诺安价值增 长股票证券 投资基金
2015 年半 年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 6 月 30 日 止。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 11
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 12
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 32
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 33
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 35
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 36
7.6 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五名 债券 投资 明细 ............................ 36
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 36
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 37
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 37
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 37
7.11 报 告期 末本 基金 投资的 国 债期 货交 易情 况说 明 .................................................................. 37
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 37 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 38
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 39
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 39
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 39
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 39
10.2 基 金管 理人 、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 39
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 40
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 40
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 40
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 40
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 42
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 45
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 46
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 46
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 46
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 46
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安价 值增 长股 票证 券投 资基金
基金 简称 诺安价 值增 长股 票
基金主 代码 320005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 11 月 21 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,291,128,326.48 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 依托中 国GDP 的高 速增 长和 资 本市 场的 快速 增长, 发掘
价值低 估和 能够 长期 持续 增长的 优秀 企业,获得 稳定
的中长 期资 本投 资收 益。
投资策 略 在资产 配置 方面,根据 国内外 宏 观经 济形 势、 资本 和货
币市场 的走 势, 采取 自 上而下 的 方法, 合 理调 整基 金资
产中股 票投 资的 比例,并附之 以 适当 的债 券和 现金 投
资;在股 票选 择方 面, 采取 自下而 上的 方法 精选 股票;
在债券 选择 方面,通过 研究宏 观 经济 、 国 家政 策及 收益
率曲线,积极 调整 债券 组合的 久 期结 构,运用 多种 投资
策略, 力求 获取 高于 市场 平 均水平 的投 资回 报。
业绩比 较基 准 80%× 富时 中国A600 指数+20%× 富 时中 国国 债全 价指
数
风险收 益特 征 本基金 属于 中高 风险 的股 票型投 资基 金, 其 预期 风险
收益水 平高 于混 合型 基金 、 债券 基金 、 货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 蒋松云
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
注册地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
办公地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业银行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 518048 100140 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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法定代 表人 秦维舟 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深 圳 市深 南大道4013 号 兴业 银 行大厦19-20 层诺 安
基金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深 圳 市深 南大道4013 号兴业 银 行大
厦 19-20 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 2,177,430,801.62
本期利 润 1,758,725,366.36
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4122
本期加 权平 均净 值利 润率 34.47%
本期基 金份 额净 值增 长率 32.39%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 749,678,133.48
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3272
期末基 金资 产净 值 3,040,806,459.96
期末基 金份 额净 值 1.3272
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 169.25%
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计入 费用 后实 际收益 水 平要 低于 所列
数字。
②本期已实 现收益指 基金 本期利息收 入、投资 收益 、其他收入( 不含公允 价值 变动收益)扣 除相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③期末 可供 分配 利润 是采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -12.60% 3.51% -6.38% 2.76% -6.22% 0.75%
过去三 个月 10.21% 2.69% 10.63% 2.08% -0.42% 0.61%
过去六 个月 32.39% 2.12% 27.22% 1.77% 5.17% 0.35%
过去一 年 90.17% 1.66% 81.20% 1.42% 8.97% 0.24%
过去三 年 74.63% 1.23% 69.80% 1.17% 4.83% 0.06%
自基金 合同
生效起 至今
169.25% 1.56% 166.22% 1.52% 3.03% 0.04%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为:80%× 富 时中国 A600 指数+20%× 富时 中国 国债 全价指 数。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月， 本基 金管 理 人共 管理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券
型证券 投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交 易型 开 放式 指数 证券投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任 日期
刘红辉
诺安价值增
长股票证券
投资基金基
金 经 理、 诺安
成长股票型
证券投资基
金基金 经理
2011 年3 月
17 日
- 11
金融学硕士, 具有基金从业
资格。曾任嘉实基金管理有
限公司产品总监、基金经理
助理,2008 年 5 月至 2010 年
5 月任嘉实研究精选股票型
证券投资基金基金经理。
2010 年 5 月加 入诺 安基 金管诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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理有限公司, 任基金经理助
理。于 2010 年 10 月起 任诺
安成长股票型证券投资基金
基金经 理，2011 年 3 月 起任
诺安价值增长股票证券投资
基金基 金经 理。
刘魁
诺安价值增
长股票证券
投资基金基
金 经 理、 诺安
新经济股票
型 证券投资
基金基金经
理 、 诺安 主题
精选股票型
证券投资基
金基金 经理 、
诺安低碳经
济股票型证
券投资基金
基金经 理
2014 年6 月
27 日
- 10
博士，曾先后任职于嘉实基
