天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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天弘稳利 定期开放债券型证券投 资基金
2015年半年度 报告 摘要
2015 年06 月30 日
基金管理 人：天弘基金管理有限 公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
送出日期 ：2015 年08 月25日
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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§1
重要 提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年8月20日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2015 年1月1日起至2015 年6月30日止。
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§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
基金简称 天弘稳利定期开放
基金主代码 000244
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年07月19日
基金管理人 天弘基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 238,853,582.06
基金合同存续期 不定期
下属两级基金的基金简称 天弘稳利定期开放A 天弘稳利定期开放B
下属两级基金的交易代码 000244 000245
报告期末下属两级基金的份
额总额
134,664,933.24 104,188,648.82
2.2 基金产品 说明
投资目标 在追求本金安全的基础上， 力求获取较高的当期收益。
投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用
风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测，采取
自上而下和自下而上相结合的投资策略，构建和调整
固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
业绩比较基准 一年期银行定期存款利率（税后）×1.4
风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险
的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低
于混合型基金和股票型基金。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 天弘基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公
司
信息披露负责 姓名 童建林 蒋松云
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人
联系电话 022-83310208 010-66105799
电子邮箱 service@thfund.com.cn custoday@icbc.com.cn
客户服务电话 4007109999 95588
传真 022-83865569 010-66105798
2.4 信息披露 方式
登载基金半年度报告正文的
管理人互联网网址
www.thfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的办公地址
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
3.1 主要会计 数据和财务指标
单位：人民币元
报告期（2015年01月01 日-2015年06月30日）
3.1.1 期间数据和指标 天弘稳利定期开放A 天弘稳利定期开放B
本期已实现收益 17,766,258.19 12,935,182.87
本期利润 18,166,183.05 13,276,695.87
加权平均基金份额本期利润 0.0652 0.0629
本期基金份额净值增长率 6.06% 5.80%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末（2015 年06月30日）
期末可供分配基金份额利润 0.1192 0.1136
期末基金资产净值 153,090,782.88 117,864,529.18
期末基金份额净值 1.1370 1.1310
注：1、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如， 开放式 基金 的申 购赎 回
费等） ，计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3 、本 基金 合同 自2013 年7 月19 日 起生 效。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
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阶段
( 天弘稳利定期开放A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.26% 0.06% 0.26% 0.01% 0.00% 0.05%
过去三个月 4.03% 0.12% 0.78% 0.01% 3.25% 0.11%
过去六个月 6.06% 0.12% 1.66% 0.01% 4.40% 0.11%
过去一年 12.02% 0.17% 3.72% 0.01% 8.30% 0.16%
自基金合同生效日起
至今（2013年7月19日
-2015 年06月30日）
18.08% 0.13% 7.92% 0.01% 10.16% 0.12%
阶段
( 天弘稳利定期开放B)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去一个月 0.18% 0.06% 0.26% 0.01% -0.08% 0.05%
过去三个月 3.86% 0.12% 0.78% 0.01% 3.08% 0.11%
过去六个月 5.80% 0.12% 1.66% 0.01% 4.14% 0.11%
过去一年 11.54% 0.17% 3.72% 0.01% 7.82% 0.16%
自基金合同生效日起
至今（2013年7月19日
-2015 年06月30日）
17.13% 0.13% 7.92% 0.01% 9.21% 0.12%
注： 天 弘稳 利定 期开 放债 券基金 的业 绩比 较基 准为 ： 一年 期银 行定 期存 款利 率 （税 后） ×1.4 。本基
金在经 过每 个封 闭期 运作 后将定 期开 放申 购赎 回， 同时， 本基 金主 要投 资于 债券等 固定 收益 类金 融
工具， 力求 实现 基金 资产 持续稳 定增 值。 上述 业绩 比较基 准能 够较 好地 衡量 本基金 的投 资策 略及 其
投资业 绩， 也较 好地 体现 了本基 金的 投资 目标 与产 品定位 ，并 易于 被投 资者 理解与 接受 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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天弘稳利定期开放A 基准
2013-07-19 2013-11-12 2014-02-21 2014-05-29 2014-09-02 2014-12-10 2015-03-24 2015-06-30
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
天弘稳利定期开放B 基准
2013-07-19 2013-11-12 2014-02-21 2014-05-29 2014-09-02 2014-12-10 2015-03-24 2015-06-30
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：1 、本 基金 合同 于2013 年7月19 日 生效 。
2 、本 报告 期内 ，本 基金 的 各项投 资比 例达 到基 金合 同约定 的各 项比 例要 求。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
