融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金 2015 年半年度报告
2015 年 6 月 30 日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2015 年 8 月 25 日
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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§1 重 要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基 金 托管 人中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 根据 融通 三 动力 灵活 配 置 混 合型 证 券投 资基 金（以下
简称 “本基金” ） 基金合同规定， 于 2015 年8 月20 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现、 利
润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保证 复核内 容不 存在虚 假记 载、误 导 性 陈 述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月16 日（基金合 同生效日）起至 6 月30 日止。
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1.2 目录
§ 1 重 要 提示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§ 2 基 金 简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人和基金托管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资料 ............................................................................................................................. 6
§ 3 主 要 财务指 标 和 基金净 值 表 现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数据和财务指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表现 ............................................................................................................................. 7
§ 4 管 理 人报告 ........................................................................................................................................... 7
4.1 基金管 理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 7
4.2 管理人 对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................. 8
4.3 管理人 对报告期内公平交易情况的专项说明 ......................................................................... 9
4.4 管理人 对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ......................................................... 9
4.5 管理人 对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 10
4.6 管理人 对报告期内基金估值程 序等事项的说明 ................................................................... 10
4.7 管理人 对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 10
4.8 报告期 内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................... 10
§ 5 托 管 人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期 内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 11
5.2 托管人 对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 11
5.3 托管人 对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 11
§ 6 半 年 度财务 会 计 报告（ 未 经 审计） ................................................................................................. 11
6.1 资产负 债表 ............................................................................................................................... 11
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 12
6.3 所有者 权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 13
6.4 报表附 注 ................................................................................................................................... 14
§ 7 投 资 组合报 告 ..................................................................................................................................... 32
7.1 期末基 金资产组合情况 ........................................................................................................... 32
7.2 期末按 行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 32
7.3 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 33
7.4 报告期 内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 33
7.5 期末按 债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 36
7.6 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 37
7.7 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 37
7.8 报告期 末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 37
7.9 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 37
7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 ................................................................. 37
7.11 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................. 37
7.12 投资组 合报告附注 ................................................................................................................. 37 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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§ 8 基 金 份额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期末基 金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 38
8.2 期末基 金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 38
8.3 期末基 金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 38
§ 9 开 放 式基金 份 额 变动 ......................................................................................................................... 38
§ 10 重 大 事件 揭 示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金份 额持有人大会决议 ..................................................................................................... 39
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 39
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 39
10.4 基金投 资策略的改变 ............................................................................................................. 39
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 39
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 39
10.7 基金租 用证券公司交易单 元的有关情况 ............................................................................. 40
10.8 其他重 大事件 ......................................................................................................................... 41
§ 11 影 响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息 ................................................................................................... 42
§ 12 备 查 文件 目 录 ................................................................................................................................... 43
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§2
基金 简 介
2.1 基 金 基 本情况
基金名称 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 融通转型三动力灵活配置混合
基金主代码 000717
前端交易代码 000717
后端交易代码 000718
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 1 月16 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 209,279,170.54 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金 产 品说明
投资目标 本基金主要挖掘经济转型过程中高端装备制造业、医