金管理有限公司、诺安基金
管理有限公司、富国基金管
理有限 公司， 从事 行业 研 究、
投资及基金经理工作。曾于
2012 年5 月至2014 年1 月任
汉兴证券投资基金基金经
理。2014 年加 入诺 安基 金管
理有限公司，历任基金经理
助理。2014 年 6 月 起任 诺安
价值增长股票证券投资基金
基金经 理，2015 年 1 月 起任
诺安新经济股票型证券投资
基金及诺安主题精选股票型
证券投资基金基金经理，
2015 年 5 月起 任诺 安低 碳经
济股票型证券投资基金基金
经理。
周心鹏
投资二部执
行 总 监， 诺安
中小盘精选
股票型证券
投资基金基
金 经 理、 诺安
稳健回报灵
活配置混合
型证券投资
基金基金经
理
2011 年3 月
17 日
2015 年 4
月 4 日
14
金融学硕士, 具有基金从业
资格。曾先后任职于南方证
券投资银行部、中投证券投
资银行部、长盛基金研究部
和华夏基金机构投资部。
2010 年 1 月加 入诺 安基 金管
理有限公司, 任基金经理助
理， 现任 投资 二部 执行 总 监。
2011 年3 月至2015 年4 月担
任诺安价值增长股票证券投
资基金 基金 经理,2014 年3 月
至2015 年4 月 任担 任诺 安优
势行业灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。2010 年
10 月 起任 诺安 中小 盘精 选股
票型证券投资基金基金经
理,2014 年9 月 起担 任诺 安稳
健回报灵活配置混合型证券
投资基 金基 金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 和离 职日 期为 公司 作出决 定并 对外 公告 之日 。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺 安价 值增 长股票 证 券投 资基 金管 理人 严格 遵 守了 《中 华人 民共 和国证 券 投资 基金
法》及其他 有关法律 法规, 遵守了《诺 安价值增 长股 票证券投资 基金基金 合同 》的规定,遵 守了本
公司管 理制 度。 本基 金投 资管理 未发 生违 法违 规行 为。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 在赚 钱效 益的 拉动下 ，增 量资 金通 过多 种方式 快速 进 入 A 股市 场， 以 新兴 产业较
为集中 的中 小板 和创 业板 上市公 司更 是受 到市 场追 捧。 在 经济 增长 相对 疲弱 的情况 下， A 股 市场
在增量资金推 动下走出 了 快速上涨的行 情。在六 月 下旬市场大幅 调整以前 ， 市场泡沫化 特征已经
较为明显。本 基金在上 半 年保持了较高 的股票仓 位 ，在一季度进 行了部分 调 仓，减持了 地产、金
融，增 持的 方向 集中 在医 药等行 业。 六月 份 A 股市 场出现 了连 续大 幅调 整， 系统性 风险 得到 集 中
释放。本基金 在二季度 前 期保持了较高 的股票投 资 比例，意识到 市场处于 牛 市的后半期 ，因此持
仓集中在医药 、金融等 估 值相对合理、 前期涨幅 落 后的行业。在 此次调整 前 ，基金降低 了股票仓
位，但 由于 遭遇 赎回 以及 大面积 跌停 和停 牌， 仓位 下降幅 度较 低， 因此 基金 净值仍 然回 撤较 多。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.3272 元。 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 32.39%，同
期 业 绩比 较基 准收 益率为27.22% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国家出台了一 系列政策 进 行强力干预， 确保不发 生 区域性或者系 统性金融 风 险。因此，危 机
发生的 可能 性已 经减 小。 但是在 去杠 杆的 背景 下， 外围资 金在 陆续 撤 出 A 股 市场， 而 经济 层面目
前还没有转好 的迹象， 因 此我们判断后 续市场存 在 两种可能性， 一种可能 是 市场直接进 入慢熊市
或者阴跌市， 另一种可 能 是在经过震荡 之后，部 分 滞涨的二线蓝 筹有望创 新 高，我们认 为第一种
情况可能性更 大。因此 ， 本组合将择机 调整股票 仓 位，持仓将继 续向医药 、 消费类二线 蓝筹股票
集中。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本 基金 管理 人严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人同本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约定, 在符合 有 关基金分红条件的前提 下,本基金每年收益分配 次数 最多为六次,
全年分配比例不得低于 年 度可供分配收益的 90%; 基 金投资当期出现净亏 损, 则 不进行收益分配;
基金当 年收 益应 先弥 补上 一年度 亏损 后, 才 可进 行当年 收 益分 配。
本报告 期内,本基 金未 进行利 润 分配 ，符 合合 同约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告 期内 ， 本 基金 托管 人在对 诺安 价值 增长 股票 证券投 资基 金的 托管 过程 中， 严 格遵 守 《 证
券投资基金法 》及其他 法 律法规和基金 合同的有 关 规定，不存在 任何损害 基 金份额持有 人利益的
行为， 完全 尽职 尽责 地履 行了基 金托 管人 应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安价值 增 长股票证券投 资基金的 管 理人——诺安 基金管理 有 限公司在诺安 价
值增长股票证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基金 份额申购 赎 回价格计算 、基金费
用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为， 在各重要 方 面的运作严 格按照基
金合同 的规 定进 行。 本报 告期内 ，诺 安价 值增 长股 票证券 投资 基金 未进 行利 润分配 。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法对诺安基金管理有限公司编制和披露的诺安价值增长股票证券投资基金 2015
年半年度报告 中财务指 标 、净值表现、 利润分配 情 况、财务会计 报告、投 资 组合报告等 内容进行
了核查 ，以 上内 容真 实、 准确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 价值 增长 股票证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 227,008,353.38 492,848,054.66
结算备 付金
5,427,727.20 10,895,117.64
存出保 证金
1,971,592.23 1,861,053.55
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,766,156,254.17 5,116,337,015.55
其中： 股票 投资
2,766,156,254.17 5,100,486,015.55
基金投 资
- -
债券投 资
- 15,851,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 99,990,269.99
应收证 券清 算款
139,070,115.24 -
应收利 息 6.4.7.5 54,275.65 154,042.72
应收股 利
- -
应收申 购款
818,829.41 211,192.61
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
3,140,507,147.28 5,722,296,746.72
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 21,717,333.51 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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应付赎 回款
87,562,026.25 21,513,039.26
应付管 理人 报酬
4,772,871.69 7,004,336.38
应付托 管费
795,478.61 1,167,389.40
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 5,951,956.09 5,876,150.58
应交税 费
419,101.00 419,101.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 199,253.68 140,831.58
负债合 计
99,700,687.32 57,838,181.71
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 2,291,128,326.48 5,650,541,910.05
未分配 利润 6.4.7.10 749,678,133.48 13,916,654.96
所有者 权益 合计
3,040,806,459.96 5,664,458,565.01
负债和 所有 者权 益总 计
3,140,507,147.28 5,722,296,746.72
注： 报 告截 止日2015 年6 月30 日,基金 份额 净值 1.3272 元,基金 份额 总额 2,291,128,326.48 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 价值 增长 股票证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,824,208,217.35 -189,205,445.04
1.利息 收入
3,491,524.77 8,445,309.30
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 2,234,456.87 3,028,552.31
债券利 息收 入
26,321.72 51,946.64
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
1,230,746.18 5,364,810.35
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
2,239,284,941.52 -319,683,511.50
其中：股 票投 资收 益 6.4.7.12 2,217,394,249.00 -371,874,863.79
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 10,198,131.92 173,611.12
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 11,692,560.60 52,017,741.17
