融 通 通瑞 债 券型 证 券投 资 基金 2015 年 半 年度 报 告
2015 年 6 月30 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2015 年 8 月 25 日
融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 2 页 共38 页
§1 重 要 提 示及目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基 金 托管 人中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 根据 融通 通 瑞债 券型 证 券投 资基 金 （以 下简 称“本基
金” ） 基金合同规定， 于 2015 年8 月20 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况 、
财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈 述或者重大遗漏 。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 3 页 共38 页
1.2 目录
§ 1 重 要 提示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提 示 ..................................................................................................................................... 2
1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3
§ 2 基 金 简介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基 本情况 ............................................................................................................................. 5
2.2 基金产 品说明 ............................................................................................................................. 5
2.3 基金管 理人和基金托管人 ......................................................................................................... 5
2.4 信息披 露方式 ............................................................................................................................. 6
2.5 其他相 关资料 ............................................................................................................................. 6
§ 3 主 要 财务指 标 和 基金净 值 表 现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会 计数据和财务指标 ......................................................................................................... 6
3.2 基金净 值表现 ............................................................................................................................. 7
§ 4 管 理 人报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管 理人及基金经理情况 ..................................................................................................... 8
4.2 管理人 对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................. 9
4.3 管理人 对报告期内公平交易情况的专项说明 ....................................................................... 10
4.4 管理人 对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ....................................................... 10
4.5 管理人 对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ....................................................... 10
4.6 管理人 对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................... 11
4.7 管理人 对报告期内基金利润分配情况的说明 ....................................................................... 11
4.8 报告期 内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ............................... 11
§ 5 托 管 人报告 ......................................................................................................................................... 11
5.1 报告期 内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................... 11
5.2 托管人 对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ....... 11
5.3 托管人 对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ....................... 12
§ 6 半 年 度财务 会 计 报告（ 未 经 审计） ................................................................................................. 12
6.1 资产负 债表 ............................................................................................................................... 12
6.2 利润表 ....................................................................................................................................... 13
6.3 所有者 权益（基金净值）变动表 ........................................................................................... 14
6.4 报表附 注 ................................................................................................................................... 15
§ 7 投 资 组合报 告 ..................................................................................................................................... 29
7.1 期末基 金资产组合情况 ........................................................................................................... 29
7.2 期末按 行业分类的股票投资组合 ........................................................................................... 29
7.3 期末按 公允价值占基 金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ............................... 30
7.4 报告期 内股票投资组合的重大变动 ....................................................................................... 30
7.5 期末按 债券品种分类的债券投资组合 ................................................................................... 30
7.6 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ........................... 31
7.7 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ............... 31
7.8 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ............... 31
7.9 期末按 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ........................... 31
7.10 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明 ................................................................. 31
7.11 投资组 合报告附注 ................................................................................................................. 31
§ 8 基 金 份额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 32
8.1 期末基 金份额持有人户数及持有人结构 ............................................................................... 32 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 4 页 共38 页
8.2 期末基 金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................... 32
8.3 期末基 金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ............................... 32
