融通医 疗保健行业混合型 证券投资基金
( 原融通医疗 保健行业股票 型证券投资基金)
2015 年半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 融通基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
根据本 基金 的管 理人 融通 基金管 理有 限公 司 于2015 年8 月7 日 发布 的 《 融通 基 金管理 有限 公
司关于旗下部 分开放式 基 金更名的公告》 ，经于基 金 托管人协商， 并报中国 证 监会备案， 自 2015
年 8 月 7 日起， “融 通医 疗保健 行业 股票 型证 券投 资基金 ”更 名为 “融 通医 疗保健 行业 混合 型 证
券投资 基金 ”, 本次 基金 更 名不改 变基 金投 资范 围， 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利 影响 。 所
以， 本 半年 度报 告中 的相 关 基金名 称及 基金 简称 均以 变更后 的新 的基 金名 称和 基金简 称进 行表 述，
请投资 者知 晓 。
基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 根据融通 医 疗保健行业混合 型证券 投 资基金基金合 同
规定， 于 2015 年 8 月 20 日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 、利 润分 配情况 、财 务会 计 报
告、投 资组 合报 告 等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读 半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 融通医 疗保 健混合
基金主 代码 161616
前端交 易代 码 161616
后端交 易代 码 161617
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 7 月 26 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,016,083,788.93 份
基金合 同续 存期 间 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 主要投 资于 医疗 保健 行业 股票， 在合 理控 制投 资风 险
的基础 上， 获取 基金 资产 的长期 增值 ，力 争实 现超 越
业绩基 准的 长期 收益 。
投资策 略 本基金 主要 投资 于医 疗保 健行业 股票 ，立 足行 业未 来
发展主 要驱 动力 “变 革与 创新” ，把 握医 疗政 策改 革
机遇， 发展 以药 物创 新为 主的核 心竞 争力 ，根 据“ 高
增长＋ 核心 竞争 力” 的选 股原则 精选 个股 ，力 争获 取
超越业 绩基 准的 业绩 表现 。
业绩比 较基 准 申万医 药生 物行 业指 数收 益率×80% + 中 信标 普全 债
指数收 益率 ×20 %
风险收 益特 征 本基金 为主 动股 票型 行业 基金， 属于 预期 风险 收益 水
平较高 的基 金品 种， 其预 期收益 和风 险高 于混 合型 基
金、债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 蒋松云
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）66105799
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）
26948088
95588
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66105798 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.rtfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 830,136,318.04
本期利 润 1,097,687,243.86
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5922
本期基 金份 额净 值增 长率 70.66%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4303
期末基 金资 产净 值 3,646,354,559.60
期末基 金份 额净 值 1.809
注 ： （1 ）所 述基 金业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际 收
益水平 要低 于所 列数 字；
（2 ） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价值变 动收 益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
（3 ） 期 末可 供分 配基 金份 额利润=期 末可 供分 配利 润 ÷ 期末 基金 份额 总额。 其 中期末 可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ） 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -15.03% 4.17% -9.36% 3.00% -5.67% 1.17%
过去三 个月 25.80% 3.20% 19.26% 2.32% 6.54% 0.88%
过去六 个月 70.66% 2.49% 52.38% 1.81% 18.28% 0.68%
过去一 年 66.12% 1.92% 72.12% 1.43% -6.00% 0.49% 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
150.05% 1.48% 124.39% 1.23% 25.66% 0.25%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准
收 益率 变动的 比较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
融通基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 本公 司” ） 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 ， 于
2001 年 5 月 22 日 成立 ， 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为： 新时
代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40% 。
截至 2015 年 6 月 30 日， 公司管 理的 基金 共有 三十 一只： 一只 封闭 式基 金， 即融通 通乾 封 闭
