诺安主题精 选股票型证 券投资基金
2015 年半 年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 2 页 共 45 页
§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 6 月 30 日 止。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 3 页 共 45 页
1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 34
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 35
7.6 期末 按公 允价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 35
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 36
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 36
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 36
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 36 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 4 页 共 45 页
§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 37
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 37
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 38
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 38
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 38
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 38
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 38
10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 38
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 39
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 39
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 39
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 39
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 40
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 45
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 45
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 45
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 45
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 5 页 共 45 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安主 题精 选股 票型 证券 投资基 金
基金简 称 诺安主 题精 选股 票
基金主 代码 320012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 15 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 355,076,111.52 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 精选 主题,稳健投 资, 力 图在 不同 的市 场环
境下均 可突 破局 限, 在长 期 内获得 超过 比较 基准 的超
额收益 。
投资策 略 本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略, 具 体由 资产 配置
策略, 股票 投资 策略, 债券 投资策 略、 权证 投 资策 略四
部分组 成。
1.资产 配置 策略 方面,本基金 将 采取 战略 性资 产配 置
和战术 性资 产配 置相 结合 的资产 配置 策略,根据 市场
环境的 变化,在长 期资 产配置 保 持稳 定的 前提 下,积极
进行短 期资 产灵 活配 置, 力 图通过 时机 选择 构建 在承
受一定 风险 前提 下获 取较 高收益 的资 产组 合。
2.股票 投资 策略 方面,本基金 的 股票 投资 策略 由构 建
备选主 题库 、筛 选主 题、 精选个 股和 构建 组合 四个 步
骤组成 。
3.债券 投资 策略 方面,本基金 的 债券 投资 部分 采用 积
极管理 的投 资策 略, 具体 包括 利 率预 测策 略、 收益 率曲
线预测 策略 、溢 价分 析策 略以及 个券 估值 策略 。
4.权证 投资 策略 方面,本基金 将 主要 运用 价值 发现 策
略和套 利交 易策 略等 。 作 为辅助 性投 资工 具, 我 们将结
合自身 资产 状况 审慎 投资, 力图获 得最 佳风 险调 整收
益。
业绩比 较基 准 75%沪深 300 指数+25%中证全 债 指数
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 预 期风险 与收 益高 于混 合型
基金、 债券 型基 金与 货币 市场基 金, 属 于较 高风 险、 较
高收益 的品 种。
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 6 页 共 45 页
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 田青
联系电 话 0755-83026688 010-67595096
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-8998 010-67595096
传真 0755-83026677 010-66275853
注册地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区金 融大 街25 号
办公地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北 京 市西 城区 闹市 口大街1 号
院 1 号楼
邮政编 码 518048 100033
法定代 表人 秦维舟 王洪章
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深 圳 市深 南大道4013 号 兴业 银 行大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深 圳 市深 南大道4013 号兴业 银 行大
厦 19-20 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 599,995,056.89
本期利 润 360,039,104.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4745
本期加 权平 均净 值利 润率 28.99%
本期基 金份 额净 值增 长率 36.03%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 319,311,485.23
期末可 供分 配基 金份 额利润 0.8993
期末基 金资 产净 值 674,387,596.75
期末基 金份 额净 值 1.899 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 7 页 共 45 页
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 108.39%
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期末 可供 分配 利润 是采用 资 产负 债表 中未 分配 利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.72% 3.52% -5.43% 2.62% -6.29% 0.90%
过去三 个月 10.79% 2.63% 8.73% 1.96% 2.06% 0.67%
过去六 个月 36.03% 2.21% 20.97% 1.70% 15.06% 0.51%
过去一 年 95.31% 1.76% 77.15% 1.38% 18.16% 0.38%
过去三 年 142.88% 1.34% 64.06% 1.12% 78.82% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
108.39% 1.29% 46.17% 1.09% 62.22% 0.20%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为:75%沪深 300 指数+25% 中 证全 债指 数。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 8 页 共 45 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月， 本基 金管 理 人共 管理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 9 页 共 45 页
