诺安股票证 券投资基金
2015 年半 年度报告
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安股票 2015 年半年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本 报 告期自 2015 年1 月1 日 起至 6 月 30 日 止。 诺安股票 2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要 提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金 基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金 产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金 管理 人和 基金 托管 人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息 披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他 相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要 会计 数据 和财 务指 标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金 净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金 管理 人及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 .............................................................. 9
4.3 管理 人对 报告 期内 公平 交 易情 况的 专项 说明 ........................................................................ 10
4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11
4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11
4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12
4.7 管理 人对 报告 期内 基金 利 润分 配情 况的 说明 ........................................................................ 12
4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 12
§5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 12
5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13
5.3 托管 人对 本半 年度 报告 中 财务 信息 等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13
§6 半年度财务会计报告（ 未经审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产 负债 表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润 表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所 有者 权益 （基 金净 值）变 动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表 附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 33
7.1 期末 基金 资产 组合 情况 ............................................................................................................ 33
7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 33
7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股票 投资 明细 ................................ 34
7.4 报告 期内 股票 投资 组合 的 重大 变动 ........................................................................................ 39
7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40
7.6 期末 按公 允价 值占 基金 资 产净 值比 例大 小排 序的 前 五名 债券 投资 明细 ............................ 41
7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 41
7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 41
7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 41
7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41
7.11 报 告期 末本 基金 投资的 国 债期 货交 易情 况说 明 .................................................................. 41
7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 42 诺安股票 2015 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 43
8.1 期末 基金 份额 持有 人户 数 及持 有人 结构 ................................................................................ 43
8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 43
8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 43
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 43
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 44
10.1 基 金份 额持 有人 大会决 议 ...................................................................................................... 44
10.2 基 金管 理人 、基 金托管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 44
10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 44
10.4 基 金投 资策 略的 改变 .............................................................................................................. 44
10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 44
10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 44
10.7 基 金租 用证 券公 司交易 单 元的 有关 情况 .............................................................................. 44
10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 47
§11 影响投资者决策的其 他重要信息 ................................................................................................... 53
§12 备查文件目录 ................................................................................................................................... 53
12.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 53
12.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 54
12.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 54
诺安股票 2015 年半年度报告
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称 诺安股 票证 券投 资基 金
基金简 称 诺安股 票
基金主 代码 320003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 12 月 19 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,925,715,370.59 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以中国 企业 的比 较优 势和 全球化 发展 为视 角, 发 掘最
具投资 价值 的企 业, 获 得稳定 的 中长 期资 本投 资收 益。
在主动 投资 的理 念下,本基金 的 投资 目标 是取 得超 额
利润, 也 就是 在承 担和 控制市 场 风险 的情 况下, 取 得稳
定的、 优于 业绩 基准 的中 长期投 资回 报。
投资策 略 本基金 实施 积极 的投 资策 略。 在 资产 类别 配置 层面, 本
基金关 注市 场资 金在 各个 资本市 场间 的流 动, 动 态调
整股票 资产 的配 置比 例; 在 此基础 上本 基金 注重 有中
国比较 优势 和有 国际 化发 展基础 的优 势行 业的 研究 和
投资; 在 个股 选择 层面,本基 金 通过 对上 市公 司主 营业
务盈利 能力 和持 续性 的定 量分析,挖掘 具有 中长 期投
资价值 的股 票; 在 债券 投资方 面, 本 基金 将运 用多 种投
资策略,力求 获取 高于 市场平 均 水平 的投 资回 报。
业绩比 较基 准 80%× 富时A600 指数+20%× 富时 中国 国债 全价 指数
风险收 益特 征 本基金 属于 中高 风险 的股 票型基 金, 通 过合 理的 资产
配置和 投资 组合 的建 立, 有 效地规 避风 险并 相应 地获
得较高 的投 资收 益。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 蒋松云
联系电 话 0755-83026688 (010)66105799
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-8998 95588
传真 0755-83026677 (010)66105798
注册地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号 诺安股票 2015 年半年度报告
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办公地 址 深 圳 市深 南大道 4013 号兴
业 银 行大厦 19-20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街55
号
邮政编 码 518048 100140
法定代 表人 秦维舟 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 深南 大道4013 号兴业 银 行大 厦19-20 层
诺安基 金管 理有 限公 司
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地 址
注册登 记机 构 诺安基 金管 理有 限公 司 深 圳 市深 南大道4013 号兴业 银 行大
厦 19-20 层
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 5,494,948,968.27
本期利 润 5,346,846,496.85
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.7015
本期加 权平 均净 值利 润率 50.61%
本期基 金份 额净 值增 长率 52.39%
3.1.2 期 末数 据和 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 2,008,698,279.93
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5117
期末基 金资 产净 值 6,240,243,226.98
期末基 金份 额净 值 1.5896
3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
基金份 额累 计净 值增 长率 499.86%
注:① 上述基 金业绩指 标不 包括持有人申 购或交易 基 金的各项费用, 计入费用 后 实际收益水 平要低
于所列 数字 。
②本 期已 实现 收益 指基金 本 期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入( 不含 公允 价 值变动 收益)扣除 相
关费用 后的 余额,本期 利润为 本 期已 实现 收益 加上 本期 公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润采 用期末资产负债表中未分 配利润与未分配利润中已 实现部分期末余额
的孰低 数。 诺安股票 2015 年半年度报告
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -14.76% 3.65% -6.38% 2.76% -8.38% 0.89%
过去三 个月 11.60% 2.80% 10.63% 2.08% 0.97% 0.72%
过去六 个月 52.39% 2.23% 27.22% 1.77% 25.17% 0.46%
过去一 年 81.13% 1.77% 81.20% 1.42% -0.07% 0.35%
过去三 年 98.87% 1.36% 69.80% 1.17% 29.07% 0.19%
自基金 合同
生效起 至今
499.86% 1.52% 328.95% 1.48% 170.91% 0.04%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80%×富时 中国 A600 指数+20%×富时 中国 国债 全 价指 数。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
诺安股票 2015 年半年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月， 本基 金管 理 人共 管理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券
型证券 投 资基 金、 诺安 中证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券 投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期
限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨谷
