对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
浦银6个月A(519121)

浦银6个月:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 
 
 第 1 页 共 32 页 
 
 
 
浦银安盛6个月定期开放债券型 证券投资基金2015 年半年度 报告摘要 
 
2015 年06 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:浦银安盛基金管理 有限公司 
 
基金托管 人:招商银行股份有限 公司 
 
送出日期 :2015 年08 月25日


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 2 页 共 32 页 §1


重要 提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本半 年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。


基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年8月21日复核 了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读半年度 报告正文。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015 年1月1日起至6月30日止。


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 3 页 共 32 页 §2


基金 简介 2.1 基金基本 情况 基金简称 浦银安盛6个月定期债券 基金主代码 519121 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013年05月16日 基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 102,819,568.89 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 浦银安盛6个月定期债券 A 浦银安盛6个月定期债券 C 下属分级基金的交易代码 519121 519122 报告期末下属分级基金的份 额总额 92,604,519.49 10,215,049.40 2.2 基金产品 说明 投资目标 在控制风险的基础上,追求超过业绩比较基准的当期 收入和投资总回报,为基金份额持有人谋求资产的稳 定增值。 投资策略 本基金利用定期开放、定期封闭的运作特性,秉承主 动投资管理理念,在有效流动性管理和控制风险的前 提下,优化组合、稳健投资,实现基金资产的长期稳 健增值。 业绩比较基准 6 个月定期存款利率(税后) 风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风 险品种,其预期风险与收益高于货币市场基金,低于 混合型基金和股票型基金。 2.3 基金管理 人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 浦银安盛基金管理有限公 招商银行股份有限公司


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 4 页 共 32 页 司 信息披露负责 人 姓名 顾佳 张燕 联系电话 021-23212888 0755-8319 9084 电子邮箱 compliance@py-axa.com yan_zhang@cmbchina.co m 客户服务电话 021-33079999 或 400-8828-999 95555 传真 021-23212985 0755-8319 5201 2.4 信息披露 方式 登载基金半年度报告正文的 管理人互联网网址 www.py-axa.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所 §3


主要 财务指标和基金净值 表现 3.1 主要会计 数据和财务指标 单位:人民币元 报告期(2015年01月01 日至2015年06月30日) 3.1.1 期间数据和指标 浦银安盛6个月定期债券 A 浦银安盛6个月定期债券 C 本期已实现收益 7,467,635.98 1,597,857.19 本期利润 6,744,673.89 1,944,274.75 加权平均基金份额本期利润 0.0748 0.1136 本期基金份额净值增长率 6.94% 6.77% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年06月30日) 期末可供分配基金份额利润 0.0796 0.0741 期末基金资产净值 104,174,913.90 11,435,551.94 期末基金份额净值 1.125 1.119 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计 入费 用后实 际收 益水 平要 低 于所列 数字 。 2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣除 相关 费用后 的余 额。


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 5 页 共 32 页 3 、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。 4 、期 末可 供分 配利 润采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 。 3.2 基金净值 表现 3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较 阶段 ( 浦银安盛6个月定期 债券A) 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去一个月 -4.17% 1.02% 0.18% 0.01% -4.35% 1.01% 过去三个月 5.53% 0.85% 0.54% 0.01% 4.99% 0.84% 过去六个月 6.94% 0.62% 1.15% 0.01% 5.79% 0.61% 过去一年 13.41% 0.45% 2.56% 0.01% 10.85% 0.44% 自基金合同生效起至 今 12.50% 0.36% 5.84% 0.01% 6.66% 0.35% 阶段 ( 浦银安盛6个月定期 债券C) 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去一个月 -4.20% 1.02% 0.18% 0.01% -4.38% 1.01% 过去三个月 5.37% 0.85% 0.54% 0.01% 4.83% 0.84% 过去六个月 6.77% 0.62% 1.15% 0.01% 5.62% 0.61% 过去一年 13.14% 0.44% 2.56% 0.01% 10.58% 0.43% 自基金合同生效起至 今 11.90% 0.36% 5.84% 0.01% 6.06% 0.35% 3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益 率变动的 比较 浦银安盛6 个月定 期开放 债券型证 券投资 基金 份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2013年05 月16 日-2015 年06月30 日)


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 6 页 共 32 页 浦银安盛6 个月定期债券A 基准 2013-05-16 2013-08-30 2013-12-23 2014-04-15 2014-07-31 2014-11-20 2015-03-13 2015-06-30 20% 18% 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% 浦银安盛6 个月定期债券C 基准 2013-05-16 2013-08-30 2013-12-23 2014-04-15 2014-07-31 2014-11-20 2015-03-13 2015-06-30 20% 18% 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% 0% -2% -4% -6% §4