基金； 三十 只开 放式 基金 ，即融 通新 蓝筹 混合 基金 、融通 债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 、 融
通蓝筹 成长 混合 基金 、融 通行业 景气 混合 基金 、融 通巨 潮 100 指数 基金 （LOF ） 、融 通易 支付 货币融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基金、 融通动 力先锋混合基金、融通领 先成长混合基金（LOF） 、 融通内需 驱 动 混合基金 、融通深
证成份指数基 金、融通 四 季添利债券基 金、融通 创 业板指数基金 、融通医 疗 保健行业混合 基金 、
融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 （QDII-FOF）基 金、融通 七天理财债券 基金、
融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级
债券基金、融 通通源短 融 债券基金、融 通通瑞债 券 基金、融通月 月添利定 期 开放债券基 金、融通
健康产业灵活 配置混合 基 金、融通转型 三动力灵 活 配置混合基金 、融通互 联 网传媒灵活 配置混合
基金、融通新 区域新经 济 灵活配置混合 基金、 融 通 通鑫灵活配置 混合基金 和 融通新能源 灵活配置
混合基 金。 其中 ，融 通债 券基金 、融 通深 证 100 指 数基金 和融 通蓝 筹成 长混 合基金 同属 融通 通 利
系列证 券投 资基 金。 此外 ，公司 还开 展了 特定 客户 资产管 理业 务。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理） 期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋秀蕾
本 基 金 、
融 通 健 康
产 业 灵 活
配 置 混 合
的 基 金 经
理
2012-09-06 - 7
药物化 学硕 士学 位， 具
有基金 从业 资格 。 2006
年 8 月 起， 先后 担任 朗
生医药 （深 圳） 有限 公
司产品 经理 、 招 商证 券
研发中 心研 究员 、 嘉 联
融丰投资有限公司投
资经理 。2009 年 2 月
加入融通基金管理有
限公司 ， 先 后担 任研 究
策划部 行业 研究 员、 行
业组长 。
注：任职日 期指公 司董事 会作出决定 之日； 证券从 业年限以从 事证券 业务相 关工作的时 间为
计算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本 报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》等有关 法律法规 和 本基金合同的 规
定，本着诚实 信用、勤 勉 尽责的原则管 理和运用 基 金资产，在严 格控制风 险 的基础上， 为基金持
有人谋求最大 利益，无 损 害 基金持有人 利益的行 为 ，本基金投资 组合符合 有 关法律法规 的规定及
基金合 同的 约定 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则，在授 权、研究 分 析、投资决策 、
交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。
本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 （日 内 、3 日 内、5 日 内 ） 公 司管 理的 不 同投资 组合 同
向交易 的交 易价 差进 行了 分析， 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年 上 半年，经 济处于 低速增长阶段 ，货币政 策 维持宽松状态 ，以“互 联 网+ ”为代表 的
转型浪 潮占 据了 上半 年全 社会经 济的 主导 角色 ，两 融主导 的资 本市 场迎 来了 大幅上 涨， 但 6 月份
开始的去杠杆 过程导致 市 场回调加剧， 但整个宏 观 经济环境整体 还是健康 的 ，转型新经 济一定会
进 行 下 去 。 上 半 年 医 药 行 业 整 体 增 速 低 （2015 年 1-5 月 行 业 收 入 增 长 8.86% ， 利 润 总 额 增 长
11.49% ） ， 主要 受到 了药 价 全面放 开和 反商 业贿 赂的 影响 ， 整 体需 求端 还是 由 老龄化 、 城镇 化和 疾
病谱变 化主 导， 需求 稳定 增长。 上半 年 申 万医 药指 数上涨 67.5%，跑 赢 沪深300 指数 40.9 个 百分
点，整 体涨 幅 居28 个申 万 一级子 行业 第 17 位。
医疗保健行业 基金在上 半 年严格遵循基 金契约要 求 ，按照资产配 置预案要 求 ，适应资产市 场
形势，坚持 “创新+改 革” 的配置思路 ，仓位积 极偏 进攻， 重点 布局了以 医药 电商、养老 康复产
业为主的商业 模式创新 资 产、以基因测 序为主的 治 疗模式创新资 产和以定 制 生产为主的 工业模式
创新资 产， 以及 重点 布局 了医疗 服务 、医 疗器 械等 医疗体 制改 革类 资产 。 在 6 月份 市场 回调 时重
点配置 业绩 稳定 增长 的处 方药资 产和 降低 仓位 ，有 效规避 系统 性风 险。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 70.66% ，同 期业 绩 比较基 准收 益率 为52.38% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 15 年 三季 度， 去杠 杆 的过程 将逐 步结 束， 市场 寻底过 程完 成， 随着 15 年 中报的 披露 ，
一批中报业绩 增长质量 高 、估值合理、 未来发展 空 间大的公司将 重新成为 市 场积极配置 的主线品
种，转型新经 济的市场 大 潮我们认为还 将坚定的 走 下去。三季度 重点看好 具 有核心竞争 力、业绩融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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增长确定、转 型预期明 确 执行力强的新 医药方向 龙 头股，主要看 好医疗器 械 和医疗服务 两个子板
块，医疗器械 将继续受 益 于行业并购整 合，医疗 服 务则将持续受 益于医疗 体 制改革，并 看好国企
改革带 来的 投资 机会 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察
稽核部共同组 成的估值 委 员会，通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一
种或多种方式 的有效结 合 ，减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专
