诺安鸿鑫保 本混合型证 券投资基金
2015 年半 年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 6 月 30 日 止。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 15
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 30
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 30
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 31
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 32
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 32
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 34
7.6 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五名 债券 投资 明细 ............................ 34
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 35
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 35
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 35
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 35
7.11 报 告期 末本 基金 投资的 国 债期 货交 易情 况说 明 .................................................................. 35
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 36 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 36
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 36
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 37
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 37
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 37
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 37
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 37
10.2 基 金管 理人 、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 37
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 38
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 38
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 38
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 38
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 38
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 39
§11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 42
11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 42
11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 43
11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 43
诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安鸿 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 诺安鸿 鑫保 本混 合
基金主 代码 000066
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 5 月 3 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 288,086,734.87 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，为 投资 人提 供投 资
金额安 全的 保证 ，并 在此 基础上 力争 基金 资产 的稳 定
增值。
投资策 略 本基金 采用 恒定 比例 投资 组合保 险（CPPI ，Constant
Protection Portfolio Insurance）和 基于 期权 的组
合保险 策略 （OBPI，Option-Based Portfolio
Insurance ） 。基 金主 要通过 CPPI 策略 ，在 未来 三年
保本周 期中 ，对 资产 配置 严格按 照公 司开 发的 保本 模
型进行 优化 动态 调整 ，以 达到保 本和 锁定 部分 收益 的
目的。 同时 ，本 基金 通过 积极稳 健的 股票 投资 策略 ，
竭力为 基金 资产 获取 最高 的增值 回报 。
本基金 的投 资策 略由 三部 分组成 ：资 产配 置策 略、 稳
健资产 投资 策略 、风 险资 产投资 策略 。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 保本周 期同 期限 的三 年期 定
期存款 税后 收益 率。
风险收 益特 征 本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在证 券投 资基 金中 属
于低风 险品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行 股份 有限 公司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 蒋松云
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
注册地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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业 银 行大厦 19-20 层 号
办公地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门内 大街 55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 秦维舟 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《上海 证券 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深 圳 市深 南大道4013 号 兴业 银 行大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公
司
深 圳 市深 南大道 4013 号兴业 银 行大厦 19-20 层
基金保 证人 中国投 融资 担保 有限
公司
北京市 海淀 区西 三环 北路100 号金 玉大 厦写 字楼 9
层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 78,436,144.65
本期利 润 84,917,160.61
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.2440
本期加 权平 均净 值利 润率 18.32%
本期基 金份 额净 值增 长率 24.49%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 95,718,998.59
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3323
期末基 金资 产净 值 420,251,532.68
期末基 金份 额净 值 1.459
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 45.90%
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计入 费用 后实 际收益 水 平要 低于 所列
数字。
②本 期已 实现 收益 指基金 本 期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入( 不含 公允 价 值变动 收益)扣除 相
关费用 后的 余额,本期 利润为 本 期已 实现 收益 加上 本期 公 允价 值变 动收 益。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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③ 期末 可供 分配 利润 是 采用资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -9.04% 1.80% 0.31% 0.01% -9.35% 1.79%
过去三 个月 14.97% 1.67% 0.91% 0.01% 14.06% 1.66%