§ 9 开 放 式基金 份 额 变动 ......................................................................................................................... 33
§ 10 重 大 事件 揭 示 ................................................................................................................................... 33
10.1 基金份 额持有人大会决议 ..................................................................................................... 33
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 33
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ......................................................... 33
10.4 基金投 资策略的改变 ............................................................................................................. 33
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 ................................................................................. 33
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................. 33
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 ............................................................................. 34
10.8 其他重 大事件 ......................................................................................................................... 36
§ 11 影 响 投资 者 决 策的其 他 重 要信息 ................................................................................................... 37
§ 12 备 查 文件 目 录 ................................................................................................................................... 37
融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 5 页 共38 页
§2
基金 简 介
2.1 基 金 基 本情况
基金名称 融通通瑞债券型证券投资基金
基金简称 融通通瑞债券
基金主代码 000466
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 11 月 14 日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 43,295,956.54 份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 融通通瑞债券 A/B 融通通瑞债券 C
下属分级基金的交易代码 ： 000466 000859
下属分级基金的前端交易代码 000466 000859
下属分级基金的后端交易代码 000858 -
报告期末下属分级基金的份额总额 8,190,147.81 份 35,105,808.73 份
注：本基金由“融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金”转型而来。
2.2 基 金 产 品说明
投资目标
本基金将在严格控制风险和保持资产流动性的基础上， 通过积极主动的
投资管理， 追求较高的当期收益和长期回报， 力争实现基金资产的长期
稳健增值。
投资策略 基金将坚持稳健投资，在严格控制风险的基础上，追求目标回报。
业绩比较基准 中债综合（全价）指数收益率
风险收益特征
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混
合基金，高于货币市场基金。
2.3 基 金 管 理人和 基 金 托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基 金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755 ）26948666 （010 ）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088 、（0755 ）
26948088
（010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
注册地址 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐
大厦 13 、14 层
北京市西城区金融大街 25 号
办公地 址 深 圳 市 南 山 区 华 侨 城 汉 唐
大厦 13 、14 层
北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518053 100033
法定代表人 高峰 王洪章 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 6 页 共38 页
2.4 信 息 披 露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.rtfund.com
基金半年度 报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处
2.5 其 他 相 关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 融通基金管理有限公司 深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
§3 主 要 财 务指标 和 基 金净值 表 现
3.1 主 要 会 计数据 和 财 务指标
金额单位：人民币元
基金级别 融通通瑞债券 A/B 融通通瑞债券 C
3.1.1 期间 数据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015
年 6 月30 日)
报告期(2015 年 1 月1 日 -
2015 年 6 月30 日)
本期已实现收益 2,284,016.90 695,006.98
本期利润 1,484,317.31 211,587.57
加权平均基金份额本期利润 0.0428 0.0188
本期加权平均净值利润率 4.30% 1.87%
本期基金份额净值增长率 5.39% 5.09%
3.1.2 期末 数据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 869,980.46 1,135,935.52
期末可供分配基金份额利润 0.1062 0.0324
期末基金资产净值 8,488,458.49 36,241,744.25
期末基金份额净值 1.036 1.032
3.1.3 累计 期末指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 3.60% 3.20%
注：1 、本基 金转型后合同生效日为 2014 年 11 月 14 日，截止 报告期末合同生效未满一年，
相关数据 根据实际存续期计算；
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要
低于所列数字；
3 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收益） 扣
除相关费用后的余额, 本 期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
4 、 期末 可供分 配基 金份额 利润= 期末可 供分 配利润 ÷期 末基金 份额 总额。 其中 期末可 供 分 配
利润： 如果期 末未分配利润的未实现部分为正数, 则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现 部分, 如果期 末未 分配利 润的 未实现 部分 为负数, 则期 末可供 分配 利润 的 金额 为期末 未 分 配
利润（已实现部分扣除未实现部分） 。 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 7 页 共38 页
3.2 基 金 净 值表现
3.2.1 基 金 份 额净值 增 长 率及其 与 同 期业绩 比 较 基准收 益 率 的比较
融通通瑞债券 A/B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.67% 0.22% -0.07% 0.05% -0.60% 0.17%
过去三个月 3.70% 0.23% 1.35% 0.10% 2.35% 0.13%
过去六个月 5.39% 0.18% 1.20% 0.10% 4.19% 0.08%
自基金合同
生效起至今
3.60% 0.22% 0.28% 0.12% 3.32% 0.10%
融通通瑞债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 -0.67% 0.21% -0.07% 0.05% -0.60% 0.16%
过去三个月 3.51% 0.23% 1.35% 0.10% 2.16% 0.13%
过去六个月 5.09% 0.18% 1.20% 0.10% 3.89% 0.08%
自基金合同
生效起至今 3.20% 0.21% 0.28% 0.12% 2.92% 0.09%
3.2.2 自基金转型以 来 基 金份额 累 计 净值增 长 率 变动及 其 与 同期业 绩 比 较基准 收 益 率变动 的 比 较
融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 8 页 共38 页
注：1 、本基 金转型后的合同生效日为 2014 年 11 月 14 日。 截至报告期末，基金合同生效未
满 1 年；
2 、本基金转 型后的建仓期为转型日起 6 个月。 截至报告期末，各项资产配置比例符合规定。
§4 管 理 人 报告
4.1 基 金 管 理人及 基 金 经理情 况
4.1.1 基 金 管 理人及 其 管 理基金 的 经 验
融通基金管理有限公司 （以下简称 “本公司” ） 经中国证监会证监基字[2001]8 号文 批准， 于
2001 年 5 月 22 日成立， 公司注册资本 12500 万 元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司 60% 、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司管理的基金共有三十一只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；三十只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、 融
通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金 （LOF ） 、融 通易支付货币
基金、 融通 动力先 锋 混合 基金 、融 通领先 成长 混合基 金（LOF ） 、融通内 需驱动 混合 基金、 融 通深
证成份 指数 基金、 融通 四季添 利债 券基金 、融 通创业 板指 数基金 、融 通医疗 保健 行业 混合基 金 、
