融通新蓝筹证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
2015年6 月30日
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2015年8 月25日
融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据融通新蓝筹证券投资基金（以下简称“本基金” ）
基金合同规定，于 2015 年 8 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财
务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2015年1月1日起至6月 30日止。 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 融通新蓝筹混合
基金主代码 161601
前端交易代码 161601
后端交易代码 161602
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2002年 9月 13日
基金管理人 融通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 3,785,938,203.32份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的 “新蓝筹”
上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下
实现基金净值的稳定增长，为基金持有人获取长期稳
定的投资收益。
投资策略 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配
置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖
掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：
30-75%；债券投资比例浮动范围：20-55%，现金留存
比例浮动范围：不低于 5%。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率
×25%。
风险收益特征 在适度风险下追求较高收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 融通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 涂卫东 田青
联系电话 （0755）26948666 （010）67595096
电子邮箱 service@mail.rtfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-883-8088、（0755）
26948088
（010）67595096
传真 （0755）26935005 （010）66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.rtfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人处、基金托管人处 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2015 年1月1日 - 2015年6 月 30 日 )
本期已实现收益 4,466,968,699.05
本期利润 3,817,313,007.39
加权平均基金份额本期利润 0.5029
本期基金份额净值增长率 48.03%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2015年6 月 30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.3195
期末基金资产净值 4,995,423,131.36
期末基金份额净值 1.3195
注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.期末可供分配基金份额利润=期末可供分配利润÷期末基金份额总额。 其中期末可供分配利
润：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的
已实现部分，如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分
配利润（已实现部分扣除未实现部分） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -8.19% 2.88% -5.48% 2.63% -2.71% 0.25%
过去三个月 17.41% 2.26% 8.46% 1.96% 8.95% 0.30%
过去六个月 48.03% 1.88% 20.55% 1.71% 27.48% 0.17%
过去一年 85.51% 1.51% 76.71% 1.39% 8.80% 0.12%
过去三年 91.40% 1.19% 64.37% 1.13% 27.03% 0.06%
自基金合同
生效起至今
585.66% 1.23% 154.69% 1.30% 430.97% -0.07%
注：本报告中的基金业绩比较基准表现分段计算，其中 2009年 12月 31 日之前（含此日）采
用“国泰君安指数×75%+银行间债券综合指数×25%”，2010 年 1 月 1 日起使用新基准即“沪深融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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300 指数收益率×75%+中信标普全债指数收益率×25%”。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
融通基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）经中国证监会证监基字[2001]8号文批准，于
2001 年 5 月 22 日成立，公司注册资本 12500 万元人民币。本公司的股东及其出资比例为：新时
代证券有限责任公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko AssetManagement Co., Ltd.）40%。
截至 2015 年 6 月 30 日，公司管理的基金共有三十一只：一只封闭式基金，即融通通乾封闭
基金；三十只开放式基金，即融通新蓝筹混合基金、融通债券基金、融通深证 100 指数基金、融
通蓝筹成长混合基金、融通行业景气混合基金、融通巨潮 100 指数基金（LOF） 、融通易支付货币
基金、融通动力先锋混合基金、融通领先成长混合基金（LOF） 、融通内需驱动混合基金、融通深融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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证成份指数基金、融通四季添利债券基金、融通创业板指数基金、融通医疗保健行业混合基金、
融通岁岁添利定期开放债券基金、融通丰利四分法（QDII-FOF）基金、融通七天理财债券基金、
融通标普中国可转债指数增强基金、融通通泰保本混合基金、融通通泽混合基金、融通通福分级
债券基金、融通通源短融债券基金、融通通瑞债券基金、融通月月添利定期开放债券基金、融通
健康产业灵活配置混合基金、融通转型三动力灵活配置混合基金、融通互联网传媒灵活配置混合
基金、融通新区域新经济灵活配置混合基金、融通通鑫灵活配置混合基金和融通新能源灵活配置
混合基金。其中，融通债券基金、融通深证 100 指数基金和融通蓝筹成长混合基金同属融通通利