过去六 个月 24.49% 1.28% 1.89% 0.01% 22.60% 1.27%
过去一 年 39.48% 0.95% 4.03% 0.01% 35.45% 0.94%
自基金 合同
生效起 至今
45.90% 0.67% 9.04% 0.01% 36.86% 0.66%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 保本 周期 同期 限的 三年期 定期 存款 税后 收益 率。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注 ： 本基 金建 仓期为 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月， 本基 金管 理 人共 管理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券
型证券 投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交 易型 开 放式 指数 证券投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢志华
固定收益部执行
总 监、 诺安 纯债 定
期开放债券基金
经 理、 诺安 鸿鑫 保
本混合 基金 经理 、
诺安信用债券一
年定期开放债券
2013 年 5
月3 日
- 9
理学硕 士， 具有 基金 从业 资 格。
曾先后 任职于 华泰 证券 有 限责
任公司 、招商 基金 管理 有 限公
司，从 事固定 收益 类品 种 的研
究 、 投 资工 作。 曾于 2010 年8
月至2012 年8 月 任招 商安心 收
益债券 型证券 投资 基金 基 金经诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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基 金 经理、 诺安 稳
固收益一年期定
期开放债券基金
经 理、 诺安 泰鑫 一
年定期开放债券
基 金 经理、 诺安 优
化收益债券基金
经 理、 诺安 永鑫 一
年定期开放债券
基 金 经理、 诺安 保
本混合 基金 经理 、
诺安汇鑫保本混
合基金 经理 、 诺安
聚利债券基金经
理、 诺安 裕鑫 收益
定期开放债券基
金经理 。
理，2011 年 3 月至 2012 年 8
月任招 商安瑞 进取 债券 型 证券
投资基 金基 金经 理。2012 年 8
月加入诺安基金管理有限公
司，任 投资经 理， 现任 固 定收
益部执 行总 监。2013 年5 月起
任诺安 鸿鑫保 本混 合型 证 券投
资基金 及诺安 纯债 定期 开 放债
券型证 券投资 基金 基金 经 理，
2013 年6 月 起任 诺安 信用债 券
一年定 期开放 债券 型证 券 投资
基金基 金经 理，2013 年8 月起
任诺安 稳固收 益一 年期 定 期开
放债券 型证券 投资 基金 基 金经
理，2013 年 11 月起 任诺安 泰
鑫一年 定期开 放债 券型 证 券投
资基金基金经理 ，2013 年 12
月起任 诺安优 化收 益债 券 型证
券投资 基金 基金 经理 ，2014 年
6 月 起任 诺 安永 鑫收 益一年 定
期开放 债券型 证券 投资 基 金基
金经理 ，2014 年 11 月起任 诺
安保本 混合型 证券 投资 基 金、
诺安汇 鑫保本 混合 型证 券 投资
基金及 诺安聚 利债 券型 证 券投
资基金 基金 经理 ，2015 年3 月
起任诺 安裕鑫 收益 两年 定 期开
放债券 型证券 投资 基金 基 金经
理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 鸿鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》及其 他有关法 律 法规,遵守了《 诺安鸿鑫 保本 混合型证券 投资基金 基金 合同》的规 定,遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策略和 运作 分析
15 年上 半年 ， 宏 观经 济数据 继 续下 行， 央 行多 次降准 、 定 向宽 松， 银 行体 系资 金 充裕， 货币
市场利 率中 枢大 幅下 降， 上半年 债券 市场 延续 了14 年以来 的牛 市行 情。
投资运 作上 ，诺 安鸿 鑫保 本上半 年降 低了 转债 配置 比例。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为1.459 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为24.49%，同 期
业绩比 较基 准收 益率 为1.89% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展 望 下半 年债 券市 场， 基本 面 对债 市的 支撑 仍在， 资 金 面也 将维 持宽 松局 面。 股市 震荡，IPO
暂停， 债券 配置 需求 有所 增加。 新股 重启 时点 及美 联储加 息是 后期 值得 关注 的因素 。
诺安鸿鑫将在 配置的基 础 上，积极寻找 股票和债 券 潜在的交易性 机会。同 时 将继续加强对 持
仓债券 信用 资质 的跟 踪管 理，严 控信 用风 险。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本 基金 管理 人严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人同本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 合同 约定 ，在 符合 有关基 金分 红条 件的 前提 下，基 金收 益分 配每 年至 多 6 次； 每次基
金收益分配比 例不得低 于 期末可供分配 利润的 20% 。若基金合同 生效不满 三 个月可不进行 收益分
配。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 ，符 合合 同约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数 或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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资产净 值低 于五 千万 元情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 诺安 鸿鑫 保本 混合 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安鸿鑫 保 本混合证券投 资基金的 管 理人——诺安 基金管理 有 限公司在诺安 鸿
鑫保本混合证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，诺 安鸿 鑫保 本混 合证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安鸿鑫保本混合证券投资基金 2015
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 鸿鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 86,688,684.83 17,297,564.89
结算备 付金
1,612,796.98 3,871,360.09
存出保 证金
73,063.95 65,594.27
交易性 金融 资产 6.4.7.2 555,764,895.68 735,748,112.12
其中： 股票 投资
144,596,647.63 108,597,657.31
基金投 资
- -
债券投 资
411,168,248.05 627,150,454.81 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
43,000,000.00 3,577,956.43
应收利 息 6.4.7.5 9,893,391.79 10,494,427.12
应收股 利
- -
应收申 购款
405,135.10 158,243.71
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
697,437,968.33 771,213,258.63
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
203,999,590.00 285,799,308.90
应付证 券清 算款
- 4,399.44
应付赎 回款
70,748,767.19 4,046,394.34
应付管 理人 报酬
527,602.14 505,259.44
应付托 管费
87,933.70 84,209.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 284,865.79 225,070.83
应交税 费
305,400.00 305,400.00
应付利 息
113,872.31 322,343.03
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 1,118,404.52 179,490.97
负债合 计
277,186,435.65 291,471,876.84
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 288,086,734.87 409,460,931.26
未分配 利润 6.4.7.10 132,164,797.81 70,280,450.53
所有者 权益 合计
420,251,532.68 479,741,381.79
负债和 所有 者权 益总 计
697,437,968.33 771,213,258.63
注： 报告 截止 日2015 年6 月30 日， 基金 份额 净值 人 民币1.459 元， 基金 份额 总额 288,086,734.87
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 鸿鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
