浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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浦银安盛 消费升级灵活配置混合 型证券投资基金2015 年半年 度报告
2015 年6 月30 日
基金管理 人：浦银安盛基金管理 有限公司
基金托管 人：交通银行股份有限 公司
送出日期 ：2015 年8 月25 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月21日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
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1.2
目录
§1
重要提 示及目 录 ..................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
1.2
目录 ................................................................................................................................................ 3
§2
基金简 介 ................................................................................................................................................. 5
2.1 基金基本 情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和 基金托 管人 .............................................................................................................. 6
2.4 信息披露 方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .................................................................................................................................. 6
§3 主要财务 指标 和基金 净 值表现 ............................................................................................................... 7
3.1 主要会计 数据 和财务 指标 .............................................................................................................. 7
3.2 基金净值 表现 .................................................................................................................................. 7
§4
管理人 报告 ............................................................................................................................................. 8
4.1 基金管理 人及 基金经 理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告 期内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明 ................................................................ 10
4.3 管理人对 报告 期内公 平交易 情况的 专项 说明 ............................................................................ 11
4.4 管理人对 报告 期内基 金的投 资策略 和业 绩表现 的说明 ............................................................ 11
4.5 管理人对 宏观 经济、 证券市 场及行 业走 势的简 要展望 ............................................................ 12
4.6 管理人对 报告 期内基 金估值 程序等 事项 的说明 ........................................................................ 12
4.7 管理人对 报告 期内基 金利润 分配情 况的 说明 ............................................................................ 12
§5
托管人 报告 ........................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基 金托管 人遵规 守信情 况声 明 ................................................................................ 13
5.2 托管人对 报告 期内本 基金投 资运作 遵规 守信、 净值计 算、利 润分 配等情 况的说 明 ............ 13
5.3 托管人对 本半 年度报 告中财 务信息 等内 容的真 实、准 确和完 整发 表意见 ............................ 13
§6 半年度财 务会 计报告 （ 未经审 计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债 表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 15
6.3 所有者权 益（ 基金净 值）变 动表 ................................................................................................ 16
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 18
§7
投资组 合报告 ....................................................................................................................................... 36
7.1 期末基金 资产 组合情 况 ................................................................................................................ 36
7.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合 ........................................................................................ 37
7.3 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 股票投 资明 细 .................................... 38
7.4 报告期内 股票 投资组 合的重 大变动 ............................................................................................ 39
7.5 期末按债 券品 种分类 的债券 投资组 合 ........................................................................................ 51
7.6 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名债券 投资 明细 ................................ 51
7.7 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的所有 资产支 持证 券投资 明细 .................... 51
7.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细 .................... 51
7.9 期末按公 允价 值占基 金资产 净值比 例大 小排序 的前五 名权证 投资 明细 ................................ 51
7.10 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 51
7.11 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明 ...................................................................... 52
7.12 投资组 合报 告附注 ...................................................................................................................... 52
§8 基金份额 持有 人信息 ............................................................................................................................. 53
8.1 期末基金 份额 持有人 户数及 持有人 结构 .................................................................................... 53
8.2 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 基金 的情况 ........................................................................ 53
8.3 期末基金 管理 人的从 业人员 持有本 开放 式基金 份额总 量区间 情况 ........................................ 53
§9
开放式 基金份 额变 动 ........................................................................................................................... 53
§10 重大事 件揭示 ....................................................................................................................................... 54
10.1 基金份 额持 有人大 会 决议 .......................................................................................................... 54
10.2 基金管 理人 、基金 托 管人的 专门基 金托 管部门 的重大 人事变 动 .......................................... 54
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10.3 涉及基 金管 理人、 基 金财产 、基金 托管 业务的 诉讼 .............................................................. 54
10.4 基金投 资策 略的改 变 .................................................................................................................. 54
10.5 为基金 进行 审计的 会 计师事 务所情 况 ...................................................................................... 54
10.6 管理人 、托 管人及 其 高级管 理人员 受稽 查或处 罚等情 况 ...................................................... 54
10.7 基金租 用证 券公司 交 易单元 的有关 情况 .................................................................................. 54
10.8 其他重 大事 件 .............................................................................................................................. 55
§11
影响投 资者 决策的 其 他重要 信息 ..................................................................................................... 58
§12
备查文 件目 录 ..................................................................................................................................... 58
12.1 备查文 件目 录 .............................................................................................................................. 58
12.2 存放地 点 ...................................................................................................................................... 59
12.3 查阅方 式 ...................................................................................................................................... 59
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 浦银安盛消费升级混合
基金主代码 519125
交易代码 519125
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年12月4日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 66,602,656.96 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通 过在股票、固定收益证券、现金等资产的积
极灵活配置，并通过重点关注受益于中国经济可持续
增长、经济结构转型趋势和消费升级驱动的大消费行
业及其相关行业的投资机会，在严格控制风险并保证
充分流动性的前提下， 谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
（1）资产配置策略
（2）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过
重点投资受益于中国经济可持续增长、经济结构转型
趋势和消费升级驱动的大消费行业及其相关行业，结
合对大消费行业及其相关行业的发展趋势的研究分
析，上市公司发展战略、商业模式、技术、工艺的分
析，对 属于消费升级投资主题范畴的上市公司进行重
点投资。
（3）债券投资组合策略
另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略，通过债
券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得
收益。
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业绩比较基准
55% ×中证内地消费主题指数+ 45% ×中信标 普全债
指数
风险收益特征
本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期
风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低
于股票型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管 理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 顾佳 汤嵩彦
联系电话 021-23212888 95559
电子邮箱 compliance@py-axa.com tangsy@bankcomm.com
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95559
传真 021-23212985 021-62701216
注册地址
上海市浦东新区浦东大道981
号3幢316室
上海市浦东新区银城中路188
号
办公地址
上海市淮海中路381号中环广
场38楼
上海市浦 东新区银城中路188
号
邮政编码 200020 200120
法定代表人 姜明生 牛锡明
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
2.5 其他相关 资料
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项目 名称 办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任
公司
北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 36,101,313.80
本期利润 13,125,606.43
加权平均基金份额本期利润 0.2798
本期加权平均净值利润率 14.93%
本期基金份额净值增长率 70.49%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配利润 61,170,307.27
期末可供分配基金份额利润 0.9184
期末基金资产净值 127,772,964.23
期末基金份额净值 1.918
3.1.3 累计期末 指标 报告期末(2015 年6月30日)