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券
型证券 投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交 易型 开 放式 指数 证券投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘魁
诺安价
值增长
股票证
券投资
基金基
金经
理、诺
安新经
济股票
型证券
投资基
金基金
经理、
诺安主
题精选
股票型
证券投
资基金
基金经
理、诺
安低碳
经济股
票型证
券投资
基金基
金经理
2015 年1 月17 日 - 10
博士，曾先后任职于嘉
实基金管理有限公司、
诺安基金管理有限公
司、富国基金管理有限
公司，从事行业研究、
投资及基金经理工作。
曾于2012 年5 月至2014
年 1 月任 汉兴 证券 投资
基金基 金经 理。2014 年
加入诺安基金管理有限
公司，历任基金经理助
理。2014 年 6 月起 任诺
安价值增长股票证券投
资基金基金经理，2015
年 1 月起 任诺 安新 经济
股票型证券投资基金及
诺安主题精选股票型证
券投资基金基金经理，
2015 年 5 月起 任诺 安低
碳经济股票型证券投资
基金基 金经 理。
杨谷
副总经
理、投
资总
2010 年9 月15 日
2015 年1 月17
日
18
经济学硕士,CFA, 具有
基金从业资格。曾任职
于平安证券公司综合研诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 10 页 共 45 页
监、 诺
安股票
证券投
资基金
基金经
理
究所、西北证券公司资
产管理 部;2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限
公司, 现任公司副总经
理 、 投 资总 监。 曾于 2006
年11 月至2007 年11 月
任诺安价值增长股票证
券投资基金基金经理，
2010 年9 月至2015 年1
月任诺安主题精选股票
型证券投资基金基金经
理，2013 年4 月至 2015
年 1 月任 诺安 多策 略股
票型证券投资基金基金
经理。2006 年 2 月 起任
诺安股票证券投资基金
基金经 理。
注：①此处杨 谷先生的 任 职日期为基金 合同生效 之 日，杨谷先生 的离职日 期 和刘魁先生 的任职日
期为公 司作 出决 定并 对外 公告之 日;
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 主题 精选 股 票型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》及其 他有关法 律法 规,遵守了《 诺安主题 精选 股票型证券 投资基金 基金 合同》的规 定,遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 11 页 共 45 页
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年，在 互联网+等板块的带动 下，创业 板 表现较为活跃 ，出现大 幅 上涨。随后 场
外资金 在挣 钱效 应的 推动 下，开 始疯 狂涌 入， 市场 出现泡 沫化 趋势 。但 是临 近 6 月底 ，在 证监会
打击场 外配 资的 影响 下， 市场进 行了 一轮 快速 去杠 杆，出 现了 较大 幅度 的下 跌。
本基金在上半 年的操作 过 程中，抓住了 年初的成 长 股机会，但在 市场出现 泡 沫化迹象时， 过
早的降 低了 成长 股的 仓位 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为1.899 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为36.03%，同 期
业绩比 较基 准收 益率 为20.97%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
放眼下半年， 预计宏观 经 济在宽松货币 政策和房 地 产支持政策的 推动下， 将 会逐步企稳。 但
外围环境面临 着美联储 加 息和全球需求 不足的影 响 ，经济很难有 亮点。证 券 市场方面， 虽然短期诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 12 页 共 45 页
出现了一轮快 速下跌， 但 整体估值水平 仍存在结 构 性高估。虽然 整体货币 环 境仍宽松， 但新增资
金受到去杠杆 的影响， 入 市意愿并不强 烈，因此 资 金面处于弱平 衡的状态 。 我们判断整 体下半年
市场将呈现宽 幅震荡的 格 局。结构上， 市场风险 偏 好下降，因此 将重点放 在 有业绩支撑 的稳定类
行业中 ，如 医药 、食 品饮 料等。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本 基金 管理 人严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人同本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合有关基 金分红条 件 的前提下,本基 金每年收 益 分配次数最多 为六次,每 次 分配比例不 得
低于收 益分 配基准 日可 供分 配 利润的 20%;若《 基金合 同 》生 效不满 3 个月 可不 进 行收 益分 配。
本报告 期内,本基 金未 进行利 润 分配 ，符 合合 同约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 13 页 共 45 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法 》 、 基金 合同、 托管 协议和 其 他有 关规 定， 不 存在损 害 基金 份额 持有 人利 益的 行 为， 完 全尽 职尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。报 告期 内， 本基 金未实 施利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 主题 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 74,665,576.71 352,982,916.50
结算备 付金
2,042,412.38 8,339,164.55
存出保 证金
864,741.18 744,483.34
交易性金 融资 产 6.4.7.2 639,723,915.25 2,243,894,853.18
其中： 股票 投资
639,723,915.25 1,996,254,268.68
基金投 资
- -
债券投 资
- 247,640,584.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
71,319,567.97 29,950,409.15 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 14 页 共 45 页
应收利 息 6.4.7.5 15,401.84 479,911.00
应收股 利
- -
应收申 购款
398,710.87 780,144.63
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
789,030,326.20 2,637,171,882.35
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
111,650,623.21 3,021,096.32
应付管 理人 报酬
1,154,764.64 3,105,040.00
应付托 管费
192,460.78 517,506.67
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,056,387.83 4,183,702.65
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 588,492.99 144,420.56
负债合 计
114,642,729.45 10,971,766.20
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 355,076,111.52 1,880,779,375.48
未分配 利润 6.4.7.10 319,311,485.23 745,420,740.67
所有者 权益 合计
674,387,596.75 2,626,200,116.15
负债和 所有 者权 益总 计
789,030,326.20 2,637,171,882.35
注 ： 报告 截止日 2015 年6 月30 日,基金 份额 净值 1.899 元,基金 份额 总额 355,076,111.52 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 主题 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
377,267,669.28 85,739,067.57
1.利息 收入
569,620.02 1,002,874.77
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 507,113.66 418,851.29
债券利 息收 入
62,506.36 567,310.98 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 15 页 共 45 页
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 16,712.50
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