疗保健行业、信息产业等三个行业发展带来的投资机
会，在合理控制投资风险的基础上，获取基金资产的
长期增值，力争实现超越业绩比较基准的长期收益。
投资策略 本基金采用“自下而上，个股优选”的投资策略，挖
掘经济转型带来的投资机会，重点投资高端装备制造
业、医疗保健行业、信息产业三大行业的股票，构建
在中长期能够从转型中受益的投资组合。
业绩比较基准 50%× 沪深 300 指数收益率 +50% × 中债 综合 （全价） 指
数收益率
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益 及预期风险水平高
于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属
于中高预期收益和预期风险水平的投资品种
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088、（ 0755） 26948088 （010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
注册地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14 层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地址 深圳市南山区华侨城汉唐大厦
13、14 层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100033 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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法定代表人 高峰 王洪章
2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《证券 时报》 、 《上 海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年 度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.5 其 他 相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
§3 主 要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2015 年 1 月16 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已实现收益 132,875,564.09
本期利润 165,859,312.06
加权平均基金份额本期利润 0.4255
本期加权平均净值利润率 37.13%
本期基金份额净值增长率 56.80%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 100,992,655.45
期末可供分配基金份额利润 0.4826
期末基金资产净值 328,055,941.45
期末基金份额净值 1.568
3.1.3 累计 期末指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 56.80%
注：1 、 本基金合同生效日为 2015 年1 月16 日， 截止报告期末本基金合同生效未满一年， 相
关数据根据实际存续期计算；
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
3 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额, 本 期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
4 、 期末 可供分 配基 金份额 利润= 期末可 供分 配利润 ÷期 末基金 份额 总额。 其中 期末可 供 分 配
利润： 如果期 末未分配利润的未实现部分为正数, 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实 现 部分, 如果期 末未 分配利 润的 未实现 部分 为负数, 则期 末可供 分配 利润的 金额 为期末 未 分 配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -2.43% 3.25% -3.60% 1.74% 1.17% 1.51%
过去三个月 35.99% 2.75% 6.35% 1.31% 29.64% 1.44%
自基金合同
生效起至今
56.80% 2.12% 12.61% 1.15% 44.19% 0.97%
3.2.2 自 基 金 合同生 效 以 来基金 份 额 累计净 值 增 长率变 动 及 其与同 期 业 绩比较 基 准 收益率 变 动 的
比较
注：1 、 本基金的基金合同生效日为 2015 年1 月16 日。 截止本报告期末， 基金成立未满一年；
2 、本基金建 仓期为基金合同生 效之日起六个月，截止本报告期末，本基金尚在建仓期。
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 经中国证监会证监基字[2001]8 号文 批准， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册资本 12500 万 元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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截至 2015 年 6 月 30 日， 公司管理的基金共有三十一只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金 ；三十只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、 融
通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金 （LOF ） 、融 通易支付货币
基金、 融通 动力先 锋 混合 基金 、融 通领先 成长 混合基 金（LOF ） 、融通内 需驱动 混合 基金、 融 通 深
证成份 指数 基金、 融通 四季添 利债 券基金 、融 通创业 板指 数基金 、融 通医疗 保健 行业 混合基 金 、
融 通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 基金 、融 通 丰利 四分 法 （QDII-FOF ）基 金、融 通 七天 理财 债 券基金、
融通标 普中 国可转 债指 数增强 基金 、融通 通泰 保本混 合基 金、融 通通 泽混合 基金 、融通 通 福 分 级
债券基 金、 融通通 源短 融债券 基金 、融通 通瑞 债券基 金、 融通月 月添 利定期 开放 债券基 金 、 融 通
健康产 业灵 活配置 混合 基金、 融通 转型三 动力 灵活配 置混 合基金 、融 通互联 网传 媒灵活 配 置 混 合
基金、 融通 新区域 新经 济灵活 配置 混合基 金、 融通通 鑫灵 活配置 混合 基金和 融通 新能源 灵 活 配 置
混合基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利
系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
张延闽
本基金、融
通通乾封闭
的基金经理
2015-1-16 - 5
硕士， 具有基金从业资格。2010 年
1 月至今，就职于融通基金管理有
限公司， 从事机械、 新能源、 汽车
行业研究工作。
丁经纬
本基金基金
经理，融通
通泽灵活配
置混合基
金、融通动
力先锋混合
基金经理
2015-1-16 2015-3-28 6
工学硕士，具有基金从业资格。
2003 年 3 月至 2008 年 6 月在浙江
国华浙能发电有限公司工作， 任技
术主管；2008 年 7 月至 2009 年 7
月在元大证券 （香港） 有限公司上
海代表处工作，任行业分析师；
2009 年 8 月至 2011 年 5 月在新华
基金管理有限公司工作， 任行业分
析师。 2011 年 5 月加入 融通基金管
理公司， 历任投资经理助理、 投资
经理。
注 ： 任职 日期 和 离任 日期 根 据基 金管 理 人对 外披 露 的任 免日 期 填写 ；证 券 从业 年限 以从事证
券业务相关的工作时间为计算标准。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等 有关法律法规和本基金合同的规定 ，融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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本着诚 实信 用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金资产 ，在 严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金 持 有 人
谋求最 大利 益，无 损害 基金持 有人 利益 的 行为 ，本基 金投 资组合 符合 有关法 律法 规的规 定 及 基 金
合同的约定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
回顾上半年本基金的运行，累计取得 56.8% 的收 益率，远超过建立组合时的预期。主要归功
于蓬勃向上的股票市场所带来的贝塔机会。 进入二季度， 净值加速增长， 单季度实现收益达 36% 。
一方面 市场 高歌猛 进， 另一方 面按 照我们 的标 准能挑 选出 来的股 票越 来越少 。股 票持有 时 间 也 不
断缩减 ——短期上涨迅速达到目标价导致被迫换手。
在各种 “天空才是极限” 的吹嘘下 ， 个人有理 性的意识开始被群体无意识的行为代替， 繁 荣
的市场 让投 资人无 法辨 识能力 和运 气。作 为一 种妥协 ，我 们二季 度将 很大一 部分 仓位置 换 成 偏 防
御的消费品。 除了风格的考虑， 根本原因是经过三年的 “反腐” 压力测试， 部分 国内排名前三 的
品牌消费品已经极具中长期配置价值。
进入六月份后， 市场的波动加剧， 公募基金、 个人投资者、 产业资本多方博弈。 我们坚信过
度博弈 不会 给社会 创造 价值， 并且 也不符 合持 有人的 长期 利益。 基本 面的变 化才 是股价 波 动 的 最
终驱动因素，通过持之以恒的跟踪分析可以源源不断的发现其中投资机会。
我们以乐观积极的态度看待未来的中国市场。幅员辽阔让我们的经济体拥有很强容错能力，
因此做空中国的风险极 大。 同时股票的估值繁荣很大程度上依赖 “人头税” ， 庞大 的人口基数源源
不断为 资本 市场注 入流 动性。 未来 我们会 坚持 以中长 期的 视角来 挑选 资产， 通过 组合投 资 淡 化 风
险，为持有人赚取风险收益比合适的回报。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
报告期内本基金份额净值增长率为 56.80% ，同期 业绩比较基准收益率为 12.61% 。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
在流动性、 估值、 基金基本面的三重束缚下 ， 下半年继续通过市场贝塔大幅获利的可能性很
低， 因此我们需要降低预期收益率水平。 市场震荡环境下， 采用 “韬 光养晦， 守正出奇” 的策略。
通过逆向投资方法寻找中长期资产配置的方向，谨慎参与主题投资。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 共同 组成的 估值 委员会 ，通 过参考 行业 协会估 值意 见、参 考独 立第三 方机 构估值 数 据 等 一
种或多 种方 式的有 效结 合，减 少或 避免估 值偏 差的发 生。 估值委 员会 的相关 成员 均具备 相 应 的 专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值
方法的 法规 等进行 搜集 并整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告 期 内管理 人 对 本基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警情形 的 说 明
无。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本 报 告期 ，中 国 建 设 银行 股 份有 限公 司 在本 基金 的 托管 过程 中 ，严 格遵 守 了《 证券 投资基金
法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本 报 告期 ，本 托 管人 按照 国 家有 关规 定 、基 金合 同 、托 管协 议 和其 他有 关 规定 ，对 本基金的
基金资 产净 值计算 、基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 的复 核，对 本基 金的投 资运 作方面 进 行 了 监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人 对本半 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本 托 管人 复核 审 查了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半 年 度 财务会 计 报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负 债表