系列证券投资基金。此外，公司还开展了特定客户资产管理业务。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
姚昆 本 基 金
的 基 金
经理
2012 年 7
月25日
- 10 经济学硕士，具有证券从业资格。
硕士毕业后即加入广发证券股份有
限公司，任发展研究中心研究员，
从事装备制造业上市公司研究工
作。2007 年加入融通基金管理有限
公司，历任研究部行业研究员、行
业组长、部门总监助理。
注：任职日期根据基金管理人对外披露的任职日期填写；证券从业年限以从事证券业务相关
工作的时间为计算标准。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人
谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金
合同的约定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则，在授权、研究分析、投资决策、
交易执行、业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。
本基金管理人对报告期内不同时间窗下（日内、3日内、5 日内）公司管理的不同投资组合同
向交易的交易价差进行了分析，各投资组合的同向交易价差均处于合理范围之内。 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2015 年上半年，市场经历了罕见的大幅波动。上证指数从年初的 3235 点一路上涨到 6 月中
旬的5178点，上涨幅度为 60%，创业板上半年最高涨幅为174%。6 月份中下旬由于查场外配资以
及两融等多因素共振，市场急转直下，随着杠杆资金互相踩踏，市场出现崩塌式下跌。上证指数
最低回撤到 3847，回撤幅度为 26%，而创业板最大回撤幅度为 38%。如此大幅的波动是 A 股历史
上所罕见的。
整体而言，本基金自 5 月底以来，逐步降低了组合的仓位，同时大类资产配置基本稳定，适
当提高了金融地产的配置比例，同时适当降低了“互联网+”相关资产的配置比例。在个股上，本
基金对中长期看好的一些资产进行了布局，组合持股集中度适当增加，换手率有所提高。在市场
回调中，尽管相对较低的仓位和组合中的大盘蓝筹资产起到了一定的组合稳定器的作用，但如此
迅速的市场回调和大面积的个股回撤，使得本基金的净值也出现了较大幅度的回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 48.03%，同期业绩比较基准收益率为20.55%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
市场在经历了如此剧烈的回调后， 杠杆资金的逐步出清和市场信心的恢复都需要一定的时间。
随着市场风险偏好的降低，投资人对业绩的增长和估值安全边际的要求会更加苛刻。但是本基金
认为泥沙俱下之际正是式大浪淘沙的好时机，随着政府稳定市场措施的逐步出台以及上市公司中
报业绩的逐步披露，优质公司的投资价值也将逐渐显现出来。本基金将会继续坚持“核心周期龙
头+优质成长股”的组合构建思路，在保持组合结构基本稳定的同时精选个股，力争为持有人获取
风险调整后的稳定收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金的估值业务严格按照《融通基金管理有限公司证券投资基金估值业务原则
和程序》进行，公司设立由研究部、风险管理部、登记清算部、固定收益部、国际业务部和监察
稽核部指定人员共同组成的估值委员会，通过参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。估值委员会的相关成员均具备
相应的专业胜任能力和相关工作经历，估值委员会成员不包含基金经理。
估值委员会定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大
事件以及估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及
时修订估值方法，以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经公司总经理办公会议审批后方
可实施。基金在采用新投资策略或投资新品种时，应评价现有估值政策和程序的适用性。其中研
究部负责定期对经济环境是否发生重大变化、证券发行机构是否发生影响证券价格的重大事件以
及估值政策和程序进行评价，风险管理部负责估值方法的研究、价格的计算及复核，登记清算部
进行具体的估值核算并计算每日基金净值，每日对基金所投资品种的公开信息、基金会计估值方
法的法规等进行搜集并整理汇总，供估值委员会参考，监察稽核部负责基金估值业务的事前、事
中及事后的审核工作。基金经理不参与估值决定，参与估值流程各方之间亦不存在任何重大利益
冲突，截至报告期末公司未与外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》 、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：融通新蓝筹证券投资基金
报告截止日： 2015年6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年 6月 30 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
资 产：
银行存款 440,560,449.48 444,271,609.45
结算备付金 3,421,524.92 37,057,786.41
存出保证金 2,465,839.29 1,539,103.55
交易性金融资产 4,643,555,834.36 8,609,848,029.84
其中：股票投资 3,627,608,834.36 6,764,347,029.84
基金投资 - -
债券投资 1,015,947,000.00 1,845,501,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 91,498,119.34 -
应收利息 26,483,104.59 48,341,119.60
应收股利 - -
应收申购款 5,477,464.02 992,749.17
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 5,213,462,336.00 9,142,050,398.02
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6月 30 日
上年度末
2014 年 12月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 18,064,729.70 -
应付赎回款 178,544,728.47 32,405,705.48
应付管理人报酬 7,754,701.10 11,411,186.95 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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应付托管费 1,292,450.18 1,901,864.50
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7,933,668.58 9,090,751.26
应交税费 1,967,377.38 1,967,377.38
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 2,481,549.23 1,756,158.78
负债合计 218,039,204.64 58,533,044.35
