责人
郁蓓华
—————————
主管会计工作负责人
钱琨
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金( 以下简称" 本 基金") 经中国
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证券监督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 证监许可[2014]130 号文 《关于核准浦银 安
盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金募集的批复》 批准， 由浦银安盛基金管
理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《浦银安盛月月盈安心养老定期
支付债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型定期开放式， 存续
期限不定， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集300,138,824.58 元， 业经普华永道中
天会计师事务所( 特殊普通合伙) 普华永道中天验字(2014) 第722 号验 资报告予以验证。 经
向中国证监会备案，《浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金合
同》于2014年12月5日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为300,244,255.12 份，
其中认购资金利息折合105,430.54份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管
理有限公司，基金托管人为上海银行股份有限公司。
根据 《浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金合同》 和 《浦银
安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金招募说明书》 的规定， 本基金根据认
购、 申购费用收取方式的不同， 基金份额分为不同类别： 在投资者认购、 申购基金时收
取认购、申购费用的为A 类基金份额；不收取认购、申购费用，从本类别基金资产中计
提销售 服务费的为C 类基金份额。 本基金A类、C 类两种收费模式并存， 由于基金费用的
不同，本基金A 类基金份额和C 类基金份额分别计算基金份额净值。
本基金以定期开放方式运作，即本基金以运作周期和自由开放期相结合的方式运
作。本基金以18个月为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同生效日( 包括基金合
同生效日) 或每个自由开放期结束之日次日起( 包括该日) 至 18 个月 后的对日的前一日
止。在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个
工作日。 自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公 告说明。 在自
由开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。
本基金按照基金合同的约定， 每月定期通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支
付一定现金， 即本基金以约定的定期支付基准日的基金份额净值为基础， 按照 《浦银安
盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金招募说明书》约定的年化现金支付比
率， 计算基金份额持有人当期可获得支付的现金， 并自动赎回基金份额持有人所持的对
应金额的基金份额，以该自动赎回的资金向基金份额持有人进行现金支付。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《浦银安盛月月 盈安心养老定期支付债
券型证券投资基金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融
工具， 包括国内依法发行上市的国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业
债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券( 含分离交
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易可转债) 、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金
融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种( 但须符合中
国证监会的相关规定) 。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不
参与一级市场的新股申购或增发新股。 本 基金各类资产的投资比例为： 投资于债券资产
的比例不低于基金资产的 80% ，在每个开放期的前 3 个月和后 3 个月以及开放期期
间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的
政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开放期本基金持有现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金的业绩比较基准为： 中债综合全
价指数。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计
准则－基本准则》、各项具体会计准 则及相关规定( 以下合称" 企业会 计准则") 、中国证
监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模 板第3号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国
证券投资基金业协会颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛月月盈安
心养老定期支付债券型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注中所列示的中国证监
会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2015年1月1日至2015年6月30 日期间财务报表符合企业会计准则的要求，真
实、 完整地反映了本基金2015年6月30日的财 务状况以及2015 年1月1日至2015年6 月30日
期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计 政策和会计估计
6.4.4.1 会计年 度
本基金会计年度采用公历年度， 即每年1月1日起至12月31日止。 本期财务报表的实
际编制期间系2015 年1月1日起至2015年6月30日止。
6.4.4.2 记账本 位币
人民币
6.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
(1) 金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
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产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有 至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金对
金融资产的持有意图和持有能力。 本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有
至到期投资。
本基金目前以交易目的持有的股票投资和债券投资分类为以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融
资产列示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以
交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款、 买入返售金融资产和
其他各类应收款项等。 应收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额固定 或可确定的
非衍生金融资产。
(2) 金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债。本基金持有的其他金融负债包括其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后续计量和 终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债
表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易
费用计入当期损益； 对于支付的价款 中包含的债券起息日或上次除息日至购买日止的利
息， 单独确认为应收项目。 应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续计
量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金融资产满足下列条件之一的， 予以终止确认： (1) 收取该金融资产现 金流量的合同
权利终止； (2) 该金融资 产已转移， 且本基金将 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
转移给转入方； 或者(3) 该金融资产已转移， 虽 然本基金既没有转移也没有保留金融资产
所有权上 几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时， 终止确认该金融负债或义务已解除
的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金 融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无
交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生 影响证券价格的
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重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃市场的金 融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重
大变化， 参考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最近交易市价以确定公
允价值。
(3) 当金融工具不存在 活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易
价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易
的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允
价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度使用市场
参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
6.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基 金1) 具有抵销
已确认金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且2) 交易双 方准备按净额结算
时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余
额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认
列。 上述申购和赎回分别包 括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的
实收基金减少。
6.4.4.8 损益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基金
份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金