融 通 岁岁 添利 定 期开 放债 券 基金 、融 通 丰利 四分 法 （QDII-FOF ）基 金、融 通 七天 理财 债 券基金、
融通标 普中 国可转 债指 数增强 基金 、融通 通泰 保本混 合基 金、融 通通 泽混合 基金 、融通 通 福 分 级融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 9 页 共38 页
债券基 金、 融通通 源短 融债券 基金 、融通 通瑞 债券基 金、 融通月 月添 利定期 开放 债券基 金 、 融 通
健康产 业灵 活配置 混合 基金、 融通 转型三 动力 灵活配 置混 合基金 、融 通互联 网传 媒灵活 配 置 混 合
基金、 融通 新区域 新经 济灵活 配置 混合基 金、 融通通 鑫灵 活配置 混合 基金和 融通 新能源 灵 活 配置
混合基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和 融通蓝筹成长混合基金同属融通通利
系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基 金 经 理（或 基 金 经理小 组 ） 及基金 经 理 助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王超
本 基 金 、 融 通 岁 岁
添利定期开放债
券 、 融 通 通 源 短 融
债 券 、 融 通 债 券 、
融 通 四 季 添 利 债 券
(LOF) 、 融通 标普中
国 可 转 债 指 数 增 强
的基金经理
2015-6-23 - 7
金融工程硕士， 经济学、 数
学双学士， 具有基金从业资
格。2007 年 7 月至 2012 年
8 月在深圳发展银行（现更
名为平安银行） 工作， 主要
从事债券自营交易盘投资
与理财投资管理。2012 年 8
月加入融通基金管理公司
任投资经理。
韩海平
本 基 金 、 融 通 通 福
分 级 债 券 、 融 通 债
券 、 融 通 通 泰 保 本
的基金经理
2014-11-14 2015-6-23 11
CFA ，FRM ， 中国科学技术大
学经济学硕士、 管理科学和
计算机科学与技术双学士，
具有基金从业资格。 2003 年
10 月至 2007 年 4 月在招商
基金管理有限公司工作， 从
事数量化投资策略研究工
作；2007 年 5 月至 2012 年
9 月在国投瑞银基金管理有
限公司 工作， 历任高级研究
员、 基金经理、 固定收 益组
副总监； 2012 年9 月加入 融
通基金管理有限公司。
注：1 、 任职日期和离任日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写； 证券从业 年限以从事
证券业务相关的工作时间为计算标准。
2 、自 2015 年 7 月 17 日起，基金管理人增聘汪曦担任本基金的基金经理。具体内容请参阅
2015 年 7 月17 日在《中 国证券报》及公司网站上刊登的相关公告。
4.2 管 理 人 对报告 期 内 本基金 运 作 遵规守 信 情 况的说 明
报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 等 有关法律法规和本基金合同的规定 ，
本着诚 实信 用、勤 勉尽 责 的原 则管 理和运 用基 金资产 ，在 严格控 制风 险的基 础上 ，为基 金 持 有 人融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 10 页 共38 页
谋求最 大利 益，无 损害 基金持 有人 利益的 行为 ，本基 金投 资组合 符合 有关法 律法 规的规 定 及 基 金
合同的约定。
4.3 管 理 人 对报告 期 内 公平交 易 情 况的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易制度 的 执 行情况
本 基 金管 理人 一 直坚 持公 平 对待 旗下 所 有投 资组 合 的原 则， 在 授权 、研 究 分析 、投 资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下 （日内、3 日内、5 日 内） 公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之 内。
报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异 常 交 易行为 的 专 项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管 理 人 对报告 期 内 基金的 投 资 策略和 业 绩 表现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内基金 投 资 策略和 运 作 分析
今 年 上半 年， 债 券市 场整 体 呈现 区间 震 荡。 春节 前 ，市 场对 于 货币 政策 大 幅宽 松基 调的预期
强烈， 降准 降息基 本成 为市场 的一 致预期 ，带 来收益 率在 短时间 内的 大幅下 行。3 月份之 后 ， 货
币政策 零作 为，同 时地 方政府 债务 置换带 来利 率债供 给迅 速加大 的预 期，债 券市 场一度 恐 慌 ， 收
益率上 行。 此后， 央行 货币政 策迅 速作为 ，公 开市场 回购 利率迅 速下 行，同 时每 个月降 息 一 次 的
节奏极大的缓解了市场情绪，债券收益率整体呈现箱体震荡的态势。
本基金在保证流动性，预防信用风险的前提下，根据市场表现波段操作博取收益。
4.4.2 报 告 期 内基金 的 业 绩表现
本报告期 A/B 类基金份额 净值增长率为 5.39% ， C 类份额净值 增长率为 5.09%,同期业绩 比较
基准收益率为 1.20% 。
4.5 管 理 人 对宏观 经 济 、证券 市 场 及行业 走 势 的简要 展 望
我 们 认为 ，下 半 年债 券市 场 收益 率可 能 仍然 呈现 箱 体震 荡的 态 势。 一方 面 ，股 市接 连震荡，
市场参 与者 风险偏 好下 降带来 大类 资产配 置向 债券类 产品 倾斜； 另一 方面， 地方 政府债 务 置 换 带
来 的供 给压 力始终 是悬 在债市 头上 的达摩 克里 斯之剑 ，未 来第二 ，第 三批地 方债 发行势 必 会 对 利
率债市 场形 成冲击 。另 外，下 半年 稳增长 力度 加大， 财政 政策更 加积 极，房 地产 市场销 售 和 价 格
都呈现 回暖 的迹象 ，基 本面环 比的 好转将 对利 率债市 场形 成压力 。我 们认为 ，在 债券市 场 收 益 率
快速波 动的 情况下 ，更 佳的策 略是 在保证 流动 性和预 防信 用风险 的前 提下， 利用 信用债 的 静 态 票
息获取 收益 。我们 将会 精选行 业和 个券， 力求 获得超 额收 益。同 时我 们判断 ，未 来资金 面 将 会 保融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 11 页 共38 页
持稳健偏宽松的态势，为了充分享受宽松资金面带来的红利，我们将会保持较高的杠杆。
4.6 管 理 人 对报告 期 内 基金估 值 程 序等事 项 的 说明
报 告 期内 ，本 基 金的 估值 业 务严 格按 照 《融 通基 金 管理 有限 公 司证 券投 资 基金 估值 业务原则
和程序 》进 行，公 司设 立由研 究部 、风险 管理 部、登 记清 算部、 固定 收益部 、国 际业务 部 和 监 察
稽核部 共同 组成的 估值 委员会 ，通 过参考 行业 协会估 值意 见、参 考独 立第三 方机 构估值 数 据 等 一
种或多 种方 式的有 效结 合，减 少或 避免估 值偏 差的发 生。 估值委 员会 的相关 成员 均具备 相 应 的 专
业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估 值 委员 会定 期 对经 济环 境 是否 发生 重 大变 化、 证 券发 行机 构 是否 发生 影 响证 券价 格的重大
事件以 及估 值政 策 和程 序进行 评价 ，在发 生了 影响估 值政 策和程 序的 有效性 及适 用性的 情 况 后 及
时修订 估值 方法， 以保 证其持 续适 用。估 值政 策和程 序的 修订须 经公 司总经 理办 公会议 审 批 后 方
可实施 。基 金在采 用新 投资策 略或 投资新 品种 时，应 评价 现有估 值政 策和程 序的 适用性 。 其 中 研
究部负 责定 期对经 济环 境是否 发生 重大变 化、 证券发 行机 构是否 发生 影响证 券价 格的重 大 事 件 以
及估值 政策 和程序 进行 评价， 金融 工程小 组负 责估值 方法 的研究 、价 格的计 算及 复核， 登 记 清 算
部进行 具体 的估值 核算 并计算 每日 基金净 值， 每日对 基金 所投资 品种 的公开 信息 、基金 会 计 估 值
方法的 法规 等进行 搜集 并 整理 汇总 ，供估 值委 员会参 考， 监察稽 核部 负责基 金估 值业务 的 事 前 、
事中及 事后 的审核 工作 。基金 经理 不参与 估值 决定， 参与 估值流 程各 方之间 亦不 存在任 何 重 大 利
益冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管 理 人 对报告 期 内 基金利 润 分 配情况 的 说 明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告 期 内管理 人 对 本基金 持 有 人数或 基 金 资产净 值 预 警情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报告
5.1 报 告 期 内本基 金 托 管人遵 规 守 信情况 声 明
本 报 告期 ，中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 在本 基金 的 托管 过程 中 ，严 格遵 守 了《 证券 投资基金
法》 、 基金合 同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务 。
5.2 托 管 人 对报告 期 内 本基金 投 资 运作遵 规 守 信、净 值 计 算、利 润 分 配等情 况 的 说明
本 报 告期 ，本 托 管人 按照 国 家有 关规 定 、基 金合 同 、托 管协 议 和其 他有 关 规定 ，对 本基金的
基金资 产净 值计算 、基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 的复 核，对 本基 金的投 资运 作方面 进 行 了 监融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 12 页 共38 页
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托 管 人 对本半 年 度 报告中 财 务 信息等 内 容 的真实 、 准 确和完 整 发 表意见
本 托 管人 复核 审 查 了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半 年 度 财务会 计 报 告（未 经 审 计）
6.1 资 产 负 债表
会计主体 ：融通通瑞债券型证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 6,858,505.10 45,857,990.00
结算备付金
3,566.65 3,438,312.50
存出保证金
5,467.13 18,766.96
交易性金融资产 6.4.7.2 40,286,934.40 161,093,222.44
其中：股票投资
2,766,000.00 -
基金投资
- -
债券投资
37,520,934.40 161,093,222.44
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 326,134.85 3,443,739.25
应收股利
- -
应收申购款
84,749.56 136,108.25
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
47,565,357.69 213,988,139.40
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- 62,999,770.00 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 13 页 共38 页
应付证券清算款
2,255,376.80 20,200.91
应付赎回款
425,596.72 43,030,342.16
应付管理人报酬