613,801,808.89 120,690,511.38
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 552,009,778.85 115,719,165.12
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 57,753,504.43 -1,695,117.03
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 4,038,525.61 6,666,463.29
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -239,955,952.51 -36,030,803.84
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 2,852,192.88 76,485.26
减：二、费用
17,228,564.90 12,790,747.77
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 9,347,260.61 6,498,301.83
2．托 管费 6.4.10.2.2 1,557,876.78 1,083,050.24
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 6,091,393.76 4,821,560.01
5． 利息 支出
- 181,090.39
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 181,090.39
6． 其他 费用 6.4.7.20 232,033.75 206,745.30
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
360,039,104.38 72,948,319.80
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
360,039,104.38 72,948,319.80
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 主题 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,880,779,375.48 745,420,740.67 2,626,200,116.15
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 360,039,104.38 360,039,104.38 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 16 页 共 45 页
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-1,525,703,263.96 -786,148,359.82 -2,311,851,623.78
其中：1.基金 申购 款 210,202,473.28 132,790,650.72 342,993,124.00
2.基 金赎 回款 -1,735,905,737.24 -918,939,010.54 -2,654,844,747.78
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
355,076,111.52 319,311,485.23 674,387,596.75
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,026,116,288.20 650,820.15 1,026,767,108.35
二、本期经营活动产生
的 基金净值变动数（本
期利润 ）
- 72,948,319.80 72,948,319.80
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-26,465,209.67 -6,878,247.98 -33,343,457.65
其中：1.基金 申购 款 411,778,475.01 15,660,501.76 427,438,976.77
2.基 金赎 回款 -438,243,684.68 -22,538,749.74 -460,782,434.42
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的 基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
999,651,078.53 66,720,891.97 1,066,371,970.50
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 17 页 共 45 页
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安主题精选 股票型证 券 投资基金(简称 “本基金 ”) , 经中国证券 监督管理 委 员会(简称“ 中
国证监 会”) 证监 许可[2010]984 号文 《关 于核 准诺 安主题 精选 股票 型证 券投 资基金 募集 的批 复》
批准, 于2010 年8 月16 日至2010 年9 月10 日 向社 会进行 公开 募集,经利 安达会 计 师事 务所 验资,
募集的有效认购金额为人 民币 3,328,610,497.44 元,其中净认购额为人民 币 3,309,062,286.68
元,折合 3,309,062,286.68 份基金 份额 。有 效认 购 金额产 生的 利息 为人 民币 189,075.35 元,折合
189,075.35 份基 金份 额于 基金合 同生 效后 归入 本基 金。基 金合 同生 效日 为 2010 年 9 月 15 日,合
同 生 效日 基金 份额为 3,309,251,362.03 份 基金 单位。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金
托管人 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 。 《 诺安 主题 精 选股票 型证 券投 资基 金合 同》 、 《 诺安 主题 精选
股票型 证券 投资 基金 招募 说明书 》等 文件 已按 规定 报送中 国证 监会 备案 。
本 基 金的 财务 报表于 2015 年8 月20 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部颁布 的企 业会 计准 则( 包 括于 2014 年颁 布的 新的和 修 订的 企业
会计准则) 及相关规 定( 以 下统称“ 企业会计 准则”)和中国证监会发布 的关于 基金行业实务操 作
的有关规定编 制，同时 在 具体会计核算 和信息披 露 方面也参考了 中国证券 投 资基金业协 会发布的
若干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日止期 间的经营 成果 和基 金净 值变 动情况。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告相 一致 。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 18 页 共 45 页
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “估值 处理标 准 ” ） ， 本基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌转 让的固
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对证券 投资基金 从证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得的股 票股 息、红利收入 ，由上市 公 司在向基金支 付上述收 入 时代扣代缴个 人
所得税 ，个 人从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适
用20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 对基金 取得的债券 利 息收入，由发 行债券的企 业在向基金支 付上述收入 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对于 基金 从事 A 股 买卖，自 2008 年9 月 19 日起， 出 让方 按0.10%的税 率缴纳 证 券(股票)
交易印 花税 ，受 让方 证券 （股票 ）交 易不 再缴 纳印 花税。
(6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 19 页 共 45 页
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 74,665,576.71
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 74,665,576.71
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 462,083,975.03 639,723,915.25 177,639,940.22
贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 462,083,975.03 639,723,915.25 177,639,940.22
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目 本期末 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 20 页 共 45 页
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 14,224.04