额。 未实现平准金指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未实现
损益占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认
列，并于期末全额转入未分配利润/( 累计亏损) 。
6.4.4.9 收入/( 损失) 的确认和计量
股票投资在持有期间应取 得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后
的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算的利
息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确
认为公允价值变动损益； 于处置时， 其处置价格与初始确认金额之间的差额确认为投资
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收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差异
较小的则按直线法计算。
6.4.4.10 费用的 确认和计量
本基金的管理人报酬、 托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐
日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线法
差异较小的则按直线法计算。
6.4.4.11 基金的 收益分配政策
本基金每一类别的基金份额享有同等分配权。 本基金收益以现金形式分配。 若期末
未分配利润中的未实现部分为正数， 包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额
交易产生的未实现平准金等， 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现
部分； 若期末未分配利润的未实现部分为 负数， 则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润，即已实现部分相抵未实现部分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组
成部分：(1) 该组成部分 能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本 基金的基金管理
人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金
能够取得该组成部分的财务状况、 经 营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多
个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其他重 要的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市 的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时
的交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2008]38号《 关于 进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基金行业
股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
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(2) 对于在锁定期内的非 公开发行股票， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 之附件
《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价估 值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价
高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天
数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交 易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于在证券交易所上 市或挂牌转让 的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外) ，按照中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公司根据《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标
准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
财政部于2014 年颁布 《企业会计准则第39号-- 公允价值计量》 、 《企 业会计准则第
40号-- 合营安排》 、 《企业会计准则第41 号-- 在其他主体中权益的披露》 和修订后的 《企
业会计准则第2号-- 长期 股权投资》、《企业会计准则第9号--职工薪酬 》、《企业会计
准则第30号--财务报表 列报》、《企业会计准则第33号--合并财务报 表》以及《企业会
计准则第37号--金融工 具列报》 ， 要求除 《企 业会计准则第37 号-- 金 融工具列报》 自2014
年度财务报表起施行外， 其他准则自2014 年7月1日起施行。 上述准则对本基金本报告期
无重大影响。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外) ，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告
期改为采用中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公司根据 《中国证券投资基金
业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供
的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错。
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6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85
号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策 有关问题的通知》 及其他相关财
税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式 募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖
股票、债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市 场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的
股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企 业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时
代扣代缴20% 的个人所得税。 自2013年1月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利所
得，持股期限在1个月 以内( 含1个月) 的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额；持股
期限在1个月以上至1年( 含1年) 的， 暂减按50% 计入应纳税所得额； 持股期限超过1年的，
暂减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红
利收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利
收入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。 上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易
印花税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说 明
6.4.7.1 银行存 款
项目
本期末
2015年06月30日
活期存款 4,255,792.25
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 4,255,792.25
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末2015年06月30日
成本 公允价值 估值增值
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股票 28,969,451.30 27,017,300.28 -1,952,151.02
贵金属投资- 金交
所黄金合约
－ － －
债
券
交易所市场 248,843,802.59 249,114,273.76 270,471.17
银行间市场 134,606,285.05 135,444,000.00 837,714.95
合计 383,450,087.64 384,558,273.76 1,108,186.12
资产支持证券 － － －
其他 － － －
合计 412,419,538.94 411,575,574.04 -843,964.90
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金 在本 报告 期末 未持 有衍生 金融 资产/ 负债 。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目 本期末:2015 年06月30日
应收活期存款利息 2,597.02
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 3,172.41
应收债券利息 10,983,914.17
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 28.98
合计 10,989,712.58
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注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。
6.4.7.6 其他资 产
本基金在本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2015 年06月30日
交易所市场应付交易费用 95,247.18
银行间市场应付交易费用 6,358.05
合计 101,605.23
6.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2015年06 月30日
应付券商交易单元保证金 －
应付赎回费 －
预提审计费 32,728.42
预提信息披露费 119,014.74
合计 151,743.16
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
( 浦银安盛月月盈定期支付债
券A)
本期 2015年01月01日-2015年06月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 281,931,861.35 281,931,861.35
本期申购 － －
本期赎回 -5,571,914.69 -5,571,914.69
期末数 276,359,946.66 276,359,946.66
项目
( 浦银安盛月月盈定期支付债
基金份额（份） 账面金额
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券C)
上年度末 18,312,393.77 18,312,393.77
本期申购 － －
本期赎回 -353,820.23 -353,820.23
期末数 17,958,573.54 17,958,573.54
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目
( 浦银安盛月月盈定期支付债
券A)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 1,061,821.48 481,938.19 1,543,759.67
本期利润 5,865,322.73
-1,274,584.