16,194.11 96,115.99
应付托管费
4,626.89 27,461.72
应付销售服务费
6,225.43 6,827.30
应付交易费用 6.4.7.7 2,590.11 12,212.30
应交税费
- -
应付利息
- 2,867.92
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 124,544.89 82,279.34
负债合计
2,835,154.95 106,278,077.64
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 42,724,286.76 103,348,986.43
未分配利润 6.4.7.10 2,005,915.98 4,361,075.33
所有者权益合计
44,730,202.74 107,710,061.76
负债和所有者权益总计
47,565,357.69 213,988,139.40
注： 报告截止日 2015 年6 月30 日， 本基金基金份额总额 43,295,956.54 份。 其中： A/B 类
基金份额净值 1.036 元 ， 基金份额总额 8,190,147.81 份； 本基金 C 类基 金份额净值 1.032 元 ， 基
金份额总额 35,105,808.73 份。
6.2 利润表
会计主体 ：融通通瑞债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
附注号 本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
一、收入
2,283,886.29
1.利息收入
1,350,353.32
其中：存款利息收入 6.4.7.11 30,311.32
债券利息收入
1,317,425.48
资产支持证券利息收入
-
买入返售金融资产收入
2,616.52
其他利息收入
-
2.投资收益
2,197,096.78
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -
基金投资收益
-
债券投资收益 6.4.7.13.1 2,197,096.78
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.2 -
贵金属投资收益 6.4.7.14 -
衍生工具收益 6.4.7.15 - 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 14 页 共38 页
股利收益 6.4.7.16 -
3.公允价值 变动收益 6.4.7.17 -1,283,119.00
4.汇兑收益
-
5.其他收入 6.4.7.18 19,555.19
减： 二 、费用
587,981.41
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 164,328.88
2 ．托管费 6.4.10.2.2 46,951.10
3 ．销售服务 费 6.4.10.2.3 22,857.44
4 ．交易费用 6.4.7.19 4,449.61
5 ．利息支出
250,894.38
其中：卖出回购金融资产支出
250,894.38
6 ．其他费用 6.4.7.20 98,500.00
三 、 利 润总额
1,695,904.88
减：所得税费用
-
四 、 净 利润
1,695,904.88
注：本基金转型后合同生效日为 2014 年11 月 14 日，无上年度同期比较数据。
6.3 所 有 者 权益（ 基 金 净值） 变 动 表
会计主体 ：融通通瑞债券型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有 者权益 （基金 净值） 103,348,986.43 4,361,075.33 107,710,061.76
二、 本期经营 活动产生的基金净
值变动数（本期利润）
- 1,695,904.88 1,695,904.88
三、 本期基金 份额交易产生的基
金净值变动数
-60,624,699.67 -4,051,064.23 -64,675,763.90
其中：1.基 金申购款 40,336,140.01 1,834,521.58 42,170,661.59
2.基金赎回 款 -100,960,839.68 -5,885,585.81 -106,846,425.49
四、 本期向基 金份额持有 人分配
利润产生的基金净值变动
- - -
五、 期末所有 者权益 （基金 净值） 42,724,286.76 2,005,915.98 44,730,202.74
注：本基金转型后合同生效日为 2014 年11 月 14 日，无上年度同期比较数据。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 孟朝 霞______
______ 颜锡廉______
____ 刘美 丽____ 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 15 页 共38 页
基金管理人负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本情况
融 通 通瑞 债券 型 证券 投资 基 金( 以 下简 称 “本 基金 ”) 是 由原融 通 通瑞 一年 目 标触 发式 债券型
证券投资基金转型而来。 根据 《融通 通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》 ， 融通 通
瑞一年 目标 触发式 债券 型证券 投资 基金自 基金 合同生 效日 起封闭 运作 ，不办 理申 购与赎 回 业 务 ，
达到封 闭期 提前到 期触 发条件 或最 长封闭 期期 满后的 下一 工作日 起进 入过渡 期。 过渡期 结 束 后 的
下一日 起， 融通通 瑞一 年目标 触发 式债券 型证 券投资 基金 转型为 融通 通瑞债 券型 证券投 资 基 金 。
融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金于 2014 年 11 月 5 日触发 封闭期提前到期条件，基
金 管理 人按 照基金 合同 的约定 ，提 前结束 该基 金的封 闭运 作并进 入过 渡期。 根据 实际运 作 情 况 ，
本基金的过渡期结束日为 2014 年 11 月 13 日，自 2014 年 11 月 14 日起，本基金转型为融通通瑞
债券型 证券 投资基 金。 本基金 的基 金管理 人为 融通基 金管 理有限 公司 ，基金 托管 人为中 国 建 设 银
行股份有限公司。
根据 《融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金基金合同》 以及基金管理人的实际安排，
融通通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金自 2014 年 11 月 7 日至 2014 年 11 月13 日( 转型前
一日) 止期间 开放集中赎回， 在上述过 渡期的集中赎回期内未赎 回的基金份额在融通通瑞一年目标
触发式债券型证券投资基金转型为融通通瑞债券型证券投资基金后的第一个工作日(2014 年11 月
14 日) 末自动 转换为融通通瑞债券型证券投资基金的 A 类基金份额并进行份额折算，折算后 A 类
基金份额净值为 1.000 元。本基金的基金管理人融通基金管理有限公司作为本基金的注册登记机
构，负 责对 融通通 瑞一 年目标 触发 式债券 型证 券投资 基金 转入的 基金 份额持 有人 的基金 份 额 实 施
变更登记。 本 基金自 2014 年 11 月 14 日( 转型后首 日) 至 2014 年 11 月 28 日止期间开放集中申购 ，
集中申购期内不开放赎回，不设申购规 模上限。
根 据 《融 通通 瑞 债券 型证 券 投资 基金 基 金合 同》 和 《融 通通 瑞 债券 型证 券 投资 基金 招募说明
书》并 报中 国证监 会备 案，本 基金 根据申 购费 用、赎 回费 用及销 售服 务费用 收取 方式的 不 同 ， 将
基金份 额分 为不同 的类 别。在 投资 者申购 时收 取前端 申购 费用， 在赎 回时根 据持 有期限 收 取 赎 回
费用的基金份额为融通通瑞债券基金 A 类份额 ；在投资者赎回时收取后端申购费用和赎回费用的
基金份额为融通通瑞债券基金 B 类 份额；在基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用，对于
持有期限不少于 30 日的 本类别基金份额的赎回 亦不收取赎回费，但对持有期限少于 30 日的本 类
别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额为融通通瑞债券基金 C 类份 额。
根 据 《中 华人 民 共和 国证 券 投资 基金 法 》和 《融 通 通瑞 债券 型 证券 投资 基 金基 金合 同》的有融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 16 页 共38 页
关规定 ，本 基金的 投资 范围为 具有 良好流 动性 的固定 收益 类金融 工具 ，包括 国内 依法发 行 、 上 市
的国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 中期票据、 短期融资券、 公司债、 可转换债券( 含分离型 可
转换债券) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存 款及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金
融工具。 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80% ， 本基金还 可投资于股票( 含中小板 、
创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票) 、 权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具，
但 上述 权益类 金融 工具的 投资 比例合 计不 超过基 金资 产 的 20% ， 本基 金持 有的 现金或者到 期 日 在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金业绩比较基准为中债综合( 全价) 指数收 益
率。
6.4.2 会 计 报 表的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《 证
券投资 基金 会计核 算业 务指引》 、 《 融通通 瑞债 券型证 券投 资基金 基金 合同》 和中 国证监 会发 布
的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵 循 企 业会计 准 则 及其他 有 关 规定的 声 明
本基金的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015 年 6 月 30 日
的财务状况以及 2015 年1 月1 日至6 月 30 日期间 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报 告 期所采 用 的 会计政 策 、 会计估 计 与 最近一 期 年 度报告 相 一 致的说 明
本 基 金本 报告 期 所采 用的 会 计政 策与 最 近一 期年 度 报告 一致 ， 会计 估计 与 最近 一期 年度报告
不 一致。
6.4.5 会 计 政 策和会 计 估 计变更 以 及 差错更 正 的 说明
6.4.5.1 会 计 政 策变更 的 说 明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会 计 估 计变更 的 说 明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换 债券、 资产支 持证券和私募债券除
外) ， 鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《 中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季 度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值 。
6.4.5.3 差 错 更 正的说 明
本基金本报告期无重大会计差错 的内容和更正金额。 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 17 页 共38 页
