浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
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浦银安盛 中证锐联基本面400 指数证 券投资基金2015 年半年 度报告摘要
2015 年6 月30 日
基金管理 人：浦银安盛基金管理 有限公司
基金托管 人：中国邮政储蓄银行 股份有限公司
送出日期 ：2015 年8 月25 日
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月
21日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金简称 浦银安盛基本面400指数
基金主代码 519117
交易代码 519117
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年5月14日
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 44,779,636.26 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金采取指数化投资策略，通过严格的投资纪律约
束和数量化的风险管理手段，追求对标的指数的有效
跟踪。本基金力争控制本基金的净值增长率与业绩比
较基准收益率之间的日平均跟踪误差的绝对值不超过
0.35% ，且年化跟踪误差不超过4% ，以实现对业绩比
较基准的有效跟踪。
投资策略
本基金采取完全复制方法进行指数化投资，依据中证
锐联基本面400指数成份股及其权重配比， 合理设置个
股投资权重，构建股票组合，使股票组合能有效跟踪
中证锐联基本面400指数的表现， 力争控制本基金的净
值增长率与业绩比较基准收益率之间的日平均跟踪误
差的绝对值不超过0.35% ， 且年化跟踪误差不超过4% 。
业绩比较基准
中证锐联基本面400指数收益率×95% ＋银行活期存
款利率( 税后) ×5% 。
风险收益特征
本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预
期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混
合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益
品种。
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2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 浦银安盛基金管理有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
信息披
露负责
人
姓名 顾佳 步艳红
联系电话 021-23212888 010-68858112
电子邮箱 compliance@py-axa.com buyanhong@psbc.com
客户服务电话
021-33079999 或
400-8828-999
95580
传真 021-23212985 010-68858120
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.py-axa.com
基金半年度报告备置
地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要财 务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 23,048,543.16
本期利润 20,663,358.04
加权平均基金份额本期利润 0.5536
本期基金份额净值增长率 52.41%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.6867
期末基金资产净值 96,387,568.98
期末基金份额净值 2.152
注：1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
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费用后 的余 额。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -8.39% 3.71% -7.00% 3.72% -1.39% -0.01%
过去三个月 19.49% 2.77% 22.13% 2.80% -2.64% -0.03%
过去六个月 52.41% 2.21% 57.79% 2.24% -5.38% -0.03%
过去一年
119.82
%
1.74%
128.96
%
1.76% -9.14% -0.02%
过去三年
116.06
%
1.46%
125.88
%
1.48% -9.82% -0.02%
自基金合同生效起至
今
115.20
%
1.43%
110.55
%
1.47% 4.65% -0.04%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
浦银安盛 中证锐 联基本 面400指数证 券投资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2012年5 月14日-2015 年6 月30日）
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浦银安盛基本面400 指数 基金基准
2012-05-14 2012-10-18 2013-03-31 2013-09-09 2014-02-27 2014-08-05 2015-01-15 2015-06-30
160%
140%
120%
100%
80%
60%
40%
20%
0%
-20%
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，股东为
上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海国盛集团资产
有限公司，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51% 、
39% 和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至2015年6月30日止，浦银安盛旗下共管理19只基金，即浦银安盛价值成长股票
型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛精致生活灵活配置
混合型证券 投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300 指数
增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开
放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月
定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 浦银
安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛日日盈货币市场基金、 浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛盛世精选灵活配置 混合型证券投资
基金、 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金、 浦银安盛增长动力灵活
配置混合型证券投资基金及浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息