副总经理、投
资总监 、 诺安
股票证券投资
基金基 金经 理
2006 年6 月22 日 - 18
经济学硕士,CFA, 具有基
金从业 资格 。 曾 任职 于平
安证券 公司 综合 研究 所、
西北证券公司资产管理
部;2003 年 10 月加 入诺
安基金管理有限公司, 现
任公司 副总 经理 、 投 资总诺安股票 2015 年半年度报告
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监 。曾 于 2006 年11 月至
2007 年 11 月任 诺安 价值
增长股票证券投资基金
基金经 理,2010 年 9 月至
2015 年 1 月任 诺安 主题
精选股票型证券投资基
金基金 经理,2013 年 4 月
至 2015 年 1 月任 诺安 多
策略股票型证券投资基
金基金 经理,2006 年 2 月
起任诺安股票证券投资
基金基 金经 理。
邹翔
诺安股票证券
投资基金基金
经理
2010 年 10 月 14
日
2015 年2 月
14 日
22
经济学硕士, 具有基金从
业资格 。 曾 先后 任职 于中
信实业 银行 、 华 夏证 券有
限公司 、 华 夏基 金管 理有
限公司 、 大 通证 券有 限公
司、 中 国国 际金 融有 限公
司、 诺 德基 金管 理有 限公
司、 申 万巴 黎基 金管 理有
限公司。邹翔先生曾于
1999 年 7 月至 2000 年 6
月任兴和证券投资基金
基 金 经理、 2000 年 7 月至
2001 年 11 月任 兴安 证券
投资基 金基 金经 理、2007
年 4 月至 2008 年 5 月任
诺德价值优势股票型证
券投资基金基金经理。
2010 年 3 月加 入诺 安基
金管理有限公司, 历任公
司成长基金组投资总监
兼价值 基金 组投 资总 监。
于 2010 年 10 月至 2015
年2 月任 诺安 股票 证券 投
资基金 基金 经理 。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 和离 职日 期为 公司 作出决 定并 对外 公告 之日;
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 股票 证券 投 资基金 管理 人严 格遵 守了 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 及其
他有关法律 法规,遵守 了《 诺安股票证 券投资基 金基 金合同》的 规定,遵守 了本 公司管理制 度。本
基金投 资管 理未 发生 违法 违规行 为。 诺安股票 2015 年半年度报告
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根 据 中国 证监会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新 并 完善 了 《诺 安基 金管理 有 限公 司公 平交 易制 度》 。 制度 的范 围包 括境 内上市 股 票、 债 券的 一级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。 诺安股票 2015 年半年度报告
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4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上 半年， 沪 深300 指 数 上涨了 26.58%， 本基 金基准 上涨 了26.4% ， 本基金 上涨 52.39%，
大幅跑 赢比 较基 准。
上半年全球经 济亮点不 多 。美国经济数 据实际情 况 一般，但市场 依然看好 其 未来表现，美 元
一 直 有加 息预 期， 美元 指数 坚 挺。 欧元 区受 希腊 问题 影 响， 依然 在泥 潭中 挣扎 。 中国 经济 保持 7%
的增速，但消 费、投资 依 然亮点不多。 受此影响 ， 全球主要资本 市场均出 现 不同幅度调 整，国际
大宗商品也经 历了一轮 下 跌。总体来看 ，全球经 济 短期仍会在底 部徘徊， 没 有找到新的 经济增长
点。
A 股市 场在 上半 年最 后阶段 经 历宽 幅震 荡。 上半年 A 股在 牛市 氛围 内完 成了大 幅 而全 面的 上
涨，6 月中旬 开始了历 史 罕见的急速调 整。在低 利 率环境下，国 内流动性 充 裕，大类资 产没有更
好的配置方向 的背景下 ， 流入股市的资 金量快速 增 加。叠加上财 富效应， 使 得上半年的 股票呈现
全 民 参与、 板块 普涨、 主题 活 跃的 格局。 但随 着市场 估 值的 过快 上升， 以及资 金 去杠 杆开 始发 生，
市场开始调整 。随着调 整 的深入，市场 出现流动 性 不足的现象， 很多投资 者 损失较多。 我们在投
资过程中，紧 密跟踪市 场 最活跃板块， 也及时调 整 仓位和持仓结 构应对市 场 变化，这是 我们上半
年跑赢 基准 的主 要原 因。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.5896 元。 本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 52.39%，同
期 业 绩比 较基 准收 益率为27.22% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
下半年，预计 全球经济 依 然会在底部徘 徊。中国 经 济继续保持稳 健，改革 持 续推进，十三 五
规划的 思路 也会 逐渐 清晰 。
A 股市场还在 深幅调整 中 ，很多投资者 依然惊魂 未 定，但我们认 为牛市的 大 背景没有变： 国
家努力推动经 济转型的 决 心没有变，国 家希望发 展 好资本市场反 哺实体经 济 促进转型升 级的态度
没有变，资金 价格维持 低 位在相当长一 段时期内 可 能都不会变化 ，这是我 们 的长期观点 。因此市
场在经 过一 段时 间的 休整 后，依 然具 备牛 市潜 力。
我们继续看好 以互联网 为 首的创新经济 在未来的 成 长性，继续看 好改革带 来 的中国存量经 济
的价值重估。 下半年， 仓 位将会在上述 领域重点 配 置，继续寻找 有安全边 际 ，成长性较 好，未来
空间较 大的 公司 进行 投资 。 诺安股票 2015 年半年度报告
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4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本 基金 管理 人严格 遵 守 《企 业会 计准 则 》 、 《 证券 投资 基金 会计 核算业 务 指引》 以及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人同本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经本 基金 托管人 复 核无 误后 由本 基金 管理 人 对外 公布 。 月 末、 年中和 年 末估 值复 核与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险 控 制部、 固定 收益 部及基 金 经理 等组 成了 估值 小组,负责 研究 、 指 导基 金估值 业 务。 估 值小 组成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可以提议测 算某一投 资品种的估值调 整影响, 并 有权表决有关议 案但仅享 有一票表决权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保持 估值 政策 和程序 的 一贯 性。
报告期 内, 本 基金 未签 约与估 值 相关 的定 价服 务。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，在符 合 有关基金分红 条件的前 提 下；本基金每 年收益分 配 次数最少一次 ，
最多为六次； 基金投资 当 期出现净亏损 ，则不进 行 收益分配；基 金当年收 益 应先弥补上 一年度亏
损后， 才可 进行 当年 收益 分配。
本报告 期内 ，本 基金 未进 行利润 分配 ，符 合合 同约 定。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本基金未出现 连续二十个工作日出现基 金份额持有人数量不满二 百人或者基金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对诺安股 票证券投 资 基金的托管过 程中，严 格 遵守《证券投 资
基金法》及其 他法律法 规 和基金合同的 有关规定 ， 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益 的行为，
完全尽 职尽 责地 履行 了基 金托管 人应 尽的 义务 。 诺安股票 2015 年半年度报告
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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 诺安股票 证 券投资基金的 管理人——诺安基金管理 有限公司 在 诺安股票证券 投
资基金的投资 运作、基 金 资产净值计算 、基金份 额 申购赎回价格 计算、基 金 费用开支等 问题上，
不存在 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为， 在各 重 要方面 的运 作严 格按 照基 金合同 的规 定进 行。
本报告 期内 ，诺 安股 票证 券投资 基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对诺安基金 管理有限公司 编制和披露 的诺安股票证 券投资基 金 2015 年半 年度
报告中财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容进行 了核查，
以上内 容真 实、 准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 股票 证券 投资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 353,160,806.49 1,240,668,478.13
结算备 付金
9,216,025.12 17,854,699.64
存出保 证金
3,267,262.28 2,402,403.81
交易性 金融 资产 6.4.7.2 5,888,698,895.74 8,910,702,280.94
其中： 股票 投资
5,878,410,392.54 8,891,909,260.44
基金投 资
- -
债券投 资
10,288,503.20 18,793,020.50
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 498,201,547.30
应收证 券清 算款
244,491,979.92 48,798,526.86
应收利 息 6.4.7.5 82,545.50 1,158,354.95
应收股 利
- -
应收申 购款
3,997,485.70 484,802.26
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
6,502,915,000.75 10,720,271,093.89 诺安股票 2015 年半年度报告
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 40,694,751.74
应付赎 回款
235,683,970.26 40,799,755.29
应付管 理人 报酬
10,226,417.41 14,220,487.91
应付托 管费
1,704,402.91 2,370,081.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 14,794,316.08 8,509,347.85
应交税 费
25,000.00 25,000.00
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 237,667.11 143,915.57
负债合 计
262,671,773.77 106,763,339.66
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 3,925,715,370.59 10,175,180,640.18
未分配 利润 6.4.7.10 2,314,527,856.39 438,327,114.05
所有者 权益 合计
6,240,243,226.98 10,613,507,754.23
负债和 所有 者权 益总 计
6,502,915,000.75 10,720,271,093.89
注 ： 报告 截止日 2015 年6 月30 日,基金 份额 净值 1.5896 元,基金 份额 总3,925,715,370.59 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 股票 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
5,490,895,142.63 390,672,912.33
1.利息 收入
4,760,854.17 19,142,947.55
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 4,392,461.66 12,442,777.01
债券利 息收 入
7,780.68 1,492.52
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
360,611.83 6,698,678.02
其他利 息收 入
- -
2.投 资收 益（ 损失 以“- ”填列）
5,633,859,721.44 -371,161,778.00
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 5,605,832,376.87 -412,478,195.88
基金投 资收 益
- - 诺安股票 2015 年半年度报告
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债券投 资收 益 6.4.7.13 7,096,937.62 21,811.40
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 20,930,406.95 41,294,606.48
3.公允 价值 变动 收益 （损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -148,102,471.42 742,647,217.46
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其 他收 入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 377,038.44 44,525.32
减：二、费用
144,048,645.78 115,608,739.44
1．管 理人 报酬 6.4.10.2.1 78,634,113.98 81,879,210.82
2．托 管费 6.4.10.2.2 13,105,685.72 13,646,535.18
3．销 售服 务费
- -
4． 交易 费用 6.4.7.19 52,110,525.43 19,880,774.48
5． 利息 支出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6． 其他 费用 6.4.7.20 198,320.65 202,218.96
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
5,346,846,496.85 275,064,172.89
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-”号 填
列）
5,346,846,496.85 275,064,172.89
6.3 所有 者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 股票 证券 投资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金
净值）