会计主体： 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 87,158,365.22
结算备付金
662,271.95
存出保证金
313,985.03
交易性金融资产 6.4.7.2 284,785,837.21
其中：股票投资
284,785,837.21
基金投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
贵金属投资
-
衍生金融资产 6.4.7.3 -
买入返售金融资产 6.4.7.4 -
应收证券清算款
- 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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应收利息 6.4.7.5 15,117.63
应收股利
-
应收申购款
3,486,918.83
递延所得税资产
-
其他资产 6.4.7.6 -
资产总计
376,422,495.87
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债 6.4.7.3 -
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
23,490,302.90
应付赎回款
23,622,084.44
应付管理人报酬
398,795.44
应付托管费
66,465.90
应付销售服务费
-
应付交易费用 6.4.7.7 576,941.59
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债 6.4.7.8 211,964.15
负债合计
48,366,554.42
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 209,279,170.54
未分配利润 6.4.7.10 118,776,770.91
所有者权益合计
328,055,941.45
负债和所有者权益总计
376,422,495.87
注： 1 、 报告截 止日 2014 年6 月30 日, 基 金份额净值 1.568 元 ， 基 金份额总额 209,279,170.54
份。
2 、本基金合 同生效日为 2015 年1 月16 日，无上年 度末比较数据。
6.2 利润表
会计主体： 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015 年 6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月16 日( 基金 合同 生 效 日)
至 2015 年 6 月 30 日 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 13 页 共43 页
一、收入
173,170,329.93
1.利息收入
2,507,772.92
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,507,772.92
债券利息收入
-
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
-
其他利 息收入
-
2.投资收益
134,504,776.79
其中：股票投资收益 6.4.7.12 133,623,264.18
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13 -
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 -
股利收益 6.4.7.16 881,512.61
3.公允价值 变动收益 6.4.7.17 32,983,747.97
4.汇兑收益
-
5. 其他收入 6.4.7.18 3,174,032.25
减：二、费用
7,311,017.87
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 3,059,472.99
2 ．托管费 6.4.10.2.2 509,912.14
3 ．销售服务 费
-
4 ．交易费用 6.4.7.19 3,559,126.64
5 ．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
6 ．其他费用 6.4.7.20 182,506.10
三 、 利 润总额
165,859,312.06
减：所得税费用
-
四 、 净 利润
165,859,312.06
注：本基金合同生效日为 2015 年1 月 16 日，无 上年度同期比较数据。
6.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体： 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 16 日( 基金 合同 生 效 日) 至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基金净值） 664,827,527.20 - 664,827,527.20 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 14 页 共43 页
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净
值变动数（本期利润）
- 165,859,312.06 165,859,312.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产 生 的 基
金净值变动数
-455,548,356.66 -47,082,541.15 -502,630,897.81
其中：1.基 金申购款 192,613,797.23 107,620,180.85 300,233,978.08
2.基金赎回 款 -648,162,153.89 -154,702,722.00 -802,864,875.89
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配
利润产生的基金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基金净值） 209,279,170.54 118,776,770.91 328,055,941.45
注：本基金合同生效日为 2015 年1 月 16 日，无 上年度同期比较数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜锡廉______
____ 刘美 丽____
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本情况
融 通 转型 三动 力 灵活 配置 混 合型 证券 投 资基 金( 以 下 简称 “本基金”) 经中 国 证券 监督 管理委
员会( 以下 简称 “ 中国 证监 会 ”) 证监许 可[2014]625 号《 关于同 意 融通 转型 三 动力 灵活 配 置混 合
型证券 投资 基金募 集的 批复》 核准 ，由融 通基 金管理 有限 公司依 照《 中华人 民共 和国证 券 投 资 基
金法》 和《 融通转 型三 动力灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 基金合 同》 负责公 开募 集。本 基 金 为 契
约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集 人 民 币 664,422,720.01
元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2015)第 044 号验 资报告予以验
证。经向中国证监会备案， 《融通 转 型三动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于 2015 年
1 月 16 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 664,827,527.20 份基金份额，其中认购
资金利息折合 404,807.19 份基金份额 。 本基金的基金管理人为融通基金管理有限公司， 基金托管
人为中国建设银行股份有限公司。
根 据 《中 华人 民 共和 国证 券 投资 基金 法 》和 《融 通 转型 三动 力 灵活 配置 混 合型 证券 投资基金
基金合 同》 的有关 规定 ，本基 金的 投资范 围为 具有良 好流 动性的 金融 工具， 包括 国内依 法 发 行 上
市的股票 （含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证 等权益类金融工具， 债
券等固定收益类金融工具 （包括国债、 金融债、 央行票据、 企业债、 公司债、 可转换公司债券 （含
可分离交易可转债） 、 中 期票据、 短期融资券、 超短期融资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存
款 等 ） ， 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 15 页 共43 页
定 ） 。 本基 金投 资 组合 中股 票 资产 占基 金 资产 的 0%-95% ， 其余 资 产投 资于 债 券、 货币 市场工具、
资产支 持证 券以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金投 资的 其他金 融工 具；基 金持 有全部 权 证 的 市
值不 得超过基金资产净值的3%； 现 金或到期日在一年以内的政府债券 的比例合计不低于基金资产
净值的 5%。 本基金投资于转型受益的高端装备制造业、 医疗保健行业、 信息产业三个行业的证券
资产 合计不低于非现金基金资产的80% 。 本基金业 绩比较基准为： 50%×沪深300 指数 收益率 +50%×
中债综合（全价）指数收益率。
6.4.2 会 计 报 表的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会 颁布的 《 证
券投资 基金 会计核 算业 务指引》 、 《 融通转 型三 动力灵 活配 置混合 型证 券投资 基金 基金合 同》 和 中
国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循 企 业会计 准 则 及其他 有 关 规定的 声 明
本基金的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 6 月 30 日
的财务状况以及 2015 年1 月16 日 （ 基金合同生效日） 至 6 月 30 日期间 的经营成果和基金净值变
动情况等有关信息。
6.4.4 重 要 会 计政策 和 会 计估计
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止。本期财务报表的实际编制期间为 2015
年 1 月16 日 （基金合同生效日）至 2014 年6 月30 日。
6.4.4.2 记 账 本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.4.3 金 融 资 产和金 融 负 债的分 类
(1) 金融资产 的分类
金 融 资产 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 资产 、应收款
项、可 供出 售金融 资产 及持有 至到 期投资 。金 融资产 的分 类取决 于本 基金对 金融 资产的 持 有 意 图
和持有能力。本基金现无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本 基 金目 前以 交 易目 的持 有 的股 票投 资 和债 券投 资 分类 为以 公 允价 值计 量 且其 变动 计入当期融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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损益的 金融 资产。 以公 允价值 计量 且其公 允价 值变动 计入 损益的 金融 资 产在 资产 负债表 中 以 交 易
性金融资产列示。
本 基 金持 有的 其 他金 融资 产 分类 为应 收 款项 ，包 括 银行 存款 、 买入 返售 金 融资 产和 其他各类
应收款项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2) 金融负债 的分类
金 融 负债 于初 始 确认 时分 类 为： 以公 允 价值 计量 且 其变 动计 入 当期 损益 的 金融 负债 及其他金
融负债 。本 基金目 前暂 无金融 负债 分类为 以公 允价值 计量 且其变 动计 入当期 损益 的金融 负 债 。 本
基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和其他各类应付款项等。
6.4.4.4 金 融 资 产和金 融 负 债的初 始 确 认、后 续 计 量和终 止 确 认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 按公允价值在资产负债表内确认。
以公允 价值 计量且 其变 动计入 当期 损益的 金融 资产， 取得 时发生 的相 关交易 费用 计入当 期 损 益 ；
对于支 付的 价款中 包含 的债券 起息 日或上 次除 息日至 购买 日止的 利息 ，单独 确认 为应收 项 目 。 应
收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对 于 以公 允价 值 计量 且其 变 动计 入当 期 损益 的金 融 资产 ，按 照 公允 价值 进 行后 续计 量；对于
