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融通健康产业(000727)

融通健康产业:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
融通健 康产业灵活配置混 合型证券投资基金 
2015 年半年度报告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 融通基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月25 日 
 
 
 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 
第 2 页 共32 页


§1 重要提 示及目录 1.1 重 要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托管人中 国工商银 行 股份有限公司 根据 融通 健 康产业灵活配 置混合型 证 券 投资基金基 金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报告 中的 财务指 标、 净值 表现 、利 润分配 情况 、财 务会 计报告 、投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本 半年 度报 告摘 要摘 自 半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了解详 细内 容, 应阅 读 半 年度报 告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 3 页 共32 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 融通健 康产 业灵 活配 置混 合 基金主 代码 000727 前端交 易代 码 000727 后端交 易代 码 000731 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 12 月 25 日 基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 392,834,391.88 份 基金合 同存 续期 不定期 2.2 基 金产 品说明 投资目 标 通过主 要投 资于 健康 产业 的优质 上市 公司 ,同 时通 过 合理的 动态 资产 配置 , 在 合理控 制投 资风 险的 基础 上, 获取基 金资 产的 长期 增值 ,力争 实现 超越 业绩 比较 基 准的长 期收 益。 投资策 略 通过对 宏观 经济 周期 运行 规律的 研究 ,基 于定 量与 定 性相结 合的 宏观 及市 场分 析, 确 定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ,规 避系 统性 风 险。 业绩比 较基 准 申万医 药生 物行 业指 数收 益率×70% +中 债综 合( 全 价)指 数收 益率 ×30 % 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 ,其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于债券 型基 金与 货币 市场 基金, 低于 股票 型基 金, 属 于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。 2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 涂卫东 蒋松云 联系电 话 (0755 )26948666 (010 )66105799 电子邮 箱 service@mail.rtfund.com custody@icbc.com.cn 客户服 务电 话


400-883-8088、(0755 ) 26948088 95588 传真 (0755 )26935005 (010 )66105798 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 4 页 共32 页


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.rtfund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标 金额单 位: 人民 币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 387,291,162.75 本期利 润 367,102,438.57 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5270 本期基 金份 额净 值增 长率 53.23% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5433 期末基 金资 产净 值 606,267,471.77 期末基 金份 额净 值 1.543 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字; 2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额,本 期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ;


3 、期 末可 供分 配基 金份 额 利润= 期末 可供 分配 利润 ÷ 期末基 金份 额总 额。 其中 期末可 供分 配 利润: 如果 期末 未分 配利 润 的未实 现部 分为 正数,则 期 末可供 分配 利 润 的金 额为 期末未 分配 利润 的 已实现 部分,如 果期 末未 分 配利润 的未 实现 部分 为负 数,则 期末 可供 分配 利润 的 金额为 期末 未分 配 利润( 已实 现部 分扣 除未 实现部 分) 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -14.42% 3.96% -8.20% 2.62% -6.22% 1.34% 过去三 个月 27.21% 3.18% 17.11% 2.03% 10.10% 1.15% 过去六 个月 53.23% 2.37% 44.96% 1.58% 8.27% 0.79% 自基金 合同 生效起 至今 54.30% 2.32% 43.73% 1.57% 10.57% 0.75% 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 5 页 共32 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 变动的 比较 注:1 、本 基金 合同 生效 日 为 2014 年12 月25 日。 2 、 本 基金 的建 仓期 为自 基 金合同 生效 日 起6 个 月。 截至报 告期 末, 本基 金 已 完成建 仓 , 各项 资产配 置比 例 符 合合 同约 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 融通基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “ 本公 司” ) 经 中 国证监 会证 监基 字[2001]8 号文 批准 , 于 2001 年 5 月 22 日 成立 , 公司注 册资 本 12500 万元 人民币 。本 公司 的股 东及 其出资 比例 为: 新时 代证券 有限 责任 公 司60% 、日兴 资产 管理 有限 公司 (Nikko Asset Management Co., Ltd. )40% 。 截至 2015 年 6 月 30 日, 公司管 理的 基金 共有 三十 一只: 一只 封闭 式基 金, 即融通 通乾 封 闭 基金; 三十 只开 放式 基金 ,即融 通新 蓝筹 混合 基金 、融通 债券 基金 、融 通深 证 100 指数 基金 、 融融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 6 页 共32 页


通蓝筹 成长 混合 基金 、融 通行业 景气 混合 基金 、融 通巨 潮 100 指数 基金 (LOF ) 、融 通易 支付 货币 基金、 融通动 力先锋混合基金、融通领 先成长混合基金(LOF) 、 融通内需 驱 动 混合基金 、融通深 证成份指数基 金、融通 四 季添利债券基 金、融通 创 业板指数基金 、融通医 疗 保健行业混合 基金 、 融通岁岁添利 定期开放 债 券基金、融通 丰利四分 法 (QDII-FOF)基 金、融通 七天理财债券 基金、 融通标普中国 可转债指 数 增强基金、融 通通泰保 本 混合基金、融 通通泽混 合 基金、融通 通福分级 债券基金、融 通通源短 融 债券基金、融 通通瑞债 券 基金、融通月 月添利定 期 开放债券基 金、融通 健康产业灵活 配置混合 基 金、融通转型 三动力灵 活 配置混合基金 、融通互 联 网传媒灵活 配置混合 基金、融通新 区域新经 济 灵活配置混合 基金、融 通 通鑫灵活配置 混合基金 和 融通新能源 灵活配置 混合基 金。 其中 ,融 通债 券基金 、融 通深 证 100 指 数基金 和融 通蓝 筹成 长混 合基金 同属 融通 通 利 系列证 券投 资基 金。 此外 ,公司 还开 展了 特定 客户 资产管 理业 务。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 ( 助 理) 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 蒋秀蕾 本 基 金 、 融 通 医 疗 保 健 股 票 的 基 金 经 理 2014-12-25


- 8 药物化 学硕 士学 位, 具 有基金 从业 资格 。2006 年 8 月 起, 先后 担任 朗 生医药 (深 圳) 有限 公 司产品 经理 、 招 商证 券 研发中 心研 究员 、 嘉 联 融丰投资有限公司投 资经理 。 2009 年 2 月加 入融通基金管理有限 公司, 先后 担任 研究 策 划部行 业研 究员 、 行 业 组长。 注:任职日 期指根 据基金 管理人对外 披露的 任职日 期填写;证 券从业 年限以 从事证券业 务相 关工作 的时 间为 计算 标准 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本 基金合 同的 规定 , 本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产,在严格控 制风险的 基 础上,为基 金持有人 谋求最大利益 ,无损害 基 金持有人利益 的行为, 本 基金投资组合 符合有关 法 律法规的规 定及基金 合同的 约定 。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 7 页 共32 页