管理 人报告 4.1 基金管理 人及基金经理情况 4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验 浦银安盛基金管理有限公司(以下简称“浦银安盛”)成立于2007年8月,股东为 上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及 上海国盛集团资产 有限公司,公司总部设在上海,注册资本为人民币2.8亿元,股东持股比例分别为51% 、 39% 和10%。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。 截至2015年6月30日止,浦银安盛旗下共管理19只基金,即浦银安盛价值成长股票 型证券投资基金、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、 浦银安盛精致生活灵活配置 混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛 沪深300 指数 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 7 页 共 32 页 增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市场证券投资基金、 浦银安盛增利分级债券型证券 投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400 指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开 放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月 定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 浦银 安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛日日盈货币市场基金、 浦银安盛 新经济结构灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资 基金、 浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券 型证券投资基金、 浦银安盛增长动力灵活 配置混合型证券投资基金及浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金。 公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。 信息 技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统, 这些系统在公司筹建之初由 专业的系统集成公司负责建成, 之后日常的维护管理由公司负责, 但与第三方服务公司 签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。 公司业务应用系 统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估 值核算系统、 网上交易系统、 呼叫 中心系统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系 统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成, 建成之后在业务运作 过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级,升级由系统提供商负责完成, 升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由 公司负责, 但与系统提供商签订有技术服务合同, 由其提供定期的巡检及特殊情况下的 技术支持。 除上述情况外, 我公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系 统开发、维护事项。 另外, 本公司可以根据自身发展战略的需要, 委托资质良好的基金服务机构 代为办 理基金份额登记、估值核算等业务。 4.1.2 基金经理 (或基金经理小 组)及基金经理助理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 薛铮 本公司 固定收 益投资 部总监, 公司旗 下浦银 安盛优 化收益 债券基 2013年05月 16日 - 9 薛铮先生,上海财经大学 数量经济学硕士。 2006 年3 月至2009年6月, 先后就职 于红顶金融研究中心,上 海证券有限公司从事固定 收益研究工作。2009 年7 月进入浦银安盛基金管理 公司,历任固定收益研究 员、固定收益基金经理助 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 8 页 共 32 页 金、 浦银 安盛幸 福回报 债券基 金、 浦银 安盛稳 健增利 债券基 金、 浦银 安盛6个 月债券 基金、 浦 银安盛 季季添 利债券 基金以 及浦银 安盛月 月盈债 券基金 基金经 理 理、货币基金基金经理等 职务。2011年12月起担任 浦银安盛稳健增利债券基 金 (原增利分级债券基金) 基金经理。 2012年9月起兼 任浦银安盛幸福回报债券 基金基金经理。2012 年11 月起,担任本公司固定收 益投资部总监。2013 年5 月起, 兼任浦银安盛6个月 定期开放债券基金基金经 理。 2013年6月起, 兼任浦 银安盛季季添利债券基金 基金经理。2014年7 月起, 兼任浦银安盛优化收 益债 券基金基金经理。2014 年 12月起,兼任浦银安盛月 月盈债券基金基金经理。 姜锡峰 公司旗 下固定 收益基 金经理 助理 2015年06月 01日 - 4 姜锡峰先生,上海财经大 学企业管理专业硕士。曾 就职于湘财证券研究所担 任固定收益研究员。2014 年3月加盟浦银安盛基金 管理有限公司担任固定收 益研究员之职。2015 年6 月起调至固定收益投资部 任固定收益基金经理助 理。 丁进 原固定 收益类 2013年05月 16日 2015 年02月 06日 10 丁进先生,北京化工大学 应用数学专业理学硕士。 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 9 页 共 32 页 基金基 金经理 助理 2005年7月至2010年10月 期间,先后在北京顺泽锋 投资咨询公司、新华信国 际信息咨询公司从事交易 模型开发研究、企业信用 分析等工作,2010年10月 起,在光大证券担任固定 收益分析师,从事债券研 究、信用产品以及可转债 研究。 2012年8月加盟浦银 安盛基金公司,担任固定 收益基金经理助理。丁进 于2015年2月6日离职。 注:1 、薛 铮和 丁进 作为 本 基金的 首任 基金 经理 和基 金经理 助理 ,其" 任 职日 期" 为基金的 成立 日期。 2 、其 余的 任职 日期 和离 职 日期为 公司 决定 的聘 任日 期和解 聘日 期。 3 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明