应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
金 融 资产 满足 下 列条 件之 一 的， 予以 终 止确 认：(1) 收取该 金 融资 产现 金 流量 的合 同 权利终
止；(2) 该金 融资产已转移， 且本基金将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
或者(3) 该金 融资 产已转 移， 虽然本 基金 既没有 转移 也没有 保留 金融资 产所 有权上 几乎所 有 的 风
险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价的差额，计入当期损益。
当 金 融负 债的 现 时义 务全 部 或部 分已 经 解除 时， 终 止确 认该 金 融负 债或 义 务已 解除 的部分。
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
6.4.4.5 金 融 资 产和金 融 负 债的估 值 原 则
本基金持有的股票投资和债券投资按如下原 则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃 市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值； 估值日无交易， 但最
近交易 日后 经济环 境未 发生重 大变 化且证 券发 行机构 未发 生影响 证券 价格的 重大 事件的 ， 按 最 近
交易日的市场交易价格确定公允价值。
(2) 存在活跃 市场的金融工具， 如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化， 参
考类似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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(3) 当金融工 具不存在活跃市场， 采用 市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验 证具
有可靠 性的 估值技 术确 定公允 价值 。估值 技术 包括参 考熟 悉情况 并自 愿交易 的各 方最近 进 行 的 市
场交易 中使 用的价 格、 参照实 质上 相同的 其他 金融工 具的 当前公 允价 值、现 金流 量折现 法 和 期 权
定价模 型等 。采用 估值 技术时 ，尽 可能最 大程 度使用 市场 参数， 减少 使用与 本基 金特定 相 关 的 参
数。
6.4.4.6 金 融 资 产和金 融 负 债的抵 销
本 基 金持 有的 资 产和 承担 的 负债 基本 为 金融 资产 和 金融 负债 。 当本 基金 1) 具有抵 销 已确认
金额的法定权利且该种法定权利现在是可执行的； 且 2)交 易双方准备按净额结算时， 金融资产与
金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.4.7 实收基金
实 收 基金 为对 外 发行 基金 份 额所 募集 的 总金 额在 扣 除损 益平 准 金分 摊部 分 后的 余额 。由于申
购和赎 回引 起的实 收基 金变动 分别 于基金 申购 确认日 及基 金赎回 确认 日认列 。上 述申购 和 赎 回 分
别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.4.4.8 损 益 平 准金
损 益 平准 金包 括 已实 现平 准 金和 未实 现 平准 金。 已 实现 平准 金 指在 申购 或 赎回 基金 份额时，
申购或 赎回 款项中 包含 的按累 计未 分配的 已实 现损益 占基 金净值 比例 计算的 金额 。未实 现 平 准 金
指在申 购或 赎回基 金份 额时， 申购 或赎回 款项 中包含 的按 累计未 实现 损益占 基金 净值比 例 计 算 的
金额。 损益 平准金 于基 金申购 确认 日或基 金赎 回确认 日认 列，并 于 期 末全额 转入 未分配 利润/( 累
计亏损) 。
6.4.4.9 收入/(损失) 的 确 认 和计量
股 票 投资 在持 有 期间 应取 得 的现 金股 利 扣除 由上 市 公司 代扣 代 缴的 个人 所 得税 后的 净额确认
为投资 收益 。债券 投资 在持有 期间 应取得 的按 票面利 率或 者发行 价计 算的利 息扣 除在适 用 情 况 下
由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以 公 允价 值计 量 且其 变动 计 入当 期损 益 的金 融资 产 在持 有期 间 的公 允价 值 变动 确认 为公允价
值变动 损益 ；于处 置时 ，其处 置价 格与初 始确 认金额 之间 的差额 确认 为投资 收益 ，其中 包 括 从 公
允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应 收 款项 在持 有 期间 确认 的 利息 收入 按 实际 利率 法 计算 ，实 际 利率 法与 直 线法 差异 较小的则
按直线法计算。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 18 页 共43 页
6.4.4.10 费 用 的 确认和 计 量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其 他 金融 负债 在 持有 期间 确 认的 利息 支 出按 实际 利 率法 计算 ， 实际 利率 法 与直 线法 差异较小
的则按直线法计算。
6.4.4.11 基 金 的 收益分 配 政 策
每 一 基金 份额 享 有同 等分 配 权。 本基 金 收益 以现 金 形式 分配 ， 但基 金份 额 持有 人可 选择现金
红利或 将现 金红利 按分 红除权 日的 基金份 额净 值自动 转为 基金份 额进 行再投 资。 若期末 未 分 配 利
润中的 未实 现部分 为正 数，包 括基 金经营 活动 产生的 未实 现损益 以及 基金份 额交 易产生 的 未 实 现
平准金 等， 则期末 可供 分配利 润的 金额为 期末 未分配 利润 中的已 实现 部分； 若期 末未分 配 利 润 的
未实现 部分 为负数 ，则 期末可 供分 配利润 的金 额为期 末未 分配利 润， 即已实 现部 分相抵 未 实 现 部
分后的余额。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
6.4.4.12 分部报告
本 基 金以 内部 组 织结 构、 管 理要 求、 内 部报 告制 度 为依 据确 定 经营 分部 ， 以经 营分 部为基础
确 定报 告分部 并披 露分部 信息 。经营 分部 是指本 基金 内同时 满足 下列条 件的 组成部分：(1) 该组
成 部分 能够在 日常 活动中 产生 收入、 发生 费用；(2) 本 基金 的基 金管理 人能 够定期 评价该 组 成 部
分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩；(3) 本基金能够取得该组成部分的财务状况 、
经营成 果和 现金流 量等 有关会 计信 息。如 果两 个或多 个经 营分部 具有 相似的 经济 特征， 并 且 满 足
一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要披露分部信息。
6.4.4.13 其 他 重 要的会 计 政 策和会 计 估 计
根 据 本基 金的 估 值原 则和 中 国证 监会 允 许的 基金 行 业估 值实 务 操作 ，本 基 金确 定以 下类别股
票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于 证券交 易 所上 市的 股 票和 债券 ， 若出 现 重 大 事项 停牌 或 交易 不活 跃( 包括 涨跌 停时的
交 易 不活 跃) 等 情 况， 本基 金 根据 中国 证 监会 公告[2008]38 号 《 关于 进一 步 规范 证券 投资基金估
值业务的指导意见》 ，根 据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC)基金行 业股票估值指数的通知 》
提供的指数收益法等估值技术进行估值。
(2) 对于 在锁定 期 内的 非公 开 发行 股票 ， 根据 中国 证 监会 证监 会 计字[2007]21 号 《关 于 证 券
投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知 》 之附 件《 非公开 发 行 有融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 19 页 共43 页
明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在 证券交易所挂牌的同一股票的市场交 易收盘价低于
非公开 发行 股票的 初始 投资成 本， 按估值 日证 券交易 所挂 牌的同 一股 票的市 场交 易收盘 价 估 值 ；
若在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票的 市场交 易收 盘价高 于非 公开发 行股 票的初 始投 资成本 ， 按 锁 定
期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银 行间同 业 市场 交易 的 债券 品种 ， 根据 中国 证 监会 证监 会 计字[2007]21 号 《关 于 证 券
投资基 金执 行< 企业 会计 准则> 估 值业 务及份 额净 值计价 有关 事项的 通知 》采用 估值 技术确 定 公 允
价值。 本基 金持有 的银 行间同 业市 场债券 按现 金流量 折现 法估值 ，具 体估值 模型 、 参数 及 结 果 由
中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于 在证券 交 易所 上市 或 挂牌 转让 的 固定 收益 品 种( 可 转换 债 券、 资产 支 持证 券和 私募债
券除外) ，按 照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年
1 季度固定收 益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。
6.4.5 会 计 政 策和会 计 估 计变更 以 及 差错更 正 的 说明
6.4.5.1 会 计 政 策变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会 计 估 计变更 的 说 明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换 债券、 资产支 持证券和私募债券除
外) ， 鉴于其交 易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差 错 更 正的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于 实施上 市
公司股 息红 利差别 化个 人所得 税政 策有关 问题 的通知 》及 其 他相 关财 税法规 和实 务操作 ， 主 要 税
项列示如下：
(1) 以发行基 金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、 债券 的
差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从 证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利收融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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入，债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取 得的企业债券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013 年 1 月 1 日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1
个月以内( 含1 个月) 的， 其 股息红利所得全额计入应 纳税所得额； 持股期限 在1 个月以上至1 年( 含
1 年) 的，暂 减按 50%计入 应纳税所得额；持股期限超过 1 年 的，暂减按 25% 计入应纳 税所得额。
对基金 持有 的上市 公司 限售股 ，解 禁后取 得的 股息、 红利 收入， 按照 上述规 定计 算纳税 ， 持 股 时
间 自解 禁日起 计算 ；解禁 前取 得的股 息、 红利收 入继 续暂减 按 50% 计入 应纳 税所得 额。上 述 所 得
统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重 要 财 务报表 项 目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
活期存款 87,158,365.22
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 87,158,365.22
6.4.7.2 交 易 性 金融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 251,802,089.24 284,785,837.21 32,983,747.97