10,175,180,640.18 438,327,114.05 10,613,507,754.23
二、 本期 经营 活动 产生 的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 5,346,846,496.85 5,346,846,496.85
三、 本期 基金 份额 交易 产生
的基金净 值变 动数
（净 值减 少以 “- ” 号填 列）
-6,249,465,269.59 -3,470,645,754.51 -9,720,111,024.10
其中：1.基金 申购 款 215,323,476.84 121,113,621.67 336,437,098.51
2.基 金赎 回款 -6,464,788,746.43 -3,591,759,376.18 -10,056,548,122.61
四、 本期 向基 金份 额持 有人
分配利润产生的基金净值
- - - 诺安股票 2015 年半年度报告
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变 动（净值 减少以“-”号
填列）
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金
净值）
3,925,715,370.59 2,314,527,856.39 6,240,243,226.98
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （ 基金
净值）
13,354,695,636.69 -1,926,100,251.89 11,428,595,384.80
二、 本期 经营 活动 产生 的基
金净值 变动 数（ 本期 利润 ）
- 275,064,172.89 275,064,172.89
三、 本期 基金 份额 交易 产生
的基金 净值 变动数
（净 值减 少以 “- ” 号填 列）
-891,794,719.66 125,883,132.84 -765,911,586.82
其中：1.基金 申购 款 40,019,926.05 -5,944,368.83 34,075,557.22
2.基 金赎 回款 -931,814,645.71 131,827,501.67 -799,987,144.04
四、 本期 向基 金份 额持 有人
分配利润产生的基金净值
变 动（净值 减少以“-”号
填列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （ 基金
净值）
12,462,900,917.03 -1,525,152,946.16 10,937,747,970.87
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥 成文______
______ 薛有为______
____ 薛 有为____
基金管 理人 负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
6.4 报表 附注
6.4.1 基 金基 本情况
诺安股票证券 投资基金( 简称 “本基金 ”),经中 国证 券监督管理委 员会(简称 “ 中国证监会 ”)
证监基 金字[2005]154 号 文 《关 于同 意诺 安股 票证 券投资 基金 设立 的批 复》 批准, 于 2005 年 11 月
3 日至 2005 年 12 月 13 日向社 会进 行公 开募 集, 经 利安达 会计 师事 务所 验资, 共募集 资金 人民 币
379,115,510.80 元, 折合 379,115,510.80 份基金份额。有效认购金额产生的利息为人民币
85,441.25 元,其 中在 基金 设立募 集期 产生 的利 息为 人民币 61,905.56 元,折合 61,905.56 份 基金
份额, 其 余利 息为 人民 币 23,535.69 元 于基 金合 同生 效后归 入本 基金 。基 金合 同生效 日为 2005 年
12 月19 日,合同 生效 日基金 份 额为 379,177,416.36 份基金 单位 。
本基金为契约 型开放式, 存 续期限不定。 本基金的 基 金管理人为诺 安基金管 理 有限公司,基金诺安股票 2015 年半年度报告
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托管人 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。 《 诺安 股票 证 券投资 基金 基金 合同 》 、 《 诺安股 票证 券投 资基
金招募 说明 书》 等文 件已 按规定 报送 中国 证监 会备 案。
本 基 金的 财务 报表于 2015 年8 月20 日已 经本 基金 的 基金管 理人 及基 金托 管人 批准报 出。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本本基 金的 财务 报表 按照 财政部 颁布 的企 业会 计准 则 （包 括于2014 年 颁布 的新 的 和修 订的企
业会计准则） 及相关规 定( 以下统称“企 业会计准 则 ”)和中国证 监会发布 的关 于基金行业 实务操
作的有关规定 编制，同 时 在具体会计核 算和信息 披 露方面也参考 了中国证 券 投资基金业 协会发布
的若干 基金 行业 实务 操作 。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金财务报 表的编制 符 合企业会计准 则和中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的有 关
规定的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 2015 年 6 月 30 日 的财 务状 况以及 2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月30 日止期 间的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4.5.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告相一 致。
6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “估值 处理标 准 ” ） ， 本基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的 固
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号文《 关于开放式证券 投资基金 有关税收问题 的诺安股票 2015 年半年度报告
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通知》 、财 税[2004]78 号 文《关 于证 券投 资基 金税 收政策 的通 知》 、财 税[2005]103 号文 《关 于股
权分置 试点 改革 有关 税收 政策问 题的 通知 》 、 财税[2008]1 号 《财 政部 、 国 家税务 总 局关 于企 业所
得税若 干优 惠政 策的 通知 》 、2008 年9 月 18 日 《 上海、 深 圳证 券交 易所 关于 做好 证 券交 易印 花税
征收方式调整 工作的通 知》 、财税[2012]85 号《关 于 实施上市公司 股息红利 差 别化个人所得 税政
策有关 问题 的通 知》 及其 他相关 税务 法规 和实 务操 作，主 要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 缴纳 营业 税。
(2) 对 证券 投资 基金 从证 券 市场中 取得 的收 入， 包括 买卖股 票、 债券 的差 价收 入， 股 权的 股息 、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 缴纳 企业所 得税 。
(3)对基 金取 得的 股票 股息、 红 利收 入， 由上 市公 司在向 基 金支 付上 述收 入时 代扣 代 缴个 人所
得 税， 个人 从公 开发 行和转 让 市场 取得 的上 市公 司股 票， 持股 期限在 1 个月以 内 （含 1 个月） 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在1 个月 以上至 1 年（ 含 1 年） 的， 暂减 按 50%
计 入 应纳 税所 得额； 持股期 限 超过 1 年 的， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上述 所 得统 一适用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4) 对 基金 取得 的债 券利 息 收入， 由发 行债 券的 企业 在向基 金支 付上 述收 入时 代扣代 缴20% 的
个人所 得税 ，暂 不缴 纳企 业所得 税。
(5)对于 基金 从事 A 股 买卖， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 出 让方按 0.10%的税 率缴纳 证 券(股票)
交易印 花税 ，受 让方 不再 缴纳证 券( 股票) 交易 印花 税。
(6) 基金作为流通股股东在 股权分置改革过程中收到 由非流通股股东支付的股 份、现金等对
价，暂 免予 缴纳 印花 税、 企业所 得税 和个 人所 得税 。
6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
6.4.7.1 银行 存款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
活期存 款 353,160,806.49
定期存 款 -
其 中 ：存 款期限 1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 353,160,806.49
6.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元 诺安股票 2015 年半年度报告
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项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 4,044,042,161.55 5,878,410,392.54 1,834,368,230.99
贵金属 投资-金交 所黄 金合约 - - -
债券
交易所 市场 5,683,000.00 10,288,503.20 4,605,503.20
银行间 市场 - - -
合计 5,683,000.00 10,288,503.20 4,605,503.20
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 4,049,725,161.55 5,888,698,895.74 1,838,973,734.19
6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金 本报 告期 末无 衍生 金融资 产/ 负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金融 资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金 本期 末无 买入 返售 金融资 产。
6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
本基金 本报 告期 末无 买断 式逆回 购交 易中 取得 的债 券。
6.4.7.5 应收 利息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 73,777.98
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 3,732.48
应收债 券利 息 3,711.86
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 1,323.18
合计 82,545.50
注：本 报告 期末 “其 他” 为应收 保证 金利 息。
6.4.7.6 其他 资产
本基金 本报 告期 末无 其他 资产。 诺安股票 2015 年半年度报告
第 20 页 共 54 页
6.4.7.7 应 付交 易费用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 14,794,316.08
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 14,794,316.08
6.4.7.8 其他 负债
单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 49,228.01
预提费 用 188,439.10
合计 237,667.11
6.4.7.9 实收 基金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 10,175,180,640.18 10,175,180,640.18
本期申 购 215,323,476.84 215,323,476.84
本期赎 回 ( 以"-" 号填列) -6,464,788,746.43 -6,464,788,746.43
本期末 3,925,715,370.59 3,925,715,370.59
注：本 期申 购含 转换 转入 份（金 ）额 ，本 期赎 回含 转换转 出份 （金 ）额 。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -2,389,018,209.52 2,827,345,323.57 438,327,114.05
本期利 润 5,494,948,968.27 -148,102,471.42 5,346,846,496.85
本期基金份额交易产生的变
动数
-1,097,232,478.82 -2,373,413,275.69 -3,470,645,754.51
其中： 基金 申购 款 39,733,523.88 81,380,097.79 121,113,621.67
基金赎 回款 -1,136,966,002.70 -2,454,793,373.48 -3,591,759,376.18
本期已 分配 利润 - - -
本期末 2,008,698,279.93 305,829,576.46 2,314,527,856.39
6.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目 本期 诺安股票 2015 年半年度报告
第 21 页 共 54 页
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 4,200,665.10
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 169,250.85
其他 22,545.71
合计 4,392,461.66
注：本 报告 期内 “其 他” 为申购 款利 息收 入及 保证 金利息 收入 。
6.4.7.12 股 票投 资收益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益—— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
卖出股 票成 交总 额 19,963,656,280.14
减：卖 出股 票成 本总 额 14,357,823,903.27
买卖股 票差 价收 入 5,605,832,376.87
6.4.7.13 债 券投 资收益
6.4.7.13.1 债 券投 资收益—— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
卖出债 券（ 、债转 股及 债券 到 期兑 付） 成交 总额 23,553,993.80
减：卖 出债 券（ 、债转 股及 债 券到 期兑 付） 成本 总额 16,435,980.70
减：应 收利 息总 额 21,075.48
买卖债 券差 价收 入 7,096,937.62
6.4.7.14 贵 金属 投资收 益
本基金 本报 告期 内无 贵金 属投资 收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收益
本基金 本报 告期 内无 衍生 工具收 益。
6.4.7.16 股利 收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 20,930,406.95