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 827.61
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 350.19
合计 15,401.84
注：本 报告 期末 “其 他” 为应收 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,056,387.83
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,056,387.83
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 400,055.70
预提费 用 188,437.29
合计 588,492.99
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,880,779,375.48 1,880,779,375.48
本期申 购 210,202,473.28 210,202,473.28
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -1,735,905,737.24 -1,735,905,737.24
本期末 355,076,111.52 355,076,111.52 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 21 页 共 45 页
注：本 期申 购含 转换 转入 份(金） 额， 本期 赎回 含转换 转 出份( 金） 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现部 分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 354,480,814.98 390,939,925.69 745,420,740.67
本期利 润 599,995,056.89 -239,955,952.51 360,039,104.38
本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-587,069,159.55 -199,079,200.27 -786,148,359.82
其中： 基金 申购 款 100,522,625.37 32,268,025.35 132,790,650.72
基金赎 回款 -687,591,784.92 -231,347,225.62 -918,939,010.54
本期已 分配 利润 - - -
本期末 367,406,712.32 -48,095,227.09 319,311,485.23
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 465,508.66
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 24,157.27
其他 17,447.73
合计 507,113.66
注：本 报告 期内"其他"为 申购款 利息 收入 及结 算保 证金利 息收 入。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 2,583,596,930.12
减：卖 出股 票成 本总 额 2,031,587,151.27
买卖股 票差 价收 入 552,009,778.85
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
243,267,498.60 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 22 页 共 45 页
减：卖 出债 券（ 、债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
185,030,477.47
减：应 收利 息总 额 483,516.70
买卖债 券差 价收 入 57,753,504.43
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 4,038,525.61
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 4,038,525.61
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民币 元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 -239,955,952.51
——股票 投资 -177,345,845.48
——债券 投资 -62,610,107.03
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 -239,955,952.51
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 2,696,638.75
基金转换 费收 入 155,554.13
合计 2,852,192.88 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 23 页 共 45 页
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
6,091,393.76
银行间 市场 交易 费用 -
合计
6,091,393.76
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,765.71
汇划费 16,596.46
账户维 护费 27,000.00
合计 232,033.75
6.4.8 或有 事项 、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
基金管 理人 于2015 年8 月6 日发 布了 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于诺 安主 题精 选 股票 型证 券
投资基 金变 更基 金名 称及 类型并 相应 修订 基金 合同 部分条 款的 公告 》的 公告 ，自 2015 年 8 月 6
日起， 诺安 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 变更 为诺 安主题 精选 混合 型证 券投 资基金 。
除上述 情况 外， 截至 本财 务报表 批准 报出 日， 本基 金无其 他需 要披 露的 资产 负债表 日后 事 项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 24 页 共 45 页
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 其上 年度可 比期 间内 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
9,347,260.61 6,498,301.83
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,271,062.25 1,961,205.73
注：本 基金 的管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 年 管理 费率÷ 当 年天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令， 基
金托管 人于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 ，若遇 法定 节假 日 、
休息日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
1,557,876.78 1,083,050.24
注：本 基金 的托 管费 按前一 日 的基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法如 下 ：
H=E× 年 托管 费率÷ 当 年天数 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 25 页 共 45 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令， 基
金托管 人于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 ，若遇 法定 节假 日 、
休息日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债 券( 含回购) 交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运 用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
74,665,576.71 465,508.66 113,357,097.70 381,506.10
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 26 页 共 45 页
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限 证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300406
九强生
物
2014 年
10 月27
日
2015 年
10 月30
日
新发流
通受限
14.32 46.82 185,402 1,327,478.32 8,680,521.64 -
603606
东方电
缆
2014 年9
月 29 日
2015 年
10 月15
日
新发流
通受限
8.20 20.36 258,368 963,008.00 5,260,372.48 -
