诺安汇鑫保 本混合型证 券投资基金
2015 年半 年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 20 日复核了 本报告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 6 月 30 日 止。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 5
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 .......................................................................... 9
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 10
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 11
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 11
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托 管人 对本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 12
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 12
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 12
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 13
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 14
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 39
10.2 基 金管 理人 、基 金托管 人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安汇 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金
基金简 称 诺安汇 鑫保 本混 合
基金主 代码 320020
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 5 月 28 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,828,999,863.64 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本 基 金严 格控 制风 险， 在保 证 投资 者本 金安 全的 基础 上， 力争 实现 基金 资产的
稳健增 长。
投资策 略 本基金 通过 固定 比例 投资 组合保 险（CPPI ，Constant Proportion Portfolio
Insurance ）策 略， 在未 来 三年保 本周 期中 ，对 资产 配置严 格按 照公 司开 发的
保本模 型进 行优 化动 态调 整， 确 保投 资者 的投 资本 金的安 全性 。 同 时， 本基 金
通过积 极稳 健的 股票 投资 策略， 竭力 为基 金资 产获 取最高 的增 值回 报。
本基金 的投 资策 略由 五部 分组成 ： 资 产配 置策 略、 债券投 资策 略、 股票 投资 策
略、股 指期 货投 资策 略、 权证投 资策 略。
业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 保本周 期同 期限 的三 年期 定期存 款税 后收 益率 。
风险收 益特 征 本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在证 券投 资基 金中 属于低 风险 品种 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 王永民
联系电 话 0755-83026688 010-66594896
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话
400-888-8998 95566
传真 0755-83026677 010-66594942
注册地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1
号
办公地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业银行 大 厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街1
号
邮政编 码 518048 100818
法定代 表人 秦维舟 田国立
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深 圳 市深 南大道4013 号 兴业 银 行大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深 圳 市深 南大道4013 号兴业 银 行大
厦 19-20 层
基金保 证人 中国投 融资 担保 有限 公司 北 京 市海 淀区 西三 环北路100 号金
玉大厦 写字 楼9 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 285,340,350.83
本期利 润 232,815,674.46
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1900
本期加 权平 均净 值利 润率 14.29%
本期基 金份 额净 值增 长率 18.23%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 773,867,561.77
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.2735
期末基 金资 产净 值 2,807,653,479.86
期末基 金份 额净 值 0.992
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 44.59%
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数字 。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
④ 本 基金于 2015 年6 月25 日进 行份 额折 算， 折算 后基金 份额 净值 为1.000 元。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 0.13% 0.50% 0.31% 0.01% -0.18% 0.49%
过去三 个月 4.93% 0.69% 0.91% 0.01% 4.02% 0.68%
过去六 个月 18.23% 0.66% 1.89% 0.01% 16.34% 0.65%
过去一 年 29.91% 0.60% 4.03% 0.01% 25.88% 0.59%
过去三 年 44.45% 0.41% 12.66% 0.01% 31.79% 0.40%
自基金 合同
生效起 至今
44.59% 0.40% 13.11% 0.01% 31.48% 0.39%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 保本 周期 同期 限的 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资 产配置 比例 符合 基金 合同 约定。
诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基金 管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月， 本基 金管 理 人共 管理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券
型证券 投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交 易型 开 放式 指数 证券投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
谢志华
固 定收益 部执
行 总监、 诺安
纯 债定期 开放
债券基金经
理 、诺安 鸿鑫
保 本混合 基金
经 理、诺 安信
2014 年 11
月29 日
- 9
理学硕 士， 具有 基金 从业 资格。 曾
先后任职于华泰证券有限责任公
司 、 招商 基金 管理 有限 公司 ， 从事
固定收益类品种的研究、投资工
作。曾 于 2010 年 8 月至 2012 年 8
月任招商安心收益债券型证券投
资基金 基金 经理 ，2011 年 3 月至诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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用 债券一 年定
期 开放债 券基
金 经理、 诺安
稳 固收益 一年
期 定期开 放债
券 基金经 理、
诺 安泰鑫 一年
定 期开放 债券
基 金经理 、诺
安 优化收 益债
券 基金经 理、
诺 安永鑫 一年
定 期开放 债券
基 金经理 、诺
安 保本混 合基
金 经理、 诺安
汇 鑫保本 混合
基 金经理 、诺
安 聚利债 券基
金 经理、 诺安
裕 鑫收益 定期
开 放债券 基金
经理
2012 年 8 月任 招商 安瑞 进取债 券
型证券投资基金基金经理。2012
年 8 月加入诺安基金管理有限公
司 ， 任投 资经 理， 现任 固定 收 益部
执行总 监。 2013 年 5 月起 任诺安 鸿
鑫保本混合型证券投资基金及诺
安纯债定期开放债券型证券投资
基金基 金经 理， 2013 年 6 月起任 诺
安信用债券一年定期开放债券型
证券投 资基 金基 金经 理，2013 年8
月起任诺安稳固收益一年期定期
开放债券型证券投资基金基金经
理，2013 年 11 月起 任诺 安泰鑫 一
年定期开放债券型证券投资基金
基金经 理，2013 年 12 月起 任 诺安
优化收益债券型证券投资基金基
金经理 ， 2014 年6 月起 任诺 安 永鑫
收益一年定期开放债券型证券投
资基金 基金 经理 ，2014 年 11 月起
任诺安 保本 混合 型证 券投 资基金 、
诺安汇鑫保本混合型证券投资基
金及诺安聚利债券型证券投资基