天弘基金管理有限公司（以下简称" 公司" 或" 本 基金管理人" ）经中国 证监会证监基
金字[2004]164 号文批 准， 于2004年11 月8日正式成立。 注册资本金为5.143亿元人民币，
总部设在天津，在北京、上海、广州、天津设有分公司。公司股权结构为：
股东名称 股权比例
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浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司
51%
天津信托有限责任公司
16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
合计
100%
截至2015年6月30日，本基金管理人共管理33只基金：天弘精选混合型证券投资基
金、 天弘永利债券型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、 天弘周期
策略股票型证券投资基金、 天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、 天弘添利分级债
券型证券投资基金、 天弘丰利债券型证券投资基金 （LOF ） 、 天弘现金管家货币市场基
金、 天弘债券型发起式证券投资基金、 天弘安康养老混合型证券投资基金、 天弘余额宝
货币市场基金、 天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、 天弘弘利债券型证券投资基金、
天弘通利债券型证券投资基金、 天弘同利分级债券型证券投资基金、 天弘季加利理财债
券型证券投资基金、天 弘瑞利分级债券型证券投资基金、天弘沪深300指数型发起式证
券投资基金、天弘中证500指数型发起式证券投资基金、天弘增益宝货币市场基金、天
弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券
投资基金、 天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、 天弘互联网灵活配置混合型证券投
资基金、 天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金、 天弘新价值灵活配置混合型证券投资
基金、天弘云商宝货币市场基金、天弘中证大宗商品股票指数型发起式证券投资基金、
天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指房地产指数型发起 式证券
投资基金、 天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金、 天弘中证移动互联网指数型
发起式证券投资基金、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈钢
本基金
基金经
理、 天弘
添利分
级债券
2013年07月 － 13年
男，工商管理硕士。历任
华龙证券公司固定收益部
高级经理；北京宸星投资
管理公司投资经理；兴业
证券公司债券总部研究部
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型证券
投资基
金基金
经理； 天
弘丰利
债券型
证券投
资基金
（LOF ）
基金经
理； 天弘
债券型
发起式
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
同利分
级债券
型证券
投资基
金基金
经理； 天
弘弘利
债券型
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
普惠养
老保本
混合型
证券投
资基金
经理；银华基金管理有限
公司机构理财部高级经
理；中国人寿资产管理有
限公司固定收益部高级投
资经理。2011年加盟本公
司，历任天弘永利债券型
证券投资基金基金经理。
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基金经
理； 本公
司副总
经理、 固
定收益
总监兼
固定收
益部总
经理。
姜晓丽
本基金
基金经
理、 天弘
永利债
券型证
券投资
基金基
金经理；
天弘安
康养老
混合型
证券投
资基金
基金经
理； 天弘
通利混
合型证
券投资
基金基
金经理；
天弘瑞
利分级
债券型
证券投
资基金
2013年07月 － 6年
女，经济学硕士。历任本
公司债券研究员兼债券交
易员；光大永明人寿保险
有限公司债券研究员兼交
易员；本公司固定收益研
究员、天弘永利债券型证
券投资基金基金经理助
理。
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基金经
理； 天弘
新活力
灵活配
置混合
型发起
式证券
投资基
金基金
经理； 天
弘惠利
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理； 天
弘鑫动
力灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经理；
天弘新
价值灵
活配置
混合型
证券投
资基金
基金经
理。
注：1 、上 述任 职日 期为 本 基金基 金合 同生 效日 。
2 、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金按照国家法律法规及基金合同的相关约定进行操作， 不存在违法违规及未履
行基金合同承诺的情况。
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其配套规则和其他相关
法律法规、 基金合同的有关规定， 勤勉尽责地管理和运用基金资产， 在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合法合规，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
公平交易的执行情况包括： 建立统一的研究平台和公共信息平台， 保证各组合得到
公平的投资资讯； 公平对待不同投资组合， 禁止各投资组合之间进行以利益输送为目的
的投资交易活动； 在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时， 严格执行授权审批程
序； 实行集中交易制度和公平交易分配制度； 建立不同投资组合投资信息的管理及保密
制度， 保证不同投资组合经理之间的重大非公开投资信息的相互隔离； 加强对投资交易
行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估体系等。
报告期内， 公司公平交易程序运作良好， 未出现异常情况； 场外、 网 下业务 公平交
易制度执行情况良好，未出现异常情况。
公司对旗下各投资组合的交易行为进行监控和分析， 对各投资组合不同时间窗口 （1
日、3 日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行了T 检验，未发现违反公平交易
原则的异常交易。
本报告期内， 未出现违反公平交易制度的情况， 公司旗下各基金不存在因非公平交
易等导致的利益输送行为，公平交易制度的整体执行情况良好。
4.3.2 异常交易 行为的专项说明
为规范投资行为， 公平对待投资组合， 制定 《 异常交易监控和报告办法》 对可能显
著影响市场价格、 可能导致不公平交易、 可能涉嫌利益输送等交易 行为异常和交易价格
异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和防控措施。
本报告期内， 严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易， 严格禁止可
能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易； 针对非公开发行股票申购、 以公司名义
进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控， 保证分配结果符合公
平交易原则。未发现本基金存在异常交易行为。
本基金本报告期内未发生同一基金或不同基金组合之间在同一交易日内进行反向
交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
2015 年上半年，经济总体延续下行趋势，内需方面，330 房产新政虽然刺激房地产
销售明显改善， 但是受制于库存较高尚未传导至投资上， 房地产投资依然呈现持续下滑
