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融通行业(161606)

融通行业:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
融 通 行业 景 气证 券 投资 基金 2015 年 半年 度报告 摘要 
 
2015 年 6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 : 融 通 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 : 交 通 银行 股 份有 限 公司 
送 出 日期 :2015 年 8 月 25 日 
 
 
 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 
 第





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§1 重要提 示 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会及 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带责任。本 半年度报 告 已经三分之 二以上独 立董事 签字 同意 ,并 由董 事长签 发。 基金托管人交 通银行股 份 有限公司根据 融通行业 景 气证券投资基 金(以下简 称 “本基金 ”) 基 金合同 规定 , 于 2015 年 8 月 17 日 复核 了本 报告 中的 财务指 标、 净值 表现 、利 润分配 情况 、财 务 会计报 告、 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 §2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 融通行 业景 气混 合 基金主 代码 161606 前端交 易代 码 161606 后端交 易代 码 161656 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2004 年4 月29 日 基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 1,189,837,065.93 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 通过把 握行 业发 展趋 势 、 行 业景气 程度 以及 市场 运行 趋 势为持 有人 获取 长期 稳定 的投资 收益 。 投资策 略 在对市 场趋 势判 断的 前提 下,重 视仓 位选 择和 行业 配 置, 强 调以 行业为 导向 进 行个股 选择 , 投资 于具 有 良好 成长性 的行 业及 其上 市公 司股票 , 把 握由市 场需 求、 技融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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术进步 、 国 家政策 、 行 业整 合等因 素带 来的 行业 性投 资 机会。 公司 基本面 是行 业 投资价 值的 直接 反映, 将 结合 行业景 气情 况选 择该 行业 内最具 代表 性的 上市 公司 作 为投资 对象 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×70 % + 中信 标普 全债 指数 收益 率 ×30% 风险收 益特 征 在锁定 可承 受风 险的 基础 上,追 求较 高收 益。 2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 融通基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司 信息披 露负责 人 姓名 涂卫东 汤嵩彥 联系电 话 (0755 )26948666 95559 电子邮 箱 service@mail.rtfund.com tangsy@bankcomm.com 客户服 务电 话


