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泰信现代(290014)

泰信现代:2015年半年度报告查看PDF公告

 
 
泰 信 现 代 服务 业 股 票 型证 券 投 资 基金 
2015 年 半年 度 报 告 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 泰信基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月25 日 
 
 
 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 
第 2 页 共 49 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管 理人 的董 事会 、 董事 保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大遗 漏 , 并 对其内容的真 实性、准 确 性和完整性承 担个别及 连 带的法律责任 。本半年 度 报告已经三 分之二以 上独立 董事 签字 同意 ,并 由董事 长签 发。


基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 3 页 共 49 页


1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................... 2 1.1 重 要提 示 ...................................................................................................................................... 2 1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 ............................................................................................................................................... 5 2.1 基 金基 本情 况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基 金产 品说 明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基 金管 理人 和基 金托 管人 .......................................................................................................... 5 2.4 信 息披 露方 式 .............................................................................................................................. 6 2.5 其 他相 关资 料 .............................................................................................................................. 6 §3 主要财务指标和基金净 值表现 ........................................................................................................... 6 3.1 主 要会 计数 据和 财务 指标 .......................................................................................................... 6 3.2 基 金净 值表 现 .............................................................................................................................. 7 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................... 9 4.1 基 金管 理人 及基 金经 理情况 ...................................................................................................... 9 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 ............................................................ 10 4.3 管 理人 对报 告期 内公 平交易 情况 的专 项说 明 ........................................................................ 11 4.4 管 理人 对报 告期 内基 金的投 资策 略和 业绩 表现 的说明 ........................................................ 11 4.5 管 理人 对宏 观经 济、 证券市 场及 行业 走势 的简 要展望 ........................................................ 11 4.6 管 理人 对报 告期 内基 金估值 程序 等事 项的 说明 .................................................................... 12 4.7 管 理人 对报 告期 内基 金利润 分配 情况 的说 明 ........................................................................ 12 4.8 报 告期 内管 理人 对本 基金持 有人 数或 基金 资产 净值预 警情 形的 说明 ................................ 13 §5 托管人报告 ......................................................................................................................................... 13 5.1 报 告期 内本 基金 托管 人遵规 守信 情况 声明 ............................................................................ 13 5.2 托 管人 对报 告期 内本 基金投 资运 作遵 规守 信、 净值计 算、 利润 分配 等情 况的说 明 ........ 13 5.3 托 管人 对 本 半年 度报 告中财 务信 息等 内容 的真 实、准 确和 完整 发表 意见 ........................ 13 §6 半年度财务会计报告( 未经审计) ................................................................................................. 13 6.1 资 产负 债表 ................................................................................................................................ 13 6.2 利 润表 ........................................................................................................................................ 14 6.3 所 有者 权益 (基 金净 值)变 动表 ............................................................................................ 15 6.4 报 表附 注 .................................................................................................................................... 17 §7 投资组合报告 ..................................................................................................................................... 32 7.1 期 末基 金资 产组 合情 况 ............................................................................................................ 32 7.2 期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 ............................................................................................ 32 7.3 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 股 票 投资 明细 ................................ 33 7.4 报 告期 内股 票投 资组 合的重 大变 动 ........................................................................................ 35 7.5 期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 .................................................................................... 40 7.6 期 末按 公 允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细 ............................ 40 7.7 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的所有 资产 支持 证券 投资 明细 ................ 40 7.8 报告 期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 ................ 40 7.9 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细 ............................ 40 7.10 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 40 7.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明 .................................................................. 41 7.12 投资 组合 报告 附注 .................................................................................................................. 41 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 4 页 共 49 页


§8 基金份额持有人信息 ......................................................................................................................... 42 8.1 期 末基 金份 额持 有人 户数 及 持有 人结 构 ................................................................................ 42 8.2 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本基 金的 情况 .................................................................... 42 8.3 期 末基 金管 理人 的从 业人员 持有 本开 放式 基金 份额总 量区 间的 情况 ................................ 42 §9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................................... 42 § 10 重大事件揭示 ................................................................................................................................... 43 10.1 基金 份额 持有 人大 会 决议 ...................................................................................................... 43 10.2 基金 管理 人、 基金 托 管人的 专门 基金 托管 部门 的重大 人事 变动 ...................................... 43 10.3 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼 .......................................................... 43 10.4 基金 投资 策略 的改 变 .............................................................................................................. 43 10.5 为基 金进 行审 计的 会 计师事 务所 情况 .................................................................................. 43 10.6 管理 人、 托管 人及 其 高级管 理人 员受 稽查 或处 罚等情 况 .................................................. 43 10.7 基金 租用 证券 公司 交 易单元 的有 关情 况 .............................................................................. 44 10.8 其他 重大 事件 .......................................................................................................................... 45 § 11 备查文件目录 ................................................................................................................................... 48 11.1 备查 文件 目录 .......................................................................................................................... 48 11.2 存放 地点 .................................................................................................................................. 49 11.3 查阅 方式 .................................................................................................................................. 49 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 5 页 共 49 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金名 称 泰信现 代服 务业 股票 型证 券投资 基金 基金简 称 泰信现 代服 务业 股票 基金主 代码 290014 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 2 月 7 日 基金管 理人 泰信基 金管 理有 限公司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 33,161,363.45 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 充分把 握中 国经 济可 持续 发展过 程中 现代 服务 业呈 现 出的投 资机 会, 通过 行业 配置和 精选 个股 ,分 享中 国 在加快 转变 经济 发展 方式 的过程 中现 代服 务业 的崛 起 所孕育 的投 资机 遇。 在严 格控制 投资 风险 的条 件下 , 力争基 金资 产获 取超 越业 绩比较 基准 的稳 健收 益。 投资策 略 本基金 看好 在我 国加 快转 变经济 发展 方式 的过 程中 现 代服务 业的 发展 前景 ,将 结合“ 自上 而下 ”的 资产 配 置策略 和“ 自下 而上 ”的 个股精 选策 略, 注重 股票 资 产在其 各相 关行 业的 配置 ,并考 虑组 合品 种的 估值 风 险和大 类资 产的 系统 风险 ,通过 品种 和仓 位的 动态 调 整降低 资产 波动 的风 险。 业绩比 较基 准 75%× 沪深300 指数+ 25% × 中证全 债指 数 风险收 益特 征 本基金 作为 股票 型基 金, 主要通 过发 掘在 我国 加快 转 变经济 发展 方式 的过 程中 ,推动 现代 服务 业大 发展 带 来的投 资机 会, 实现 基金 资产增 值, 其风 险和 预期 收 益水平 高于 混合 型基 金、 债券型 基金 及货 币市 场基 金。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 泰信基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份 有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 胡囡 蒋松云 联系电 话 021-20899098 010 —66105799 电子邮 箱 xxpl@ftfund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


400-888-5988 95588 传真 021-20899008 010 —66105798 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 6 页 共 49 页


注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路 256 号37 层 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路 256 号 华 夏银 行大 厦 36-37 层 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 邮政编 码 200120 100140 法定代 表人 王小林 姜建清


2.4 信 息披 露方式


本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证 券日报 》 登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.ftfund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦37 层


2.5 其 他相 关资料 项目 名称 办公地 址 注册登 记机 构 泰信基 金管 理有 限公 司 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号37 层


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 20,891,219.27 本期利 润 14,639,728.01 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5783 本期加 权平 均净 值利 润率 35.40% 本期基 金份 额净 值增 长率 58.74% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配利 润 36,371,600.15 期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.0968 期末基 金资 产净 值 69,532,963.60 期末基 金份 额净 值 2.097 3.1.3 累计 期末 指标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 基金份 额累 计净 值增 长率 120.10% 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 7 页 共 49 页


注:1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人申 购或交 易基 金的 各项 费用 (例 如 , 开 放式 基金 的申购 赎回 费、 红利 再投 资费、 基金 转换 费等 ) , 计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。