业胜任 能力 和相 关工 作经 历，估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发 生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、 基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ，参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ，符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对融通医 疗保健行 业 混合 型证券投 资基金的 托 管过程中，严 格
遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ，不存在 任 何损害基金 份额持有
人利益 的行 为， 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 融通医疗 保 健行业 混合型 证券投资 基 金的管理人—— 融通基 金 管理有限公司 在融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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融通医疗保健 行业 混合 型 证券投资基金 的投资运 作 、基金资产净 值计算、 基 金份额申购 赎回价格
计算、基金费 用开支等 问 题上，不存在 任何损害 基 金份额持有人 利益的行 为 ，在各重要 方面的运
作严格 按照 基金 合同 的规 定进行 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人依法 对融通基 金 管理有限公司 编制和披 露 的融通医疗保 健行业混合型证券投资基 金
2015 年半 年报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进
行了核 查， 以上 内容 真实 、准确 和完 整。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合 型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 609,605,540.02 287,004,294.34
结算备 付金 13,946,948.24 12,345,172.71
存出保 证金 1,292,091.50 1,471,779.40
交易性 金融 资产 3,418,857,991.89 1,835,767,599.30
其中： 股票 投资 3,418,857,991.89 1,835,767,599.30
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 109,149.59 59,841.99
应收股 利 - -
应收申 购款 29,084,397.96 1,499,530.13
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 4,072,896,119.20 2,138,148,217.87
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 240,894,546.56 68,491,126.52
应付赎 回款 171,461,212.18 22,151,778.98
应付管 理人 报酬 5,551,617.90 2,731,897.12
应付托 管费 925,269.61 455,316.20
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 6,708,841.39 5,678,047.35
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,000,071.96 184,002.29
负债合 计 426,541,559.60 99,692,168.46
所有者权益：
实收基 金 2,016,083,788.93 1,923,488,961.11
未分配 利润 1,630,270,770.67 114,967,088.30
所有者 权益 合计 3,646,354,559.60 2,038,456,049.41
负债和 所有 者权 益总 计 4,072,896,119.20 2,138,148,217.87
注： 报 告截 止日2015 年 6 月30 日， 基 金份 额净 值1.809 元 ， 基 金份 额总 额2,016,083,788.93
份。
6.2 利 润表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合 型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年
6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年
6 月 30 日
一、收入 1,141,543,649.46 -65,877,370.59
1.利息 收入 1,458,999.04 1,829,900.19
其中： 存款 利息 收入 1,422,536.62 1,824,331.24
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 36,462.42 5,568.95
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 867,639,799.63 -62,983,336.47
其中： 股票 投资 收益 861,980,056.89 -72,908,232.67
基金投 资收 益 - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 5,659,742.74 9,924,896.20
3.公允 价值 变动 收益 267,550,925.82 -7,230,905.10
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 4,893,924.97 2,506,970.79
减： 二、费用 43,856,405.60 35,027,242.78
1．管 理人 报酬 21,648,611.78 18,531,806.46
2．托 管费 3,608,101.83 3,088,634.44
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 18,340,569.44 13,180,598.61
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 259,122.55 226,203.27
三、利润总额 1,097,687,243.86 -100,904,613.37
减：所 得税 费用 - -
四、净利润 1,097,687,243.86 -100,904,613.37
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 融通 医疗 保健 行业混 合 型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,923,488,961.11 114,967,088.30 2,038,456,049.41