技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在公司筹建之初由
专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责， 但与第三方服务公司
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签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 公司业务应用系
统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、 资金清 算系统、 投资交易系统、 估
值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系
统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作
过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，
升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由
公司负责， 但与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持。 除上述情况外， 我公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系
统开发、维护事项。
另外， 本公司 可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构代为办
理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈士俊
本公司
金融工
程部总
监， 公司
职工监
事， 公司
旗下浦
银安盛
沪深300
指数基
金、 浦银
安盛中
证锐联
基本面
400指数
基金基
金经理
2012年5月
14日
－ 14
陈士俊先生，清华大学管
理学博士。2001年至2003
年间曾在国泰君安证券有
限公司研究所担任金融工
程研究员2年；2003 年至
2007年10月在银河基金管
理有限公司工作4年， 先后
担任金融工程部研究员、
研究部主管。2007年10月
加入浦银安盛基金管理有
限公司，任本公司金融工
程部总监，并于2010 年12
月起兼任浦银安盛沪深
300指数基金基金经理。
2012年3月兼任本公司职
工监事。 2012年5月起， 兼
任浦银安盛中证锐联基本
面400指数基金基金经理。
罗雯 本基金 2012年5月 － 8 罗雯，浙江大学金融数学
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基金经
理助理
兼浦银
安盛沪
深300指
数基金
基金经
理助理
14日 专业硕士。曾先后任职于
长江证券、银河基金管理
公司。2007年10月起加盟
浦银安盛基金管理有限公
司金融工程部，担任金融
分析师。 2011年7月起， 担
任浦银安盛沪深300 指数
基金基金经理助理。2012
年5月起， 兼任本基金基金
经理助理。
注：1 、陈 士俊 作为 本基 金 的首任 基金 经理 ，其 任职 日期为 本基 金成 立之 日。
2、罗 雯的 作为 本基 金的 首 任基金 经理 助理 ，其 任职 日期为 本基 金成 立之 日 。
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证
监会规定和基金合同的约定， 以及公司的规章制度， 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管
理和运用基金资产， 在严格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告
期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本基金管理人已制定了 《公平交易管理规定》 ， 建立健全有效的公平交易执行体系，
保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中， 在投资 决策流程上， 构建统一 的研究平台， 为所有投 资组合公平的
提供研究支持。 同时， 在投资决策过程中， 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授
权制度， 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制； 在交易执行环节上， 详细规定
了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定， 以保证投资执行交易过程的
公平性； 从事后监控角度上， 一方面是定期对股票交易情况进行分析， 对不同时间窗口
（同日，3日，5日和10日） 发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差
分析， 并进行统计显著性的检验， 以确定交易价差对相关基金的 业绩差异的贡献度； 同
时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析； 另一方面是公司对公平交易制
度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
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本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相
关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所
公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情形。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年，中国经济增速保持在7% ，好于市场预期。房地产销售回暖，减轻
了库存压力， 超万亿的地方债成功发行， 缓解了地方政府的债务压力。 中国经济的潜在
风险因素正逐步化解， 实体经济稳步向好。 上半年， 中国股市大起大落， 在充沛的流 动
性和融资杠杆资金的推动下， 上证指数从年初的3234点起步， 最高上涨到5178点， 最高
涨幅接近60% ，一些新兴产业的中小市值股票的涨幅更加惊人。但6月中下旬，股市巨
幅下跌， 出现千股跌停和千股停牌的罕见景象， 流动性风险凸现。 由于前期股价上涨过
多， 市场自身有调整需求 ， 而融资杠杆下降加剧了市场调整的幅度。 上半年中证锐联基
本面400 指数上涨61.33% 。
本报告期内，本基金采用完全复制方法，密切跟踪中证锐联基本面400指数表现。
受到股市大幅波动、 基金大额申购赎回以及部分指数成分股长期停牌等因素影响， 基金
组合的收益表现落后于业绩比较基准。 本基金将采取相应措施， 努力降低对标的指数的
跟踪误差。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
本报告期内，基金净值增长率为52.41% ，同期业绩比较基准收益率为57.79% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望下半年， 此次股市风暴集中地暴露了当前中国股市潜在的流动性风险和泡沫化
风险。 在政府出手成功救市后， 能否引导市场投资逐步趋向理性， 注重企业基本面， 进
而形成投资风格的转变，可能还需时日。随着国内经济风险释放和国外经济环境好转，
预期下半年实体经济将会出现明显的回升。 我们对正在进行的经济结构转型和改革的前
景持乐观态度，看好以基本面良好的中小市值股票为代表的中证锐联基本面400指数的