基金份额累计净值增长率 91.80%
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④
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④
过去一个月 -22.91% 3.86% -3.18% 1.88% -19.73% 1.98%
过去三个月 18.10% 3.13% 8.64% 1.46% 9.46% 1.67%
过去六个月 70.49% 2.66% 23.50% 1.23% 46.99% 1.43%
过去一年 67.36% 2.12% 43.64% 0.97% 23.72% 1.15%
自基金合同生效起至
今
91.80% 2.02% 39.60% 0.88% 52.20% 1.14%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浦银安盛 消费升 级灵活 配 置混合型 证券投 资基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2013年12 月4日-2015 年6 月30日）
浦银安盛消费升级混合 基金基准
2013-12-04 2014-02-26 2014-05-19 2014-08-05 2014-10-28 2015-01-15 2015-04-10 2015-06-30
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为
上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海国盛集团资产
有限公司，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51% 、
39% 和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
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截至2015年6月30日止，浦银安盛旗下共管理19只基金，即浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300 指数
增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开
放债券型证券投 资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月
定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 浦银
安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛日日盈货币市场基金、 浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资
基金、 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、 浦银安盛增长动力灵活
配置混合型证券投资基金及浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息
技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在公司筹建之初由
专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司
签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 公司业务应用系
统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估
值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系
统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作
过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统 提供商负责完成，
升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由
公司负责， 但与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。 除上述情况外， 我公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系
统开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构代为办
理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴勇
本公司
权益投
资部总
监， 公司
旗下浦
2013年12月
4日
－ 8
吴勇先生，上海交通大学
材料工程系学士，上海交
通大学工商管理硕士，
CPA，CFA ，中国注册造
价师。1993年8月至2007
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银安盛
红利精
选股票
基金、 浦
银安盛
精致生
活混合
基金、 浦
银安盛
新兴产
业混合
基金、 浦
银安盛
消费升
级混合
基金基
金经理
年8月先后就职于上海电
力建设有限责任公司任预
算主管、国家开发银行上
海市分行任评审经理。
2007年9月起加盟浦银安
盛基金管理有限公司先后
担任行业研究员、基金经
理助理。 2010年4月起担任
浦银安盛红利精选股票基
金基金经理。 2011年5月起
兼任浦银安盛精致生活混
合基金基金经理。 2013 年3
月起，兼任浦银安盛战略
新兴产业混合基金基金经
理。2013年12月起兼任浦
银安盛消费升级混合基金
基金经理。2012年11 月起
兼任本公司权益投资部总
监。
陈蔚丰
原权益
类基金
经理助
理
2014年7月1
日
2015 年5月
24日
7
陈蔚丰女士，南京大学环
境科学硕士。 2008年2月至
2010年11月在江苏瑞华投
资发展有限公司担任行业
研究员。2010年11月加盟
浦银安盛基金管理有限公
司先后担任行业研究员、
高级研究员、基金经理助
理。 2015年5月， 担任浦银
安盛医疗健康混合基金基
金经理。
注：1 、吴 勇作 为本 基金 的 首任基 金经 理， 其" 任职 日 期" 为基金 的成 立日 期。
2、其 余人 员的 任职 日期 和 离职日 期为 公司 决定 的聘 任日期 和解 聘日 期。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
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本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 以及公司的规章制度， 本着诚实守信、 勤勉尽责的 原则管
理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告
期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
报告期内， 本基金管理人根据 《公平交易管理规定》 ， 建立健全有效的公平交易执
行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中， 在投资 决策流程上， 构建统一 的研究平台， 为所有投 资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理 制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日和10日） 发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差
分析， 并进行统计显著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度； 同
时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制
度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期 检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年A 股市场总体呈现单边上涨状态，信息技术、互联 网金融、国企改革
等主题板块涨幅较好。 市场向好的原因在于： 一、 国内货币流动性宽裕， 央行多次降 息
降准， 银行间回购利率保持在低位； 二、 券商 融资等杠杆工具的余额不断攀升， 新进投
资者不断增加带来增量资金， 三、 政府出台了鼓励新兴产业发展、 国企改革等相关政策，
强化了相关行业向好的预期。 在实体经济方面， 由于需求疲弱和政府投资放缓， 基建和
房地产相关产业链增速较为疲弱， 消费增速则体现出较为平稳的状态， 上述特征符合市
场对国家经济结构转型的预期。
基于以上的判断， 本基 金在上半年保持了信息服务、 通信等行业的超 配， 对传统周
期性行业保持 低配的状态。
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4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本季度净值表现高于比较基准， 报告期内基金净值增长率为70.49% ， 基准收益率为
23.50% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 由于融资 等杠杆因素的存在， 未 来市场的波动性可能增大， 但总体来
看， 符合中国经济转型的方向的行业如信息技术、 国企改革、 医疗保健等具有长期的投
资价值。 传统行业去产能的过程可能是比较漫长的， 因此相关产业链缺乏较好的投资机
会。为刺激经济，未来央行可能长期保 持适度宽松的货币流动性，对A 股市场形成中长
期利好。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了浦银安盛基金管理有限公司估
值委员会（以下简称" 估值委员会" ），制定 了估值政策和估值程序。估值委员会成员由
公司分管高管、 金融工程部负责人、 研究部负责人、 合规风控部负责人、 基金运营部 负
责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具 备良好的专业经验、胜任
能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、
有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性； 定期对
估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在 任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债估
值最终用户服务协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
据本基金 《基金合同》 第十六部分第三条约定， 在符合有关基金分红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为6次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的
20% ，若《基金合同》生效不满3个月可不 进行收益分配。
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本基金本报告期内未进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
1 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
2015 年上半年度， 基金托管人在浦银 安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金的
托管过程中， 严格遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协
议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
2015 年上半年度， 浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛消费升级灵活配置混合型
证券投资基金投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费
用开支等问题上，托管人未发现损害基 金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
2015 年上半年度， 由浦银安盛基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金的半年度报告中财务指标、 净值表现、 收
益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 7,518,590.58 3,668,155.64
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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结算备付金
1,809,076.46 656,594.61
存出保证金
170,418.87 121,350.29
交易性金融资产 6.4.7.2 119,556,488.10 34,862,702.97
其中：股票投资
119,556,488.10 34,862,702.97
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
24,623,869.16 －
应收利息 6.4.7.5 2,637.76 980.21
应收股利
－ －
应收申购款
333,244.88 6,380,837.19
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
154,014,325.81 45,690,620.91
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ 1,124,789.18
应付赎回款
25,112,406.12 176,349.69
应付管理人报酬
235,620.89 58,197.19
应付托管费
39,270.13 9,699.55
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 748,819.16 887,861.30
应交税费
－ －
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 105,245.28 366,256.07
负债合计
26,241,361.58 2,623,152.98
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 66,602,656.96 38,280,035.17
未分配利润 6.4.7.10 61,170,307.27 4,787,432.76
所有者权益合计
127,772,964.23 43,067,467.93
负债和所有者权益总计
154,014,325.81 45,690,620.91
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值1.918 元，基 金份 额总 额66,602,656.96 份。
6.2 利润表
会计主体：浦银 安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2015年1月1 日
至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014
年6月30日
一、收入
15,741,474.74 61,826,814.46
1.利息收入
34,097.63 415,845.57
其中：存款利息收入 6.4.7.11 34,097.63 239,280.86
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ 176,564.71
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
37,651,860.10 51,135,091.88
其中：股票投资收益 6.4.7.12 37,530,427.08 50,812,644.87
基金投资收益
－ －
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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债券投资收益 6.4.7.13 － －
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
5
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.16 121,433.02 322,447.01
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.17 -22,975,707.37 7,799,391.29
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.18 1,031,224.38 2,476,485.72
减：二、 费用
2,615,868.31 4,080,413.49
1．管理人报酬
644,574.09 1,295,371.69
2．托管费
107,429.04 215,895.27
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.19 1,778,626.35 2,383,429.13
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用 6.4.7.20 85,238.83 185,717.40
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
13,125,606.43 57,746,400.97
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损 以“- ”
号填列）
13,125,606.43 57,746,400.97
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
38,280,035.17 4,787,432.76 43,067,467.93
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 13,125,606.43 13,125,606.43
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
28,322,621.79 43,257,268.08 71,579,889.87
其中：1.基金申购款 133,406,377.90 133,228,895.97 266,635,273.87
2.基金赎回款
-105,083,756.1
1
-89,971,627.89 -195,055,384.00
四、 本期向基 金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
66,602,656.96 61,170,307.27 127,772,964.23
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
548,284,188.15 -1,052,851.51 547,231,336.64