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 20,930,406.95 诺安股票 2015 年半年度报告
第 22 页 共 54 页
6.4.7.17 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交 易性 金融 资产 -148,102,471.42
——股票 投资 -150,350,934.82
——债券 投资 2,248,463.40
——资产 支持 证券 投资 -
——贵金 属投 资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权证 投资 -
3.其他 -
合计 -148,102,471.42
6.4.7.18 其他 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 369,808.98
基金转 换费 收入 7,229.46
合计 377,038.44
6.4.7.19 交易 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
52,110,525.43
银行间 市场 交易 费用
-
合计
52,110,525.43
6.4.7.20 其他 费用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 39,671.58
信息披 露费 148,767.52
汇划费 881.55
账户维 护费 9,000.00
合计 198,320.65 诺安股票 2015 年半年度报告
第 23 页 共 54 页
6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
6.4.8.1 或有 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 或有 事项 。
6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
基金管 理人 于2015 年8 月6 日发 布了 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于诺 安股 票证 券 投资 基金 变
更基金 名称 及类 型并 相应 修订基 金合 同部 分条 款的 公告 》 的 公告 ， 自2015 年8 月 6 日 起， 诺 安股
票证券 投资 基金 变更 为诺 安先锋 混合 型证 券投 资基 金。
除上述 情况 外， 截至 本财 务报告 批准 报出 日， 本基 金无其 他需 要披 露的 资产 负债表 日后 事 项 。
6.4.9 关 联方 关系
6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、管 理人 、直 销机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内,按一 般商业 条 款订 立。
6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.10.1.1 股票 交易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 股票 交易 。
6.4.10.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 应支 付关 联方的 佣金 。
6.4.10.2 关 联方 报酬
6.4.10.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日 诺安股票 2015 年半年度报告
第 24 页 共 54 页
30 日
当期发生的基金应支付
的管理 费
78,634,113.98 81,879,210.82
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
13,663,754.46 13,997,338.56
注：本 基金 的管 理费 按前 一日的 基 金资 产净 值的 1.5% 的年 费率 计提 ，管 理费 的计算 方法 如下 ：
H=E×1.5%÷当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 于次 月 前 2 个工 作日 内 从基 金资 产中 一次 性支 付 给基 金管 理人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支付 日期 顺延 。
6.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期发生的基金应支付
的托管 费
13,105,685.72 13,646,535.18
注：本 基金 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费的 计 算方 法如 下：
H=E×0.25%÷当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 管理人向 基 金托管人发送 基
金管理 费划 款指 令， 基金 托管人 于次 月 前 2 个工 作日 内 从基 金资 产中 一次 性支 取 。若 遇法 定节假
日、公 休假 等, 支 付日 期顺延 。
6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回购) 交易
本基金于本报 告期内及 上 年度可比期间 内无与关 联 方进行银行间 同业市场 的 债券(含回购) 交
易。
6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。 诺安股票 2015 年半年度报告
第 25 页 共 54 页
6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行
股份有限公司
353,160,806.49 4,200,665.10 2,000,523,617.24 9,500,937.66
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.11 利 润分 配情况
6.4.11.1 利 润分 配情况—— 非货币 市场 基金
本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配。
6.4.12 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别：股 票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300463
迈克
生物
2015 年5
月 21 日
2016 年5
月 28 日
新股流
通受限
27.96 87.76 233,343 6,524,270.28 20,478,181.68 -
300406
九强
生物
2014 年
10 月27
日
2015 年10
月 30 日
新股流
通受限
14.32 46.82 432,682 3,098,003.12 20,258,171.24 -
300443
金雷
风电
2015 年4
月 16 日
2016 年4
月 22 日
新股流
通受限
31.94 145.98 65,586 2,094,816.84 9,574,244.28 -
300436
广生
堂
2015 年4
月 16 日
2016 年4
月 22 日
新股流
通受限
21.47 149.39 47,297 1,015,466.59 7,065,698.83 -
603606
东方
电缆
2014 年9
月 29 日
2015 年10
月 15 日
新股流
通受限
8.20 20.36 227,366 847,453.80 4,629,171.76 - 诺安股票 2015 年半年度报告
第 26 页 共 54 页
300488
恒锋
工具
2015 年6
月 25 日
2016 年7
月 1 日
新股流
通受限
20.11 20.11 71,341 1,434,667.51 1,434,667.51 -
300477
合纵
科技
2015 年6
月 4 日
2016 年6
月 10 日
新股流
通受限
10.61 39.57 32,153 341,143.33 1,272,294.21 -
注： 截 至本 报告 期末2015 年6 月30 日 止， 本基 金无因 认 购新 发/增发 证券 而于期 末 持有 的流 通受
限债券 和权 证。
6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌日 期
复牌开
盘单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备
注
002183
怡亚
通
2015 年
6 月1 日
重大
事项
65.78 - - 1,293,584 24,941,000.46 85,091,955.52 -
002303
美盈
森
2015 年
6 月9 日
重大
事项
37.78
2015 年7 月
13 日
21.43 1,635,528 25,313,442.99 61,790,247.84 -
000566
海南
海药
2015 年
6 月 18
日
重大
事项
40.75 - - 1,383,821 17,521,659.75 56,390,705.75 -
002292
奥飞
动漫
2015 年
5 月 18
日
重大
事项
37.29 - - 1,468,466 26,638,334.06 54,759,097.14 -
300113
顺网
科技
2015 年
5 月5 日
重大
事项
57.70
2015 年8 月
6 日
51.93 905,207 25,698,307.94 52,230,443.90 -
300195
长荣
股份
2015 年
6 月 23
日
重大
事项
31.96 - - 1,566,466 25,269,145.56 50,064,253.36 -
300212
易华
录
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
64.12
2015 年7 月
13 日
54.00 734,809 30,817,276.47 47,115,953.08 -
002589
瑞康
医药
2015 年
5 月 21
日
重大
事项
104.25 - - 405,303 29,999,235.00 42,252,837.75 -
000716
黑芝
麻
2015 年
6 月8 日
重大
事项
23.69
2015 年8 月
3 日
21.32 1,729,798 22,270,637.86 40,978,914.62 -
600416
湘电
股份
2015 年
5 月 22
日
重大
事项
22.64
2015 年7 月
20 日
20.35 1,774,480 23,912,838.75 40,174,227.20 -
000887
中鼎
股份
2015 年
6 月 30
日
重大
事项
25.96 - - 1,504,202 29,704,896.30 39,049,083.92 -
002020
京新
药业
2015 年
4 月 16
日
重大
事项
27.21
2015 年8 月
10 日
26.10 1,354,397 26,409,391.91 36,853,142.37 - 诺安股票 2015 年半年度报告
第 27 页 共 54 页
600226
升华
拜克
2015 年
3 月 25
日
重大
事项
14.37 - - 2,405,402 23,252,309.21 34,565,626.74 -
601021
春秋
航空
2015 年
6 月 26
日
非公
开发
行
126.09
2015 年7 月
21 日
113.48 272,430 29,854,255.00 34,350,698.70 -
300184
力源
信息
2015 年
6 月8 日
重大
资产
重组
25.94 - - 600,000 3,791,967.00 15,564,000.00 -
300197
铁汉
生态
2015 年
6 月 16
日
重大
事项
36.03 - - 386,100 13,378,852.82 13,911,183.00 -
000024
招商
地产
2015 年
4 月3 日
重大
事项
36.50 - - 357,600 9,711,975.00 13,052,400.00 -
002712
思美
传媒
2015 年
3 月 19
日
重大
事项
72.86
2015 年7 月
31 日
66.10 152,154 10,676,963.91 11,085,940.44 -
300155
安居
宝
2015 年
6 月 15
日
重大
事项
54.37
2015 年7 月
20 日
32.54 199,964 8,749,868.26 10,872,042.68 -
600258
首旅
酒店
2015 年
3 月 17
日
重大
资产
重组
18.55 - - 364,120 5,670,594.16 6,754,426.00 -
300228
富瑞
特装
2015 年
6 月 24
日
非公
开发
行
90.91
2015 年7 月
30 日
81.82 39,300 2,346,258.24 3,572,763.00 -
300196
长海
股份
2015 年
5 月 18
日
重大
资产
重组
35.41
2015 年8 月
18 日
31.87 66,000 1,747,848.34 2,337,060.00 -
600872
中炬
高新
2015 年
5 月4 日
重大
资产
重组
21.62 - - 103,631 1,103,611.30 2,240,502.22 -
002368
太极
股份
2015 年
5 月 14
日
重大
事项
52.73 - - 141,000 5,499,987.99 7,434,930.00 -
000963
华东
医药
2015 年
6 月 26
日
重大
事项
62.50
2015 年8 月
5 日
69.20 48,600 2,684,578.40 3,037,500.00 -
6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出诺安股票 2015 年半年度报告
第 28 页 共 54 页
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截 至 本报 告期末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.13 金 融工 具风险 及管 理
6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基金在日常 经营活动 中 涉及的财务风 险主要包 括 信用风险、流 动性风险 及 市场风险。本 基
金管理 人制 定了 严格 的风 险管理 政策 和风 险控 制程 序来识 别、 测量 、 分 析以 及 控制这 些风 险, 并设
定适 当的 投资 限额, 通过 可 靠的管 理及 信息 系统 持续 监控上 述各 类风 险。
本基金 管理 人的 风险 管理 组织体 系由 三级 构成:第一层 次 为董 事会 、 合 规审 查与风 险 控制 委员
会所领导;第 二层次为 总经 理、督察长 、风险控 制办 公会、合规 与风险控 制部 所监控;第三 层次为
公司各 业务 相关 部门 对各 自部门 的风 险控 制负 责。
6.4.13.2 信用 风险
信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任，或 者基金所 投 资证券之发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，并且 通 过分散化投资 以降低信 用 风险。本基金 投资于一 家 公司发行的 证券市值
不超过基金资 产净值 的 10% ，且本基金与 由本基金 管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行
的证券 ，不 得超 过该 证券 的10% 。
本基金在交易 所进行的 交 易均与中国证 券登记结 算 有限责任公司 完成证券 交 收和款项清算 ，
因此违约风险 发生的可 能 性很小；本基 金在进行 银 行间同业市场 交易前均 对 交易对手进 行信用评
估，以 控制 相应 的信 用风 险。
6.4.13.2.1 按 短期 信用评 级列 示的债 券投 资
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 按短 期信 用评 级列 示的债 券投 资。
6.4.13.2.2 按 长期 信用评 级列 示的债 券投 资
单位： 人民 币元
长期信 用评 级