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 251,802,089.24 284,785,837.21 32,983,747.97 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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6.4.7.3 衍 生 金 融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入 返 售金融 资 产
6.4.7.4.1 各 项 买 入返售 金 融 资产期 末 余 额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额均为零。
6.4.7.4.2 期 末 买 断式逆 回 购 交易中 取 得 的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中所取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应收活期存款利息 14,677.61
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 298.72
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 141.30
合计 15,117.63
注： “其他” 为结算保证金利息收入。
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应 付 交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 576,941.59
银行间市场应付交易费用 -
合计 576,941.59
6.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 22 页 共43 页
应付赎回费 41,763.35
预提费用 170,200.80
合计 211,964.15
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
基金合同生效日 664,827,527.20 664,827,527.20
本期申购 192,613,797.23 192,613,797.23
本期赎回( 以"-" 号填列) -648,162,153.89 -648,162,153.89
本期末 209,279,170.54 209,279,170.54
注：1 、本基 金自 2014 年12 月 18 日至 2015 年 1 月 14 日止期间公开发售，共募集有效净认
购资金 664,422,720.01 元 。 根据 《融通 转型三动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 的
规 定 ，本 基金 设 立募 集期 内 认购 资金 产 生的 利息 收 入 404,807.19 元，在 本 基金 成立 后 ，折 算为
404,807.19 份基金份额，划入基金份额持有人账户 ；
2 、 本基金 2015 年 2 月 27 日开放申购、 赎回和转换业务。 申购含转换入份额； 赎回含转换出
份额 。
6.4.7.10 未 分 配 利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
基金合同生效日 - - -
本期利润 132,875,564.09
32,983,747.97
165,859,312.06
本期基金份额交易
产生的变动数
-31,882,908.64
-15,199,632.51
-47,082,541.15
其中：基金申购款 69,735,651.48 37,884,529.37
107,620,180.85
基金赎回款 -101,618,560.12
-53,084,161.88 -154,702,722.00
本期已分配利润 -
- -
本期末 100,992,655.45
17,784,115.46
118,776,770.91
6.4.7.11 存 款 利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015 年 6
月 30 日
活期存款利息收入 353,552.72
定期存款利息收入 2,136,750.00
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 16,138.36 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 23 页 共43 页
其他 1,331.84
合计 2,507,772.92
注： “其他” 为 结算保证金利息收入 。
6.4.7.12 股 票 投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015
年 6 月30 日
卖出股票成交总额 1,138,990,203.52
减：卖出股票成本总额 1,005,366,939.34
买卖股票差价收入 133,623,264.18
6.4.7.13 债 券 投 资收益
本基金本报告期无债券投资收益。
6.4.7.14 贵 金 属 投资收 益
本基金本报告期无贵金属投资收益/ 损失。
6.4.7.15 衍 生 工 具收益
本基金本报告期无衍生工具收益/ 损 失。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015 年6
月 30 日
股票投资产生的股利收益 881,512.61
基金投资产生的股利收益 -
合计 881,512.61
6.4.7.17 公 允 价 值变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015 年1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015
年 6 月30 日
1. 交易性金 融资产 32,983,747.97
—— 股票投资 32,983,747.97
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 - 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 24 页 共43 页
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 32,983,747.97
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015
年 6 月30 日
基金赎回费收入 3,056,944.10
转换费收入 117,088.15
合计 3,174,032.25
注：1 、本基 金的赎回费率按持有期间递减。 不低于赎回费总额的 25% 归 入基金资产；
2 、基金转换 收取转换费和补差费，其中 不低于转换费的 25% 归入转出基金的基金资产 。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015
年 6 月30 日
交易所市场交易费用
3,559,126.64
银行间市场交易费用
-
合计
3,559,126.64
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015
年 6 月30 日
审计费用 28,366.80
信息披露费 141,834.00
银行费用 12,305.30
合计 182,506.10
6.4.8 或 有 事 项、资 产 负 债表日 后 事 项的说 明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产 负 债表日 后 事 项
截至本财务报表批准日，本基金无需要作披露的资产负债表日后事项。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 25 页 共43 页
6.4.9 关 联 方 关系
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“ 中国 建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司(“ 新时代 证券 ”) 基金管理人股东、基金代销机构
日兴资产管理有限公司 基金管理人股东
深圳市融通资本财富管理有限公司 基金管理人的子公司
融通国际资产管理有限公司 基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报 告 期的关 联 方 交易
6.4.10.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月16日( 基金合同 生效日) 至2015 年6 月30 日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
新时代证券 14,600,049.36 0.61%
6.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 应 支 付 关联方 的 佣 金
金额 单位 ：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月16日( 基金合同 生效日) 至2015 年6 月30 日
当期佣金
占当期佣金总量的
比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 13,292.17 0.62% 13,292.17 2.30%
注：1 、 上述佣金按市场佣金率计算， 以扣除由 中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手费后的净额列示。权证交易不计佣金。
2 、 该类佣金 协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息
服务等。
6.4.10.2 关 联 方 报酬
6.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015 年6 月30 日 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 26 页 共43 页
当期发生的基金应支付的管理费 3,059,472.99
其中：支付销售机构的客户维护费 2,043,034.48
注： 1 、 支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%
的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/ 当年天数 。
2 、 客户维护 费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的 费用 ，用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月16日( 基金合同 生效日) 至2015 年6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 509,912.14
注： 支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25% 的年 费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本报告期末基金管理人主要股东及其控制的机构未持有本基金份额。
6.4.10.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月16 日( 基金合 同生效日) 至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国 建设银行 87,158,365.22 353,552.72
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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6.4.10.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
1 、 本基金本报告期未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副主承销 商或分销商所
承销的证券。
2 、本基金本 报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销的证券。
6.4.10.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.11 利 润 分 配情况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2015 年 6 月30 日 ）本 基 金持有 的 流 通受限 证 券
6.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发而流 通受限的证券。
6.4.12.2 期末 持 有 的暂时 停 牌 等流通 受 限 股票
股票
代码
股票
名称
停牌日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌日期
复牌开
盘单价
数量（股）
期末成
本总额
期末估
值总额
备注
600587
新华
医疗 2015-5-22
筹划重
大事项 50.16 2015-7-3 52.77 443,228 18,731,575.15 22,232,316.48 -
600702
沱牌
舍得 2015-6-29
筹划重