3.公 允价 值变 动收 益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -418,705,435.26 122,003,929.35
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- - 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 137,186.32 28,827.81
减：二、费用
65,482,850.99 56,463,267.63
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 38,025,540.10 36,272,350.85
2．托 管费 6.4.10.2.2 6,337,589.95 6,045,391.86
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 20,921,641.82 13,945,833.64
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.20 198,079.12 199,691.28
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
1,758,725,366.36 -245,668,712.67
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
1,758,725,366.36 -245,668,712.67
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 价值 增长 股票证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
5,650,541,910.05 13,916,654.96 5,664,458,565.01
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- 1,758,725,366.36 1,758,725,366.36
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-3,359,413,583.57 -1,022,963,887.84 -4,382,377,471.41
其中：1.基金 申购 款 108,367,258.54 31,367,428.10 139,734,686.64
2.基 金赎 回款 -3,467,780,842.11 -1,054,331,315.94 -4,522,112,158.05
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,291,128,326.48 749,678,133.48 3,040,806,459.96
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
7,425,709,077.25 -1,991,881,557.45 5,433,827,519.80
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润 ）
- -245,668,712.67 -245,668,712.67
三、本期基金份额交易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ”号 填
列）
-706,109,483.43 207,816,433.52 -498,293,049.91
其中：1.基金 申购 款 7,213,665.55 -2,157,195.52 5,056,470.03
2.基 金赎 回款 -713,323,148.98 209,973,629.04 -503,349,519.94
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
6,719,599,593.82 -2,029,733,836.60 4,689,865,757.22
报表附 注为 财务 报表 的组成 部 分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安价值增长 股票证券 投 资基金(简称“ 本基金 ”), 经中国证券监 督管理委 员 会(简称“中国
证监会 ”) 证 监基 金字[2006]209 号文 《关 于同 意诺 安 价值增 长股 票证 券投 资基 金募集 的批 复》 批
准,于2006 年10 月25 日 至2006 年11 月15 日向 社 会进行 公开 募集,经利 安达会 计 师事 务所 验资,
募集的有效认购金额为人 民币 6,026,095,678.13 元,其中净认购额为人民 币 5,957,953,112.84
元,折合 5,957,953,112.84 份基金 份额 。有 效认 购 金额产 生的 利息 为人 民币 1,280,149.76 元, 折
合 1,280,149.76 份基 金份额 于 基金 合同 生效 后归 入本 基 金。 基金 合同 生效 日为 2006 年 11 月 21
日,合同 生效 日基 金份 额为 5,959,233,262.60 份基金 单 位。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金
托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 《 诺安 价值 增 长股票 证券 投资 基金 基金 合同》 、 《诺 安价 值增
长股票 证券 投资 基金 招募 说明书 》等 文件 已按 规定 报送中 国证 监会 备案 。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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本 基 金的 财务 报表于 2015 年8 月20 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部颁 布的 企业 会计 准则( 包 括于 2014 年颁 布的 新的和 修 订的 企业
会计准则) 及相关规 定( 以 下统称“ 企业会计 准则”)和中国证监会发布 的关于 基金行业实务操 作
的有关规定编 制，同时 在 具体会计核算 和信息披 露 方面也参考了 中国证券 投 资基金业协 会发布的
若干基 金行 业实 务操 作。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日止 期间 的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “估值 处理标 准 ” ） ， 本基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的 固
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的
通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资金， 不属 于营 业税 征收 范围， 不缴 纳营 业税 。
(2) 对证券 投资基金 从证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权的 股
息、红 利收 入， 债券 的利 息收入 及其 他收 入， 暂不 缴纳企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得的股 票股 息、红利收入 ，由上市 公 司在向基金支 付上述收 入 时代扣代缴个 人
所得税 ，个 人从 公开 发行 和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个月）
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持 股期 限在 1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过1 年 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适
用20% 的税 率计 征个 人所 得税。
(4) 对基金 取得的债券 利 息收入，由发 行债券的企 业在向基金支 付上述收入 时代扣代缴 20%
的个人 所得 税， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(5) 对于 基金 从事 A 股买 卖， 自2008 年9 月 19 日起， 出 让方 按0.10%的税 率缴纳 证 券(股票)
交易印 花税 ，受 让方 不再 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税。
(6) 基金作 为流通股 股东 在股权分置改 革过程中 收 到由非流通股 股东支付 的 股份、现金等 对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 227,008,353.38
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 227,008,353.38
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 2,107,129,513.30 2,766,156,254.17 659,026,740.87 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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贵金属投资- 金交所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,107,129,513.30 2,766,156,254.17 659,026,740.87
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本报 告期 末无 买入 返售金 融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 51,278.92
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 2,198.25
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 798.48
合计 54,275.65
注：本报 告期 末“其 他” 为应收 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易费 用 5,951,956.09
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 5,951,956.09
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 10,814.58
预提费 用 188,439.10