2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。


3、期 末可 供分 配利 润是 指 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -8.11% 3.03% -5.43% 2.62% -2.68% 0.41% 过去三 个月 31.39% 2.60% 8.73% 1.96% 22.66% 0.64% 过去六 个月 58.74% 2.33% 20.97% 1.70% 37.77% 0.63% 过去一 年 114.53% 1.94% 77.15% 1.38% 37.38% 0.56% 自基金 合同 生效日 起至 今 120.10% 1.62% 49.21% 1.17% 70.89% 0.45% 注:本 基金 业绩 比较 基准 为: 75 %× 沪深300 指数+ 2 5%× 中 证全 债指 数。 1、沪 深300 指 数, 编制 合 理和透 明, 运用 广泛 ,对 中国 A 股市 场具 有较 强的 代表性 和权 威性 。 2、 中 证全 债指 数以 银行 间 市场和 沪深 交易 所市 场的 国债 、 金 融债 券及 企业 债 券为样 本 , 是 综合 反 映银行间债券 市场和沪 深 交易所债券市 场的跨市 场 债券指数,具 有良好的 债 券市场代表 性,运用 较为广 泛。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 8 页 共 49 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年2 月7 日 正式 生 效。 2、本基金的建 仓期为六 个 月。建仓期满 ,基金投 资 组合各项比例 将符合基 金 合同的约定: 基 金资产 的 60%-95% 投 资于 股票, 固定 收益 类证 券投 资比例 为基 金资 产 的 0%-35% ,现 金或 者到 期日 在一年以内的政府债券 的 投资比例不低于基金资 产 净值的 5% , 权 证 投资 比 例为 基 金 资 产 净 值的 0%-3% 。本 基金 投资 于现 代 服务业 相关 上市 公司 的比 例不低 于股 票投 资资 产 的80% 。 3、经泰信基金 管理有限 公 司总办会审议 通过,聘 任 王博强先生担 任本基金 经 理,戴宇虹女 士 不再担 任本 基金 经理 。 具 体详情 请 见2015 年3 月17 日刊 登在 《 中国 证券 报》 、 《上 海证 券报 》 、 《证 券时报 》 、 《证 券日报》 及 本公司网站 上的《泰 信基 金管理有限 公司关于 泰信 现代服务业 股票型 证 券投资 基金 经理 变更 的公 告》 。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 9 页 共 49 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 基金管 理人 :泰 信基 金管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号 37 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路256 号华 夏银 行大 厦 36 、37 层 成立日 期:2003 年 5 月 23 日 法定代 表人 :王 小林 总经理 :葛 航 电话:021-20899188 传真:021-20899008 联系人 :王 斌 发展沿 革: 泰信基 金管 理有 限公 司 (First-Trust Fund Management Co. ,Ltd. )是 山东 省 国际信 托投 资 有限公司(更 名为山东 省 国际信托有限 公司)联 合 江苏省投资管 理有限责 任 公司、青岛 国信实 业 有限公 司共 同发 起设 立的 基金管 理公 司。 公司 于 2002 年 9 月 24 日 经中 国 证券监 督委 员会 批准 正式筹 建,2003 年 5 月 8 日获 准开 业, 是以 信托 投 资公司 为主 发起 人而 发起 设立的 基金 管理 公 司。 公司目前下设 锐懿资产 管 理有限公司、 市场部、 产 品部、营销部 (分华东 、 华北、华南三 大 营销中 心) 、 理 财顾 问部、 深圳分 公司 、 北 京分 公司 、 电子 商务 部、 客 服 中心 、 基金 投资 部、 研究 部、专户投资 部、清算 会 计部、集中交 易部、计 划 财务部、信息 技术部、 风 险管理部、 监察稽核 部、 综合 管理 部 。 截 至2015 年6 月底 , 公司 有正 式员 工 104 人, 多数 具有 硕士 以上学 历 。 所 有人 员在最 近三 年内 均未 受到 所在单 位及 有关 管理 部门 的处罚 。 截至2015 年6 月底, 泰信 基金管 理有 限公 司旗 下共 有泰信 天天 收益 货币 、 泰 信 先行策 略混 合、 泰信双息双利 债券、泰 信 优质生活股票 、泰信优 势 增长混合、泰 信蓝筹精 选 股票、泰信 债券增强 收益、 泰信 发展 主题 股票 、泰信 债券 周期 回报 、泰 信中 证 200 指数 、泰 信中 小盘精 选股 票、 泰 信 行业精 选混 合、 泰信 中证 基本 面 400 指数 分级 、泰 信现代 服务 业股 票基 金、 泰信鑫 益定 期开 放 债 券共 15 只 开放 式基 金及 泰 信乐利 分 级 4 号 、 泰 信乐 利 5 号 、 泰 信至 尊阿 尔法 、 泰信 至尊 阿尔 法3 号、泰 信至 尊阿 尔 法 5 号 、泰信 至尊 阿尔 法 6 号、 泰信道 简阿 尔法 、泰 信紫 藤智慧 金 1 号、 泰信泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 10 页 共 49 页


吉渊分 级1 号、 泰信 梭鱼 安盈新 股 1 号共 10 个资 产 管理计 划。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券 从业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 王博强 先生 本 基 金 经 理 2015 年 3 月 17 日 - 6 年 研究生 硕士 。 具 有基 金从 业 资格。2008 年 12 月 加入 泰 信基金 管理 有限 公司 , 历 任 基金投 资部 行政 助理 、 集 中 交易部 交易 员、 研究 部助 理 研究员 、 研 究员 、 高 级研 究 员 兼 泰 信 发 展 主 题 股 票 基 金经理 助理 。 戴 宇 虹 女士 本 基 金 经 理 兼 泰 信 先 行 策 略 混合基 金 、 泰 优 质 生 活 股 票 基 金 经 理 2013 年2 月7 日 2015 年 3 月 17 日 8 年 金融学 硕士 。 具 有基 金从 业 资格。 曾先 后任 职于 国药 控 股有限 公司 、 群 益证 券股 份 有限公 司。2008 年 10 月加 入泰信 基金 管理 有限 公司 , 先后担 任研 究部 高级 研究 、 泰 信 发 展 主 题 股 票 基 金 经 理助理 。自 2012 年 3 月 1 日 起 担 任 泰 信 优 质 生 活 股 票基金 经理 。 自 2015 年 2 月5 日 起担 任泰 信先 行策 略 混合基 金经 理。 注:1 、以 上日 期均 是指 公 司公告 的日 期。





2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。 3、 经 泰信 基金 管理 有限 公 司总办 会审 议通 过 , 聘 任 王博强 先生 担任 本基 金经 理, 戴宇 虹女 士不 再 担任本 基金 经理 。具 体详 情请 见 2015 年 3 月 17 日 刊登在 《中 国证 券报 》 、 《 上海证 券报 》 、 《 证 券 时报》 、 《证券 日报》及 本 公司网站上 的《泰信 基金 管理有限公 司关于泰 信现 代服务业股 票型证 券 投资基 金经 理变 更的 公告 》 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵循《 证券投资 基 金法》 、 《公开募 集证券投 资基金运作管 理 办法》 、 《泰信 现代服务 业 股票型证券 投资基金 基金 合同》和其 他相关法 律法 规的规定, 本着诚 实 信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产。 本 基金管理人 在严格控 制风险的基础 上,为基 金 份额持有人谋 求最大利 益 ,无损害基金 份额持有 人 利益的行为 ,本基金 的投资 运作 符合 有关 法规 和基金 合同 的规 定。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 11 页 共 49 页


4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司公平交易 制度适用 于 所有投资品种 ,以及所 有 投 资管理活动 ,涵盖授 权 、研究分析、 投 资决策、交易 执行、业 绩 评估等投资管 理活动各 环 节,从研究、 投资、交 易 合规性监控 ,发现可 疑交易 立即 报告 ,并 由风 险管理 部负 责对 公平 交易 情况进 行定 期和 不定 期评 估。 公司所有研究 成果对公 司 所管理的所有 产品公平 开 放,投资经理 严格遵守 公 平、公正、独 立 的原则下达投 资指令, 所 有投资指令在 集中交易 室 集中执行,投 资交易过 程 公平公正, 投资交易 监控贯 穿于 整个 投资 过程 。 本报告期内, 投资交易 监 控与价差分析 未发现基 金 之间存在利益 输送行为 , 公平交易制度 整 体执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本公司严格 控 制不同投 资 组合之间的同 日反向交 易 ,严格禁止可 能导致不 公 平交易和利益 输 送的同日反向 交易。本 报 告期内,本基 金参与的 交 易所公开竞价 同日反向 交 易,未出现 成交较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交 量5% 的情 况, 亦 无其他 异常 交易 行为 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2014 年上 半年A 股 市场 呈 现窄幅 震荡 的走 势, 上证 综指 在 2000-2200 点 区间 运行, 回顾 上半 年市场行情, 政策博弈 和 资金博弈成为 影响市场 最 为关键的因素 。年初市 场 对经济的悲 观预期随 着政府一系列 稳增长政 策 的出台得以修 正,同时 流 动性的变化影 响市场对 风 险的偏好, 以创业板 为代表 的中 小市 值板 块呈 现出明 显的 波段 性投 资机 会, 符 合经 济转 型方 向的 信息安 全、 医疗 服务 、 新能源汽车、 移动互联 网 等为代表的成 长板块以 及 有政策支持的 区域规划 和 国企改革等 主题投资 机会成为市场 的投资热 点 。本基金上半 年保持中 性 灵活的仓位, 重点投资 医 疗服务、电 子、 计算 机、汽 车、 家电 等行 业, 但由于 我们 没有 及时 兑现 盈利, 导致 业绩 回撤 较大 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 , 本 基金 单位净 值 为2.097 元 , 净 值增长 率 为58.74% , 业 绩 比较基 准增 长率 为20.97% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望 14 年 下半 年, 我们 认 为市场 仍将 呈现 震荡 的走 势, 难以 有趋 势性 的投 资 机会 , 政 策稳 增 长红利持续释 放,宏观 经 济有所企稳, 流动性适 度 宽松,考虑政 府在稳增 长 和转型之间 的平衡,泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 12 页 共 49 页