本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证 监会规定和基金合同的约定, 以及公司的规章制度, 本着诚实守信、 勤勉尽责的原则管 理和运用基金资产, 在严格控制风险的前提下, 为基金份额持有人谋求最大利益。 报告 期内未有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明 4.3.1 公平交易 制度的执行情况 本基金管理人已制定了 《公平 交易管理规定》 , 建立健全有效的公平交易执行体系, 保证公平对待旗下的每一个基金组合。 在具体执行中, 在投资决策流程上, 构建统一的研究平台, 为所有投资组合公平的 提供研究支持。 同时, 在投资决策过程中, 严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授 权制度, 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制; 在交易执行环节上, 详细规定 了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定, 以保证投资执行交易过程的 公平性; 从事后监控角度上, 一方面是定期对股票交易情况进行分析, 对不同时间窗口 (同日,3日,5日和10日) 发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差 分析, 并进行统计显著性的检验, 以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度; 同 时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析; 另一方面是公司对公平交易制 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 10 页 共 32 页 度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。 4.3.2 异常交易 行为的专项说明 本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁布的相 关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5% 的情形。 4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现说明 4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析 上半年的宏观经济走势可以概括为4个字,底部徘徊。在经历了多重刺激之后,各 类经济数据没有明显的改善, 只有房地产业呈现出复苏的迹象。 受资金市场宽松和刺激 政策影响, 上半年债券市场各品种收益率均出 现了一定的下行, 债券市场经历了一轮小 牛市。 上半年资金面、 基本面和政策面的利好因素已被市场反应, 下半年市场走向将取 决于资金面和新的政策催化剂。 目前来看, 政策仍有进一步放松的空间, 预计债券市场 行情仍将持续, 后期仍有下行空间。 在报告期内, 基金借力较为宽松的资金面, 获取稳 定的息差,并择机参与了一些债券品种的资本利得机会。 4.4.2 报告期内 基金的业绩表现 本基金本报告期A 类净值增长率6.94% ,C 类净值增长率6.77% ,同期业绩比较基准 收益率为1.19% 。 4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 我们认为宏观经济下半年继续向下寻底的可能性已然不大, 但海外流动性收紧带来 的资金外流对国内经济会产生一定的负面影响。我们预计接下来仍将陆续会有政策出 台, 货币政策宽松仍会延续。 总的来说, 下半年的GDP 仍将处在走廊之中, 预计走势会 相对稳定。 稳中偏弱的宏观经济和相对低位的资金利率将有助于下半年债券市场行情的 开展。 4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明 本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定, 确保基金 资产估值的公平、 合理, 有效维护投资人的利益, 设立了浦银安盛基金管理有限公司估 值委员会 (以下简称" 估值委员会" ), 制定 了估值政策和估值程序。 估值委员会成员由 公司分管高管、 金融工程部负责人、 研究部负责人、 合规风控部负责人、 基金运营部负 责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历,具备良好的专业经验、胜任 能力和独立性。估值委员会的职责主要包括:保证基金估值的公平、合理;制订健全、 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 11 页 共 32 页 有效的估值政策和程序; 确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性; 定期对 估值政策和程序进行评价等。 参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规 要求对基金估值及净值计算履行复核 责任, 当存有异议时, 托管银行有责任要求基金管 理公司作出合理解释, 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的 相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方 之间不存在任何重大利益冲突。 本基金基金经理未参与或决定基金的估值。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了 《中债收益率曲线和中债 估值最终用户服务协议》。 本基金管理人与中证指数有限公司签订了《债券估值数据服务协议》。 4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明 本基金《基金合同》第十七部分第二条约定,在符合有关基金分红条件的前提下, 基金收益每年最少为1次,最多分配12次,每次分配比例不低于收益分配基准日可供分 配利润的90% 。 若 《基 金合同》 生效不满3 个月可不进行收益分配。 基金收益分配比例 应当以截止收益分配日的期末可供分配利润为基准计算。 期末可供分配利润指期末资产 负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 本基金本报告期内未进行利润分配,符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明 1 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。 2 、本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。 §5


托管 人报告 5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明 本报告期,招商银行股份有限公司(以下称" 本托管人" )在本基金 的托管过程中, 严格遵守了 《证券投资基金法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定, 不存在损害基 金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明 本报告期, 本托管人按照国家有关规定、 基金合同、 托管协议和其他有关规定, 对 本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支等方面进行了认真的复核, 对本基金的投资 运作方面进行了监督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 12 页 共 32 页 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报 告、 投资组合报告等内容, 认为其真实、 准确和完整, 不存在虚假记载、 误导性陈述或 者重大遗漏。 §6 半年度 财务会计报 告(未经 审计) 6.1 资产负债 表 会计主体:浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金 报告截止日:2015 年06月30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2015年06月30日 上年度末 2014年12月31 日 资 产:





银行存款


11,369,166.00 1,570,782.20 结算备付金


1,227,267.67 2,729,175.42 存出保证金


36,060.52 68,853.62 交易性金融资产


109,732,620.71 87,903,700.00 其中:股票投资


12,018,181.00 -








基金投资


- -








债券投资


97,714,439.71 87,903,700.00





资产支持证券投资


- -








贵金属投资


- - 衍生金融资产


- - 买入返售金融资产


- 19,800,149.70 应收证券清算款


33,409.97 - 应收利息


2,834,911.28 2,394,196.60 应收股利


- - 应收申购款


- - 递延所得税资产


- -


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 13 页 共 32 页 其他资产


- - 资产总计


125,233,436.15 114,466,857.54 负债和所 有者权益 附注号 本期末 2015年06月30日 上年度末 2014年12月31 日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债


- - 卖出回购金融资产款


9,299,866.05 - 应付证券清算款


- - 应付赎回款


- - 应付管理人报酬


59,371.52 63,284.19 应付托管费 19,790.54 21,094.73 应付销售服务费


3,033.10 4,397.30 应付交易费用


75,242.15 3,500.66 应交税费


- - 应付利息


16,899.43 - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


148,767.52 300,000.00 负债合计


9,622,970.31 392,276.88 所有者权 益:





实收基金


102,819,568.89 108,470,940.54 未分配利润


12,790,896.95 5,603,640.12 所有者权益合计


115,610,465.84 114,074,580.66 负债和所有者权益总计


125,233,436.15 114,466,857.54 注:报 告截 止日2015 年6 月30日, 基金 份额 净值1.124 元,基 金份 额总 额102,819,568.89 份。 其中A 类 基金份 额参 考净 值1.125 元 ,份额 总额92,604,519.49 份;C 类 基金 份额 参考 净值1.119 元, 份额 总额 10,215,049.40份。 6.2 利润表 会计主体:浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 14 页 共 32 页 本报告期:2015年01月01日-2015年06 月30日 单位:人民币元 项 目 附注 号 本期 2015年01月01日-2015 年06月30日 上年度可比期间2014 年01月01日-2014 年06 月30日 一、收入


9,696,980.89 26,158,568.07 1.利息收入


2,729,147.60 18,151,627.01 其中:存款利息收入


46,630.04 238,657.74








债券利息收入


2,668,094.79 17,144,353.72








资产支持证券利息收 入 - -








买入返售金融资产收 入 14,422.77 768,615.55








其他利息收入


- - 2.投资收益 (损失以 “- ” 填列)


7,344,377.82 -27,360,461.62 其中:股票投资收益


9,020,516.72 -








基金投资收益


- -








债券投资收益


-1,709,283.98 -27,360,461.62








资产支持证券投资收 益 - -








贵金属投资收益


- -








衍生工具收益


- -








股利收益


33,145.08 - 3.公允价值变动收益 (损失以 “- ”填列) -376,544.53 35,367,402.68 4.汇兑收益 (损失以 “ -” 号 填列) - - 5.其他收入 (损失以 “- ” 号填 列) - - 减:二、 费用


1,008,032.25 4,927,121.14 1.管理人报酬


349,870.83 1,586,554.33 2.托管费


116,623.70 528,851.47


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 15 页 共 32 页 3.销售服务费


23,088.61 92,064.25 4.交易费用


179,011.16 15,444.37 5.利息支出


165,051.63 2,525,580.03 其中: 卖出回购金融资产支出


165,051.63 2,525,580.03 6.其他费用


174,386.32 178,626.69 三、 利润总 额 (亏损总额以 “- ” 号填列) 8,688,948.64 21,231,446.93 减:所得税费用


- - 四、净利 润(净亏损以“- ” 号填列) 8,688,948.64 21,231,446.93 6.3 所有者权 益(基金净值)变 动表 会计主体:浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金 本报告期:2015年01月01日-2015年06 月30日 单位:人民币元 项 目 本期 2015年01月01日-2015年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益( 基金净 值) 108,470,940.54 5,603,640.12 114,074,580.66 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数( 本期利润) - 8,688,948.64 8,688,948.64 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “- ”号填列) -5,651,371.65 -1,501,691.81 -7,153,063.46 其中:1.基金申购款 42,229,850.54 8,439,084.17 50,668,934.71








2.基金赎回款 -47,881,222.19 -9,940,775.98 -57,821,998.17 四、 本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“- ”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 102,819,568.89 12,790,896.95 115,610,465.84