中长期投资机会。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定， 确保基金
资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益， 设立了浦银安盛基金管理有限公司估
值委员会 （以下简称 “估值委员会” ） ， 制定了估值政策和估值程序。 估值委员会成员
由公司分管高管、 金融工程部负责人、 研究部负责人、 合规风控部负责人、 基金运营 部
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负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜
任能力和独立性。 估值委员会的职责主要包括： 保证基金估值的公平、 合理； 制订健全、
有效的估值政策和程序； 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性； 定期对
估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方 还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管银行有责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的
相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债
估值最终用户服务协议》。
本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金《基金合同》第十六部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为12 次，每次基金收益分配比例不低于可供分配收益的
20% ，若《基金合同》生效不满3 个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，
则不进行收益分配； 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。 本基金本报告期内未
进行利润分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
1 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
2 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期， 中国邮政储蓄银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券投资基金法》 、 基金 合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利
益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期， 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 对
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本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核， 对本基金的投资
运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净 值表现、 利润分配情况 、 财务会计报
告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计 ）
6.1 资产负债 表
会计主体：浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款
9,277,345.92 3,432,578.02
结算备付金
42,217.71 38,253.94
存出保证金
21,722.09 33,611.33
交易性金融资产
90,887,023.91 55,855,479.10
其中：股票投资
90,887,023.91 55,855,479.10
基金投资
－ －
债券投资
－ －
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产
－ －
买入返售金融资产
－ －
应收证券清算款
4,459,318.71 1,786,242.39
应收利息
1,537.10 801.55
应收股利
－ －
应收申购款
362,577.69 76,399.50
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递延所得税资产
－ －
其他资产
－ －
资产总计
105,051,743.13 61,223,365.83
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
－ －
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
8,181,809.33 1,434,998.75
应付管理人报酬
91,757.56 52,076.96
应付托管费
13,763.64 7,811.56
应付销售服务费
－ －
应付交易费用
102,892.46 15,095.60
应交税费
－ －
应付利息
－ －
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债
273,951.16 373,065.27
负债合计
8,664,174.15 1,883,048.14
所有者权 益：
实收基金
44,779,636.26 42,034,074.00
未分配利润
51,607,932.72 17,306,243.69
所有者权益合计
96,387,568.98 59,340,317.69
负债和所有者权益总计
105,051,743.13 61,223,365.83
注：1 、报 告截 止日2015 年6月30 日， 基金 份额 净值2.152 元 ，基 金份 额总 额44,779,636.26份。
6.2 利润表
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会计主体：浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2015年1月1 日
至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年1月1日-2014 年
6月30日
一、收入
21,680,348.49 -294,368.01
1.利息收入
20,719.89 19,538.54
其中：存款利息收入
20,719.89 19,538.54
债券利息收入
－ －
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
－ －
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
23,951,484.15 388,524.98
其中：股票投资收益
23,568,047.21 -223,661.27
基金投资收益
－ －
债券投资收益
－ －
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益
－ －
衍生工具收益
－ －
股利收益
383,436.94 612,186.25
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
-2,385,185.12 -717,629.25
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