我们认为宏观 经济复苏 会 有反复,但政 府改革的 步 伐正在加快, 因此我们 认 为市场存在 结构性的 投资机会。我 们将发挥 基 金规模小带来 的灵活优 势 ,在仓位上根 据市场趋 势 及时调整, 我们全年 看好经 济转 型中 新兴 产业 以及传 统行 业转 型所 带来 的投资 机会 , 作 为我 们的 核 心配置 的医 药生 物、 TMT 等 行业 继续 看好 , 我 们也重 点关 注新 能源 汽车 、 国 企 改革 、 国 防军 工、 并购重 组等 投资 机 会 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 1 、泰 信基 金管 理有 限公 司 估值程 序等 事项 的说 明 委员会 主席 韩波先生,本 科学历。 曾 任职于山东省 国际信托 投 资公司计财部 、山东省 国 际信托投资公 司 上海证 券部 、鲁 信香 港投 资有限 公司 。2002 年加 入 泰信基 金管 理公 司, 现任 公司副 总经 理。 委员会 成员 : 唐国培 先生 ,硕 士。2002 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 风险 管理 部总监 。 蔡海成 先生 ,硕 士。2013 年加入 泰信 基金 管理 有限 公司, 现任 公司 清算 会计 部总监 。 朱志权 先生 , 学 士。2008 年6 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 现任 基金 投资 部总监 兼投 资 总 监,泰 信优 势增 长基 金基 金经理 。 梁剑先 生, 硕士。2004 年7 月加 入泰 信基 金管 理有 限公司 , 曾 任泰信 先行 策 略混合 基金 经理 。 现任研 究部 副总 监兼 研究 副总监 。 2 、本 基金 基金 经理 不参 与 本基金 估值 。 3 、参 与估 值流 程各 方之 间 不存在 任何 重大 利益 冲突 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 1 、基 金合 同关 于利 润分 配 的约定 (1) 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下 , 本 基金 每 年收益 分配 次数 最多 为6 次, 每次 收益 分 配比例 不得 低于 该次 可供 分配利 润 的10% ,若 《基 金合同 》生 效不 满 3 个月 可不进 行收 益分 配; (2) 本基 金收 益分 配方 式 分两种 : 现金 分红 与红 利 再投资 , 投资 人可 选择 现 金红利 或将 现金 红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资; 若投 资人 不选 择,本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红; (3) 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面 值; 即基金 收益 分配 基准 日的 基金份 额净 值减 去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值。 (4) 每一 基 金 份额 享有 同 等分配 权; (5) 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ,从 其规 定。 2 、本 报告 期内 本基 金未 进 行利润 分配 。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 13 页 共 49 页


4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 本报告期本基 金 有连续 二 十个工作日基 金份额持 有 人数量不满二 百人和基 金 资产净值低于 五 千万元 的情 况。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对泰信现 代服务业 股 票型证券投资 基金的托 管 过程中,严格 遵 守《证券投资 基金法》 及 其他法律法规 和基金合 同 的有关规定, 不存在任 何 损害基金份 额持有人 利益的 行为 ,完 全尽 职尽 责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 泰信现代 服 务业股票型证 券投资基 金 的管理人 —— 泰信基金 管 理有限公司在 泰 信现代 服 务 业股 票型 证券 投资基 金的 投资 运作 、 基 金资产 净值 计算 、 基 金份 额申购 赎回 价格 计算 、 基金费用开支 等问题上 , 不存在任何损 害基金份 额 持有人利益的 行为,在 各 重要方面的 运作严格 按照基 金合 同的 规定 进行 。本报 告期 内, 泰信 现代 服务业 股票 型证 券投 资基 金未进 行利 润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本 托 管 人 依 法 对 泰 信 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 泰 信 现 代 服 务 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2015 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容 进行了 核查 ,以 上内 容真 实、准 确和 完整。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 泰信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款 6.4.7.1 14,157,424.35 7,723,239.70 结算备 付金


157,545.10 581,709.95 存出保 证金


58,802.22 66,028.11 交易性 金融 资产 6.4.7.2 63,857,462.57 38,353,194.50 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 14 页 共 49 页


其中: 股票 投资


63,857,462.57 38,353,194.50 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产 6.4.7.3 - - 买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - - 应收证 券清 算款


- - 应收利 息 6.4.7.5 2,511.60 1,012.12 应收股 利


- - 应收申 购款


1,380,937.37 577,503.37 递延所 得税 资产


- - 其他资 产 6.4.7.6 - - 资产总 计


79,614,683.21 47,302,687.75 负债和所有者权益 附注号 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债 6.4.7.3 - - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


8,241,010.93 2,287,859.45 应付赎 回款


1,397,656.77 383,116.99 应付管 理人 报酬


65,452.42 62,732.55 应付 托 管费


10,908.74 10,455.43 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用 6.4.7.7 178,475.97 284,271.05 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债 6.4.7.8 188,214.78 463,720.14 负债合 计


10,081,719.61 3,492,155.61 所有者权益:





实收基 金 6.4.7.9 33,161,363.45 33,166,854.79 未分配 利润 6.4.7.10 36,371,600.15 10,643,677.35 所有者 权益 合计


69,532,963.60 43,810,532.14 负债和 所有 者权 益总 计


79,614,683.21 47,302,687.75 注:报 告截 止 日2015 年6 月30 日, 基金 份额 净值2.097 元, 基金 份额 总额33,161,363.45 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 泰信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 15 页 共 49 页


单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入


15,685,996.25 1,036,390.50 1.利息 收入


20,306.69 36,833.35 其中: 存款 利息 收入 6.4.7.11 20,306.69 31,961.68 债券利 息收 入


- - 资产支 持证 券利 息收 入


- - 买入返 售金 融资 产收 入


- 4,871.67 其他利 息收 入


- - 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


21,865,169.12 274,898.39 其中: 股票 投资 收益 6.4.7.12 21,793,402.34 84,003.39 基金投 资收 益


- - 债券投 资收 益 6.4.7.13 - - 资产支 持证 券投 资收 益 6.4.7.13.5 - - 贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - - 衍生工 具收 益 6.4.7.15 - - 股利收 益 6.4.7.16 71,766.78 190,895.00 3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.17 -6,251,491.26 698,768.09 4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )


- - 5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 ) 6.4.7.18 52,011.70 25,890.67 减: 二、费用


1,046,268.24 954,968.48 1.管 理人 报酬 6.4.10.2.1 308,107.78 295,292.10 2.托 管费 6.4.10.2.2 51,351.28 49,215.36 3.销 售服 务费 6.4.10.2.3 - - 4.交 易费 用 6.4.7.19 497,556.96 372,714.04 5.利 息支 出


- - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- - 6.其 他费 用 6.4.7.20 189,252.22 237,746.98 三、利润总额(亏损 总额 以“-” 号填列) 14,639,728.01 81,422.02 减:所 得税 费用


- - 四、 净利润 ( 净亏损以 “-” 号填 列) 14,639,728.01 81,422.02


6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 泰信 现代 服务 业股票 型证 券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 16 页 共 49 页


项目 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配 利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 33,166,854.79 10,643,677.35 43,810,532.14 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 14,639,728.01 14,639,728.01 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -5,491.34 11,088,194.79 11,082,703.45 其中:1.基 金申 购款 25,960,447.08 33,427,864.52 59,388,311.60 2. 基金 赎回 款 -25,965,938.42 -22,339,669.73 -48,305,608.15 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 33,161,363.45 36,371,600.15 69,532,963.60 项目 上年度可比期间 2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 50,655,945.00 1,074,601.23 51,730,546.23 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 81,422.02 81,422.02 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) -13,101,117.40 -571,061.21 -13,672,178.61 其中:1.基 金申 购款 8,839,584.40 753,898.08 9,593,482.48 2. 基金 赎回 款 -21,940,701.80 -1,324,959.29 -23,265,661.09 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 37,554,827.60 584,962.04 38,139,789.64 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 17 页 共 49 页





报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 葛航______














______ 韩波______














____ 蔡海 成____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 泰信现代服 务 业 股 票 型 证券 投 资 基 金( 以下简称“ 本基 金 ”) 经 中 国 证 券 监 督管理 委 员 会( 以 下简称 “中 国证 监会 ”) 证 监许可[2012]938 号 《关 于 核准泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 募 集的批复》核 准,由泰 信 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《泰信现 代服务业股票 型证券投 资 基金基金合同 》负责公 开 募集。本基金 为契约开 放 型,存续期 限不定。 首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募集 人民 币358,345,806.61 元, 经 普华 永道中 天会 计师 事务 所有限 公司 普华 永道 中天 验字(2013 )第 070 号验 资 报告予 以验 证。 经 向 中国 证监会 备案 , 《 泰信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 于2013 年 2 月 7 日 正式 生效 , 基 金合同 生效 日的 基金 份额总 额 为358,406,733.77 份, 其中 认购 资金 利息 折合 60,927.16 份。 本基 金的基 金管 理人 为泰 信基金 管理 有限 公司 ,基 金托管 人为 中国 工商 银行 股份有 限公 司。 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《泰 信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 的有关规定, 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具, 包括国内 依 法发行上市 的各类股 票 (包 括中 小板、 创业 板 和其他 经中 国证 监会 核准 上市的 股票 ) 、 债 券、 货 币 市场工 具、 权 证、 资 产支持证券以及法 律法规 或中国证监会允许 基金投 资的其他金融工具(但 须 符合 中 国 证 监 会 相关 规定) 。 基 金的 投资 组合 比 例为: 本基 金将 基金 资产 的 60%-95% 投资 于股 票, 固定收 益类 证券 投资 比例为 基金 资产 的 0%-35% , 现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 的投 资比 例不低 于基 金资 产净 值的 5% , 权证 投资 比例 为 基金资 产净 值 的 0%-3%。 本基金 投资 于现 代服 务业 相关上 市公 司的 比例 不低于 股票 投资 资产 的 80% 。本 基金 业绩 比较 基准 为 : 75% ×沪深 300 指数 +25 % × 中证 全债 指数 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年2 月15 日 颁布的 《企 业会 计准 则- 基本准 则》 和 38 项具体 会计 准则 、 其 后颁 布的企 业会 计准 则应 用指 南、 企 业会 计准 则解 释以 及其他 相关 规定(以下 合称“ 企业 会计 准则 ”) 、 中国证 监会 颁布 的 《 证券 投资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第 3 号< 年度 报告 和半年度报 告>》 、中国 证 券投资基金 业协会颁 布的 《证券投资 基金会计 核算 业务指引》 、 《 泰信现 代服务业股票 型证券投 资 基金基金合同 》和中国 证 监会发布的有 关规定及 允 许的基金行 业实务操泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 18 页 共 49 页