的态势， 制造业投资受产能去化影响也十分疲弱， 基建投资高增托底经济， 消费延续低
迷，外需方面，受国内劳动力成本攀升、实际有效汇率维持高位及国际经济动荡影响，
总体仍然低迷；货币政策层面，在经济下行压力下，央行于二季度开始加大宽松力度，
逐步通过降准降息、 MLF 、 PSL 等多种 方式向 银行体系注入流动性， 为稳增长保驾护航；
财政政策层面， 受制于预算约束和经济下滑影响， 支出层面难以大幅扩张， 但仍在尽力
支撑实体经济； 上半年债市表现来看， 走势可谓一波三折： 一月份由于市场对货币政策
宽松预期强烈，收益率迅速下行，但进入二月份之后资金利率开始制约利率下行，228
降息更成为行情分水岭，收益率反而开始上行，随后的地方债置换消息和330房产新政
加剧了债市担忧， 收益率迅速冲到年内高点。 但得益于资金面缓解收益率开始有所下行，
419降准后长短端分化明显，短端迅速下行，但长端下行后由于地方债放量，挤出效应
显现而出现反弹。
本基金在报告期末， 于6月迎来第二个开放期， 投资操作上， 为应对6月份可能的赎
回， 上半年采取较为稳健的投资策略， 缩短久期以匹配开放期， 以降低流动性风险， 但
根据对政策宽松的判断， 杠杆水平维持在较高水平， 增厚了组合收益， 整体以较中长久
期、中高杠杆为主，实现了稳健较高的回报。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2015年6月30日，本基金A 类份额净值为1.137元，B 类份额净值 为1.131元。本
报告期A 类基金份额净值增长率6.06% ，B 类 基金份额净值增长率5.80% ，同期业绩比较
基准增长率1.66% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2015年下半年， 基本面方面， 下半年经济状况可能有所企稳， 原因主要在于去
年下半年基数较低， 经济企稳压力相对较小， 以及330房产新政后房产销售有明显改善，
可能逐渐传导至投资端， 而且近期稳增长措施频出， 也有利于经济企稳。 但经济企稳仍
是政策扶持下的弱复苏状态， 难以出现显著反弹， 仍需政策层面放松以稳增长、 保就业；
外围经济方面， 美国经济增长势头良好， 大概率将于年内启动加息， 叠加我国国内经济
基本面弱势格局， 我国外汇方面面临较大流出压力， 需要货币 政策方面放松以提供基础
货币供给， 总体来看， 在基本面偏弱、 外汇流出压力下， 货币政策大概率将延续宽松基
调， 但在防风险的要求下， 放松节奏或有所控制； 财政政策层面， 下半年财政政策料将
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维持积极态势， 货币政策配合财政政策稳增长、 保就业。 债券市场方面， 基本面虽然偏
弱背景， 但边际上利好有所减弱， 而且目前面临利率品持续的供给压力， 因此下半年债
券市场或将整体呈现震荡行情，但交易性机会仍然较多。
投资策略上， 本基金将维持组合适度的久期和杠杆水平， 细心甄别个券， 降低信用
风险， 同时根据经济形势可能会有所变化的判断， 密切跟踪国内、 国际 经济形势， 及时
对组合仓位和久期进行调整，争取继续为投资者贡献稳健正收益。
4.6 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构， 负责制定公司所管理基金的
基本估值政策， 对公司旗下基金已采用的估值政策、 方法、 流程的执行情况进行审核监
督， 对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、 方法和流程的， 负责审
查批准基金估值政策、 方法和流程的变更和执行。 确保基金估值工作符合相关法律法规
和基金合同的规定， 确保基金资产估值的公平、 合理， 有效维护投资人的利益。 估值委
员会由公司分管估值业务的高级管理人员、 督察长、 研究总监及监察稽核部负责人组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组， 由具备丰富专业 知识、 两年以上基金
行业相关领域工作经历、 熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、 具备较强专业胜
任能力的基金经理、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成。
基金经理作为估值工作小组的成员之一， 在基金估值定价过程中， 充分表达对相关
问题及定价方案的意见或建议， 参与估值方案提议的制定。 但对估值政策和估值方案不
具备最终表决权。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任。 会计师事务所对估值委员会采用的相关估值
模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并 出具报告。 上述参与估值流程各方之间不存
在任何重大利益冲突。
报告期内，本基金管理人未与任何第三方签定与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内 管理人对本基金持 有人数或基金资产净值 预警情形的说明
本报告期内本基金管理人无应说明预警信息。
§5
托管 人报告
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5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
本报告期内， 本基金托管人在对天弘稳利定期开放债券型证券投资基金的托管过程
中， 严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何
损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本报告期内，天弘稳利定期开放债券型证券投资基金的管理人-- 天弘 基金管理有限
公司在天弘稳利定期开放债券型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份
额申购赎回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基 金份额持有人利益的
行为， 在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 天弘稳利定期
开放债券型证券投资基金对基金份额持有人未进行利润分配。
5.3 托管人对 本半年度报告中财 务信息等内容的真实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对天弘基金管理有限公司编制和披露的天弘稳利定期开放债券型证
券投资基金2015年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、
投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度 财务会计报告（未经 审计）
6.1 资产负债 表
会计主体：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
报告截止日：2015 年06月30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015年06月30日
上年度末
2014年12月31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 23,009,795.37 54,870.49
结算备付金
5,638,459.24 6,139,688.60
存出保证金
1,469.55 7,712.87
交易性金融资产 6.4.7.2 367,605,810.01 775,373,063.34
其中：股票投资
－ －
基金投资
－ －
债券投资
367,605,810.01 775,373,063.34
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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资产支持证券投资
－ －
贵金属投资
－ －
衍生金融资产 6.4.7.3 － －
买入返售金融资产 6.4.7.4 － －
应收证券清算款
2,599,023.58 678,261.38
应收利息 6.4.7.5 10,078,498.01 17,345,330.60
应收股利
－ －
应收申购款
6,480,071.05 －
递延所得税资产
－ －