93,329.57 15,197.72
减：二、 费用
1,016,990.45 948,971.07
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
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1．管理人报酬
349,381.57 394,588.81
2．托管费
52,407.19 59,188.36
3．销售服务费
－ －
4．交易费用
190,802.02 67,644.65
5．利息支出
－ －
其中： 卖出回购金融资 产支出
－ －
6．其他费用
424,399.67 427,549.25
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
20,663,358.04 -1,243,339.08
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
20,663,358.04 -1,243,339.08
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
42,034,074.00 17,306,243.69 59,340,317.69
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 20,663,358.04 20,663,358.04
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
2,745,562.26 13,638,330.99 16,383,893.25
其中：1.基金申购款 54,520,269.46 65,846,412.02 120,366,681.48
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-51,774,707.20 -52,208,081.03 -103,982,788.23
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
－ － －
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
第 15 页 共 31 页
（净值减少以“- ”号填列）
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
44,779,636.26 51,607,932.72 96,387,568.98
项 目
上年度可比期间
2014年1月1日-2014 年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
87,904,289.80 -179,608.81 87,724,680.99
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ -1,243,339.08 -1,243,339.08
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-12,005,115.85 -190,389.20 -12,195,505.05
其中：1.基金申购款 1,953,377.25 -38,490.49 1,914,886.76
2.基金赎回款（以“- ”
号填列）
-13,958,493.10 -151,898.71 -14,110,391.81
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
75,899,173.95 -1,613,337.09 74,285,836.86
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郁蓓华
—————————
基金管理人负责人
郁蓓华
—————————
主管会计工作负责人
钱琨
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（以下简称" 本基金") ，系经中国证
券监督管理委员会（以下简称" 中国证监会" ） 证监许可[2011]2033 号 文《关于核准浦银
安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金募集的批复》的核准，由基金管理人浦银安
盛基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于2012 年5月14日正式生效，首次
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
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设立募集规模为413,537,496.16 份基金份额。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定。 本
基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司， 注册登记机构为中国证券登记结算有
限责任公司，基金托管人为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
( 含中小板、 创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货 币市场工具、 权证、
资产支持证券以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中
国证监会的相关规定) 。其中，股票资产占基金资产的比例为90%-95% ，投资于中证锐
联基本面400指数的成 份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产的90% ，现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5% ，权证及其它金融工具的投
资比例符合法律法规和监管机构的规定。
本基金的业绩比较基准为：中证锐联基本面400指数收益率×95% ＋银行活期存款
利率( 税后) ×5% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006 年2月颁布的 《企业会计准则- 基本准则》 和38项
具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称" 企业会计准
则" ）编制，同时，对 于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金
业协会修订的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 中国证监会制定 的 《关于进一步规
范证券投资基金估值业务的指导意见》 、 《关 于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值
业务及份额净值计价有关事项的通知》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 、 《证券
投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基
金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披
露XBRL 模板第3号< 年 度报告和半年度报告> 》及其他中国证 监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
采用若干修订后/ 新会计准则
2014 年1至3月，财政部制定了《企业会计准则第39号-- 公允价值计量 》、《企业会