大事项 26.11 - - 393,400 10,895,082.00 10,271,674.00 -
001696
宗申
动力 2015-6-30
筹划重
大事项 17.25
2015-8-2
0 28.00 450,000 7,333,195.52 7,762,500.00 -
6.4.12.2 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
6.4.12.2.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.2.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金 融 工 具风险 及 管 理
6.4.13.1 风 险 管 理政策 和 组 织架构
本 基 金是 混合 型 基金 。本 基 金投 资的 金 融工 具主 要 包括 股票 投 资和 债券 投 资等 。本 基金在日
常经营 活动 中面临 的与 这些金 融工 具相关 的风 险主要 包括 信用风 险、 流动性 风险 及市场 风 险 。 本
基金的 基金 管理人 制定 了政 策 和程 序来识 别及 分析这 些风 险，并 设定 适当的 风险 限额及 内 部 控 制融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 28 页 共43 页
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本 基 金的 基金 管 理人 奉行 建 设全 面风 险 管理 体系 、 风控 优先 的 政策 ，在 董 事会 下设 立合规与
审计委 员会 ，负责 检查 公司合 规运 作的状 况及 合规控 制的 有效性 ，并 对公司 的合 规控制 提 出 相 关
要求； 在管 理层层 面设 立风险 控制 委员会 ，负 责建立 健全 公司的 风险 管理制 度并 组织实 施 ， 审 定
公司的 业务 风险管 理政 策，审 定公 司内控 管理 组织实 施方 案，审 定公 司的业 务授 权方案 ， 审 定 基
金资产 组合 的风险 状况 评价分 析报 告，审 定公 司各项 风险 与内控 状况 评价报 告， 审定业 务 风 险 损
失责任 人的 责任， 审定 重大业 务可 行性风 险论 证，协 调突 发性重 大风 险事件 的处 理；各 业 务 部 门
在执行 业务 事项时 需遵 守相关 法律 法规， 遵守 公司业 务管 理制度 ，具 有根据 业务 特点控 制 业 务 风
险的职 责。 业务人 员是 风险控 制环 节的第 一责 任人， 部门 负责人 是控 制业务 风险 管理的 第 一 责 任
人，对 部门 风险控 制措 施的实 施情 况进行 管理 ；风险 管理 小组由 投资 经理、 金融 工程人 员 和 研 究
员组成 ，负 责制定 相关 业务风 险的 识别和 度量 方法， 指导 业务部 门实 施风险 的管 理和控 制 ， 并 定
期出具 投资 组合风 险报 告，进 行投 资风险 分析 与绩效 评估 ；督察 长和 监察稽 核部 负责 监 察 公 司 各
业务部 门在 相关法 律法 规、规 章制 度和业 务流 程执行 方面 的情况 ，确 保既定 的风 险控制 措 施 得 到
有效的 贯彻 执行， 发现 内控缺 失和 管理漏 洞， 提出改 进要 求和建 议， 并报告 法规 和制度 的 执 行 情
况。
本 基 金的 基金 管 理人 对于 金 融工 具的 风 险管 理方 法 主要 是通 过 定性 分析 和 定量 分析 的方法去
估测各 种风 险产生 的可 能损失 。从 定性分 析的 角度出 发， 判断风 险损 失的严 重程 度和出 现 同 类 风
险损失 的频 度。而 从定 量分析 的角 度出发 ，根 据本基 金的 投资目 标， 结合基 金资 产所运 用 金 融 工
具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险 损失的限度和相应置信 程度 ，
及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将 风险控制在可承受的范围内 。
6.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本 基 金的 基金 管 理人 在交 易 前对 交易 对 手的 资信 状 况进 行了 充 分的 评估 。 本基 金的 银行存款
存放在 本基 金的托 管行 中国建 设银 行 ，因 而与 银行存 款相 关的信 用风 险不重 大。 本基金 在 交 易 所
进行的 交易 均以中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司为交 易对 手完成 证券 交收和 款项 清算， 违 约 风 险
可能性 很小 ；在银 行间 同业市 场进 行交易 前均 对交易 对手 进行信 用评 估并对 证券 交割方 式 进 行 限
制以控制相应的信用风险。
本 基 金的 基金 管 理人 建立 了 信用 风险 管 理流 程， 通 过对 投资 品 种信 用等 级 评估 来控 制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 29 页 共43 页
于 2015 年6 月 30 日，本 基金 未 持有债券。
6.4.13.3 流 动 性 风险
流 动 性风 险是 指 基金 在履 行 与金 融负 债 有关 的义 务 时遇 到资 金 短缺 的风 险 。本 基金 的流动性
风险一 方面 来自于 基金 份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投 资 品 种
所处的 交易 市场不 活跃 而带来 的变 现困难 或因 投资集 中而 无法在 市场 出 现剧 烈波 动的情 况 下 以 合
理的价格变现。
针 对 兑付 赎回 资 金的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 每日 对 本基 金的 申 购赎 回情 况进行严
密监控 并预 测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基 金 管 理
人在基 金合 同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开 放 申 购
赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针 对 投资 品种 变 现的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 通过 独 立的 风险 管 理部 门设 定流动性
比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和分 析，包 括组 合持仓 集中 度指标 、组 合在短 时 间 内 变
现能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的投 资品种 比例 以及流 通受 限制的 投资 品种比 例 等 。 本
基 金投 资于一 家公 司发行 的股 票市值 不超 过基金 资产 净值的 10% ， 且本 基金 与由本 基金的 基 金 管
理 人管 理的其 他基 金共同 持有 一家公 司发 行的证 券不 得超过 该证 券 的 10% 。 本基 金所持证 券 在 证
券 交 易所 上市 ， 因此 除附 注 6.4.12 中 列示 的部 分 基金 资产 流 通暂 时受 限 制不 能自 由 转让的情况
外，其余均能以合理价格适时变现。
于 2015 年 6 月 30 日，本 基金所承担的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息， 可赎 回基金 份额 净值( 所 有者 权益) 无 固定 到期日 且不 计息， 因此 账面余 额即 为未折 现 的 合
约到期现金流量 。
6.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本 基 金的 基金 管 理人 定期 对 本基 金面 临 的利 率敏 感 性缺 口进 行 监控 ，并 通 过调 整投 资组合 的
久期等方法对上述利率风险进行管理。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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本 基 金持 有及 承 担的 大部 分 金融 资产 和 金融 负债 不 计息 ，因 此 本基 金的 收 入及 经营 活动的现
金流量 在很 大程度 上独 立于市 场利 率变化 。本 基金持 有的 利率敏 感性 资产主 要为 银行存 款 、 结 算
备付金、存出保证金及债券投资等。
6.4.13.4.1.1 利 率 风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 87,158,365.22 - - - 87,158,365.22
结算备付金 662,271.95 - - - 662,271.95
存出保证金 313,985.03 - - - 313,985.03
交易性金融资产 - - - 284,785,837.21 284,785,837.21
应收利息 - - - 15,117.63 15,117.63
应收申购款 - - - 3,486,918.83 3,486,918.83
其他资产 - - - - -
资产总计 88,134,622.20 - - 288,287,873.67 376,422,495.87
负债
应付证券清算款 - - - 23,490,302.90 23,490,302.90
应付赎回款 - - - 23,622,084.44 23,622,084.44
应付管理人报酬 - - - 398,795.44 398,795.44
应付托管费 - - - 66,465.90 66,465.90
应付交易费用 - - - 576,941.59 576,941.59
其他负债 - - - 211,964.15 211,964.15
负债总计 - - - 48,366,554.42 48,366,554.42
利率敏感度缺口 88,134,622.20 - - 239,921,319.25 328,055,941.45
注 ： 表中 所示 为 本基 金资 产 及负 债的 账 面价 值， 并 按照 合约 规 定的 利率 重 新定 价日 或到期日
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率 风 险的敏 感 性 分析
于 2015 年 6 月 30 日，本 基金 未 持有债券，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大
影响。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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6.4.13.4.3 其 他 价 格风险
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场
交易的 股票 和债券 ，所 面临的 其他 价格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本 基 金的 基金 管 理人 在构 建 和管 理投 资 组合 的过 程 中， 通过 对 宏观 经济 情 况及 政策 的分析，
结合证 券市 场运行 情况 ，做出 资产 配置及 组合 构建的 决定 ；通过 对单 个证券 的定 性分析 及 定 量 分
析，选 择符 合基金 合同 约定范 围的 投资品 种进 行投资 。本 基金的 基金 管理人 定期 结合宏 观 及 微 观
环境的变化， 对投资策略、 资产配置、 投 资组合进行修正， 来主动应对可能发生的市场价格风险。
本 基 金通 过投 资 组合 的分 散 化降 低其 他 价格 风险 。 本基 金投 资 组合 中股 票 投资 比例 为基金总
资产的 0%-95% ， 其余资产投资于债券、 货币市场工具、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的
其 他 金融 工具 。 此外 ，本 基 金的 基金 管 理人 每日 对 本基 金所 持 有的 证券 价 格实 施监 控，定期
运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk) 指标 等来测试本基金面临的潜
在价格风险，及时可靠地对 风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其 他 价 格风险 敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
公允价值 占基金资产净值比例（% ）
交易性金融资产- 股票投 资 284,785,837.21 86.81
合计 284,785,837.21 86.81
6.4.13.4.3.2 其 他 价 格风险 的 敏 感性分 析
假设 除沪深 300 指数以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额 （单位： 人民币元）
本期末（ 2015 年 6 月 30 日 ）
1. 沪深 300 指数上升5% 11,317,929.98
2. 沪深 300 指数下降5% -11,317,929.98
6.4.14 有 助 于 理解和 分 析 会计报 表 需 要说明 的 其 他事项
无。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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§7 投 资 组 合报告
7.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 284,785,837.21 75.66