作编制 。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基 金 2015 年半 年度 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完 整 地反 映了本 基 金 2015 年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。 6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计 本基金 本报 告期 会计 报表 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一期 年度 报告 一致。 6.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 6.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明 本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。 6.4.5.3 差 错更 正的说 明 本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的通 知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市 公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ,主要税 项列示 如下 : (1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的 差价收 入不 予征 收营 业税 。 (2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 , 暂 不征 收企 业所 得税。 (3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支 付 利息 时代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月以 内( 含1 个月) 的, 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ; 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含 1 年) 的 ,暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年 的, 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。 对基金持有的 上市公司 限 售股,解禁后 取得的股 息 、红利收入, 按照上述 规 定计算纳税 ,持股时 间自解禁日起 计算;解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 19 页 共 49 页


统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。 (4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明 6.4.7.1 银 行存 款 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年6 月30 日 活期存 款 14,157,424.35 定期存 款 - 其中: 存款 期 限1-3 个月 - 其他存 款 - 合计: 14,157,424.35


6.4.7.2 交 易性 金融资 产 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 成本 公允价 值 公允价 值变 动 股票 65,019,595.11 63,857,462.57 -1,162,132.54 贵 金 属 投 资- 金 交 所 黄金合 约 - - - 债券 交易所 市场 - - - 银行间 市场 - - - 合计 - - - 资产支 持证 券 - - - 基金 - - - 其他 - - - 合计 65,019,595.11 63,857,462.57 -1,162,132.54


6.4.7.3 衍 生金 融资产/负债 本报告 期末 本基 金未 持有 衍生金 融资 产/ 负债 。 6.4.7.4 买 入返 售金融 资产 6.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额 本报告 期末 本基 金未 持有 返售金 融资 产。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 20 页 共 49 页


6.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券 本报告 期末 本基 金未 持有 买断式 逆回 购中 取得 的债 券。 6.4.7.5 应 收利 息 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 应收活 期存 款利 息 2,423.94 应收定 期存 款利 息 - 应收其 他存 款利 息 - 应收结 算备 付金 利息 87.66 应收债 券利 息 - 应收买 入返 售证 券利 息 - 应收申 购款 利息 - 应收黄 金合 约拆 借孳 息 - 其他 - 合计 2,511.60


6.4.7.6 其 他资 产 本报告 期末 本基 金无 其他 资产余 额。 6.4.7.7 应 付交 易费用 单位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年 6 月 30 日 交易所 市场 应付 交易 费用 178,475.97 银行间 市场 应付 交易 费用 - 合计 178,475.97


6.4.7.8 其 他负 债











单位 :人 民币 元 项目 本期末 2015 年6 月30 日 应付券 商交 易单 元保 证金 - 应付赎 回费 5,267.56 预提费 用 182,947.22 合计 188,214.78


泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 21 页 共 49 页


6.4.7.9 实 收基 金 金额单 位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金份 额( 份) 账面金 额 上年度 末 33,166,854.79 33,166,854.79 本期申 购 25,960,447.08 25,960,447.08 本期赎 回( 以"-" 号填列) -25,965,938.42 -25,965,938.42 基金拆 分/ 份 额折 算前 - - 基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - - 本期申 购 - - 本期赎 回( 以"-" 号填列) - - 本期末 33,161,363.45 33,161,363.45 注:申 购含 转换 入份 额; 赎回含 转换 出份 额。 6.4.7.10 未 分配 利润 单位: 人民 币元 项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计 上年度 末 12,471,413.68 -1,827,736.33 10,643,677.35 本期利 润 20,891,219.27 -6,251,491.26 14,639,728.01 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 变动 数 9,363,956.53 1,724,238.26 11,088,194.79 其中: 基金 申购 款 31,533,677.79 1,894,186.73 33,427,864.52 基金赎 回款 -22,169,721.26 -169,948.47 -22,339,669.73 本期已 分配 利润 - - - 本期末 42,726,589.48 -6,354,989.33 36,371,600.15


6.4.7.11 存 款利 息收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 活期存 款利 息收 入 17,144.47 定期存 款利 息收 入 - 其他存 款利 息收 入 - 结算备 付金 利息 收入 3,162.22 其他 - 合计 20,306.69


泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 22 页 共 49 页


6.4.7.12 股 票投 资收益 6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日 卖出股 票成 交总 额 161,684,824.86 减:卖 出股 票成 本总 额 139,891,422.52 买卖股 票差 价收 入 21,793,402.34


6.4.7.13 债 券投 资收益 本报告 期本 基金 无债 券投 资收益 。 6.4.7.13.1 资 产支 持证券 投资 收益 本期末 本基 金无 资产 支持 证券投 资收 益。 6.4.7.14 贵 金属 投资收 益


截至报 告期 末本 基金 未投 资贵金 属。 6.4.7.15 衍 生工 具收益 本报告 期末 本基 金无 衍生 工具投 资收 益。 6.4.7.16 股 利收 益 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年 6 月30 日 股票投 资产 生的 股利 收益 71,766.78 基金投 资产 生的 股利 收益 - 合计 71,766.78


6.4.7.17 公 允价 值变动 收益 单位: 人民 币元 项目名 称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 1.交易 性金 融资 产 -6,251,491.26 —— 股 票投 资 -6,251,491.26 —— 债 券投 资 - —— 资 产支 持证 券投 资 - —— 贵 金属 投资 - ——其他 - 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 23 页 共 49 页


2.衍生 工具 - —— 权 证投 资 - 3.其他 - 合计 -6,251,491.26


6.4.7.18 其 他收 入 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金赎 回费 收入 32,588.47 转出基 金补 偿费 19,423.23 合计 52,011.70 注:1. 本 基金 的赎 回费 率 按持有 期间 递减 ,赎 回费 总额的 25% 归入 基金 资产 。 2. 本 基金 的转 换费 用由 转 出基金 的赎 回费 、 转 出和 转入基 金的 申购 费补 差构 成, 其 中转 出基 金的赎 回费 的25% 归 入转 出基金 的基 金资 产。 6.4.7.19 交 易费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 交易所 市场 交易 费用 497,556.96 银行间 市场 交易 费用 - 合计 497,556.96


6.4.7.20 其 他费 用 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 审计费 用 29,752.78 信息披 露费 148,767.52 其它 1,500.00 账户服 务费 8,926.92 银行划 款手 续费 305.00 合计 189,252.22


泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 24 页 共 49 页


6.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明 6.4.8.1 或 有事 项 截至本 报告 期末 ,本 基金 无需要 说明 的重 大或 有事 项。 6.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项 本报告 期无 需要 说明 资产 负债表 日后 事项 。 6.4.9 关 联方 关系 6.4.9.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期本 基金 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方未 发生 变化 。 6.4.9.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 泰信基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构 、基 金销 售机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构 山东省 国际 信托 有限 公司 (“ 山东 国托 ”) 基金管 理人 的股 东 江苏省 投资 管理 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东 青岛国 信实 业有 限公 司(“ 青岛国 信”) 基金管 理人 的股 东 上海锐 懿资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.10.1.1 股 票交 易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。 债 券交 易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券交 易。 债 券回 购交易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。 6.4.10.1.2 权 证交 易 本报告 期本 基金 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 25 页 共 49 页


6.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 本报告 期本 基金 无应 支付 关联方 佣金 。 6.4.10.2 关 联方 报酬 6.4.10.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 308,107.78 295,292.10 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 - - 注:本基金的 管理 费按 前 一日基金资产 净值的 1.5 % 年费率计提。 基金管理 费 每日计算, 逐日累 计至每 月月 末 , 按 月支 付。 计算方 法如 下 : 每 日应 计提 的基金 管理 费= 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数 。 6.4.10.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 51,351.28 49,215.36 注:本基金的 托管费按 前 一日基金资产 净值的 0.25% 的年费率计提 。基金托 管 费每日计算, 逐日 累计至每月 月末,按 月支 付 。其计算 公式为: 每日 应计提的基 金托管费 =前 一日基金资 产净值 X 0.25%/ 当 年天 数。 6.4.10.2.3 销 售服 务费 本报告 期及 上年 度可 比期 间本基 金未 发生 销售 服务 费。 6.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本期末 及上 年度 可比 期间 本基金 与关 联方 未发 生银 行间同 业市 场债 券( 含回 购)的 交易 。 6.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期及 上年 度可 比期 间基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 26 页 共 49 页


6.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 份额单 位: 份 关联方 名称 本期末 2015 年6 月30 日 上年度 末 2014 年 12 月 31 日 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占基金 总份 额的 比例 持有的 基金份 额 持有的 基金 份额 占基金 总份 额的比 例 山东省国际信托 有限公司 11,184,616.70 33.7300% 20,044,616.70 60.4400%


6.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 中国工商银行 14,157,424.35 17,144.47 7,111,985.32 29,694.76 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 本报告 期末 及上 年度 可比 期间本 基金 在承 销期 内未 参与关 联方 承销 的证 券。 6.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 本报 告期 无需 作说 明的其 他关 联交 易事 项。 6.4.11 利 润分 配情况 6.4.11.1 利 润分 配情况 —— 非货币 市场 基金 本报告 期本 基金 未进 行利 润分配 。 6.4.12 期 末( 2015 年 6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本报告 期末 本基 金未 持有 因认购 新发/增 发而 持有 的 流通受 限证 券。 6.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票 名称 停牌日 期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 ( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备 注 601111 中国国2015 年6 月 重大事 15.36 2015 年7 月 13.78 148,000 1,930,646.58 2,273,280.00 - 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 27 页 共 49 页