计准则第40号--合营安 排》和《企业会计准则第41号--在其他主体中 权益的披露》；修
订了 《企业会计准则第2号--长期股权投资》 、 《企业会计准则第9号-- 职工薪酬》 、 《企
业会计准则第30号--财 务报表列报》和《企业 会计准则第33 号-- 合并 财务报表》；上述7
项会计准则均自2014 年7月1日起施行。2014年6月，财政部修订了《企业会计准则第37
号--金融工具列报》， 在2014年年度及以后期间的财务报告中施行。
上述会计准则的变化对本基金的财务报表无重大影响。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
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本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2015年6月30
日的财务状况以及2015年1月1日至2015 年6月30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致， 除下述事项外，
其他与前期一致。
（对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外) ，按照中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公司根据《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标
准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。）
6.4.5 差错更正 的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年4月24日起，调整证券
（股票）交易印花税税率，由原先的3‰调整为1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自2008 年9月19日起，调整由出
让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价
而发生的股权转让，暂免征收印花税。
6.4.6.2 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号 文《关于证券投资基金税收政策的通
知》 的规定， 自2004 年1月1日起， 对证券投资基金 （封闭式证券投资基金， 开放式证券
投资基金） 管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入， 继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税[2008]1 号文 《 关于企业所得税若干优惠政策的通知》
的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，
股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.3 个人所得税
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
第 18 页 共 31 页
根据财政部、 国家税务总局财税字[2002]128 号 文 《关于开放式证券投资基金有关税
收问题的通知》 的规定， 对基金取得的股票的股息、 红利收入， 债券 的利息收入、 储蓄
存款利息收入， 由上市公司、 发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴
20% 的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实 施上市公司股
息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 的规定， 自2013年1月1日起， 证券投 资
基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票， 持股期限在1个月以内 （含1个月） 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂
减按50% 计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25% 计入应纳税所得额；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2005]103 号 文 《关于股权分置试点改革有关税收
政策问题的通知》 的规定， 股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支
付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、 国家税务总局财税字[2008]132号文 《财政部、 国家税务总局关于储蓄
存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008 年10月9日起，对储蓄存款
利息所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立， 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
6.4.8.1.1 股票交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
第 19 页 共 31 页
6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金
本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。
6.4.8.1.4 债券交 易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.5 债券回 购交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日-2014年6月
30日
当期发生的基金应支付的管
理费
349,381.57 394,588.81
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
137,987.55 157,232.53
注：在 通常 情况 下， 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值的1.0% 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.0%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年1月1日-2014年6月
30日
当期发生的基金应支付的托
管费
52,407.19 59,188.36
注：在 通常 情况 下， 基金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值的0.15% 年费 率计 提。 计算方 法如 下：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.15%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
第 20 页 共 31 页
E 为 前一 日基 金资 产净 值
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购)
交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014 年1月1日-2014年6月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国邮政储蓄