93,662,210.38 60,882,697.93
1.利息 收入
12,031,648.66 22,059,719.38
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 207,373.72 102,708.41
债券利 息收 入
11,811,681.60 21,955,485.97
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
12,593.34 1,525.00
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
73,570,974.92 -10,325,564.46
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 57,869,820.79 -8,345,939.71
基金投 资收 益
- -
债券投 资收益 6.4.7.13 15,412,002.24 -2,585,418.75
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 289,151.89 605,794.00
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 6,481,015.96 48,345,900.93
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,578,570.84 802,642.08
减：二、费用
8,745,049.77 12,190,645.89
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 2,757,033.90 4,236,721.16
2．托 管费 6.4.10.2.2 459,505.65 706,120.20
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 637,274.76 287,316.54
5． 利息 支出
4,798,690.98 6,797,416.88
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
4,798,690.98 6,797,416.88
6． 其他 费用 6.4.7.20 92,544.48 163,071.11
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
84,917,160.61 48,692,052.04
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
84,917,160.61 48,692,052.04
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 鸿鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 409,460,931.26 70,280,450.53 479,741,381.79
二 、 本期 经营 活动 产生 的基金 净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 84,917,160.61 84,917,160.61
三 、 本期 基金 份额 交易 产生的 基 金净
值变动 数
（净值 减少 以“- ” 号填 列）
-121,374,196.39 -23,032,813.33 -144,407,009.72
其中：1.基金 申购 款 152,585,763.74 94,335,252.29 246,921,016.03
2.基 金赎 回款 -273,959,960.13 -117,368,065.62 -391,328,025.75
四 、 本期 向基 金份 额持 有人分 配 利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 288,086,734.87 132,164,797.81 420,251,532.68
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 774,142,995.76 -19,214,254.69 754,928,741.07
二 、 本期 经营 活动 产生 的基金 净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 48,692,052.04 48,692,052.04
三 、 本期 基金 份额 交易 产生的 基 金净
值变动 数
（净值 减少 以“- ” 号填 列）
-175,526,814.05 -2,090,856.44 -177,617,670.49
其中：1.基金 申购 款 2,445,181.47 36,907.25 2,482,088.72
2.基 金赎 回款 -177,971,995.52 -2,127,763.69 -180,099,759.21
四 、 本期 向基 金份 额持 有人分 配 利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 598,616,181.71 27,386,940.91 626,003,122.62
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负责 人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安鸿鑫保本 混合型证 券 投资基金(简称 “本基金 ”) , 经中国证券 监督管理 委 员会(简称“ 中
国证监 会”) 证监 许可 【2013】171 号文 《 关于 核准 诺 安鸿鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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批准,于2013 年4 月8 日至2013 年4 月26 日向 社会进 行 公开 募集, 经 国富 浩华会 计 师事 务所 验资,
募集的 有效 认购 金额 为人 民币 954,036,842.01 元, 其中净 认购 额为 人民 币 945,914,576.66 元, 折
合 945,914,576.66 份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币 349,068.18 元, 折合
349,068.18 份基 金份 额于基 金 合同 生效 后归 入本 基金 。 基金 合同 生效 日为 2013 年 5 月 3 日, 合同
生效日 基金 份额 为946,263,644.84 份基 金单 位。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 《 诺安 鸿鑫 保 本混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《 诺安 鸿鑫
保本混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 》等 文件 已按 规定报 送中 国证 监会 备案 。
本 基 金的 财务 报表于 2015 年8 月20 日 已经 本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部颁 布的 企业 会计 准则 （ 包括 于2014 年颁 布的 新的和 修 订的 企业
会计准则）及 相关规定( 以 下统称“企业 会计准则 ”) 和中国证监会 发布的关 于 基金行业实 务操作
的有关规定编 制，同时 在 具体会计核算 和信息披 露 方面也参考了 中国证券 投 资基金业协 会发布的
若干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日止期 间的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “估值 处理标 准 ” ） ， 本基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的 固诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 17 页 共 43 页
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股权 的股 息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(3)对基 金取 得的 股票 股息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基 金支 付上 述收 入时 代扣 代 缴个 人所
得 税， 个人 从公 开发 行和转 让 市场 取得 的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个月以 内 （含 1 个月） 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50%
计 入 应纳 税所 得额； 持股期 限 超过 1 年 的， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时代 扣 代缴 20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
(5)对于 基金 从事 A 股 买卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 出 让方按 0.10%的税 率缴纳 证 券(股票)
交易印 花税 ，受 让方 不再 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税。
(6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目 本期末 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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2015 年 6 月 30 日
