天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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天弘通利 混合型证券投资基金
2015 年半年度报告 摘要
2015 年06月30日
基金管理 人：天弘基金管理有限 公司
基金托管 人：中国邮政储蓄银行 股份有限公司
送出日期 ：2015 年08 月25日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月
21日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审 计。
本报告期自2015 年1月1日起至2015 年6月30日止。
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§2
基 金简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 天弘通利混合型证券投资基金
基金简称 天弘通利混合
基金主代码 000573
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014年3月14日
基金管理人 天弘基金管理有限公司
基金托管人 中国邮政储蓄银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 6,157,547,507.09 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通过资产配置和灵活运用多种投资策略，把握
市场机会，在有效控制风险的前提下力争获取高于业
绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金采取灵活资产配置， 主动投资管理的投资模式。
在投资策略上，本基金从两个层次进行，首先是进行
大类资产配置，在一定程度上尽可能地降低证券市场
的系统性风险，把握市场波动中产生的投资机会；其
次是采取自下而上的分析方法，从定量和定性两个方
面，通过深入的基本面研究分析，精选具有良好投资
价值的个股和个券，构建股票组合和债券组合。
业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后）+0.75%
风险收益特征
本基金为混合型基金，属于中等风险、中等收益预期
的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债
券型基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 天弘基金管理有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
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信息披
露负责
人
姓名 童建林 步艳红
联系电话 022-83310208 010-68858112
电子邮箱 service@thfund.com.cn buyanhong@psbc.com
客户服务电话 4007109999 95580
传真 022-83865569 010-68858120
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.thfund.com.cn
基金半年度报告备置
地点
基金管理人及基金托管人的办公地址
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§3 主要 财务指标和基金净值表 现
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据 和指标 报告期（2015年1月1日至2015年6月30 日）
本期已实现收益 149,887,589.83
本期利润 261,798,506.59
加权平均基金份额本期利润 0.0599
本期基金份额净值增长率 5.39%
3.1.2 期末数据 和指标 报告期末(2015 年6月30日)
期末可供分配基金份额利润 0.0316
期末基金资产净值 6,493,910,335.92
期末基金份额净值 1.055
注：1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ， 开放式 基金 的申 购赎 回
费等） ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3、本 基金 合同 自2014 年3 月14日 起生 效。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 -0.09% 0.11% 0.36% 0.01% -0.45% 0.10%
过去三个月 2.83% 0.09% 1.06% 0.01% 1.77% 0.08%
过去六个月 5.39% 0.11% 2.21% 0.01% 3.18% 0.10%
过去一年 11.34% 0.15% 4.66% 0.01% 6.68% 0.14%
自基金合同生效日起
至今（2014年03月14
日-2015 年06月30 日）
12.79% 0.13% 6.16% 0.01% 6.63% 0.12%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为：五 年期 银行 定期 存款 利率（ 税后 ）， 即中 国人 民银行 公布 并执 行的 五
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年期金 融机 构人 民币 存款 基准利 率 （税 后） 。2015 年4 月14 日 开始 变更 为： 三 年期银 行定 期存 款利 率
（税后 ） +0.75% ， 即中 国人 民银行 公布 并执 行的 三年 期金融 机构 人民 币存 款基 准利率 （税 后） +0.75%
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
天弘通利混合 业绩比较基准
2014-03-14 2014-05-21 2014-07-24 2014-09-26 2014-12-08 2015-02-11 2015-04-23 2015-06-30
13%
12%
11%
10%
9%
8%
7%
6%
5%
4%
3%
2%
1%
0%
注：1 、本 基金 合同 于2014 年3月14 日 生效 。
2、本 报告 期内 ，本 基金 的 各项投 资比 例达 到基 金合 同约定 的各 项比 例要 求。
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§4
管 理人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
天弘基金管理有限公司（以下简称" 公司" 或" 本 基金管理人" ）经中国 证监会证监基
金字[2004]164 号文批 准， 于2004年11 月8日正式成立。 注册资本金为5.143亿元人民币，
总部设在天津，在北京、上海、广州、天津设有分公司。公司股权结构为：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
截至2015年6月30日，本基金管理人共管理33只基金：天弘精选混合型证券投资基
金、 天弘永利债券型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、 天弘周期
策略股票型证券投资基金、 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、 天弘添利分级债
券型证券投资基金、 天弘丰利债券型证券投资基金 （LOF ） 、 天弘现 金管家货币市场基
金、 天弘债券型发起式证券投资基金、 天弘安康养老混合型证券投资基金、 天弘余额宝