注：本 基金 本报 告期 末无 因认购 新发 或增 发而 于期 末持有 的流 通受 限债 券和 权证。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002368
太极股
份
2015
年5 月
14 日
重大
资产
重组
52.73 - - 973,745 31,263,163.18 51,345,573.85 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制 这些 风险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第一层 次 为董 事会 、 合 规审 查与风 险 控制 委员诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 27 页 共 45 页
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，并且 通 过分散化投资 以降低信 用 风险。本基金 投资于一 家 公司发行的 证券市值
不超过基金资 产净值 的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行
的证券 ，不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本期 末及 上年 度末 无按短 期信 用评 级列 示的 债券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
- 117,203,400.00
AAA 以下
- 130,437,184.50
未评级
- -
合计
- 247,640,584.50
注：债 券评 级取 自第 三方 评估机 构的 债项 评级 。
6.4.13.3 流 动性 风险
动性风险是指 基金在履 行 与金融负债有 关的义务 时 遇到资金短缺 的风险。 本 基金的流动性 风
险一方面来自 于基金份 额 持有人可随时 要求赎回 其 持有的基金份 额，另一 方 面来自于投 资品种所
处的交易市场 不活跃而 带 来的变现困难 。本基金 所 持大部分证券 在证券交 易 所上市，其 余亦可在
银行间同业市 场交易， 因 此除在附注‘6.4.12’中 列示的部分基 金资产流 通 暂时受限制不 能自由
转让的情况外 ，其余均 能 及时变现。此 外，本基 金 可通过卖出回 购金融资 产 方式借入短 期资金应
对流动性需求 ，其上限 一 般不超过基金 持有的债 券 资产的公允价 值。本基 金 所持有卖出 回购金融
资产款的合约 约定到期 日 均为一年以内 且计息， 账 面余额接近其 未折现的 合 约到期现金 流量。其诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 28 页 共 45 页
他金融负债 的合约约 定到 期日均为一 年以内且 不计 息，可赎回 基金份额 净值( 所有者权益) 的合约
无固定 期限 且不 计息 ，因 此账面 余额 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 通 过独立的风险 管理岗位 对 投资组合中的 证
券的流 动性 风险 进行 持续 的监测 和分 析。
6.4.13.4 市场 风险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常见的， 也是最难 防 范的风险，其 他如流动 性 风险最终是因 为市场风 险 在起作用。 市场风险
包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。 本 基金 持有 的大 部分 金 融资产 和金 融负 债不 计息, 因此本 基金 的收 入及 经营 活动的 现金 流量 在
一定程 度上 独立 于市 场利 率变化 。 本 基金 的生 息资 产主要 为银 行存 款、 结算 备付金 及债 券投 资 等 。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年 以上 不计息 合计
资产
银行存 款 74,665,576.71 - - - - 74,665,576.71
结算备 付金 2,042,412.38 - - - - 2,042,412.38
存出保 证金 864,741.18 - - - - 864,741.18
交易性 金融 资产 - - - - 639,723,915.25 639,723,915.25
买入返 售证 券 - - - - - -
应收利 息 - - - - 15,401.84 15,401.84
应收申 购款 - - - - 398,710.87 398,710.87
应收证 券清 算款 - - - - 71,319,567.97 71,319,567.97
资产总 计 77,572,730.27 - - - 711,457,595.93 789,030,326.20
负债
应付证 券清 算款 - - - - - -
卖出回 购证 券款 - - - - - - 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 29 页 共 45 页
应付赎 回款 - - - - 111,650,623.21 111,650,623.21
应付管 理人 报酬 - - - - 1,154,764.64 1,154,764.64
应付托 管费 - - - - 192,460.78 192,460.78
应付交 易费 用 - - - - 1,056,387.83 1,056,387.83
应付利 息 - - - - - -
其他负 债 - - - - 588,492.99 588,492.99
负债总 计 - - - - 114,642,729.45 114,642,729.45
利率敏 感度 缺口 77,572,730.27 - - - 596,814,866.48 674,387,596.75
上年度 末
2014 年12 月31
日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存 款 352,982,916.50 - - - - 352,982,916.50
结算备 付金 8,339,164.55 - - - - 8,339,164.55
存出保 证金 744,483.34 - - - - 744,483.34
交易性 金融 资产 234,430,184.50 13,210,400.00 - - 1,996,254,268.68 2,243,894,853.18
买入返 售证 券 - - - - - -
应收利 息 - - - - 479,911.00 479,911.00
应收申 购款 - - - - 780,144.63 780,144.63
应收证 券清 算款 - - - - 29,950,409.15 29,950,409.15
资产总 计 596,496,748.89 13,210,400.00 - - 2,027,464,733.46 2,637,171,882.35
负债
应付证 券清 算款 - - - - - -
卖出回 购证 券款 - - - - - -
应付赎 回款 - - - - 3,021,096.32 3,021,096.32
应付管 理人 报酬 - - - - 3,105,040.00 3,105,040.00
应付托 管费 - - - - 517,506.67 517,506.67
应付交 易费 用 - - - - 4,183,702.65 4,183,702.65
应付利 息 - - - - - -
其他负 债 - - - - 144,420.56 144,420.56
负债总 计 - - - - 10,971,766.20 10,971,766.20
利率敏 感度 缺口 596,496,748.89 13,210,400.00 - - 2,016,492,967.26 2,626,200,116.15
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
1. 市场利率下降 27 - 1,552,691.61 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 45 页
个基点
2. 市场利率上升 27
个基点
- -1,552,691.61
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 的投资范 围 为具有良好流 动
性的金 融工 具, 包 括国 内依法 发 行上 市的 股票( 含创 业 板股票) 、 债券、 货币 市场工 具、 权证、 资产
支持证券以及 法律法规 或 中国证监会允 许基金投 资 的其他金融工 具。如法 律 法规或监管 机构以后
允许基金投 资其他品 种,基 金管理人在 履行适当 程序 后,可以将其 纳入投资 范围 。本基金所 面临的
其他价 格风 险主 要由 所持 有的金 融工 具的 公允 价值 决定。 通过 分散 化投 资,本基 金 有效 降低 了投资
组合的 其他 价格 风险,并且本 基金 管理 人每 日对 本基 金所持 有的 证券 价格 实施 监控。
本基金的投资组 合比例为: 股票等权益类资 产占基金 资产的 60%-95%,其中不低 于 80%的 股票
资产投资于与基金 管理人 构建的备选主题库 相关联 的个股; 债券等固定 收益类 资产占基金资产 的
0%-40%; 权证占基 金资产净 值的 0%-3%;现金 或者到期 日在一年以内 的政府债券 的比例合计不 低于
基 金 资产 净值的 5% 。于2015 年6 月30 日,本 基金 面 临的整 体其 他价 格风 险列 示如下:
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资产
净值比 例 （%）
公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 639,723,915.25 94.86 1,996,254,268.68 76.01
交 易 性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 - - 247,640,584.50 9.43
交易性 金融 资产 －贵 金属 投
资
- - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 639,723,915.25 94.86 2,243,894,853.18 85.44
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
业绩比 较基 准发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 45 页
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1.业 绩比 较基 准上升 5% 37,456,365.09 142,429,670.89
2.业 绩比 较基 准下降 5% -37,456,365.09 -142,429,670.89
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为:75%沪深 300 指数+25%中 证全 债指 数。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使用 过去 一年 的历史 数 据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基金 持仓 资产 组合可 能 的最 大损 失值 。
假设
1.置信 度：95%
2.观 察期 ： 一年
分析
风险价 值
（单位 ：人民 币元 ）
本期末 （2015 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2014 年 12 月 31
日）
基金投 资组 合的 风险 价值 19,032,050.45 44,867,353.88
合计 19,032,050.45 44,867,353.88
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
574,248,341.40 元， 属于 第二层 级的 余额 为 65,475,573.85 元，无 属于 第三层 级 的余 额(2014 年
12 月31 日， 第一 层2,082,934,379.00 元， 第二 层160,960,474.18 元， 无 属于 第三层 级的 余额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 45 页
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层级 或 第三 层级 。 如附注6.4.5.2 所述 ，本基 金 自 2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券交易所 、深圳证 券 交易所上市交 易或挂牌 转 让的固定收益 品种的估 值 方法进行调 整，采用
第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层级 归入 第二 层级 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 639,723,915.25 81.08
其中： 股票 639,723,915.25 81.08
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,707,989.09 9.72
7 其他各 项资 产 72,598,421.86 9.20
8 合计 789,030,326.20 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 15,121,288.17 2.24
B
采矿业 8,922,655.28 1.32
C
制造业 184,868,061.66 27.41
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
- - 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 45 页
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 22,723,370.50 3.37
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
121,501,773.57 18.02
J
金融业 141,398,115.61 20.97
K
房地产 业 80,861,626.60 11.99
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 64,327,023.86 9.54
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 639,723,915.25 94.86
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位：人 民币 元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600594 益佰制 药 1,121,629 65,200,293.77 9.67
2 601318 中国平 安 791,124 64,824,700.56 9.61
3 000069 华侨城 Ａ 4,955,857 64,327,023.86 9.54
4 600048 保利地 产 5,541,830 63,287,698.60 9.38
5 600536 中国软 件 1,770,221 62,807,441.08 9.31
6 002368 太极股 份 973,745 51,345,573.85 7.61
7 601166 兴业银 行 2,326,453 40,131,314.25 5.95
8 600161 天坛生 物 824,850 31,063,851.00 4.61
9 600511 国药股 份 450,950 22,723,370.50 3.37
10 601628 中国人 寿 591,040 18,511,372.80 2.74
11 000001 平安银 行 1,233,200 17,930,728.00 2.66
12 600775 南京熊 猫 851,925 17,617,809.00 2.61
13 600185 格力地 产 544,928 17,573,928.00 2.61
14 000623 吉林敖 东 488,185 16,403,016.00 2.43
15 002041 登海种 业 854,793 15,121,288.17 2.24 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 45 页
16 600079 人福医 药 407,347 15,092,206.35 2.24
17 600667 太极实 业 1,500,000 14,130,000.00 2.10
18 600259 广晟有 色 152,108 8,922,655.28 1.32
19 300406 九强生 物 185,402 8,680,521.64 1.29
20 000400 许继电 气 324,100 8,154,356.00 1.21
21 300386 飞天诚 信 51,218 7,348,758.64 1.09
22 603606 东方电 缆 258,368 5,260,372.48 0.78
23 600089 特变电 工 220,500 3,265,605.00 0.48
24 002340 格林美 2 30.42 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 69,542,103.00 2.65
2 600594 益佰制 药 61,939,881.21 2.36
3 002368 太极股 份 59,102,063.60 2.25
4 600089 特变电 工 48,724,091.47 1.86
5 000623 吉林敖 东 42,543,647.68 1.62
6 002340 格林美 31,207,753.85 1.19
7 002315 焦点科 技 29,291,203.82 1.12
8 600161 天坛生 物 26,013,118.54 0.99
9 601992 金隅股 份 25,076,266.56 0.95
10 002241 歌尔声 学 22,385,511.23 0.85
11 601628 中国人 寿 22,024,883.53 0.84
12 600775 南京熊 猫 20,546,305.00 0.78
13 600079 人福医 药 19,935,486.13 0.76
14 600875 东方电 气 19,793,097.20 0.75
15 300339 润和软 件 19,640,251.20 0.75
16 000001 平安银 行 19,593,790.37 0.75
17 300124 汇川技 术 17,732,519.70 0.68
18 300220 金运激 光 16,698,537.80 0.64
19 600015 华夏银 行 15,191,040.00 0.58
20 002041 登海种 业 14,860,242.80 0.57
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 45 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 191,782,559.12 7.30
2 601628 中国人 寿 171,836,148.54 6.54
3 000623 吉林敖 东 161,920,597.10 6.17
4 600016 民生银 行 125,114,334.06 4.76
5 600594 益佰制 药 85,260,580.35 3.25
6 600048 保利地 产 74,614,369.24 2.84
7 600089 特变电 工 53,868,031.76 2.05
8 002368 太极股 份 52,375,679.29 1.99
9 002004 华邦颖 泰 50,735,069.52 1.93
10 000100 TCL 集团 46,951,538.68 1.79
11 601601 中国太 保 41,230,278.03 1.57
12 600309 万华化 学 41,142,805.26 1.57