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 1,097,687,243.86 1,097,687,243.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
92,594,827.82 417,616,438.51 510,211,266.33
其中：1. 基 金申 购款 2,660,848,253.38 2,196,683,083.07 4,857,531,336.45
2. 基金 赎回 款 -2,568,253,425.56 -1,779,066,644.56 -4,347,320,070.12
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,016,083,788.93
1,630,270,770.67
3,646,354,559.60
融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页 共 25 页
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,413,115,429.15 113,027,360.20 1,526,142,789.35
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -100,904,613.37 -100,904,613.37
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
1,495,321,941.88 246,303,894.85 1,741,625,836.73
其中：1. 基 金申 购款
3,257,193,325.32 493,698,841.59 3,750,892,166.91
2. 基金 赎回 款
-1,761,871,383.44 -247,394,946.74 -2,009,266,330.18
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值 变动
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
2,908,437,371.03 258,426,641.68 3,166,864,012.71
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人: 孟朝 霞
主管 会计 工作 负责 人:颜 锡廉
会 计机 构 负责人:刘 美丽
6.4 报 表附 注
6.4.1 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期所采用 的 会计政策与最 近一期年 度 报告一致，会 计估计与 最 近一期年度报 告
不一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有
限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值
处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 25 页
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期与 本基 金存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期 与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注 册登 记机 构、 基 金销 售机
构
中国民生 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
新时代 证券 2,100,681,311.44 17.02% 1,009,777,822.58 10.98%
6.4.4.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 1,912,453.74 17.32% 1,484,751.69 22.13%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年6 月30 日 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 25 页
当期佣 金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
新时代 证券 919,302.84 11.20% 183,019.51 6.19%
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金
应支付 的管 理费
21,648,611.78 18,531,806.46
其中 ： 支 付销 售机
构的客 户维 护费
7,058,537.54 5,081,082.78
注 ：支 付基 金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.50%
的年费 率计 提， 逐日 累计 至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
3,608,101.83 3,088,634.44
注：支 付基 金托 管人 中 国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 0.25% 的 年费率 计提 ，
逐日累 计至 每月 月底 ，按 月支付 。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券( 含回购)交 易。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本报告 期内 及上 年度 可比 期间基 金管 理人 均未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 25 页
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工 商银 行 609,605,540.02 906,273.92 629,729,499.95 1,291,069.95
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
1、 本基金本报告期未买入管理人、托 管人的控股股东在承销期 内担任副主承销商或分销 商所
承销的 证券 ；
2、本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、托 管人 的主 要股 东（非 控股 ）在 承销 期内 承销的 证券 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
6.4.5 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.12.1.1 受 限证 券类 别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ：