所有者权益：
实收基金 3,785,938,203.32 10,189,850,415.04
未分配利润 1,209,484,928.04 -1,106,333,061.37
所有者权益合计 4,995,423,131.36 9,083,517,353.67
负债和所有者权益总计 5,213,462,336.00 9,142,050,398.02
注： 报告截止日2015年6月30日， 基金份额净值1.3195元， 基金份额总额3,785,938,203.32
份。
6.2 利润表
会计主体：融通新蓝筹证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至 2015年6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年 1 月 1日至 2015
年 6月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014
年 6月 30 日
一、收入 3,918,921,390.72 -348,977,646.25
1.利息收入 38,544,301.42 48,523,944.93
其中：存款利息收入 2,033,623.26 3,766,737.15
债券利息收入 36,506,250.38 44,314,539.35
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 4,427.78 442,668.43
其他利息收入 - -
2.投资收益 4,513,735,968.90 83,619,428.27
其中：股票投资收益 4,493,065,092.58 50,044,409.18
基金投资收益 - -
债券投资收益 2,846,313.85 -184,404.73
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 17,824,562.47 33,759,423.82
3.公允价值变动收益 -649,655,691.66 -482,413,187.20
4.汇兑收益 - -
5.其他收入 16,296,812.06 1,292,167.75 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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减：二、费用 101,608,383.33 102,381,418.87
1．管理人报酬 62,663,619.65 66,928,321.51
2．托管费 10,443,936.65 11,154,720.21
3．销售服务费 - -
4．交易费用 28,199,257.34 24,009,384.49
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 301,569.69 288,992.66
三、利润总额 3,817,313,007.39 -451,359,065.12
减：所得税费用 - -
四、净利润 3,817,313,007.39 -451,359,065.12
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：融通新蓝筹证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至 2015年6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
10,189,850,415.04 -1,106,333,061.37 9,083,517,353.67
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 3,817,313,007.39 3,817,313,007.39
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-6,403,912,211.72 -1,501,495,017.98 -7,905,407,229.70
其中：1.基金申购款 217,622,206.88 51,217,374.29 268,839,581.17
2.基金赎回款 -6,621,534,418.60 -1,552,712,392.27 -8,174,246,810.87
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
3,785,938,203.32 1,209,484,928.04 4,995,423,131.36
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
12,847,169,380.12 -3,240,583,794.02 9,606,585,586.10
二、本期经营活动产生 - -451,359,065.12 -451,359,065.12 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
-861,188,136.90 231,366,652.85 -629,821,484.05
其中：1.基金申购款 21,727,856.99 -6,008,329.46 15,719,527.53
2.基金赎回款 -882,915,993.89 237,374,982.31 -645,541,011.58
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
11,985,981,243.22 -3,460,576,206.29 8,525,405,036.93
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______孟朝霞______
______颜锡廉______
____刘美丽____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策与最近一期年度报告一致，会计估计与最近一期年度报告
不一致。
6.4.2 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.2.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.2.2 会计估计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、 资产支持证券和私募债券除
外)，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告期改为采用中证指数有
限公司根据 《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年1季度固定收益品种的估值
处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.2.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 13 页 共 26 页
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
融通基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
新时代证券有限责任公司(“新时代证券”) 基金管理人股东、基金代销机构
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
新时代证券 372,986,156.85 2.28% - -