航 29 日 项 29 日 002375 亚厦股 份 2015 年6 月 16 日 重大事 项 29.21 2015 年7 月 20 日 26.29 22,500 506,675.88 657,225.00 - 002712 思美传 媒 2015 年5 月 15 日 重大事 项 101.15 2015 年7 月 31 日 66.10 15,000 1,006,050.00 1,517,250.00 - 002740 爱迪尔 2015 年6 月 8 日 重大事 项 60.44 2015 年7 月 29 日 64.82 5,000 245,195.00 302,200.00 - 300028 金亚科 技 2015 年6 月 9 日 重大事 项 27.00 - - 29,900 1,197,117.20 807,300.00 - 300112 万讯自 控 2015 年6 月 23 日 重大事 项 18.71 - - 20,000 332,235.69 374,200.00 - 300142 沃森生 物 2015 年6 月 12 日 重大事 项 37.64 - - 18,000 885,268.00 677,520.00 - 002183 怡 亚 通 2015 年5 月 29 日 重大事 项 65.78 - - 24,000 826,012.40 1,578,720.00 -


6.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本报告 期末 本基 金未 持有 银行间 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。 6.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本报告 期末 本基 金未 持有 交易所 市场 债券 正回 购作 为抵押 的债 券。 6.4.13 金 融工 具风险 及管 理 6.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构 本基金作为股 票型基金 , 主要通过发掘 在我国加 快 转变经济发展 方式的过 程 中,推动现代 服 务业大发展带 来的投资 机 会,实现基金 资产增值 , 其风险和预期 收益水平 高 于混合型基 金、债券 型基金及货币 市场基金 。 本基金投资的 金融工具 主 要包括股票投 资及债券 投 资等。本基 金在日常 经营活动 中面 临的与这 些 金融工具相关 的风险主 要 包括信用风险 、流动性 风 险及市场风 险。本基 金的基金管理 人从事风 险 管理的主要目 标是争取 将 相对风险控制 在限定的 范 围之内,使 本基金在 风险和 收益 之间 取得 最佳 的平衡 以实 现“ 相对 收益 高、风 险适 中” 的风 险收 益目标 。 本基金的基金 管理人建 立 了以审计、合 规与风险 控 制委员会、督 察长为核 心 ,对公司所有 经 营管理 行为 进行 监督 的四 道监控 防线 。 监察稽核部对 公司经营 、 基金投资等业 务运作的 合 法性、合规性 及合理性 进 行全面检查与 监 督,如有必要 则由督察 长 向公司董事长 和中国证 监 会报告。目前 ,公司的 事 前、事中、 事后 三个泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 28 页 共 49 页


控制层次的风 险管理体 系 相对清晰。各 业务部门 负 责事前风险防 范;风险 管 理部负责对 公司运营 过程中产生或 潜在的风 险 进行事中管理 和监控, 并 负责运用定量 分析模型 , 根据各基金 的投资目 标及投资策略 ,定期对 基 金的投资组合 风险进行 评 估,向投资决 策委员会 提 交业绩评估 报告;监 察稽核 部负 责对 公司 各项 业务进 行定 期、 不定 期检 查,负 责事 后监 督。 本基金的基金 管理人对 于 金融工具的风 险管理方 法 主要是通过定 性分析和 定 量分析的方法 去 估测各种风险 产生的可 能 损失。从定性 分析的角 度 出发,判断风 险损失的 严 重程度和出 现同类风 险损失的频度 。而从定 量 分析的 角度出 发,根据 本 基金的投资目 标,结合 基 金资产所运 用金融工 具特征 通过 特定 的风 险量 化指标 、 模型 , 日 常的 量 化报告 , 确定 风险 损失 的 限度和 相应 置信 程度 , 及时可 靠地 对各 种风 险进 行监督 、 检查 和评 估, 并 通过相 应决 策 , 将 风险 控 制在可 承受 的范 围内 。 6.4.13.2 信 用风 险 信用风险是指 基金在交 易 过程中因交易 对手未履 行 合约责任,或 者基金所 投 资证券之发行 人 出现违 约、 拒绝 支付 到期 本息等 情况 ,导 致基 金资 产损失 和收 益变 化的 风险 。 本基金的基金 管理人在 交 易前对交易对 手的资信 状 况进行了充分 的评估。 本 基金的银行存 款 存放在 本基 金的 托管 行 中 国工商 银行 , 与 该银 行存 款相关 的信 用风 险不 重大 。 本基 金在 交易 所进 行的交易均以 中国证券 登 记结算有限责 任公司为 交 易对手完成证 券交收和 款 项清算,违 约风险可 能性很 小。 本基金的基金 管理人建 立 了信用风险管 理流程, 通 过对投资品种 信用等级 评 估来控制证券 发 行人的 信用 风险 ,且 通过 分散化 投资 以分 散信 用风 险。 于 2015 年 6 月 30 日 ,本基 金未 持有 的 信 用类债 券。 6.4.13.3 流 动性 风险 流动性风险是 指基金在 履 行与金融负债 有关的义 务 时遇到资金短 缺的风险 。 本基金的流动 性 风险一方面来 自于基金 份 额持有人可随 时要求赎 回 其持有的基金 份额,另 一 方面来自于 投资品种 所处的交易市 场不 活跃 而 带来的变现困 难或因投 资 集中而无法在 市场出现 剧 烈波动的情 况下以合 理的价 格变 现。 针对兑付赎回 资金的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人每日对本 基金的申 购 赎回情况进行 严 密监控并预测 流动性需 求 ,保持基金投 资组合中 的 可用现金头寸 与之相匹 配 。本基金的 基金管理 人在基金合同 中设计了 巨 额赎回条款, 约定在非 常 情况下赎回申 请的处理 方 式,控制因 开放申购 赎回模 式带 来的 流动 性风 险,有 效保 障基 金持 有人 利益。 针对投资品种 变现的流 动 性风险,本基 金的基金 管 理人通过独立 的风险管 理 部门设定流动 性泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 29 页 共 49 页


比例要求,对 流动性指 标 进行持续的监 测和分析 , 包括 组合持仓 集中度指 标 、组合在短 时间内变 现能力的综合 指标、组 合 中变现能力较 差的投资 品 种比例以及流 通受限制 的 投资品种比 例等。本 基金投资于一 家公司发 行 的证券市值不 超过基金 资 产净值的 10% ,且本 基金 与由本基金的 基金管 理人管理的其 他基金共 同 持有一家公司 发行的证 券 不得超过该证 券的 10% 。 本基金所持证 券在证 券交易所上市 ,均能以 合 理价格适时变 现 。此外 , 本基金可通过 卖出回购 金 融资产方式 借入短期 资金应 对流 动性 需求 ,其 上限一 般不 超过 基金 持有 的债券 投资 的公 允价 值。 本基金 所持 有的 其他/全 部 金融负 债的 合约 约定 到期 日均为 一个 月以 内且 不计 息, 可 赎回 基金 份额净 值( 所有 者权 益)无 固定到 期日 且不 计息 ,因 此账面 余额 即为 未折 现的 合约到 期现 金流 量。 6.4.13.4 市 场风 险 市场风险是指 基金所持 金 融工具的公允 价值或未 来 现金流量因所 处市场各 类 价格因素的变 动 而发生 波动 的风 险, 包括 利率风 险、 外汇 风险 和其 他价格 风险 。 6.4.13.4.1 利 率风 险 利率风险是指 金融工具 的 公允价值或现 金流量受 市 场利率变动而 发生波动 的 风险。利率敏 感 性金融工具均 面临由于 市 场利率上升而 导致公允 价 值下降的风险 ,其中浮 动 利率类金融 工具还面 临每个 付息 期间 结束 根据 市场利 率重 新定 价时 对于 未来现 金流 影响 的风 险。 本基金的基金 管理人 定 期 对本基金面临 的利率敏 感 性缺口进行监 控,并通 过 调整投资组合 的 久期等 方法 对上 述利 率风 险进行 管理 。 本基金持有的 大部分金 融 资产和金融负 债不计息 , 因此本基金的 收入及经 营 活动的现金流 量 在很大程度上 独立于市 场 利率变化。本 基金持有 的 利率敏感性资 产主要为 银 行存款、结 算备付金 和存出 保证 金等 。 6.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口 单位: 人民 币元 本期末


2015 年6 月30 日 1 年以 内 1-5 年 5 年以 上 不计息 合计 资产








银行存 款 14,157,424.35 - - - 14,157,424.35 结算备 付金 157,545.10 - - - 157,545.10 存出保 证金 58,802.22 - - - 58,802.22 交易性 金融 资产 - - - 63,857,462.57 63,857,462.57 应收利 息 - - - 2,511.60 2,511.60 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 30 页 共 49 页


应收申 购款 - - - 1,380,937.37 1,380,937.37 资产总 计 14,373,771.67 - - 65,240,911.54 79,614,683.21 负债








应付证 券清 算款 - - - 8,241,010.93 8,241,010.93 应付赎 回款 - - - 1,397,656.77 1,397,656.77 应付管 理人 报酬 - - - 65,452.42 65,452.42 应付托 管费 - - - 10,908.74 10,908.74 应付交 易费 用 - - - 178,475.97 178,475.97 其他负 债 - - - 188,214.78 188,214.78 负债总 计 - - - 10,081,719.61 10,081,719.61 利率敏 感度 缺口 14,373,771.67 - - 55,159,191.93 69,532,963.60 上年度 末