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度 末
2014 年 12 月 31 日
AAA
10,288,503.20 5,498,020.50
AAA 以下
- 13,295,000.00 诺安股票 2015 年半年度报告
第 29 页 共 54 页
未评级
- -
合计
10,288,503.20 18,793,020.50
注：债 券评 级取 自第 三方 评级机 构的 债项 评级 。
6.4.13.3 流 动性 风险
流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性
风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额，另 一 方面来自于 投资品种
所处的交易市 场不活跃 而 带来的变现困 难。本基 金 所持大部分证 券在证券 交 易所上市， 其余亦可
在银行间同业 市场交易 ， 因此除在附注 ‘6.4.12’ 中列示的部分 基金资产 流 通暂时受限制 不能自
由转让的情况 外，其余 均 能及时变现。 此外，本 基 金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入 短期资金
应对流动性需 求，其上 限 一般不超过基 金持有的 债 券资产的公允 价值。本 基 金所持有金 融负债的
合约约定 到期 日均 为一 年以 内 且不 计息， 可赎 回基金 份 额净 值 （所 有者 权益） 的合 约无 固定 期限
且不计 息， 因此 账面 余额 即为未 折现 的合 约到 期现 金流量 。
本基金管理人 每日预测 本 基金的流动性 需求，并 通 过独立的风险 管理岗位 对 投资组合中的 证
券的流 动性 风险 进行 持续 的监测 和分 析。
6.4.13.4 市场 风险
本基金的市场 风险是指 由 于证券市场价 格受到经 济 因素、政治因 素、投资 心 理等各种因素 的
影响，导致基 金收益水 平 变化而产生的 风险，反 映 了基金资产中 金融工具 或 证券价值对 市场参数
变化的敏感性 。一般来 讲 ，市场风险是 开放式基 金 面临的最大风 险，也往 往 是众多风险 中最基本
和最常见的， 也是最难 防 范的风险，其 他如流动 性 风险最终是因 为市场风 险 在起作用。 市场风险
包括利 率风 险、 外汇 风险 和其他 价格 风险 。
6.4.13.4.1 利率 风险
利率风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因市 场利率变 动 而发生波动的 风
险。本基金持 有的大部 分 金融资产和金 融负债不 计 息，因此本基 金的收入 及 经营活动的 现金流量
在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金的生 息 资产主要为银 行存款、 结 算备付金、 存出保证
金、债 券投 资及 买入 返售 金融资 产等 。
下表统 计了 本基 金面 临的 利率风 险敞 口。 表中 所示 为 本基金 资产 及交 易形 成负 债的公 允价 值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元 诺安股票 2015 年半年度报告
第 30 页 共 54 页
本期末
2015 年 6 月30 日
6 个月 以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 353,160,806.49 - - - - 353,160,806.49
结算备 付金 9,216,025.12 - - - - 9,216,025.12
存出保 证金 3,267,262.28 - - - - 3,267,262.28
交易性 金融 资产 - 10,288,503.20 - - 5,878,410,392.54 5,888,698,895.74
应收证 券清 算款 - - - - 244,491,979.92 244,491,979.92
应收利 息 - - - - 82,545.50 82,545.50
应收申 购款 - - - - 3,997,485.70 3,997,485.70
资产总 计 365,644,093.89 10,288,503.20 - - 6,126,982,403.66 6,502,915,000.75
负债
应付赎 回款 - - - - 235,683,970.26 235,683,970.26
应付管 理人 报酬 - - - - 10,226,417.41 10,226,417.41
应付托 管费 - - - - 1,704,402.91 1,704,402.91
应付交 易费 用 - - - - 14,794,316.08 14,794,316.08
应交税 费 - - - - 25,000.00 25,000.00
其他负 债 - - - - 237,667.11 237,667.11
负债总 计 - - - - 262,671,773.77 262,671,773.77
利率敏 感度 缺口 365,644,093.89 10,288,503.20 - - 5,864,310,629.89 6,240,243,226.98
上年度 末
2014 年 12 月31 日
6 个月以内 6 个月-1 年 1-5 年
5 年以
上
不计息 合计
资产
银行存 款 1,240,668,478.13 - - - - 1,240,668,478.13
结算备 付金 17,854,699.64 - - - - 17,854,699.64
存出保 证金 2,402,403.81 - - - - 2,402,403.81
交易性 金融 资产 - 18,793,020.50 - - 8,891,909,260.44 8,910,702,280.94
买入返 售金 融资 产 498,201,547.30 - - - - 498,201,547.30
应收证 券清 算款 - - - - 48,798,526.86 48,798,526.86
应收利 息 - - - - 1,158,354.95 1,158,354.95
应收申 购款 - - - - 484,802.26 484,802.26
其他资 产 - - - - - -
资产总 计 1,759,127,128.88 18,793,020.50 - - 8,942,350,944.51 10,720,271,093.89
负债
应付证 券清 算款 - - - - 40,694,751.74 40,694,751.74
应付赎 回款 - - - - 40,799,755.29 40,799,755.29
应付管 理人 报酬 - - - - 14,220,487.91 14,220,487.91
应付托 管费 - - - - 2,370,081.30 2,370,081.30
应付交 易费 用 - - - - 8,509,347.85 8,509,347.85
应交税 费 - - - - 25,000.00 25,000.00
其他负 债 - - - - 143,915.57 143,915.57
负债总 计 - - - - 106,763,339.66 106,763,339.66 诺安股票 2015 年半年度报告
第 31 页 共 54 页
利率敏 感度 缺口 1,759,127,128.88 18,793,020.50 - - 8,835,587,604.85 10,613,507,754.23
6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
假设
市场利 率发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末（ 2014 年12 月31
日 ）
1.市 场利 率下降 27 个 基点 167,504.34 221,150.25
2.市 场利 率上升 27 个 基点 -167,504.34 -221,150.25
6.4.13.4.2 外汇 风险
本基金 的所 有资 产及 负债 以人民 币计 价， 因此 无外 汇风险 。
6.4.13.4.3 其 他价 格风险
其他价格风险 是指外汇 风 险和利率风险 以外的市 场 风险。本基金 的投资方 向 界定为股票、 债
券以及中国证 监会批准 的 其它投资品种 。股票投 资 范围为所有在 国内依法 发 行的，具有 良好流动
性的A 股。 债券 投资 的主要 品 种包 括国 债、 金融 债、 公 司债 、 回 购、 短期 票据 和 可转 换债 券。 现
金资产主要投 资于各类 银 行存款。本基 金所面临 的 其他价格风险 主要由所 持 有的金融工 具的公允
价值决定。通 过分散化 投 资，本基金有 效降低了 投 资组合的其他 价格风险 ， 并且本基金 管理人每
日对本 基金 所持 有的 证券 价格实 施监 控。
本基金投资组 合中股票投 资比例为基金 资产净值 的 60%-95% ，债券投 资比例为 基金资产净 值
的 0%-35% ， 现金 和到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5%。于 2015 年 6
月30 日 。本 基金 面临 的整体 其 他价 格风 险列 示如 下：
6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（% ）
交易性 金融 资产-股票 投资 5,878,410,392.54 94.20 8,891,909,260.44 83.78
交 易 性金 融资产 －基金 投资 - - - -
交易性 金融 资产 － 债券 投资 10,288,503.20 0.16 18,793,020.50 0.18
交易性 金融 资产 －贵 金属 投资 - - - -
衍生金 融资 产－ 权证 投资 - - - - 诺安股票 2015 年半年度报告
第 32 页 共 54 页
其他 - - - -
合计 5,888,698,895.74 94.37 8,910,702,280.94 83.96
6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
业绩比 较基 准发 生变 化
其他市 场变 量保 持不 变
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度 末 （ 2014 年 12 月
31 日 ）
1.业 绩比 较基 准上升 5% 319,553,984.51 436,187,812.80
2.业 绩比 较基 准下降 5% -319,553,984.51 -436,187,812.80
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为：80%×富时 中国 A600 指数+20%×富 时中 国国 债全价 指数
6.4.13.4.4 采 用风 险价值 法管 理风险
假设市 场因 子的 变化 服从 多元正 态分 布,在 95% 的置 信度下,使用 过去 一年 的历史 数 据,按照 VaR
正态算 法, 计算 未来 一个 交 易日里,基金 持仓 资产 组合可 能 的最 大损 失值 。
假设
1.置信 度：95%
2.观 察期: 一年
分析
风险价 值
（单位 ：人民 币元 ）
本期末 （2015 年 6 月 30
日）
上年度 末 （2014 年 12 月 31
日）
基金投 资组 合的 风险 价值 171,467,124.46 193,617,006.15
合计 171,467,124.46 193,617,006.15
6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1.公允 价值
(1)不以 公允 价值 计量 的金融 工 具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2)以公 允价 值计 量的 金融工 具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为诺安股票 2015 年半年度报告
第 33 页 共 54 页
5,121,734,293.00 元 ， 属于 第 二层 级的 余额为 766,964,602.74 元， 无 属于 第三 层 级的 余额(2014
年12 月 31 日， 第一 层级 的余额 为8,543,713,440.33 元 ， 第 二层 级的 余额为366,988,840.61 元，
无属于 第三 层级 的余 额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层次 或第 三层 次。 如附注6.4.5.2 所述 ，本基金自2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券 交易 所、 深圳 证券 交易 所上 市交 易或 挂牌 转 让的固 定收 益品 种的 估值 方法进 行调 整， 采用
第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层 级归 入第 二层 级 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2.除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民币 元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 5,878,410,392.54 90.40
其中： 股票 5,878,410,392.54 90.40
2 固定收 益投 资 10,288,503.20 0.16
其中： 债券 10,288,503.20 0.16
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 362,376,831.61 5.57
7 其他各 项资 产 251,839,273.40 3.87
8 合计 6,502,915,000.75 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金 额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 诺安股票 2015 年半年度报告
第 34 页 共 54 页
A
农、林 、牧 、渔 业 34,895,789.28 0.56
B
采矿业 33,956,757.51 0.54
C
制造业 3,257,305,406.35 52.20
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 28,763,537.04 0.46
E
建筑业 57,778,249.14 0.93
F
批发和 零售 业 202,887,673.55 3.25
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 41,921,535.70 0.67
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 525,592,769.39 8.42
J
金融业 1,263,053,846.97 20.24
K
房地产 业 189,753,064.94 3.04
L
租赁和 商务 服务 业 178,914,853.83 2.87
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境和 公共 设施 管理 业 63,586,908.84 1.02
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 5,878,410,392.54 94.20
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 6,714,848 550,214,645.12 8.82
2 601628 中国人 寿 8,882,223 278,191,224.36 4.46
3 601601 中国太 保 7,971,100 240,567,798.00 3.86
4 300220 金运激 光 3,421,665 186,138,576.00 2.98
5 002197 证通电 子 5,012,206 139,439,570.92 2.23
6 002183 怡 亚 通 1,293,584 85,091,955.52 1.36
7 300049 福瑞股 份 925,566 83,291,684.34 1.33
8 300348 长亮科 技 657,500 72,325,000.00 1.16
9 300238 冠昊生 物 1,733,200 70,662,564.00 1.13
10 000626 如意集 团 800,700 63,815,790.00 1.02
11 002303 美盈森 1,635,528 61,790,247.84 0.99 诺安股票 2015 年半年度报告