金基金 经理 ， 2015 年3 月起 任 诺安
裕鑫收益两年定期开放债券型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 汇鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》及其 他有关法 律法 规,遵守了《 诺安汇鑫 保本 混合型证券 投资基金 基金 合同》的规 定,遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
15 年上 半年 ， 宏 观经 济数据 继 续下 行， 央 行多 次降准 、 定 向宽 松， 银 行体 系资 金 充裕， 货币
市场利 率中 枢大 幅下 降， 上半年 债券 市场 延续 了14 年以来 的牛 市行 情。
投资运作上， 诺安汇鑫 保 本二季度应对 开放，兑 现 了股票盈利， 进入新一 轮 保本周期后， 债
券重新 建仓 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为0.992 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为18.23%，同 期诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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业绩比 较基 准收 益率 为1.89% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展 望 下半 年债 券市 场， 基本 面 对债 市的 支撑 仍在， 资 金 面也 将维 持宽 松局 面。 股市 震荡，IPO
暂停， 债券 配置 需求 有所 增加。 新股 重启 时点 及美 联储加 息是 后期 值得 关注 的因素 。
诺安汇 鑫保 本将 加快 债券 建仓步 伐， 待股 市调 整充 分后再 适当 参与 权益 市场 投资机 会。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人与本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合 有关 基金 分红 条件 的前提 下， 基金 收益 分配 每年至 多 6 次 ；每 次基 金收 益 分配 比例不
得低于期末可 供分配利 润 的 20%。基 金的收益 分配 比例以期末可 供分配利 润 为基准计算， 期末可
供分配利润以 期末资产 负 债表中未分配 利润与未 分 配利润中已实 现收益的 孰 低数为准。 基金合同
生效不 满三 个月 ，收 益可 不分配 ；
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合合 同约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 12 页 共 45 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 中国 银行 股 份有限 公司 （ 以下 称 “本 托管人 ” ） 在 对诺 安汇 鑫保 本混合 型证 券投
资基金 （以 下称 “本 基金 ” ）的托 管过 程中 ，严 格遵 守《证 券投 资基 金法 》及 其他有 关法 律法 规、
基金合同和托 管协议的 有 关规定，不存 在损害基 金 份额持有人利 益的行为 ， 完全尽职尽 责地履行
了应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 本托管人 根 据《证券投资 基金法》 及 其他有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议
的规定，对本 基金管理 人 的投资运作进 行了必要 的 监督，对基金 资产净值 的 计算、基金 份额申购
赎回价格的计 算以及基 金 费用开支等方 面进行了 认 真地复核，未 发现本基 金 管理人存在 损害基金
份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收 益分 配情 况、 财务会 计报 告 （ 注： 财务 会计报 告中 的 “ 金
融工具 风险 及管 理” 部分 未在托 管人 复核 范围 内） 、 投资组 合报 告等 数据 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 汇鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 539,022,077.53 89,172,398.49
结算备 付金
3,133,372.26 4,896,114.79
存出保 证金
294,140.07 160,164.68
交易性 金融 资产 6.4.7.2 791,222,434.58 1,810,912,491.60
其中： 股票 投资
146,823,368.68 378,071,423.38
基金投 资
- -
债券 投资
644,399,065.90 1,432,841,068.22
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- - 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 1,809,103,488.65 40,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 6.4.7.5 17,677,126.24 26,982,908.23
应收股 利
- -
应收申 购款
- 298.21
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,160,452,639.33 1,972,124,376.00
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 344,658,763.01
应付证 券清 算款
350,530,701.52 -
应付赎 回款
- 5,081,939.32
应付管 理人 报酬
462,275.10 1,709,095.36
应付托 管费
77,045.85 284,849.22
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,353,097.90 358,742.88
应交税 费
187,600.00 187,600.00
应付利 息
- 310,734.51
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 188,439.10 188,780.65
负债合 计
352,799,159.47 352,780,504.95
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 1,940,869,367.39 1,324,341,144.36
未分配 利润 6.4.7.10 866,784,112.47 295,002,726.69
所有者 权益 合计
2,807,653,479.86 1,619,343,871.05
负债和 所有 者权 益总 计
3,160,452,639.33 1,972,124,376.00
注 ： 报告 截止日 2015 年6 月30 日,基金 份额 净值 0.992 元,基金 份额 总额 2,828,999,863.64 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 汇鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
251,266,889.90 198,822,477.02 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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1.利息 收入
20,825,426.03 47,686,612.92
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 886,884.83 380,178.60
债券利 息收 入
18,023,014.03 47,300,821.68
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入 返售 金融 资产 收入
1,915,527.17 5,612.64
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
281,812,040.51 66,101,945.95
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 207,136,516.66 73,008,079.33
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 74,307,619.01 -7,907,101.44
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 367,904.84 1,000,968.06
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -52,524,676.37 83,050,236.41
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 1,154,099.73 1,983,681.74
减：二、费用
18,451,215.44 25,925,845.74
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 8,307,265.69 11,450,346.95
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,384,544.33 1,908,391.12
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 3,277,942.78 1,461,548.22
5． 利息 支出
5,251,379.99 10,878,900.15
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
5,251,379.99 10,878,900.15
6． 其他 费用 6.4.7.20 230,082.65 226,659.30
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