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 16 页 共 32 页 项 目 上年度可比期间 2014年01月01日-2014年06月30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益( 基金净 值) 626,292,622.92 -30,822,765.95 595,469,856.97 二、 本期经营活动产生的基金 净值变动数( 本期利润) - 21,231,446.93 21,231,446.93 三、 本期基金份额交易产生的 基金净值变动数 (净值减少以 “- ”号填列) -384,319,934.0 0 7,540,575.13 -376,779,358.87 其中:1.基金申购款 51,075.13 -1,072.57 50,002.56








2.基金赎回款 -384,371,009.1 3 7,541,647.70 -376,829,361.43 四、 本期向基金份额持有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“- ”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 241,972,688.92 -2,050,743.89 239,921,945.03 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 郁蓓华 ————————— 基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本 情况 浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经 中国证券监督 管理委员会( 以下简称" 中国证监会") 证监许可 【 2012】1764 号《关于核准浦银安盛6个 月定期开放债券型证券投资基金募集的批复》 核准, 由浦银安盛基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金 基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式, 存续期限不定, 首次设立募集不包 括认购资金利息共募集5,436,733,239.23 元,业经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通 合伙) 普华永道中天验字(2013) 第271号验资报 告予以验证。经向中国证监会备案,《浦 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 17 页 共 32 页 银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》 于2013 年5月16日正式生效, 基金 合同生效日的基金份额总额为5,441,572,900.08 份基金份额,其中认购资金利息折合 4,839,660.85 份基金份额。 本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司, 基金托管 人为招商银行股份有限公司。





根据 《浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金合同》 和 《浦银安盛6个月 定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 的规定, 本基金根据认购、 申购费用收取方 式的不同, 基金份额分为不同类别: 在投资者认购、 申购基金时收取认购、 申购费用的 为A 类基金份额;不收取认购、申购费用,从本类别基金资产中计提销售服务费的为C 类基金份额。 本基金A 类、C 类两种收费模式并存, 由于基金费用的不同, 本基金A 类基 金份额和C 类基金份额分别计算基金份 额净值。





本基金以定期开放方式运作。其封闭期为自基金合同生效之日起( 包括基金合 同生效之日) 或自每一开放期结束之日次日起( 包括该日)6 个月的期间 。本基金的第一个 封闭期为自基金合同生效之日起6个月。本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入 为期5 个工作日的开放期。 在本基金的开放期的5个工作日内, 投资者可以办理本基金的 申购业务, 在本基金开放期的第1个工作日和第2个工作日, 投资者可以进行赎回业务的 办理。





根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛6个月定期开放债券型 证券投资基金基金合同》 的有关规 定, 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、 可转换债券、 公司债券、 中小企业私募债券、 中期票据、 短期融资券、 可分离交易可转 债、 质押及买断式回购、 协议存款、 定期存款、 通知存款、 资产支持证券等金融工具以 及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种( 但须符合中国证监会 的相关规定) 。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级 市场的新股申购或增发新股。 本基金可持有因可转债转股所形成的股票、 以及因投资可 分离债券 而产生的权证。 因上述原因持有的股票和权证等资产, 其比例不得超过基金资 产的20% 。 本基金各类 资产的投资比例为: 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于 基金资产的80% ,但在每次开放期前一个月、开放期及开放期结束后一个月的期间内, 基金投资不受上述比例限制; 开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比 例不低于基金资产的5% 。本基金的业绩比较基准为:6个月定期存款利率( 税后) 。 6.4.2 会计报表 的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则 -基本准则》、各项具体会计准则及相关规定( 以下合称" 企业会计准 则") 、中国证监会 颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券 投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《浦银安盛6个月定期开 浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 18 页 共 32 页 放债券型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的有关规 定及允许的基金行业实务操作编制。 6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求, 真实、 完整地反映了本基金于2015年06月30 日的财务状况以及2015年01月01日至6月30日的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明 本报告期所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度报告相一致, 除下述事项外, 其他与前期一致。 (对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券 和私募债券除外) ,按照中央国债登记结算有限责任公司/ 中证指数有限公司根据《中国 证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标 准》所独立提供的债券估值结果确定公允价值。 ) 6.4.5 差错更正 的说明 本基金在本报告期内未发生重大会计差错。 6.4.6 税项 根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问 题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税[2012]85 号 《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税 法规和实务操作,主要税项列示如下: (1) 以发行基金方式募 集资金不属于营业税征收范围,不征收营业税。基金买卖股 票、债券的差价收入不予征收营业税。 (2) 对基金从证券市场 中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股 息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 (3) 对基金取得的企业 债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代 扣代缴20% 的个人所得税。 自2013年1月1日起, 对基金从上市公司取得的股息红利所得, 持股期限在1个月以内( 含1个月) 的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限 在1个月以上至1年( 含1年) 的,暂减按50% 计入 应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂 减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股, 解禁后取得的股息、 红利 收入, 按照上述规定计算纳税, 持股时间自解禁日起计算; 解禁前取得的股息、 红利收 入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 19 页 共 32 页 (4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印 花税。 6.4.7 关联方关 系 6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况