6.4.6 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、财税[2004]78 号《 关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2005]102 号《关 于股息红利
个 人 所 得 税 有 关 政 策 的 通 知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，
主要税项列示如下：
1 、以发行基 金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2 、基金买卖 股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所 得税。
3 、 对基金取得的企业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20% 的
个人所得税，暂不征收企业所得税。
4 、 财政部、 国家税务总局、 中国证监会于 2012 年 11 月 16 日联合发布财税[2012]85 号 《关
于实施 上市 公司股 息红 利差别 化个 人所得 税政 策有关 问题 的通知 》( 以 下简称 “通知 ”) ，要 求 个
人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以 内( 含 1 个月) 的，其股息 红
利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的， 暂减按 50% 计入应纳
税所得额； 持股期限超过 1 年的， 暂减按 25% 计 入应纳税所得额。 上述 所得统一适用 20% 的税率计
征个人 所得 税。证 券投 资基金 从上 市公司 取得 的股息 红利 所得， 按照 本通知 的规 定计征 个 人 所 得
税。通知自 2013 年1 月1 日起施行。
5 、基金卖出 股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.7 重 要 财 务报表 项 目 的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
活期存款 6,858,505.10
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 6,858,505.10
6.4.7.2 交 易 性 金融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 18 页 共38 页
股票 2,672,682.50 2,766,000.00 93,317.50
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 7,271,339.39 7,415,934.40 144,595.01
银行间市场 30,132,480.00 30,105,000.00 -27,480.00
合计 37,403,819.39 37,520,934.40 117,115.01
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 40,076,501.89 40,286,934.40 210,432.51
6.4.7.3 衍 生 金 融资产/ 负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/ 负债。
6.4.7.4 买 入 返 售金融 资 产
6.4.7.4.1 各 项 买 入返售 金 融 资产期 末 余 额
本基金本报告期末各项买入返售金融资产余额均为零。
6.4.7.4.2 期 末 买 断式逆 回 购 交易中 取 得 的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中所取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应收活期存款利息 1,305.43
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1.60
应收债券利息 324,825.32
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 2.50
合计 326,134.85
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7 应 付 交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 2,365.11 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 19 页 共38 页
银行间市场应付交易费用 225.00
合计 2,590.11
6.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应付赎回费 161.13
预提费用 124,383.76
合计 124,544.89
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
融通通瑞债券 A/B
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 89,879,048.92 83,622,975.38
本期申购 5,788,268.20 5,383,590.64
本期赎回( 以"-" 号填列) -87,477,169.31 -81,388,087.99
本期末 8,190,147.81 7,618,478.03
金额单位：人民币元
融通通瑞债券 C
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 19,726,011.05 19,726,011.05
本期申购 34,952,549.37 34,952,549.37
本期赎回( 以"-" 号填列) -19,572,751.69 -19,572,751.69
本期末 35,105,808.73 35,105,808.73
6.4.7.10 未 分 配 利润
单位：人民币元
融通通瑞债券 A/B
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 5,393,591.42 -677,457.51 4,716,133.91
本期利润 2,284,016.90 -799,699.59 1,484,317.31
本期基金份额交易
产生的变动数
-6,643,887.89 1,313,417.13 -5,330,470.76
其中：基金申购款 673,826.76 -95,739.30 578,087.46
基金赎回款 -7,317,714.65 1,409,156.43 -5,908,558.22
本期已分配利润 - - -
本期末 1,033,720.43 -163,739.97 869,980.46 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 20 页 共38 页
单位：人民币元
融通通瑞债券 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 282,535.17 -637,593.75 -355,058.58
本期利润 695,006.98 -483,419.41 211,587.57
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的变动数
1,729,179.79 -449,773.26 1,279,406.53
其中：基金申购款 2,540,114.69 -1,283,680.57 1,256,434.12
基金赎回款 -810,934.90 833,907.31 22,972.41
本期已分配利润 - - -
本期末 2,706,721.94 -1,570,786.42 1,135,935.52
6.4.7.11 存 款 利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
活期存款利息收入 15,619.98
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 14,630.12
其他 61.22
合计 30,311.32
注： “其他” 为 结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股 票 投 资收益
本基金本报告期无股票投资收益/ 损 失。
6.4.7.13 债 券 投 资收益
6.4.7.13.1 债 券 投 资收益 项 目 构成
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
卖出债券成交总额 171,438,397.64
减：卖出债券成本总额 164,752,148.20
减：应收利息总额 4,489,152.66
买卖债券差价收入 2,197,096.78
6.4.7.13.2 资 产 支 持证券 投 资 收益
本基金本报告期无资产支持证券 投资收益/ 损失 。
6.4.7.14 贵 金 属 投资收 益
本基金本报告期无贵金属投资收益/ 损失。 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 21 页 共38 页
6.4.7.15 衍 生 工 具收益
本基金本报告期无衍生工具收益/ 损 失。
6.4.7.16 股利收益
本基金本报告期无股利收益/ 损失。
6.4.7.17 公 允 价 值变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
1. 交易性金 融资产 -1,283,119.00
—— 股票投资 93,317.50
—— 债券投资 -1,376,436.50
—— 资产支持证券投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 -1,283,119.00
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金赎回费收入 19,072.93
转换费收入 482.26
合计 19,555.19
注：1 、本基 金的赎回费率按持有期间递减，不低于赎回费总额的 25% 归 入基金资产。
2 、基金转换 收取转换费和补差费，其中不低于转换费的 25% 归入转出基金的基金资产。
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
交易所市场交易费用
2,799.86
银行间市场交易费用
1,649.75
合计
4,449.61
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 22 页 共38 页
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
审计费用 24,795.19
信息披露费 49,588.57
银行费用 5,916.24
债券帐户维护费 18,200.00
合计 98,500.00
6.4.8 或 有 事 项、资 产 负 债表日 后 事 项的说 明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资 产 负 债表日 后 事 项
截至本财务报表批准日，本基金无需要作披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关 联 方 关系
6.4.9.1 本 报 告 期存在 控 制 关系或 其 他 重大利 害 关 系的关 联 方 发生变 化 的 情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本 报 告 期与基 金 发 生关联 交 易 的各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、 注册登记机构、 基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“ 中国 建设银行 ”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司(“ 新时代 证券 ”) 基金管理人股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报 告 期及上 年 度 可比期 间 的 关联方 交 易