232,815,674.46 172,896,631.28
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
232,815,674.46 172,896,631.28
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 汇鑫 保本 混合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,324,341,144.36 295,002,726.69 1,619,343,871.05 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 232,815,674.46 232,815,674.46
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
616,528,223.03 338,965,711.32 955,493,934.35
其中：1.基金 申购 款 1,588,012,347.97 751,756,658.14 2,339,769,006.11
2.基 金赎 回款 -971,484,124.94 -412,790,946.82 -1,384,275,071.76
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,940,869,367.39 866,784,112.47 2,807,653,479.86
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,045,148,562.66 38,407,286.02 2,083,555,848.68
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 172,896,631.28 172,896,631.28
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-421,300,208.96 -27,587,283.30 -448,887,492.26
其中：1.基金 申购 款 9,675,342.24 895,468.99 10,570,811.23
2.基 金赎 回款 -430,975,551.20 -28,482,752.29 -459,458,303.49
四、本期向基金份额持
有 人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,623,848,353.70 183,716,634.00 1,807,564,987.70
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安汇 鑫保 本混 合型 证券 投资基 金( 简称 “本基 金”) ， 经中 国证 券监 督管 理委 员会( 简称 “中
国证监会”) 证监许可[2012]173 号文件《关于核准 诺安汇鑫保本混合型证券投资基金募集的批
复 》 核准 ，募 集期自 2012 年 4 月 18 日到 2012 年 5 月 23 日止 ，募 集期 间同 时向 符 合法 律法 规规
定的个人投资 者、机构 投 资者及合格境 外机构投 资 者，以及法律 法规或中 国 证监会允许 购买证券
投资基金的其他投资者公开发售，经利安达会计师事务所验资, 募集资金人民币
3,632,571,889.17 元，认购手续费人民币 27,668,878.51 元，净认购金额为人民币
3,604,903,010.66 元， 有 效认购 金额 募集 期产 生的 利息为 人民 币 874,165.09 元， 折成 基金 份额
的净认 购金 额和 利息 为人 民币 3,605,777,175.75 元 ，折合 3,605,777,175.75 份基金 份额 。投 资
者户数共计 21,230 户。基金合同生效日为 2012 年 5 月 28 日, 合同生效日基金份额为
3,605,777,175.75 份基 金 单位。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金
托 管 人为 中国 银行 股份 有限 公 司。 《诺 安汇 鑫保 本混合 型证 券投 资基 金合 同》 、 《诺安 汇鑫 保本 混合
型证券 投资 基金 招募 说明 书》等 文件 已按 规定 报送 中国证 监会 备案 。
本 基 金的 财务 报表于 2015 年8 月20 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部颁 布的 企业 会计 准则( 包 括于 2014 年颁 布的 新的和 修 订的 企业
会计准则) 及相关规 定( 以 下统称“ 企业会计 准则”)和中国证监会发布 的关于 基金行业实务操 作
的有关规定编 制，同时 在 具体会计核算 和信息披 露 方面也参考了 中国证券 投 资基金业协 会发布的
若干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告一 致。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金 估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “估值 处理标 准 ” ） ， 本基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的 固
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(3)对基 金取 得的 股票 股息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基 金支 付上 述收 入时 代扣 代 缴个 人所
得 税， 个人 从公 开发 行和转 让 市场 取得 的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个月以 内 （含 1 个月） 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50%
计 入 应纳 税所 得额； 持股期 限 超过 1 年 的 ，暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
(5)对于 基金 从事 A 股 买卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 出 让方按 0.10%的税 率缴纳 证 券(股票)诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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交易印 花税 ，受 让方 不再 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税。
(6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 539,022,077.53
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 539,022,077.53
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 106,374,800.13 146,823,368.68 40,448,568.55
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 173,782,819.82 177,051,065.90 3,268,246.08
银行间 市场 461,445,788.43 467,348,000.00 5,902,211.57
合计 635,228,608.25 644,399,065.90 9,170,457.65
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 741,603,408.38 791,222,434.58 49,619,026.20
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
单位: 人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
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交易所 市场 750,000,000.00 -
银行间 市场 1,059,103,488.65 -
合计 1,809,103,488.65 -
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 62,829.84
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,269.00
应收债 券利 息 17,270,345.56
应收买 入返 售证 券利 息 342,562.68
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 119.16
合计 17,677,126.24
注：本 报告 期末 “其 他” 为应收 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末及 无其 他资产 。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,332,732.34
银行间 市场 应付 交易 费用 20,365.56
合计 1,353,097.90
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提费 用 188,439.10
合计 188,439.10 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 20 页 共 45 页
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,324,341,144.36 1,324,341,144.36
本期申 购 1,588,012,347.97 1,588,012,347.97
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -971,484,124.94 -971,484,124.94
2015 年6 月25 日 基金拆 分/ 份额
折算前
1,940,869,367.39 1,940,869,367.39
基金拆 分/ 份额 折算 变动 份额 888,130,496.25 -