4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法 为了保证旗下 的不同投 资 组合得到公平 对待,本 基 金管理人制定 了《融通 基 金有限公司公 平 交易制 度》 , 公 平交 易制 度 所规范 的范 围包 括境 内上 市股票 、 债券 的一 级市 场 申购 、 二 级市 场交 易 等所有投资管 理活动, 并 涵盖授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、业 绩 评估等投资 管理活动 相关的 各个 环节 。 本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系,加 强 交易执行环节 的内部控 制 ,并通过工作 制 度、流程和技 术手段来 保 证公平交易原 则的实现 。 同时,本基金 管理人通 过 对投资交易 行为的监 控、分 析评 估和 信息 披露 来加强 对公 平交 易过 程和 结果的 监督 。 4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有投资组 合 的原则,在授 权、研究 分 析、投资决策 、 交易执 行、 业绩 评估 等各 个环节 保证 公平 交易 制度 的严格 执行 。 本基金 管理 人对 报告 期内 不同时 间窗 下 (日 内 、3 日 内、5 日 内 ) 公 司管 理的 不 同投资 组合 同 向交易 的交 易价 差进 行了 分析, 各投 资组 合的 同向 交易价 差均 处于 合理 范围 之内。 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 公平 交易 的原 则和制 度。 4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。 4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2015 年 上 半年,经 济处于 低速增长阶段 ,货币政 策 维持宽松状态 ,以“互 联 网+ ”为代表 的 转型浪 潮占 据了 上半 年全 社会经 济的 主导 角色 ,两 融主导 的资 本市 场迎 来了 大幅上 涨, 但 6 月份 开始的去杠杆 过程导致 市 场回调加剧, 但整个宏 观 经济环境整体 还是健康 的 ,转型新经 济一定会 进 行 下 去 。 上 半 年 医 药 行 业 整 体 增 速 低 (2015 年 1-5 月 行 业 收 入 增 长 8.86% , 利 润 总 额 增 长 11.49% ) , 主要 受到 了药 价 全面放 开和 反商 业贿 赂的 影响 , 整 体需 求端 还是 由 老龄化 、 城镇 化和 疾 病谱变 化主 导, 需求 稳定 增长。 上半 年 申 万医 药指 数上涨 67.5%,跑 赢 沪深300 指数 40.9 个 百分 点,整 体涨 幅 居28 个申 万 一级子 行业 第 17 位。 健康产 业基 金在 上半 年严 格遵循 基金 契约 要求 , 按 照资产 配置 预案 要求 , 适 应资产 市场 形势 , 坚持“创新+ 改革”的 配置 思路,仓位 积极偏进 攻, 重点布局了 以养老体 检、 医药电商、 互联网 医疗为主的商 业模式创 新 资产、以基因 测序细胞 治 疗为主的治疗 模式创新 资 产,以及重 点布局了融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 8 页 共32 页


转型医 疗服 务为 主的 医疗 体制改 革类 资产 和国 企改 革资产 。 在 6 月 份市 场回 调时及 时降 低仓 位 , 有效规 避系 统性 风险 。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 53.23% ,同 期业 绩 比较基 准收 益率 为44.96% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 展望 15 年 三季 度, 去杠 杆 的过程 将逐 步结 束, 市场 寻底过 程完 成, 随着 15 年 中报的 披露 , 一批中报业绩 增长质量 高 、估值合理、 未来发展 空 间大的公司将 重新成为 市 场积极配置 的主线品 种,转型新经 济的市场 大 潮我们认为还 将坚定的 走 下去。三季度 重点看好 具 有核心竞争 力、业绩 增长确定、转 型预期明 确 执行力强的新 医药方向 龙 头股,主要看 好养老产 业 、康复产业 、医药电 商等代 表医 药未 来发 展新 方向的 资产 ,并 看好 国企 改革带 来的 投资 机会 。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明 报告期内,本 基金的 估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则 和程序》进行 ,公司设 立 由研究部、风 险管理部 、 登记清算部、 固定收益 部 、国际业务 部和监察 稽核部共同组 成的估值 委 员会,通过参 考行业协 会 估值意见、参 考独立第 三 方机构估值 数据等一 种或多种方式 的有效结 合 ,减少或避免 估值偏差 的 发生。估值委 员会的相 关 成员均具备 相应的专 业胜任 能力 和相 关工 作经 历,估 值委 员会 成员 不包 含基金 经理 。 估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大 事件以及估值 政策和程 序 进行评价,在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及 时修订估值方 法,以保 证 其持续适用。 估值政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方 可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 , 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研 究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以 及估值政策和 程序进行 评 价,金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核, 登记清算 部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值,每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值 方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总,供 估值委员 会 参考,监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、 事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ,参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利 益冲突 ,截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 本基金 本报 告期 未进 行利 润分配 ,符 合相 关法 规及 基金合 同的 规定 。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 9 页 共32 页


§5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期内, 本基金托 管 人在对融通医 疗保健行 业 股票型证券投 资基金的 托 管过程中,严 格 遵守《证券投 资基金法 》 及其他法律法 规和基金 合 同的有关规定 ,不存在 任 何损害基金 份额持有 人利益 的行 为, 完全 尽职 尽责地 履行 了基 金托 管人 应尽的 义务 。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明 本报告期内, 融通健康 产 业灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——融 通 基金管理有限 公 司在融通健康 产业灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计算、基金 份额申购 赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ,不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为, 在各重要 方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。 本报 告 期内,融通健 康产业灵 活 配置混合型 证券投资 基金未 进行 利润 分配 。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人依法 对融通基 金 管理有限公司 编制和披 露 的融通医疗保 健行业股 票 型证券投资基 金 2015 年半 年报 告中 财务 指 标、 净 值表 现、 利润 分配 情况、 财务 会计 报告 、 投 资组合 报告 等内 容进 行了核 查, 以上 内容 真实 、准确 和完 整。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 融通 健康 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:


银行存 款 155,529,523.01 787,336,143.49 结算备 付金 6,932,771.28 - 存出保 证金 687,847.10 - 交易性 金融 资产 568,631,206.35 107,119,057.94 其中: 股票 投资 558,384,206.35 107,119,057.94 基金投 资 - - 债券投 资 10,247,000.00 - 资产支 持证 券投 资 - - 贵金属 投资 - - 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 10 页 共 32 页