03
4,590,738.70
本期基金份额交易产生的变
动数
-165,135.27 -62,427.50 -227,562.77
其中：基金申购款 － － －
基金赎回款 -165,135.27 -62,427.50 -227,562.77
本期已分配利润 － － －
本期末 6,762,008.94 -855,073.34 5,906,935.60
单位：人民币元
项目
( 浦银安盛月月盈定期支付债
券C)
已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 64,382.12 31,301.05 95,683.17
本期利润 348,298.40 -82,620.11 265,678.29
本期基金份额交易产生的变
动数
-9,936.47 -3,942.02 -13,878.49
其中：基金申购款 － － －
基金赎回款 -9,936.47 -3,942.02 -13,878.49
本期已分配利润 － － －
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本期末 402,744.05 -55,261.08 347,482.97
6.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
活期存款利息收入 61,993.09
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 47,080.91
其他 248.40
合计 109,322.40
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息。
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
卖出股票成交总额 106,709,414.10
减：卖出股票成本总额 100,784,971.35
买卖股票差价收入 5,924,442.75
6.4.7.13 债券投 资收益
6.4.7.13.1 债券投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日-2015年06月30日
债券投资收益 —— 买卖债券
（、 债转股及债券到期兑付）
差价收入
-5,261,926.33
债券投资收益 —— 赎回差价 －
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收入
债券投资收益 —— 申购差价
收入
－
合计 -5,261,926.33
6.4.7.13.2 债券投 资收益 —— 买卖债 券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日-2015年06月30日
卖出债券（、债转股及债券
到期兑付）成交总额
394,636,327.49
减：卖出债券（、债转股及
债券到期兑付）成本总额
395,904,442.66
减：应收利息总额 3,993,811.16
买卖债券差价收入 -5,261,926.33
6.4.7.13.3 资产支 持证券投资收 益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属 投资收益
6.4.7.14.1 贵金属 投资收益项目 构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属 投资收益 —— 买卖 贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3 贵金属 投资收益 —— 赎回 差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4 贵金属 投资收益 —— 申购 差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工 具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收 益
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单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
股票投资产生的股利收益 159,678.59
基金投资产生的股利收益 －
合计 159,678.59
6.4.7.17 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
1.交易性金融资产 -1,357,204.14
—— 股票投资 -1,952,151.02
—— 债券投资 594,946.88
—— 资产支持证券投资 －
—— 贵金属投资 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 -1,357,204.14
6.4.7.18 其他收 入
本基金在本报告期内无其他收入。
6.4.7.19 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
交易所市场交易费用 221,388.06
银行间市场交易费用 4,875.00
合计 226,263.06
6.4.7.20 其他费 用
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单位：人民币元
项目
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
审计费用 32,728.42
信息披露费 119,014.74
银行汇划费用 4,992.60
债券帐户维护费 6,000.00
其他费用 400.00
合计 163,135.76
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重 大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
上海银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
1、本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
2、本基金《基金合同》生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
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6.4.10.1.2 权证交 易
1、本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
2、本基金《基金合同》生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
6.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
1、本基金本报告期间无应支付关联方的佣金。
2、本基金《基金合同》生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
6.4.10.1.4 债券交 易
1、本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
2、本基金《基金合同》生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
6.4.10.1.5 债券回 购交易
1、本基金本报告期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
2、本基金《基金合同》生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日-2015
年06月30日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014
年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,063,490.05 －
其中：支付销售机构的客户维护费 341,339.59 －
注：1 、本 基金 的管 理费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.7% 年费 率计 提。 管理 费的 计算方 法如 下：
H ＝E ×0.7% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管 理
费划款 指令 ， 基金 托管 人 复核后 于次 月前5个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。 若遇
法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2 、本 基金 《基 金合 同》 生 效日为2014 年12 月5 日， 无 上年度 可比 期间 。