银行股份有限
公司
9,277,345.92 20,342.87 5,558,597.13 19,288.42
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2015年6 月30日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
本基金本报告期内未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
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股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
00001
6
深康
佳Ａ
2015-
06-12
重大事项 30.17
－
27,36
0
411,642.29 825,451.20
00002
2
深赤
湾Ａ
2015-
04-23
重大事项 26.69
－ 2,958 30,213.62 78,949.02
00054
3
皖能
电力
2015-
06-15
重大事项 21.36
2015-
07-14
19.22
15,99
7
174,528.86 341,695.92
00068
3
远兴
能源
2015-
06-15
重大事项 11.52
2015-
08-18
10.37
24,32
0
157,805.48 280,166.40
00073
2
泰禾
集团
2015-
06-25
重大事项 34.20
2015-
07-02
30.78 3,900 142,506.00 133,380.00
00078
6
北新
建材
2015-
04-10
重大事项 18.58
－
11,63
4
91,470.87 216,159.72
00079
3
华闻
传媒
2015-
05-26
重大事项 20.75
－ 5,924 37,750.95 122,923.00
00083
9
中信
国安
2015-
06-29
重大事项 23.57
－
11,29
1
127,733.17 266,128.87
00088
2
华联
股份
2015-
06-04
重大事项 8.78
－ 9,019 25,343.39 79,186.82
00088
7
中鼎
股份
2015-
06-30
重大事项 24.75
－ 5,233 104,913.06 129,516.75
00091
7
电广
传媒
2015-
05-28
重大事项 42.89
－ 5,278 74,869.29 226,373.42
00096
3
华东
医药
2015-
06-26
重大事项 71.48
2015-
08-05
69.20 4,470 272,722.40 319,515.60
00097
9
中弘
股份
2015-
05-25
重大事项 6.04
－
32,78
7
76,717.08 198,033.48
00169
6
宗申
动力
2015-
06-30
重大事项 17.25
－
11,05
7
178,443.02 190,733.25
00200
1
新 和
成
2015-
06-30
重大事项 17.09
2015-
07-13
18.49
16,96
2
323,135.10 289,880.58
00206
9
獐 子
岛
2015-
06-01
重大事项 19.76
－ 3,294 62,569.82 65,089.44
00207
5
沙钢
股份
2015-
06-25
重大事项 33.00
－ 4,600 134,590.25 151,800.00
00210
6
莱宝
高科
2015-
04-07
重大事项 16.42
－ 6,211 89,838.07 101,984.62
00218
3
怡 亚
通
2015-
06-01
重大事项 73.15
－ 6,145 64,844.55 449,506.75
00219
1
劲嘉
股份
2015-
06-18
重大事项 19.22
－
17,41
2
179,187.01 334,658.64
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
第 22 页 共 31 页
00220
3
海亮
股份
2015-
04-27
重大事项 12.71
－ 7,082 29,187.84 90,012.22
00224
2
九阳
股份
2015-
06-15
重大事项 19.45
2015-
07-07
17.51
12,77
2
155,225.08 248,415.40
00230
9
中利
科技
2015-
06-02
重大事项 33.39
2015-
07-21
30.05 2,826 59,547.28 94,360.14
00231
0
东方
园林
2015-
05-27
重大事项 38.30
－ 2,435 40,805.64 93,260.50
00235
3
杰瑞
股份
2015-
05-27
重大事项 44.35
－ 1,413 69,068.49 62,666.55
00237
5
亚厦
股份
2015-
06-17
重大事项 29.21
2015-
07-20
26.29 9,688 230,345.78 282,986.48
00241
6
爱施
德
2015-
05-05
重大事项 20.67
2015-
07-29
18.60 2,738 19,822.37 56,594.46
00255
7
洽洽
食品
2015-
06-29
重大事项 16.38
－ 6,996 116,502.15 114,594.48
00257
4
明牌
珠宝
2015-
06-04
重大事项 22.90
－ 4,071 36,467.39 93,225.90
00266
2
京威
股份
2015-
05-15
重大事项 17.84
2015-
08-13
16.06 2,278 14,218.83 40,639.52
60024
6
万通
地产
2015-
01-06
重大事项 5.32
2015-
07-06
5.85
31,27
3
110,142.49 166,372.36
60031
2
平高
电气
2015-
06-23
重大事项 22.58
－ 7,700 201,393.00 173,866.00
60036
6
宁波
韵升
2015-
05-22
重大事项 35.09
2015-
08-12
31.58 5,280 119,196.18 185,275.20
60041
0
华胜
天成
2015-
05-28
重大事项 47.84
2015-
07-22
43.06 7,903 146,945.72 378,079.52
60041
6
湘电
股份
2015-
05-22
重大事项 22.64
2015-
07-20
20.35 6,015 45,706.11 136,179.60
60049
9
科达
洁能
2015-
06-10
重大事项 29.64
－ 5,102 108,568.53 151,223.28
60053
1
豫光
金铅
2015-
06-11
重大事项 27.53
2015-
07-03
24.78 7,701 134,861.19 212,008.53
60057
5
皖江
物流
2014-
09-09
重大事项 4.11
－
32,65
8
98,221.31 134,224.38
60062
2
嘉宝
集团
2015-
05-26
重大事项 13.86
2015-
07-02
12.47 9,935 62,662.96 137,699.10
60067
6
交运
股份
2015-
05-27
重大事项 19.76
2015-
07-07
17.78
10,40
0
76,594.28 205,504.00
60077
8
友好
集团
2015-
06-02
重大事项 16.10