13 600536 中国软 件 41,031,622.64 1.56
14 600007 中国国 贸 40,235,187.71 1.53
15 002405 四维图 新 39,811,093.91 1.52
16 002509 天广消 防 37,538,496.39 1.43
17 300006 莱美药 业 37,021,719.33 1.41
18 300339 润和软 件 34,574,507.40 1.32
19 002315 焦点科 技 33,424,645.88 1.27
20 002340 格林美 31,924,227.15 1.22
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 852,402,643.32
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,583,596,930.12
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 45 页
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报告 期未 投资 股指 期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体。 除中 国平安 外， 本报告 期没
有 出现 被监管 部门 立案调 查的 情形, 也没 有出现 在报 告编制 日前 一年内 受到 公
开 谴责 、处罚 的情 形。
2014 年 12 月 8 日 ，中 国 平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 （下 称“ 中国 平安 ”， 股票 代码：
601318） 控股子公 司平安 证券收到中国 证监会开 出 《行政处罚决 定书 》 ，因 其 推荐海联讯IPO 的过
程中，出具的 保荐书存 在 虚假记载以及 未审慎审 查 海联讯公开发 行募集文 件 的真实性和 准确性，
被中国 证监 会给 予警 告 ， 没收保 荐业 务收 入400 万元 ， 没 收承 销股 票违 法所得 2867 万元 ， 并 处以
440 万元 罚款 。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 45 页
截至本报告期末 ，中国平 安（601318）为本 基金前 十大重仓股。 从投资的 角 度看，由于平 安
证券的利润占 整个平安 保 险的比例较低 ，而我们 看 好的是平安保 险一直以 来 形成的竞争 力，平安
证券受 处罚 不影 响中 国平 安作为 保险 集团 的价 值。 我们认 为该 公司 估值 较低 ， 有恢 复增 长的 潜力 ，
上述行政监管 措施并不 影 响公司的长期 竞争力。 因 此本基金才继 续持有中 国 平安。本基 金对该股
票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 864,741.18
2 应收证 券清 算款 71,319,567.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,401.84
5 应收申 购款 398,710.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 72,598,421.86
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002368 太极股 份 51,345,573.85 7.61 重大资 产重 组
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾差 。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 45 页
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
6,733 52,736.69 200,113,386.98 56.36% 154,962,724.54 43.64%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
3,390,717.81 0.9549%
8.3 期 末基 金管 理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本 公 司高 级管 理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>=100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年9 月15 日 ）基 金份 额总 额
3,309,251,362.03
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,880,779,375.48
本报告 期基 金总 申购 份额 210,202,473.28
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 1,735,905,737.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 355,076,111.52
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日《 诺安 基金 管 理有限 公司 关于 董 事会 成员 任 职的 公告 》的公诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 45 页
告 ，自 2015 年3 月28 日起 ，增选 齐斌 先生 、李清章 先 生、奥成 文先 生担 任诺 安 基金 管理 有限 公
司董事 会董 事。 自 2015 年 4 月 4 日 起， 选举 汤小青 先 生、 史其 禄先 生、 赵玲 华 女士 担任 诺安基
金 管 理有 限公 司董 事会 独立 董 事。原董 事会 成员 欧阳 文 安先 生、朱秉 刚先 生、陆 南屏 先生 不再担
任公司 独立 董事 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
大通证券 1 1,707,795,633.83 49.70% 1,554,774.96 49.70% -
信达证券 - 486,107,240.38 14.15% 442,553.17 14.15% -
方正证券 1 1,206,465,645.22 35.11% 1,098,368.06 35.11% -
宏源证券 1 35,631,054.01 1.04% 32,438.52 1.04% -
齐鲁证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - - 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 45 页
1、本 报告 期租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况:无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1)、实 力雄 厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2)、财 务状 况良 好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3)、经 营行 为规 范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4)、内 部管 理规 范、 严格,具 备健 全的 内控 制度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、研究实力 较强, 有固 定的研究机构和专 门的研 究人员, 能及时为本 基金提 供高质量的咨询 服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
大通证券 243,267,498.60 100.00% - - - -
信达证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
所持停牌 股票 华业 地产 （600240 ）
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
2015 年 1 月 5 日 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 45 页
估值调 整的 公告 《中国 证券 报》
2
诺 安基 金管理 有限 公司旗下 基金
2014 年最 后一 个交 易日 基 金资产
净 值、 基金份 额净 值及份额 累计
净值公 告
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 6 日
3
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金变 更基 金经 理的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 17 日
4
诺 安主 题精选 股票 型证券投 资基
金2014 年第 4 季度 报告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 22 日
5
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持停牌股票启明星辰
（002439）估 值调 整的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 6 日
6
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持停牌股票华侨城 A
（000063）估 值调 整的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 10 日
7
诺 安基 金管理 有限 公司关于 增加