6.4.10.1 通 过 关 联方交 易 单 元进行 的 交 易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行交易，无应付关联方 的交易佣金。
6.4.10.2 关 联 方 报酬
6.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的管理费 164,328.88
其中：支付销售机构的客户维护费 47,587.76
注：1 、 支付基金管理人融通基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 0.70% 的
年费率 计提 ，逐日 累计 至每月 月底 ，按月 支付 。其计 算公 式为： 日基 金管理 费＝ 前一日 基 金 资 产
净值 ×0.70%÷ 当年天数。
2 、 客户维护 费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 23 页 共38 页
比例的 费用 ， 用以 向基 金销售 机构 支付客 户服 务及销 售活 动中产 生的 相关费 用， 该费用 从 基 金 管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的托管费 46,951.10
注： 支付基金托管人中国建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.20% 的年 费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值× 0.20%÷ 当年天数。
6.4.10.2.3 销 售 服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
当期发生的基金应支付的销售服务费
融通通瑞债券 A/B 融通通瑞债券 C 合计
融通基金管理有限公司 - 5,899.39 5,899.39
中国建设银行 - 16,601.78 16,601.78
合计 - 22,501.17 22,501.17
注：1 、本基 金 A/B 类基 金份额不收取销售服务费。
2 、 支付基金 销售机构的销售服务费按C 类基金 份额前一日基金资产净值0.40% 的年 费率计提。
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日销售服务费＝融通通瑞债券 C 类 基金份额前一日基金资产净值 ×0.40%÷ 当年天 数。
6.4.10.3 与 关 联 方进行 银 行 间同业 市 场 的债券( 含回 购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4 各 关 联 方投资 本 基 金的情 况
6.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管 理 人运用 固 有 资金投 资 本 基金的 情 况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金 管 理人之 外 的 其他关 联 方 投资本 基 金 的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.10.5 由 关 联 方保管 的 银 行存款 余 额 及当期 产 生 的利息 收 入
单位：人民币元 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 24 页 共38 页
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入
中国建设银行 6,858,505.10 15,619.98
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.6 本 基 金 在承销 期 内 参与关 联 方 承销证 券 的 情况
1 、 本基金本报告期未买入管理人、 托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商所
承销的证券。
2 、本基金本 报告期未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销期承销的证券。
6.4.10.7 其 他 关 联交易 事 项 的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.11 利 润 分 配情 况
本基金本报告期未进行利润分配。
6.4.12 期末（2015 年 6 月30 日） 本 基 金持有 的 流 通受限 证 券
6.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发 证 券而于 期 末 持有的 流 通 受限证 券
本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发而流 通受限的证券。
6.4.12.2 期 末 持 有的暂 时 停 牌等流 通 受 限股票
本基金本报告期末未持有因暂时停牌而流通受限的股票。
6.4.12.3 期 末 债 券正回 购 交 易中作 为 抵 押的债 券
6.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券 正 回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.13 金融工具风险 及 管 理
6.4.13.1 风 险 管 理政策 和 组 织架构
本 基 金为 债券 型 基金 ，其 长 期平 均风 险 和预 期收 益 率低 于股 票 基金 、混 合 基金 ，高 于货币市
场基金 。本 基金在 日常 经营活 动中 面临的 与这 些金融 工具 相关的 风险 主要包 括信 用风险 、 流 动 性
风险及 市场 风险。 本基 金管理 人制 定了政 策和 程序来 识别 及分析 这些 风险， 并设 定适当 的 风 险 限
额及内 部控 制流程 ，通 过可靠 的管 理及信 息系 统持续 监控 上述各 类风 险。本 基金 将在严 格 控 制 风
险和保 持资 产流动 性的 基础上 ，通 过积极 主动 的投资 管理 ，追求 较高 的当期 收益 和长期 回 报 ， 力
争实现基金资产的长期稳健增值。 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 25 页 共38 页
本 基 金的 基金 管 理人 奉行 建 设 全 面风 险 管理 体系 、 风控 优先 的 政策 ，在 董 事会 下设 立合规与
审计委 员会 ，负责 检查 公司合 规运 作的状 况及 合规控 制的 有效性 ，并 对公司 的合 规控制 提 出 相 关
要求； 在管 理层层 面设 立风险 控制 委员会 ，负 责建立 健全 公司的 风险 管理制 度并 组织实 施 ， 审 定
公司的 业务 风险管 理政 策，审 定公 司内控 管理 组织实 施方 案，审 定公 司的业 务授 权方案 ， 审 定 基
金资产 组合 的风险 状况 评价分 析报 告，审 定公 司各项 风险 与内控 状况 评价报 告， 审定业 务 风 险 损
失责任 人的 责任， 审定 重大业 务可 行性风 险论 证，协 调突 发性重 大风 险事件 的处 理；各 业 务 部 门
在执行 业务 事项时 需遵 守相关 法律 法规， 遵 守 公司业 务管 理制度 ，具 有根据 业务 特点控 制 业 务 风
险的职 责。 业务人 员是 风险控 制环 节的第 一责 任人， 部门 负责人 是控 制业务 风险 管理的 第 一 责 任
人，对 部门 风险控 制措 施的实 施情 况进行 管理 ；风险 管理 小组由 投资 经理、 金融 工程人 员 和 研 究
员组成 ，负 责制定 相关 业务风 险的 识别和 度量 方法， 指导 业务部 门实 施风险 的管 理和控 制 ， 并 定
期出具 投资 组合风 险报 告，进 行投 资风险 分析 与绩效 评估 ；督察 长和 监察稽 核部 负责监 察 公 司 各
业务部 门在 相关法 律法 规、规 章制 度和业 务流 程执行 方面 的情况 ，确 保既定 的风 险控制 措 施 得 到
有效的 贯彻 执行， 发现 内控缺 失和 管理漏 洞， 提出改 进要 求和建 议， 并报告 法规 和制度 的 执 行 情
况。
本 基 金的 基金 管 理人 对于 金 融工 具的 风 险管 理方 法 主要 是通 过 定性 分析 和 定量 分析 的方法去
估测各 种风 险产生 的可 能损失 。从 定性分 析的 角度出 发， 判断风 险损 失的严 重程 度和出 现 同 类 风
险损失 的频 度。而 从定 量分析 的角 度出发 ，根 据本基 金的 投资目 标， 结合基 金资 产所运 用 金 融 工
具特征通过特定的风险量化指标、 模型， 日常的量化报告， 确定风险 损失的限度和相应置信程度 ，
及时可靠地对各种风险进行监督、 检查和评估， 并通过相应决策， 将 风险控制在可承受的范围内 。
6.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对 手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本 基 金的 基金 管 理人 在交 易 前对 交易 对 手的 资信 状 况进 行了 充 分的 评估 。 本基 金的 银行存款
存放在 本基 金的托 管行 中国建 设银 行，因 而与 银行存 款相 关的信 用风 险不重 大。 本基金 在 交 易 所
进行的 交易 均以中 国证 券登记 结算 有限责 任公 司为交 易对 手完成 证券 交收和 款项 清算， 违 约 风 险
可能性 很小 ；在银 行间 同业市 场进 行交易 前均 对交易 对手 进行信 用评 估并对 证券 交割方 式 进 行 限
制以控制相应的信用风险。
本 基 金的 基金 管 理人 建立 了 信用 风险 管 理流 程 ， 通 过对 投资 品 种信 用等 级 评估 来控 制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
本 基 金债 券投 资 的信 用评 级 情况 按《 中 国人 民银 行 信用 评级 管 理指 导意 见 》设 定的 标准统计融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 26 页 共38 页
及汇总。
6.4.13.2.1 按 短 期 信用评 级 列 示的债 券 投 资
单位：人民币元
短期信用评级
本期末
2015 年 6 月30 日
A-1
-
A-1 以下 -
未评级
30,105,000.00
合计
30,105,000.00
注：未评级债券为政策性金融债。债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.2.2 按 长 期 信用评 级 列 示的债 券 投 资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2015 年 6 月30 日
AAA 4,088,200.00
AAA 以下 3,327,734.40
未评级
-
合计 7,415,934.40
注：债券信用评级取自第三方评级机构的评级。
6.4.13.3 流 动 性 风险
流 动 性风 险是 指 基金 在履 行 与金 融负 债 有关 的义 务 时遇 到资 金 短缺 的风 险 。本 基金 的流动性
风险来 自于 投资品 种所 处的交 易市 场不活 跃而 带来的 变现 困难或 因投 资集中 而无 法在市 场 出 现 剧
烈波动的情况下以合理的价格变现。
针 对 投资 品种 变 现的 流动 性 风险 ，本 基 金的 基金 管 理人 通过 独 立的 风险 管 理部 门设 定流动性
比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和分 析，包 括组 合持仓 集中 度指标 、组 合在短 时 间 内 变
现能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的投 资品种 比例 以及流 通受 限制的 投资 品种比 例 等 。 本
基 金 与 由 本 基 金 的 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共 同 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 不 得 超 过 该 证 券 的
10% 。 本基金所持证券在证券交易所上市或在银行间同业市场交易， 本基金本报告期末未持有流通
受限不 能自 由转让 的证 券 ，均 能以 合理价 格适 时变现 。此 外，本 基金 可通过 卖出 回购金 融 资 产 方
式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债 券投资的公允价值。