活期存 款 86,688,684.83
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 86,688,684.83
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 108,037,375.72 144,596,647.63 36,559,271.91
贵金属 投资-金交 所黄 金合约 - - -
债券
交易所 市场 112,725,342.74 116,665,248.05 3,939,905.31
银行间 市场 289,429,485.19 294,503,000.00 5,073,514.81
合计 402,154,827.93 411,168,248.05 9,013,420.12
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 510,192,203.65 555,764,895.68 45,572,692.03
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 16,075.69
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 653.22
应收债 券利 息 9,876,633.27
应收买 入返 售证 券利 息 - 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 29.61
合计 9,893,391.79
注：本 报告 期末 “其 他” 为应收 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 274,053.32
银行间 市场 应付 交易 费用 10,812.47
合计 284,865.79
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 1,048,980.16
预提费 用 69,424.36
合计 1,118,404.52
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 409,460,931.26 409,460,931.26
本期申 购 152,585,763.74 152,585,763.74
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -273,959,960.13 -273,959,960.13
本期末 288,086,734.87 288,086,734.87
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金) 额， 本期 赎回 含转 换转出 份( 金)额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 38,592,904.41 31,687,546.12 70,280,450.53
本期利 润 78,436,144.65 6,481,015.96 84,917,160.61 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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本期基 金份 额交 易产 生的 变动数 -21,310,050.47 -1,722,762.86 -23,032,813.33
其中： 基金 申购 款 46,660,368.08 47,674,884.21 94,335,252.29
基金赎 回款 -67,970,418.55 -49,397,647.07 -117,368,065.62
本期已 分配 利润 - - -
本期末 95,718,998.59 36,445,799.22 132,164,797.81
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民币 元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 185,814.07
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 20,887.45
其他 672.20
合计 207,373.72
注：本 报告 期内 “其 他” 为申购 款利 息收 入及 保证 金利息 收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 222,504,083.54
减：卖 出股 票成 本总 额 164,634,262.75
买卖股 票差 价收 入 57,869,820.79
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交 总额 260,374,173.94
减：卖 出债 券（ 、债转 股及 债 券到 期兑 付） 成本 总额 239,729,197.60
减：应 收利 息总 额 5,232,974.10
买卖债 券差 价收 入 15,412,002.24
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 43 页
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 289,151.89
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 289,151.89
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 6,481,015.96
——股票 投资 20,632,922.47
——债券 投资 -14,151,906.51
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 6,481,015.96
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,527,910.38
基金转 换费 收入 50,660.46
合计 1,578,570.84
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用 635,774.76
银行间 市场 交易 费用
1,500.00
合计
637,274.76 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 19,835.79
信息披 露费 49,588.57
汇划费 4,920.12
账户维 护费 18,200.00
合计 92,544.48
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 披露 的资 产负债 表日 后事 项。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关 联方 无发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 应支 付关 联方的 佣金 。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月
30日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 2,757,033.90 4,236,721.16
其中： 支付 销售 机构 的客 户 维护费 936,779.69 1,923,034.81
注：本 基金 的管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的1.2% 的年 费率 计提 。管 理费 的计算 方法 如下 ：
H=E×1.2%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
若遇法定节假 日、休息 日 或不可抗力致 使无法按 时 支付的，顺延 至法定节 假 日、休息日结 束
之 日起 2 个工 作日 内或 不可 抗 力情 形消 除之 日起 2 个工作 日内 支付 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
459,505.65 706,120.20
注：本 基金 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.2% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H=E×0.2%÷当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
若遇法定节假 日、休息 日 或不可抗力致 使无法按 时 支付的，顺延 至法定节 假 日、休息日结 束
之 日起 2 个工 作日 内或 不可 抗 力情 形消 除之 日起 2 个工作 日内 支付 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债 券( 含回购) 交
易。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
86,688,684.83 185,814.07 25,139,056.23 85,908.78
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
截 至 本报 告期末 2015 年6 月30 日止， 本基 金无 因认 购新发/增发 证券 而于 期末持 有 的流 通受
限证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
截 至 本报 告期末 2015 年06 月30 日止 ，本 基金 未持有 暂 时停 牌等 流通 受限 股票 。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为 抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金从 事银 行间市 场债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回