股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
603168
莎普
爱思
2014-6-24 2015-7-2
新股流
通受限
21.85 54.13 4,037 88,208.45 218,522.81
603168
莎普
爱思
2015-6-9 2015-7-2
新股流
通受限
- 54.13 6,055
327,757.15
注：1.基金可 使用以基 金 名义开设的股 票账户， 选 择网上或者网 下一种方 式 进行新股申购 。
其中基金作为 一般法人 或 战略投资者认 购的新股 ， 根据基金与上 市公司所 签 订申购协议 的规定，
在新股上市后 的约定期 限 内不能自由转 让；基金 作 为个人投资者 参与网上 认 购获配的新 股，从新
股获配日至新 股上市日 之 间不能自由转 让。此外 ， 基金还可作为 特定投资 者 ，认购由中 国证监会
《上市 公司 证券 发行 管理 办法》 规范 的非 公开 发行 股票， 所认 购的 股票 自发 行结束 之日 起 12 个月
内不得 转让 。
2. 本基 金 于2014 年6 月24 日 网下 申购 新股 莎普 爱 思成功 ， 确 认数 量4037 股， 确认单 价21.85
元，2015 年 7 月 2 日， 莎 普爱思 实施 2014 年 年度 分 红方案 ，每 股送 红股 1 股 ，每股 资本 公积 转融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 25 页
增股 本0.5 股。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股
票
名
称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
600587
新华
医疗
2015-5-22
重大事
项
50.16 2015-7-3 52.77 1,250,000 44,586,710.96 62,700,000.00
600645
中源
协和
2015-4-27
资产重
组
81.31 未复牌 - 1,300,000 77,621,516.89 105,703,000.00
000403
ST 生
化
2015-1-27
资产重
组
28.53 未复牌 - 899,910 17,274,396.40 25,674,432.30
002589
瑞康
医药
2015-5-21
非公开
发行
93.85 未复牌 - 1,400,089 71,102,608.17 131,398,352.65
300030
阳普
医疗
2015-6-25
临时停
牌
27.34 2015-7-2 24.61 1,700,000 48,167,171.59 46,478,000.00 -
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,418,857,991.89 83.94
其中： 股票 3,418,857,991.89 83.94
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 25 页
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 623,552,488.26 15.31
7 其他各 项资 产 30,485,639.05 0.75
8 合计 4,072,896,119.20 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 2,414,072,688.36 66.21
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 615,161,593.81 16.87
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 105,703,000.00 2.90
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 283,920,709.72 7.79
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,418,857,991.89 93.76
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300015 爱尔眼 科 7,500,022 241,950,709.72 6.64
2 600594 益佰制 药 3,999,887 232,513,431.31 6.38 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 25 页
3 300109 新开源 2,749,953 195,191,663.94 5.35
4 600682 南京新 百 5,000,000 187,650,000.00 5.15
5 600422 昆药集 团 3,999,935 147,717,599.55 4.05
6 002462 嘉事堂 2,700,082 143,374,354.20 3.93
7 600055 华润万 东 2,700,000 136,215,000.00 3.74
8 600079 人福医 药 3,599,969 133,378,851.45 3.66
9 600436 片仔癀 2,000,000 133,340,000.00 3.66
10 002007 华兰生 物 3,000,000 132,870,000.00 3.64
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的半 年度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 300109 新开源 264,727,490.99 12.99
2 600594 益佰制 药 255,508,200.82 12.53
3 600518 康美药 业 254,302,319.29 12.48
4 002030 达安基 因 241,456,091.31 11.85
5 300015 爱尔眼 科 226,911,476.80 11.13
6 000078 海王生 物 224,065,275.79 10.99
7 600422 昆药集 团 220,838,105.93 10.83
8 300273 和佳股 份 196,191,080.31 9.62
9 002462 嘉事堂 194,352,038.33 9.53
10 002644 佛慈制 药 192,082,865.14 9.42
11 600436 片仔癀 180,157,457.02 8.84
12 600055 华润万 东 157,170,819.41 7.71
13 600129 太极集 团 156,223,266.67 7.66
14 002007 华兰生 物 154,864,016.25 7.60
15 300244 迪安诊 断 154,464,700.91 7.58