本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 浦银安盛基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 招商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构 上海浦东发展银行股份有限公司 基金管理人的控股股东、基金代销机构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立, 并以 一般 交易 价格为 定价 基础 。 6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易 6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易 6.4.8.1.1 股票交 易 本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 6.4.8.1.2 权证交 易 本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.8.1.3 应支付 关联方的佣金 本基金在本报告期与上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 6.4.8.1.4 债券交 易 本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 6.4.8.1.5 债券回 购交易 本基金在本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 6.4.8.2 关联方 报酬 6.4.8.2.1 基金管 理费 单位:人民币元


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 20 页 共 32 页 关联方名称 本期 2015年01月01日-2015 年06月30日 上年度可比期间 2014年01月01日-2014 年06月30日 当期发生的基金应支付的管理费 349,870.83 1,586,554.33 其中:支付销售机构的客户维护费 162,068.44 838,333.60 注:本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值的0.6% 年费率 计提 。管 理费 的计 算方法 如下 : H =E × 0.6% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的基 金资 产净 值 6.4.8.2.2 基金托 管费 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年01月01日-2015 年06月30日 上年度可比期间 2014年01月01日-2014 年06月30日 当期发生的基金应支付的托管费 116,623.70 528,851.47 注:本 基金 的托 管费 按前 一日基 金资 产净 值的0.2% 的年费 率计 提。 托管 费的 计算方 法如 下: H =E ×0.2% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的基 金资 产净 值 6.4.8.2.3 销售服 务费 单位:人民币元 获得销售服务费的 各关联方名称 本期 2015年01月01日-2015 年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 浦银安盛6个月定 期债券A 浦银安盛6个月定 期债券C 合计 招商银行股份有限公 司 - 15,693.24 15,693.24 上海浦东发展银行股 份有限公司 - 5,383.57 5,383.57 浦银安盛基金管理有 - 190.13 190.13


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 21 页 共 32 页 限公司 合计


21,266.94 21,266.94 获得销售服务费的 各关联方名称 上年度可比期间2014年01月01 日-2014年06月30日 当期发生的基金应支付的销售服务费 浦银安盛6个月定 期债券A 浦银安盛6个月定 期债券C 合计 招商银行股份有限公 司 - 69,925.34 69,925.34 上海浦东发展银行股 份有限公司 - 20,111.80 20,111.80 浦银安盛基金管理有 限公司 - 436.64 436.64 合计


90,473.78 90,473.78 注: 本基金A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费率为0.25% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一 日C 类基金资产净值的0.25% 年费率计提。 计算方法如下:





H =E ×0.25% ÷当 年天数





H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费





E 为C 类基金份额前一日基金资产净值





销售服务费每日计提, 按月支付。 由基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内 从基金资产中划出, 由基金管理人代收, 基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金 销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易 本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。 6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况 6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况 基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。 6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 22 页 共 32 页 除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末及上年度末均未持有本基金。 6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2015年01月01日-2015 年06月30 日 上年度可比期间 2014年01月01日-2014年06 月30 日 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 招商银行股份 有限公司 11,369,166.00 39,177.24 81,507.33 78,128.12 6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况 本基金在本报告期与上年度可比期间均未有在承销期内参与关联方承销证券的情况。 6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明 本基金在本报告期与上年度可比期间均无其他关联交易事项。 6.4.9 期末(2015年06 月30 日)本 基金持有的流通受限 证券 6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券 本基金本报告期末未持有因认购新发/ 增发证券而流通受限的证券。 6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌股 票 本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。 6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购 截至本报告期末2015 年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出 回购金融资产款余额人民币9,299,866.05 元,是以如下债券作为质押: 金额单位:人民币元 债券代码 债券名 称 回购到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额 1280316 12 惠安 国投债 2015-07-01 104.78 100,000 10,478,000.00


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 23 页 共 32 页 6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购 截止本报告期末2015 年6月30日止,本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的 卖出回购证券款余额。 §7


投资 组合报告 7.1 期末基金 资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 12,018,181.00 9.60 其中:股票 12,018,181.00 9.60 2 固定收益投资 97,714,439.71 78.03 其中:债券 97,714,439.71 78.03








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 12,596,433.67 10.06 7 其他各项资产 2,904,381.77 2.32 8 合计 125,233,436.15 100.00 7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 5,729,515.08 4.96 C 制造业 2,312,665.92 2.00 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - -


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 24 页 共 32 页 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 3,976,000.00 3.44 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 12,018,181.00 10.40 7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 603993 洛阳钼业 463,553 5,729,515.08 4.96 2 600016 民生银行 400,000 3,976,000.00 3.44 3 002408 齐翔腾达 134,928 2,312,665.92 2.00 7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动 7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 (%) 1 600016 民生银行 19,270,296.19 16.89 2 600023 浙能电力 15,147,476.16 13.28 3 600085 同仁堂 9,661,477.94 8.47


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 25 页 共 32 页 4 002408 齐翔腾达 9,018,835.63 7.91 5 000089 深圳机场 5,619,615.76 4.93 6 603993 洛阳钼业 5,428,205.63 4.76 7 600067 冠城大通 4,262,088.25 3.74 8 002391 长青股份 3,857,155.91 3.38 9 601139 深圳燃气 3,578,692.98 3.14 10 600037 歌华有线 2,614,832.88 2.29 11 600028 中国石化 2,555,414.96 2.24 12 601929 吉视传媒 2,334,150.00 2.05 13 600798 宁波海运 2,030,484.10 1.78 14 000729 燕京啤酒 1,566,144.48 1.37 15 600356 恒丰纸业 1,145,118.60 1.00 16 601398 工商银行 657,491.50 0.58 17 600875 东方电气 234,125.00 0.21 注: “本 期累 计买 入金 额 ” 按 买入 成交 金额 ( 成交 单价乘 以成 交数 量 ) 填 列 , 不 考虑 相关 交易 费用 。 7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代 码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例 (%) 1 600023 浙能电力 18,235,165.76 15.99 2 600085 同仁堂 15,162,219.60 13.29 3 600016 民生银行 14,759,430.47 12.94 4 000089 深圳机场 6,256,515.04 5.48 5 002408 齐翔腾达 6,166,134.04 5.41 6 600067 冠城大通 4,484,186.00 3.93 7 002391 长青股份 3,734,509.82 3.27 8 601139 深圳燃气 3,675,451.95 3.22 9 600028 中国石化 2,640,895.39 2.32 10 600037 歌华有线 2,553,834.08 2.24 11 601929 吉视传媒 2,270,110.75 1.99


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 26 页 共 32 页 12 600798 宁波海运 2,068,627.05 1.81 13 000729 燕京啤酒 1,751,259.55 1.54 14 600356 恒丰纸业 1,154,311.15 1.01 15 601398 工商银行 677,369.15 0.59 16 600875 东方电气 241,250.00 0.21 注: “本 期累 计卖 出金 额 ” 按 卖出 成交 金额 ( 成交 单价乘 以成 交数 量 ) 填 列 , 不 考虑 相关 交易 费用 。 7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 88,981,605.97 卖出股票收入(成交)总额 85,831,269.80 注: “买 入股 票的 成本 ” 和 “ 卖出 股票 的收 入 ” 均 按买卖 成交 金额 ( 成交 单 价乘以 成交 数量 ) 填列 , 不考虑 相关 交易 费用 。 7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,181,800.00 7.94 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 88,532,639.71 76.58 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 97,714,439.71 84.52 7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净 值比例(%)


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 27 页 共 32 页 1 124953 09宁城建 100,000 10,498,000.00 9.08 2 1280316 12惠安国投 债 100,000 10,478,000.00 9.06 3 122383 15恒大01 100,000 10,000,000.00 8.65 4 122266 13中信03 90,000 9,181,800.00 7.94 5 122589 12毕信泰 80,000 8,170,400.00 7.07 7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明 7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细 本基金为债券型基金,不参与股指期货交易。 7.10.2 本基金 投资股指期货的投 资政策 本基金为债券型基金,不参与股指期货交易。 7.11 报告期末 本 基金投资的国 债期货交易情况说明 7.11.1 本期国 债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.2 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.11.3 本期国 债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 7.12 投资组合 报告附注


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 28 页 共 32 页 7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体除中信证券股份有限公司以外不存在被监 管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情况。 本基金投资的 前十名证券之一13 中信03债券的发行主体中信证券于1月19日因存在为到期融资融券合 约延期的问题(根据相关规定,融资融券合约期限最长为6个月),被中国证监会采取 暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。本基金管理人的研究部门对中 信证券保持了及时的研究跟踪,投资决策符合本基金管理人的投资流程。 7.12.2 报告期内,本基金不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。 7.12.3 期末其 他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 36,060.52 2 应收证券清算款 33,409.97 3 应收股利 - 4 应收利息 2,834,911.28 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,904,381.77 7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分





截至本报告期末本基金持有中小企业私募债余额为5,022,904.11 元,明细如下:




























































