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6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日-2015
年06月30日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 303,854.28 －
注：1 、本 基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.2% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托 管
费划款 指令 ，基 金托 管人 复核后 于次 月前5个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、
公休日 等, 支付 日期 顺延 。
2 、本 基金 《基 金合 同》 生 效日为2014 年12 月5 日， 无 上年度 可比 期间 。
6.4.10.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
浦银安盛月月盈定
期支付债券A
浦银安盛月月盈定
期支付债券C
合计
上海银行股份有限公
司
－ 15,181.61 15,181.61
上海浦东发展银行股
份有限公司
－ 13,267.71 13,267.71
浦银安盛基金管理有
限公司
－ 281.57 281.57
合计 － 28730.89 28730.89
注：1 、本基金合同生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
2、 本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.35% 。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
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销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.35% 年费率计提。
计算方法如下： H ＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内
从基金资产中划出， 由基金管理人代收， 基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金
销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
1、本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
2、本基金《基金合同》生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
基金管理人在本报告期末未持有本基金。本基金合同生效日为2014年12月5日，无上年
度可比期间。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 报告 期末 及上 年度末 均未 持有 本基 金。 本基金 合同 生效 日为
2014年12 月5日。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日-2015 年06月30
日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年06月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
上海银行股份
有限公司
4,255,792.25 61,993.09
注：1 、本 基金 《基 金合 同 》生效 日为2014 年12 月5 日 ，无上 年度 可比 期间 。
2 、本 基金 的银 行存 款 由 基 金托管 人上 海银 行保 管， 按银行 同业 利率 计息 。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
1 、本 基金 本报 告期 未有 在 承销期 内参 与关 联方 承销 证券的 情况 。
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2 、本 基金 《基 金合 同》 生 效日为2014 年12 月5 日， 无 上年度 可比 期间 。
6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
1、本基金在本报告期无其他关联交易事项。
2、本基金《基金合同》生效日为2014年12月5日，无上年度可比期间。
6.4.11 利润分 配情况
6.4.11.1 利润分 配情况 ——非货币市 场基金
本基金 在本 报告 期未 进行 利润分 配。
6.4.12 期末（2015 年06 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/ 增发 证券 而流 通受限 的证 券。
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌股 票
本基金 本报 告期 末未 持有 暂时停 牌股 票。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
截至本报告期末2015 年6月30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额人民币86,299,270.55元 。是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
1382021
13蒙水
务
MTN1
2015-07-01 101.66 100,000 10,166,000.00
1280316
12惠安
国投债
2015-07-01 104.78 100,000 10,478,000.00
1282401
12雨润
MTN1
2015-07-01 100.84 100,000 10,084,000.00
1480140
14淄博
城运债
2015-07-03 105.89 200,000 21,178,000.00
1480411
14铁道
07
2015-07-03 107.95 200,000 21,590,000.00
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140228
14国开
28
2015-07-06 100.13 100,000 10,013,000.00
1480451
14沪南
汇债
2015-07-06 104.42 200,000 20,884,000.00
合计
1,000,000 104,393,000.00
6.4.12.3.2 交易所 市 场债券正回 购
截至本报告期末2015 年06月30日止， 本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额 71,399,974.40 元， 于2015 年7月1日到期。 该类交易要求本基金转入质押
库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.13 金融工 具风险及管理
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与预期收
益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券 、
金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券、 公司债券、 中期
票据、 短期融资券、 可 转换债券 （含分离交易可转债） 、 质押及买断 式回购、 协议存款、
通知存款、 定期存款、 资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他固定收益证券品种 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金不从二级市场
买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发。
基金的投资组合比例为： 投资于债券资产的比例不低于基金资产的80% ， 在每个开放期
的前3 个月和后3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金 在封闭期
内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开
放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以
将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性
风险及市场风险。 本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制
在限定的范围之内， 使本基金在科学的风险管理的前提下， 实现基金 财产的安全和增值。