6.4.4.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.4.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 339,565.87 2.31% 339,565.87 4.28%
关联方名称
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
新时代证券 - - - -
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费
和经手费的净额列示。 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 14 页 共 26 页
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信
息服务等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月
30 日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
62,663,619.65 66,928,321.51
其中： 支付销售机构的客
户维护费
13,318,463.35 14,286,208.86
注：1.支付基金管理人融通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
2.客户维护费是基金管理人与基金销售机构约定的依据销售机构销售基金的保有量提取一定
比例的费用，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管
理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
10,443,936.65 11,154,720.21
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
上年度可比期间
2014年1月1日至2014年 6月 30日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入
交易金
额
利息支出
中国建设银行 - 50,018,556.85 - - - - 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 15 页 共 26 页
注：本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）的交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间基金管理人均未运用固有资金投资本基金。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末，基金管理人主要股东及其控制的机构均未持有本基金份额。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 440,560,449.48 1,938,087.18 439,152,719.75 3,637,575.71
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
1.本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的控股股东在承销期内担任副
主承销商或分销商所承销的证券；
2.本基金本报告期及上年度可比期间均未买入管理人、托管人的主要股东（非控股）在承销
期内承销的证券。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
本基金无其他关联交易事项的说明。
6.4.5 期末（ 2015 年6 月30 日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
603168
莎普爱
思
2014 年6
月24 日
2015 年
7 月 2
日
新股流通
受限
21.85 54.13 9,892 216,140.20 535,453.96 -
603168
莎普爱
思
2015 年6
月 9 日
2015 年
7 月 2
日
新股流通
受限
- 54.13 14,838 - 803,180.94 - 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 16 页 共 26 页
注：1.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。
其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，
在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新
股获配日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会
《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月
内不得转让。
2.本基金于2014年6月24日网下申购新股莎普爱思成功， 确认数量9,892股， 确认单价21.85
元，2015 年 7 月 2 日，莎普爱思实施 2014 年年度分红方案，每股送红股 1 股，每股资本公积转
增股本0.5股。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
001696
宗申
动力
2015
年6月
30 日
重大
事项
停牌
17.25
2015
年8月
24 日
15.53 1,000,000 26,751,621.07 17,250,000.00 -
000024
招商
地产
2015
年4月
3 日
重大
事项
停牌
36.51 - - 12,000,056 303,021,745.54 438,122,044.56 -
000403
ST 生
化
2015
年1月
27 日
重大
资产
重组
28.53 - - 500,000 9,808,415.20 14,265,000.00 -
002345
潮宏
基
2015
年5月
22 日
重大
事项
停牌
17.93 - - 3,000,089 49,438,795.49 53,791,595.77 -
002546
新联
电子
2015
年6月
17 日
重大
事项
停牌
27.95
2015
年7月
16 日
29.84 2,500,000 79,363,582.36 69,875,000.00 -
600461
洪城
水业
2015
年2月
26 日
重大
事项
停牌
20.70 - - 8,000,000 76,021,383.14 165,600,000.00 -
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事银行间市场债券正回购交易而作为抵押的债券。 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 17 页 共 26 页
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因从事交易所市场债券正回购交易而作为抵押的债券。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,627,608,834.36 69.58
其中：股票 3,627,608,834.36 69.58
2 固定收益投资 1,015,947,000.00 19.49
其中：债券 1,015,947,000.00 19.49
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 443,981,974.40 8.52
7 其他各项资产 125,924,527.24 2.42