合计 199,253.68
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 5,650,541,910.05 5,650,541,910.05
本期申 购 108,367,258.54 108,367,258.54
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -3,467,780,842.11 -3,467,780,842.11
本期末 2,291,128,326.48 2,291,128,326.48
注:本期 申购 含转 换转 入份(金)额 ，本 期赎 回含 转换 转出份(金) 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -1,171,659,695.50 1,185,576,350.46 13,916,654.96
本期利 润 2,177,430,801.62 -418,705,435.26 1,758,725,366.36
本期基 金份额交 易
产生的 变动 数
-132,929,037.65 -890,034,850.19 -1,022,963,887.84
其中： 基金 申购 款 1,855,059.45 29,512,368.65 31,367,428.10
基金赎 回款 -134,784,097.10 -919,547,218.84 -1,054,331,315.94
本期已 分配 利润 - - -
本期末 872,842,068.47 -123,163,934.99 749,678,133.48
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 2,113,954.81
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 104,340.72
其他 16,161.34
合计 2,234,456.87
注：本 报告 期内 “其 他” 为申购 款利 息收 入及 保证 金利息 收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 8,252,119,488.08
减：卖 出股 票成 本总 额 6,034,725,239.08
买卖股 票差 价收 入 2,217,394,249.00
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交
总额
26,076,912.80
减：卖 出债 券（ 、债转 股及 债 券到 期兑 付）
成本总 额
15,851,000.00
减：应 收利 息总 额 27,780.88
买卖债 券差 价收 入 10,198,131.92
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 无贵 金属 投资收 益。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 无衍 生工 具收益 。
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 11,692,560.60
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 11,692,560.60
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 -418,705,435.26
——股票 投资 -418,705,435.26
——债券 投资 -
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 -418,705,435.26
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 134,623.08
基金转 换费 收入 2,563.24
合计 137,186.32
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
20,921,641.82
银行间 市场 交易 费用
-
合计
20,921,641.82
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 39,671.58 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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信息披 露费 148,767.52
汇划费 640.02
账户维 护费 9,000.00
合计 198,079.12
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
基金管 理人 于2015 年8 月6 日发 布了 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于诺 安价 值增 长 股票 证券 投
资基金 变更 基金 名称 及类 型并相 应修 订基 金合 同部 分条款 的公 告》 的公 告， 自2015 年 8 月 6 日起，
诺安价 值增 长股 票证 券投 资基金 变更 为诺 安价 值增 长混合 型证 券投 资基 金。
除上述 情况 外， 截至 本财 务报表 批准 报出 日， 本基 金无需 要披 露的 资产 负债 表日后 事项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方无 发生 变化 。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内,按一 般商业 条 款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权证 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 应支 付关 联方的 佣金 。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可 比期 间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的管理 费
38,025,540.10 36,272,350.85
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
6,466,136.45 6,165,572.32
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提， 管理 费的 计算方 法如 下:
H=E×1.5%÷当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于次 月前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金 管
理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
6,337,589.95 6,045,391.86
注：本 基金 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 ，托 管费的 计 算方 法如 下:
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月底，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。若 遇 法
定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债 券( 含回购) 交
易。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年
6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2006 年11
月 21 日 ）持 有的 基金 份额
- -
期初持 有的 基金 份额 93,956,761.68 93,956,761.68
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 93,956,761.68 93,956,761.68
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
4.10% 1.40%
注：基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 相关 费率 按照基 金合 同及 招募 说明 书规定 执行 。
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联 方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末除 基金管 理人 之外 的其 他关 联方无 投资 本基 金的 情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
227,008,353.38 2,113,954.81 266,273,546.28 2,771,827.38
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 在承 销期 内及 上年 度可比 期间 内无 参与 关联 方承销 证券 的情 况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内无 其他 关联交 易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金 本报 告期 末无 因认 购新发/增发 证券 而持 有的流 通 受限 证券 。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000566
海南
海药
2015
年6 月
18 日
重大
事项
40.75 - - 7,000,000 86,164,482.99 285,250,000.00 -
000024
招商
地产
2015
年4 月
3 日
重大
事项
36.50 - - 2,038,300 57,065,713.02 74,397,950.00 -
300392
腾信
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
133.74
2015
年7 月
14 日
147.11 324,320 60,832,000.00 43,374,556.80 -
300431
暴风
科技
2015
年6 月
11 日
重大
事项
211.45
2015
年7 月
13 日
276.80 128,100 33,742,643.00 27,086,745.00 -
600366
宁波
韵升
2015
年5 月
22 日
重大
事项
35.09
2015
年8 月
12 日
31.58 681,900 19,999,097.00 23,927,871.00 -
002398
建研
集团
2015
年6 月
8 日
重大
事项
28.49
2015
年7 月
1 日
25.64 780,000 18,099,461.00 22,222,200.00 -
002368