其中：股票 284,785,837.21 75.66
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 87,820,637.17 23.33
7 其他各项资产 3,816,021.49 1.01
8 合计 376,422,495.87 100.00
7.2 期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 19,397,782.42 5.91
B 采矿业 - -
C 制造业 261,250,054.79 79.64
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
4,138,000.00 1.26
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 33 页 共43 页
S 综合 - -
合计 284,785,837.21 86.81
7.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 股票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600085 同仁堂 825,503 29,643,812.73 9.04
2 300145 南方泵业 669,696 29,433,139.20 8.97
3 002009 天奇股份 1,004,223 24,874,603.71 7.58
4 000568 泸州老窖 722,378 23,556,746.58 7.18
5 600587 新华医疗 443,228 22,232,316.48 6.78
6 000596 古井贡酒 459,917 21,468,925.56 6.54
7 000858 五 粮 液 629,953 19,969,510.10 6.09
8 300177 中海达 835,578 16,368,973.02 4.99
9 600268 国电南自 1,090,000 15,990,300.00 4.87
10 600315 上海家化 352,518 15,299,281.20 4.66
11 000798 中水渔业 869,806 13,977,782.42 4.26
12 600702 沱牌舍得 393,400 10,271,674.00 3.13
13 600809 山西汾酒 350,000 9,884,000.00 3.01
14 600779 水井坊 723,700 9,603,499.00 2.93
15 001696 宗申动力 450,000 7,762,500.00 2.37
16 000998 隆平高科 200,000 5,420,000.00 1.65
17 000860 顺鑫农业 200,000 4,582,000.00 1.40
18 600406 国电南瑞 200,000 4,138,000.00 1.26
19 002587 奥拓电子 15,547 259,790.37 0.08
20 300024 机器人 634 48,982.84 0.01
7.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
7.4.1 累 计 买 入金额 超 出 期末基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 002009 天奇股份 84,844,061.37 25.86
2 300024 机器人 67,212,669.04 20.49
3 600085 同仁堂 52,058,568.38 15.87
4 600587 新华医疗 47,376,770.08 14.44
5 600999 招商证券 41,495,296.04 12.65 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 34 页 共43 页
6 600406 国电南瑞 38,722,477.83 11.80
7 000568 泸州老窖 38,564,583.99 11.76
8 000858 五 粮 液 38,009,920.61 11.59
9 600315 上海家化 37,549,124.03 11.45
10 000776 广发证券 36,667,676.70 11.18
11 601398 工商银行 32,930,000.00 10.04
12 002142 宁波银行 32,822,420.35 10.01
13 601288 农业银行 32,476,293.79 9.90
14 300145 南方泵业 32,057,401.17 9.77
15 601601 中国太保 30,172,541.07 9.20
16 300221 银禧科技 27,265,741.50 8.31
17 300177 中海达 26,531,784.98 8.09
18 002151 北斗星通 26,305,077.32 8.02
19 000596 古井贡酒 24,246,157.00 7.39
20 300353 东土科技 23,237,561.46 7.08
21 601377 兴业证券 22,694,652.09 6.92
22 601318 中国平安 21,236,335.36 6.47
23 600118 中国卫星 20,622,470.78 6.29
24 600309 万华化学 20,142,489.64 6.14
25 002563 森马服饰 20,001,452.02 6.10
26 000783 长江证券 19,750,919.24 6.02
27 600594 益佰制药 18,951,032.45 5.78
28 601021 春秋航空 18,839,173.00 5.74
29 601139 深圳燃气 18,737,546.01 5.71
30 601555 东吴证券 18,706,245.44 5.70
31 600525 长园集团 17,999,205.89 5.49
32 000925 众合科技 17,378,226.42 5.30
33 601818 光大银行 17,378,202.90 5.30
34 000728 国元证券 16,381,749.07 4.99
35 600268 国电南自 16,224,208.00 4.95
36 600109 国金证券 15,547,658.78 4.74
37 000798 中水渔业 13,930,658.91 4.25
38 000750 国海证券 12,414,149.00 3.78
39 002383 合众思壮 11,384,646.66 3.47
40 600702 沱牌舍得 10,895,082.00 3.32
41 600779 水井坊 10,737,058.18 3.27 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 35 页 共43 页
42 002253 川大智胜 10,272,232.20 3.13
43 001696 宗申动力 9,777,594.02 2.98
44 300154 瑞凌股份 9,516,185.28 2.90
45 600809 山西汾酒 9,179,451.31 2.80
46 000998 隆平高科 9,163,233.76 2.79
47 002587 奥拓电子 8,453,874.70 2.58
48 002172 澳洋科技 7,110,501.98 2.17
49 300206 理邦仪器 7,103,530.15 2.17
50 300159 新研股份 6,843,933.00 2.09
51 601998 中信银行 6,715,489.72 2.05
52 000612 焦作万方 6,707,092.00 2.04
注： “买入金 额” 是指买入股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易费用不考虑 。
7.4.2 累 计 卖 出金额 超 出 期末基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期末基金资产净值
比例（％）
1 300024 机器人 84,456,590.20 25.74
2 002009 天奇股份 79,385,469.17 24.20
3 600999 招商证券 49,151,420.15 14.98
4 600406 国电南瑞 42,528,670.92 12.96
5 000776 广发证券 40,077,609.78 12.22
6 002142 宁波银行 37,912,320.77 11.56
7 300221 银禧科技 35,726,357.84 10.89
8 002151 北斗星通 35,097,304.21 10.70
9 600587 新华医疗 33,965,576.19 10.35
10 600085 同仁堂 33,744,263.58 10.29
11 601398 工商银行 31,533,219.43 9.61
12 601601 中国太保 29,957,541.22 9.13
13 300353 东土科技 29,446,142.04 8.98
14 601288 农业银行 28,613,900.00 8.72
15 600315 上海家化 25,690,519.01 7.83
16 601377 兴业证券 25,254,102.35 7.70
17 000568 泸州老窖 25,230,996.01 7.69
18 000858 五 粮 液 25,012,274.77 7.62
19 002563 森马服饰 23,981,706.16 7.31
20 601139 深圳燃气 21,504,323.22 6.56 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 36 页 共43 页
21 600118 中国卫星 21,150,152.28 6.45
22 000783 长江证券 20,941,415.00 6.38
23 601555 东吴证券 20,064,402.99 6.12
24 600309 万华化学 19,871,114.83 6.06
25 600525 长园集团 19,655,775.45 5.99
26 601318 中国平安 19,594,016.28 5.97
27 601021 春秋航空 19,052,812.00 5.81
28 600594 益佰制药 17,755,579.88 5.41
29 000728 国元证券 17,292,830.55 5.27
30 000925 众合科技 16,832,765.73 5.13
31 300145 南方泵业 16,208,492.55 4.94
32 601818 光大银行 16,190,000.00 4.94
33 600109 国金证券 16,177,368.13 4.93
34 300177 中海达 14,150,137.85 4.31
35 002383 合众思壮 12,363,067.63 3.77
36 000750 国海证券 12,330,101.00 3.76
37 002253 川大智胜 11,068,279.29 3.37
38 002587 奥拓电子 10,447,563.00 3.18
39 300206 理邦仪器 9,684,518.20 2.95
40 300159 新研股份 9,310,358.00 2.84
41 300154 瑞凌股份 8,514,789.54 2.60
42 002172 澳洋科技 7,737,051.21 2.36
43 000700 模塑科技 7,293,756.97 2.22
44 000612 焦作万方 6,946,101.41 2.12
45 000596 古井贡酒 6,915,690.00 2.11
46 601998 中信银行 6,576,931.58 2.00
注： “卖出金 额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买 入 股 票的成 本 总 额及卖 出 股 票的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,257,169,028.58
卖出股票收入（成交）总额 1,138,990,203.52
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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7.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名债券 投 资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持 证券。
7.8 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货交易 情 况 说明
7.10.1 报 告 期 末本基 金 投 资的股 指 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本 基 金 投资股 指 期 货的投 资 政 策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
7.11.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金 本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合报告 附 注
7.12.1 本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 本 期 没有出 现 被 监管部 门 立 案调查 ， 或 在报告 编
制日前 一年内 受 到 公开谴 责 、 处罚的 情 形 。