于 2015 年 6 月 30 日，本 基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不
计息， 可赎 回基金 份额 净值( 所 有者 权益) 无 固定 到期日 且不 计息， 因此 账面余 额约 为未折 现 的 合
约到期现金流量。 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 27 页 共38 页
6.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本 基 金的 基金 管 理人 定期 对 本基 金面 临 的利 率敏 感 性缺 口进 行 监控 ，并 通 过调 整投 资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金主要投资于交易所及银行间市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险。
6.4.13.4.1.1 利 率 风 险敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
6,858,505.10
- - -
6,858,505.10
结算备付金
3,566.65
- - -
3,566.65
存出保证金
5,467.13
- - -
5,467.13
交易性金融资产
33,161,500.00
4,359,434.40 -
2,766,000.00
40,286,934.40
应收利息 - - -
326,134.85
326,134.85
应收申购款 - - -
84,749.56
84,749.56
资产总计 40,029,038.88
4,359,434.40
-
3,176,884.41
47,565,357.69
负债
应付证券清算款 - - - 2,255,376.80
2,255,376.80
应付赎回款 - - - 425,596.72
425,596.72
应付管理人报酬 - - - 16,194.11
16,194.11
应付托管费 - - - 4,626.89
4,626.89
应付销售服务费 - - - 6,225.43
6,225.43
应付交易费用 - - - 2,590.11
2,590.11
其他负债 - - - 124,544.89
124,544.89
负债总计 - - - 2,835,154.95
2,835,154.95
利率敏感度缺口 40,029,038.88
4,359,434.40
-
341,729.46
44,730,202.74
上年度末
2014 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款
45,857,990.00
- - -
45,857,990.00 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 28 页 共38 页
结算备付金
3,438,312.50
- - -
3,438,312.50
存出 保证金
18,766.96
- - -
18,766.96
交易性金融资产
10,015,000.00 130,384,116.44 20,694,106.00
-
161,093,222.44
应收利息
- - -
3,443,739.25 3,443,739.25
应收申购款
- - -
136,108.25 136,108.25
资产总计 59,330,069.46 130,384,116.44 20,694,106.00 3,579,847.50 213,988,139.40
负债
应付证券清算款 - - - 20,200.91 20,200.91
应付赎回款 - - - 43,030,342.16 43,030,342.16
卖出回购金融资产
款 62,999,770.00
- -
- 62,999,770.00
应付管理人报酬 - - - 96,115.99 96,115.99
应付托管费 - - - 27,461.72 27,461.72
应付销售服务费 - - - 6,827.30 6,827.30
应付交易费用 - - - 12,212.30 12,212.30
应付利息 - - - 2,867.92 2,867.92
其他负债 - - - 82,279.34 82,279.34
负债总计 62,999,770.00 - - 43,278,307.64 106,278,077.64
利率敏感度缺口 -3,669,700.54 130,384,116.44 20,694,106.00 -39,698,460.14 107,710,061.76
注 ： 表中 所示 为 本基 金资 产 及负 债的 账 面价 值， 并 按照 合约 规 定的 利率 重 新定 价日 或到期日
孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率 风 险的敏 感 性 分析
假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的影响金额
（单位：人民币元）
本期末
（2015 年6 月30 日）
上年度末
（ 2014 年12 月31 日）
市场利率上升 25 个基点 -88,940.85 -852,463.14
市场利率下降 25 个基点 89,439.70 860,384.93
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无 重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他 价 格风险
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于交 易所 及银行 间同 业市场 交 易 的 固
定收益品种，因此无重大其他价格风险。 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 29 页 共38 页
§7 投 资 组 合报告
7.1 期 末 基 金资产 组 合 情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 2,766,000.00 5.82
其中：股票 2,766,000.00 5.82
2 固定收益投资 37,520,934.40 78.88
其中：债券 37,520,934.40 78.88
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 6,862,071.75 14.43
7 其他各项资产 416,351.54 0.88
8 合计 47,565,357.69 100.00
7.2 期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,436,000.00 3.21
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
1,330,000.00 2.97
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和 其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 30 页 共38 页
S 综合 - -
合计 2,766,000.00 6.18
7.3 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 股票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002008 大族激光 50,000 1,436,000.00 3.21
2 000997 新 大 陆 50,000 1,330,000.00 2.97
7.4 报 告 期 内股票 投 资 组合的 重 大 变动
7.4.1 累 计 买 入金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 002008 大族激光 1,370,793.50 1.27
2 000997 新 大 陆 1,301,889.00 1.21
注： “买入金 额” 是指买入股票成交金额， 即成交单价乘以成交数量， 相关交易费用不考虑 。
7.4.2 累 计 卖 出金额 超 出 期初基 金 资 产净值 2% 或前20 名 的 股 票明细
本基金本报告期未卖出股票。
7.4.3 买 入 股 票的成 本 总 额及卖 出 股 票的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 2,672,682.50
卖出股票收入（成交）总额 -
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期 末 按 债券品 种 分 类的债 券 投 资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,105,000.00 67.30
其中：政策性金融债 30,105,000.00 67.30
4 企业债券 7,415,934.40 16.58
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - - 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 31 页 共38 页
9 合计 37,520,934.40 83.88
7.6 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名债券 投 资 明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 150211 15 国开 11 300,000 30,105,000.00 67.30
2 122086 11 正泰债 30,000 3,065,400.00 6.85
3 122070 11 海航 01 20,000 2,040,000.00 4.56
4 122323 14 凤凰债 10,000 1,031,700.00 2.31
5 122964 09 龙湖债 10,000 1,016,500.00 2.27
7.7 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 所 有 资产支 持 证 券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末按公 允 价 值占基 金 资 产净值 比 例 大小排 序 的 前五名 贵 金 属投资 明 细
本基金 本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 五 名权证 投 资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货交易 情 况 说明
7.10.1 本 期 国 债期货 投 资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.10.2 报 告 期 末本基 金 投 资的国 债 期 货持仓 和 损 益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.10.3 本 期 国 债期货 投 资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11 投 资 组 合报告 附 注
7.11.1 本 基 金 投资的 前 十 名证券 的 发 行主体 本 期 没有出 现 被 监管部 门 立 案调查 ， 或 在报告 编 制
日前 一 年内受 到 公 开谴责 、 处 罚的情 形 。
7.11.2 本 基 金 投资的 前 十 名股票 未 超 出本基 金 合 同规定 的 备 选股票 库 。
7.11.3 期 末 其 他各项 资 产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 5,467.13
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 32 页 共38 页
4 应收利息 326,134.85
5 应收申购款 84,749.56
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 416,351.54
7.11.4 期 末 持 有的处 于 转 股期的 可 转 换债券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前 十名股 票 中 存在流 通 受 限情况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况 。