太极
股份
2015
年5 月
14 日
重大
事项
52.73 - - 299,900 17,266,765.00 15,813,727.00 -
300287
飞利
信
2015
年6 月
2 日
重大
事项
54.26 - - 259,300 12,978,358.79 14,069,618.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回 购
截至本 报告 期末2015 年6 月30 日止,本 基金 无从 事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出回
购证券 款, 无抵 押债 券。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适当 的投 资限 额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第一层 次 为董 事会 、 合 规审 查与风 险 控制 委员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指基金在交易 过程中因交易对手未履行 合约责任, 或者基金所投资 证券之发行人
出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息, 导致 基金 资产 损失 和 收益变 化的 风险 。 本 基金 均投资 于具 有良 好信
用等级 的证 券, 并且 通过 分 散化投 资以 降低 信用 风险 。 本基金 投资 于一 家公 司发 行的证 券市 值不 超
过基金资产净值的 10%, 且本基金与由本基金管理人 管理的其他基金共同持有 一家公司发行的证
券,不得 超过 该证 券的 10%。
本基金在交易所进行的交 易均与中国证券登记结算 有限责任公司完成证券交 收和款项清算,
因此违约风险发生 的可能 性很小; 本基金在进 行银行 间同业市场交易前 均对交 易对手进行信用 评
估,以控 制相 应的 信用 风险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末未 持有 按短 期信 用评 级列示 的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
- -
AAA 以下
- 15,851,000.00
未评级
- -
合计
- 15,851,000.00 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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注：债 券评 级取 自第 三方 评级机 构的 债项 评级 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难。本基 金 所持大部分证 券在证券 交 易所上市， 其余亦可
在银行间同业 市场交易 ， 因此除在附注 ‘6.4.12’ 中列示的部分 基金资产 流 通暂时受限制 不能自
由转让的情况 外，其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入 短期资金
应对流动性需 求，其上 限 一般不超过基 金持有的 债 券资产的公允 价值。本 基 金所持有金 融负债的
合约约定到 期日均为 一年 以内且不计 息，可赎 回基 金份额净值( 所有者权 益) 的合约无固 定期限 且
不计息 ，因 此账 面余 额即 为未折 现的 合约 到期 现金 流量。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 通 过独立的风险 管理岗位 对 投资组合中的 证
券的流 动性 风险 进行 持续 的监测 和分 析。
6.4.13.4 市场 风险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常 见的,也是 最难 防范的 风 险， 其他 如流 动性 风险 最 终是 因为 市场 风险 在起 作 用。 市场 风险 包
括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险 。 本基 金所 持有 的大 部份金 融 资产 和金 融负 债不 计息,因此 本基 金的 收入 及经营 活 动的 现金 流量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金、债 券投 资及 买入 返售 金融资 产等 。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值,
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2015 年6 月30 日
6 个月 以内 6 个月-1 年
1-5
年
5 年
以上
不计息 合计
资产
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
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银行存 款 227,008,353.38 - - - - 227,008,353.38
结算备 付金 5,427,727.20 - - - - 5,427,727.20
存出保 证金 1,971,592.23 - - - - 1,971,592.23
交易性 金融 资产 - - - - 2,766,156,254.17 2,766,156,254.17
买入返 售金 融资 产 - - - - - -
应收证 券清 算款 - - - - 139,070,115.24 139,070,115.24
应收利 息 - - - - 54,275.65 54,275.65
应收申 购款 - - - - 818,829.41 818,829.41
资产总 计 234,407,672.81 - - - 2,906,099,474.47 3,140,507,147.28
负债
应付证 券清 算款 - - - - - -
应付赎 回款 - - - - 87,562,026.25 87,562,026.25
应付管 理人 报酬 - - - - 4,772,871.69 4,772,871.69
应付托 管费 - - - - 795,478.61 795,478.61
应付交 易费 用 - - - - 5,951,956.09 5,951,956.09
应交税 费 - - - - 419,101.00 419,101.00
其他负 债 - - - - 199,253.68 199,253.68
负债总 计 - - - - 99,700,687.32 99,700,687.32
利率敏 感度 缺口 234,407,672.81 - - - 2,806,398,787.15 3,040,806,459.96
上年度 末
2014 年12 月31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 492,848,054.66 - - - - 492,848,054.66
结算备 付金 10,895,117.64 - - - - 10,895,117.64
存出保 证金 1,861,053.55 - - - - 1,861,053.55
交易性 金融 资产 - 15,851,000.00 - - 5,100,486,015.55 5,116,337,015.55
买入返 售金 融资 产 99,990,269.99 - - - - 99,990,269.99
应收证 券清 算款 - - - - - -
应收利 息 - - - - 154,042.72 154,042.72
应收申 购款 - - - - 211,192.61 211,192.61
其他资 产 - - - - - -
资产总 计 605,594,495.84 15,851,000.00 - - 5,100,851,250.88 5,722,296,746.72
负债
应付证 券清 算款 - - - - 21,717,333.51 21,717,333.51
应付赎 回款 - - - - 21,513,039.26 21,513,039.26
应付管 理人 报酬 - - - - 7,004,336.38 7,004,336.38
应付托 管费 - - - - 1,167,389.40 1,167,389.40
应付交 易费 用 - - - - 5,876,150.58 5,876,150.58
应交税 费 - - - - 419,101.00 419,101.00
其他负 债 - - - - 140,831.58 140,831.58
负债总 计 - - - - 57,838,181.71 57,838,181.71
利率敏 感度 缺口 605,594,495.84 15,851,000.00 - - 5,043,013,069.17 5,664,458,565.01 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 30 页 共 46 页
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月 30
日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月
31 日 ）
1.市 场利 率下降 27 个 基点 - 205,891.18
2.市 场利 率上升 27 个 基点 - -205,891.18
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资, 因此 市场 利 率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重 大影 响。
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价, 因此 无外 汇 风险。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 的投资范 围 界定为股票、 债
券以及 中国 证监 会批 准的 其它投 资品 种。 股票 投资 范 围为所 有在 国内 依法 发行 的,具有 良好 流动 性
的 A 股。 债券 投资 的主 要 品种包 括国 债、 金融 债、 公司债 、 回 购、 短期 票据 和可转 换债 券。 权证
等新的金融产 品将在法 律 法规允许的范 围内进行 投 资。现金资产 主要投资 于 各类银行存 款。本基
金所面 临的 其他 价格 风险 主要由 所持 有的 金融 工具 的公允 价值 决定 。 通 过分 散 化投资,本基 金有 效
降低了 投资 组合 的其 他价 格风险,并且 本基 金管 理人每 日 对本 基金 所持 有的 证券 价 格实 施监 控。
本基金组合投资比例是: 股票资产 60-95%; 持有现金和到期日在一年以内的政府债券的比例
不低于 基金 资产 净值 的 5%, 债券 的比 例为 0-35% 。于 2015 年 6 月 30 日,本基 金面 临 的整 体其 他价
格风险 列示 如下:
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 2,766,156,254.17 90.97 5,100,486,015.55 90.04