400-883-8088、(0755 )26948088 95559 传真 (0755 )26935005 (021 )62701216 2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 http://www.rtfund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 631,995,327.64 本期利 润 687,266,045.50 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.3818 本期基 金份 额净 值增 长率 39.76% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2375 期末基 金资 产净 值 1,405,078,250.73 期末基 金份 额净 值 1.181 注: (1 )所述基 金业绩指 标不包括持有 人认购或 交 易基金的各项 费用,计 入 费用后实际收 益 水平要 低于 所列 数字 ; (2) 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益; (3)期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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配利润:如果 期末未分 配 利润的未实现 部分为正 数 ,则期末可供 分配利润 的 金额为期末 未分配利 润的已实现部 分,如果 期 末未分配利润 的未实现 部 分为负数,则 期末可供 分 配利润的金 额为期末 未分配 利润 (已 实现 部分 扣除未 实现 部分 ) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -8.94% 3.27% -5.07% 2.45% -3.87% 0.82% 过去三 个月 13.45% 2.62% 8.04% 1.83% 5.41% 0.79% 过去六 个月 39.76% 2.22% 19.33% 1.59% 20.43% 0.63% 过去一 年 52.19% 1.81% 71.17% 1.30% -18.98% 0.51% 过去三 年 71.91% 1.60% 60.91% 1.05% 11.00% 0.55% 自基金 合同 生效起 至今 298.96% 1.67% 142.15% 1.22% 156.81% 0.45% 注: 本基 金业 绩比 较基 准 项目分 段计 算 , 其 中2009 年 12 月31 日 (含 此日 ) 之 前采用 “70 %× 上证综 合指 数 +3 0%× 银行 间债券 综合 指数 ”,2010 年 1 月 1 日 起使 用新 基准 即 “沪深 300 指数收 益率× 70%+ 中信 标普 全债 指数收 益率 ×30 %” 。 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 融通基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本公 司” ) 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 , 于 2001 年 5 月 22 日 成立 , 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为: 新时 代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 (Nikko Asset Management Co., Ltd. )40% 。 截至 2015 年 6 月 30 日, 公司管 理的 基金 共有 三十 一只: 一只 封闭 式基 金, 即融通 通乾 封 闭 基金; 三十 只开 放式 基金 ,即融 通新 蓝筹 混合 基金 、融通 债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 、 融 通蓝筹 成长 混合 基金 、融 通行业 景气 混合 基金 、融 通巨 潮 100 指数 基金 (LOF ) 、融 通易 支付 货币 基金、融通动 力先锋混合基金、融通领 先成长混合基金(LOF) 、 融通内需 驱 动 混合基金 、融通深 证成份指数基 金、融通 四 季添利债券基 金、融通 创 业板指数基金 、融通医 疗 保健行业混 合基金、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 (QDII-FOF)基 金、融通 七天理财债券 基金、 融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级 债券基金、融 通通源短 融 债券基金、融 通通瑞债 券 基金、融通月 月添利定 期 开放债券基 金、融通融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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健康产业灵活 配置混合 基 金、融通转型 三动力灵 活 配置混合基金 、融通互 联 网传媒灵活 配置混合 基金、融通新 区域新经 济 灵活配置混合 基金、融 通 通鑫灵活配置 混合基金 和 融通新能源 灵活配置 混合基 金。 其中 ,融 通债 券基金 、融 通深 证 100 指 数基金 和融 通蓝 筹成 长混 合基金 同属 融通 通 利 系列证 券投 资基 金。 此外 ,公司 还开 展了 特定 客户 资产管 理业 务。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓 名 职务 任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限 证券从 业年限 说明 任职日 期 离任日 期 邹 曦 本 基 金 的 基金经 理 2012 年 7 月 3 日 - 14 中 国人民银 行研究生 部金融 学硕士 , 具有 证券 从业 资格 。 曾 就职于中 国航空技 术进出 口 总公司 福建分 公司;2001 年 至今就职 于融通基 金管理 有 限公司, 历任市场 拓展部 总 监助理、 机构理财 部总监 助 理、行业 分析师、 宏观策 略分析 师 、 基 金管 理部 总监 、 研究部 总监 。 严 菲 本 基 金 的 基 金 经 理 、 融 通 蓝 筹 成 长 混 合 基 金 的 基 金 经 理 2012 年1 月12 日 2015 年6 月19 日 12 经 济学硕士 ,具有证 券从业 资 格。曾先 后就职于 日盛嘉 富 证券国际 上海代表 处、红 塔 证券从事 证券研究 工作。 2006 年7 月 加入 融通 基金 管 理有限 公司 任行 业研 究员 。 注: 任职日期 和离任日 期 指根据基金管 理人对外 披 露的任职日期 填写;证 券 从业年限以从 事 证券业 务相 关工 作的 时间 为计算 标准 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告期内, 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 和 本基金合同的 规 定,本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产,在严 格控制风 险 的基础上, 为基金持 有人谋求最大 利益,无 损 害基金持有人 利益的行 为 ,本基金投资 组合符合 有 关法律法规 的规定及 基金合 同的 约定 。 4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则,在授 权、研究 分 析、投资决策 、 交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 (日 内 、3 日 内、5 日 内 ) 公 司管 理的 不 同投资 组合 同 向交易 的交 易价 差进 行了 分析, 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年上 半 年 A 股 市场 大 幅上涨 后出 现剧 烈调 整, 沪深 300 指 数上 涨 26.6% 。在流 动性 和风 险偏好提升的 推动下市 场 强劲上涨,流 动性、估 值 和杠杆三重因 素导致市 场 以剧烈的方 式进行调 整。 首先 , 在实 体经 济遇 到明显 困难 的情 况下 , “抽 虚补实 ” 将导 致市 场流 动 性和政 策导 向发 生重 大变化。其次 ,上涨不 同 阶段的各龙头 板块的估 值 天花板已经出 现。第三 , 在杠杆牛市 中,市场 的波动 会加 大, 上涨 如此 , 下跌 亦然 。A 股市 场已 经 有近 20 年 没有 经历 普遍 的 杠杆状 态, 杠杆 市 场的特征在于情绪会被放 大,人心的变化导致的涨 跌就在一瞬间。