衍生金 融资 产 - - 买入返 售金 融资 产 - - 应收证 券清 算款 - 87,745,151.98 应收利 息 304,238.35 575,910.84 应收股 利 - - 应收申 购款 1,311,354.72 - 递延所 得税 资产 - - 其他资 产 - - 资产总 计 733,396,940.81 982,776,264.25 负债和所有者权益 本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:


短期借 款 - - 交易性 金融 负债 - - 衍生金 融负 债 - - 卖出回 购金 融资 产款 - - 应付证 券清 算款 61,890,434.39 - 应付赎 回款 60,492,794.10 - 应付管 理人 报酬 1,029,142.16 240,922.26 应付托 管费 171,523.70 40,153.71 应付销 售服 务费 - - 应付交 易费 用 3,157,493.66 150,150.17 应交税 费 - - 应付利 息 - - 应付利 润 - - 递延所 得税 负债 - - 其他负 债 388,081.03 - 负债合 计 127,129,469.04 431,226.14 所有者权益:


实收基 金 392,834,391.88 975,265,989.90 未分配 利润 213,433,079.89 7,079,048.21 所有者 权益 合计 606,267,471.77 982,345,038.11 负债和 所有 者权 益总 计 733,396,940.81 982,776,264.25 注: 报告 截止 日2015 年 6 月30 日, 基 金份 额净 值1.543 元, 基 金份 额总 额392,834,391.88 份。 6.2 利 润表 会计主 体: 融通 健康 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 本期 2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月 30 日 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 11 页 共 32 页


一、收入 384,582,447.87 1.利息 收入 3,982,777.33 其中: 存款 利息 收入 3,760,311.58 债券利 息收 入 222,465.75 资产支 持证 券利 息收 入 - 买入返 售金 融资 产收 入 - 其他利 息收 入 - 2.投资 收益 396,126,562.29 其中: 股票 投资 收益 394,658,251.21 基金投 资收 益 - 债券投 资收 益 - 资产支 持证 券投 资收 益 - 贵金属 投资 收益 - 衍生工 具收 益 - 股利收 益 1,468,311.08 3.公允 价值 变动 收益 -20,188,724.18 4.汇兑 收益 - 5.其他 收入 4,661,832.43 减: 二、费用 17,480,009.30 1.管 理人 报酬 6,566,242.26 2.托 管费 1,094,373.73 3.销 售服 务费 - 4.交 易费 用 9,624,006.81 5.利 息支 出 - 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出 - 6.其 他费 用 195,386.50 三、利润总额 367,102,438.57 减:所 得税 费用 - 四、净利润 367,102,438.57 注: 本 基金 合同 生效 日 为2014 年12 月 25 日。 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 融通 健康 产业 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 7,079,048.21 975,265,989.90 982,345,038.11 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 367,102,438.57 367,102,438.57 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 12 页 共 32 页


的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 -582,431,598.02 -160,748,406.89 -743,180,004.91 其中:1.基 金申 购款 395,938,601.43 183,691,773.47 579,630,374.90 2.基金 赎回 款 -978,370,199.45 -344,440,180.36 -1,322,810,379.81 四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金净值 变动 - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) -575,352,549.81 1,181,620,021.58 606,267,471.77 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报 告6.1 至6.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 : 基金管 理人 负责 人: 孟朝 霞








主管 会计 工作 负责 人:颜 锡廉








会 计机 构 负责人:刘 美丽 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 融通健康产业 灵活配置 混 合型证券投资 基金(以下 简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督管理委 员 会( 以 下简 称 “ 中国 证监 会 ”) 证 监基 金字[2014]第 642 号 《关 于核 准融 通健 康 产业灵 活配 置混 合 型证券投资基 金募集的 批 复》核准,由 融通基金 管 理有限公司依 照《中华 人 民共和国证 券投资基 金法》和《融 通健康产 业 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》负责公 开 募集。本基 金为契约 型开放 式, 存续 期限 不定 ,首次 设立 募集 不包 括认 购资金 利息 共募 集人 民 币974,730,694.28 元, 业经普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司 普华 永道 中天验 字(2014) 第 846 号 验资报 告予 以验 证 。 经向中 国证 监会 备案 , 《 融 通 健康 产业 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 基金 合同 》于 2014 年 12 月 25 日 正式 生效 ,基 金合 同 生效日 的基 金份 额总 额 为 974,998,342.09 份基 金 份 额,其 中认 购资 金 利息折合 267,647.81 份 基 金份额 。 本 基金 的基 金管 理人为 融通 基金 管理 有限 公司, 基金 托管 人为 中国工 商银 行股 份有 限公 司(以 下简 称 “ 中国 工商 银 行 ”) 。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《融 通 健康产业灵活 配置混合 型 证券投资基金 基 金合同》的有 关规定, 本 基金的本基金 投资范围 为 具有良好流动 性的金融 工 具, 包括国 内依法发 行上市 的股 票 ( 含中 小板 、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票) 、 权 证 等权益 类金 融工 具, 债券等固定收 益类金融 工 具(包括国债 、金融债 、 央行票据、企 业债、公 司 债、可转换 公司债券 (含可 分离 交易 可转 债) 、 中期票 据、 短期 融资 券、 超短期 融资 券、 资产 支持 证券、 债券 回购、 银 行存款 等) , 以 及法 律法 规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。 本基 金投资 组合 中对 股票 投资占 基金 资产 的比 例 为 0% –95% , 权证 投资 占基 金 资产净 值的 比例 为 0% –3% ,现金 或到 期日 在融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 13 页 共 32 页