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 57,746,400.97 57,746,400.97
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-441,360,128.0
4
-41,098,704.10 -482,458,832.14
其中：1.基金申购款 122,680,245.44 17,358,383.80 140,038,629.24
2.基金赎回款
-564,040,373.4
8
-58,457,087.90 -622,497,461.38
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净 106,924,060.11 15,594,845.36 122,518,905.47
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1
至6.4财务报表由下列负责人签署:
郁蓓华
—————————
基金管理人负责人
郁蓓华
—————————
主管会计工作负责人
钱琨
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证券监
督管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 证监许 可[2013]1281 号 《关于 核准浦银安盛消费升
级灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》 核准， 由浦银安盛基金管理有限公司依照
《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《浦银 安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集 不
包括认购资金利息共募集547,909,664.13 元，业经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通
合伙) 普华永道中天验字(2013) 第788号验资报 告予以验证。经向中国证监会备案，《 浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2013年12月4日正式生效，
基金合同生效日的基金份额总额为548,284,188.15 份基金份额，其中认购资金利息折合
374,524.02 份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管
人为交通银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证
券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票( 含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、
债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具( 但须符合中国证监会的相关规定) 。本基金投资于股票的比例占基金资产
的0%-95% ， 其中投资 于消费行业及其相关行业股票比例不低于非现金基金资产的80% ，
权证资产的投资比例占基金资产净值的0% －3% ，现金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5% 。本基金的业绩比较基准为：55% ×中证内地消费主题指数
+45% ×中信标普全债 指数。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》 、 《浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金合同》 和在
财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实 、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年1月1日至2015 年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致， 除下述事项外，
其他与前期一致。
（对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外) ，按照中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公司根据《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收 益品种的估值处理标
准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。）
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金 买卖股票
的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票的差价收入， 股权的股息、 红利
收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 自2013年1 月1日起， 对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月
以内( 含1个月) 的，其股 息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1
年( 含1 年) 的，暂减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25% 计入应
纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红利收入， 按照上 述
规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解 禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50%
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 重要财务 报表项目的说明
6.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6月30日
活期存款 7,518,590.58
定期存款 －
其中：存款期限1-3个月 －
其他存款 －
合计 7,518,590.58
6.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元
项目
本期末 2015年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 141,906,572.67 119,556,488.10 -22,350,084.57
贵金属投资- 金交所黄
金合约
－ － －
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 141,906,572.67 119,556,488.10 -22,350,084.57
6.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本基金在本报告期末未持有衍生 金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买入返 售金融资产
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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6.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
本基金在本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本基金在本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6 月30日
应收活期存款利息 1,835.60
应收定期存款利息 －
应收其他存款利息 －
应收结算备付金利息 733.13
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 －
应收黄金合约拆借孳息 －
其他 69.03
合计 2,637.76
注：此 处其 他列 示的 是基 金存于 上交 所与 深交 所的 结算保 证金 的期 末应 收利 息。
6.4.7.6 其他资 产
本基金在本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015年6 月30日
交易所市场应付交易费用 748,819.16
银行间市场应付交易费用 －
合计 748,819.16
6.4.7.8 其他负 债
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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单位：人民币元
项目
本期末
2015年6 月30日
应付券 商交易单元保证金 －
应付赎回费 25,902.12
预提审计费 29,752.78
预提信息披露费 49,590.38
合计 105,245.28
6.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2015年1月1日至2015年6月30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 38,280,035.17 38,280,035.17
本期申购 133,406,377.90 133,406,377.90
本期赎回（以“- ”号填列） -105,083,756.11 -105,083,756.11
本期末 66,602,656.96 66,602,656.96
注：申 购含 红利 再投 、转 换入份 额， 赎回 含转 换出 份额。
6.4.7.10 未分配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 15,683,642.71 -10,896,209.95 4,787,432.76
本期利润 36,101,313.80 -22,975,707.37 13,125,606.43
本期基金份额交易产
生的变动数
33,840,860.79 9,416,407.29 43,257,268.08
其中：基金申购款 135,497,117.27 -2,268,221.30 133,228,895.97
基金赎回款 -101,656,256.48 11,684,628.59 -89,971,627.89
本期已分配利润 － － －
本期末 85,625,817.30 -24,455,510.03 61,170,307.27
6.4.7.11 存款利 息收入
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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单位：人民币元
项目 本期2015年1月1日至2015年6月30日
活期存款利息收入 24,918.42
定期存款利息收入 －
其他存款利息收入 －
结算备付金利息收入 8,098.00
其他 1,081.21
合计 34,097.63
注：此 处其 他列 示的 是基 金上交 所与 深交 所结 算保 证金利 息以 及基 金申 购款 滞留利 息。
6.4.7.12 股票投 资收益
6.4.7.12.1 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
卖出股票成交总额 560,837,421.13
减：卖出股票成本总额 523,306,994.05
买卖股票差价收入 37,530,427.08
6.4.7.13 债券投 资收益
6.4.7.13.1 债券投 资收益项目构 成
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.2 债券投 资收益 —— 买卖债 券差价收入
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.3 债券投 资收益 —— 赎回差 价收入
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.4 债券投 资收益 —— 申购差 价收入
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.5 资产支 持证券投资收 益
本基金本报告 期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属 投资收益
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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6.4.7.14.1 贵金属 投资收益项目 构成
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.2 贵金属 投资收益 —— 买卖 贵金属差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.3 贵金属 投资收益 —— 赎回 差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.14.4 贵金属 投资收益 —— 申购 差价收入
本基金本报告期内无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工 具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
股票投资产生的股利收益 121,433.02
基金投资产生的股利收益 －
合计 121,433.02
6.4.7.17 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
1.交易性金融资产 -22,975,707.37
—— 股票投资 -22,975,707.37
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 0
—— 贵金属投资 －
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 25 页 共 59 页
—— 其他 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
3.其他 －
合计 -22,975,707.37
6.4.7.18 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
基金赎回费收入 993,671.02
转换费收入 37,553.36
合计 1,031,224.38
注：本 基金 的赎 回费 率按 持有期 间递 减， 不低 于赎 回费总 额的25% 归入 基金 资产。
6.4.7.19 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
交易所市场交易费用 1,778,626.35
银行间市场交易费用 －
合计 1,778,626.35
6.4.7.20 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
审计费用 29,752.78
信息披露费 49,590.38
银行汇划费用 1,195.67
债券帐户维护费 4,500.00
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 26 页 共 59 页
沪深股东帐户开户费 －
其他费用 200.00
合计 85,238.83
6.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
6.4.8.1 或有事 项
截至本财务报告批准报出日，本 基金未发生需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金未发生需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关 系
6.4.9.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
交通银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.10.1.1 股票交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.10.1.4 债券交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 27 页 共 59 页
6.4.10.1.5 债券回 购交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.2 关联方 报酬
6.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
644,574.09 1,295,371.69
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
239,169.55 546,758.12
注：1 、在 通常 情况 下， 基 金管理 费按 前一 日的 基金 资产净 值的1.5% 的年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=E ×1.5%/ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
6.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
107,429.04 215,895.27
注：1 、本 基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的基 金资 产净 值
6.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)
交易。
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 28 页 共 59 页
6.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
除基金 管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行股份
有限公司
7,518,590.58 24,918.42 84,138.59 83,982.15
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司保 管， 按银 行同 业利率 计息 。
6.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分 配情况
本基金在本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2015 年6 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00070 模塑 2015- 重大事项 27.28 2015- 24.44 25,00 581,418.16 682,000.00
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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0 科技 04-15 停牌 07-21 0
00271
2
思美
传媒
2015-
03-19
重大事项
停牌
72.86
2015-
07-31
66.10
16,00
0
1,133,305.
48
1,165,760.