本期申 购 - -
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) - -
本期末 2,828,999,863.64 1,940,869,367.39
注：① 本期 申购 含转 换转 入份( 金)额 ，本 期赎 回含 转换转 出份(金) 额。
②根据《诺安 基金管理 有 限公司关于诺 安汇鑫保 本 混合型证券投 资基金转 入 下一保本周 期过度期
折算结 果及 进入 下一 保本 周期的 公告 》 ， 本 基金的 基金 管 理人于 2015 年6 月25 日对 本基 金进 行基
金份额拆分。 根据拆分 前 基金份额净值 和公告的 基 金份额拆分比 例计算公 式 ，基金份额 拆分比例
为 1: 1.4575941643 ，拆 分后基 金份 额净 值为 人民 币1.000 元。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 207,697,382.90 87,305,343.79 295,002,726.69
本期利 润 285,340,350.83 -52,524,676.37 232,815,674.46
本期基 金份额交 易
产生的 变动数
280,829,828.04 58,135,883.28 338,965,711.32
其中： 基金 申购 款 628,393,274.52 123,363,383.62 751,756,658.14
基金赎 回款 -347,563,446.48 -65,227,500.34 -412,790,946.82
本期已 分配 利润 - - -
本期末 773,867,561.77 92,916,550.70 866,784,112.47
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 866,118.89
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 18,858.77
其他 1,907.17 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 45 页
合计 886,884.83
注：本 报告 期内 “其 他” 为申购 款利 息收 入及 保证 金利息 收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 1,233,741,931.01
减：卖 出股 票成 本总 额 1,026,605,414.35
买卖股 票差 价收 入 207,136,516.66
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
1,203,023,366.07
减：卖 出债 券（ 、债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
1,095,073,547.58
减：应 收利 息总 额 33,642,199.48
买卖债 券差 价收 入 74,307,619.01
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 367,904.84
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 367,904.84
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称 本期 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 45 页
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 -52,524,676.37
——股票 投资 25,782,748.55
——债券 投资 -78,307,424.92
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 -52,524,676.37
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 1,141,832.44
基金转 换费 收入 12,267.29
合计 1,154,099.73
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
3,276,942.78
银行间 市场 交易 费用
1,000.00
合计
3,277,942.78
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,767.52
汇划费 23,443.55
账户维 护费 18,200.00
合计 230,082.65
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 45 页
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至本 财务 报表 批准 报出 日，本 基金 无需 要披 露的 资产负 债表 日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记及过 户机 构、 直销机 构
中国银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
8,307,265.69 11,450,346.95
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
4,001,565.73 5,609,117.62
注：基 金管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.2%年费率 计 提,计算 方法 如下:
H=E×1.2%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 45 页
E 为前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金托管人 于
次 月 首日起 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,384,544.33 1,908,391.12
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.2% 的年 费 率计 提。 计算 方法 如下:
H=E×0.2%÷当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。经基 金管理人 与 基金托管人核 对一致后 ， 由基金托管人 于
次 月 首日起 3 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管 人。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
单 位： 人民 币元
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2014 年1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
银行间 市场 交
易的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入
基金卖
出
交易金
额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国银行股份有
限公司
- - - - 517,180,000.00 475,243.29
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 区间 内基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末无 除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 投资 本基 金的 情况 。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 45 页
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银行股份
有限公司
539,022,077.53 866,118.89 48,671,214.28 367,354.32
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司保 管， 按适 用利 率或约 定利 率计 息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末 估值
总额
备注
300488
恒锋
工具
2015 年6
月 25 日
2015 年
7 月 1
日
新发流
通受限
20.11 20.11 6,734 135,420.74 135,420.74 -
300480
光力
科技
2015 年6
月 25 日
2015 年
7 月 2
日
新发流
通受限
7.28 7.28 7,263 52,874.64 52,874.64 -
注： 截 至本 报告 期末2015 年6 月30 日 止， 本基 金无因 认 购新 发/增发 证券 而于期 末 持有 的流 通受
限债券 和权 证。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原
因
期末
估值
单价
复牌日
期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000502 绿景 2015 非公开 18.24 - - 2,061,313 19,402,189.69 37,598,349.12 - 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 45 页
控股 年 3 月
21 日
发行
300419
浩丰
科技
2015
年 4 月
24 日
重大资
产重组
228.45
2015 年8
月 14 日
216.41 54,788 1,578,442.28 12,516,318.60 -
603885
吉祥
航空
2015
年 6 月
29 日
非公开
发行
68.96
2015 年7
月 15 日
62.06 36,649 409,735.82 2,527,315.04 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第一层 次 为董 事会 、 合 规审 查与风 险 控制 委员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或者基金所投资 证券之发行人