－ 8,072 63,836.07 129,959.20
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
第 23 页 共 31 页
60086
9
智慧
能源
2015-
05-11
重大事项 29.14
2015-
07-31
26.23 3,301 22,509.70 96,191.14
60087
9
航天
电子
2015-
05-15
重大事项 24.50
－ 6,360 46,896.22 155,820.00
60097
8
宜华
木业
2015-
06-18
重大事项 22.44
－
16,75
5
161,037.52 375,982.20
60102
1
春秋
航空
2015-
06-26
重大事项 126.09
2015-
07-21
113.48 700 87,360.00 88,263.00
60121
6
内蒙
君正
2015-
06-29
重大事项 24.07
2015-
07-02
24.20 5,468 42,049.76 131,614.76
60131
1
骆驼
股份
2015-
06-18
重大事项 28.20
2015-
07-15
25.38 7,055 115,706.12 198,951.00
60178
9
宁波
建工
2015-
06-15
重大事项 18.80
2015-
08-13
16.81 9,520 91,544.74 178,976.00
注：本 基金 截至2015 年6 月30日止 持有 以上 因公 布的 重大事 项可 能产 生重 大影 响而被 暂时 停牌 的股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截止本报告期末2015 年06月30日止， 本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截止本报告期末2015年06月30日止， 本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 90,887,023.91 86.52
其中：股票 90,887,023.91 86.52
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
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第 24 页 共 31 页
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 9,319,563.63 8.87
7 其他各项资产 4,845,155.59 4.61
8 合计 105,051,743.13 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 343,599.92 0.36
B 采矿业 3,221,560.69 3.34
C 制造业 49,681,820.64 51.54
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 3,929,210.48 4.08
E 建筑业 2,718,029.67 2.82
F 批发和零售业 8,245,419.49 8.55
G 交通运输、仓储和邮政业 5,946,252.18 6.17
H 住宿和餐饮业 117,024.60 0.12
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,795,555.28 2.90
J 金融业 2,669,468.90 2.77
K 房地产业 6,602,857.72 6.85
L 租赁和商务服务业 2,254,433.80 2.34
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 414,312.75 0.43
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
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第 25 页 共 31 页
R 文化、体育和娱乐业 1,214,319.96 1.26
S 综合 733,157.83 0.76
合计 90,887,023.91 94.29
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 000016 深康佳Ａ 27,360 825,451.20 0.86
2 000422 湖北宜化 84,300 778,089.00 0.81
3 000012 南
玻Ａ 43,572 581,250.48 0.60
4 000488 晨鸣纸业 62,327 559,073.19 0.58
5 601377 兴业证券 39,626 542,479.94 0.56
6 000423 东阿阿胶 9,830 535,735.00 0.56
7 000528 柳
工 44,500 525,990.00 0.55
8 600881 亚泰集团 41,287 524,757.77 0.54
9 600655 豫园商城 31,107 499,267.35 0.52
10 000690 宝新能源 39,004 493,400.60 0.51
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期 末基金 投资 的所 有股 票明 细， 应 阅读 登载 于本 公司 网 站 （www.py-axa.com ）
的半年 度报 告正 文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 000422 湖北宜化 1,123,878.00 1.89
2 000528 柳
工 809,161.00 1.36
3 601106 中国一重 671,683.00 1.13
4 600143 金发科技 635,894.00 1.07
5 600308 华泰股份 609,706.00 1.03
6 600269 赣粤高速 566,330.00 0.95
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第 26 页 共 31 页
7 600026 中海发展 516,354.00 0.87
8 600997 开滦股份 511,845.00 0.86
9 600705 中航资本 504,436.00 0.85
10 600096 云天化 498,785.00 0.84
11 600210 紫江企业 493,458.00 0.83
12 000829 天音控股 485,728.00 0.82
13 601179 中国西电 464,851.83 0.78
14 600004 白云机场 453,809.52 0.76
15 600881 亚泰集团 451,619.00 0.76
16 600033 福建高速 446,598.00 0.75
17 600597 光明乳业 436,139.00 0.73
18 601369 陕鼓动力 432,982.00 0.73
19 600729 重庆百货 432,641.00 0.73
20 601608 中信重工 432,493.00 0.73
注： “ 本期 累计 买入 金额 ” 按买 入成 交金 额 （ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601106 中国一重 1,336,617.00 2.25
2 600881 亚泰集团 1,038,900.00 1.75
3 600518 康美药业 884,992.13 1.49
4 601866 中海集运 863,611.36 1.46
5 600415 小商品城 830,866.00 1.40
6 601901 方正证券 784,781.20 1.32
7 600157 永泰能源 770,188.00 1.30