其他资产 6.4.7.6 － －
资产总计
415,413,126.81 799,598,927.28
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2015年06月30日
上年度末
2014年12月31 日
负 债：
短期借款
－ －
交易性金融负债
－ －
衍生金融负债
－ －
卖出回购金融资产款
107,599,821.40 264,999,188.50
应付证券清算款
2,671.49 －
应付赎回款
36,103,100.43 －
应付管理人报酬
292,986.48 317,410.10
应付托管费
83,710.41 90,688.61
应付销售服务费
71,896.43 78,131.45
应付交易费用 6.4.7.7 15,024.20 12,098.06
应交税费
－ －
应付利息
1,085.42 274,964.40
应付利润
－ －
递延所得税负债
－ －
其他负债 6.4.7.8 287,518.49 349,000.00
负债合计
144,457,814.75 266,121,481.12
所有者权 益：
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实收基金 6.4.7.9 238,853,582.06 498,115,524.31
未分配利润 6.4.7.10 32,101,730.00 35,361,921.85
所有者权益合计
270,955,312.06 533,477,446.16
负债和所有者权益总计
415,413,126.81 799,598,927.28
注：1 、报 告截 止日2015 年6月30 日， 天弘 稳利 定期 开 放债券 型证 券投 资基 金A 类基金 份额 净值1.137
元，天 弘稳 利定 期开 放债 券型证 券投 资基 金B 类 基金 份额净 值1.131 元； 基金 份 额总额238,853,582.06
份，其 中天 弘稳 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金A 类基金 份额134,664,933.24 份，天 弘稳 利定 期开 放
债券型 证券 投资 基金B 类基 金份额104,188,648.82份。
2 、本 财务 报表 的实 际编 制 期间为2015 年1 月1日至2015 年6 月30日。
6.2 利润表
会计主体：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015年01月01日-2015年06 月30日
单位：人民币元
项 目
附注
号
本期
2015年01月01日-2015
年06月30日
上年度可比期间2014
年01月01日-2014 年06
月30日
一、收入
38,306,878.78 67,977,843.92
1.利息收入
22,414,171.04 41,083,120.45
其中：存款利息收入
6.4.7
.11
80,816.15 8,906,023.55
债券利息收入
22,312,934.50 31,535,245.57
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
20,420.39 641,851.33
其他利息收入
－ －
2.投资收益
15,151,269.88 16,984,677.20
其中：股票投资收益
6.4.7
.12
－ －
基金投资收益
－ －
债券投资收益
6.4.7
.13
15,151,269.88 16,984,677.20
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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资产支持证券投资收
益
6.4.7
.13.3
－ －
贵金属投资收益
6.4.7
.14
－ －
衍生工具收益
6.4.7
.15
－ －
股利收益
6.4.7
.16
－ －
3.公允价值变动收益
6.4.7
.17
741,437.86 9,910,046.27
4.汇兑收益 （损失以 “ －” 号
填列）
－ －
5.其他收入 （损失以 “- ” 号填
列）
6.4.7
.18
－ －
减：二、 费用
6,863,999.86 14,639,262.30
1．管理人报酬
1,880,990.10 4,714,055.95
2．托管费
537,425.73 1,346,873.11
3．销售服务费
462,564.78 1,168,691.90
4．交易费用
6.4.7
.19
3,804.90 20,418.34
5．利息支出
3,779,687.07 7,148,054.36
其中： 卖出回购金融资产支出
3,779,687.07 7,148,054.36
6．其他费用
6.4.7
.20
199,527.28 241,168.64
三、 利润总 额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
31,442,878.92 53,338,581.62
减：所得税费用
－ －
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
31,442,878.92 53,338,581.62
6.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
本报告期：2015年01月01日-2015年06 月30日
单位：人民币元
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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项 目
本期
2015年01月01日-2015年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
498,115,524.31 35,361,921.85 533,477,446.16
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 31,442,878.92 31,442,878.92
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-259,261,942.2
5
-34,703,070.77 -293,965,013.02
其中：1.基金申购款 20,047,920.54 2,673,874.77 22,721,795.31
2.基金赎回款
-279,309,862.7
9
-37,376,945.54 -316,686,808.33
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
238,853,582.06 32,101,730.00 270,955,312.06
项 目
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年06月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
1,344,395,926.1
9
14,740,839.42 1,359,136,765.61
二、 本期经营活动产生的基金
净值变动数( 本期利润)
－ 53,338,581.62 53,338,581.62
三、 本期基金份额交易产生的
基金净值变动数 （净值减少以
“- ”号填列）
-838,615,410.9
8
-10,196,344.58 -848,811,755.56
其中：1.基金申购款 23,403,858.17 278,809.55 23,682,667.72
2.基金赎回款
-862,019,269.1
5
-10,475,154.13 -872,494,423.28
四、 本期向基金份额持有人分
配利润产生的基金净值变动
－ -50,677,804.57 -50,677,804.57
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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（净值减少以“- ”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
505,780,515.21 7,205,271.89 512,985,787.10
注：报 表附 注为 财务 报表 的组成 部分 。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