第 35 页 共 54 页
12 300032 金龙机 电 1,711,902 58,752,476.64 0.94
13 300178 腾邦国 际 1,584,521 57,217,053.31 0.92
14 000031 中粮地 产 3,000,000 56,670,000.00 0.91
15 000566 海南海 药 1,383,821 56,390,705.75 0.90
16 600703 三安光 电 1,799,910 56,337,183.00 0.90
17 002481 双塔食 品 1,341,294 55,838,069.22 0.89
18 002292 奥飞动 漫 1,468,466 54,759,097.14 0.88
19 300252 金信诺 1,374,845 54,540,101.15 0.87
20 300113 顺网科 技 905,207 52,230,443.90 0.84
21 300001 特锐德 2,524,078 51,920,284.46 0.83
22 002616 长青集 团 1,712,430 50,859,171.00 0.82
23 600006 东风汽 车 4,000,000 50,720,000.00 0.81
24 002551 尚荣医 疗 1,154,758 50,104,949.62 0.80
25 300195 长荣股 份 1,566,466 50,064,253.36 0.80
26 300199 翰宇药 业 1,479,876 47,844,391.08 0.77
27 300212 易华录 734,809 47,115,953.08 0.76
28 300026 红日药 业 2,096,244 47,039,715.36 0.75
29 002090 金智科 技 1,587,274 46,824,583.00 0.75
30 002390 信邦制 药 2,572,845 46,002,468.60 0.74
31 601908 京运通 2,191,805 45,984,068.90 0.74
32 600048 保利地 产 4,017,521 45,880,089.82 0.74
33 300300 汉鼎股 份 1,799,982 45,629,543.70 0.73
34 002601 佰利联 999,794 45,490,627.00 0.73
35 300182 捷成股 份 879,671 45,303,056.50 0.73
36 002384 东山精 密 2,018,705 44,633,567.55 0.72
37 002156 通富微 电 2,377,079 44,356,294.14 0.71
38 300020 银江股 份 1,566,987 43,092,142.50 0.69
39 300296 利亚德 2,303,766 42,850,047.60 0.69
40 002089 新 海 宜 1,821,949 42,670,045.58 0.68
41 300207 欣旺达 1,760,710 42,644,396.20 0.68
42 600559 老白干 酒 509,921 42,588,601.92 0.68
43 002589 瑞康医 药 405,303 42,252,837.75 0.68
44 002065 东华软 件 1,452,683 41,764,636.25 0.67
45 300232 洲明科 技 1,485,360 41,144,472.00 0.66
46 000716 黑芝麻 1,729,798 40,978,914.62 0.66
47 300072 三聚环 保 1,207,382 40,688,773.40 0.65
48 002415 海康威 视 899,777 40,310,009.60 0.65
49 600000 浦发银 行 2,369,125 40,180,360.00 0.64
50 600416 湘电股 份 1,774,480 40,174,227.20 0.64 诺安股票 2015 年半年度报告
第 36 页 共 54 页
51 300115 长盈精 密 1,199,826 39,966,204.06 0.64
52 002221 东华能 源 1,337,660 39,902,397.80 0.64
53 002572 索菲亚 1,014,596 39,193,843.48 0.63
54 002104 恒宝股 份 1,653,000 39,159,570.00 0.63
55 000887 中鼎股 份 1,504,202 39,049,083.92 0.63
56 002614 蒙发利 2,180,584 38,879,812.72 0.62
57 002475 立讯精 密 1,147,744 38,805,224.64 0.62
58 002610 爱康科 技 2,779,900 38,640,610.00 0.62
59 300098 高新兴 1,319,227 38,442,274.78 0.62
60 002556 辉隆股 份 1,914,800 38,315,148.00 0.61
61 002508 老板电 器 995,887 38,202,225.32 0.61
62 300017 网宿科 技 813,628 37,768,611.76 0.61
63 002450 康得新 1,232,459 37,713,245.40 0.60
64 300224 正海磁 材 1,784,833 37,642,127.97 0.60
65 002573 清新环 境 1,819,914 37,617,622.38 0.60
66 600036 招商银 行 1,999,967 37,439,382.24 0.60
67 601166 兴业银 行 2,154,997 37,173,698.25 0.60
68 002020 京新药 业 1,354,397 36,853,142.37 0.59
69 600584 长电科 技 1,922,830 36,745,281.30 0.59
70 300367 东方网 力 634,850 36,662,587.50 0.59
71 300090 盛运环 保 1,649,962 36,662,155.64 0.59
72 002179 中航光 电 1,104,951 36,463,383.00 0.58
73 601788 光大证 券 1,349,460 36,367,947.00 0.58
74 000002 万
科Ａ 2,473,281 35,912,040.12 0.58
75 002311 海大集 团 2,601,252 35,871,265.08 0.57
76 600143 金发科 技 2,999,964 35,759,570.88 0.57
77 002714 牧原股 份 594,072 34,895,789.28 0.56
78 002335 科华恒 盛 956,069 34,590,576.42 0.55
79 600458 时代新 材 1,377,205 34,567,845.50 0.55
80 600226 升华拜 克 2,405,402 34,565,626.74 0.55
81 600290 华仪电 气 2,567,961 34,513,395.84 0.55
82 601021 春秋航 空 272,430 34,350,698.70 0.55
83 601988 中国银 行 7,000,000 34,230,000.00 0.55
84 002470 金正大 1,539,798 33,429,014.58 0.54
85 002009 天奇股 份 1,329,943 32,942,688.11 0.53
86 300127 银河磁 体 1,971,156 32,878,882.08 0.53
87 002433 太安堂 1,969,923 31,833,955.68 0.51
88 002504 东光微 电 1,102,146 29,857,135.14 0.48
89 002185 华天科 技 1,641,373 29,577,541.46 0.47 诺安股票 2015 年半年度报告
第 37 页 共 54 页
90 002202 金风科 技 1,499,997 29,204,941.59 0.47
91 002446 盛路通 信 1,187,064 29,154,291.84 0.47
92 300326 凯利泰 1,042,244 29,026,495.40 0.47
93 300335 迪森股 份 1,688,001 28,763,537.04 0.46
94 300168 万达信 息 579,600 28,469,952.00 0.46
95 600337 美克家 居 1,899,980 28,385,701.20 0.45
96 002262 恩华药 业 841,264 27,206,477.76 0.44
97 300219 鸿利光 电 712,235 27,050,685.30 0.43
98 002206 海 利 得 1,595,956 26,875,899.04 0.43
99 002049 同方国 芯 471,132 22,614,336.00 0.36
100 600446 金证股 份 182,802 22,568,734.92 0.36
101 002121 科陆电 子 703,077 21,113,402.31 0.34
102 300463 迈克生 物 233,343 20,478,181.68 0.33
103 300406 九强生 物 432,682 20,258,171.24 0.32
104 300386 飞天诚 信 140,850 20,209,158.00 0.32
105 000503 海虹控 股 372,700 18,262,300.00 0.29
106 600358 国旅联 合 1,025,389 17,472,628.56 0.28
107 002672 东江环 保 822,750 17,401,162.50 0.28
108 600489 中金黄 金 1,263,103 16,256,135.61 0.26
109 300184 力源信 息 600,000 15,564,000.00 0.25
110 600547 山东黄 金 596,217 14,726,559.90 0.24
111 300197 铁汉生 态 386,100 13,911,183.00 0.22
112 000902 新洋丰 503,118 13,659,653.70 0.22
113 000024 招商地 产 357,600 13,052,400.00 0.21
114 002712 思美传 媒 152,154 11,085,940.44 0.18
115 300067 安诺其 966,306 10,938,583.92 0.18
116 300155 安居宝 199,964 10,872,042.68 0.17
117 000625 长安汽 车 480,000 10,152,000.00 0.16
118 002749 国光股 份 120,499 10,125,530.97 0.16
119 300443 金雷风 电 65,586 9,574,244.28 0.15
120 000069 华侨城 Ａ 660,102 8,568,123.96 0.14
121 601668 中国建 筑 1,026,000 8,526,060.00 0.14
122 601288 农业银 行 2,277,200 8,448,412.00 0.14
123 000006 深振 业Ａ 580,000 7,870,600.00 0.13
124 002368 太极股 份 141,000 7,434,930.00 0.12
125 600185 格力地 产 230,000 7,417,500.00 0.12
126 300436 广生堂 47,297 7,065,698.83 0.11
127 000402 金 融 街 500,000 7,065,000.00 0.11
128 600258 首旅酒 店 364,120 6,754,426.00 0.11 诺安股票 2015 年半年度报告
第 38 页 共 54 页
129 600597 光明乳 业 290,000 6,670,000.00 0.11
130 300037 新宙邦 169,992 6,505,593.84 0.10
131 000581 威孚高 科 200,000 6,198,000.00 0.10
132 300065 海兰信 193,000 6,162,490.00 0.10
133 002146 荣盛发 展 450,400 5,630,000.00 0.09
134 600208 新湖中 宝 700,000 5,404,000.00 0.09
135 600376 首开股 份 251,500 4,851,435.00 0.08
136 603606 东方电 缆 227,366 4,629,171.76 0.07
137 600125 铁龙物 流 263,500 4,065,805.00 0.07
138 600085 同仁堂 110,000 3,950,100.00 0.06
139 600594 益佰制 药 67,000 3,894,710.00 0.06
140 000423 东阿阿 胶 68,100 3,711,450.00 0.06
141 600887 伊利 股份 195,000 3,685,500.00 0.06
142 300228 富瑞特 装 39,300 3,572,763.00 0.06
143 002340 格林美 233,350 3,549,253.50 0.06
144 600196 复星医 药 121,800 3,524,892.00 0.06
145 600270 外运发 展 120,200 3,505,032.00 0.06
146 600089 特变电 工 230,000 3,406,300.00 0.05
147 000970 中科 三环 150,871 3,109,451.31 0.05
148 000963 华东医 药 48,600 3,037,500.00 0.05
149 600079 人福医 药 80,500 2,982,525.00 0.05
150 600259 广晟有 色 50,700 2,974,062.00 0.05
151 002713 东易日 盛 86,400 2,903,040.00 0.05
152 002230 科大讯 飞 82,200 2,872,068.00 0.05
153 600161 天坛生 物 76,038 2,863,591.08 0.05
154 600875 东方电 气 137,700 2,818,719.00 0.05
155 300355 蒙草抗 旱 144,100 2,580,831.00 0.04
156 300196 长海股 份 66,000 2,337,060.00 0.04
157 600271 航天信 息 36,000 2,329,560.00 0.04
158 600305 恒顺醋 业 75,070 2,266,363.30 0.04
159 600872 中炬高 新 103,631 2,240,502.22 0.04
160 300101 振芯科 技 39,200 2,179,520.00 0.03
161 600536 中国软 件 59,300 2,103,964.00 0.03
162 002658 雪迪龙 71,060 1,840,454.00 0.03
163 300488 恒锋工 具 71,341 1,434,667.51 0.02
164 000860 顺鑫农 业 57,900 1,326,489.00 0.02
165 601888 中国国 旅 19,500 1,292,850.00 0.02
166 300477 合纵科 技 32,153 1,272,294.21 0.02
167 601211 国泰君 安 7,000 240,380.00 0.00 诺安股票 2015 年半年度报告
第 39 页 共 54 页
168 300485 赛升药 业 500 33,505.00 0.00
169 603116 红蜻蜓 1,000 28,040.00 0.00
170 002763 汇洁股 份 500 18,175.00 0.00
171 002770 N 科迪 500 4,930.00 0.00
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 465,393,806.50 4.38
2 601628 中国人 寿 279,625,660.97 2.63
3 000623 吉林敖 东 275,077,866.25 2.59
4 601601 中国太 保 210,864,695.09 1.99
5 002024 苏宁云 商 196,876,347.19 1.85
6 000712 锦龙股 份 125,632,409.40 1.18