2014 年12 月 31 日 1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计 资产








银行存 款 7,723,239.70 - - - 7,723,239.70 结算备 付金 581,709.95 - - - 581,709.95 存出保 证金 66,028.11 - - - 66,028.11 交易性 金融 资产 - - - 38,353,194.50 38,353,194.50 应收利 息 - - - 1,012.12 1,012.12 应收申 购款 - - - 577,503.37 577,503.37 其他资 产 - - - - - 资产总 计 8,370,977.76 - - 38,931,709.99 47,302,687.75 负债








应付证 券清 算款 - - - 2,287,859.45 2,287,859.45 应付赎 回款 - - - 383,116.99 383,116.99 应付管 理人 报酬 - - - 62,732.55 62,732.55 应付托 管费 - - - 10,455.43 10,455.43 应付交 易费 用 - - - 284,271.05 284,271.05 其他负 债 - - - 463,720.14 463,720.14 负债总 计 - - - 3,492,155.61 3,492,155.61 利率敏 感度 缺口 8,370,977.76 - - 35,439,554.38 43,810,532.14 注:表中所示 为本基金 资 产及负债的公 允价值, 并 按照合约规定 的利率重 新 定价日或到 期日孰早 者予以 分类 。 6.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析 于2015 年6 月30 日 , 本 基金未 持有 交易 性债 券投 资 (2014 年12 月 31 日: 同) , 因此 市场 利 率的变 动对 于本 基金 资产 净值无 重大 影响 (2014 年12 月 31 日 :同 ) 。 6.4.13.4.2 外 汇风 险 外汇风 险是 指金 融工 具的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基 金的所 有资 产及 负债 以人 民币计 价, 因此 无重 大外 汇风险 。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 31 页 共 49 页


6.4.13.4.3 其 他价 格风险 其他价格风险 是指基金 所 持金融工具的 公允价值 或 未来现金流量 因除市场 利 率和外汇汇率 以 外的市场价格 因素变动 而 发生波动的风 险。本基 金 主要投资于证 券交易所 上 市或银行间 同业市场 交易的股票和 债券,所 面 临的其他价格 风险来源 于 单个证券发行 主体自身 经 营情况或特 殊事项的 影响, 也可 能来 源于 证券 市场整 体波 动的 影响 。 本基金的基金 管理人在 构 建和管理投资 组合的过 程 中,采用“自 上而下” 的 策略,通过对 宏 观经济情况及 政策的分 析 ,结合证券市 场运行情 况 ,做出资产配 置及组合 构 建的决定; 通过对单 个证券的定性 分析及定 量 分析,选择符 合基金合 同 约定范围的投 资品种进 行 投资。本基 金的基金 管理人定期结 合宏观及 微 观环境的变化 ,对投资 策 略、资产配置 、投资组 合 进行修正, 来主动应 对可能 发生 的市 场价 格风 险。 本基金 通过 投资 组合 的分 散化降 低其 他价 格风 险。 本基金 将基 金资 产 的60%-95%投 资于 股票, 固定收 益类 证券 投资 比例 为基金 资产的 0%-35% , 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的投 资 比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ,权 证投 资比 例为 基金 资产净 值 的 0%-3%。 本基 金投资 于现 代服 务业 相关上 市公 司的 比例 不低 于股票 投资 资产 的80% 。 6.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口 金额单 位: 人民 币元 项目 本期末 2015 年6 月30 日 上年度 末 2014 年12 月 31 日 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (%) 公允价 值 占基金 资 产净值 比 例(% ) 交易性 金融 资产-股 票投 资 63,857,462.57 91.84 38,353,194.50 87.54 交易性 金融 资产 -基金 投资 - - - - 交易性 金融 资产 -债 券投 资 - - - - 交易性 金融 资产 -贵 金属 投 资 - - - -


衍生金 融资 产- 权证 投资 - - - - 其他 - - - - 合计 63,857,462.57 91.84 38,353,194.50 87.54


6.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析 假设 除业绩 比较 基准 以外 的其 他市场 变量 保持 不变 分析 相关风 险变 量的 变动 对资产 负债 表日 基金 资产 净值的 影响金 额( 单位 :人 民币 元) 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 32 页 共 49 页


本期末 ( 2015 年6 月 30 日 ) 上年度 末 ( 2014 年 12 月 31 日 ) 业绩比 较基 准上 升 5% 3,247,884.73 2,290,000.00 业绩比 较基 准下 降 5% -3,247,884.73 -2,290,000.00





6.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项 无其他 需要 说明 有助 于理 解和分 析会 计报 表事 项。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 63,857,462.57 80.21 其中: 股票 63,857,462.57 80.21 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 14,314,969.45 17.98 7 其他各 项资 产 1,442,251.19 1.81 8 合计 79,614,683.21 100.00


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,666,000.00 2.40 C 制造业 31,007,135.70 44.59 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 957,075.00 1.38 F 批发和 零售 业 1,702,000.00 2.45 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 33 页 共 49 页


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,730,320.00 15.43 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,794,600.00 4.02 J 金融业 3,501,000.00 5.04 K 房地产 业 6,029,406.40 8.67 L 租赁和 商务 服务 业 3,095,970.00 4.45 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,000,455.47 2.88 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 373,500.00 0.54 S 综合 - - 合计 63,857,462.57 91.84


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300238 冠昊生 物 60,000 2,446,200.00 3.52 2 601111 中国国 航 148,000 2,273,280.00 3.27 3 600115 东方航 空 184,000 2,266,880.00 3.26 4 600581 八一钢 铁 167,000 2,176,010.00 3.13 5 600016 民生银 行 210,000 2,087,400.00 3.00 6 600029 南方航 空 142,000 2,064,680.00 2.97 7 600519 贵州茅 台 8,000 2,061,200.00 2.96 8 000838 国兴地 产 92,000 2,026,760.00 2.91 9 600054 黄山旅 游 89,989 2,000,455.47 2.88 10 600836 界龙实 业 80,000 1,949,600.00 2.80 11 000915 山大华 特 32,500 1,820,000.00 2.62 12 002539 新都化 工 55,000 1,809,500.00 2.60 13 600422 昆药集 团 48,000 1,772,640.00 2.55 14 600546 山煤国 际 200,000 1,702,000.00 2.45 15 600596 新安股 份 120,000 1,672,800.00 2.41 16 600583 海油工 程 100,000 1,666,000.00 2.40 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 34 页 共 49 页


17 600662 强生控 股 113,000 1,645,280.00 2.37 18 002183 怡 亚 通 24,000 1,578,720.00 2.27 19 300253 卫宁软 件 30,000 1,560,000.00 2.24 20 002712 思美传 媒 15,000 1,517,250.00 2.18 21 600518 康美药 业 80,000 1,418,400.00 2.04 22 002551 尚荣医 疗 32,000 1,388,480.00 2.00 23 002146 荣盛发 展 110,000 1,375,000.00 1.98 24 000056 深国商 45,960 1,371,446.40 1.97 25 300072 三聚环 保 40,000 1,348,000.00 1.94 26 600048 保利地 产 110,000 1,256,200.00 1.81 27 300261 雅本化 学 53,000 1,256,100.00 1.81 28 600446 金证股 份 10,000 1,234,600.00 1.78 29 300086 康芝药 业 40,000 1,080,000.00 1.55 30 300068 南都电 源 50,002 1,042,541.70 1.50 31 600428 中远航运 60,000 971,400.00 1.40 32 002701 奥瑞金 36,800 957,904.00 1.38 33 600290 华仪电 气 68,000 913,920.00 1.31 34 300049 福瑞股 份 10,000 899,900.00 1.29 35 300028 金亚科 技 29,900 807,300.00 1.16 36 601866 中海集 运 80,000 760,000.00 1.09 37 000728 国元证 券 20,000 759,600.00 1.09 38 002312 三泰控 股 20,000 749,200.00 1.08 39 601919 中国远 洋 60,000 748,800.00 1.08 40 002216 三全食 品 50,000 735,000.00 1.06 41 600172 黄河旋 风 35,000 729,050.00 1.05 42 300142 沃森生 物 18,000 677,520.00 0.97 43 002375 亚厦股 份 22,500 657,225.00 0.95 44 600837 海通证 券 30,000 654,000.00 0.94 45 002407 多氟多 20,000 570,200.00 0.82 46 300112 万讯自 控 20,000 374,200.00 0.54 47 300251 光线传 媒 15,000 373,500.00 0.54 48 002740 爱迪尔 5,000 302,200.00 0.43 49 600502 安徽水 利 15,000 299,850.00 0.43 50 300476 胜宏科 技 500 23,800.00 0.03 51 601968 宝钢包 装 1,000 13,950.00 0.02 52 300482 万孚生 物 500 11,520.00 0.02


泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 35 页 共 49 页


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600048 保利地 产 5,597,414.61 12.78 2 601111 中国国 航 4,661,442.00 10.64 3 300028 金亚科 技 3,988,659.54 9.10 4 300253 卫宁软 件 3,339,867.00 7.62 5 002539 新都化 工 3,326,317.70 7.59 6 300238 冠昊生 物 3,142,213.30 7.17 7 000838 国兴地 产 3,046,407.00 6.95 8 600837 海通证 券 2,923,982.00 6.67 9 300072 三聚环 保 2,842,405.76 6.49 10 600029 南方航 空 2,785,364.00 6.36 11 600446 金证股 份 2,651,401.00 6.05 12 600115 东方航 空 2,487,253.90 5.68 13 600519 贵州茅 台 2,371,857.00 5.41 14 600422 昆药集 团 2,289,885.00 5.23 15 600340 华夏幸 福 2,192,465.74 5.00 16 600596 新安股 份 2,158,839.00 4.93 17 600428 中远航 运 2,156,784.00 4.92 18 600054 黄山旅 游 2,112,794.81 4.82 19 600153 建发股 份 2,101,814.37 4.80 20 000915 山大华 特 2,079,203.00 4.75 21 600581 八一钢 铁 2,068,260.00 4.72 22 600836 界龙实 业 2,056,550.00 4.69 23 000042 中洲控 股 2,052,687.00 4.69 24 600662 强生控 股 2,052,352.25 4.68 25 002216 三全食 品 2,051,839.00 4.68 26 002312 三泰控 股 2,046,008.00 4.67 27 300068 南都电 源 2,034,202.64 4.64 28 600546 山煤国 际 1,997,613.00 4.56 29 600016 民生银 行 1,987,382.00 4.54 30 000056 深国商 1,815,581.38 4.14 31 300086 康芝药 业 1,775,701.00 4.05 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 36 页 共 49 页


32 002568 百润股 份 1,751,610.00 4.00 33 601919 中国远 洋 1,651,078.00 3.77 34 600583 海油工 程 1,650,973.22 3.77 35 601866 中海集 运 1,638,124.00 3.74 36 300261 雅本化 学 1,608,928.26 3.67 37 300199 翰宇药 业 1,537,654.00 3.51 38 002551 尚荣医 疗 1,506,899.00 3.44 39 000728 国元证 券 1,464,388.00 3.34 40 000868 安凯客 车 1,455,246.00 3.32 41 002146 荣盛发 展 1,439,900.00 3.29 42 002407 多氟多 1,397,742.00 3.19 43 603899 晨光文 具 1,380,508.00 3.15 44 002183 怡 亚 通 1,373,245.62 3.13 45 300100 双林股 份 1,353,817.27 3.09 46 600518 康美药 业 1,350,346.95 3.08 47 000024 招商地 产 1,322,477.00 3.02 48 000895 双汇发 展 1,319,376.66 3.01 49 600629 棱光实 业 1,311,402.00 2.99 50 002612 朗姿股 份 1,281,844.00 2.93 51 002341 新纶科 技 1,262,780.00 2.88 52 002208 合肥城 建 1,261,134.00 2.88 53 300108 双龙股 份 1,252,945.00 2.86 54 600999 招商证 券 1,247,301.00 2.85 55 002294 信立泰 1,165,673.41 2.66 56 600290 华仪电 气 1,159,850.90 2.65 57 300178 腾邦国 际 1,158,571.00 2.64 58 002268 卫 士 通 1,141,087.72 2.60 59 300005 探路者 1,122,149.07 2.56 60 002540 亚太科 技 1,113,042.32 2.54 61 600873 梅花生 物 1,109,735.00 2.53 62 002441 众业达 1,096,346.00 2.50 63 000006 深振业 A 1,090,531.00 2.49 64 000503 海虹控 股 1,087,500.00 2.48 65 002398 建研集 团 1,084,132.00 2.47 66 002022 科华生 物 1,076,007.00 2.46 67 300183 东软载 波 1,063,921.00 2.43 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 37 页 共 49 页


68 600270 外运发 展 1,057,964.00 2.41 69 603898 好莱客 1,053,491.00 2.40 70 000793 华闻传 媒 1,040,834.36 2.38 71 600008 首创股 份 1,036,350.98 2.37 72 300339 润和软 件 1,026,900.00 2.34 73 600026 中海发 展 1,016,078.00 2.32 74 002712 思美传 媒 1,006,050.00 2.30 75 000488 晨鸣纸 业 1,005,000.00 2.29 76 000523 广州浪 奇 1,004,014.22 2.29 77 600172 黄河旋 风 999,220.00 2.28 78 000911 南宁糖 业 997,719.00 2.28 79 000063 中兴通 讯 955,540.16 2.18 80 603019 中科曙 光 948,117.00 2.16 81 300155 安居宝 943,541.00 2.15 82 002142 宁波银 行 941,788.00 2.15 83 600600 青岛啤 酒 938,656.00 2.14 84 002229 鸿博股 份 938,308.00 2.14 85 300250 初灵信 息 925,539.46 2.11 86 601318 中国平 安 914,836.00 2.09 87 300112 万讯自 控 913,648.14 2.09 88 002456 欧菲光 907,954.92 2.07 89 002154 报 喜 鸟 903,310.00 2.06 90 300388 国祯环 保 899,511.00 2.05 91 300251 光线传 媒 896,469.00 2.05 92 601668 中国建 筑 889,000.00 2.03 93 300142 沃森生 物 885,268.00 2.02 94 300049 福瑞股 份 882,328.00 2.01 注:本项的“ 买入金额 ” 均按买入成交 金额(成 交 单价乘以成交 数量)填 列 ,不考虑相 关交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600048 保利地 产 5,317,421.00 12.14 2 600837 海通证 券 3,941,656.00 9.00 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 38 页 共 49 页


3 300028 金亚科 技 3,262,023.00 7.45 4 601668 中国建 筑 3,113,250.00 7.11 5 002184 海得控 制 2,975,898.87 6.79 6 300339 润和软 件 2,753,299.00 6.28 7 601111 中国国 航 2,651,061.43 6.05 8 601318 中国平 安 2,584,928.00 5.90 9 002568 百润股 份 2,509,409.10 5.73 10 600153 建发股 份 2,475,406.75 5.65 11 000042 中洲控 股 2,387,465.00 5.45 12 600388 龙净环 保 2,351,436.98 5.37 13 600340 华夏幸 福 2,322,438.17 5.30 14 000002 万


科A 2,320,136.74 5.30 15 002009 天奇股 份 2,308,799.39 5.27 16 300253 卫宁软 件 2,241,940.28 5.12 17 601006 大秦铁 路 2,192,596.00 5.00 18 601628 中国人 寿 2,177,000.00 4.97 19 000024 招商地 产 2,141,400.00 4.89 20 300199 翰宇药 业 2,092,175.00 4.78 21 002268 卫 士 通 2,026,063.60 4.62 22 601800 中国交 建 2,019,713.00 4.61 23 601336 新华保 险 2,008,121.00 4.58 24 300178 腾邦国 际 1,994,571.00 4.55 25 600446 金证股 份 1,973,267.20 4.50 26 000069 华侨城 A 1,946,999.17 4.44 27 300100 双林股 份 1,896,354.00 4.33 28 002540 亚太科 技 1,868,309.27 4.26 29 002441 众业达 1,760,303.10 4.02 30 002573 清新环 境 1,723,691.31 3.93 31 300068 南都电 源 1,680,496.57 3.84 32 600629 棱光实 业 1,637,496.00 3.74 33 300086 康芝药 业 1,611,250.66 3.68 34 603899 晨光文 具 1,593,115.00 3.64 35 601166 兴业银 行 1,552,100.00 3.54 36 300072 三聚环 保 1,508,316.84 3.44 37 000503 海虹控 股 1,475,209.30 3.37 38 002312 三泰控 股 1,469,048.00 3.35 39 000868 安凯客 车 1,456,113.00 3.32 40 603019 中科曙 光 1,416,781.45 3.23 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 39 页 共 49 页


41 000895 双汇发 展 1,392,636.46 3.18 42 600172 黄河旋 风 1,374,210.00 3.14 43 000911 南宁糖 业 1,359,337.97 3.10 44 601117 中国化 学 1,347,000.00 3.07 45 000838 国兴地 产 1,338,327.00 3.05 46 002539 新都化 工 1,329,915.11 3.04 47 002612 朗姿股 份 1,326,395.83 3.03 48 002208 合肥城 建 1,323,773.00 3.02 49 300005 探路者 1,316,766.00 3.01 50 002294 信立泰 1,316,220.00 3.00 51 300108 双龙股 份 1,315,560.00 3.00 52 601601 中国太 保 1,300,455.16 2.97 53 002216 三全食 品 1,277,181.50 2.92 54 600270 外运发 展 1,233,728.23 2.82 55 002022 科华生 物 1,215,811.84 2.78 56 002341 新纶科 技 1,200,752.00 2.74 57 600428 中远航 运 1,196,161.00 2.73 58 000006 深振业 A 1,195,110.00 2.73 59 600029 南方航 空 1,173,773.00 2.68 60 000793 华闻传 媒 1,173,083.37 2.68 61 002154 报 喜 鸟 1,157,537.00 2.64 62 300183 东软载 波 1,136,793.10 2.59 63 603898 好莱客 1,123,918.00 2.57 64 000063 中兴通 讯 1,119,689.00 2.56 65 600873 梅花生 物 1,101,487.00 2.51 66 000783 长江证 券 1,088,000.00 2.48 67 300250 初灵信 息 1,042,071.00 2.38 68 600000 浦发银 行 1,032,355.21 2.36 69 300155 安居宝 1,021,104.00 2.33 70 000488 晨鸣纸 业 1,000,500.00 2.28 71 600026 中海发 展 1,000,280.00 2.28 72 600008 首创股 份 999,242.00 2.28 73 002398 建研集 团 988,511.00 2.26 74 000523 广州浪 奇 984,552.00 2.25 75 300388 国祯环 保 982,873.50 2.24 76 002189 利达光 电 970,599.98 2.22 77 300112 万讯自 控 957,131.78 2.18 78 002407 多氟多 943,128.90 2.15 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 40 页 共 49 页