一年以 内的 政府 债券 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。 本基 金投 资于 健康 产业 相关上 市公 司的 证券 资产的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的80% 。 6.4.2 会计报表的编制基础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本 准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证 券投资基金 会计核算 业务 指 引》 、 《融通 健康产业 灵 活配置混合 型证券投 资基 金基金合同 》和中 国 证监会 发布 的有 关规 定及 允许的 基金 行业 实务 操作 编制。 6.4.3 遵循企业会计准则及 其他 有关规定的声明 本基金 的财 务报 表符 合企 业会计 准则 的要 求, 真实 、完整 地反 映了 本基 金 2015 年 6 月 30 日 的财务 状况 以 及2015 年1 月 1 日至 6 月 30 日 期间 的 经营成 果和 基金 净值 变动 情况等 有关 信息 。 6.4.4 重要会计政策和会计 估计 6.4.4.1 会计年度 本基金 会计 年度 为公 历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 。本期 财务 报表 的实 际编 制期间 为 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日。 6.4.4.2 记账本位币 本基金 的记 账本 位币 为人 民币。 6.4.4.3 金融资产和金融负债 的分 类 (1) 金 融资 产的 分类 金融资产于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产、应收 款 项、可供出售 金融资产 及 持有至到期投 资。金融 资 产的分类取决 于本基金 对 金融资产的 持有意图 和持有 能力 。本 基金 现无 金融资 产分 类为 可供 出售 金融资 产及 持有 至到 期投 资。 本基金目前以 交易目的 持 有的股票投资 和债券投 资 分类为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期 损益的金融资 产。以公 允 价值计量且其 公允价值 变 动计入损益的 金融资产 在 资产负债表 中以交易 性金融 资产 列示 。 本基金持有的 其他金融 资 产分类为应收 款项,包 括 银行存款、买 入返售金 融 资产和其他各 类 应收款 项等 。应 收款 项是 指在活 跃市 场中 没有 报价 、回收 金额 固定 或可 确定 的非衍 生金 融资 产。 (2) 金 融负 债的 分类 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 14 页 共 32 页


金融负债于初 始确认时 分 类为:以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融负债及其他 金 融负债。本基 金目前暂 无 金融负债分类 为以公允 价 值计量且其变 动计入当 期 损益的金融 负债。本 基金持 有的 其他 金融 负债 包括卖 出回 购金 融资 产款 和其他 各类 应付 款项 等。 6.4.4.4 金融资产和金融负债 的初 始确认、后续计量和 终止 确认 金融资 产或 金融 负债 于本 基金成 为金 融工 具合 同的 一方时 , 按 公允 价值 在资 产 负债表 内确 认。 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 ,取得时发生 的相关交 易 费用计入当 期损益; 对于支付的价 款中包含 的 债券起息日或 上次除息 日 至购买日止的 利息,单 独 确认为应收 项目。应 收款项 和其 他金 融负 债的 相关交 易费 用计 入初 始确 认金额 。 对于以公允价 值计量且 其 变动计入当期 损益的金 融 资产,按照公 允价值进 行 后续计量;对 于 应收款 项和 其他 金融 负债 采用实 际利 率法 ,以 摊余 成本进 行后 续计 量。 金融资产满足 下列条件 之 一的,予以终 止确认:(1) 收取该金融资 产现金流 量 的合同权利 终 止;(2) 该 金融 资产 已转 移, 且 本基 金将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 ; 或者(3) 该 金融资产 已转 移,虽然本基 金既没有 转 移也没有保留 金融资产 所 有权上几乎所 有的风 险和报 酬, 但是 放弃 了对 该金融 资产 控制 。 金融资 产终 止确 认时 ,其 账面价 值与 收到 的对 价的 差额, 计入 当期 损益 。 当金融负债的 现时义务 全 部或部分已经 解除时, 终 止确认该金融 负债或义 务 已解除的部分 。 终止确 认部 分的 账面 价值 与支付 的对 价之 间的 差额 ,计入 当期 损益 。 6.4.4.5 金融资产和金融负债 的估 值原则 本基金 持有 的股 票投 资和 债券投 资按 如下 原则 确定 公允价 值并 进行 估值 : (1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具按其 估值 日的 市场 交易 价格确 定公 允价 值; 估值 日无交 易, 但最 近交易日后经 济环境未 发 生重大变化且 证券发行 机 构未发生影响 证券价格 的 重大事件的 ,按最近 交易日 的市 场交 易价 格确 定公允 价值 。 (2) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具, 如 估值 日无 交易 且最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 , 参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化等 因素 ,调 整最近 交易 市价 以确 定公 允价值 。 (3) 当 金融 工具 不存 在活 跃 市场, 采用 市场 参与 者普 遍 认同且 被以 往市 场实 际交 易价格 验证具 有可靠性的估 值技术确 定 公允价值。估 值技术包 括 参考熟悉情况 并自愿交 易 的各方最近 进行的市 场交易中使用 的价格、 参 照实质上相同 的其他金 融 工具的当前公 允价值、 现 金流量折现 法和期权 定价模型等。 采用估值 技 术时,尽可能 最大程度 使 用市场参数, 减少使用 与 本基金特定 相关的参 数。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 15 页 共 32 页


6.4.4.6 金融资产和金融负债 的抵 销 本基金持有的 资产和承 担 的负债基本为 金融资产 和 金融负债。当 本基金 1) 具有抵销已确 认 金额的 法定 权利 且该 种法 定权利 现在 是可 执行 的; 且2) 交易 双方 准备 按净 额 结算时 , 金 融资 产与 金融负 债按 抵销 后的 净额 在资产 负债 表中 列示 。 6.4.4.7 实收基金 实收基金为对 外发行基 金 份额所募集的 总金额 在 扣 除损益平准金 分摊部分 后 的余额。由于 申 购和赎回引起 的实收基 金 变动分别于基 金申购确 认 日及基金赎回 确认日认 列 。上述申购 和赎回分 别包括 基金 转换 所引 起的 转入基 金的 实收 基金 增加 和转出 基金 的实 收基 金减 少。 6.4.4.8 损益平准金 损益平准金包 括已实现 平 准金和未实现 平准金。 已 实现平准金指 在申购或 赎 回基金份额时 , 申购或赎回款 项中包含 的 按累计未分配 的已实现 损 益占基金净值 比例计算 的 金额。未实 现平准金 指在申购或赎 回基金份 额 时,申购或赎 回款项中 包 含的按累计未 实现损益 占 基金净值比 例计算的 金额。损益平 准金于基 金 申购确认日或 基金赎回 确 认日认列,并 于期末全 额 转入未分配 利润/( 累 计亏损)。 6.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量 股票投资在持 有期间应 取 得的现金股利 扣除由上 市 公司代扣代缴 的个人所 得 税后的净额确 认 为投资收益。 债券投资 在 持有期间应取 得的按票 面 利率或者发行 价计算的 利 息扣除在适 用情况下 由债券 发行 企业 代扣 代缴 的个人 所得 税后 的净 额确 认为利 息收 入。 以公允价值计 量且其变 动 计入当期损益 的金融资 产 在持有期间的 公允价值 变 动确认为公允 价 值变动损益; 于处置时 , 其处置价格与 初始确认 金 额之间的差额 确认为投 资 收益,其中 包括从公 允价值 变动 损益 结转 的公 允价值 累计 变动 额。 应收款项在持 有期间确 认 的利息收入按 实际利率 法 计算,实际利 率法与直 线 法差异较小的 则 按直线 法计 算。 6.4.4.10 费用的确认和计量 本基金 的管 理人 报酬 和托 管费在 费用 涵盖 期间 按基 金合同 约定 的费 率和 计算 方法逐 日确 认。 其他金融负债 在持有期 间 确认的利息支 出按实际 利 率法计算,实 际利率法 与 直线法差异较 小 的则按 直线 法计 算。 6.4.4.11 基金的收益分配政策 每一基金份额 享有同等 分 配权。本基金 收益以现 金 形式分配,但 基金份额 持 有人可选择现 金融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 16 页 共 32 页