00
00272
7
一心
堂
2015-
04-13
重大事项
停牌
78.24
－ 5,000 309,900.00 391,200.00
00274
1
光华
科技
2015-
06-02
重大事项
停牌
57.83
2015-
08-05
63.04
65,00
0
3,872,330.
00
3,758,950.
00
30004
7
天源
迪科
2015-
06-03
重大事项
停牌
35.88
2015-
07-30
32.29
71,00
0
2,401,831.
00
2,547,480.
00
30009
6
易联
众
2015-
05-28
重大事项
停牌
39.55
－
106,0
00
2,698,370.
00
4,192,300.
00
30031
0
宜通
世纪
2015-
06-16
重大事项
停牌
47.52
－
132,3
00
4,857,322.
16
6,286,896.
00
30035
3
东土
科技
2015-
06-03
重大事项
停牌
76.22
－ 3,000 118,233.28 228,660.00
30037
3
扬杰
科技
2015-
06-09
重大事项
停牌
64.92
2015-
07-14
74.25
33,00
0
2,371,040.
73
2,142,360.
00
30037
7
赢时
胜
2015-
05-20
重大事项
停牌
187.77
2015-
07-15
168.99 3,000 485,980.54 563,310.00
60393
9
益丰
药房
2015-
06-08
重大事项
停牌
78.15
2015-
08-17
89.89
35,00
0
3,030,620.
12
2,735,250.
00
注：本 基金 截至2015 年6 月30日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
截止本报告期末2015 年6月30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
截止本报告期末2015 年6月30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
6.4.13 金融工 具风险及管理
本基金为主动投资的混合型证券投资基 金，属于中高风险、中高收益的基金品种，
其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 30 页 共 59 页
证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合
中国证监会的相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金
管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的股票投资比例为基金资产
的0%-95% ，其中投资 于消费行 业及其相关行业股票的比例不低于股票资产的80% ，权
证资产的投资比例占基金资产净值的0%-3% ， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5% 。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流
动性风险及市场风险。 本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险
控制在限定的范围之内， 使本基金在科学的风险管理的前提下， 实现基金财产的安全和
增值。
6.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理， 设立了三层次的风险控制体系： 第一层次
为公司各业务 部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查； 第二层次为公司总经理领导
的管理层、 风险控制委员会、 合规风控部的风险管理； 第三层次为公司董事会层面对公
司的风险管理， 包括董事会、 合规及审计委员会、 督察长和内部审计。 本基金的基金 管
理人下设的各业务部门是公司第一线风险控制的实施者， 均备有符合法律法规、 公司政
策的业务流程， 其中包含与其业务相关的风险控制措施、 风险管理计划、 工作流程和管
理责任。 这些流程均得到公司管理层的批准。 本基金的基金管理人设立的风险控制委员
会是公司经营层面负责风险管理的最高权利机构， 制定公司的风险管理政策， 并监督实
施， 确保公司整体风险暴露得到有效的识别、 评估、 监控和控制。 公司设立合规风控部，
独立地监控公司面临的各类风险。 合规风控部建立了定性和数量化分析模型进行基金投
资风险和绩效评估。 合规风控部根据基金相关法律法规、 公司基本制度及业务流程， 对
信息披露、 法律文件等进行事中审核， 并对基金管理人经营活动及各职能部门履职情况
的合法合规性进行监督和检查。 董事会下属的合规及审计委员会， 负责对公司整体风险
管理和内部控制的有效性进行审议和评估。 同时， 督察长及合规风控部会负责检查、 评
价公司风险控制的充分性和有效性，并向董事会报告 。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分
析的方法去估测各种风险产生的可能损失。 从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严
重程度和出现同类风险损失的频度。 而从定量分析的角度出发， 根据本基金的投资目标，
结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，
确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，
并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基 金所投资证券
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 31 页 共 59 页
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本公司在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的银行存款存放
在本基金的托管行交通银行， 因而与该银行存款相关的信用风险不重大。 本基金在交易
所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清
算， 因此违约风险可能性很小； 在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信 用评级列示的 债券投资
于2015 年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0%(2014 年12月31 日：0%) 。
6.4.13.2.2 按长期信 用评级列示的 债券投资
于2015 年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0%(2014 年12月31 日：0%) 。
6.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持 有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人对本基金的申购赎回情况进
行严密监控， 保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。 本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的处理方式， 控制因开放
申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的10% 。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间
同业市场交易，因此除附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外， 其余均能及时变现。 此外， 本基金可通过卖 出回购金融资产方式借入短期资
金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
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期现金流量。
6.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而 发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年6月30日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
7,518,590.5
8
－ － －
7,518,590.5
8
结算备付金
1,809,076.4
6
－ － －
1,809,076.4
6
存出保证金 170,418.87 － － － 170,418.87
交易性金融资
产
－ － －
119,556,488
.10
119,556,488
.10
衍生金融资产 － － － － －
买入返售金融
资产
－ － － － －
应收证券清算
款
－ － －
24,623,869.
16
24,623,869.
16
应收利息 － － － 2,637.76 2,637.76
应收股利 － － － － －
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应收申购款 － － － 333,244.88 333,244.88
其他资产 － － － － －
资产总计
9,498,085.9
1
－ －
144,516,239
.90
154,014,325
.81
负债
卖出回购金融
资产款
－ － － － －
应付证券清算
款
－ － － － －
应付赎回款 － － －
25,112,406.
12
25,112,406.
12
应付管理人报
酬
－ － － 235,620.89 235,620.89
应付托管费 － － － 39,270.13 39,270.13
应付销售服务
费
－ － － － －
应付交易费用 － － － 748,819.16 748,819.16
应交税费 － － － － －
应付利息 － － － － －
应付利润 － － － － －
其他负债 － － － 105,245.28 105,245.28
负债总计 － － －
26,241,361.
58
26,241,361.
58
利率敏感度缺
口
9,498,085.9
1
－ －
118,274,878
.32
127,772,964
.23
上年度末
2014 年12月31
日
1年以内 1-5 年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
3,668,155.6
4
－ － －
3,668,155.6
4
结算备付金 656,594.61 － － － 656,594.61
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 34 页 共 59 页
存出保证金 121,350.29 － － － 121,350.29
交易性金融资
产
－ － －
34,862,702.
97
34,862,702.
97
衍生金融资产 － － － － －
买入返售金融
资产
－ － － － －
应收证券清算
款
－ － － － －
应收利息 － － － 980.21 980.21
应收股利 － － － － －
应收申购款 － － －
6,380,837.1
9
6,380,837.1
9
其他资产 － － － － －
资产总计
4,446,100.5
4
－ －
41,244,520.
37
45,690,620.
91
负债
卖出回购金融
资产款
－ － － － －
应付证券清算
款
－ － －
1,124,789.1
8
1,124,789.1
8
应付赎回款 － － － 176,349.69 176,349.69
应付管理人报
酬
－ － － 58,197.19 58,197.19
应付托管费 － － － 9,699.55 9,699.55
应付销售服务
费
－ － － － －
应付交易费用 － － － 887,861.30 887,861.30
应交税费 － － － － －
应付利息 － － － － －
应付利润 － － － － －
其他负 债 － － － 366,256.07 366,256.07
负债总计 － － － 2,623,152.9 2,623,152.9
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8 8
利率敏感度缺
口
4,446,100.5
4
－ －
38,621,367.
39
43,067,467.