购证券 款余 额139,999,590.00 元 ，是 以如 下债 券作为 质 押：
金额单 位： 人民 币元
债券代 码 债券名 称 回购到 期日 期末估 值单 价 数量（ 张） 期末估 值总 额
1182119 11 华虹MTN1 2015 年7 月1 日 101.57 300,000 30,471,000.00
1282528 12 江淮MTN1 2015 年7 月1 日 101.16 300,000 30,348,000.00
1382144 13 青城投MTN1 2015 年7 月1 日 102.36 350,000 35,826,000.00
1382301 13 洪市政MTN1 2015 年7 月1 日 100.76 450,000 45,342,000.00
合计
1,400,000 141,987,000.00
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末2015 年6 月30 日止,本 基金 从事 证 券交易 所债 券正 回购 交易 形成的 卖出 回购
证 券 款余额 64,000,000.00 元 ，于 2015 年 7 月 6 日至 2015 年7 月10 日 先后 到期。 该类 交易 要求
本基金 在回 购期 内持 有的 证券交 易所 交易 的债 券和/ 或在新 质押 式回 购下 转入 质押库 的债 券， 按证
券交易 所规 定的 比例 折算 为标准 券后 ，不 低于 债券 回购交 易的 余额 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第一层 次 为董 事会 、 合 规审 查与风 险 控制 委员
会所领导;第二 层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或者基金所投资 证券之发行人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超
过基金资产净值的 10%, 且 本基金与由本基金管理人 管理的其他基金共同持有 一家公司发行的证
券,不得 超过 该证 券的 10%。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算,诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 43 页
因此违约风险发生 的可能 性很小; 本基金在进 行银行 间同业市场交易前 均对交 易对手进行信用 评
估,以控 制相 应的 信用 风险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
短期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
A-1 - -
A-1 以下 - -
未评级 20,008,000.00 22,102,797.00
合计 20,008,000.00 22,102,797.00
注：① 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。
②以上 未评 级的 债券 为期 限在一 年以 内（ 含一 年） 的国债 、政 策性 金融 债及 央行票 据。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA 102,345,000.00 129,427,244.00
AAA 以下 247,502,695.55 436,561,928.81
未评级 41,312,552.50 39,058,485.00
合计 391,160,248.05 605,047,657.81
注：① 债券 评级 取自 第三 方评级 机构 的债 项评 级。
②以上 未评 级的 债券 为期 限在一 年以 上的 国债 、政 策性金 融债 及央 行票 据。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难。本基 金 所持大部分证 券在证券 交 易所上市， 其余亦可
在银行间同业 市场交易 ， 因此除在附注 ‘6.4.12’ 中列示的部分 基金资产 流 通暂时受限制 不能自
由转让的情况 外，其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入 短期资金
应对流动性需 求，其上 限 一般不超过基 金持有的 债 券资产的公允 价值。本 基 金所持有卖 出回购金
融资产款的合 约约定到 期 日均为一年以 内且计息 ， 账面余额接近 其未折现 的 合约到期现 金流量。
其他金融负 债的合约 约定 到期日均为 一年以内 且不 计息，可赎 回基金份 额净 值(所有者权 益)的合
约无固 定期 限且 不计 息， 因此账 面余 额即 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 通 过独立的风险 管理岗位 对 投资组合中的 证诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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券的流 动性 风险 进行 持续 的监测 和分 析。
6.4.13.4 市场 风险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常见的， 也是最难 防 范的风险，其 他如流动 性 风险最终是因 为市场风 险 在起作用。 市场风险
包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。本基金持 有的大部 分 金融资产和金 融负债均 计 息，因此本基 金的收入 及 经营活动的 现金流量
在很大程度上 受市场利 率 变化的影响。 本基金的 生 息资产主要为 银行存款 、 结算备付金 、存出保
证金及 债券 投资 等。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年 6 月 30 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 86,688,684.83 - - - - 86,688,684.83
结算备 付金 1,612,796.98 - - - - 1,612,796.98
存出保 证金 73,063.95 - - - - 73,063.95
交易性 金融 资产 80,650,000.00 30,471,000.00 189,740,743.05 110,306,505.00 144,596,647.63 555,764,895.68
应收证 券清 算款 - - - - 43,000,000.00 43,000,000.00
应收利 息 - - - - 9,893,391.79 9,893,391.79
应收申 购款 - - - - 405,135.10 405,135.10
资产总 计 169,024,545.76 30,471,000.00 189,740,743.05 110,306,505.00 197,895,174.52 697,437,968.33
负债
卖出回 购金 融资 产款 203,999,590.00 - - - - 203,999,590.00
应付赎 回款 - - - - 70,748,767.19 70,748,767.19
应付管 理人 报酬 - - - - 527,602.14 527,602.14
应付托 管费 - - - - 87,933.70 87,933.70
应付交 易费 用 - - - - 284,865.79 284,865.79
应付利 息 - - - - 113,872.31 113,872.31 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 43 页
应交税 费 - - - - 305,400.00 305,400.00
其他负 债 - - - - 1,118,404.52 1,118,404.52
负债总 计 203,999,590.00 - - - 73,186,845.65 277,186,435.65
利率敏 感度 缺口 -34,975,044.24 30,471,000.00 189,740,743.05 110,306,505.00 124,708,328.87 420,251,532.68
上年度 末
2014 年12 月 31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 17,297,564.89 - - - - 17,297,564.89
结算备 付金 3,871,360.09 - - - - 3,871,360.09
存出保 证金 65,594.27 - - - - 65,594.27
交易性 金融 资产 54,146,831.00 75,280,138.81 390,446,485.00 107,277,000.00 108,597,657.31 735,748,112.12
应收证 券清 算款 - - - - 3,577,956.43 3,577,956.43
应收利 息 - - - - 10,494,427.12 10,494,427.12
应收申 购款 - - - - 158,243.71 158,243.71
其他资 产 - - - - - -
资产总 计 75,381,350.25 75,280,138.81 390,446,485.00 107,277,000.00 122,828,284.57 771,213,258.63
负债
卖出回 购金 融资 产款 285,799,308.90 - - - - 285,799,308.90
应付证 券清 算款 - - - - 4,399.44 4,399.44
应付赎 回款 - - - - 4,046,394.34 4,046,394.34
应付管 理人 报酬 - - - - 505,259.44 505,259.44
应付托 管费 - - - - 84,209.89 84,209.89
应付交 易费 用 - - - - 225,070.83 225,070.83
应付利 息 - - - - 322,343.03 322,343.03
应交税 费 - - - - 305,400.00 305,400.00