交 易 性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 - - 15,851,000.00 0.28
交易性 金融 资产 －贵 金属 投 - - - -
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 31 页 共 46 页
资
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,766,156,254.17 90.97 5,116,337,015.55 90.32
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
业绩比 较基 准发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1.业 绩比 较基 准上升 5% 147,872,627.16 338,194,627.42
2.业 绩比 较基 准下降 5% -147,872,627.16 -338,194,627.42
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80%×富时 中国 A600 指数+20%×富时 中国 国债 全 价指 数。
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使用 过去 一年 的历史 数 据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基金 持仓 资产 组合可 能 的最 大损 失值 。
假设
1.置信 度：95%
2.观 察期 ： 一年
分析
风险价 值
（单位 ：人民 币元 ）
本期末 （2015 年 6 月
30 日 ）
上 年 度末（2014 年 12
月 31 日）
基金投 资组 合的 风险 价值 77,899,707.53 97,974,136.43
合计 77,899,707.53 97,974,136.43
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 32 页 共 46 页
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
2,260,013,586.37 元 ， 属于 第 二层 级的 余额为 506,142,667.80 元， 无 属于 第三 层 级的 余额(2014
年 12 月 31 日： 第一 层级:5,018,684,116.91 元， 第 二层级:97,652,898.64 元， 无 属于 第三 层级
的余额)。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层级 或第 三层 级。 如附注6.4.5.2 所述 ，本基 金 自 2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所上 市交 易或 挂牌 转 让的固 定收 益品 种的 估值 方法进 行调 整， 采用
第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层 级归 入第 二层 级 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,766,156,254.17 88.08
其中： 股票 2,766,156,254.17 88.08
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 232,436,080.58 7.40
7 其他各 项资 产 141,914,812.53 4.52
8 合计 3,140,507,147.28 100.00
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 33 页 共 46 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,620,768,035.67 53.30
D
电 力、 热力、 燃气 及水 生产 和 供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 57,815,000.00 1.90
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
440,854,748.81 14.50
J
金融业 204,850,000.00 6.74
K
房地产 业 339,477,950.00 11.16
L
租赁 和商 务服 务业 11,633,268.32 0.38
M
科学研 究和 技术 服务 业 22,222,200.00 0.73
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,252,579.26 0.24
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 24,629,060.86 0.81
S
综合 36,653,411.25 1.21
合计 2,766,156,254.17 90.97
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000566 海南海 药 7,000,000 285,250,000.00 9.38
2 601318 中国平 安 2,500,000 204,850,000.00 6.74
3 000538 云南白 药 2,200,000 189,794,000.00 6.24
4 600594 益佰制 药 3,254,085 189,159,961.05 6.22
5 600600 青岛啤 酒 3,621,201 168,711,754.59 5.55
6 000620 新华联 12,000,000 163,440,000.00 5.37
7 000581 威孚高 科 4,000,000 123,960,000.00 4.08 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 34 页 共 46 页
8 600536 中国软 件 3,000,000 106,440,000.00 3.50
9 000002 万
科Ａ 7,000,000 101,640,000.00 3.34
10 600847 万里股 份 3,566,166 100,423,234.56 3.30
11 600535 天士力 2,000,000 99,520,000.00 3.27
12 000895 双汇发 展 4,519,811 96,407,568.63 3.17
13 600459 贵研铂 业 4,053,470 94,405,316.30 3.10
14 600276 恒瑞医 药 1,763,226 78,534,086.04 2.58
15 000024 招商地 产 2,038,300 74,397,950.00 2.45
16 600570 恒生电 子 627,870 70,352,833.50 2.31
17 600161 天坛生 物 1,500,000 56,490,000.00 1.86
18 600511 国药股 份 1,000,000 50,390,000.00 1.66
19 300392 腾信股 份 324,320 43,374,556.80 1.43
20 600603 大洲兴 业 2,170,125 36,653,411.25 1.21
21 600446 金证股 份 260,000 32,099,600.00 1.06
22 300431 暴风科 技 128,100 27,086,745.00 0.89
23 600436 片仔癀 400,000 26,668,000.00 0.88
24 600479 千金药 业 1,200,000 25,428,000.00 0.84
25 000681 视觉中 国 599,831 24,629,060.86 0.81
26 600366 宁波韵 升 681,900 23,927,871.00 0.79
27 002398 建研集 团 780,000 22,222,200.00 0.73
28 601929 吉视传 媒 1,299,926 19,654,881.12 0.65
29 002570 贝因美 1,000,000 19,410,000.00 0.64
30 600850 华东电 脑 303,492 16,810,421.88 0.55
31 300183 东软载 波 584,200 16,649,700.00 0.55
32 002373 千方科 技 375,100 16,238,079.00 0.53
33 002368 太极股 份 299,900 15,813,727.00 0.52
34 300235 方直科 技 479,009 15,170,215.03 0.50
35 300287 飞利信 259,300 14,069,618.00 0.46
36 002439 启明星 辰 381,900 13,099,170.00 0.43
37 600731 湖南海 利 1,062,590 12,910,468.50 0.42
38 002707 众信旅 游 123,443 11,633,268.32 0.38
39 300302 同有科 技 299,360 10,612,312.00 0.35
40 300253 卫宁软 件 200,000 10,400,000.00 0.34
41 600990 四创电 子 100,000 9,632,000.00 0.32
42 000829 天音控 股 500,000 7,425,000.00 0.24
43 300223 北京君 正 200,000 7,120,000.00 0.23
44 300352 北信源 158,149 6,863,666.60 0.23
45 002117 东港股 份 200,000 6,698,000.00 0.22
46 300177 中海达 322,500 6,317,775.00 0.21 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 35 页 共 46 页
47 000888 峨眉山 Ａ 379,760 5,669,816.80 0.19
48 300104 乐视网 100,000 5,176,000.00 0.17
49 603199 九华旅 游 33,526 1,582,762.46 0.05
50 300166 东方国 信 26,251 942,935.92 0.03
51 300386 飞天诚 信 2 286.96 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601988 中国银 行 274,663,517.62 4.85
2 601601 中国太 保 220,573,198.89 3.89
3 601628 中国人 寿 218,824,782.68 3.86
4 600048 保利地 产 165,900,567.88 2.93
5 000620 新华联 148,113,923.97 2.61
6 002241 歌尔声 学 145,522,965.67 2.57
7 000002 万
科Ａ 124,112,317.74 2.19
8 600161 天坛生 物 117,291,817.56 2.07
9 000581 威孚高 科 113,342,459.17 2.00