8 合计 5,213,462,336.00 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 2,035,950,120.30 40.76
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
165,600,000.00 3.32
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
425,986,669.50 8.53
J
金融业 409,700,000.00 8.20
K
房地产业 590,372,044.56 11.82 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 18 页 共 26 页
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,627,608,834.36 72.62
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000024 招商地产 12,000,056 438,122,044.56 8.77
2 601318 中国平安 5,000,000 409,700,000.00 8.20
3 002085 万丰奥威 5,000,021 306,351,286.67 6.13
4 300145 南方泵业 5,500,043 241,726,889.85 4.84
5 002366 丹甫股份 2,500,000 183,450,000.00 3.67
6 600461 洪城水业 8,000,000 165,600,000.00 3.32
7 600037 歌华有线 5,000,053 157,501,669.50 3.15
8 600340 华夏幸福 5,000,000 152,250,000.00 3.05
9 000503 海虹控股 2,800,000 137,200,000.00 2.75
10 600305 恒顺醋业 4,500,011 135,855,332.09 2.72
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人融通基金
管理有限公司网站(http://www.rtfund.com)的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002142 宁波银行 324,998,983.47 3.58
2 000024 招商地产 303,021,745.54 3.34
3 002085 万丰奥威 291,605,048.48 3.21
4 600037 歌华有线 234,653,430.97 2.58 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 19 页 共 26 页
5 601688 华泰证券 234,388,857.81 2.58
6 000998 隆平高科 124,539,757.15 1.37
7 600536 中国软件 124,480,194.55 1.37
8 600305 恒顺醋业 111,948,177.74 1.23
9 002009 天奇股份 110,319,763.24 1.21
10 600406 国电南瑞 109,282,363.32 1.20
11 002546 新联电子 102,500,289.18 1.13
12 600378 天科股份 98,611,332.07 1.09
13 002681 奋达科技 96,084,541.18 1.06
14 601989 中国重工 91,360,814.89 1.01
15 000791 甘肃电投 90,993,187.39 1.00
16 600006 东风汽车 90,077,241.09 0.99
17 601398 工商银行 89,842,961.70 0.99
18 601988 中国银行 89,150,000.00 0.98
19 002701 奥瑞金 87,784,140.49 0.97
20 601166 兴业银行 85,766,925.78 0.94
注：“买入金额”是指买入股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300059 东方财富 1,144,616,852.85 12.60
2 000712 锦龙股份 480,665,521.13 5.29
3 601688 华泰证券 465,508,422.82 5.12
4 600446 金证股份 464,479,250.04 5.11
5 601628 中国人寿 377,015,417.22 4.15
6 002142 宁波银行 371,036,984.19 4.08
7 600030 中信证券 337,449,183.80 3.71
8 600594 益佰制药 335,305,254.08 3.69
9 600016 民生银行 324,552,448.75 3.57
10 002657 中科金财 307,541,778.43 3.39
11 600340 华夏幸福 300,847,740.45 3.31
12 300070 碧水源 298,288,998.30 3.28
13 002285 世联行 295,675,510.16 3.26
14 000503 海虹控股 275,165,100.64 3.03
15 300314 戴维医疗 268,814,186.93 2.96 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 20 页 共 26 页
16 601318 中国平安 251,665,695.70 2.77
17 600000 浦发银行 226,128,070.96 2.49
18 600008 首创股份 226,023,759.03 2.49
19 601555 东吴证券 221,935,535.06 2.44
20 300203 聚光科技 180,525,260.64 1.99
注： “卖出金额”是指卖出股票成交金额，即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 4,706,577,682.78
卖出股票收入（成交）总额 11,678,510,497.93
注：表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指成交金额，
即成交单价乘以成交数量，相关交易费用不考虑。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,015,947,000.00 20.34
其中：政策性金融债 1,015,947,000.00 20.34
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,015,947,000.00 20.34
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 150307 15 进出 07 2,100,000 211,533,000.00 4.23
2 130238 13 国开 38 1,400,000 143,458,000.00 2.87
3 120229 12 国开 29 1,000,000 100,030,000.00 2.00
4 140222 14 国开 22 700,000 74,480,000.00 1.49
5 130237 13 国开 37 600,000 61,122,000.00 1.22
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 21 页 共 26 页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 2,465,839.29
2 应收证券清算款 91,498,119.34
3 应收股利 -