其他负 债 - - - - 179,490.97 179,490.97
负债总 计 285,799,308.90 - - - 5,672,567.94 291,471,876.84
利率敏 感度 缺口 -210,417,958.65 75,280,138.81 390,446,485.00 107,277,000.00 117,155,716.63 479,741,381.79
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市场利 率下 降27 个基 点 2,623,294.54 4,153,510.85
市场利 率上 升27 个基 点 -2,623,294.54 -4,153,510.85
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 43 页
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 投资于国 内 依法公开发行 的
A 股股 票（ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、权 证 、股指 期货 、债 券、
货币市场工具 以及中国 证 监会允许基金 投资的其 他 金融工具，但 须符合中 国 证监会的相 关规定。
本基金 所面 临的 其他 价格 风险主 要由 所持 有的 金融 工具的 公允 价值 决定 。 通 过 分散化 投资,本基 金
有效降低了投资组 合的其 他价格风险, 并且本 基金管 理人每日对本基金 所持有 的证券价格实施 监
控。
本基金 的投 资组 合比 例为 ：股票 、权 证、 股指 期货 等风险 资产 占基 金资 产 的0%-40% ，其 中，
持有的 全部 权证 的市 值不 超过基 金资 产净 值 的3%； 债券、 货币 市场 工具 等稳 健资产 不低 于基 金 资
产的 60%， 其中基金 保留 的现金以及投 资于到期 日 在一年以内的 政府债券 的 比例合计不低 于基金
资 产 净值的 5% 。于2015 年6 月30 日， 本基 金面 临 的整体 其他 价格 风险 列示 如下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 144,596,647.63 34.41 108,597,657.31 22.64
交 易 性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 411,168,248.05 97.84 627,150,454.81 130.73
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 555,764,895.68 132.25 735,748,112.12 153.36
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布， 在 95% 的 置信度 下， 使用 过去 一年 的历史 数据 ，按 照 VaR
正态算 法， 计算 未来 一个 交易日 里， 基金 持仓 资产 组合可 能的 最大 损失 值。
假设
1.置信 度：95%
2.观 察期 ： 一年
分析
风险价 值
（单位 ：人民 币元 ）
本期末 （2015 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2014 年12
月 31 日）
基金投 资组 合的 风险 价值 6,559,360.37 3,635,343.48 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 43 页
合计 6,559,360.37 3,635,343.48
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
144,596,647.63 元， 第二层 级 的余 额为 411,168,248.05，无 属于 第三 层级 的余 额 （2014 年 12 月
31 日， 属于 第一 层级 的余额 为 206,086,111.92 元， 第 二 层级 的余 额为 529,662,000.20 元， 无属
于第三 层级 的余 额） 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。 如附注6.4.5.2 所述 ，本基 金 自 2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所上 市交 易或 挂牌 转 让的固 定收 益品 种的 估值 方法进 行调 整， 采用
第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层 级归 入第 二层 级 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2. 除公 允价 值外 ，截 至资产 负 债表 日本 基金 无需 要说 明 的其 他重 要事 项。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 43 页
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 144,596,647.63 20.73
其中： 股票 144,596,647.63 20.73
2 固定收 益投 资 411,168,248.05 58.95
其中： 债券 411,168,248.05 58.95
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 88,301,481.81 12.66
7 其他各 项资 产 53,371,590.84 7.65
8 合计 697,437,968.33 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 69,633,266.61 16.57
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 253,940.00 0.06
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,510,054.00 1.79
J
金融业 320,520.00 0.08
K
房地产 业 5,188,059.00 1.23
L
租赁和 商务 服务 业 56,685,958.02 13.49
M
科学研 究和 技术 服务 业 5,004,850.00 1.19
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 144,596,647.63 34.41 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 43 页
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600358 国旅联 合 2,116,587 36,066,642.48 8.58
2 002197 证通电 子 866,035 24,093,093.70 5.73
3 300178 腾邦国 际 571,014 20,619,315.54 4.91
4 300367 东方网 力 242,027 13,977,059.25 3.33
5 000919 金陵药 业 500,200 9,743,896.00 2.32
6 600867 通化东 宝 422,290 9,260,819.70 2.20
7 300332 天壕节 能 197,800 4,984,560.00 1.19
8 000031 中粮地 产 195,600 3,694,884.00 0.88
9 300038 梅泰诺 63,900 2,874,222.00 0.68
10 300220 金运激 光 51,800 2,817,920.00 0.67
11 300248 新开普 67,800 2,722,848.00 0.65
12 300430 诚益通 30,300 2,523,081.00 0.60
13 000948 南天信 息 59,430 2,210,796.00 0.53
14 002446 盛路通 信 87,996 2,161,181.76 0.51
15 300296 利亚德 112,712 2,096,443.20 0.50
16 000503 海虹控 股 37,600 1,842,400.00 0.44
17 600185 格力地 产 46,300 1,493,175.00 0.36
18 300226 上海钢 联 8,600 696,600.00 0.17
19 601985 中国核 电 18,000 235,260.00 0.06
20 601211 国泰君 安 6,000 206,040.00 0.05
21 600958 东方证 券 4,000 114,480.00 0.03
22 603718 海利生 物 1,000 38,640.00 0.01
23 600959 江苏有 线 1,000 27,290.00 0.01
24 002776 柏堡龙 500 20,290.00 0.00
25 601368 绿城水务 1,000 18,680.00 0.00
26 002752 昇兴股 份 500 16,720.00 0.00
27 300482 N 万孚 500 11,520.00 0.00
28 603085 天成自 控 1,000 10,470.00 0.00
29 002771 真视通 500 10,120.00 0.00
30 300483 N 沃施 500 8,200.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 43 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600358 国旅联 合 29,997,247.89 6.25
2 300178 腾邦国 际 25,795,281.38 5.38
3 002197 证通电 子 17,880,486.81 3.73
4 300332 天壕节 能 14,999,068.24 3.13
5 002539 新都化 工 14,997,741.72 3.13
6 300367 东方网 力 14,984,932.00 3.12
7 300070 碧水源 11,998,721.29 2.50