16 601607 上海医 药 152,970,555.95 7.50
17 300108 双龙股 份 149,038,567.00 7.31
18 600079 人福医 药 140,520,555.47 6.89
19 600682 南京新 百 137,292,318.72 6.74
20 002550 千红制 药 132,220,037.88 6.49 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页 共 25 页
21 002614 蒙发利 122,374,407.90 6.00
22 600645 中源协 和 120,395,014.59 5.91
23 600252 中恒集 团 112,456,620.07 5.52
24 000705 浙江震 元 112,216,818.85 5.50
25 002390 信邦制 药 98,417,992.67 4.83
26 600090 啤酒花 95,241,642.48 4.67
27 002690 美亚光 电 94,197,022.48 4.62
28 300298 三诺生 物 92,182,442.03 4.52
29 300439 美康生 物 90,813,706.90 4.46
30 600521 华海药 业 87,380,885.97 4.29
31 600511 国药股 份 86,519,974.94 4.24
32 300171 东富龙 82,726,797.20 4.06
33 300086 康芝药 业 82,012,257.03 4.02
34 002589 瑞康医 药 78,459,747.80 3.85
35 002681 奋达科 技 78,057,305.94 3.83
36 300326 凯利泰 76,528,072.16 3.75
37 600713 南京医 药 65,905,677.19 3.23
38 300009 安科生 物 62,669,370.77 3.07
39 300030 阳普医 疗 62,388,762.65 3.06
40 000503 海虹控 股 57,285,912.43 2.81
41 002019 亿帆鑫 富 56,300,467.50 2.76
42 600587 新华医 疗 53,783,758.70 2.64
43 000661 长春高 新 50,376,060.48 2.47
44 002022 科华生 物 50,126,064.12 2.46
45 300253 卫宁软 件 44,096,662.44 2.16
46 300255 常山药 业 43,692,365.16 2.14
47 600240 华业地 产 43,555,766.11 2.14
注： “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 ， 即 成交 单价乘 以成 交数 量， 相关 交易费 用不 考虑 。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600518 康美药 业 363,805,020.70 17.85
2 002030 达安基 因 271,226,074.88 13.31
3 600511 国药股 份 200,886,809.35 9.85 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 25 页
4 600587 新华医 疗 199,713,672.40 9.80
5 600129 太极集 团 195,809,684.53 9.61
6 600535 天士力 181,858,392.15 8.92
7 601607 上海医 药 169,148,930.42 8.30
8 002614 蒙发利 158,101,576.99 7.76
9 000423 东阿阿 胶 138,277,176.88 6.78
10 300244 迪安诊 断 136,239,567.30 6.68
11 000078 海王生 物 132,757,040.51 6.51
12 002007 华兰生 物 130,565,737.61 6.41
13 002462 嘉事堂 127,932,191.49 6.28
14 300108 双龙股 份 124,288,281.25 6.10
15 600252 中恒集 团 118,741,339.59 5.83
16 300253 卫宁软 件 117,751,564.78 5.78
17 300168 万达信 息 113,131,093.01 5.55
18 600682 南京新 百 109,571,966.86 5.38
19 000503 海虹控 股 108,822,692.93 5.34
20 002550 千红制 药 108,086,107.49 5.30
21 002019 亿帆鑫 富 102,458,737.24 5.03
22 600436 片仔癀 101,716,481.15 4.99
23 300015 爱尔眼 科 99,018,423.94 4.86
24 300171 东富龙 94,429,106.64 4.63
25 002644 佛慈制 药 92,995,076.78 4.56
26 300255 常山药 业 88,464,352.66 4.34
27 300273 和佳股 份 82,132,727.77 4.03
28 000150 宜华健 康 80,959,239.90 3.97
29 600713 南京医 药 75,084,538.91 3.68
30 300109 新开源 74,784,083.11 3.67
31 002349 精华制 药 74,033,731.27 3.63
32 000153 丰原药 业 71,609,239.62 3.51
33 600998 九州通 70,558,682.87 3.46
34 300147 香雪制 药 69,783,329.13 3.42
35 002390 信邦制 药 69,190,604.93 3.39
36 002022 科华生 物 68,641,942.58 3.37
37 000919 金陵药 业 68,567,217.54 3.36
38 002681 奋达科 技 68,220,426.31 3.35
39 000661 长春高 新 63,354,464.03 3.11
40 002589 瑞康医 药 60,788,468.58 2.98
41 000004 国农科 技 58,648,439.31 2.88 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 25 页
42 600557 康缘药 业 58,141,103.72 2.85
43 600055 华润万 东 56,887,306.87 2.79
44 300086 康芝药 业 56,485,721.72 2.77
45 600240 华业地 产 50,882,864.33 2.50
46 000705 浙江震 元 50,856,997.28 2.49
47 600222 太龙药 业 49,742,997.66 2.44
48 600521 华海药 业 48,442,407.04 2.38
49 600645 中源协 和 47,913,808.28 2.35