4 应收利息 26,483,104.59
5 应收申购款 5,477,464.02
6 其他应收款 - 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
第 22 页 共 26 页
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 125,924,527.24
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000024 招商地产 438,122,044.56 8.77 重大事项停牌
2 600461 洪城水业 165,600,000.00 3.32 重大事项停牌
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
211,479 17,902.19 23,047,284.83 0.61% 3,762,890,918.49 99.39%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 7,093.31 0.0002%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2002年 9月 13日 ）基金份额总额
2,218,864,742.31 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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本报告期期初基金份额总额 10,189,850,415.04
本报告期基金总申购份额 217,622,206.88
减:本报告期基金总赎回份额 6,621,534,418.60
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 3,785,938,203.32
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大变动
本报告期内基金管理人无重大人事变更。
（2）本报告期基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期，无涉及基金管理人、基金财产及基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金聘请的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） ， 该事务所自 2011
年10月20日起为本基金提供审计服务至今。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、托管人的托管业务部门及其高级管理人员无受稽查或处
罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
佣金
占当期佣金
总量的比例 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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例
恒泰证券 2 3,200,767,001.74 19.53% 2,834,675.02 19.29% -
中信建投 1 2,123,588,122.00 12.96% 1,879,195.08 12.79% -
兴业证券 1 2,000,067,261.79 12.21% 1,820,853.15 12.39% -
华创证券 1 1,785,921,388.28 10.90% 1,625,899.49 11.07% -
华泰证券 1 1,668,293,712.40 10.18% 1,476,281.46 10.05% -
广发证券 1 1,666,134,055.74 10.17% 1,516,841.54 10.32% -
中金公司 2 1,273,238,815.84 7.77% 1,157,464.29 7.88% -
方正证券 1 723,668,997.38 4.42% 640,377.54 4.36% -
国海证券 2 603,853,944.93 3.69% 536,572.03 3.65% -
新时代证券 1 372,986,156.85 2.28% 339,565.87 2.31% -
长江证券 1 253,108,991.40 1.54% 223,977.29 1.52% -
民生证券 1 220,924,964.72 1.35% 201,127.40 1.37% -
申万宏源 2 189,100,100.91 1.15% 172,156.28 1.17% -
平安证券 2 166,728,935.63 1.02% 147,542.05 1.00% -
国信证券 1 104,345,964.72 0.64% 92,335.29 0.63% -
中信证券 1 32,359,766.38 0.20% 28,636.53 0.19% -
中投证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
上海证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
安信证券 2 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
注：1、本基金选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的标准包括以
下六个方面： 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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（1）资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；
（2）财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3）经营行为规范，最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行处罚；
（4）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的
需要，并能为本基金提供全面的信息服务；
（6）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询
服务，包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告，并能根据
基金投资的特定要求，提供专门研究报告。
2、选择代理本公司所管理的基金进行证券买卖业务的证券经营机构的程序包括以下四个步
骤：
（1）券商服务评价；
（2）拟定租用对象。由研究部根据以上评价结果拟定备选的券商；
（3）上报批准。研究部将拟定租用对象上报分管副总经理批准；
（4）签约。在获得批准后，按公司签约程序代表公司与确定券商签约。
3、交易单元变更情况
本报告期内, 本基金交易单元无变更，原申银万国证券吸收合并宏源证券后变更为申万宏源
证券。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
恒泰证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
方正证券 - - - - - - 融通新蓝筹证券投资基金 2015年半年度报告摘要
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国海证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
融通基金管理有限公司
二〇一五年八月二十五日