79 600999 招商证 券 941,527.20 2.15 80 600600 青岛啤 酒 933,083.08 2.13 81 002142 宁波银 行 912,545.00 2.08 82 002229 鸿博股 份 890,977.31 2.03 83 300284 苏交科 879,081.00 2.01 注: 本项 “ 卖出 金额 ”均 按卖出 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) 填列 , 不 考虑相 关交 易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 171,647,181.85 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 161,684,824.86 注:本 项“ 买入 股票 成本 ”、“ 卖出 股票 收入 ”均 按买卖 成交 金额 (成 交单 价乘以 成交 数量 )填 列,不 考虑 相关 交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 债券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 报告期 末本 基金 未投 资贵 金属。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 41 页 共 49 页


7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本基金本期投 资的前十 名 证券中没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的,或 在 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。 7.12.2


报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票中 没有 在基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 58,802.22 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,511.60 5 应收申 购款 1,380,937.37 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,442,251.19


7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 42 页 共 49 页


序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 601111 中国国 航 2,273,280.00 3.27 重大事 项


7.12.6 本 报告 涉及合 计数 相关比 例的 ,均以 合计 数除以 相关 数据计 算, 而不是 对不 同 比例 进行合 计。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 273 121,470.20 11,184,616.70 33.73% 21,976,746.75 66.27%


8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 报告期 末基 金管 理人 的从 业人员 未持 有本 基金 。 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部 门负责 人 持 有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 注:基 金份 额总 量的 数量 区间为 0 、0 至 10 万 份( 含) 、10 万份至 50 万份 ( 含) 、50 万份至 100 万份( 含) 、100 万 份以 上 。 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2013 年 2 月 7 日 ) 基金 份额 总 额 358,406,733.77 本报告 期期 初基 金份 额总 额 33,166,854.79 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 43 页 共 49 页


本报告 期基 金总 申购 份额 25,960,447.08 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 25,965,938.42 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 33,161,363.45


§10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 1 、本 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 人事 变动 。


2 、 经 泰信 基金 管理 有限 公司 总 办会 审议 通 过, 聘任王 博 强先 生担 任 本基 金经理 , 戴宇 虹女 士不再 担任 本基 金经 理。 具体详 情请 见 2015 年 3 月 17 日刊 登在 《中 国证 券 报》 、 《 上海 证券 报》 、 《证券 时报 》 、 《 证券 日报 》 及本 公司 网站 上的 《泰 信基金 管理 有限 公司 关于 泰信现 代服 务业 股 票 型证券 投资 基金 经理 变更 的公告 》 。 本公 司上 述人 事变动 已按 相关 规定 向监 管机构 进行 备案 。





10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉 及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 ,本 基金 未改 聘会计 师事 务所 ,仍 为普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 , 本基 金管 理 人、 托管 人托 管业 务部 门 及其高 级管 理人 员未 受到 监管部 门的 稽查 或处罚 。





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10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 中山证券 1 87,249,741.66 26.19% 77,207.37 25.86% - 新时代证券 1 71,061,291.98 21.33% 62,882.14 21.06% - 民生证券 1 58,381,493.95 17.52% 53,150.23 17.80% - 广发证券 2 47,790,289.41 14.35% 43,508.27 14.57% - 宏源证券 1 41,180,086.04 12.36% 37,490.13 12.56% - 广州证券 1 24,904,018.67 7.48% 22,037.70 7.38% - 华创证券 2 2,571,500.00 0.77% 2,275.56 0.76% - 齐鲁证券 1 - - - - - 东兴证券 1 - - - - - 浙商证券 1 - - - - - 兴业证券 1 - - - - - 瑞银证券 1 - - - - - 川财证券 1 - - - - - 华泰联合 证券 1 - - - - - 华泰证券 1 - - - - - 高华证券 1 - - - - - 中国银河证券 1 - - - - - 注:1 、 根据 中国 证监 会 《 关于完 善证 券投 资基 金交 易席位 有关 问题 的通 知》 ( 证监基 金字 【2007 】 48 号 ) 中 关于 “一 家基金 公司通 过一 家证 券经 营机 构买卖 证券 的年 交易 佣金 , 不得 超过 其当 年 所 有基金买卖证 券交易佣 金 30%”的要 求,本基 金管理 人在选择租用 交易单元 时 ,注重所选证 券公 司的综合实力 、市场声 誉 。对证券公司 的研究能 力 ,由公司研究 人员对其 提 供的研究报 告、研究 成果的质量进 行定期评 估 。公司将根据 内部评估 报 告,对交易单 元租用情 况 进行总体评 价,决定 是否对 交易 单元 租用 情况 进行调 整。 2、 本 基金 与公 司旗 下在 中 国工商 银行 托管 的泰 信 优 势增长 、 泰信 发展 主题 基 金、 泰信 中证 锐联 基 本面400 指 数分 级基 金共 用交易 单元 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 45 页 共 49 页


成交金 额 占当期 债券 成交总 额的 比 例 成交金 额 占当期 债 券回购 成交总 额 的比例 成交金 额 占当期 权证 成交总 额的 比例 中山证券 - - - - - - 新时代证券 - - - - - - 民生证券 - - - - - - 广发证券 - - - - - - 宏源证券 - - - - - - 广州证券 - - - - - - 华创证券 - - - - - - 齐鲁证券 - - - - - - 东兴证券 - - - - - - 浙商证券 - - - - - - 兴业证券 - - - - - - 瑞银证券 - - - - - - 川财证券 - - - - - - 华泰联合证券 - - - - - - 华泰证券 - - - - - - 高华证券 - - - - - - 中国银河证券 - - - - - -


10.8 其 他重 大事件 序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 1 停牌股 票估 值调 整 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年1 月20 日 2 14 年4 季 度报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年1 月21 日 3 新 增 上 海 联 泰 资 产 为 代 销 机 构 并 开 通 转 换 及 费 率 优 惠业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时 报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年 2 月 7 日 4 停牌股 票估 值调 整 ( 润和 软 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 2015 年2 月12 日 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 46 页 共 49 页


件) 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 5 在 齐 鲁 证 券 开 通 网 上 定 投 转换及 费率 优惠 业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月13 日 6 在银行 证券 开通 申购 、 定 投 费率优 惠业 务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日 报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月13 日 7 基金经 理变 更的 公告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月17 日 8 停牌股 票估 值调 整 ( 华侨 城 A) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月17 日 9 提醒投 资者 更新 身份 信息 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月18 日 10 停 牌 股 票 估 值 调 整 ( 众 业 达) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月18 日 11 停牌股 票估 值调 整 ( 海虹 控 股) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月25 日 12 停牌股 票估 值调 整 ( 思美 科 技) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月25 日 13 14 年 年度 报告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月26 日 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 47 页 共 49 页


14 对 交 易 所 固 定 收 益 品 种 进 行估值 调整 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年3 月27 日 15 停牌股 票估 值调 整 ( 黄河 旋 风) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年 4 月 4 日 16 停牌股 票估 值调 整 ( 东方 航 空) 《中国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年4 月18 日 17 15 年1 季 度报 告 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年4 月22 日 18 新 增 利 得 基 金 为 代 销 机 构 并 开 通 定 投 及 费 率 优 惠 业 务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年 5 月 6 日 19 新增国 联证 券为 代销 机构 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年5 月19 日 20 停牌股 票估 值调 整 ( 南都 电 源) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年5 月20 日 21 停牌股 票估 值调 整 ( 万讯 自 控) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年5 月21 日 22 停牌股 票估 值调 整 ( 三全 食 品、多 氟多 、奥 瑞金 ) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年5 月22 日 23 新 增 长 量 基 金 为 代 销 机 构 并 开 通 定 投 转 换 及 费 率 优 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 2015 年5 月27 日 泰信现代服务业股票 2015 年半 年度报告 第 48 页 共 49 页


惠 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 24 参加农 业银 行手 机银 行、 网 上银行 费率 优惠 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年5 月29 日 25 新 增 中 国 银 行 为 代 销 机 构 并 开 通 定 投 转 换 及 费 率 优 惠业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年6 月13 日 26 新增中 信期 货为 代销 机构 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年6 月16 日 27 新 增 上 海 好 买 基 金 为 代 销 机构并 开通 定投 、 转 换及 费 率优惠 业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年6 月17 日 28 停牌股 票估 值调 整 ( 沃森 生 物) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年6 月19 日 29 参加交 通银 行网 上银 行、 手 机银行 申购 费率 优惠 业务 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年6 月27 日 30 停 牌 股 票 估 值 调 整 ( 爱 迪 尔、万 讯自 控、 金亚 科技 ) 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报》 、 《 证券 时报 》 、 《 证券 日报》 及公司 网站 (www.ftfund.com ) 2015 年6 月27 日


§11 备查文 件目录 11.1 备 查文 件目录 1 、 中 国证 监会 批准 泰信 现代服 务业 股票 型证 券投 资基金 设立 的文 件





2 、 《泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》





3 、 《泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 招募 说明 书》





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4 、 《泰 信现 代服 务业 股票 型证券 投资 基金 托管 协议 》





5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程





6 、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照 11.2 存 放地 点 本报告分别置 备于基金 管 理人、基金托 管人的办 公 场所,供投资 者免费查 阅 。在支付必要 的 工本费 后, 投资 者可 在有 效的工 作时 间内 取得 本报 告及上 述备 查文 件的 复制 件或复 印件 。 11.3 查 阅方 式 投资者可直接 登录 本基金 管理人公司网站(www.ftfund.com) 查阅上述相 关文件 ,或拨打客户 服务中 心电 话(400-888-5988 ,021-38784566) ,和 本 基金管 理人 直接 联系 。 泰信基金管理有限公司 2015 年8 月25 日