货币市场基金、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、 天弘弘利债券型证券投资基金、
天弘通利债券型证券投资基金、 天弘同利分级债券型证券投资基金、 天弘季加利理财债
券型证券投资基金、天 弘瑞利分级债券型证券投资基金、天弘沪深300指数型发起式证
券投资基金、天弘中证500指数型发起式证券投资基金、天弘增益宝货币市场基金、天
弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券
投资基金、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、 天弘互联网灵活配置混合型证券投
资基金、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金、 天弘新价值灵活配置混合型证券投资
基金、天弘云商宝货币市场基金、天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金、
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天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指房地产指数型发起式证券
投资基金、 天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金、 天弘中证移动互联网指数型
发起式证券投资基金、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜晓丽
本基金
基金经
理； 天弘
永利债
券型证
券投资
基金基
金经理；
天弘安
康养老
混合型
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
稳利定
期开放
债券型
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
瑞利分
级债券
型证券
投资基
金基金
2014年3月 － 6年
女，经济学硕士。历任本
公司债券研究员兼债券交
易员；光大永明人寿保险
有限公司债券研究员兼交
易员；本公司固定收益研
究员、天弘永利债券型证
券投资基金基金经理助
理。
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经理； 天
弘新活
力灵活
配置混
合型发
起式证
券投资
基金基
金经理；
天弘惠
利灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经理；
天弘鑫
动力灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
新价值
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理。
钱文成
本基金
基金经
理； 天弘
精选混
2014年5月 － 9年
男，理学硕士。2007 年5
月加盟本公司，历任行业
研究员、高级研究员、策
略研究员、 研究主管助理、
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合型证
券投资
基金基
金经理；
天弘周
期策略
股票型
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
安康养
老混合
型证券
投资基
金基金
经理； 天
弘新活
力灵活
配置混
合型发
起式证
券投资
基金基
金经理；
天弘普
惠养老
保本混
合型证
券投资
基金基
金经理；
天弘惠
利灵活
配置混
研究部副主管、研究副总
监、研究总监、股票投资
部副总经理、天弘精选混
合型证券投资基金基金经
理助理。
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合型证
券投资
基金基
金经理；
天弘鑫
动力灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
新价值
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理。
注：1 、上 述任 职日 期为 基 金合同 生效 日或 本基 金管 理人对 外披 露的 任职 日期 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作， 不存在违法违规及未履
行基金合同承诺的情况。
本报告期内， 本基金管 理人严格遵守 《证券投 资基金法》 及其配套规 则和其他相关
法律法规、 基金合同的有关规定， 勤勉尽责地管理和运用基金资产， 在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
公平交易的执行情况包括： 建立统一的研究平台和公共信息平台， 保证各组合得到
公平的投资资讯； 公平对待不同投资组合， 禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的
的投资交易活动； 在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时， 严格执行授权审批程
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序； 实行集中交易制度和公平交易分配制度； 建立不同投资组合投资信息的管理及保密
制度， 保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离； 加强对投资交易
行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。
报告期内， 公司公平交易程序运作良好， 未出现异常情况； 场外、 网下业务公平交
易制度执行情况良好，未出现异常情况。
公司对旗下各投资组合的交易行 为进行监控和分析， 对各投资组合不同时间窗口 （1
日、3 日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T 检验，未发现违反公平交易
原则的异常交易。
本报告期内， 未出现违反公平交易制度的情况， 公司旗下各基金不存在因非公平交
易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
为规范投资行为， 公平对待投资组合， 制定 《异常交易监控和报告办法》 对可能显
著影响市场价格、 可能导致不公平交易、 可能涉嫌利益输送等交易行为异常和交易价格
异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。
本 报告期内， 严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易， 严格禁止可
能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易； 针对非公开发行股票申购、 以公司名义
进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控， 保证分配结果符合公
平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。
本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向
交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2015 年2季度，经济开始呈现企稳迹象，货币政策继续放松。资金面整体维持宽松
状态。 现券市场机构配置需求不足、 供给压力较大， 导致期限结构极度陡峭化， 长端 利
率基本没有明显的下行。IPO 市场资金大量融 入，回报开始下降。
我们保持原有的股票和债券仓位，积极参与了股票一级市场的机会。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2015年6月30日，本基金的基金份额净值为1.055元，本报告期份额净值增长率