8 600156 华升股 份 9,999,763.54 2.08
9 000919 金陵药 业 9,999,401.00 2.08
10 600867 通化东 宝 9,996,959.04 2.08
11 300155 安居宝 5,997,954.45 1.25
12 300430 诚益通 5,100,361.74 1.06
13 002033 丽江旅 游 2,999,728.70 0.63
14 300220 金运激 光 1,999,455.00 0.42
15 300296 利亚德 1,918,752.80 0.40
16 300226 上海钢 联 995,880.00 0.21
17 601211 国泰君 安 118,260.00 0.02
18 601985 中国核 电 61,020.00 0.01
19 600958 东方证 券 40,120.00 0.01
20 601198 东兴证 券 18,360.00 0.00
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票 代码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600580 卧龙电 气 43,507,818.54 9.07
2 300355 蒙草抗 旱 25,082,785.43 5.23
3 600280 中央商 场 20,691,042.42 4.31
4 002539 新都化 工 16,125,035.04 3.36
5 300332 天壕节 能 13,856,783.70 2.89
6 300070 碧水源 12,598,107.44 2.63
7 600156 华升股 份 11,358,312.00 2.37
8 600316 洪都航 空 10,800,448.14 2.25
9 600358 国旅联 合 10,614,362.41 2.21 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 43 页
10 300155 安居宝 10,206,989.50 2.13
11 300178 腾邦国 际 10,000,019.64 2.08
12 002197 证通电 子 9,999,977.49 2.08
13 300367 东方网 力 9,999,923.61 2.08
14 002033 丽江旅 游 3,027,885.86 0.63
15 600048 保利地 产 2,535,000.00 0.53
16 300296 利亚德 2,394,400.00 0.50
17 000961 中南建 设 1,834,546.82 0.38
18 300255 常山药 业 1,706,385.00 0.36
19 600309 万华化 学 1,354,364.44 0.28
20 601555 东吴证 券 1,146,800.00 0.24
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 180,000,330.60
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 222,504,083.54
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 21,904,505.00 5.21
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,416,047.50 9.38
其中： 政策 性金 融债 39,416,047.50 9.38
4 企业债 券 85,593,695.55 20.37
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 264,254,000.00 62.88
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 411,168,248.05 97.84
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 124370 13 虞新 区 500,000 51,935,000.00 12.36
2 1382144 13 青城 投 MTN1 500,000 51,180,000.00 12.18
3 1282389 12 深投 控 MTN1 500,000 51,165,000.00 12.17 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 43 页
4 1382301 13 洪市 政 MTN1 500,000 50,380,000.00 11.99
5 1182119 11 华虹 MTN1 300,000 30,471,000.00 7.25
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 43 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情
形。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 73,063.95
2 应收证 券清 算款 43,000,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,893,391.79
5 应收申 购款 405,135.10
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 53,371,590.84
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
5,678 50,737.36 152,273.22 0.05% 287,934,461.65 99.95% 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 43 页
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 4.99 0.0000%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2013 年5 月3 日 ）基 金份 额总额
946,263,644.84
本报告 期期 初基 金份 额总 额 409,460,931.26
本报告 期基 金总 申购 份额 152,585,763.74
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 273,959,960.13
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 288,086,734.87
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会 决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于董 事会 成员 任 职的 公告 》的公
告 ，自 2015 年3 月28 日起 ，增选 齐斌 先生 、李清章 先 生、奥成 文先 生担 任诺 安 基金 管理 有限 公
司董事 会董 事。 自 2015 年 4 月 4 日 起， 选举 汤小青 先 生、 史其 禄先 生、 赵玲 华 女士 担任 诺安基
金管理 有限 公司 董事 会 独立 董 事。原董 事会 成员 欧阳 文 安先 生、朱秉 刚先 生、陆 南屏 先生 不再担
任公司 独立 董事 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 43 页
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 247,415,757.72 61.52% 225,248.00 61.52% -
中信建投 1 154,750,061.42 38.48% 140,882.82 38.48% -
注：1 、本 报告 期租 用证 券 公司交 易单 元的 变更 情况: 无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1) 实力 雄厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2) 财务 状况 良好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
(3) 经营 行为 规范, 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
(4) 内部 管理 规范 、严 格, 具备健 全的 内控 制度,并 能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求。
(5) 具备基 金运作所 需的 高效、安全的 通讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 研究实力较强, 有固 定的研究机构和专门的研 究人员, 能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 43 页
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 29,951,404.99 27.48% 61,200,000.00 3.08% - -
中信建投 79,051,426.40 72.52% 1,927,000,000.00 96.92% - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺安基金管理有限公司旗下基金 2014
年最后 一个 交易 日基 金资 产净值 、 基 金
份额净 值及 份额 累计 净值 公告
基金管 理人 网站
2015 年 1 月 6 日
2
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票新 华保 险 （601336 ）估 值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 1 月 21 日
3
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金