金额单位:元 债券代码 债券名称 票面利率(%) 数量( 张) 期末估值总额


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 29 页 共 32 页 125400 14铜水务





9.50 50,000


5,022,904.11 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构 份额单位:份 份额 级别 持有人户数 ( 户) 户均持有的 基金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额 比例 持有 份额 占总份 额 比例 浦银安 盛6个月 定期债 券A 575 161,051.34 34,429,633. 89 37.18% 58,174,885. 60 62.82% 浦银安 盛6个月 定期债 券C 190 53,763.42 - - 10,215,049. 40 100.00 % 合计 765 134,404.67 34,429,633. 89 33.49% 68,389,935. 00 66.51% 8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况 项目 份额级别 持有份额总数 (份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本开放式基金 浦银安盛6个月 定期债券A 2.61 - 浦银安盛6个月 定期债券C 102.89 - 合计 105.50 - 8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况 项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基 浦银安盛6个月 0


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 30 页 共 32 页 金投资和研究部门负责人 持有本开放式基金 定期债券A 浦银安盛6个月 定期债券C 0 合计 0 本基金基金经理持有本开 放式基金 浦银安盛6个月 定期债券A 0 浦银安盛6个月 定期债券C 0 合计 0 §9


开放 式基金份额变动 单位:份 浦银安盛6个月定期债 券A 浦银安盛6个月定期债 券C 基金合同生效日(2013 年05月16日) 基金份额总额 4,810,323,453.85 631,249,446.23 本报告期期初基金份额总额 90,436,223.34 18,034,717.20 本报告期基金总申购份额 39,600,398.45 2,629,452.09 减:本报告期基金总赎回份额 37,432,102.30 10,449,119.89 本报告期基金拆分变动份额 - - 本报告期期末基金份额总额 92,604,519.49 10,215,049.40 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基金份额 持有人大会决议





报告期内无基金份额持有人大会决议。 10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动





报告期内基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼





报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 31 页 共 32 页 10.4 基金投资 策略的改变





报告期内基金投资策略未发生改变。 10.5 基金改聘 会计师事务所情 况





本报告期内, 为本基金进行审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所 (特 殊普通合伙),未有改聘情况发生。 10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况





报告期内基金管理人、 托管人的托管业务部门及其高级管理人员未受到监管部门的 稽查或处罚。 10.7 本期基金 租用证券公司交 易单元的有关情况 金额单位: 券商 名称 交易 单元 数量 股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商 的佣金 备 注 成交 金额 占股 票 成交 总额 比例 成交 金额 占债 券 成交 总额 比例 成交 金额 占债 券回 购 成交 总额 比例 成交 金额 占权 证 成交 总额 比例 佣金 占当 期佣 金 总量 的比 例 兴业 证券 1 67,92 2,851. 35 79.14 % 248,9 89,25 1.70 80.08 % 755,1 00,00 0.00 83.84 % - - 61,83 8.27 79.14 % - 浙商 证券 1 17,90 8,418. 45 20.86 % 61,94 3,423. 59 19.92 % 145,5 00,00 0.00 16.16 % - - 16,30 3.79 20.86 % - 注:1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序: (1) 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的标 准


财 务状 况良 好、 经营 管 理规范 、内 部管 理制 度健 全、风 险管 理严 格;


具备 基金 运作 所需 的高 效、安 全的 通讯 条件 ,交 易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ;


具备 较强 的综 合研 究能 力,能 及时 、全 面地 为基 金提供 研究 服务 支持 ;


佣金 费率 合理 ;


本基 金管 理人 要求 的其 他条件 。 (2) 选择 证券 经营 机构 交 易单元 的程 序


本基 金管 理人 根据 上述 标准考 察后 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ;


基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订交 易单 元租用 协议 。 2 、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 :


浦银安 盛6 个月 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金2015 年 半年度 报告 摘要 第 32 页 共 32 页


本基金 本报 告期 内无 新增 交易单 元。 §11


影响 投资者决策的其他重 要信息 本基金管理人于2015年4月22日发布《浦银安盛基金管理有限公司关于股东变更的 公告》 , 公告披露: 根据上海市政府的要求, 经上海国盛 (集团) 有限公司批准, 本基 金管理人原股东上海盛融投资有限公司 (以下简称" 上海盛融" ) 由其 母公司上海国盛集 团资产有限公司(以下简称" 上海国盛" )吸收 合并,上海盛融持有的本基金管理人10% 的股权由上海国盛承继, 本基金管理人股东因此由上海盛融变更为上海国盛。 相关工商 变更登记手续已办理完毕并已报中国证监会备案。 浦银安盛 基金管理有限公司 二〇一五 年八月二十五日