为5.39% ，同期业绩比较基准增长率为2.21% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
IPO 暂停导致大量 打新 资金需要重新寻找出路，债券市场是个可能的投资方向，下
半年债券收益率下行的触发因素可能在于此。
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股票市场方面，我们认为居民财富往股权投资转移的大背景并没有发生根本性变
化， 在经历了大幅下跌和去杠杆过后， 长期健康的慢牛值得期待， 下半年我们仍然看好
成长股的机会，真正有核心竞争力的龙头公司才具备长期投资价值。
我们将相机抉择，寻找合适的市场投资机会。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值 政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资 人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 研究总监及监察稽核部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组， 由具备丰富专业知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、 风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值
模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存
在任何重大利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的 定价服务。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。
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§5
托 管人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
基金托管人依据本基金基金合同和托管协议，自2014年3月14日起托管本基金的全
部资产。
本报告期内， 本托管人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 基金合
同和托管协议的规定， 诚信、 尽责地履行了基金托管人义务， 不存在损害本基金份额持
有人利益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内， 本托管人 依据国家相关法律法规、 基金合同和托管协议 的规定， 对基
金管理人在本基金的投资运作、 基金资产净值的计算、 基金收益的计算、 基金费用开支
等方面进行了必要的监督、 复核和审查， 未发 现其存在任何损害本基金份额持有人利益
的行为。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分 配情况、 财务
会计报告、 投资组合报告等内容， 认为其真实、 准确和完整， 不存在 虚假记载、 误导性
陈述或者重大遗漏。
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§6 半年 度财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：天弘通利混合型证券投资基金
报告截止日：2015 年6月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 1,940,716,546.94 15,628,258.40
结算备付金
254,989,422.35 47,943,069.99
存出保证金
329,444.66 128,724.07
交易性金融资产 6.4.7.2 1,952,676,700.32 1,276,944,782.44
其中：股票投资
172,684,140.53 27,385,704.33
基金投资
－ －
债券投资
1,779,992,559.79 1,249,559,078.11
资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 2,459,427,764.30 －
应收证券清算款
－ 48,117,265.91
应收利息 6.4.7.5 31,771,932.15 26,109,740.82
应收股利
－ －
应收申购款
162,802.10 －
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
6,640,074,612.82 1,414,871,841.63
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年6月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
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衍生金融负债 6.4.7.3 － －
卖出回购金融资产款
－ 635,418,800.82
应付证券清算款
－ －
应付赎回款
140,554,841.93 30,033,979.53
应付管理人报酬
4,369,850.94 602,803.51
应付托管费
819,347.06 113,025.64
应付销售服务费
－ －
应付交易费用 6.4.7.7 62,124.63 24,932.51
应交税费
－ －
应付利息
－ 248,366.46
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 358,112.34 240,000.00
负债合计
146,164,276.90 666,681,908.47
所有者权 益：
实收基金 6.4.7.9 6,157,547,507.09 747,496,017.16
未分配利润 6.4.7.10 336,362,828.83 693,916.00
所有者权益合计
6,493,910,335.92 748,189,933.16
负债和所有者权益总计
6,640,074,612.82 1,414,871,841.63
注：报 告截 止日2015 年6 月30日， 基金 份额 净值1.055 元，基 金份 额总 额6,157,547,507.09份。
6.2 利润表
会计主体：天弘通利混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期2015年1月1 日
至2015年6月30日
上年度可比期间
2014年3月14日至2014
年6月30日
一、收入
286,669,460.55 19,181,325.00
1.利息收入
69,489,303.95 15,206,617.16
其中：存款利息收入 6.4.7.11 23,979,646.87 2,667,135.08
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债券利息收入
31,803,781.64 11,166,193.45
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
13,705,875.44 1,373,288.63
其他利息收入
－ －
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
103,366,388.56 3,260,097.03
其中：股票投资收益 6.4.7.12 85,894,804.71 －
基金投资收益
－ －
债券投资收益 6.4.7.13 17,328,756.03 3,188,862.99
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.