2014 年第4 季度 报告
《上海 证券 报》
2015 年 1 月 22 日
4
诺安基金管理有限公司关于增加广州
农村商业银行为旗下部分基金代销机
构并开 通基 金定 投、 转换 业务的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 2 月 16 日
5
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加杭州数米基金销售有限公司
费率优 惠活 动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 9 日
6
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
持有停 牌股 票东 方网 力 （300367）估 值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 19 日
7 诺安基金管理有限公司关于增加苏州 《中国证券报》 、 2015 年 3 月 26 日 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 43 页
银行为旗下部分基金代销机构并开通
基金定 投、 转换 业务 及开 展费率 优惠 活
动的公 告
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
8
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金
2014 年 年度 报告-摘要
《上海 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
9
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金
2014 年 年度 报告
基金管 理人 网站
2015 年 3 月 26 日
10
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
调整交易所固定收益品种估值方法的
公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 27 日
11
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》
2015 年 3 月 28 日
12
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
继续参加中国工商银行个人电子银行
基金申 购费 优惠 活动 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 31 日
13
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票海 虹控 股 （000503 ）估 值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 4 月 1 日
14
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票金运激光（300220) 估值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 4 月 3 日
15
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》
2015 年 4 月 4 日
16
诺安基金管理有限公司关于调整通联
支付业 务费 率优 惠的 公告
《证券 时报 》
2015 年 4 月 8 日
17
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金
2015 年第1 季度 报告
《上海 证券 报》
2015 年 4 月 21 日
18
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加同 花顺 费率 优惠 活动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 2015 年 4 月 30 日 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 43 页
《证券 时报 》
19
诺安基金管理有限公司关于增加上海
汇付金融服务有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 4 月 30 日
20
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加众禄基金费率优惠活动的公
告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 4 日
21
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持有 停牌 股票 利亚 德 （300296 ）估 值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 12 日
22
诺安基金管理有限公司关于增加大同
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 14 日
23
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票梅 泰诺 （300038）估 值 调
整的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 22 日
24
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加一路财富网上费率优惠活动
的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 27 日
25
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票腾邦国际(300178) 估值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 29 日
26
诺安基金管理有限公司关于增加上海
利得基金销售有限公司为旗下部分基
金代销机构并开通基金定投业务及开
展费率 优惠 活动 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 5 月 30 日
27
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票天壕节能(300332) 估值
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 2015 年 6 月 3 日 诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 43 页
调整的 公告 《证券 时报 》
28
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金招
募说明 书（ 更新 ）2015 年第 1 期-摘要
《上海 证券 报》
2015 年 6 月 17 日
29
诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金招
募说明 书（ 更新 ）2015 年第 1 期-正文
基金管 理人 网站
2015 年 6 月 17 日
30
诺安基金管理有限公司关于增加浙江
金观诚财富管理有限公司为旗下部分
基金代 销机 构并 开通 基金 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 6 月 18 日
31
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加参加数米基金网费率优惠活
动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 25 日
32
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票金运激光(300220) 估值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 25 日
33
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加交 通银 行网 上银 行、 手 机银 行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 30 日
34
诺安基金管理有限公司关于增加第一
创业证券股份有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 6 月 30 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
§11 备查文 件目录
11.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 鸿鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
诺安鸿鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 43 页
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 鸿鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2015 年半 年度报 告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 鸿鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
11.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
11.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