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理， 设立了三层次的风险控制体系： 第一层次
为公司各业务部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查； 第二层次为公司总经理领导
的管理层、 风险控制委员会、 合规风控部的风险管理； 第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理， 包括董事会、 合规及审计委员会、 督察长和内部审计。 本基金的基金管
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理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者， 均备有符合法律法规、 公司政
策的业务流程， 其中包含与其业务相关的风险控制措施、 风险管理计划、 工 作流程和管
理责任。 这些流程均得到公司管理层的批准。 本基金的基金管理人设立的风险控制委员
会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构， 制定公司的风险管理政策， 并监督实
施， 确保公司整体风险暴露得到有效的识别、 评估、 监控和控制。 公 司设立合规风控部，
独立地监控公司面临的各类风险。 合规风控部建立了定性和数量化分析模型进行基金投
资风险和绩效评估。 合规风控部根据基金相关法律法规、 公司基本制度及业务流程， 对
信息披露、 法律文件等进行事中审核， 并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况
的合法合规性进行监督和检查。 董事会下属的合规 及审计委员会， 负责对公司整体风险
管理和内部控制的有效性进行审议和评估。 同时， 督察长及合规风控部会负责检查、 评
价公司风险控制的充分性和有效性，并向董事会报告。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的
方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重程
度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结
合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、 模型、 日常的量化报告， 确
定风险损失的限度和相应置信程度， 及时可靠地对各种风险 进行监督、 检查和评估， 并
通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风 险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证
券之发行人出现违约、 拒绝支付到期本息等情况， 导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放在本
基金的托管行上海银行， 因而与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易所进
行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 因
此违约风险可能性很小； 在银 行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对
证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控制证
券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信 用评级列示的 债券投资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2015 年06月30日
上年度末
2014年12月31日
A-1 － －
A-1以下 － －
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未评级 － －
合计 － －
注：持 有发 行期 限在 一年 以内（ 含） 的债 券按 其债 项评级 作为 短期 信用 评级 进行列 示， 持有 的其 他
债券以 其债 项评 级作 为长 期信用 评级 进行 列示 。本 基金本 报告 期未 持有 按短 期信用 评级 的债 券。
6.4.13.2.2 按长期信 用评级列示的 债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2015 年06月30日
上年度末
2014年12月31日
AAA 71,570,160.20 －
AAA 以下 281,545,316.30 22,833,388.00
未评级 30,048,397.26 20,035,397.26
合计 383,163,873.76 42,868,785.26
注：持 有发 行 期 限在 一年 以上的 债券 按其 债项 评级 作为长 期信 用评 级进 行列 示，持 有的 其他 债券 以
其债项 评级 作为 短期 信用 评级进 行列 示。 本基 金持 有的未 评级 的债 券为 私募 债、企 业债 和政 策性 金
融债。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于开放期内基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资
品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波
动的情况下以合理的价格变现。
由于本基金以定期开放方式运作， 针对定期开放时兑付赎回 资金的流动性风险， 本基金
的基金管理人会在运作期保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设定流
动性比例要求， 对流动性指标进行持续的监测和分析， 包括组合持仓集中度指标、 组合
在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受限制
的投资品种比例等。 本基金所持大部分证券可在证券交易所上市， 其余亦在银行间同业
市场交易，除在6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，
其余均能及时变现。 此外， 本基金可通 过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动
性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
于2015 年6月30日，除卖出回购金融资产款余额中有157,699,244.95 元将在2015年7月6日
以内到期且计息( 该利息金额不重大) 外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期
日均为一个月以内且不计息， 可赎回基金份额净值( 所有者权益) 无固 定到期日且不计息，
因此账面余额约为未折现的合约到期现金流量。
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6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险及其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。 本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 本基金主要投资于交易所及银行间市场
交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年06月30
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
4,255,792.2
5
－ － －
4,255,792.2
5
结算备付金
7,833,224.1
6
－ － －
7,833,224.1
6
存出保证金 71,599.12 － － － 71,599.12
交易性金融资
产
35,707,180.
00
262,962,341
.76
85,888,752.
00
27,017,300.
28
411,575,574
.04
衍生金融资产 － － － － －
买入返售金融
资产
－ － － － －
应收证券清算
款
－ － －
24,148,934.
16
24,148,934.
16
应收利息 － － －
10,989,712.
58
10,989,712.
58
应收股利 － － － － －
应收申购款 － － － － －
其他资产 － － － － －
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资产总计
47,867,795.
53
262,962,341
.76
85,888,752.
00
62,155,947.