郭树强
韩海潮
薄贺龙
—————————
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本 情况
天弘稳利定期开放债券型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证 券监督管理委
员会( 以下简称" 中国证 监会") 证监许可[2013]799 号《关于核准天弘稳利定期开放债券型
证券投资基金募集的批复》 核准， 由天弘基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券
投资基金法》 和 《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本
基金为契约型开放式基金， 以定期开放的方式运作， 存续期限不定， 首次设立募集不包
括认购资金利息共募集1,344,228,363.27 元，业经普华永道中天会计师事务所( 特殊普通
合伙) 普华永道中天验字(2013) 第432号验资报 告予以验证。经向中国证监会备案，《天
弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金合同》于2013年7月19日正式生效，基金合同
生效日的基金份额总额为1,344,395,926.19 份基金份额，其中认购资金利息折合
167,562.92 份基金份额。本基金的基金管理人为天弘基金管理有限公司，基金托管人为
中国工商银行股份有限公司。
根据 《天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金合同》 和 《天弘稳利定期开放债
券型证券投资基金招募说明书》 的有关规定， 本基金根据认购/ 申购费和销售服务费收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/ 申购基金时收取认购/ 申购费
用的， 称为A 类基金份额； 不收取认购/ 申购费用， 而是从本类别基金资产中计提销售服
务费的， 称为B 类基金 份额。 本基金A 类、B 类两种收费模式并存， 各类基金份额分别计
算基金份额净值。
本基金封闭期为自基金合同生效之日( 含) 起或 自每一开放期结束之日的次一工作日
( 含) 起至下一年度六月 份的倒数第八个工作日( 含) 期间。每个封闭期 结束后进入一个开
放期， 每个开放期自其起始日起至其结束日止。 每个开放期起始日为其前一个封闭期结
束日的次一工作日。开放时间原则上不少于5个工作日并且最长不超过20个工作日，封
闭期内不开放申购和赎回业务。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《天弘稳利定期开放债券型证券投资基
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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金基金合同》 的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内
依法发行上市的债券、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 本基金主要投资于国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 地方
政府债券、中期票据、中小企业私募债券、可转换债券( 含分离交易可转债) 、短期融资
券、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款以及法律、 法规或监管机构允许基金投资的其
它固定收益类金融工具及其衍生工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益
类资产， 也不参与一 级市场新股申购或增发。 本基金持有因可转换债券或可交换债券转
股所形成的股票以及股票派发或可分离交易可转债分离交易的权证等资产， 本基金将在
其可交易之日起的3个月内卖出。本基金的业绩比较基准为：一年期银行定期存款利率
( 税后) ×1.4
6.4.2 会计报表 的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006 年2月15日颁布的 《企业会计准则－基本准则》
和38项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释以及其他
相关规定( 以下合称" 企 业会计准则") 、 中国证 监会颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL
模板第3号< 年度报告和半年度报告> 》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》、《天弘天弘稳利定期开放债券型证券投资基金 基金合同》和
在财务报表附注6.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作
编制。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业 会计准则及其他 有关规定的声明
本基金2015年1月1日至2015年6月30 日止期间的财务报表符合企业会计准则的要
求， 真实、 完整地反映了本基金2015年6月30日的财务状况以及2015年1月1日至2015 年6
月30日止期间的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期 所采用的会计政 策 和会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策与最近一期年度会计报表所采用的会
计政策一致，但会计估计（附注6.4.4.1 ）发生变更。
6.4.4.1 其他重 要的会计政策和 会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定以
下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(1) 对于证券交易所上市 的股票，若出现重大事项停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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的交易不活跃) 等情况， 本基金根据中国证监会公告[2008]38 号 《关于 进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》，根据具体情况采用《关于发布中基协(AMAC) 基金行业
股票估值指数的通知》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估值。
(2) 对于在锁定期内的非 公开发行股票， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 之附件
《非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法》 ， 若在证券交易所挂牌的同一
股票的市场交易收盘价低于非 公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价
高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天
数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(3) 在银行间同业市场交 易的债券品种， 根据中国证监会证监会计字[2007]21 号 《关
于证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估
值技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体
估值模型、参数及结果由 中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
(4) 对于在证券交易所上 市或挂牌转让的 固定收益品种( 可转换债券、 资产支持证券
和私募债券除外) ，按照中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工
作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的债券估值结果确