红利或将现金 红利按分 红 除权日的基金 份额净值 自 动转为基金份 额进行再 投 资。若期末 未分配利 润中的未实现 部分为正 数 ,包括基金经 营活动产 生 的未实现损益 以及基金 份 额交易产生 的未实现 平准金等,则 期末可供 分 配利润的金额 为期末未 分 配利润中的已 实现部分 ; 若期末未分 配利润的 未实现部分为 负数,则 期 末可供分配利 润的金额 为 期末未分配利 润,即已 实 现部分相抵 未实现部 分后的 余额 。 经宣告 的拟 分配 基金 收益 于分红 除权 日从 所有 者权 益转出 。 6.4.4.12 分部报告 本基金以内部 组织结 构 、 管理要求、内 部报告制 度 为依据确定经 营分部, 以 经营分部为基 础 确定报告分部 并披露分 部 信息。经营分 部是指本 基 金内同时满足 下列条件 的 组成部分:(1) 该组 成部分能够在 日常活动 中 产生收入、发 生费用;(2) 本基金的基金 管理人能 够 定期评价该组 成部 分的经 营成 果 , 以 决定 向 其配置 资源 、 评价 其业 绩 ;(3) 本 基金 能够 取得 该 组成部 分的 财务 状况 、 经营成果和现 金流量等 有 关会计信息。 如果两个 或 多个经营分部 具有相似 的 经济特征, 并且满足 一定条 件的 ,则 合并 为一 个经营 分部 。 本基金 目前 以一 个单 一的 经营分 部运 作, 不需 要披 露分部 信息 。 6.4.4.13 其他重要的会计政策 和会 计估计 根据本基金的 估值原则 和 中国证监会允 许的基金 行 业估值实务操 作,本基 金 确定以下类别 股 票投资 和债 券投 资的 公允 价值时 采用 的估 值方 法及 其关键 假设 如下 : (1) 对于证券 交易所上 市的 股票和债券, 若出现重 大 事项停牌或交 易不活跃( 包 括涨跌停时 的 交易不活跃)等 情况,本基 金根据中国证 监会公告[2008]38 号 《关于进 一步规 范证券投资基 金估 值业务 的指 导意 见》 ,根 据 具体情 况采 用《 关于 发布 中基协(AMAC) 基 金行 业股 票估值 指数 的通 知》 提供的 指数 收益 法等 估值 技术进 行估 值。 (2) 对于在 锁定 期内 的非 公开 发行股 票, 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 之附 件《非公开 发行有 明确锁 定期 股票 的公 允价 值的确 定方 法》 , 若在 证券 交易所 挂牌 的同 一股 票的 市场交 易收 盘价 低 于 非公开发行股 票的初始 投 资成本,按估 值日证券 交 易所挂牌的同 一股票的 市 场交易收盘 价估值; 若在证券交易 所挂牌的 同 一股票的市场 交易收盘 价 高于非公开发 行股票的 初 始投资成本 ,按锁定 期内已 经过 交易 天数 占锁 定期内 总交 易天 数的 比例 将两者 之间 差价 的一 部分 确认为 估值 增值 。 (3) 在银行 间同 业市 场交 易的 债券品 种, 根据 中国 证监 会证监 会计 字[2007]21 号 《关于 证券 投资基金执 行<企业会 计准 则>估值业务 及份额净 值计 价有关事项 的通知》 采用 估值技术确 定公允融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 17 页 共 32 页


价值。本基金 持有的银 行 间同业市场债 券按现金 流 量折现法估值 ,具体估 值 模型、参数 及结果由 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 独立 提供 。 (4) 对于在证 券交易所 上市 或挂牌转让的 固定收益 品 种(可转换债券 、资产支 持 证券和私募 债 券除外), 按照 中证 指数 有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关 于 2015 年 1 季度 固定 收益 品种 的估 值处理 标准 》所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公允 价值。 6.4.5 会计政策和会计估计 变更 以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除 外) , 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 , 本 基金 本报 告期 改为采 用中 证指 数有 限公司 根据 《中 国证 券投 资 基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值 处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。 6.4.5.3 差错更正的说明 本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 6.4.6 税项 根据财政部、国 家税务总 局财 税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通 知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市 公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ,主要税 项列示 如下 : (1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 , 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的 差价收 入不 予征 收营 业税 。 (2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 , 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 , 股权 的股息 、 红利 收 入,债 券的 利息 收入 及其 他收入 , 暂 不征 收企 业所 得税。 (3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入, 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起, 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得, 持股 期限 在 1 个月以 内( 含1 个月) 的, 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ; 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含 1 年) 的 ,暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额; 持股 期限 超过 1 年 的, 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。 对基金持有的 上市公司 限 售股,解禁后 取得的股 息 、红利收入, 按照上述 规 定计算纳税 ,持股时融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 18 页 共 32 页


间自解禁日起 计算;解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述 所得 统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。 (4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税,买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构 中国民生 银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 新时代 证券 有限 责任 公司 (“ 新时 代证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构 日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东 深圳市 融通 资本 财富 管理 有限公 司 基金管 理人 的子 公司 融通国 际资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的子 公司 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 6.4.8.1.1 股 票交 易 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 新时代 证券 789,845,292.15 12.31% 6.4.8.1.2 权 证交 易 本基金 本报 告期 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。 6.4.8.1.3 应 支付 关联方 的佣 金 金额单 位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015年1月1 日至2015 年6 月30日 当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比例 期末应 付佣 金余 额 占期末 应付 佣金 总额的 比例 新时代 证券 719,076.98 12.52% 612,500.56 19.40% 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 19 页 共 32 页