3
－ －
贵金属投资收益 6.4.7.14 － －
衍生工具收益 6.4.7.15 － －
股利收益 6.4.7.16 142,827.82 71,234.04
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
6.4.7.17 111,910,916.76 663,340.59
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以“- ”号
填列
6.4.7.18 1,902,851.28 51,270.22
减：二、 费用
24,870,953.96 4,142,663.62
1．管理人报酬
17,497,521.86 2,810,054.46
2．托管费
3,280,785.31 526,885.19
3．销售服务费
－ －
4．交易费用 6.4.7.19 283,748.95 39,541.06
5．利息支出
3,602,260.55 612,727.44
其中： 卖出回购金融资 产支出
3,602,260.55 612,727.44
6．其他费用 6.4.7.20 206,637.29 153,455.47
三、 利润总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
261,798,506.59 15,038,661.38
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 18 页 共 37 页
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
261,798,506.59 15,038,661.38
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：天弘通利混合型证券投资基金
本报告期：2015年1月1日至2015年6月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015年1月1日至2015年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
747,496,017.16 693,916.00 748,189,933.16
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 261,798,506.59 261,798,506.59
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
5,410,051,489.9
3
73,870,406.24 5,483,921,896.17
其中：1.基金申购款
6,160,135,074.9
4
97,879,925.22 6,258,015,000.16
2.基金赎回款
-750,083,585.0
1
-24,009,518.98 -774,093,103.99
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
6,157,547,507.0
9
336,362,828.83 6,493,910,335.92
项 目
上年度可比期间
2014年3月14日至2014年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
1,184,766,289.8
9
－ 1,184,766,289.89
二、 本期经营活动产生 的基金 － 15,038,661.38 15,038,661.38
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 19 页 共 37 页
净值变动数( 本期利润)
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-40,570,106.47 -446,609.26 -41,016,715.73
其中：1.基金申购款 － － －
2.基金赎回款 -40,570,106.47 -446,609.26 -41,016,715.73
四、 本期向基金份额持 有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、 期末所有者权益 （基金净
值）
1,144,196,183.4
2
14,592,052.12 1,158,788,235.54
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郭树强
—————————
基金管理人负责人
韩海潮
—————————
主管会计工作负责人
薄贺龙
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
天弘通利混合型证券投资基金( 以下简称" 本基 金") 经中国证券监督管 理委员会( 以
下简称" 中国证监会") 证 监许可[2014] 第206号《 关于核准天弘通利混合型证券投资基金
募集的批复》核准，由天弘基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和 《天弘通利混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为混合型证券投资
基金， 首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,184,712,843.96 元， 业经普华永道中天
会计师事务所有限公司普华永道验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《天弘通利
混合型证券投资基金基金合同 》于2014 年3月14日正式生效，基金合同生效日的基金份
额总额为1,184,766,289.89 份基金份额， 有效认购份额为1,184,712,843.96 份， 认购利息折
合53,445.93 份。 本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司， 基金托管人为中国邮政
储蓄银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 、 《 天弘通利混合型证券投资基金基金合
同》 的有关规定， 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 债券
等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据 、 金融债、 企业债、 公 司债、 次级债、 地
方政府债券、 中期票据、 中小企业私募债、 可转换债券 （含分离交易可转债） 、 短期融
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 20 页 共 37 页
资券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等） 及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金的业绩 比较基准为： 三年
期银行定期存款利率 （税后）+0.75% ， 即中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人
民币存款基准利率（税后）+0.75% 。
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部2006 年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券业协会颁布的《证券投资基金会计核
算业务指引》 、 《天弘通 利混合型证券投资基金基金合同》 和中国证监会允许的如财务
报表附注6.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作的有关
规定编制。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2015年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求， 真实、 完整地反映了本
基金截止2015年6月30日的财务状况以及2015年上半年度的经营成果和基金净值变动情
况等有关信息。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策与最近一期年度会计报表所采用的会
计政策一致，但会计估计（附注6.4.4.1 ）发生变更。
6.4.4.1 其他重 要的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市 的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时
的交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》，根据 具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基金行业
股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非 公开发行股票， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 之附件
《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券 交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 21 页 共 37 页
的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价
高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天