10 600037 歌华有 线 107,986,695.16 1.91
11 601328 交通银 行 91,417,596.65 1.61
12 600570 恒生电 子 87,074,377.51 1.54
13 000001 平安银 行 83,392,435.81 1.47
14 600436 片仔癀 71,716,144.02 1.27
15 002353 杰瑞股 份 68,923,459.60 1.22
16 600446 金证股 份 68,356,528.58 1.21
17 600019 宝钢股 份 68,273,746.66 1.21
18 600808 马钢股 份 63,766,168.39 1.13
19 000829 天音控 股 61,937,743.19 1.09
20 300392 腾信股 份 60,832,000.00 1.07
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不 考虑 相关交 易 费用 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 36 页 共 46 页
1 600048 保利地 产 395,642,338.24 6.98
2 000566 海南海 药 380,205,515.34 6.71
3 601988 中国银 行 334,482,608.34 5.90
4 601601 中国太 保 320,835,879.75 5.66
5 000002 万
科Ａ 258,234,706.80 4.56
6 600185 格力地 产 249,962,811.09 4.41
7 601628 中国人 寿 240,221,007.14 4.24
8 600536 中国软 件 190,477,718.15 3.36
9 002241 歌尔声 学 174,203,814.11 3.08
10 000024 招商地 产 173,012,637.44 3.05
11 600511 国药股 份 164,924,684.66 2.91
12 600019 宝钢股 份 132,514,661.39 2.34
13 601939 建设银 行 131,164,768.20 2.32
14 000061 农 产 品 129,294,766.11 2.28
15 601318 中国平 安 116,681,536.35 2.06
16 600037 歌华有 线 115,336,877.58 2.04
17 600015 华夏银 行 109,994,038.42 1.94
18 600016 民生银 行 109,859,069.33 1.94
19 000001 平安银 行 103,549,642.40 1.83
20 000620 新华联 98,373,838.85 1.74
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,119,100,912.96
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 8,252,119,488.08
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 37 页 共 46 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货 交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 除中 国平安 外， 本报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
2014 年 12 月 8 日， 中国 平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 （下 称“ 中国 平安 ”， 股票 代码：
601318） 控股子公 司平安 证券收到中国 证监会开 出 《行政处罚决 定书 》 ，因 其 推荐海联讯IPO 的过
程中，出具的 保荐书存 在 虚假记载以及 未审慎审 查 海联讯公开发 行募集文 件 的真实性和 准确性，
被中国 证监 会给 予警 告 ， 没收保 荐业 务收 入400 万元 ， 没 收承 销股 票违 法所得 2867 万元 ， 并 处以
440 万元 罚款 。
截至本报告期末 ，中国平 安（601318）为本 基金前 十大重仓股。 从投资的 角 度看，由于平 安
证券的利润占 整个平安 保 险的比例较低 ，而我们 看 好的是平安保 险一直以 来 形成的竞争 力，平安
证券受 处罚 不影 响中 国平 安作为 保险 集团 的价 值。 我们认 为该 公司 估值 较低 ， 有恢 复增 长的 潜力 ，诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 38 页 共 46 页
上述行政监管 措施并不 影 响公司的长期 竞争力。 因 此本基金才继 续持有中 国 平安。本基 金对该股
票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,971,592.23
2 应收证 券清 算款 139,070,115.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 54,275.65
5 应收申 购款 818,829.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 141,914,812.53
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000566 海南海 药 285,250,000.00 9.38 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金 份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 39 页 共 46 页
105,588 21,698.76 126,122,875.09 5.50% 2,165,005,451.39 94.50%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
496,150.78 0.0217%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理人 员、 基金投 资 和研 究部
门负责 人持有 本开 放式 基金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2006 年11 月21 日 ） 基金 份额总 额
5,959,233,262.60
本报告 期期 初基 金份 额总 额 5,650,541,910.05
本报告 期基 金总 申购 份额 108,367,258.54
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 3,467,780,842.11
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,291,128,326.48
注:总申 购份 额含 红利 再投、 转 换入 份额, 总赎 回份 额 含转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于董 事会 成员 任 职的 公告 》的公
告 ，自 2015 年3 月28 日起 ，增选 齐斌 先生 、李清章 先 生、奥成 文先 生担 任诺 安 基金 管理有限 公
司董事 会董 事。 自 2015 年 4 月 4 日 起， 选举 汤小青 先 生、 史其 禄先 生、 赵玲 华 女士 担任 诺安基
金 管 理有 限公 司董 事会 独立 董 事。原董 事会 成员 欧阳 文 安先 生、朱秉 刚先 生、陆 南屏 先生 不再担诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 40 页 共 46 页
任公司 独立 董事 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请的 会计 师 事务 所没 有发 生变 更。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券 1 536,034,718.83 4.34% 488,005.95 4.34% -
渤海证券 1 2,399,038,141.18 19.41% 2,184,079.29 19.41% -
华创证券 1 3,444,312,993.29 27.86% 3,135,707.47 27.86% -
联讯证券 1 2,450,563,469.41 19.82% 2,230,991.77 19.82% -
上海证券 1 1,610,302,579.68 13.03% 1,466,020.43 13.03% -
国信证券 1 1,326,909,064.70 10.73% 1,208,019.17 10.73% -
中信证券 1 559,759,154.67 4.53% 509,604.85 4.53% -
申银万国 1 36,000,000.00 0.29% 31,856.40 0.28% -
银河证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - - 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 41 页 共 46 页
华融证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
广发华福 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：1 、 本报 告期 租用 证券公 司 交易 单元 变更 情况 ：无
2、 专用 交易 单元 的选 择标准 和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1) 实力 雄厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2) 财务 状况 良好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
(3) 经营 行为 规范, 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
(4) 内部 管理 规范 、严 格, 具备健 全的 内控 制度,并 能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求。
(5) 具备基 金运作 所 需的 高效、安全的 通讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 研究实力较强, 有固 定的研究机构和专门的研 究人员, 能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券 - - 2,550,000,000.00 54.01% - -
渤海证券 3,057,874.70 11.73% - - - -
华创证券 - - - - - -
联讯证券 23,019,038.10 88.27% 2,171,600,000.00 45.99% - -