因此本轮 调整可以类比 1996 年12 月的 下跌 阶段 。 在 市 场恐慌 的时 候 , 我 们可 以 适度贪 婪 , 但 是贪 婪的 方 向一定 要能 有效 评估 其估值 底部 ,或 者是 符合 下一阶 段的 市场 方向 。 上半年本基金 坚持以绝 对 收益的评价标 准进行投 资 ,主要持有盈 利驱动的 白 马成长股,以 及 景气上升的行 业,包括 房 地产、有色金 属、化工 等 。随着市场的 上涨,逐 渐 将股票仓位 降低,并 减持组合中的 互联网相 关 股票,以及通 过并购合 作 参与新兴产业 的公司。 在 市场下跌后 半段逐步 把仓位加回, 增加了农 业 、钢铁等行业 的配置。 目 前组合以盈利 驱动的白 马 成长股和涨 价因素驱 动的周 期行 业为 主。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 2015 年上 半年 本基 金净 值 增长 率 39.76% , 在同 类基 金中排 名居 中后 , 同 期业 绩比较 基准 收益 率为19.33%。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望后市,我 倾向于会 出 现结构性行情 。流动性 的 边际拐点已经 出现,即 便 市场有效企稳 , 也很难 指望 市场 指数 在目 前位置 大幅 走高 。 但 是流 动性尚 未进 入紧 张状 态, 因此结 构性 行情 可期 。 在流动性远不 如过去一 年 充裕的状况下 ,市场将 很 难沿袭过去一 年的主线 : 证券、一带 一路、互 联网+ 。6 月份 的连 续暴 跌 和融资 盘的 爆仓 威胁 , 将 消灭风 险偏 好较 高的 资金 , 至少 其力 量将 远不 如过去一年强 大。预计 市 场将脱离过去 一年依靠 估 值提升股价的 模式,进 入 盈利驱动模 式。盈利融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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增长持续稳定 的白马成 长 股和盈利出现 拐点的景 气 行业将有更好 的机会。 本 基金将坚持 从绝对收 益的角 度精 选个 股和 景气 行业, 争取 在下 半年 为投 资者获 取较 好的 回报 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则 和程序》进行 ,公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察 稽核部指定人 员共同组 成 的估值委员会 ,通过参 考 行业协会估值 意见、参 考 独立第三方 机构估值 数据等一 种或 多种方式 的 有效结合,减 少或避免 估 值偏差的发生 。估值委 员 会的相关成 员均具备 相应的 专业 胜任 能力 和相 关工作 经历 ,估 值委 员会 成员不 包含 基金 经理 。 估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大 事件以及估值 政策和程 序 进行评价,在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及 时修订估值方 法,以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方 可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 , 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研 究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化 、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以 及估值政策和 程序进行 评 价,风险管理 部负责估 值 方法的研究、 价格的计 算 及复核,登 记清算部 进行具体的估 值核算并 计 算每日基金净 值,每日 对 基金所投资品 种的公开 信 息、基金会 计估值方 法的法规等进 行搜集并 整 理汇总,供估 值委员会 参 考,监察稽核 部负责基 金 估值业务的 事前、事 中及事后的审 核工作。 基 金经理不参与 估值决定 , 参与估值流程 各方之间 亦 不存在任何 重大利益 冲突, 截至 报告 期末 公司 未与外 部估 值定 价服 务机 构签约 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 无。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 2015 年上 半年 度, 基金 托 管人在 融通 行业 景气 证券 投资基 金的 托管 过程 中, 严格遵 守了 《证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基金合同 、 托管协议,尽 职尽责地 履 行了托管人 应尽的义 务,不 存在 任何 损害 基金 持有人 利益 的行 为。 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明 2015 年上 半年 度, 融通基 金管理 有限 公司 在融 通行 业景气 证券 投资 基金 投资 运作、 基金 资 产 净值的计算、 基金份额 申 购赎回价格的 计算、基 金 费用开支等问 题上,托 管 人未发现损 害基金持 有人利 益的 行为 。 本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 2015 年上 半年 度, 由 融通 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 融通行 业景 气 证 券投资基金的 半年度报 告 中财务指标、 净值表现 、 收益分配情况 、财务会 计 报告相关内 容、投资 组合报 告等 内容 真实 、准 确、完 整。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审 计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 融通 行业 景气 证券投 资基 金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2015 年6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 141,446,366.12 2,055,611.39 结算备 付金 53,088,419.66 48,266,954.83 存出保 证金 1,696,898.71 1,389,808.79 交易性 金融 资产 1,238,919,124.17 1,851,538,203.52 其中: 股票 投资 1,238,919,124.17 1,761,385,203.52 基金投 资 - - 债券投 资 - 90,153,000.00 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 25,739,007.66 - 应收利 息 100,915.89 3,071,875.99 应收股 利 - - 应收申 购款 935,782.20 393,781.32 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 1,461,926,514.41 1,906,716,235.84 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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负债和所有者权益 本期末 2015 年6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 19,782,028.08 8,932,105.71 应付赎 回款 28,547,625.45 7,794,822.24 应付管 理人 报酬 2,070,124.92 2,350,723.00 应付托 管费 345,020.80 391,787.18 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 4,546,654.51 6,304,793.21 应交税 费 47,760.00 47,760.00 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 1,509,049.92 1,235,093.98 负债合 计 56,848,263.68 27,057,085.32 所有者权益:


实收基 金 1,189,837,065.93 2,225,161,256.94 未分配 利润 215,241,184.80 -345,502,106.42 所有者 权益 合计 1,405,078,250.73 1,879,659,150.52 负债和 所有 者权 益总 计 1,461,926,514.41 1,906,716,235.84 注: 报告 截止 日2015 年6 月 30 日, 基金 份额 净值1.181 元 , 基 金份 额总 额1,189,837,065.93 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 融通 行业 景气 证券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度可比期间 2014 年1 月1 日至 2014 年 6 月 30 日 一、收入 718,732,418.89 -62,570,918.47 1.利息 收入 2,045,982.23 2,175,251.49 其中: 存款 利息 收入 815,590.78 721,055.55 债券利 息收 入 1,229,794.52 1,454,195.94 资产支 持证 券利 息收 入 - - 买入返 售金 融资 产收 入 596.93 - 其他利 息收 入 - - 2.投资 收益 661,317,348.90 -86,887,407.85 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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其中: 股票 投资 收益 654,974,009.84 -99,880,316.15 基金投 资收 益 - - 债券投 资收 益 -212,100.00 502,749.36 资产支 持证 券投 资收 益 - - 贵金属 投资 收益 - - 衍生工 具收 益 - - 股利收 益 6,555,439.06 12,490,158.94 3.公允 价值 变动 收益 55,270,717.86 22,072,339.13 4.汇兑 收益 - - 5.其他 收入 98,369.90 68,898.76 减:二、费用 31,466,373.39 31,978,336.10 1.管 理人 报酬 13,841,473.34 18,058,685.01 2.托 管费 2,306,912.24 3,009,780.87 3.销 售服 务费 - - 4.交 易费 用 15,059,849.45 10,584,426.43 5.利 息支 出 - 66,663.86 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - 66,663.86 6.其 他费 用 258,138.36 258,779.93 三、利润总额 687,266,045.50 -94,549,254.57 减:所 得税 费用 - - 四、净利润 687,266,045.50 -94,549,254.57 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 融通 行业 景气 证券投 资基 金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 ( 基 金净值 ) 2,225,161,256.94 -345,502,106.42 1,879,659,150.52 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 687,266,045.50 687,266,045.50 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 -1,035,324,191.01 -126,522,754.28 -1,161,846,945.29 其中:1.基 金申 购款 133,265,860.52 27,360,657.28 160,626,517.80 2.基金 赎回 款 -1,168,590,051.53 -153,883,411.56 -1,322,473,463.09 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金净值 变动 - - - 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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五、 期 末所 有者 权益 ( 基 金净值 ) 1,189,837,065.93 215,241,184.80 1,405,078,250.73 项目 上年度可比期间 2014 年1 月 1 日至 2014 年6 月 30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 ( 基 金净值 ) 3,001,700,956.56 -593,745,255.83 2,407,955,700.73 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - -94,549,254.57 -94,549,254.57 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 -61,890,524.50 30,365,132.25 -31,525,392.25 其中:1.基 金申 购款 247,859,243.01 -34,153,468.94 213,705,774.07 2.基金 赎回 款 -309,749,767.51 64,518,601.19 -245,231,166.32 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金净值 变动 - - - 五、 期 末所 有者 权益 ( 基 金净值 ) 2,939,810,432.06 -657,929,378.15 2,281,881,053.91 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 孟朝 霞______