出现违 约、 拒绝 支付到 期本 息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超
过基金资产净值的 10%, 且 本基金与由本基金管理人 管理的其他基金共同持有 一家公司发行的证
券,不得 超过 该证 券的 10%。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算,
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 45 页
估,以控 制相 应的 信用 风险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按短 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
177,954,897.80 623,088,105.50
AAA 以下
466,444,168.10 729,945,962.72
未评级
- 79,807,000.00
合计
644,399,065.90 1,432,841,068.22
注：① 债券 评级 取自 第三方 评 级机 构的 债项 评级 。
② 以上 未评 级的 债券 为期限 在 一年 以上 的国债 、政 策性金 融债 及央 行票 据。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来自于 基金份 额持有人可随时要 求赎回 其持有的基金份额,另一方 面来自于投资品 种
所处的 交易 市场 不活 跃而 带来的 变现 困难 。 本 基金 所 持有的 证券 除可 在证 券交 易所上 市外,其余 亦
可在银行间同业市场交易, 因此除在附注‘6.4.12’中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能
自由转让的 情况外,其 余均 能及时变现 。此外,本 基金 可通过卖出 回购金融 资产 方式借入短 期资金
应对流 动性 需求,其上 限一般 不 超过 基金 持有 的债券 资产的 公允 价值 。 本 基金 所 持有卖 出回 购金 融
资产款的合约 约定到期 日 均为一年以内 且计息， 账 面余额接近其 未折现的 合 约到期现金 流量。其
他金融负债的 合约约定 到 期日均为一年 以内且不 计 息，可赎回基 金份额净 值 （所有者权 益）的合
约无固 定期 限且 不计 息， 因此账 面余 额即 为未 折现 的合约 到期 现金 流量 。
本基金管理人每日预测本 基金的流动性需求, 并通过 独立的风险管理岗位对投 资组合中的证
券的流 动性 风险 进行 持续 的监测 和分 析。
6.4.13.4 市场 风险
本基金市场风 险是指由 于 证券市场价格 受到经济 因 素、政治因素 、投资心 理 等各种因素的 影
响，导致基金 收益水平 变 化而产生的风 险，反映 了 基金资产中金 融工具或 证 券价值对市 场参数变
化的敏感性。 一般来讲 ， 市场风险是开 放式基金 面 临的最大风险 ，也往往 是 众多风险中 最基本和
最常见的，也 是最难防 范 的风险，其他 如流动性 风 险最终是因为 市场风险 在 起作用。市 场风险包诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 45 页
括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。 本 基金 持有 的大 部分 金 融资产 和金 融负 债均 计息, 因此本 基金 的收 入及 经营 活动的 现金 流量 在
很大程度上受 市场利率 变 化的影响。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 债券投资
及买入 返售 金融 资产 等。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 539,022,077.53 - - - - 539,022,077.53
结算备付金 3,133,372.26 - - - - 3,133,372.26
存出保证金 294,140.07 - - - - 294,140.07
交易性金融资产 364,456,172.10 24,292,398.80 171,498,495.00 84,152,000.00 146,823,368.68 791,222,434.58
买入返售金融资产 1,809,103,488.65 - - - - 1,809,103,488.65
应收利息 - - - - 17,677,126.24 17,677,126.24
应收申购款 - - - - - -
应收证券清算款 - - - - - -
资产总计 2,716,009,250.61 24,292,398.80 171,498,495.00 84,152,000.00 164,500,494.92 3,160,452,639.33
负债
卖出回购金融资产
款
- - - - - -
应付证券清算款 - - - - 350,530,701.52 350,530,701.52
应付赎回款 - - - - - -
应付管理人报酬 - - - - 462,275.10 462,275.10
应付托管费 - - - - 77,045.85 77,045.85
应付交易费用 - - - - 1,353,097.90 1,353,097.90
应交税费 - - - - 187,600.00 187,600.00
应付利息 - - - - - -
其他负债 - - - - 188,439.10 188,439.10
负债总计 - - - - 352,799,159.47 352,799,159.47
利率敏感度缺口 2,716,009,250.61 24,292,398.80 171,498,495.00 84,152,000.00 -188,298,664.55 2,807,653,479.86
上年度末
2014 年12 月31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 45 页
资产
银行存款 89,172,398.49 - - - - 89,172,398.49
结算备付金 4,896,114.79 - - - - 4,896,114.79
存出保证金 160,164.68 - - - - 160,164.68
交易性金融资产 943,179,277.24 489,661,790.98 - - 378,071,423.38 1,810,912,491.60
买入返售金融资产 40,000,000.00 - - - - 40,000,000.00
应收利息 - - - - 26,982,908.23 26,982,908.23
应收申购款 298.21 - - - - 298.21
应收证券清算款 - - - - - -
资产总计 1,077,408,253.41 489,661,790.98 - - 405,054,331.61 1,972,124,376.00
负债
卖出回购金融资产
款
344,658,763.01 - - - - 344,658,763.01
应付证券清算款 - - - - - -
应付赎回款 - - - - 5,081,939.32 5,081,939.32
应付管理人报酬 - - - - 1,709,095.36 1,709,095.36
应付托管费 - - - - 284,849.22 284,849.22
应付交易费用 - - - - 358,742.88 358,742.88
应交税费 - - - - 187,600.00 187,600.00
应付利息 - - - - 310,734.51 310,734.51
其他负债 - - - - 188,780.65 188,780.65
负债总计 344,658,763.01 - - - 8,121,741.94 352,780,504.95
利率敏感度缺口 732,749,490.40 489,661,790.98 - - 396,932,589.67 1,619,343,871.05
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
市场利率下降 27 个
基点
2,551,530.32 2,577,695.41
市场利率上升 27 个
基点
-2,551,530.32 -2,577,695.41
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 投资于国 内 依法公开发行 的
A 股股 票（ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、权 证 、股指 期货 、债 券、诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 45 页
货币市场工具 以及中国 证 监会允许基金 投资的其 他 金融工具，但 须符合中 国 证监会的相 关规定。
本基金 所面 临的 其他 价格 风险主 要由 所持 有的 金融 工具的 公允 价值 决定 。 通 过 分散化 投资,本基 金
有效降低了投资组 合的其 他价格风险, 并且本 基金管 理人每日对本基金 所持有 的证券价格实施 监
控。
本基金 投资 的稳 健资 产为 国内依 法发 行交 易的 债券( 包括国 债、 金融 债、 央行 票据、 企业 债、
公司债 、可 转换 债券 、短 期融资 券、 资产 支持 证券 、中期 票据 、债 券回 购等) 、货币 市场 工具 等；
本基金 投资 的风 险资产 为股 票 、权 证、 股指 期货 等。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 股票 、 权 证、 股指 期货 等风险 资产 占基 金资 产的 比例不 高 于40% ，
其中， 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的3% ； 债券 、 货币 市场 工具 等 稳健 资产 占基金
资产的比例不 低于 60% ， 其中基金保留 的现金以 及 投资于到期日 在一年以 内 的政府债券的 比例合
计 不 低于 基金 资产 净值的5%。
本基金 主要 持有 银行 间同 业市场 交易 的固 定收 益品 种,因此 无重 大价 格风 险。于 2015 年 6 月
30 日 ，本 基金 面临 的整 体 其他价 格风 险列 示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 146,823,368.68 5.23 378,071,423.38 23.35
交 易 性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 644,399,065.90 22.95 1,432,841,068.22 88.48