93
注：表 中所 示为 本基 金资 产及负 债的 公允 价值 ，并 按照合 约规 定的 利率 重新 定价日 或到 期日 孰早 者
予以分 类。
6.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
于2015 年6月30日，本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为
0.00%(2014 年12月31日：0.00%) ， 因此市场利 率的变动对于本基金资产净值无重大影响
(2014 年12月31日：同) 。
6.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个 证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，
通过对宏观经济情况及政策的分析， 结合证券市场运行情况， 做出资产配置及组合构建
的决定； 同时采用 “自 下而上” 的策略通过对单个证券的定性分析及定量分析， 选择符
合基金合同约定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环
境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投资组合 进行修正， 来主动应对可能发生的市场价
格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本 基金投资于股票的比例占基金
资产的0%-95% ，其中 投资于消费行业及其相关行业股票比例不低于非现金基金资产的
80% ， 权证资产的投资比例占基金资产净值的0%-3% ， 现金或到期日 在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5% 。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证
券价格实施监控， 定期运用多种定量方法对基金进行风险度量， 测试本基金面临的潜在
价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
金额单位：人民币元
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项目
本期末
2015 年6月30日
上年度末
2014年12月31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 119,556,488.10 93.57 34,862,702.97 80.95
衍生金融资产－权证投资 － － － －
其他 － － － －
合计 119,556,488.10 93.57 34,862,702.97 80.95
6.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设 除本基金业绩比较标准外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产 净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
业绩比较基准上升5% 9,624,722.32 2,252,861.33
业绩比较基准下降5% -9,624,722.32 -2,252,861.33
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 119,556,488.10 77.63
其中：股票 119,556,488.10 77.63
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
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5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 9,327,667.04 6.06
7 其他各项资产 25,130,170.67 16.32
8 合计 154,014,325.81 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 59,591,947.16 46.64
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 2,679,765.00 2.10
E 建筑业 2,111,200.00 1.65
F 批发和零售业 15,410,659.90 12.06
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 4,438,250.00 3.47
I 信息传输、软件和信息技术服务业 30,467,506.04 23.85
J 金融业 － －
K 房地产业 2,958,000.00 2.32
L 租赁和商务服务业 1,506,560.00 1.18
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 392,600.00 0.31
S 综合 － －
合计 119,556,488.10 93.57
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7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600280 中央商场 544,000 7,545,280.00 5.91
2 600129 太极集团 261,519 7,118,547.18 5.57
3 300165 天瑞仪器 196,927 6,847,151.79 5.36
4 300310 宜通世纪 132,300 6,286,896.00 4.92
5 000801 四川九洲 203,600 5,599,000.00 4.38
6 000587 金叶珠宝 210,000 4,857,300.00 3.80
7 300275 梅安森 151,999 4,496,130.42 3.52
8 000524 岭南控股 205,000 4,438,250.00 3.47
9 300036 超图软件 117,990 4,327,873.20 3.39
10 300096 易联众 106,000 4,192,300.00 3.28
11 603108 润达医疗 56,000 4,008,480.00 3.14
12 300038 梅泰诺 87,300 3,926,754.00 3.07
13 002741 光华科技 65,000 3,758,950.00 2.94
14 300023 宝德股份 110,000 3,616,800.00 2.83
15 002383 合众思壮 76,000 3,437,480.00 2.69
16 300306 远方光电 107,000 3,010,980.00 2.36
17 600767 运盛实业 150,000 2,958,000.00 2.32
18 603939 益丰药房 35,000 2,735,250.00 2.14
19 000722 湖南发展 119,900 2,679,765.00 2.10
20 300219 鸿利光电 70,300 2,669,994.00 2.09
21 300047 天源迪科 71,000 2,547,480.00 1.99
22 300312 邦讯技术 51,000 2,365,380.00 1.85
23 002231 奥维通信 120,461 2,280,326.73 1.78
24 300290 荣科科技 53,700 2,146,926.00 1.68
25 300373 扬杰科技 33,000 2,142,360.00 1.68
26 000628 高新发展 145,000 2,111,200.00 1.65
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27 300098 高新兴 68,000 1,981,520.00 1.55
28 600234 山水文化 63,000 1,592,010.00 1.25
29 002712 思美传媒 16,000 1,165,760.00 0.91
30 603456 九洲药业 22,100 1,127,763.00 0.88
31 300304 云意电气 39,995 1,123,859.50 0.88
32 002747 埃斯顿 15,000 971,550.00 0.76
33 300063 天龙集团 28,000 963,200.00 0.75
34 300053 欧比特 20,000 932,000.00 0.73
35 300025 华星创业 35,998 892,390.42 0.70
36 002654 万润科技 30,000 890,100.00 0.70
37 000700 模塑科技 25,000 682,000.00 0.53
38 300243 瑞丰高材 37,943 672,349.96 0.53
39 002279 久其软件 11,000 588,500.00 0.46
40 300338 开元仪器 30,000 570,300.00 0.45
41 300377 赢时胜 3,000 563,310.00 0.44
42 300065 海兰信 12,700 405,511.00 0.32
43 002699 美盛文化 10,000 392,600.00 0.31
44 002727 一心堂 5,000 391,200.00 0.31
45 600682 南京新百 10,000 375,300.00 0.29
46 002441 众业达 13,846 355,149.90 0.28
47 600358 国旅联合 20,000 340,800.00 0.27
48 300353 东土科技 3,000 228,660.00 0.18
49 002339 积成电子 5,000 167,000.00 0.13
50 300311 任子行 2,000 78,800.00 0.06
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000801 四川九洲 12,594,275.90 29.24
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2 002576 通达动力 10,988,818.92 25.52
3 600280 中央商场 10,766,982.10 25.00
4 600064 南京高科 10,576,295.54 24.56
5 300139 福星晓程 10,124,271.50 23.51
6 600129 太极集团 9,664,911.90 22.44
7 002115 三维通信 9,064,762.07 21.05
8 002657 中科金财 8,760,930.50 20.34
9 300038 梅泰诺 8,603,099.20 19.98
10 300275 梅安森 8,436,284.63 19.59
11 000587 金叶珠宝 8,325,801.20 19.33
12 300377 赢时胜 8,156,180.92 18.94
13 300290 荣科科技 8,106,288.83 18.82
14 300033 同花顺 7,971,310.00 18.51
15 300165 天瑞仪器 7,851,753.00 18.23
16 600650 锦江投资 7,831,869.00 18.19
17 600767 运盛医疗 7,752,417.52 18.00
18 603883 老百姓 7,345,926.00 17.06
19 603939 益丰药房 7,345,877.50 17.06
20 300399 京天利 7,288,857.00 16.92
21 000712 锦龙股份 7,070,136.00 16.42
22 300155 安居宝 7,053,031.13 16.38
23 600685 中船防务 6,857,549.00 15.92
24 300310 宜通世纪 6,845,212.07 15.89
25 300312 邦讯技术 6,799,364.00 15.79
26 300243 瑞丰高材 6,723,293.60 15.61
27 600234 山水文化 6,533,149.95 15.17
28 300036 超图软件 6,369,845.29 14.79