6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 6,566,242.26 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 3,117,894.63 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,094,373.73 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购)交易 本基金 本报 告期 未与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券( 含回 购)交 易。 6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 本报告 期内 基金 管理 人均 未运用 固有 资金 投资 本基 金 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 本报告 期末 ,基 金管 理人 主要股 东及 其控 制的 机构 均未持 有本 基金 份额 。 6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元 关联方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日 期末余 额 当期利 息收 入 中国工 商银 行 155,529,523.01 570,725.50 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 1、 本基 金本 报告 期未 买入 管理人 、 托 管人 的控 股股 东在承 销期 内担 任副 主承 销商或 分销 商 所承销 的证 券; 2、本 基金 本报 告期 未买 入 管理人 、托 管人 的主 要股 东(非 控股 )在 承销 期内 承销的 证券 。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 20 页 共 32 页


6.4.8.7 其 他关 联交易 事项 的说明 本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。 6.4.9 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 本基金 本报 告期 末未 持有 因认购 新发/增 发而 流通 受 限的证 券。 6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票 代码 股 票 名 称 停牌日 期 停 牌 原 因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量( 股) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备注 603939 益丰 药房 2015-6-8 非公 开发 行股 票 78.14 2015-8-17 89.89 280,030 25,077,806.99 21,881,544.20


603998 方盛 制药 2015-5-28 非公 开发 行股 票 54.27 2015-7-1 58.60 199,971 12,153,337.18 10,852,426.17


000403 ST 生 化 2015-1-27 资产 重组 28.53 -


1,100,000 20,932,971.12 31,383,000.00


002044 江苏 三友 2015-6-18 资产 重组 44.80 2015-7-1 49.50 880,400 36,203,816.15 39,441,920.00


6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末无 银行 间市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 本基金 本报 告期 末无 交易 所市场 债券 正回 购交 易中 作为抵 押的 债券 。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (%) 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 21 页 共 32 页


1 权益投 资 558,384,206.35 76.14 其中: 股票 558,384,206.35 76.14 2 固定收 益投 资 10,247,000.00 1.40 其中: 债券 10,247,000.00 1.40








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 162,462,294.29 22.15 7 其他各 项资 产 2,303,440.17 0.31 8 合计 733,396,940.81 100.00 7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 382,635,671.66 63.11 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 136,052,534.69 22.44 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 38,150,000.00 6.29 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,546,000.00 0.26 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 558,384,206.35 92.10 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 22 页 共 32 页


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 600682 南京新 百 1,161,300 43,583,589.00 7.19 2 002044 江苏三 友 880,400 39,441,920.00 6.51 3 600240 华业地 产 2,500,000 38,150,000.00 6.29 4 300246 宝莱特 800,000 35,200,000.00 5.81 5 002653 海思科 1,250,085 33,752,295.00 5.57 6 300109 新开源 450,000 31,941,000.00 5.27 7 000403 ST 生化 1,100,000 31,383,000.00 5.18 8 300147 香雪制 药 1,000,000 30,800,000.00 5.08 9 603883 老百姓 399,971 29,273,877.49 4.83 10 300341 麦迪电 气 899,957 27,070,706.56 4.47 注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金 管理有 限公 司网 站(http://www.rtfund.com ) 的半 年度报 告正 文。 7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%) 1 300108 双龙股 份 75,749,560.39 7.71 2 600240 华业地 产 71,717,447.92 7.30 3 002223 鱼跃医 疗 65,182,883.00 6.64 4 300246 宝莱特 64,191,331.77 6.53 5 300341 麦迪电 气 57,762,081.39 5.88 6 600976 健民集 团 56,093,267.03 5.71 7 600682 南京新 百 54,825,490.24 5.58 8 600587 新华医 疗 54,639,778.40 5.56 9 000566 海南海 药 54,574,250.97 5.56 10 000705 浙江震 元 53,642,405.74 5.46 11 300347 泰格医 药 53,335,845.70 5.43 12 601688 华泰证 券 52,940,772.35 5.39 13 600436 片仔癀 50,021,430.72 5.09 14 300016 北陆药 业 47,734,637.98 4.86 15 603456 九洲药 业 44,790,594.40 4.56 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 23 页 共 32 页


16 600763 通策医 疗 43,771,364.73 4.46 17 300273 和佳股 份 43,321,470.82 4.41 18 300403 地尔汉 宇 43,267,106.50 4.40 19 600139 西部资 源 43,237,674.13 4.40 20 601988 中国银 行 41,350,000.00 4.21 21 600252 中恒集 团 41,020,383.96 4.18 22 002412 汉森制 药 40,678,136.85 4.14 23 600122 宏图高 科 40,401,467.46 4.11 24 002644 佛慈制 药 40,335,487.09 4.11 25 000650 仁和药 业 40,261,807.98 4.10 26 002551 尚荣医 疗 40,101,858.95 4.08 27 002653 海思科 40,048,946.51 4.08 28 300109 新开源 39,310,268.52 4.00 29 002044 江苏三 友 38,657,197.43 3.94 30 000915 山大华 特 37,746,292.52 3.84 31 002584 西陇化 工 37,469,419.32 3.81 32 300358 楚天科 技 37,320,292.20 3.80 33 002642 荣之联 37,110,281.89 3.78 34 300253 卫宁软 件 36,856,678.41 3.75 35 300018 中元华 电 34,769,880.65 3.54 36 600062 华润双 鹤 34,502,081.93 3.51 37 603883 老百姓 33,940,974.94 3.46 38 600993 马应龙 33,455,287.06 3.41 39 600513 联环药 业 32,905,845.20 3.35 40 300146 汤臣倍 健 32,730,196.73 3.33 41 300147 香雪制 药 31,552,249.06 3.21 42 600466 蓝光发 展 30,610,420.88 3.12 43 600177 雅戈尔 30,361,793.03 3.09 44 601601 中国太 保 30,252,774.38 3.08 45 000153 丰原药 业 29,196,659.94 2.97 46 300206 理邦仪 器 29,000,022.85 2.95 47 603368 柳州医 药 28,461,819.04 2.90 48 002275 桂林三 金 28,385,957.46 2.89 49 600420 现代制 药 28,042,376.99 2.85 50 000961 中南建 设 27,991,741.82 2.85 51 600781 辅仁药 业 27,782,149.25 2.83 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 24 页 共 32 页