7 300070 碧水源 124,469,481.05 1.17
8 000002 万
科Ａ 108,978,756.60 1.03
9 000685 中山公 用 103,146,726.77 0.97
10 600547 山东黄 金 101,718,425.86 0.96
11 600489 中金黄 金 100,053,217.48 0.94
12 600392 盛和资 源 93,843,419.93 0.88
13 002197 证通电 子 90,249,301.16 0.85
14 600196 复星医 药 81,951,936.44 0.77
15 000826 桑德环 境 77,845,147.71 0.73
16 600048 保利地 产 70,215,413.16 0.66
17 600000 浦发银 行 69,933,613.85 0.66
18 600161 天坛生 物 68,695,867.91 0.65
19 600703 三安光 电 64,262,547.91 0.61
20 000060 中金岭 南 60,778,998.86 0.57
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600879 航天电 子 573,184,206.02 5.40 诺安股票 2015 年半年度报告
第 40 页 共 54 页
2 600271 航天信 息 537,877,053.43 5.07
3 600571 信雅达 409,512,716.59 3.86
4 600705 中航资 本 395,424,980.95 3.73
5 000503 海虹控 股 377,484,215.32 3.56
6 000623 吉林敖 东 350,937,255.17 3.31
7 000948 南天信 息 343,686,825.35 3.24
8 002024 苏宁云 商 338,426,199.86 3.19
9 000748 长城信 息 333,186,982.97 3.14
10 300238 冠昊生 物 332,696,107.42 3.13
11 000566 海南海 药 307,154,315.91 2.89
12 600812 华北制 药 267,829,035.04 2.52
13 600185 格力地 产 235,946,791.46 2.22
14 600990 四创电 子 222,106,017.42 2.09
15 600118 中国卫 星 212,706,641.09 2.00
16 300010 立思辰 212,291,272.11 2.00
17 600776 东方通 信 206,788,499.40 1.95
18 000712 锦龙股 份 200,400,659.93 1.89
19 300070 碧水源 182,399,372.85 1.72
20 002280 联络互 动 177,560,825.93 1.67
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 11,494,675,970.19
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 19,963,656,280.14
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 10,288,503.20 0.16
8 其他 - - 诺安股票 2015 年半年度报告
第 41 页 共 54 页
9 合计 10,288,503.20 0.16
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113008 电气转 债 56,830 10,288,503.20 0.16
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 诺安股票 2015 年半年度报告
第 42 页 共 54 页
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 除中 国平安 外， 本报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
2014 年 12 月 8 日， 中国 平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 （下 称“ 中国 平安 ”， 股票 代码：
601318） 控股子公 司平安 证券收到中国 证监会开 出 《行政处罚决 定书 》 ，因 其 推荐海联讯IPO 的过
程中，出具的 保荐书存 在 虚假记载以及 未审慎审 查 海联讯公开发 行募集文 件 的真实性和 准确性，
被中国 证监 会给 予警 告 ， 没收保 荐业 务收 入400 万元 ， 没 收承 销股 票违 法所得 2867 万元 ， 并 处以
440 万元 罚款 。
截至本报告期末 ，中国平 安（601318）为本 基金前 十大重仓股。 从投资的 角 度看，由于平 安
证券的利润占 整个平安 保 险的比例较低 ，而我们 看 好的是平安保 险一直以 来 形成的竞争 力，平安
证券受 处罚 不影 响中 国平 安作为 保险 集团 的价 值。 我们认 为该 公司 估值 较低 ， 有恢 复增 长的 潜力 ，
上述行政监管 措施并不 影 响公司的长期 竞争力。 因 此本基金才继 续持有中 国 平安。本基 金对该股
票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
7.12.2 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 股票中 没有 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外
的股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,267,262.28
2 应收证 券清 算款 244,491,979.92
3 应收股 利 -
4 应收利 息 82,545.50
5 应收申 购款 3,997,485.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 251,839,273.40
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 占基金 资产 净值 比例 （% ） 流通受 限情 况说 明 诺安股票 2015 年半年度报告
第 43 页 共 54 页
价值
1 002183 怡亚通 85,091,955.52 1.36 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持 有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
234,323 16,753.44 5,613,728.10 0.14% 3,920,101,642.49 99.86%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 449,051.49 0.0114%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门
负责人 持有 本开 放式 基金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0~10
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2005 年12 月19 日 ） 基金 份额总 额
379,177,416.36
本报告 期期 初基 金份 额总 额 10,175,180,640.18
本报告 期基 金总 申购 份额 215,323,476.84
减:本报 告期 基金 总赎 回份额 6,464,788,746.43
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填 列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,925,715,370.59
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总赎 回份额 含 转换 出份 额。 诺安股票 2015 年半年度报告
第 44 页 共 54 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本 报 告期 内， 基 金管 理人在 2015 年3 月28 日发 布了《诺 安基 金管 理有 限公司 关 于董 事会 成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日 《诺 安基 金管理 有 限公 司关 于董 事会 成员 任 职的 公告 》的公
告 ，自 2015 年3 月28 日起 ，增选 齐斌 先生 、李清章 先 生、奥成 文先 生担 任诺 安 基金 管理 有限 公
司董事 会董 事。 自 2015 年 4 月 4 日 起， 选举 汤小青 先 生、 史其 禄先 生、 赵玲 华 女士 担任 诺安基
金 管 理有 限公 司董 事会 独立 董 事。原董 事会 成员 欧阳 文 安先 生、朱秉 刚先 生、陆 南屏 先生 不再担
任公司 独立 董事 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例 诺安股票 2015 年半年度报告
第 45 页 共 54 页
中信建投 1 1,272,446,100.67 4.05% 1,158,432.02 4.05% -
招商证券 1 6,871,145,900.96 21.86% 6,255,502.03 21.86% -
长城证券 1 590,538,184.39 1.88% 537,626.52 1.88% -
德邦证券 2 2,712,849,836.42 8.63% 2,469,780.78 8.63% -
东吴证券 1 1,203,039,787.49 3.83% 1,095,248.32 3.83% -
银河证券 1 2,301,860,933.17 7.32% 2,095,617.88 7.32% -
中信证券 1 5,335,428,648.05 16.97% 4,857,373.63 16.97% -
中投证券 2 7,091,855,558.97 22.56% 6,456,432.63 22.56% -
国都证券 1 4,057,211,126.16 12.91% 3,693,678.82 12.91% -
太平洋证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
申银万国 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
中航证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
广州证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
注：本 报告 期租 用证 券公 司交易 单元 的变 更情 况:
本报告 期新 增1 家证 券公 司的1 个 交易 单元: 德邦 证 券有限 责任 公司(1 个 交易单 元 ） 。 减少 1 家证
券公司 的1 个交 易单 元： 金元证 券股 份有 限公 司（1 个交 易单 元） 。
2、 专用 交易 单元 的选 择标准 和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为:
(1) 实力 雄厚, 信誉 良好, 注 册 资本 不少于 3 亿元 人 民币。
(2) 财务 状况 良好, 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定。
(3) 经营 行为 规范, 最近 两 年未发 生重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 处罚 。
(4) 内部 管理 规范 、严 格, 具备健 全的 内控 制度,并 能 满足基 金运 作高 度保 密的 要求。
(5) 具备基 金运作 所 需的 高效、安全的 通讯条件, 交 易设施符合代 理本基金 进 行证券交易 的需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。 诺安股票 2015 年半年度报告
第 46 页 共 54 页
(6) 研究实力较强, 有固 定的研究机构和专门的研 究人员, 能及时为本基金提供高质量的咨询服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信建投 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国都证券 23,553,993.80 100.00% - - - -
太平洋证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
渤海证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
广发证券 - - - - - - 诺安股票 2015 年半年度报告
第 47 页 共 54 页
10.8 其 他重 大事件
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期
1
诺安基 金管 理有 限公 司旗 下基金 2014
年最 后一个交易日 基金资产净 值、基
金份额 净值 及份 额累 计净 值公告
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 6 日
2
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票深圳 惠程 （002168 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 14 日
3
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票新华 保险 （601336 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 21 日
4
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持有 停牌 股票 腾邦 国际 （300178）
调整估 值的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 22 日
5
诺安股 票证 券投 资基 金2014 年第4 季
度报告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 22 日
6
诺安股票证券投资基金招募说明书
（更新 ）摘 要2014 年第2 期
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 1 月 31 日
7
诺安股票证券投资基金招募说明书
（更新 ）2014 年第2 期
基金管 理人 网站 2015 年 1 月 31 日
8
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票启明 星辰 （002439 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 6 日
9
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持 停牌 股票 华侨城 A （000063）估 值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 10 日
10
诺安 基金管理有限 公司关于诺 安股票
证券投 资基 金变 更基 金经 理的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
2015 年 2 月 14 日 诺安股票 2015 年半年度报告
第 48 页 共 54 页
《中国 证券 报》
11
诺安 基金管理有限 公司关于增 加广州
农村 商业银行为旗 下部分基金 代销机
构并开 通基 金定 投、 转换 业务的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 2 月 14 日
12
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下部分
基金 参加杭州数米 基金销售有 限公司
费率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 9 日