02
458,874,836
.31
负债
卖出回购金融
资产款
157,699,244
.95
－ － －
157,699,244
.95
应付证券 清算
款
－ － － 1,784.47 1,784.47
应付赎回款 － － － － －
应付管理人报
酬
－ － － 180,687.72 180,687.72
应付托管费 － － － 51,625.06 51,625.06
应付销售服务
费
－ － － 5,502.72 5,502.72
应付交易费用 － － － 101,605.23 101,605.23
应交税费 － － － － －
应付利息 － － － 109,704.23 109,704.23
应付利润 － － － － －
其他负债 － － － 151,743.16 151,743.16
负债总计
157,699,244
.95
－ － 602,652.59
158,301,897
.54
利率敏感度缺
口
-109,831,44
9.42
262,962,341
.76
85,888,752.
00
61,553,294.
43
300,572,938
.77
上年度末
2014 年12月31
日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
66,566,829.
50
－ － －
66,566,829.
50
结算备付 金 － － － － －
存出保证金 － － － － －
交易性金融资
产
16,348,180.
20
30,520,397.
26
－ －
46,868,577.
46
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衍生金融资产 － － － － －
买入返售金融
资产
240,000,000
.00
－ － －
240,000,000
.00
应收证券清算
款
－ － － － －
应收利息 － － － 442,958.55 442,958.55
应收股利 － － － － －
应收申购款 － － － － －
其他资产 － － － － －
资产总计
322,915,009
.70
30,520,397.
26
－ 442,958.55
353,878,365
.51
负债
卖出回购金融
资产款
－ － － － －
应付证券清算
款
－ － －
51,797,189.
45
51,797,189.
45
应付赎回款 － － － － －
应付管理人报
酬
－ － － 150,035.79 150,035.79
应付托管费 － － － 42,867.36 42,867.36
应付销售服务
费
－ － － 4,574.95 4,574.95
应付交易费 用 － － － － －
应交税费 － － － － －
应付利息 － － － － －
应付利润 － － － － －
其他负债 － － － － －
负债总计 － － －
51,994,667.
55
51,994,667.
55
利率敏感度缺
口
322,915,009
.70
30,520,397.
26
－
-51,551,709
.00
301,883,697
.96
注： 表中所示为本基金资产及负债的公允价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到
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期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏 感性 分析
假设 除市场利率外其他变量保持不变。
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2015年06月30日
上年度末
2014年12月31 日
市场利率上升0.25% -2,592,234.8800 -264,817.9200
市场利率下降0.25% 2,624,410.2100 267,361.8200
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债 以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身
经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 采用" 自上而下" 的策略， 通
过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建的
决定； 通过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符合基金合同约定范围的投资品种
进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、 资产配
置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 基金的投资组合比例为： 投资于
债券资产的比例不低于基金资产的80% ， 在每 个开放期的前3 个月和后3 个月以及开放
期期间不受前述投资组合比例的限制。 本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以
内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制， 但在开放期本基金持有现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。此外，本基金的基金管理人每日对
本基金所持有的证券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量来测试
本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
单位：人民币元
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项目
本期末
2015年06月30 日
上年度末
2014年12月31日
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
公允价值
占基金资产净
值比例（% ）
交易性金融资
产- 股票投资
27,017,300.28 8.99 － －
交易性金融资
产- 债 券投资
384,558,273.76 127.94 46,868,577.46 15.53
交易性金融资
产－贵金属投
资
－ － － －
衍生金融资产
－权证投资
－ － － －
其他 － － － －
合计 411,575,574.04 136.93 46,868,577.46 15.53
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2015年06月30日
上年度末
2014年12月31 日
业绩比较基准上升5% 980,847.55 －
业绩比较基准下降5% -980,847.55 －
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 27,017,300.28 5.89
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其中：股票 27,017,300.28 5.89
2 固定收益投资 384,558,273.76 83.80
其中：债券 384,558,273.76 83.80
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 12,089,016.41 2.63
7 其他资产 35,210,245.86 7.67
8 合计 458,874,836.31 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组 合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 4,603,321.32 1.53
C 制造业 6,629,600.00 2.21
D 电力、 热力、 燃气及水 生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,844,378.96 1.94