数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交 易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于在证券交易所上 市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券
和私募债券除外) ，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工
作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确
定公允价值。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外) ，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告
期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《 关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税[2008]1 号《关于企业所得 税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85 号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 及其他相关财税
法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集 资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖股票、
债券的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。自2013年1月1 日起，对基金从上市公司取得的股息 红利所得，
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 22 页 共 37 页
持股期限在1个月以内( 含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限
在1个月以上至1年( 含1年) 的，暂减按50% 计入 应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂
减按25% 计入应纳税所得额。 对基金持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、 红 利
收入， 按照上述规定计算纳税， 持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利 收
入继续暂减按50% 计入应纳税所得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
根据本基金的基金管理人于2015年2月26日披露的关于增资扩股工商变更登记的相
关公告，基金管理人变更前股东名单为：
关联方名称 与本基金的关系
天津信托有限责任公司 基金管理人的股东
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 基金管理人的股东
芜湖高新投资有限公司 基金管理人的股东
变更后股东名单为：
关联方名称 与本基金的关系
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司
基金管理人的股东
天津信托有限责任公司
基金管理人的股东
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
基金管理人的股东
芜湖高新投资有限公司
基金管理人的股东
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
基金管理人的股东
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
基金管理人的股东
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
基金管理人的股东
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）
基金管理人的股东
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
天弘基金管理有限公司 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国邮政储蓄银行股份有限公司(" 中国 基金托管人、基金代销机构
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 23 页 共 37 页
邮政储蓄银行")
注：上 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年3月14日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
17,497,521.86 2,810,054.46
其中： 支付销售机构的 客户维
护费
2,889.58 3,014.96
注：1 、支 付基 金管 理人 天 弘基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净值0.80% 的年 费率
计提 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按 月支 付。 其计 算公 式为 ： 日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.80%
/ 当年天 数。
2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 在基 金销售 协议 中约 定的 依据 销售机 构销 售基 金的 保
有量提 取一 定比 例的 客户 维护费 ， 用 以向 基金 销售 机构支 付客 户服 务及 销售 活动中 产生 的相 关费 用，
该费用 从基 金管 理人 收取 的基金 管理 费中 列支 ，不 属于从 基金 资产 中列 支的 费用项 目。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2015年1月1日至2015年6
月30日
上年度可比期间
2014年3月14日至2014 年6
月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
3,280,785.31 526,885.19
注： 支付 基金 托管 人中 国 邮政储 蓄银 行的 托管 费按 前一日 基金 资产 净值0.15% 的年费 率计 提 ， 逐 日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 X 0.15% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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本报告期内基金管理人未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金份额。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
本报告期末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年1月1日至2015 年6月30日
上年度可比期间
2014年3月14日至2014年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国邮政储蓄
银行活期存款
140,716,546.94 1,621,259.96 600.38 128,646.24
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未通过关联方购买其承销期内的证券。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期内无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2015年6 月30日）本基 金持有的流通受限证 券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：新发 证券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
30048
7
蓝晓
科技
2015-06-24
2015-
07-02
新股申购 14.83 14.83
10,70
0
158,681 158,681
60383
8
四通
股份
2015-06-23
2015-
07-01
新股申购 7.73 7.73
18,11
9
140,059.87 140,059.87
30048
9
中飞
股份
2015-06-24
2015-
07-01
新股申购 17.56 17.56 7,319 128,521.64 128,521.64
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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13200
2
15 天
集EB
2015-06-10
2015-
07-02
新债未上
市
99.99 99.99
11,21
0
1,120,926.
29
1,120,926.
29
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
60388
5
吉祥
航空
2015-
06-29
非公开发
行股票
68.96
2015-
07-15
62.06
36,64
9
409,735.82
2,527,315.
04
30046
7
迅游
科技
2015-
06-25
重大事项
公布
297.30
2015-
07-02
267.57 3,726 125,752.50
1,107,739.