13
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下部分
基金 参加齐鲁证券 基金网上费 率优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
14
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票顺鑫 农业 （000860 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
15
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
持 有停 牌股 票东方 网力 （300367 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
16
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持有 停牌 股票楚 天高 速（600035 ）
估值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
17
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持有 停牌 股票力 源信 息（300184 ）
估值调 整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 19 日
18
诺安 基金管理有限 公司关于增 加苏州
银行 为旗下部分基 金代销机构 并开通
基金 定投、转换业 务及开展费 率优惠
活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
19
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票中鼎 股份 （000887 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 26 日 诺安股票 2015 年半年度报告
第 49 页 共 54 页
20
诺安股 票证 券投 资基 金2014 年年 度报
告-摘要
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 26 日
21
诺安股 票证 券投 资基 金2014 年年 度报
告
基金管 理人 网站 2015 年 3 月 26 日
22
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
调整 交易所固定收 益品种估值 方法的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 27 日
23
诺安 基金管理有限 公司关于董 事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 3 月 28 日
24
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
继续 参加中国工商 银行个人电 子银行
基金申 购费 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 3 月 31 日
25
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票海虹 控股 （000503 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报 》、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 1 日
26
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股 票金 运激 光 （300220) 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 3 日
27
诺安 基金管理有限 公司关于董 事会成
员任职 的公 告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 4 日
28
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持 停牌股票特发 信息估值调 整的公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 8 日
29
诺安 基金管理有限 公司关于调 整通联
支付业 务费 率优 惠的 公告
《证券 时报 》 2015 年 4 月 8 日
30
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持 停牌股票招商 银行估值调 整的公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 9 日 诺安股票 2015 年半年度报告
第 50 页 共 54 页
31
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持 有停牌股票复 星医药估值 调整的
公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 14 日
32
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持 停牌股票豫园 商城估值调 整的公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 14 日
33
诺安股 票证 券投 资基 金2015 年第1 季
度报告
《证券 时报》、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 21 日
34
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持 停牌股票长安 汽车估值调 整的公
告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 22 日
35
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票振芯 科技 （300101 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 23 日
36
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票格力 地产 （600185 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 23 日
37
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下部分
基金参 加同 花顺 费率 优惠 活动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
38
诺安 基金管理有限 公司关于增 加上海
汇付 金融服务有限 公司为旗下 部分基
金代 销机构并开通 基金定投、 转换业
务及开 展费 率优 惠活 动的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 4 月 30 日
39
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 广晟 有色(600259)估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 8 日
40 诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金 《证券 时报 》 、 2015 年 5 月 8 日 诺安股票 2015 年半年度报告
第 51 页 共 54 页
所持停 牌股票 美罗 药业(600297)估值
调整的 公告
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
41
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票高新 兴（300098 ） 估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 9 日
42
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持有 停牌 股票利 亚德 （300296 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 12 日
43
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票恒宝 股份 （002104 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 13 日
44
诺安 基金管理有限 公司关于增 加大同
证券为 旗下 基金 代销 机构 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 14 日
45
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票中国 国旅 （601888 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 20 日
46
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票太极 股份 （002368 ）估
值调整 的公 告
《证 券时 报》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 20 日
47
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所 持停 牌股 票招商 地产 （000024 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 22 日
48
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下部分
基金 参加一路财富 网上费率优 惠活动
的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 27 日
49
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
持 有停 牌股 票奥飞 动漫 （002292 ）估
值调整 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 28 日 诺安股票 2015 年半年度报告
第 52 页 共 54 页
50
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 腾邦 国际(300178)估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 29 日
51
诺安 基金管理有限 公司关于增 加上海
利得 基金销售有限 公司为旗下 部分基
金代 销机构并开通 基金定投业 务及开
展费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 5 月 30 日
52
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 天壕 节能(300332)估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 3 日
53
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 怡亚 通(002183) 估值 调
整的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 4 日
54
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 红日 药业(300026)估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 12 日
55
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下部分
基金 参加国泰君安 证券自助式 交易系
统申购 费率 优惠 活动 的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 17 日
56
诺安 基金管理有限 公司关于增 加浙江
金观 诚财富管理有 限公司为旗 下部分
基金 代销机构并开 通基金定投 、转换
业务及 开展 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 18 日
57
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 海南 海药(000566)估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 19 日
58
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下部分
基金 参加参加数米 基金网费率 优惠活
动的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 25 日 诺安股票 2015 年半年度报告
第 53 页 共 54 页
59
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 金运 激光(300220)估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 25 日
60
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 华东 医药(000963)估值
调整的 公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 27 日
61
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下部分
基金 参加交通银行 网上银行、 手机银
行基金 申购 费率 优惠 活动 的公告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 30 日
62
诺安 基金管理有限 公司关于旗 下基金
所持停 牌股票 美盈 森(002303) 估值 调
整的公 告
《证券 时报 》 、
《上海 证券 报》 、
《中国 证券 报》
2015 年 6 月 30 日
注：前 述所 有公 告事 项均 同时在 基金 管理 人网 站进 行披露 。
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于 2015 年 8 月 6 日 发布 了《 诺安 基金 管理有 限公 司关 于诺 安股 票证券 投资 基金
变更基 金名 称及 类型 并相 应修订 基金 合同 部分 条款 的公告 》 的公 告 ， 自2015 年 8 月 6 日起， 诺
安股票 证券 投资 基金 变更 为诺安 先锋 混合 型证 券投 资基金 。
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 股票 证券投 资基 金 募集 的文 件。
②《诺 安股 票证 券投 资基 金基金 合同 》 。
③《诺 安股 票证 券投 资基 金托管 协议 》 。
④诺安 基金 管理 有限 公司 批准成 立批 件、 营业 执照 。
⑤《诺 安基 金管 理有 限公 司开放 式基 金业 务规 则》 。
⑥ 诺 安股 票证 券投 资基金2015 年 半年 度报 告正 文。
⑦报告 期内 诺安 股票 证券 投资基 金在 指定 报刊 上披 露的各 项公 告。 诺安股票 2015 年半年度报告
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12.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
12.3 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可 至基 金管 理人 网站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