J 金融业 9,940,000.00 3.31
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
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Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 27,017,300.28 8.99
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
序
号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600016 民生银行 1,000,000 9,940,000.00 3.31
2 601929 吉视传媒 386,533 5,844,378.96 1.94
3 603993 洛阳钼业 372,437 4,603,321.32 1.53
4 002408 齐翔腾达 200,000 3,428,000.00 1.14
5 002521 齐峰新材 230,000 3,201,600.00 1.07
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 600016 民生银行 53,435,273.82 17.70
2 000089 深圳机场 15,503,814.24 5.14
3 002408 齐翔腾达 14,343,256.97 4.75
4 002521 齐峰新材 10,039,982.40 3.33
5 601929 吉视传媒 6,029,914.80 2.00
6 600085 同仁堂 5,768,752.36 1.91
7 601139 深圳燃气 5,196,297.27 1.72
8 603993 洛阳钼业 4,361,237.27 1.44
9 600356 恒丰纸业 3,982,305.00 1.32
10 600037 歌华有线 3,595,395.21 1.19
11 000729 燕京啤酒 3,511,337.17 1.16
12 601988 中国银行 1,676,712.41 0.56
13 600067 冠城大通 1,074,038.84 0.36
14 600023 浙能电力 910,681.20 0.30
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15 601398 工商银行 262,996.60 0.09
16 600875 东方电气 62,427.09 0.02
注：" 本期 累计 买入 金额" 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序
号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
(%)
1 600016 民生银行 41,828,556.20 13.86
2 000089 深圳机场 18,069,399.77 5.99
3 002408 齐翔腾达 11,061,630.01 3.66
4 600085 同仁堂 9,966,296.33 3.30
5 601139 深圳燃气 5,378,698.43 1.78
6 002521 齐峰新材 4,528,006.92 1.50
7 600356 恒丰纸业 4,081,723.40 1.35
8 000729 燕京啤酒 4,004,335.64 1.33
9 600037 歌华有线 3,246,076.90 1.08
10 601988 中国银行 1,756,391.69 0.58
11 600023 浙能电力 1,292,010.00 0.43
12 600067 冠城大通 1,163,015.76 0.39
13 601398 工商银行 269,112.80 0.09
14 600875 东方电气 64,160.25 0.02
注：" 本期 累计 卖出 金额" 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 129,754,422.65
卖出股票收入（成交）总额 106,709,414.10
注： “买 入股 票的 成本 ” 和 “ 卖出 股票 的收 入 ” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列 ，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序 债券品种 公允价值 占基金资产净
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号 值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 10,013,000.00 3.33
其中：政策性金融债 10,013,000.00 3.33
4 企业债券 321,849,873.76 107.08
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 51,301,000.00 17.07
7 可转债 1,394,400.00 0.46
8 其他 － －
9 合计 384,558,273.76 127.94
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1480411 14铁道07 200,000 21,590,000.00 7.18
2 1480140
14淄博城运
债
200,000 21,178,000.00 7.05
3 1480451 14沪南汇债 200,000 20,884,000.00 6.95
4 101455027
14万华
MTN001
200,000 20,446,000.00 6.80
5 124252 13邯交通 200,000 20,394,000.00 6.79
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金为债券型基金，不参与股指期货交易。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金投资范围尚未包 含国债期货。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金投资范围尚未包含国债期货。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序
号
名称 金额
1 存出保证金 71,599.12
2 应收证券清算款 24,148,934.16
3 应收股利 －
4 应收利息 10,989,712.58
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 35,210,245.86
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
序
号
股票代
码
股票名称 本期累计买入金额 占基金资产净值比例(%)
1 113501 洛钼转债 1,394,400.00 0.46
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
截至本报告期末本基金持有中小企业私募债余额为 20,035,397.26 元，明细如下：
金额单位：元
债券代码 债券名称 票面利率(%) 数量( 张) 期末估值总额
125400
14铜水务
9.50
200,000
20,035,397.26
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
浦银安
盛月月
1,620 170,592.56
58,853,799.
87
21.30%
217,506,146
.79
78.70%
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盈定期
支付债
券A
浦银安
盛月月
盈定期
支付债
券C
278 64,599.19 － －
17,958,573.
54
100.00
%
合计 1,898 155,067.71
58,853,799.