29 300050 世纪鼎利 6,318,220.45 14.67
30 002407 多氟多 6,142,005.00 14.26
31 000524 岭南控股 6,090,679.00 14.14
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32 300010 立思辰 5,987,817.60 13.90
33 600358 国旅联合 5,938,125.00 13.79
34 300339 润和软件 5,906,864.12 13.72
35 300287 飞利信 5,883,212.20 13.66
36 300109 新开源 5,591,535.80 12.98
37 300053 欧比特 5,569,105.78 12.93
38 300380 安硕信息 5,499,382.00 12.77
39 300023 宝德股份 5,392,147.00 12.52
40 300219 鸿利光电 5,279,026.34 12.26
41 300311 任子行 5,223,628.04 12.13
42 603108 润达医疗 5,080,705.00 11.80
43 000628 高新发展 5,047,021.00 11.72
44 300353 东土科技 5,013,343.99 11.64
45 300063 天龙集团 4,931,214.00 11.45
46 300081 恒信移动 4,927,632.33 11.44
47 600571 信雅达 4,891,557.70 11.36
48 603456 九洲药业 4,884,371.00 11.34
49 002383 合众思壮 4,776,420.50 11.09
50 300304 云意电气 4,509,169.00 10.47
51 300306 远方光电 4,317,658.06 10.03
52 603309 维力医疗 4,239,878.00 9.84
53 000700 模塑科技 4,191,815.00 9.73
54 300160 秀强股份 4,067,324.54 9.44
55 300018 中元华电 4,027,819.64 9.35
56 002666 德联集团 3,993,319.50 9.27
57 300373 扬杰科技 3,951,734.55 9.18
58 002741 光华科技 3,872,330.00 8.99
59 300223 北京君正 3,821,053.00 8.87
60 002488 金固股份 3,714,697.92 8.63
61 300430 诚益通 3,713,560.00 8.62
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62 002441 众业达 3,712,668.70 8.62
63 002231 奥维通信 3,669,038.75 8.52
64 300166 东方国信 3,598,691.80 8.36
65 300336 新文化 3,595,238.90 8.35
66 600150 中国船舶 3,592,036.70 8.34
67 002279 久其软件 3,564,127.20 8.28
68 002411 九九久 3,513,695.00 8.16
69 600682 南京新百 3,513,289.62 8.16
70 300168 万达信息 3,477,822.00 8.08
71 002363 隆基机械 3,451,667.66 8.01
72 300352 北信源 3,422,147.00 7.95
73 601989 中国重工 3,377,580.00 7.84
74 000961 中南建设 3,294,306.00 7.65
75 002178 延华智能 3,284,858.06 7.63
76 000158 常山股份 3,255,890.00 7.56
77 600067 冠城大通 3,178,389.00 7.38
78 000722 湖南发展 3,162,904.00 7.34
79 000056 深国商 3,106,301.80 7.21
80 600109 国金证券 2,994,444.00 6.95
81 002189 利达光电 2,968,119.00 6.89
82 002339 积成电子 2,955,625.00 6.86
83 002699 美盛文化 2,949,791.00 6.85
84 600184 光电股份 2,870,467.00 6.67
85 300363 博腾股份 2,809,125.80 6.52
86 300085 银之杰 2,739,747.00 6.36
87 300096 易联众 2,698,370.00 6.27
88 600149 廊坊发展 2,678,613.00 6.22
89 300150 世纪瑞尔 2,650,371.44 6.15
90 000728 国元证券 2,622,441.18 6.09
91 300162 雷曼光电 2,621,578.00 6.09
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92 600325 华发股份 2,563,157.00 5.95
93 600400 红豆股份 2,550,412.20 5.92
94 300231 银信科技 2,550,382.00 5.92
95 300253 卫宁软件 2,518,428.00 5.85
96 002654 万润科技 2,483,290.66 5.77
97 300413 快乐购 2,458,235.00 5.71
98 600240 华业资本 2,433,750.00 5.65
99 600185 格力地产 2,432,103.00 5.65
100 603118 共进股份 2,428,055.00 5.64
101 300047 天源迪科 2,401,831.00 5.58
102 300098 高新兴 2,359,266.59 5.48
103 600222 太龙药业 2,311,444.00 5.37
104 300059 东方财富 2,300,910.00 5.34
105 300209 天泽信息 2,282,923.25 5.30
106 603019 中科曙光 2,253,646.00 5.23
107 002496 辉丰股份 2,200,399.14 5.11
108 300013 新宁物流 2,192,985.00 5.09
109 600211 西藏药业 2,191,103.50 5.09
110 002172 澳洋科技 2,094,870.00 4.86
111 600021 上海电力 2,090,368.32 4.85
112 300217 东方电热 2,008,051.00 4.66
113 600886 国投电力 2,006,500.00 4.66
114 300212 易华录 1,998,624.00 4.64
115 601799 星宇股份 1,963,533.12 4.56
116 300279 和晶科技 1,954,952.00 4.54
117 300296 利亚德 1,937,901.00 4.50
118 002315 焦点科技 1,922,961.00 4.46
119 300025 华星创业 1,896,425.00 4.40
120 600528 中铁二局 1,888,626.00 4.39
121 000419 通程控股 1,844,053.00 4.28
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 44 页 共 59 页
122 300254 仟源医药 1,814,737.00 4.21
123 601519 大智慧 1,787,787.00 4.15
124 600833 第一医药 1,733,880.00 4.03
125 300235 方直科技 1,688,227.00 3.92
126 002329 皇氏集团 1,625,036.00 3.77
127 600687 刚泰控股 1,613,908.40 3.75
128 002469 三维工程 1,610,511.00 3.74
129 600320 振华重工 1,600,800.00 3.72
130 002324 普利特 1,498,357.00 3.48
131 300322 硕贝德 1,489,372.00 3.46
132 002446 盛路通信 1,488,928.00 3.46
133 601009 南京银行 1,468,399.62 3.41
134 000031 中粮地产 1,465,380.00 3.40
135 300395 菲利华 1,449,901.00 3.37
136 600647 同达创业 1,441,840.00 3.35
137 000558 莱茵置业 1,415,258.00 3.29
138 002747 埃斯顿 1,349,805.00 3.13
139 002146 荣盛发展 1,337,108.97 3.10
140 000599 青岛双星 1,330,407.00 3.09
141 300083 劲胜精密 1,284,191.00 2.98
142 300145 南方泵业 1,279,251.00 2.97
143 600837 海通证券 1,277,000.00 2.97
144 600030 中信证券 1,259,550.00 2.92
145 002609 捷顺科技 1,248,688.00 2.90
146 000799 *ST 酒鬼 1,227,006.00 2.85
147 300045 华力创通 1,222,287.00 2.84
148 000800 一汽轿车 1,198,398.00 2.78
149 002635 安洁科技 1,172,408.00 2.72
150 300250 初灵信息 1,162,740.00 2.70
151 002713 东易日盛 1,146,446.00 2.66
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 45 页 共 59 页
152 000596 古井贡酒 1,146,300.00 2.66
153 002712 思美传媒 1,133,305.48 2.63
154 002094 青岛金王 1,128,998.00 2.62
155 300178 腾邦国际 1,005,425.60 2.33
156 000777 中核科技 989,216.00 2.30
157 002142 宁波银行 975,350.00 2.26
158 300007 汉威电子 962,000.00 2.23
159 601000 唐山港 947,000.00 2.20
160 002023 海特高新 940,205.73 2.18
161 300338 开元仪器 902,434.00 2.10
162 601555 东吴证券 885,440.38 2.06
注：" 本期 累计 买入 金额" 按买入 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 300139 福星晓程 11,376,231.05 26.41
2 002576 通达动力 10,984,628.00 25.51
3 600064 南京高科 10,582,415.16 24.57
4 002657 中科金财 10,414,415.28 24.18
5 300399 京天利 9,748,314.09 22.63
6 300033 同花顺 9,364,221.73 21.74
7 002115 三维通信 9,323,660.30 21.65
8 300377 赢时胜 8,566,422.46 19.89
9 300010 立思辰 8,339,418.24 19.36
10 300155 安居宝 7,783,170.03 18.07
11 600650 锦江投资 7,336,219.00 17.03
12 300339 润和软件 7,195,671.22 16.71
13 000712 锦龙股份 7,033,132.09 16.33
14 600571 信雅达 6,984,522.81 16.22
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 46 页 共 59 页
15 600685 中船防务 6,964,703.65 16.17
16 300290 荣科科技 6,956,228.47 16.15
17 300050 世纪鼎利 6,845,242.00 15.89