______ 颜 锡廉______














____ 刘美 丽____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本基金本报告 期所采用 的 会计政策与最 近一期年 度 报告一致,会 计估计与 最 近一期年度报 告 不一致 。 6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明 6.4.5.1 会计政策变更的 说明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 6.4.5.2 会计估计变更的 说明 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除 外) , 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 , 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值 处理标 准》 所独 立提 供 的 估值结 果确 定公 允价 值。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。 6.4.3 关 联方 关系 6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。 6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 交通银 行股 份有 限公 司(“交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 新时代 证券 有限 责任 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.4.1.1 股 票交 易 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年 1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 新时代证券 484,135,977.45 5.05% 177,458,589.54 2.54% 6.4.4.1.2 权 证交 易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。 6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金































































































金 额 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 新时代证券 440,757.41 5.13% 212,210.85 4.67% 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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关联方 名称 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 当期 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣 金总额 的比 例 新时代证券 161,557.89 2.58% 161,557.89 5.66% 注:1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算, 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经手 费的 净额 列示 。 2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信 息服务 等。 6.4.4.2 关 联方 报酬 6.4.4.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的管理 费 13,841,473.34 18,058,685.01 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,762,216.18


4,497,233.94 注: 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费 率计提 ,逐 日累 计至 每月 月底, 按月 支付 。其 计算 公式为 : 日管理 人报 酬= 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当 年天数 。 6.4.4.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014年1月1 日至2014 年6 月30日 当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的托管 费 2,306,912.24 3,009,780.87 注:支付基金 托管人交通 银行的托管费 按前一日基 金资产净值 0.25% 的年费 率计提,逐日 累 计至每 月月 底, 按月 支付 。其计 算公 式为 : 日托管 费= 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。 6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 (含回 购) 交 易 。 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。 6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本报告 期末 及上 年度 末, 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。 6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 上年度 可比 期间 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入 交通银行 141,446,366.12 126,928.70 5,832,425.91 161,874.83 注:本基金的 银行存款 由 基金托管人交 通银行保 管 ,按银行同业 利率计息 。 本基金用于证 券 交易结算的资 金通过“ 交 通银行基金托 管结算资 金 专用存款账户 ”转存于 中 国证券登记 结算有限 责任公 司, 按银 行同 业利 率计息 。 于 2015 年 6 月 30 日 的相 关余 额在 资产 负 债表中 的 “ 结算 备付 金” 科 目中 单独 列示(2014 年6 月 30 日 :同) 。 6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副 主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ;