87
20.00%
235,464,720
.33
80.00%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本开放式基金
浦银安盛月月
盈定期支付债
券A
－ －
浦银安盛月月
盈定期支付债
券C
－ －
合计 － －
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持有
本开放式基金
浦银安盛月月盈定
期支付债券A
0
浦银安盛月月盈定
期支付债券C
0
合计 0
本基金基金经理持有本开放
式基金
浦银安盛月月盈定
期支付债券A
0
浦银安盛月月盈定
期支付债券C
0
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合计 0
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
浦银安盛月月盈定期
支付债券A
浦银安盛月月盈定期
支付债券C
基金合同生效日(2014 年12月05日)
基金份额总额
281,931,861.35 18,312,393.77
本报告期期初基金份额总额 281,931,861.35 18,312,393.77
本报告期基金总申购份额 － －
减：本报告期基金总赎回份额 5,571,914.69 353,820.23
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 276,359,946.66 17,958,573.54
注： 本基 金按 照基 金合 同 的约定 ， 每月 定期 通过 自 动赎回 基金 份额 向基 金份 额持有 人支 付一 定现 金。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内，为本基金审 计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所( 特殊普
通合伙) ，未有改聘情况发生。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
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报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
海通
证券
1
69,04
6,041.
76
64.70
%
344,5
84,11
2.49
61.69
%
3,545,
800,0
00.00
57.00
%
－ －
62,85
9.86
64.70
%
招商
证券
1
37,66
3,372.
34
35.30
%
213,9
62,25
7.47
38.31
%
2,675,
300,0
00.00
43.00
%
－ －
34,28
9.74
35.30
%
注：注 ：1 、证 券经 营机 构 交易单 元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财 务状 况良 好、 经营 管 理规范 、内 部管 理制 度健 全、风 险管 理严 格；
具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ，交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
具备 较强 的综 合研 究能 力，能 及时 、全 面地 为基 金提供 研究 服务 支持 ；
佣金 费率 合理 ；
本基 金管 理人 要求 的其 他条件 。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基 金管 理人 根据 上述 标准考 察后 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订交 易单 元租用 协议 。
2 、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基 金本 报告 期内 无租 用证券 公司 交易 的单 元变 动情况 。
10.8 其他重大 事件
序
号
公告事项 信息披露方式 披露日期
1
关于旗下部分基金增加广发证券
为代销机构并开通定投及参加其
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-01-08
2 浦银安盛关于旗下部分基金新增 报刊及公司网站 2015-02-09
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一路财富（北京）信息科技有限
公司为代销机构并开通定投业务
及参加其费率优惠活动的公告
3
关于浦银安盛月月盈安心养老定
期支付债券型证券投资基金进行
第一次定期支付的提示公告
报刊及公司网站 2015-03-12
4
浦银安盛月月盈安心养老定期支
付债券型证券投资基金2015年定
期支付表
公司网站 2015-03-18
5
关于调整旗下基金所持交易所固
定收益品种估值方法的公告
报刊及公司网站 2015-04-01
6
浦银安盛月月盈安心养老定期支
付债券型证券投资基金2015 年
定期支付表(4 月)
公司网站 2015-04-16
7
浦银安盛月月盈安心 养老定期支
付债券型证券投资基金2015年第
1季度报告（全文）
报刊及公司网站 2015-04-21
8
浦银安盛基金管理有限公司关于
股东变更的公告
报刊及公司网站 2015-04-22
9
关于旗下部分基金新增中金公司
为代销机构的公告
报刊及公司网站 2015-04-24
10
浦银安盛月月盈安心养老定期支
付债券型证券投资基金2015年定
期支付表(5 月)
公司网站 2015-05-18
11
浦银安盛月月盈安心养老定期支
付债券型证券投资基金2015年定
期支付表(6 月)
公司网站 2015-06-16
12
关于旗下部分基金新增中山证券
为代销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-06-24
13
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站 2015-06-27
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14
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站 2015-06-30
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
本基金管理人于2015年4月22日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于 股东变更的
公告》 ， 公告披露： 根据上海市政府的要求， 经上海国盛 （集团） 有限公司批准， 本基
金管理人原股东上海盛融投资有限公司 （以下简称" 上海盛融" ） 由其 母公司上海国盛集
团资产有限公司（以下简称" 上海国盛" ）吸收 合并，上海盛融持有的本基金管理人10%
的股权由上海国盛承继， 本基金管理人股东因此由上海盛融变更为上海国盛。 相关工商
变更登记手续已办理完毕并已报中国证监会备案。
§12
备查 文件目录
12.1 备查文件 目录
1 、中国证监会批准浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金设立的
文件
2、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金基金合同
3、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金招募说明书
4、浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金托管协议
5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、基金托管人业务资格批件和营业执照
7、本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站 （www.py-axa.com ） 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛 基金管理有限公司
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二〇一五 年八月二十五日