80
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
截至本报告期末（2015年6月30日），本基金未持有银行间市场债券正回购交易中
作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末(2015 年6月30日) ， 本基金无从事交易所市场债券正回购交易形成的
卖出回购证券款的余额。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年6月30 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具为交易性金融资产
1,952,676,700.32 元，其中属于第一层级的余额为171,494,376.38 元，属于第二层级的余
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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额为1,781,182,323.94 元， 无属于第三层级的余额 （2014年12 月31日， 属于第一层次的余
额为758,827,582.44 元，属于第二层次的余额为518,117,200.00 元，无属于第三层次的余
额。）。于2015年6月30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债均属于第一层次(2014 年12月31日：同) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次还
是第三层次 。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支
持证券和私募债券除外) ，本基金于2015 年3月26日起改为采用中证指数有限公司根据
《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处
理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值（附注6.4.5.2 ），并将相关债券的公允价
值从第一层次调整至第二层次。
（2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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§7
投 资组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 172,684,140.53 2.60
其中：股票 172,684,140.53 2.60
2 固定收益投资 1,779,992,559.79 26.81
其中：债券 1,779,992,559.79 26.81
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 2,459,427,764.30 37.04
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
892,325,070.65 13.44
6 银行存款和结算备付金合计 2,195,705,969.29 33.07
7 其他各项资产 32,264,178.91 0.49
8 合计 6,640,074,612.82 100.00
7.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 1,635,059.25 0.03
C 制造业 124,812,704.02 1.92
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 2,849,596.64 0.04
E 建筑业 1,237,719.72 0.02
F 批发和零售业 6,060,503.28 0.09
G 交通运输、仓储和邮政业 3,664,137.26 0.06
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 28,291,926.34 0.44
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 28 页 共 37 页
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 2,296,020.51 0.04
M 科学研究和技术服务业 823,611.68 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业 1,012,861.83 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 172,684,140.53 2.66
7.3期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600959 江苏有线 663,333 18,102,357.57 0.28
2 000596 古井贡酒 299,967 14,002,459.56 0.22
3 600079 人福医药 220,000 8,151,000.00 0.13
4 300026 红日药业 337,491 7,573,298.04 0.12
5 600597 光明乳业 299,918 6,898,114.00 0.11
6 300471 厚普股份 50,453 6,377,763.73 0.10
7 603883 老百姓 62,712 4,589,891.28 0.07
8 300463 迈克生物 48,611 4,266,101.36 0.07
9 300439 美康生物 27,021 3,285,753.60 0.05
10 300436 广生堂 21,242 3,173,342.38 0.05
注: 投资 者欲 了解 本报 告期 末基金 投资 的所 有股 票明 细,应 阅读 登载 于天 弘基 金 网站的 半年 度报 告正
文。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 29 页 共 37 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600958 东方证券 34,286,331.34 4.58
2 300444 双杰电气 5,577,204.18 0.75
3 600959 江苏有线 3,628,431.51 0.48
4 300471 厚普股份 2,724,966.53 0.36
5 601198 东兴证券 2,531,385.00 0.34
6 300463 迈克生物 1,359,163.56 0.18
7 603979 金诚信 1,135,622.97 0.15
8 002763 汇洁股份 1,101,238.40 0.15
9 603883 老百姓 1,029,103.92 0.14
10 601368 绿城水务 980,883.64 0.13
11 300440 运达科技 940,326.10 0.13
12 603025 大豪科技 886,149.61 0.12
13 300473 德尔股份 823,830.20 0.11
14 603989 艾华集团 762,464.62 0.10
15 300439 美康生物 743,347.71 0.10
16 300476 胜宏科技 738,885.29 0.10
17 603589 口子窖 722,688.00 0.10
18 002756 永兴特钢 720,311.42 0.10
19 603198 迎驾贡酒 711,540.00 0.10
20 300429 强力新材 625,176.16 0.08
注： 本项 的 “ 买入 金额 ” 均按买 入成 交金 额 （成 交 单价乘 以成 交数 量 ） 填 列 ， 不 考虑 相关 交易 费用。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600958 东方证券 76,252,679.10 10.19
2 300444 双杰电气 38,886,532.26 5.20
3 601198 东兴证券 6,231,950.00 0.83
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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4 300429 强力新材 3,974,821.00 0.53
5 300364 中文在线 1,829,520.00 0.24
6 603601 再升科技 1,262,829.36 0.17
7 300425 环能科技 872,624.65 0.12
8 603997 继峰股份 620,551.55 0.08
9 603939 益丰药房 380,836.26 0.05
注：本 项 " 卖 出金额" 均 按 卖出成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 82,341,770.55
卖出股票的收入（成交）总额 130,312,344.18