18 300287 飞利信 6,841,319.11 15.89
19 600358 国旅联合 6,596,754.92 15.32
20 300109 新开源 6,534,515.20 15.17
21 300053 欧比特 6,436,173.97 14.94
22 603883 老百姓 6,163,041.00 14.31
23 300353 东土科技 5,961,087.90 13.84
24 002407 多氟多 5,686,233.00 13.20
25 300063 天龙集团 5,341,921.00 12.40
26 000801 四川九洲 5,314,932.00 12.34
27 300380 安硕信息 5,088,553.50 11.82
28 603939 益丰药房 5,046,293.60 11.72
29 300311 任子行 5,037,454.20 11.70
30 002666 德联集团 4,893,008.04 11.36
31 002441 众业达 4,866,703.22 11.30
32 300166 东方国信 4,761,216.30 11.06
33 300081 恒信移动 4,711,636.28 10.94
34 000158 常山股份 4,613,392.00 10.71
35 300018 中元华电 4,460,631.00 10.36
36 000700 模塑科技 4,377,969.82 10.17
37 603309 维力医疗 4,290,853.00 9.96
38 300223 北京君正 4,182,191.28 9.71
39 300219 鸿利光电 4,167,016.66 9.68
40 002488 金固股份 4,155,244.15 9.65
41 002363 隆基机械 4,058,851.30 9.42
42 300312 邦讯技术 4,024,141.93 9.34
43 300160 秀强股份 3,979,906.95 9.24
44 300336 新文化 3,971,853.25 9.22
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 47 页 共 59 页
45 600109 国金证券 3,884,436.87 9.02
46 600234 山水文化 3,872,604.00 8.99
47 600150 中国船舶 3,821,362.00 8.87
48 300352 北信源 3,813,481.30 8.85
49 000961 中南建设 3,747,104.00 8.70
50 300168 万达信息 3,724,374.00 8.65
51 600767 运盛医疗 3,652,419.00 8.48
52 002178 延华智能 3,641,171.54 8.45
53 300275 梅安森 3,614,808.93 8.39
54 002339 积成电子 3,614,367.60 8.39
55 002279 久其软件 3,566,528.55 8.28
56 300038 梅泰诺 3,499,064.99 8.12
57 603456 九洲药业 3,491,448.00 8.11
58 601989 中国重工 3,455,333.49 8.02
59 002189 利达光电 3,283,460.64 7.62
60 300085 银之杰 3,279,911.00 7.62
61 300363 博腾股份 3,265,567.50 7.58
62 002411 九九久 3,260,499.00 7.57
63 300243 瑞丰高材 3,248,000.00 7.54
64 600067 冠城大通 3,198,766.00 7.43
65 600682 南京新百 3,119,659.00 7.24
66 600325 华发股份 3,092,173.61 7.18
67 002496 辉丰股份 3,072,573.36 7.13
68 300430 诚益通 3,069,405.90 7.13
69 000056 深国商 3,054,860.68 7.09
70 600185 格力地产 3,001,959.26 6.97
71 002699 美盛文化 2,966,947.63 6.89
72 300059 东方财富 2,943,097.31 6.83
73 000728 国元证券 2,885,449.00 6.70
74 000587 金叶珠宝 2,812,423.00 6.53
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 48 页 共 59 页
75 300150 世纪瑞尔 2,803,257.89 6.51
76 600184 光电股份 2,796,828.34 6.49
77 600021 上海电力 2,766,168.70 6.42
78 600149 廊坊发展 2,716,202.88 6.31
79 300231 银信科技 2,705,795.50 6.28
80 002146 荣盛发展 2,691,175.52 6.25
81 600129 太极集团 2,680,756.48 6.22
82 603019 中科曙光 2,650,158.43 6.15
83 603118 共进股份 2,593,520.00 6.02
84 300162 雷曼光电 2,575,042.97 5.98
85 300304 云意电气 2,574,172.00 5.98
86 600400 红豆股份 2,569,654.10 5.97
87 300212 易华录 2,535,815.35 5.89
88 300253 卫宁软件 2,482,701.08 5.76
89 600240 华业资本 2,398,136.35 5.57
90 300209 天泽信息 2,387,816.36 5.54
91 600657 信达地产 2,337,393.15 5.43
92 601799 星宇股份 2,257,916.08 5.24
93 300413 快乐购 2,238,493.00 5.20
94 000628 高新发展 2,235,565.00 5.19
95 300279 和晶科技 2,233,353.40 5.19
96 600222 太龙药业 2,158,715.00 5.01
97 002675 东诚药业 2,154,592.20 5.00
98 002446 盛路通信 2,113,900.00 4.91
99 600886 国投电力 2,081,600.00 4.83
100 600388 龙净环保 2,056,946.34 4.78
101 600199 金种子酒 2,056,831.32 4.78
102 002172 澳洋科技 2,055,375.56 4.77
103 600528 中铁二局 2,042,591.48 4.74
104 600687 刚泰控股 2,033,849.74 4.72
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 49 页 共 59 页
105 300296 利亚德 1,996,582.22 4.64
106 600030 中信证券 1,969,228.71 4.57
107 600211 西藏药业 1,944,471.00 4.51
108 300310 宜通世纪 1,944,129.22 4.51
109 300217 东方电热 1,938,040.00 4.50
110 300013 新宁物流 1,935,078.00 4.49
111 600702 沱牌舍得 1,902,260.10 4.42
112 300254 仟源医药 1,866,648.10 4.33
113 601000 唐山港 1,843,765.95 4.28
114 601519 大智慧 1,754,868.00 4.07
115 300373 扬杰科技 1,725,290.00 4.01
116 002315 焦点科技 1,695,107.95 3.94
117 300306 远方光电 1,692,006.94 3.93
118 000558 莱茵置业 1,653,841.00 3.84
119 600320 振华重工 1,625,000.00 3.77
120 002469 三维工程 1,623,612.00 3.77
121 002324 普利特 1,622,389.00 3.77
122 002329 皇氏集团 1,564,550.00 3.63
123 000599 青岛双星 1,563,077.00 3.63
124 300235 方直科技 1,513,577.00 3.51
125 300322 硕贝德 1,490,696.60 3.46
126 601009 南京银行 1,446,699.15 3.36
127 300165 天瑞仪器 1,445,801.00 3.36
128 300145 南方泵业 1,437,598.25 3.34
129 600280 中央商场 1,428,104.22 3.32
130 300395 菲利华 1,364,370.90 3.17
131 000799 *ST 酒鬼 1,358,105.59 3.15
132 000031 中粮地产 1,344,792.00 3.12
133 600647 同达创业 1,338,095.88 3.11
134 300083 劲胜精密 1,315,000.15 3.05
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 50 页 共 59 页
135 300025 华星创业 1,307,777.00 3.04
136 002142 宁波银行 1,277,639.54 2.97
137 002635 安洁科技 1,273,112.00 2.96
138 600418 江淮汽车 1,269,648.58 2.95
139 600837 海通证券 1,262,680.33 2.93
140 300045 华力创通 1,239,842.00 2.88
141 002609 捷顺科技 1,206,482.60 2.80
142 000425 徐工机械 1,204,015.00 2.80
143 000800 一汽轿车 1,194,393.74 2.77
144 002654 万润科技 1,176,603.51 2.73
145 600519 贵州茅台 1,159,050.43 2.69
146 000419 通程控股 1,146,000.00 2.66
147 300213 佳讯飞鸿 1,145,292.40 2.66
148 002051 中工国际 1,138,505.00 2.64
149 600833 第一医药 1,121,994.00 2.61
150 300250 初灵信息 1,084,421.75 2.52
151 002713 东易日盛 1,050,328.00 2.44
152 600970 中材国际 1,040,426.35 2.42
153 601555 东吴证券 1,037,758.30 2.41
154 300178 腾邦国际 1,017,591.00 2.36
155 000402 金 融 街 1,013,670.99 2.35
156 002304 洋河股份 1,010,228.23 2.35
157 000596 古井贡酒 1,002,741.00 2.33
158 000777 中核科技 997,158.00 2.32
159 002094 青岛金王 988,252.45 2.29
160 002642 荣之联 977,682.91 2.27
161 300007 汉威电子 970,087.00 2.25
162 000042 中洲控股 956,583.72 2.22
163 300098 高新兴 953,525.82 2.21
164 002023 海特高新 941,415.05 2.19
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 51 页 共 59 页
165 600016 民生银行 934,200.00 2.17
166 600446 金证股份 906,305.88 2.10
167 000001 平安银行 900,000.00 2.09
168 601166 兴业银行 865,961.58 2.01
注：" 本期 累计 卖出 金额" 按卖出 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 630,976,486.55