定公允价值。
6.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估 计变更的说明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支持证券和
私募债券除外) ，鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息，本基金本报告
期改为采用中证指数有限公司根据《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于
2015年1季度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、 国家税务总局财税[2002]128 号 《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于企业所得税若干优惠政策的通知》 及其他相关财税法
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规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式 募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营业税。 基金买卖债券
的差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从证券市 场中取得的收入， 包括买卖债券的差价收入、 债券的利息收入及
其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企 业债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20% 的个人所得税。
6.4.7 关联方关 系
6.4.7.1 本报告 期存在控制关系 或其他重大利害关系的 关联方发生变化的情况
根据本基金的基金管理人于2015年2月26日披露的关于增资扩股工商变更登记的相
关公告，基金管理人变更前股东名单为：
关联方名称 与本基金的关系
天津信托有限责任公司 基金管理人的股东
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 基金管理人的股东
芜湖高新投资有限公司 基金管理人的股东
变更后股东名单为：
关联方名称 与本基金的关系
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 基金管理人的股东
天津信托有限责任公司 基金管理人的股东
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 基金管理人的股东
芜湖高新投资有限公司 基金管理人的股东
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 基金管理人的股东
6.4.7.2 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
天弘基金管理有限公司 基金管理人、 基金销售机构、 注册登记机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
天弘稳 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金2015 年 半年 度报告 摘要
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6.4.8 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易
6.4.8.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
本基金本报告期 未 通过关联方交易单元进行交易。
6.4.8.2 关联方 报酬
6.4.8.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日-2015
年06月30日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014
年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费 1,880,990.10 4,714,055.95
其中：支付销售机构的客户维护费 906,059.03 2,219,534.89
注：1 、支 付基 金管 理人 天 弘基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬按 前一 日基 金资 产净值0.70% 的年 费率
计提， 逐日 累计 至每 月月 底 ， 按月 支付。 其计 算公 式为： 日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.70%
/ 当年天 数。
2 、 客户 维护 费是 指基 金管 理人与 基金 销售 机构 在基 金销售 协议 中约 定的 依据 销售机 构销 售基 金的 保
有量提 取一 定比 例的 客户 维护费 ， 用 以向 基金 销售 机 构支付 客户 服务 及销 售活 动中产 生的 相 关 费用 ，
该费用 从基 金管 理人 收取 的基金 管理 费中 列支 ，不 属于从 基金 资产 中列 支的 费用项 目。
6.4.8.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日-2015
年06月30日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014
年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费 537,425.73 1,346,873.11
注： 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.20% 的年 费率计 提， 逐日 累计 至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：日 托管 费＝ 前一日 基金 资产 净值 X 0.20% / 当 年天 数。
6.4.8.2.3 销售服 务费
单位：人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2015年01月01日-2015 年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
天弘稳利定期开放 天弘稳利定期开放 合计
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A B
天弘基金管理有限公
司
－ 175.15 175.15
中国工商银行 － 387,352.55 387,352.55
合计 － 387527.7 387527.7
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间2014年01月01 日-2014年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
天弘稳利定期开放
A
天弘稳利定期开放
B
合计
天弘基金管理有限公
司
329.30 329.30
中国工商银行 － 976,761.69 976,761.69
合计 － 977090.99 977090.99
注：支付B 类基金份额 销售机构的销售服务费按前一日B 类基金份额 的基金资产净值
0.40% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付给天弘基金管理有限公司，再由
天弘基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。 销售服务费的计算公式为： 日销
售服务费＝前一日B 类 基金份额基金资产净值X0.40%/ 当年天数。
6.4.8.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年06月30日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买
入
基金卖
出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支
出
中国工商银行股份有
限公司
164,530,
380.14