2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 ( 非控股 ) 在承 销 期内承 销的 证券 。 6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。 6.4.5 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。 6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股票 名称 停牌日 期 停牌原 因 期末估 值单价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 (股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备 注 000024 招商 地产 2015-4-3 重大事 项停牌 36.51 - - 6,121,614 111,023,115.78 223,500,127.14 - 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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600461 洪城 水业 2015-2-26 重大事 项停牌 20.70 - - 2,729,940 30,434,857.32 56,509,758.00 - 000630 铜陵 有色 2015-3-9 重大事 项停牌 10.32 - - 1,040,000 8,936,230.50 10,732,800.00 - 000732 泰禾 集团 2015-6-25 重大事 项停牌 30.36 2015-7-2 30.78 1,395,957 44,275,878.48 42,381,254.52 - 002546 新联 电子 2015-6-17 重大事 项停牌 27.95 2015-7-16 29.84 1,005,000 36,853,667.95 28,089,750.00 - 000709 河北 钢铁 2015-6-30 重大事 项停牌 7.00 2015-8-24 6.30 4,599,916 31,203,835.72 32,199,412.00 - 注:本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时 停牌的 股票 ,该 类股 票将 在所公 布事 项的 重大 影响 消除后 ,经 交易 所批 准复 牌。 6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。 6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 1,238,919,124.17 84.75 其中: 股票 1,238,919,124.17 84.75 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 194,534,785.78 13.31 7 其他各 项资 产 28,472,604.46 1.95 8 合计 1,461,926,514.41 100.00 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 76,889,402.52 5.47 B 采矿业 - - C 制造业 524,044,766.22 37.30 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 56,509,758.00 4.02 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 14,374,800.00 1.02 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 461,792,336.03 32.87 L 租赁和 商务 服务 业 62,214,461.40 4.43 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 43,093,600.00 3.07 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,238,919,124.17 88.17 7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 000024 招商地 产 6,121,614 223,500,127.14 15.91 2 002475 立讯精 密 3,825,194 129,329,809.14 9.20 3 300145 南方泵 业 2,846,243 125,092,379.85 8.90 4 600201 金宇集 团 1,616,714 114,980,699.68 8.18 5 000006 深振业 A 5,204,443 70,624,291.51 5.03 6 601888 中国国 旅 938,378 62,214,461.40 4.43 7 600461 洪城水 业 2,729,940 56,509,758.00 4.02 8 600376 首开股 份 2,690,000 51,890,100.00 3.69 9 600005 武钢股 份 6,720,000 47,241,600.00 3.36 10 600048 保利地 产 3,949,773 45,106,407.66 3.21 注: 投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于 基 金 管理人融通基 金融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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管理有 限公 司网站 (http://www.rtfund.com )的半年 度报告 正文 。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 (%) 1 600048 保利地 产 157,677,018.48 8.39 2 601628 中国人 寿 152,106,823.79 8.09 3 600201 金宇集 团 146,135,795.98 7.77 4 000006 深振业 A 145,219,260.97 7.73 5 000069 华侨城 A 138,994,712.47 7.39 6 600362 江西铜 业 137,333,825.42 7.31 7 600376 首开股 份 122,141,580.41 6.50 8 000060 中金岭 南 119,536,986.19 6.36 9 300115 长盈精 密 112,132,310.46 5.97 10 000732 泰禾集 团 110,569,880.51 5.88 11 600005 武钢股 份 106,766,352.34 5.68 12 601318 中国平 安 106,578,364.42 5.67 13 300284 苏交科 103,616,228.37 5.51 14 601601 中国太 保 96,173,078.24 5.12 15 002475 立讯精 密 90,874,709.28 4.83 16 000703 恒逸石 化 86,057,817.94 4.58 17 002465 海格通 信 85,959,589.78 4.57 18 000651 格力电 器 79,692,189.75 4.24 19 600999 招商证 券 75,178,356.59 4.00 20 601633 长城汽 车 75,116,416.52 4.00 21 000998 隆平高 科 64,769,163.56 3.45 22 000712 锦龙股 份 64,081,492.94 3.41 23 000002 万