广 州农 村商业 银行 为旗下部 分基
金 代销 机构并 开通 基金定投 、转
换业务 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 14 日
8
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 杭州 数米基金 销售
有限公 司费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 9 日
9
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持停牌股票润和软件
（300339) 估 值调 整的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 14 日
10
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持有股票太极实业
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
2015 年 3 月 17 日 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 45 页
（600667）估 值调 整的 公告 《中国 证券 报》
11
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 齐鲁 证券基金 网上
费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
12
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持有停牌股票楚天高速
（600035）估 值调 整的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
13
诺 安基 金管理 有限 公司关于 增加
苏 州银 行为旗 下部 分基金代 销机
构 并开 通基金 定投 、转换业 务及
开展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
14
诺 安主 题精选 股票 型证券投 资基
金2014 年年 度报 告
基金管 理人 网站 2015 年 3 月 26 日
15
诺 安主 题精选 股票 型证券投 资基
金2014 年年 度报 告- 摘要
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
16
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金调 整交易 所固 定收益品 种估
值方法 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 27 日
17
诺 安基 金管理 有限 公司关于 董事
会成员 任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 3 月 28 日
18
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基 金继 续参加 中国 工商银行 个人
电 子银 行基金 申购 费优惠活 动的
公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国证 券报 》
2015 年 3 月 31 日
19
诺 安基 金管理 有限 公司关于 董事
会成员 任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 4 日
20
诺 安基 金管理 有限 公司关于 调整
通联支 付业 务费 率优 惠的 公告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 8 日 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 45 页
21
诺 安主 题精选 股票 型证券投 资基
金2015 年第 1 季度 报告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 21 日
22
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持停牌股票格力地产
（600185）估 值调 整的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 23 日
23
诺 安主 题精选 股票 型证券投 资基
金招募 说明 书( 更新)2015 年第 1
期-摘要
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 29 日
24
诺 安主 题精选 股票 型证券投 资基
金招募 说明 书( 更新)2015 年第 1
期-正文
基金管 理人 网站 2015 年 4 月 29 日
25
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 同花 顺费率优 惠活
动的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
26
诺 安基 金管理 有限 公司关于 增加
上 海汇 付金融 服务 有限公司 为旗
下 部分 基金代 销机 构并开通 基金
定 投、 转换业 务及 开展费率 优惠
活动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
27
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 众禄 基金费率 优惠
活动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 4 日
28
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持停牌股票广晟有色
(600259)估值 调整 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 8 日
29
诺 安基 金管理 有限 公司关于 增加
大 同证 券为旗 下基 金代销机 构的
公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 14 日 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 45 页
30
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
基金所持停牌股票太极股份
（002368）估 值调 整的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 20 日
31
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 一路 财富网上 费率
优惠活 动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 27 日
32
诺 安基 金管理 有限 公司关于 增加
上 海利 得基金 销售 有限公司 为旗
下 部分 基金代 销机 构并开通 基金
定 投业 务及开 展费 率优惠活 动的
公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 30 日
33
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 国泰 君安证券 自助
式 交易 系统申 购费 率优惠活 动的
公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 17 日
34
诺 安基 金管理 有限 公司关于 增加
浙 江金 观诚财 富管 理有限公 司为
旗 下部 分基金 代销 机构并开 通基
金 定投 、转换 业务 及开展费 率优
惠活动 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 18 日
35
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部 分基 金参加 参加 数米基金 网费
率优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 25 日
36
诺 安基 金管理 有限 公司关于 旗下
部分基金参加交通银行网上银
行 、手 机银行 基金 申购费率 优惠
活动的 公告
《证券 时报 》
《上海 证券 报》
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 30 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 45 页
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于 2015 年 8 月 6 日 发布 了《 诺安 基金 管理有 限公 司关 于诺 安主 题精选 股票 型证
券投资 基金 变更 基金 名称 及类型 并相 应修 订基 金合 同部分 条款 的公 告 》 的 公 告， 自2015 年 8 月
6 日起 ，诺 安主 题精 选股 票型证 券投 资基 金变 更为 诺安主 题精 选混 合型 证券 投资基 金。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安主 题精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安主 题精 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 主题 精选 股票 型证 券投资 基 金2015 年半 年度报 告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 主题 精选 股票型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