卖出股票的收入（成交）总额 560,837,421.13
注：" 买入 股票 的成 本" 和" 卖出股 票的 收入" 均 按买 卖 成交金 额 （成 交单 价乘 以 成交数 量 ） 填 列， 不考
虑相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 52 页 共 59 页
7.11 报告期末 本基金 投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 170,418.87
2 应收证券清算款 24,623,869.16
3 应收股利 －
4 应收利息 2,637.76
5 应收申购款 333,244.88
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 25,130,170.67
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转 换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300310 宜通世纪 6,286,896.00 4.92
停牌或网下申
购锁定期
2 300096 易联众 4,192,300.00 3.28
停牌或网下申
购锁定期
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 除宜 通世 纪和 易联众 外不 存在 其他 流通 受限股 票。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
7,738 8,607.22 296,631.69 0.45% 66,306,025.27 99.55%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
578,308.32 0.868%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 10~50
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2013 年12月4日) 基金份额总额 548,284,188.15
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 54 页 共 59 页
本报告期期初基金份额总额 38,280,035.17
本报告期基金总申购份额 133,406,377.90
减：本报告期基金总赎回份额 105,083,756.11
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 66,602,656.96
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报 告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所( 特殊普
通合伙) ，未有改聘情况发生。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内基金管理人、 托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何
稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
佣金
占当期佣金
总量的比例
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 55 页 共 59 页
例
爱建证券 1
382,269,
121.62
32.08% 348,018.04 32.08% －
中信建投 1
249,022,
093.73
20.9% 226,709.55 20.9% －
平安证券 1
237,833,
299.67
19.96% 216,523.45 19.96% －
东兴证券 1
166,311,
978.24
13.96% 151,410.74 13.96% －
东北证券 1
75,848,0
88.14
6.36% 69,052.11 6.36% －
浙商证券 2
69,944,7
01.37
5.87% 63,677.01 5.87% －
招商证券 2
10,514,1
89.91
0.88% 9,572.16 0.88% －
广发证券 1 － － － － －
宏源证券 1 － － － － －
长江证券 1 － － － － －
中信证券 1 － － － － －
川财证券 2 － － － － －
光大证券 1 － － － － －
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 新增 光大 证券交 易单 元。
10.8 其他重大 事件
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
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序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
关于旗下部分基金增加广发证券
为代销机构并开通定投及参加其
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-01-08
2
浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书更新
摘要（2014年第2号）
报刊及公司网站 2015-01-15
3
浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书更新
正文（2014年第2号）
公司网站 2015-01-15
4
关于旗下部分基金在工行推出定
期定额投资业务并参加其定投费
率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-01-15
5
关于调整长期停牌股票估值方法
的公告
报刊及公司网站 2015-01-20
6
浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金2014年第4季度
报告（全文）
报刊及公司网站 2015-01-22
7
浦银安盛关于旗下部分基金新增
招商银行为代销机构并 开通定投
业务的公告
报刊及公司网站 2015-02-02
8
关于旗下部分基金参加浦发银行
基金定投申购费率优惠活动的公
告
报刊及公司网站 2015-02-04
9
浦银安盛关于旗下部分基金新增
一路财富（北京）信息科技有限
公司为代销机构并开通定投业务
及参加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-02-09
10
关于旗下部分基金在中信银行开
通基金转换业务的公告
报刊及公司网站 2015-03-06
11
浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金2014年年度报告
（正文）
公司网站 2015-03-26
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 57 页 共 59 页
12
浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金2014年年度报告
摘要
报刊及公司网站 2015-03-26
13
关于旗下部分基金在海通证券开
通基金转换业务的公告
报刊及公司网站 2015-03-27
14
关于旗下部分基金参加工商银行
个人电子银行基金申购费率优惠
活动的公告
报刊及公司网站 2015-04-01
15
关于旗下部分基金新增宜投基金
为代销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-04-03
16
关于浦银安盛增长动力灵活配置
混合型 基金在浦发银行开通基金
定投及基金转换业务的公告
报刊及公司网站 2015-04-15
17
浦银安盛增长动力灵活配置混合
型证券投资基金开放日常申购、
赎回、转换、定期定额投资业务
公告
报刊及公司网站 2015-04-15
18
关于浦银增长动力基金在交通银
行开通基金定投及基金转换业务
并参加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-04-16
19
关于参加和讯信息科技有限公司
申购费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-04-20
20
浦银安盛消费升级灵活配置混合
型证券投资基金2015年第1季度
报告（全文）
报刊及公司网站 2015-04-21
21
浦银安盛基金管理有限公司关于
股东变更的公告
报刊及公司网站 2015-04-22
22
关于旗下部分基金新增中金公司
为代销机构的公告
报刊及公司网站 2015-04-24
23
关于旗下部分基金在招商银行开
通基金定投及基金转换业务的公
告
报刊及公司网站 2015-05-15
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 58 页 共 59 页
24
关于旗下部分基金参加一路财富
（北京）信息科技有限公司网上
费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-05-27
25
关于旗下部分基金在海通证券开
通基金定 投及基金转换业务并参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-06-04
26
关于旗下部分基金参加交通银行
网上银行、手机银行基金申购费
率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-06-24
27
关于旗下部分基金新增中山证券
为代销机构并开通定投业务及参
加其费率优惠活动的公告
报刊及公司网站 2015-06-24
28
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司网站 2015-06-27
29
浦银安盛基金管理有限公司关于
调整长期停牌股票估值方法的公
告
报刊及公司 网站 2015-06-30
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
本基金管理人于2015年4月22日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于股东变更的
公告》 ， 公告披露： 根 据上海市政府的要求， 经上海国盛 （集团） 有 限公司批准， 本基
金管理人原股东上海盛融投资有限公司（以下简称" 上海盛融" ）由其 母公司上海国盛集
团资产有限公司（以下简称" 上海国盛" ）吸收 合并，上海盛融持有的本基金管理人10%
的股权由上海国盛承继， 本基金管理人股东因此由上海盛融变更为上海国盛。 相关工商
变更登记手续已办理完毕并已报中国证监会备案。
§12
备查 文件目录
12.1 备查文件 目录
1、中国证监会批准浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
2、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
浦银安 盛消 费升 级灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2015 年半 年度 报告
第 59 页 共 59 页
4、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、基金 托管人业务资格批件和营业执照
7、本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、中国证监会要求的其他文件
12.2 存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。
12.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站 （www.py-axa.com ） 查阅， 或在营业时间内至基金管
理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十五日