－ － － － －
6.4.8.4 各关联 方投资本基金的 情况
6.4.8.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况
本基金本报告期内无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期 末除基金管理人 之外的其他关联方投资 本基金的情况
本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
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6.4.8.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2015年01月01日-2015 年06月30
日
上年度可比期间
2014年01月01日-2014年06 月30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
活期存款
23,009,795.37 32,349.53 43,553,686.80 49,250.24
6.4.8.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券交易。
6.4.8.7 其他关 联交易事项的说 明
本基金本报告期内无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2015年06 月30 日）本 基金持有的流通受限 证券
6.4.9.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
金额单位：人民币元
6.2.9.1.1 受限证券类别：新发 债券
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受限
类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
期末
成本总额
期末
估值总额
13200
2
15天
集EB
2015-06-10
2015-
07-02
新债未上
市
99.99 99.99 6,310 630,958.51 630,958.51
6.4.9.2 期末持 有的暂时停牌股 票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限的股票。
6.4.9.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间 市场债券正回购
金额单位：人民币元
债券代码
债券名
称
回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额
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1380296
13 鄂供
销
2015-07-01 103.89 240,000 24,933,600.00
合计
240,000 24,933,600.00
6.4.9.3.2 交易所 市场债券正回购
截至本报告期末2015 年6月30日，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额83,599,953.40 元，于2015 年7月1日到期。该类交易要求本基金转入质押库
的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.10 有助于 理解和分析会计报 表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价 值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次， 由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值
所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价 值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2015年6月30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为2,000,866.11 元，属于第二层次的余额为365,604,943.90 元，
无属于第三层次的余额(2014 年12月31 日 ：第一层级152,466,460.60 元，第二层级
622,906,602.74 元， 无第 三层次)。于2015 年6月30日， 本基金持有的以 公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债均属于第一层次(2014 年12月31 日：同) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃( 包括涨跌停时的
交易不活跃) 、 或属于 非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关股票的公允价值列入第一层次； 并根据估值调整中采
用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票公允价值应属第二层次还
是第三层次。对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换债券、资产支
持证券和私募债券除外) ，本基金于2015 年3月26日起改为采用中证指数有限公司根据
《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于2015年1季度固定收益品种的估值处
理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值（附注6.4.5.2 ），并将相关债券的公允价
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值从第一层次调整至第二层次。
（2）除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7
投资 组合报告
7.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 － －
其中：股票 － －
2 固定收益投资 367,605,810.01 88.49
其中：债券 367,605,810.01 88.49
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 28,648,254.61 6.90
6 其他资产 19,159,062.19 4.61
7 合计 415,413,126.81 100.00
7.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的股 票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
7.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
本基金本报告期未有买入股票。
7.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
本基金本报告期未有卖出股票。
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7.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
本基金本报告期未有买入及卖出股票。
7.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 － －
其中：政策性金融债 － －
4 企业债券 365,604,943.90 134.93
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 2,000,866.11 0.74
8 其他 － －
9 合计 367,605,810.01 135.67
注：可 转债 项下 包含 可交 换债630,958.51 元。
7.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 1480291 14银开发债 400,000 43,080,000.00 15.90
2 1480234 14鹤投资债 400,000 42,940,000.00 15.85