科A 63,609,977.57 3.38 24 601336 新华保 险 63,133,191.78 3.36 25 000046 泛海控 股 60,908,678.57 3.24 26 002546 新联电 子 58,441,055.89 3.11 27 600958 东方证 券 57,302,943.37 3.05 28 000807 云铝股 份 56,271,376.34 2.99 29 601233 桐昆股 份 55,555,123.95 2.96 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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30 600058 五矿发 展 55,186,421.41 2.94 31 000090 天健集 团 54,312,004.09 2.89 32 600325 华发股 份 53,828,714.23 2.86 33 002299 圣农发 展 51,113,746.87 2.72 34 000718 苏宁环 球 47,563,080.99 2.53 35 601800 中国交 建 46,355,247.51 2.47 36 000821 京山轻 机 43,201,160.53 2.30 37 601788 光大证 券 40,070,586.20 2.13 38 600006 东风汽 车 38,605,070.80 2.05 注: “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 , 即 成交 单价乘 以成 交数 量, 相关 交易费 用不 考虑 。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 (% ) 1 600048 保利地 产 238,573,020.40 12.69 2 601318 中国平 安 212,630,871.27 11.31 3 300144 宋城演 艺 191,374,402.37 10.18 4 601628 中国人 寿 166,224,315.77 8.84 5 601633 长城汽 车 163,635,169.24 8.71 6 601601 中国太 保 159,319,423.30 8.48 7 600376 首开股 份 158,345,681.11 8.42 8 000060 中金岭 南 156,944,824.86 8.35 9 600999 招商证 券 143,060,719.89 7.61 10 600362 江西铜 业 138,334,572.66 7.36 11 000703 恒逸石 化 115,151,002.44 6.13 12 000069 华侨城 A 107,660,671.34 5.73 13 300284 苏交科 107,496,921.03 5.72 14 300115 长盈精 密 100,546,022.94 5.35 15 601233 桐昆股 份 100,534,559.27 5.35 16 002475 立讯精 密 95,489,592.49 5.08 17 002470 金正大 94,020,772.54 5.00 18 601888 中国国 旅 88,728,173.28 4.72 19 300145 南方泵 业 84,152,360.60 4.48 20 601688 华泰证 券 82,393,855.95 4.38 21 000732 泰禾集 团 81,950,334.03 4.36 22 002465 海格通 信 81,256,429.77 4.32 23 000006 深振业 A 80,039,777.14 4.26 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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24 600201 金宇集 团 77,530,934.87 4.12 25 000001 平安银 行 77,175,823.02 4.11 26 002410 广联达 76,240,321.50 4.06 27 000651 格力电 器 75,210,979.35 4.00 28 600030 中信证 券 73,866,950.60 3.93 29 000046 泛海控 股 71,718,815.61 3.82 30 000998 隆平高 科 68,814,298.86 3.66 31 000002 万


科A 68,161,865.02 3.63 32 000821 京山轻 机 66,999,173.75 3.56 33 601336 新华保 险 65,696,477.84 3.50 34 000712 锦龙股 份 65,329,336.01 3.48 35 600005 武钢股 份 61,935,930.62 3.30 36 000807 云铝股 份 61,518,590.30 3.27 37 600006 东风汽 车 59,901,806.69 3.19 38 600958 东方证 券 56,880,219.79 3.03 39 000685 中山公 用 55,835,309.68 2.97 40 600168 武汉控 股 53,970,500.72 2.87 41 601788 光大证 券 53,381,305.55 2.84 42 600008 首创股 份 52,225,866.48 2.78 43 000090 天健集 团 49,135,562.90 2.61 44 600406 国电南 瑞 43,789,593.30 2.33 45 601800 中国交 建 43,482,675.08 2.31 46 600109 国金证 券 39,534,643.05 2.10 47 300017 网宿科 技 38,229,427.78 2.03 注: “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额, 即成 交单 价乘以 成交 数量 ,相 关交 易费用 不考 虑 。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 4,174,175,693.92 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 5,406,827,400.97 注:“ 买入 股票 成本 (成 交)总 额” 和“ 卖出 股票 收入( 成交 )总 额” 均按 成交单 价乘 以成 交数量 填列 ,相 关交 易费 用不考 虑。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 截止本 报告 期末 ,本 基金 未投资 股指 期货 。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ,或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。 7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,696,898.71 2 应收证 券清 算款 25,739,007.66 3 应收股 利 - 4 应收利 息 100,915.89 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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5 应收申 购款 935,782.20 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 28,472,604.46 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值(元) 占基金 资产 净值 比例(%) 流通受 限情 况说 明 1 000024 招商地 产 223,500,127.14 15.91 重大事 项停 牌 2 600461 洪城水 业 56,509,758.00 4.02 重大事 项停 牌 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 70,812 16,802.76 23,437,188.35 1.97% 1,166,399,877.58 98.03% 8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 16,765.93