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 791,222,434.58 28.18 1,810,912,491.60 111.83
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
业绩比 较基 准发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析 相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 上年度 末 （ 2014 年 12 月诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 45 页
30 日 ） 31 日 ）
1.业 绩比 较基 准上升 5% 3,944,112.22 439,147,620.92
2.业 绩比 较基 准下降 5% -3,944,112.22 -439,147,620.92
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 保本 周期 同期 限的 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使用 过去 一年 的历史 数 据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基金 持仓 资产 组合可 能 的最 大损 失值 。
假设
置信度 ：95%
观察期 ：一 年
分析
风险价 值
（单位 ：人民 币元 ）
本期末 （2015 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2014 年 12 月 31
日）
基金投 资组 合的 风险 价值 4,803,224.78 12,898,437.68
合计 4,803,224.78 12,898,437.68
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的金 融工 具中 属于 第一 层 级的 余额为
119,336,885.44 元 ，属于 第二层级的余额为 671,885,549.14 元，无属于第 三 层级的余额(2014
年 12 月 31 日： 第一 层级635,788,491.60 元， 第二 层级 1,175,124,000.00 元， 无 属于 第三 层级
的余额)。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 45 页
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。 如附注6.4.5.2 所述 ，本基 金 自 2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所上 市交 易或 挂牌 转 让的固 定收 益品 种的 估值 方法进 行调 整， 采用
第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层 次归入 第二 层次 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
3.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 146,823,368.68 4.65
其中： 股票 146,823,368.68 4.65
2 固定收 益投 资 644,399,065.90 20.39
其中： 债券 644,399,065.90 20.39
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 1,809,103,488.65 57.24
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 542,155,449.79 17.15
7 其他各 项资 产 17,971,266.31 0.57
8 合计 3,160,452,639.33 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 45,714,807.64 1.63
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E
建筑业 517,786.92 0.02
F
批发和 零售 业 11,147,133.92 0.40 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 45 页
G
交通运输 、仓 储和 邮政 业 2,527,315.04 0.09
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 27,221,218.60 0.97
J
金融业 274,720.00 0.01
K
房地产 业 37,598,349.12 1.34
L
租赁和 商务 服务 业 21,822,037.44 0.78
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 146,823,368.68 5.23
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000502 绿景控 股 2,061,313 37,598,349.12 1.34
2 600358 国旅联 合 1,280,636 21,822,037.44 0.78
3 300205 天喻信 息 700,000 21,105,000.00 0.75
4 000503 海虹控 股 300,100 14,704,900.00 0.52
5 300419 浩丰科 技 54,788 12,516,318.60 0.45
6 600313 农发种 业 630,494 11,147,133.92 0.40
7 002749 国光股 份 100,000 8,403,000.00 0.30
8 002743 富煌钢 构 98,270 4,496,835.20 0.16
9 300443 金雷风 电 29,138 4,253,565.24 0.15
10 603885 吉祥航 空 36,649 2,527,315.04 0.09
11 300417 南华仪 器 27,843 2,251,941.84 0.08
12 300410 正业科 技 29,285 1,801,027.50 0.06
13 603599 广信股 份 33,522 1,456,866.12 0.05
14 300445 康斯特 13,783 1,421,854.28 0.05
15 002775 文科园 林 19,306 517,786.92 0.02
16 601211 国泰君 安 8,000 274,720.00 0.01
17 300482 万孚生 物 7,942 182,983.68 0.01
18 300483 沃施股 份 9,356 153,438.40 0.01
19 300488 恒锋工 具 6,734 135,420.74 0.00 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 45 页
20 300480 光力科 技 7,263 52,874.64 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300205 天喻信 息 71,990,313.81 4.45
2 600358 国旅联 合 68,098,648.88 4.21
3 000503 海虹控 股 59,983,931.31 3.70
4 000887 中鼎股 份 45,375,893.25 2.80
5 002492 恒基达 鑫 40,994,747.21 2.53
6 000937 冀中能 源 39,999,716.62 2.47
7 002024 苏宁云 商 39,998,782.48 2.47
8 000401 冀东水 泥 39,998,621.70 2.47
9 300013 新宁物 流 31,338,751.40 1.94
10 601088 中国神 华 29,998,589.83 1.85
11 300332 天壕节 能 29,994,381.30 1.85
12 300178 腾邦国 际 29,869,959.08 1.84
13 600376 首开股 份 28,807,868.42 1.78
14 000703 恒逸石 化 25,998,996.81 1.61
15 000625 长安汽 车 22,775,502.85 1.41
16 600600 青岛啤 酒 21,724,813.66 1.34
17 600037 歌华有 线 19,997,157.87 1.23
18 600867 通化东 宝 19,996,130.54 1.23
19 002005 德豪润 达 14,999,292.58 0.93
20 600313 农发种 业 14,997,994.24 0.93
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300238 冠昊生 物 164,259,964.23 10.14
2 300180 华峰超 纤 110,297,131.35 6.81
3 002024 苏宁云 商 106,235,157.62 6.56
4 002713 东易日 盛 73,623,494.04 4.55 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 45 页
5 300355 蒙草抗 旱 70,060,853.69 4.33
6 000887 中鼎股 份 57,960,747.68 3.58
7 300205 天喻信 息 53,702,320.08 3.32
8 600358 国旅联 合 47,064,616.06 2.91
9 002492 恒基达 鑫 45,679,677.92 2.82
10 300332 天壕节 能 45,251,872.27 2.79
11 000503 海虹控 股 42,534,693.30 2.63
12 000401 冀东水 泥 42,227,906.46 2.61
13 000937 冀中能 源 35,415,399.23 2.19
14 002005 德豪润 达 33,268,050.28 2.05
15 300178 腾邦国 际 30,298,171.20 1.87
16 600376 首开股 份 30,127,586.18 1.86
17 300013 新宁物 流 29,145,188.29 1.80
18 000703 恒逸石 化 28,575,219.08 1.76
19 601088 中国神 华 27,834,998.25 1.72