3 1480321
14汤山建投
债
400,000 41,620,000.00 15.36
4 1380296 13鄂供销 400,000 41,556,000.00 15.34
5 112214 14杰赛债 300,000 31,776,000.00 11.73
7.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有资产支持证券投资明 细
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本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末 本基金投资的股 指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末 本基金投资的国 债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合 报告附注
7.12.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查， 未发
现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2 本基金本报告期末未持有股票， 故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规
定之备选股票库的情况。
7.12.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,469.55
2 应收证券清算款 2,599,023.58
3 应收股利 －
4 应收利息 10,078,498.01
5 应收申购款 6,480,071.05
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 19,159,062.19
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7.12.4 期末持 有的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前 十名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
份额
级别
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额
比例
持有
份额
占总份
额
比例
天弘稳
利定期
开放A
1,114 120,884.14 － －
134,664,933
.24
100.00
%
天弘稳
利定期
开放B
1,182 88,146.06 － －
104,188,648
.82
100.00
%
合计 2,296 104,030.31 － －
238,853,582
.06
100.00
%
注： 机构/ 个 人投 资者 持有 基金份 额占 总份 额比 例的 计算中 ， 针对A 、B 类 分级 基金 ， 比 例的 分母 采用
A 、B 类 各自 级别 的份 额； 对合计 数， 比例 的分 母采 用A 、B 类分 级基 金份 额的 合计数 （即 期末 基金
份额总 额） 。
8.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 份额级别 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员 天弘稳利定期 － －
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持有本开放式基金 开放A
天弘稳利定期
开放B
－ －
合计 － －
§9
开放 式基金份额变动
单位：份
天弘稳利定期开放A 天弘稳利定期开放B
基金合同生效日(2013 年07月19日)
基金份额总额
759,850,377.56 584,545,548.63
本报告期期初基金份额总额 283,220,860.54 214,894,663.77
本报告期基金总申购份额 10,669,626.25 9,378,294.29
减：本报告期基金总赎回份额 159,225,553.55 120,084,309.24
本报告期基金拆分变动份额 － －
本报告期期末基金份额总额 134,664,933.24 104,188,648.82
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基金份额 持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动
本报告期内，天弘基金管理有限公司( 以下简称" 本公司") 股东会 选举井贤栋先生、
卢信群先生、 袁雷鸣先生、 屠剑威先生、 付岩 先生、 郭树强先生、 魏 新顺先生、 张军先
生和贺强先生担任新一届董事会董事， 其中井贤栋先生、 袁雷鸣先生、 屠剑威先生、 张
军先生和贺强先生为新任董事；本公司董事会选举井贤栋先生为新一届董事会董事长
（本公司法定代表人）。
以上重大人事变动事宜已经依照相关规定履行备案程序。
本报告期内，本基金的基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期内没有发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
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10.4 基金投资 策略的改变
本报告期内本基金投资策略没有发生改变。
10.5 基金改聘 会计师事务所情 况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生变化。
10.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受监管部门稽 查或处罚的情况
本报告期内本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受稽查或处罚的情
况。
10.7 本期基金 租用证券公司交 易单元的有关情况
金额单位：
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
渤海
证券
2 － －
58,89
9,850.
72
100.0
0%
7,122,
546,0
00.00
100.0
0%
－ － － －
注：1、 基金 专用 交易 单元 的选择 标准 为： 该证 券经 营机构 财务 状况 良好 ， 各 项财务 指标 显示 公司 经
营状况 稳定 ；经 营行 为规 范，内 控制 度健 全， 最近 两年未 因重 大违 规行 为受 到监管 机关 的处 罚； 研
究实力 较强 ，能 及时 、全 面、定 期向 基金 管理 人提 供高质 量的 咨询 服务 ，包 括宏观 经济 报告 、市 场
分析报 告、 行业 研究 报告 、个股 分析 报告 及全 面的 信息服 务。
2 、 基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 ： 本 基金 管理 人根 据上述 标准 进行 考察 后， 确定选 用交 易席 位的 证
券经营 机构 。然 后基 金管 理人和 被选 用的 证券 经营 机构签 订交 易席 位租 用协 议。
3 、报 告期 内新 租用 的证 券 公司交 易单 元情 况：
序号 证券公 司名 称 所属市 场 数量
1
方正证 券 深圳
1
4 、本 基金 报告 期内 停止 租 用交易 单元 ：无 。
§11
影响 投资者决策的其他重 要信息
根据天弘基金管理有限公司( 以下简称" 本 公司") 于2015 年2月26 日发布的公告,本公
司的注册资本由人民币1.8亿元增加为人民币5.143亿元，其调整后的股东及持股比例如
下：
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股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司
51%
天津信托有限责任公司
16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
15.6%
芜湖高新投资有限公司
5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）
2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）
3.5%
合计
100%
天弘基金 管理有限公司
二〇一五 年八月二十五日