52 002540 亚太科 技 27,521,752.06 2.80 53 600999 招商证 券 27,399,107.84 2.79 54 300314 戴维医 疗 26,769,677.46 2.73 55 300218 安利股 份 26,620,902.84 2.71 56 600280 中央商 场 25,889,229.56 2.64 57 300254 仟源医 药 25,465,062.00 2.59 58 300171 东富龙 25,431,012.90 2.59 59 300086 康芝药 业 25,215,568.98 2.57 60 600750 江中药 业 25,144,683.94 2.56 61 603939 益丰药 房 25,077,806.99 2.55 62 000513 丽珠集 团 24,757,487.19 2.52 63 002381 双箭股 份 24,675,267.26 2.51 64 603998 方盛制 药 24,535,494.88 2.50 65 300039 上海凯 宝 24,429,693.37 2.49 66 000028 国药一 致 24,248,385.33 2.47 67 600036 招商银 行 23,670,855.08 2.41 68 002262 恩华药 业 23,613,794.15 2.40 69 300239 东宝生 物 22,919,558.27 2.33 70 600789 鲁抗医 药 22,801,096.52 2.32 71 300030 阳普医 疗 22,713,751.46 2.31 72 600030 中信证 券 22,060,510.20 2.25 73 300220 金运激 光 21,941,443.78 2.23 74 600518 康美药 业 21,729,227.77 2.21 75 000403 ST 生化 20,932,971.12 2.13 76 603366 日出东 方 19,691,957.00 2.00 注: “买 入金 额” 是指 买 入股票 成交 金额 , 即 成交 单价乘 以成 交数 量, 相关 交易费 用不 考虑 。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%) 1 300108 双龙股 份 90,049,218.11 9.17 2 600682 南京新 百 80,756,768.38 8.22 3 002223 鱼跃医 疗 72,026,025.96 7.33 4 000566 海南海 药 69,232,831.77 7.05 5 601988 中国银 行 63,120,779.76 6.43 6 300347 泰格医 药 61,592,961.28 6.27 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 25 页 共 32 页


7 600587 新华医 疗 59,397,607.75 6.05 8 600763 通策医 疗 58,965,263.50 6.00 9 603456 九洲药 业 56,441,347.48 5.75 10 600436 片仔癀 55,772,680.75 5.68 11 600122 宏图高 科 55,209,500.06 5.62 12 601688 华泰证 券 53,284,399.94 5.42 13 300273 和佳股 份 51,548,654.74 5.25 14 002584 西陇化 工 49,963,210.41 5.09 15 603368 柳州医 药 47,161,163.17 4.80 16 600139 西部资 源 44,343,322.58 4.51 17 600062 华润双 鹤 44,180,336.67 4.50 18 002642 荣之联 43,300,844.46 4.41 19 600466 蓝光发 展 42,732,537.62 4.35 20 300403 地尔汉 宇 42,363,241.24 4.31 21 002540 亚太科 技 41,727,142.88 4.25 22 000650 仁和药 业 41,576,430.77 4.23 23 002427 尤夫股 份 41,421,360.18 4.22 24 600993 马应龙 41,389,335.68 4.21 25 300358 楚天科 技 40,006,295.40 4.07 26 600513 联环药 业 39,072,512.63 3.98 27 600976 健民集 团 38,776,436.01 3.95 28 300146 汤臣倍 健 38,760,270.85 3.95 29 601166 兴业银 行 38,414,091.00 3.91 30 002412 汉森制 药 37,570,627.85 3.82 31 600252 中恒集 团 37,026,432.95 3.77 32 300253 卫宁软 件 37,016,135.49 3.77 33 600177 雅戈尔 36,272,419.39 3.69 34 300086 康芝药 业 36,225,753.70 3.69 35 002551 尚荣医 疗 36,040,021.12 3.67 36 300018 中元华 电 34,992,756.67 3.56 37 300218 安利股 份 34,613,299.26 3.52 38 000961 中南建 设 33,943,420.14 3.46 39 000540 中天城 投 33,026,129.36 3.36 40 000705 浙江震 元 32,391,224.32 3.30 41 000153 丰原药 业 32,369,898.28 3.30 42 000028 国药一 致 31,888,514.13 3.25 43 600781 辅仁药 业 31,837,739.74 3.24 44 601818 光大银 行 31,720,441.00 3.23 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 26 页 共 32 页


45 300171 东富龙 30,900,375.06 3.15 46 601601 中国太 保 30,366,569.01 3.09 47 300039 上海凯 宝 30,085,049.04 3.06 48 000513 丽珠集 团 29,763,815.75 3.03 49 300016 北陆药 业 29,467,232.40 3.00 50 300206 理邦仪 器 29,128,000.16 2.97 51 002275 桂林三 金 28,280,044.32 2.88 52 002644 佛慈制 药 26,987,512.51 2.75 53 600280 中央商 场 26,311,099.72 2.68 54 600789 鲁抗医 药 26,190,735.09 2.67 55 600999 招商证 券 25,907,763.00 2.64 56 300239 东宝生 物 25,670,414.81 2.61 57 600240 华业地 产 25,439,113.62 2.59 58 000590 *ST 古汉 25,163,978.05 2.56 59 300246 宝莱特 25,140,730.50 2.56 60 300030 阳普医 疗 23,598,161.80 2.40 61 300314 戴维医 疗 23,564,886.98 2.40 62 600750 江中药 业 23,482,399.71 2.39 63 600036 招商银 行 23,447,852.16 2.39 64 300254 仟源医 药 23,381,496.14 2.38 65 002262 恩华药 业 23,343,644.64 2.38 66 300341 麦迪电 气 22,345,204.57 2.27 67 000078 海王生 物 22,147,325.99 2.25 68 600518 康美药 业 21,387,356.56 2.18 69 603118 共进股 份 20,897,234.25 2.13 70 603366 日出东 方 20,300,376.18 2.07 71 300220 金运激 光 20,218,107.88 2.06 72 600358 国旅联 合 20,046,005.87 2.04 注: “卖 出金 额” 是指 卖 出股票 成交 金额 , 即 成交 单价乘 以成 交数 量, 相关 交易费 用不 考虑 。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 3,246,667,289.47 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 3,169,924,668.09 注:表 中“ 买入 股票 成本 (成交 )总 额” 及“ 卖出 股票收 入( 成交 )总 额” 均指成 交金 额, 即成交 单价 乘以 成交 数量 ,相关 交易 费用 不考 虑。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 27 页 共 32 页