注： 本 项 “买 入股 票成 本 ” 、 “卖 出股 票收 入” 均 按买卖 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ） 填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 552,820,000.00 8.51
其中：政策性金融债 552,820,000.00 8.51
4 企业债券 873,947,269.10 13.46
5 企业短期融资券 300,500,000.00 4.63
6 中期票据 50,280,000.00 0.77
7 可转债 2,445,290.69 0.04
8 其他 － －
9 合计 1,779,992,559.79 27.41
注：可 转债 项下 包含 可交 换债1,120,926.29元。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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值比例(%)
1 150413 15农发13 2,100,000 209,853,000.00 3.23
2 041569011
15国家核电
CP001
2,000,000 200,240,000.00 3.08
3 150301 15进出01 1,600,000 160,928,000.00 2.48
4 140305 14进出05 1,100,000 111,727,000.00 1.72
5 011599237
15北国资
SCP001
1,000,000 100,260,000.00 1.54
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
7.10.1 报告期 末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
7.11.1 报告期 末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，未发
现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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序号 名称 金额
1 存出保证金 329,444.66
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 31,771,932.15
5 应收申购款 162,802.10
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 32,264,178.91
7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
第 33 页 共 37 页
§8 基金 份额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
7,807 788,721.34
6,086,995,845.4
8
98.85% 70,551,661.61 1.15%
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
326,864.82 0.01%
8.3 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金份额 总量区间情况
本报告期末未有本公司高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人及基金经理持有
本开放式基金份额的情况。
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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§9
开 放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2014 年3月14日) 基金份额总额 1,184,766,289.89
本报告期期初基金份额总额 747,496,017.16
本报告期基金总申购份额 6,160,135,074.94
减：本报告期基金总赎回份额 750,083,585.01
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 6,157,547,507.09
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为2014 年3 月14 日。
2、总 申购 份额 含红 利再 投 、转换 入份 额， 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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§10 重 大事件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，天弘基金管理有限公司( 以下简称" 本公司") 股东会选举 井贤栋先生、
卢信群先生、 袁雷鸣先生、 屠剑威先生、 付岩先生、 郭树强先生、 魏新顺先生、 张军先
生和贺强先生担任新一届董事会董事， 其中井贤栋先生、 袁雷鸣先生、 屠剑威先生、 张
军先生和贺强先生为新任董事；本公司董事会选举井贤栋先生为新一届董事会董事长
（本公司法定代表人）。
以上重大人事变动事宜已经依照相关规定履行备案程序。
本报告期内基金托管人中国邮政储蓄银行托管业务部总经理变更为步艳红女士， 向
监管部门的相关报备手续正在办理中。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内没有发生涉及 本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金投资策略没有改变。
10.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变化。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 等情况
本报告期内管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
10.7.1 基金租 用证券公司交易单 元进行股票投资及佣金 支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金
额
占当期股票
成交总额比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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华融证券 1
84,748,8
46.27
65.04% 77,156.4 65.04% －
中信证券 1
45,563,4
97.91
34.96% 41,481.29 34.96% －
10.7.2 基金租 用证券公司交易单 元进行其他证券投资的 情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额比例
成交金
额
占当期债券
回购成交总
额比例
成交
金额
占当期权证
成交总额比
例
华融证券
687,037,
081.24
67.96%
109,376,
300,000
99.16% － －
中信证券
323,941,
743.82
32.04%
924,989,
000
0.84% － －
注：1 、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为 ： 该 证券 经 营机构 财务 状况 良好 ， 各 项财务 指标 显示 公司 经
营状况 稳定 ；经 营行 为规 范，内 控制 度健 全， 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚； 研
究实力 较强 ，能 及时 、全 面、定 期向 基金 管理 人提 供高质 量的 咨询 服务 ，包 括宏观 经济 报告 、市 场
分析报 告、 行业 研究 报告 、个股 分析 报告 及全 面的 信息服 务。
2、 基金 专用 交易 单元 的选 择程序 ： 本基 金管 理人 根 据上述 标准 进行 考察 后 ， 确定选 用交 易席 位的 证
券经营 机构 。然 后基 金管 理人和 被选 用的 证券 经营 机构签 订交 易席 位租 用协 议。
3、报 告期 内新 租用 证券 公 司交易 单元 情况 ：无 。
4、本 基金 报告 期内 停止 租 用交易 单元 ：无 。
天弘通利混合型证券投资基金2015 年半年度报告 摘要
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§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
根据天弘基金管理有限公司(以下简称"本公司")于2015 年2月26日发布的公告,本
公司的注册资本由人民币1.8亿元增加为人民币5.143亿元， 其调整后的股东及持股比例
如下：
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5%
合计 100%
天弘基金 管理有限公司
二〇一五 年八月二十五 日