20 000625 长安汽 车 24,283,830.00 1.50
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 769,574,611.10
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 1,233,741,931.01
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 232,622,996.00 8.29
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 383,196,000.00 13.65
7 可转债 28,580,069.90 1.02
8 其他 - -
9 合计 644,399,065.90 22.95 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 45 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 1282403 12 浙小 商 MTN1 500,000 50,510,000.00 1.80
2 122153 12 京能 01 500,000 50,005,000.00 1.78
3 101561010 15 中华 企业 MTN001 500,000 49,785,000.00 1.77
4 1380257 13 钦州 滨海 债 400,000 42,152,000.00 1.50
5 1380300 13 郫县 国投 债 400,000 42,000,000.00 1.50
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 45 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情
形
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 294,140.07
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,677,126.24
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,971,266.31
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113501 洛钼转 债 5,577,600.00 0.20
2 110030 格力转 债 4,101,975.50 0.15
3 128009 歌尔转 债 1,900,596.60 0.07
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000502 绿景控 股 37,598,349.12 1.34 重大事 项
2 300419 浩丰科 技 12,516,318.60 0.45 重大资 产重 组
3 603885 吉祥航 空 2,527,315.04 0.09 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 45 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
14,534 194,647.03 34,882,710.19 1.23% 2,794,117,153.00 98.77%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,781,137.11 0.0630%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放 式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年5 月28 日 ）基 金份 额总 额
3,605,777,175.75
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,324,341,144.36
本报告 期基 金总 申购 份额 1,588,012,347.97
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 971,484,124.94
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） 888,130,496.25
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,828,999,863.64
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 45 页
§10 重 大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于董 事会 成员 任 职的 公告 》的公
告 ，自 2015 年3 月28 日起 ，增选 齐斌 先生 、李清章 先 生、奥成 文先 生担 任诺 安 基金 管理 有限 公
司董事 会董 事。 自 2015 年 4 月 4 日起 ，选 举汤 小 青先生 、史 其禄 先生 、赵 玲华女 士 担任 诺安基
金 管 理有 限公 司董 事会 独立 董 事。原董 事会 成员 欧阳 文 安先 生、朱秉 刚先 生、陆 南屏 先生 不再担
任公司 独立 董事 职务 。
2015 年4 月， 李爱 华先 生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务部 总经 理职 务。 上述 人事
变动已 按相 关规 定备 案、 公告。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、本 基金 托管业 务的 诉讼 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ， 管理 人、 本 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 无受稽 查或 处 罚
等情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 45 页
交易单 元
数量 成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
东北证券 1 1,624,679,412.22 81.48% 1,479,110.84 81.48% -
中银国际 1 369,222,181.38 18.52% 336,138.27 18.52% -
长城证券 1 - - - - -
注：1 、 本报 告期 租用 证券公 司 交易 单元 的变 更情 况：
本报告 期减 少1 家证 券公 司的1 个交 易单 元： 国信 证券股 份有 限公 司(1 个交易 单 元)。
2、 专用 交易 单元 的选 择标准 和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为：
(1)、实 力雄 厚， 信誉 良好， 注 册资 本不 少于 3 亿元人 民 币。
(2)、财 务状 况良 好， 各项财 务 指标 显示 公司 经营 状况 稳 定。
(3)、经 营行为 规范 ，最 近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
(5)、具 备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
基金管理人根 据以上标 准 进行评估后确 定证券经 营 机构的选择， 与被选择 的 券商签订《专 用
证券交 易单 元租 用协 议》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
东北证券 40,483,914.47 7.21% - - - -
中银国际 520,691,224.21 92.79% 2,788,200,000.00 100.00% - -
长城证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1 诺安基金 管理有限 公司旗 下基金 2014 基金管 理人 网站 2015 年 1 月 6 日 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 45 页
年最后 一个 交易 日基 金资 产净值 、 基金
份额净 值及 份额 累计 净值 公告
2
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招
募说明 书（ 更新 ）摘 要2014 年第 2 期
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 1 月 10 日
3
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金招
募说明 书（ 更新 ）2014 年第 2 期
基金管 理人 网站
2015 年 1 月 10 日
4
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金
2014 年第4 季度 报告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 1 月 22 日
5
诺安基金管理有限公司关于增加广 州
农村商业银行为旗下部分基金代销机
构并开 通基 金定 投、 转换 业务的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 2 月 14 日
6
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加杭州数米基金销售有限公司
费率优 惠活 动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 9 日
7
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加齐鲁证券基金网上费率优惠
活动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 19 日
8
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持有 停牌 股票 绿景 控股 （000502）估
值调整 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 19 日
9
诺安基金管理有限公司关于增加苏州
银行为旗下部分基金代销机构并开通
基金定 投 、 转 换业 务及 开展 费率优 惠活