7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,247,000.00 1.69 其中: 政策 性金 融债 10,247,000.00 1.69 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 10,247,000.00 1.69 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%) 1 018001 国开 1301 100,000 10,247,000.00 1.69 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 28 页 共 32 页


7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 报告 期内 被监 管部门 立案 调查 , 或在 报 告编制 日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 本基金 投资 的 ST 生 化(000403 ) 在报 告编 制日 (2015 年 6 月 30 日)前 一年 内 受到过 公开 谴责、 处罚 ,分 别 是 14 年 7 月 2 日、14 年 8 月 8 日和 14 年 9 月 16 日 公告 收到中 国证 券监 督管 理委员 会山 西监 管局 《 行 政监管 措施 决定 书 》 的 公 告, 公司 经过 整改 后于14 年 12 年 20 日发 布整 改情况说明公 告,公告 显 示公司已经对 “唯康药 业 公司治理结构 、内控、 老 厂区土地转 让会计核 算不规 范、 停建 公告 和整 体搬迁 改造 过程 中运 作不 规范情 况” 进行 了整 改。 公司后 面又 于 15 年1 月 10 日收 到中 国证 监会 行 政处罚 决定 书的 公告 ,公 告显示 针对 公司 13 年底 因 一些违 法事 实( 主 要是信息披露 方面的问 题 )证监会立案 调查后, 公 司积极配合调 查,证监 会 给出了相应 的行政处 罚决定 ( 主要 是罚 款和 当 事人给 予警 告) , 公 司公 告 接受证 监会 的处 罚 , 不 申 请行政 复议 和提 起行 政诉讼,将在 规定时间 内 缴纳罚款,并 诚恳地向 投 资者致歉。本 基金本着 严 格的公司流 程和基本 面的分 析投 资 ST 生 化, 内 外部报 告、 入股 票库 和投 资环节 都符 合相 关投 资决 策规定 。 7.12.2 本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 本基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 687,847.10 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 304,238.35 5 应收申 购款 1,311,354.72 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 29 页 共 32 页


8 其他 - 9 合计 2,303,440.17 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值 (元 ) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002044 江苏三 友 39,441,920.00 6.51 资产重 组 2 000403 ST 生化 31,383,000.00 5.18 资产重 组 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 6,895 56,973.81 197,288,381.94 50.22% 195,546,009.94 49.78% 8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 71,395.51


0.0182% 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间( 万份 ) 本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和研 究部 门负 责人 持有本 开放 式基 金 0 本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2014 年 12 月25 日 )基 金份 额 总额 975,265,989.90 本报告 期期 初基 金份 额总 额 975,265,989.90 本报告 期基 金总 申购 份额 395,938,601.43 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 978,370,199.45 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 30 页 共 32 页


本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 392,834,391.88 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本基金 本报 告期 未召 开基 金份额 持有 人大 会。 10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 本报告 期内 , 本基 金的 基 金管理 人 、 托 管人 的托 管 业务部 门及 其高 级管 理人 员无受 稽查 或 处罚等 情况 。 10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本基金 管理 人、 基金 财产 、基金 托管 业务 在本 报告 期内无 诉讼 事项 。 10.4 基 金投 资策略 的改 变 本基金 投资 策略 在本 报告 期未发 生改 变。 10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本基金 聘请 的会 计师 事务 所为普 华永 道中 天会 计师 事务所 有限 公司, 该事 务 所自本 基金 合 同生效 以来 为本 基金 提供 审计服 务至 今。 10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本报告 期内 管理 人、 托管 人及其 高级 管理 人员 无受 稽查或 处罚 等情 况。 10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 安信证券 2 690,856,592.52 10.77% 616,805.86 10.74% - 渤海证券 1 8,370,394.80 0.13% 7,620.29 0.13% - 长城证券 1 -


- - - 长江证券 1 536,285,677.74 8.36% 474,559.87 8.26% - 光大证券 1 187,984,958.10 2.93% 166,348.35 2.90% - 广州证券 2 -


- - - 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 31 页 共 32 页


国联证券 1 -


- - - 海通证券 1 1,250,164,559.36 19.49% 1,106,271.33 19.27% - 恒泰证券 1 600,850,492.70 9.37% 547,005.20 9.53% - 华泰证券 1 333,512,116.09 5.20% 295,123.49 5.14% - 华鑫证券 1 -


- - - 平安证券 2 224,332,774.82 3.50% 200,414.78 3.49% - 申万宏源 2 528,261,775.63 8.23% 475,479.15 8.28% - 新时代证券 1 789,845,292.15 12.31% 719,076.98 12.52% - 中金公司 1 638,551,194.84 9.95% 565,056.57 9.84% - 中山证券 2 -


- - - 中信建投 1 569,017,898.29 8.87% 518,036.93 9.02% - 中信证券 1 56,820,519.44 0.89% 50,280.65 0.88% - 注:1、 本基 金选 择代 理本 公司所 管理 的基 金进 行证 券买卖 业务 的证 券经 营机 构的标 准包 括 以 下六个 方面 : (1 ) 资力 雄厚 ,信 誉良 好 ,注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ; (2 ) 财务 状况 良好 ,各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ; (3 ) 经营 行为 规范 ,最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 ; (4 ) 内部 管理 规范 、严 格 ,具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求; (5 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要, 并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务; (6 ) 研究 实力 较强 , 有固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员, 能及 时为 本基 金提 供高质 量的 咨询 服务 , 包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场走 向分析、 个 股分析报告及 其他专门 报 告,并能根 据基金投 资的特 定要 求, 提供 专门 研究报 告。 2、选 择代 理本 公司 所管 理 的基金 进行 证券 买卖 业务 的证券 经营 机构 的程 序包 括以下 四个 步骤 : (1 ) 券商 服务 评价 ; (2 ) 拟定 租用 对象 。由 研 究部根 据以 上评 价结 果拟 定备选 的券 商; (3 ) 上报 批准 。 研 究部 将 拟定租 用对 象上 报分 管副 总经理 批准 ; (4 ) 签约 。在 获得 批准 后 ,按公 司签 约程 序代 表公 司与确 定券 商签 约。 3、交 易单 元变 更情 况 本基金 本报 告期 内 原 申银 万国证 券吸 收合 并宏 源证 券后变 更为 申万 宏源 证券 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。 融通健康产业灵活配置混合 型证券投资基金 2015 年半年度报 告 摘要 第 32 页 共 32 页


融通基 金管 理有 限公 司 二〇一 五年 八月 二十 五日