0.0014% 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员、 基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有 本开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2004 年 4 月 29 日 ) 基金 份额 总额 2,547,018,654.32 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,225,161,256.94 本报告 期基 金总 申购 份额 133,265,860.52 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,168,590,051.53 本报告 期基 金拆 分变 动份 额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,189,837,065.93 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。 10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本报告 期基 金管 理人 的重 大人事 变动: 2015 年 6 月 19 日, 本基 金管理 人发 布公 告, 严菲 不再担 任本 基金 基金 经理 ,具体 内容 请 参 阅 2015 年 6 月 19 日 在《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时报 》和 《证 券日报 》上 刊登 的 相 关公告 。 本报告 期基 金托管 人的 专 门基金 托管 部门 无 重 大人 事变动 。 10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。 10.4 基 金投 资策略 的改 变 本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。 10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本基金聘请的会计师事务 所为普华永道中天会计师 事务所( 特殊普通合伙), 该事 务 所 自 本 基 金合同 生效 以来 为本 基金 提供审 计服 务至 今。 10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告期内基 金管理人 、 托管人的托管 业务部门 及 其相关高级管 理人员无 受 任何稽查或处 罚 等情况 。 10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称


股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


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交易单 元 数量 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 备注 银河证券 1 1,953,569,180.03 20.39% 1,728,714.70 20.11% - 东方证券 1 1,708,698,874.94 17.83% 1,555,592.16 18.09% - 兴业证券 1 1,706,635,975.55 17.81% 1,553,739.85 18.07% - 中信建投 1 1,290,020,521.82 13.46% 1,141,540.07 13.28% - 瑞银证券 1 811,131,268.41 8.47% 717,771.39 8.35% - 民生证券 1 574,992,221.51 6.00% 508,811.40 5.92% - 华泰证券 1 549,693,654.60 5.74% 500,441.07 5.82% - 新时代证券 1 484,135,977.45 5.05% 440,757.41 5.13% - 申万宏源 1 257,743,391.53 2.69% 234,650.50 2.73% - 国信证券 1 244,275,464.21 2.55% 216,160.05 2.51% - 国泰君安 1 - - - - - 大通证券 1 - - - - - 中信万通 1 - - - - - 注:1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以 下六个 方面 : (1) 资力 雄厚 ,信 誉良 好 ,注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ; (2) 财务 状况 良好 ,各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ; (3) 经营 行为 规范 ,最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ; (4) 内部 管理 规范 、严 格 ,具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求; (5) 具备 基金 运作 所需 的 高效 、 安 全的 通讯 条件 , 交易设 施符 合代 理本 基金 进行证 券交 易的 需要, 并能 为本 基金 提供 全面的 信息 服务 ; (6) 研究 实力 较强 , 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员 , 能 及时 为本 基金 提 供高质 量的 咨询 服务,包括宏 观经济报 告 、行业报告、 市场走向 分 析、个股分析 报告及其 他 专门报告, 并能根据 基金投 资的 特定 要求 ,提 供专门 研究 报告 。 2 、选择代理本公司所管理 的基金进行证券买卖业务 的证券经营机构的程序包 括以下四个步 骤: (1) 券商 服务 评价 ; (2) 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商; (3) 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ; (4) 签约 。在 获得 批准 后 ,按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。 3 、交 易单 元变 更情 况 融通行业景气证券投资基金 2015 年半年度报告 摘要 第





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本报告 期内 交易 单元 无变 更 ,原 申银 万国 证券 吸收 合并宏 源证 券后 变更 为申 万宏源 证券 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。 融通基 金管 理有 限公 司 二〇一 五 年 八月 二十 五 日