8 600352 浙江龙盛 747,123.00 1.26
9 600210 紫江企业 673,468.00 1.13
10 000768 中航飞机 632,970.00 1.07
11 000616 海航投资 605,637.00 1.02
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12 601608 中信重工 556,094.00 0.94
13 600653 申华控股 536,884.36 0.90
14 600686 金龙汽车 520,298.50 0.88
15 601377 兴业证券 519,415.00 0.88
16 000060 中金岭南 503,790.00 0.85
17 002489 浙江永强 495,310.90 0.83
18 600122 宏图高科 485,571.00 0.82
19 001696 宗申动力 482,237.00 0.81
20 600169 太原重工 477,503.00 0.80
注： “ 本期 累计 卖出 金额 ” 按卖 出成 交金 额 （ 成交 单价乘 以成 交数 量） 填列 ， 不考 虑相 关交 易费 用 。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 71,908,435.94
卖出股票的收入（成交）总额 58,059,753.22
注： “买 入股 票的 成本 ” 和 “ 卖出 股票 的收 入” 均 按买卖 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量 ） 填列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
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7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 本期国 债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债。
7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债。
7.11.3 本期国 债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 21,722.09
2 应收证券清算款 4,459,318.71
3 应收股利 －
4 应收利息 1,537.10
5 应收申购款 362,577.69
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 4,845,155.59
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
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7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 000016 深康佳Ａ 825,451.20 0.86
停牌或网下申
购锁定期
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
5,689 7,871.27 645,049.52 1.44% 44,134,586.74 98.56%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
519,182.92 1.16%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研
究部门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金 0~10
§9
开放 式基金份额变动
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
第 30 页 共 31 页
单位：份
基金合同生效日(2012 年5月14日) 基金份额总额 413,537,496.16
本报告期期初基金份额总额 42,034,074.00
本报告期基金总申购份额 54,520,269.46
减：本报告期基金总赎回份额 51,774,707.20
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 44,779,636.26
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
报告期内基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内基金托管人中国邮政储蓄银行托管业务部总经理变更为步艳红女士， 向
监管部门的相关报备手续正在办理中。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务 所情况
公司于2015 年3 月12 日第三届董事会第五次会议中通过决议， 为本基金提供审计
的会计师事务所变更为普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 。 公司已于2015 年
3月14 日编制临时公告，披露于中国证券报、上海证券报和证券时报。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
浦银安 盛中 证锐 联基 本面400 指数 证券 投资 基金2015 年半年 度报 告摘 要
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金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
海通证券 2
129,942,
169.16
100.00% 118,300.41 100.00% －
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准
财务状 况良 好、 经营 管理 规范、 内部 管理 制度 健全 、风险 管理 严格 ；
具备基 金运 作所 需的 高效 、安全 的通 讯条 件， 交易 设施满 足基 金进 行证 券交 易的需 要；
具备较 强的 综合 研究 能力 ，能及 时、 全面 地为 基金 提供研 究服 务支 持；
佣金费 率合 理；
本基金 管理 人要 求的 其他 条件。
（2） 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序
本基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后确 定选 用交 易单 元的证 券经 营机 构；
基金管 理人 和被 选中 的证 券经营 机构 签订 交易 单元 租用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内无 交易 单元变 更。
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
本基金管理人于2015年4月22日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于股东变更的
公告》 ， 公告披露： 根 据上海市政府的要求， 经上海国盛 （集团） 有 限公司批准， 本基
金管理人原股东上海盛融投资有限公司（以下简称" 上海盛融" ）由其 母公司上海国盛集
团资产有限公司（以下简称" 上海国盛" ）吸收 合并，上海盛融持有的本基金管理人10%
的股权由上海国盛承继， 本基金管理人股东因此由上海盛融变更为上海国盛。 相关工商
变更登记手续已办理完毕并已报中国证监会备案。
浦银安盛 基金管理有限公司
二〇一五 年八月二十五日