§8 基 金 份 额持有 人 信 息
8.1 期 末 基 金份额 持 有 人户数 及 持 有人结 构
份额单位：份
份额级别
持有人
户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
融 通 通 瑞
债券 A/B
154 53,182.78 - - 8,190,147.81 100.00%
融 通 通 瑞
债券 C
48 731,371.02 33,751,205.40 96.14% 1,354,603.33 3.86%
合计 202 214,336.42 33,751,205.40 77.95% 9,544,751.14 22.05%
8.2 期 末 基 金管理 人 的 从业 人 员 持 有本基 金 的 情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人所有从
业人员持有本基金
融通通瑞债券 A/B 9.98 0.0001%
融通通瑞债券 C 10.06 0.0000%
合计 20.04 0.0000%
8.3 期 末 基 金管理 人 的 从业人 员 持 有本开 放 式 基金份 额 总 量区间 的 情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
融通通瑞债券 A/B 0
融通通瑞债券 C 0
合计 0
本基金基金经理 持有本开
放式 基金
融通通瑞债券 A/B
0
融通通瑞债券 C 0
合计 0 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 33 页 共38 页
§9 开 放 式 基金份 额 变 动
单位：份
项目
融通通瑞债券
A/B
融通通瑞债券 C
基金合同生效日（2014 年 11 月 14 日）基金
份额总额
148,596,745.32 -
本报告期期初基金份额总额 89,879,048.92 19,726,011.05
本报告期基金总申购份额 5,788,268.20 34,952,549.37
减: 本报告期 基金总赎回份额 87,477,169.31 19,572,751.69
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以"-"
填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 8,190,147.81 35,105,808.73
§10 重 大 事 件揭示
10.1 基 金 份 额持有 人 大 会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基 金 管 理人、 基 金 托管人 的 专 门基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
10.2.1 基金管 理 人 的重大 变 动
2015 年 6 月 23 日，本基 金管理人发布公告，韩海平 先生不再担任本基金 的基金经理，由王
超先生担任本基金的基金经理， 具体内容请参阅 2015 年 6 月 23 日在《 中国证券报》和管理人网
站上刊登的相关公告。
10.2.2 基金托 管 人 的基金 托 管 部门的 重 大 人事变 动
本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公司于 2015 年1 月4 日发布 任免通知， 聘 任张力
铮为中国建设银行投资托管业务部副总经理。
10.3 涉 及 基 金管理 人 、 基金财 产 、 基金托 管 业 务的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项 。
10.4 基 金 投 资策略 的 改 变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为 基 金 进行审 计 的 会计师 事 务 所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自基金
合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管 理 人 、托管 人 及 其高级 管 理 人员受 稽 查 或处罚 等 情 况
本 报 告期 内， 本 基金 的基 金 管理 人、 托 管人 的托 管 业务 部门 及 其高 级管 理 人员 无受 稽查或处融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 34 页 共38 页
罚等情况。
10.7 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 的 有关情 况
10.7.1 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行股票 投 资 及佣金 支 付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
恒泰证券 2 2,672,682.50 100.00% 2,365.11 100.00% -
申万宏源 2 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
平安证券 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
新时代证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中金公司 2 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国海证券 2 - - - - - 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 35 页 共38 页
国金证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
注：1 、 本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面：
（1 ）资力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设 施符合代理本基金进 行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较 强， 有固定的研究机构和专门研究人员， 能及时为本基金提供高质量的咨询
服务， 包括 宏观经 济报 告、行 业报 告、市 场走 向分析 、个 股分析 报告 及其他 专门 报告， 并 能 根 据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2 、 选 择 代 理 本 公 司 所 管 理 的 基 金 进 行 证 券 买 卖 业 务 的 证 券 经 营 机 构 的 程 序 包 括 以 下 四 个 步
骤：
（1 ）券商服 务评价；
（2 ）拟定租 用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3 ）上报批 准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4 ）签约。 在获得批准后 ，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3 、交易单元 变更情况
本基金本报告期内原申银万国证券吸收合并宏源证券后变更为申万宏源证券。
10.7.2 基 金 租 用证券 公 司 交易单 元 进 行其他 证 券 投资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券成
交总额的比例
成交金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
恒泰证券 951,570.00 1.08% - - - -
申万宏源 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - - 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 36 页 共38 页
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
兴业证券 87,030,207.91 98.92% 1,316,300,000.00 100.00% - -
银河证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
10.8 其 他 重 大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关 于 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 面 向 养 老 金
客户实施特定申购费率的公告
中国证券报、 管理人网站 2015 年 2 月2 日
2 融 通 基 金 网 上 直 销 新 增 基 金 开 通 转 换
业务及费率优惠的公告
中国证券报、 管理人网站 2015 年 3 月11 日
3 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金
调 整 交 易 所 固 定 收 益 品 种 估 值 方 法 的
公告
中国证券报、 管理人网站 2015 年 3 月28 日
4 关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 参 加 银 中国证券报、 管理人网站 2015 年 4 月20 日 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 37 页 共38 页
河 证 券 基 金 申 购 （ 含 定 投 ） 费 率 优 惠
的公告
5 关 于 融 通 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 新 增 渤
海 银 行 为 代 销 机 构 并 参 加 其 申 购 费 率
优惠活动的公告
中国证券报、 管理人网站 2015 年 5 月11 日
6 融 通 基 金 关 于 网 上 直 销 费 率 优 惠 的 提
示性公告
中国证券报、 管理人网站 2015 年 5 月27 日
7 融 通 基 金 关 于 新 增 国 金 证 券 股 份 有 限
公司为代销机构的公告
中国证券报、 管理人网站 2015 年 6 月15 日
8 关 于 新 增 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
为销售机构的公告
中国证券报、 管理人网站 2015 年 6 月26 日
§11 影 响 投 资者决 策 的 其他重 要 信 息
1 、根据《中 国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年1 季度 固定收益品种的估
值处理标准》 ， 经与托管银行、 会计师事务所协商一致， 自 2015 年3 月27 日起本基金 对持有的 在
上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（估值处理标准另有规定
的除外）采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值 。
具体内容请参阅 2015 年 3 月 28 日刊 登在 指定信息披露媒体上刊登的《融通基金管理有限公
司关于旗下基金调整交易所固定收益品种 估值方法的公告》 。
2 、 本基金的基金管理人融通基金管理有限公司 2015 年7 月25 日刊登高管 人员变更公告， 田
德军先生因个人原因辞去公司董事长职务，由高峰先生担任公司董事长职务。
具体内容请参阅 2015 年 7 月 25 日刊 登在 指定信息披露媒体上刊登的《融通基金管理有限公
司关于高管人员变更的公告》 。
§12 备 查 文 件目录
（一） 融通 通瑞一年目标触发式债券型证券投资基金转型相关文件
（二） 《融通 通瑞债券型证券投资基金基金合同》
（三） 《融通 通瑞债券型证券投资基金托管协议》
（四） 《融通 通瑞债券型证券投资基金招募说明书》
（五）融通基金管理有限公司业务资格批件和营业执照
（六）报告期内在指定报刊上披露的各项公告
存放地点：基金管理人处、基金托管人处。
查 阅 方式 ：投 资 者可 在营 业 时间 免费 查 阅， 也可 按 工本 费购 买 复印 件， 或 登陆 本基 金管理人
网站 http://www.rtfund.com 查阅。 融通通瑞债券型证券投资基金2015 年半年 度报告
第 38 页 共38 页