50 600422 昆药集 团 43,505,178.61 2.13
51 002551 尚荣医 疗 43,134,380.09 2.12
52 300298 三诺生 物 41,441,567.82 2.03
53 600666 西南药 业 41,276,673.10 2.02
注： “ 卖出 金额 ”是 指卖 出 股票成 交金 额， 即成 交单 价乘以 成交 数量 ，相 关交 易费用 不考 虑。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 6,399,068,858.58
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,945,509,448.70
注： 表中 “买 入股 票成 本 （成 交） 总额 ” 及 “卖 出 股票收 入 （成交 ） 总额 ” 均指成 交金 额， 即
成交单 价乘 以成 交数 量， 相关交 易费 用不 考虑 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 25 页
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 没有 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,292,091.50
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 109,149.59
5 应收申 购款 29,084,397.96
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,485,639.05
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
59,301 33,997.47 768,368,817.84 38.11% 1,247,714,971.09 61.89%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
532,310.10
0.0264%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人
持有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 7 月 26 日 ） 基金 份额 总额
336,147,352.89
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,923,488,961.11
本报告 期基 金总 申购 份额 2,660,848,253.38
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 2,568,253,425.56
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,016,083,788.93
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告期内， 本基金的 基 金管理人、托 管人的托 管 业务部门及其 高级管理 人 员无受稽查或 处
罚等情 况。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金聘请 的会计 师事务 所为普华永 道中天 会计师 事务所有限 公司， 该事务 所自本基金 合同
生效以 来为 本基 金提 供审 计服务 至今 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
华泰证券 1 2,354,325,352.76 19.07% 2,083,343.10 18.86% -
新时代证券 1 2,100,681,311.44 17.02% 1,912,453.74 17.32% -
恒泰证券 1 1,165,970,842.58 9.45% 1,061,488.60 9.61% -
安信证券 2 1,100,205,349.52 8.91% 975,366.52 8.83% -
平安证券 2 1,030,248,761.89 8.35% 916,070.43 8.30% -
海通证券 1 958,158,567.46 7.76% 847,873.82 7.68% -
光大证券 1 853,234,517.43 6.91% 755,029.24 6.84% -
中金公司 1 622,718,081.67 5.04% 551,043.40 4.99% -
申万宏源 1 608,929,212.27 4.93% 554,367.17 5.02% -
长江证券 1 603,382,076.19 4.89% 533,933.04 4.83% -
中信建投 1 576,815,037.00 4.67% 525,138.81 4.76% -
中信证券 1 369,909,197.07 3.00% 327,333.56 2.96% -
广州证券 2 - - - - -
中航证券 1 - - - - - 融通医疗保健行业混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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华鑫证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
渤海证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
中山证券 2 - - - - -
注：1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以
下六个 方面 ：
（1 ） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本基 金提 供高质 量的 咨询 服务 ，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场走 向分析、 个 股分析报告及 其他专门 报 告，并能根 据基金投
资的特 定要 求， 提供 专门 研究报 告。
2、选 择代 理本 公司 所管 理 的基金 进行 证券 买卖 业务 的证券 经营 机构 的程 序包 括以下 四个 步骤 ：
（1 ） 券商 服务 评价 ；
（2 ） 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商；
（3 ） 上报 批准 。研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ；
（4 ） 签约 。在 获得 批准 后 ，按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。
3、交 易单 元变 更情 况
本基金 本报 告期 内 原 申银 万国证 券吸 收合 并宏 源证 券后变 更为 申万 宏源 证券 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 八月 二十 五日