上海证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
银河证券 - - - - - - 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 42 页 共 46 页
中金公司 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺安价 值增 长股 票基 金招 募说明 书 （ 更
新）2014 年第2 期- 摘要
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 5 日
2
诺安价值 增长 股票 基金 招募 说 明书 （更
新）2014 年第2 期- 正文
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 5 日
3
诺安基金管理有限公司旗下基金 2014
年最后 一个 交易 日基 金资 产净值 、 基 金
份额净 值及 份额 累计 净值 公告
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 6 日
4
诺安价 值增 长股 票基 金 2014 年第 4 季
度报告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
-
5
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票启 明星 辰 （002439 ）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 6 日
6
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票华 侨城 A（000063 ） 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 10 日
7
诺安基金管理有限公司关于增加广州
农村商业银行为旗下部分基金代销机
构并开 通基 金定 投、 转换 业务的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 14 日 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 43 页 共 46 页
8
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加杭州数米基金销售有限公司
费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 9 日
9
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加齐鲁证券基金网上费率优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
10
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
持有停 牌股 票东 方网 力 （300367 ）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
11
诺安基金管理有限公司关于增加苏州
银行为旗下部分基金代销机构并开通
基金定 投、 转换 业务 及开 展费率 优惠 活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
12 诺安价 值增 长股 票基 金2014 年度 报告 基金管 理人 网站 -
13
诺安价 值增 长股 票基 金2014 年度 报告-
摘要
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
-
14
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
调整交易所固定收益品种估值方法的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 27 日
15
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 3 月 28 日
16
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
继续参加中国工商银行个人电子银行
基金申 购费 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 31 日
17
诺安基金管理有限公司关于董事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 4 日
18
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金变 更基 金经 理的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
2015 年 4 月 4 日 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 44 页 共 46 页
《中国 证券 报》
19
诺安基金管理有限公司关于调整通联
支付业 务费 率优 惠的 公告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 8 日
20
诺安价 值增 长股 票基 金 2015 年第 1 季
度报告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
-
21
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加同 花顺 费率 优惠 活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
22
诺安基金管理有限公司关于增加上海
汇付金融服务有限公司为旗下部分基
金代销 机构 并开 通基 金定 投、 转 换业 务
及开展 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
23
诺安基金管理有限公司关于增加大同
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 14 日
24
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持有 停牌 股票 天喻 信息 （300205）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 19 日
25
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票太 极股 份 （002368 ）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 20 日
26
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停 牌股 票招 商地 产 （000024 ）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 22 日
27
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加一路财富网上费率优惠活动
的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 27 日
28 诺安基金管理有限公司关于增加上海 《证券 时报 》 、 2015 年 5 月 30 日 诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 45 页 共 46 页
利得基金销售有限公司为旗下部分基
金代销机构并开通基金定投业务及开
展费率 优惠 活动 的公 告
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
29
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加国泰君安证券自助式交易系
统申购 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 17 日
30
诺安基金管理有限公司关于增加浙江
金观诚财富管理有限公司为旗下部分
基金代 销机 构并 开通 基金 定投、 转换 业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国证 券报 》
2015 年 6 月 18 日
31
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票海南海药(000566) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 19 日
32
诺安基金管理有限公司关于旗下基金
所持停牌股票暴风科技(300431) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 23 日
33
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加参加数米基金网费率优惠活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 25 日
34
诺安基金管理有限公司关于旗下部分
基金参 加交 通银 行网 上银 行、 手 机银 行
基金申 购费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 30 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于 2015 年 8 月 6 日 发布 了《 诺安 基金 管理有 限公 司关 于诺 安价 值增长 股票 证券
投资基 金变 更基 金名 称及 类型并 相应 修订 基金 合同 部分条 款的 公告 》的 公告 ，自 2015 年 8 月 6
日起， 诺安 价值 增长 股票 证券投 资基 金变 更为 诺安 价值增 长混 合型 证券 投资 基金。
诺安价值增长股票 2015 年半年 度报告
第 46 页 共 46 页
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 价值 增长 股票 证券投 资基 金募 集的 文件 。
②《诺 安价 值增 长股 票证 券投资 基金 基金 合同 》 。
③《诺 安价 值增 长股 票证 券投资 基金 托管 协议 》 。
④诺安 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 。
⑤《诺 安基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 。
⑥诺安 价值 增长 股票 证券 投资基 金2015 年 半年 度报告 正 文。
⑦报告 期内 诺安 价值 增长 股票证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披露 的各 项公 告。
12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