7.12.2 本 基 金 投资的 前 十 名股票 未 超 出本基 金 合 同规定 的 备 选股票 库 。
7.12.3 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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1 存出保证金 313,985.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,117.63
5 应收申购款 3,486,918.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,816,021.49
7.12.4 期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 600587 新华医疗 22,232,316.48 6.78 重大事项停牌
§8 基 金 份 额持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
5,650 37,040.56 34,571,432.85 16.52% 174,707,737.69 83.48%
8.2 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 96,813.46
0.0463%
8.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司 高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持
有本 开放式基金
0
本基金基金经理持有本 开放式基金 0
§9 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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基金合同生效日（ 2015 年 1 月16 日 ）基金份额 总额 664,827,527.20
本报告期期初基金份额总额 -
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 192,613,797.23
减: 基金合同 生效日起至报告期期末基金总赎回份额 648,162,153.89
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份
额减少以"-" 填列）
-
本报告期期末基金份额总额 209,279,170.54
§10 重 大 事 件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
10.2.1 基 金 管 理人的 重 大 变动
2015 年 3 月 28 日，本基 金管理人发布公告，丁经纬 先生不再担任本基金基金经理，具体内
容请参阅 2015 年 3 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报 和管理人网站上刊登的相关公
告。
10.2.2 基 金 托 管人的 基 金 托管部 门 的 重大人 事 变 动
本基金的基金托管人中国建设银行 2015 年1 月4 日发布任免通知， 聘任张 力铮为中国建设银
行投资托管业务部副总经理。
10.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本 基金 聘请的 会计 师事务 所为 普华永 道中 天 会计 师事 务 所( 特 殊普 通合伙) ，该 事务所 自 本 基
金合同生效以来为本基金提供审计服务至今。
10.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处
罚的情形。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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10.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
方正证券 1 350,907,084.00 14.65% 310,522.96 14.45% -
中金公司 2 323,811,150.57 13.51% 292,818.76 13.63% -
广发证券 1 300,845,655.10 12.56% 273,890.32 12.75% -
恒泰证券 2 287,217,194.03 11.99% 254,161.50 11.83% -
国海证券 2 268,883,713.12 11.22% 241,074.83 11.22% -
中信证券 1 226,644,716.35 9.46% 200,561.22 9.34% -
兴业证券 1 176,954,291.58 7.39% 161,096.29 7.50% -
安信证券 2 127,149,692.40 5.31% 115,757.29 5.39% -
财达证券 1 102,604,352.78 4.28% 93,411.32 4.35% -
华泰证券 1 98,296,633.29 4.10% 86,985.02 4.05% -
平安证券 2 46,158,245.18 1.93% 40,845.63 1.90% -
长江证券 1 30,813,690.49 1.29% 27,266.46 1.27% -
中信建投 1 21,077,393.36 0.88% 18,651.17 0.87% -
新时代证券 1 14,600,049.36 0.61% 13,292.17 0.62% -
华创证券 1 11,320,054.72 0.47% 10,305.80 0.48% -
国信证券 1 8,744,970.00 0.36% 7,737.66 0.36% -
申万宏源 2 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - - 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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注：1 、 本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中 国证监会和中国人民银行处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设 施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较 强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询
服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2 、 选 择 代 理 本 公 司 所 管 理 的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包 括 以 下 四个步
骤：
（1 ）券商服 务评价；
（2 ）拟定租 用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3 ）上报批 准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4 ）签约。 在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3 、交易单元 变更情况
本基金本报告期内原申银万国证券吸收合并宏源证券后变更为申万宏源证券。
10.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
本基金本报告期无租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况。
10.8 其 他 重 大事件
序
号
公告事项 法定披露 方 式
法定披露
日期
1
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基
金基金合同生效公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-1-17
2
关于旗下部分开放式基金面向养老金客户实
施特定申购费率的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-2-2
3
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基
金开放日常申购、赎回及定期定额投资业务
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2015-2-25
4
融通基金关于申万宏源证券新增代销公司旗
下部分基金的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-3-26 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
第 42 页 共43 页
5
融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基
金基金经理离任公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-3-28
6
融通基金管理有限公司关于旗下基金调整交
易所固定收益品种估值方法的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-3-28
7
融通基金关于新时代证券新增代销公司旗下
部分基金的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-4-1
8
关于融通转型三动力灵活配置混合型证券投
资基金新增工商银行为代销机构并参加其申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2015-4-3
9
关于融通旗下部分开放式基金新增渤海银行
为代销机构并参加其申购费率优惠活动的公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2015-5-11
10
融通基金关于网上直销费率优惠的提示性公
告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-5-27
11
融通基金关于新增国金证券股份有限公司为
代销机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-6-15
12
关于招商银行新增代销融通旗下开放式基金
并开通定投及基金转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-6-18
13
融通基金关于信达证券新增销售公司旗下部
分基金及开通基金“定期定额投资业务”的
公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站 2015-6-19
14
融通基金管理有限公司关于旗下部分基金在
中国工商银行新增开通转换业务的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-6-23
15
关于新增中国国际金融股份有限公司为销售
机构的公告
中国证券报、上海证券报、
证券时报、管理人网站
2015-6-26
§11 影 响 投 资者决 策 的 其他重 要 信 息
1 、根据《中 国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季度 固定收益品种的估
值处理标准》 ， 经与托管银行、 会计师事务所协商一致， 自 2015 年3 月27 日起本基金 对持有的 在
上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定
的除外）采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值。
具体内容请参阅 2015 年 3 月 28 日刊 登在 指定信息披露媒体上刊登的《融通基金管理有限公
司关于旗下基金调整交易所固定收益品种估值方法的公告》 。
2 、 本基金的基金管理人融通基金管 理有限公司 2015 年7 月25 日刊登高管 人员变更公告， 田
德军先生因个人原因辞去公司董事长职务，由高峰先生担任公司董事长职务。
具体内容请参阅 2015 年 7 月 25 日刊 登在 指定信息披露媒体上刊登的《融通基金管理有限公
司关于高管人员变更的公告》 。 融通转型三动力灵活配置混合型证券投资基金2015 年半 年度报告
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§12 备 查 文 件目录
（一）中国证监会批准融通转型三动力灵活配置混合性型证券投资基金设立的文件
（二） 《融通 转型三动力灵活配置混合性型证券投资基金基金合同》
（三） 《融通 转型三动力灵活配置混合性型证券投资基金托管协议》
（四） 《融通 转型三动力灵活配置混合性型证券投资基金招募说明 书》及其更新
（五） 《融通 基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》
（六）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（七）基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式： 投资者可在营业时间免费查阅， 也可按工本费购买复印件, 或登 陆本基金管理人网
站 http://www.rtfund.com 查询。