动的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 3 月 26 日
10
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票中 鼎股 份 （000887）估 值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 26 日 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 45 页
11
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金
2014 年度 报告- 摘要
《中国证券报》 、
《 上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 26 日
12
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金
2014 年度 报告
基金管 理人 网站
2015 年 3 月 26 日
13
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
调整交易所固定收益品种估值方法的
公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 3 月 27 日
14
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》
2015 年 3 月 28 日
15
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
继续参加中国工商银行个人电子银行
基金申 购费 优惠 活动 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证 券时 报》 2015 年 3 月 31 日
16
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》
2015 年 4 月 4 日
17
诺安基金管理有限公司关于调整通联
支付业 务费 率优 惠的 公告
《证券 时报 》
2015 年 4 月 8 日
18
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金
2015 年第1 季度 报告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 4 月 21 日
19
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加同 花顺 费率 优惠 活动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 4 月 30 日
20
诺安基金管理有限公司关于增加上海
汇付金融服务有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转换 业务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 4 月 30 日
21
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加众禄基金费率优惠活动的公
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 2015 年 5 月 4 日 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 45 页
告 《证券 时报 》
22
诺安基金管理有限公司关于增加无锡
农村商业银行为旗下部分基金代销机
构的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 14 日
23
诺安基金管理有限公司关于增加大同
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 14 日
24
诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫
保本混合型证券投资基金保本周期第
一次提 示性 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 18 日
25
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持有 停牌 股票 天喻 信息 （300205）估
值调整 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 19 日
26
诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫
保本混合型证券投资基金保本周期到
期及转 入下 一保 本的 相关 规则 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 26 日
27
诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫
保本混合型证券投资基金修改基金合
同和托 管协 议的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 26 日
28
诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫
保本混 合型 证券 投资 基金 暂停申 购 、 转
换转入 及定 投业 务的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 26 日
29
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票浩丰科技(300419) 估值
调整的 公告
《中国证券报》 、
《 上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 27 日
30
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加一路财富网上费率优惠活动
的公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 5 月 27 日
31 诺安基金管理有限公司关于增加上海 《中国证券报》 、 2015 年 6 月 1 日 诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 45 页
利得基金销售有限公司为旗下部分基
金代销机构并开通基金定投业务及开
展费率 优惠 活动 的公 告
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
32
诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫
保本混合型证券投资基金暂停赎回及
转换转 出业 务的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 2 日
33
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加国泰君安证券自助式交易系
统申购 费率 优惠 活动 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 17 日
34
诺安基金管理有限公司关于增加浙江
金观诚财富管理有限公司为旗下部分
基金代 销机 构并 开通 基金 定投 、 转 换业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 6 月 18 日
35
诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫
保本混 合型 证券 投资 基金 暂停申 购 、 赎
回、转 换及 定投 业务 的公 告
《中国证券 报 》、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 23 日
36
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加参加数米基金网费率优惠活
动的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 25 日
37
诺安基金管理有限公司关于诺安汇鑫
保本混合型证券投资基金转入下一保
本周期过度期折算结果及进入下一保
本周期 的公 告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》
2015 年 6 月 26 日
38
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加交 通银 行网 上银 行、 手机 银行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《中国证券报》 、
《上海证券报》 、
《证券 时报 》 2015 年 6 月 30 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
诺安汇鑫保本混合 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 45 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
本 基 金已于 2015 年 6 月 26 日 进入 第二 个保 本周 期， 即自 2015 年 6 月 26 日至 2018 年 6 月
26 日 止， 如保 本周 期到 期 日为非 工作 日， 则保 本周 期顺延 至下 一个 工作 日。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 汇鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 公开 募集 的文件 。
②《诺 安汇 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安汇 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 汇鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2015 年半 年度报 告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 汇鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
