上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
上 投 摩根 新 兴动 力 混合 型 证券 投 资基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 上投 摩根基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 五日 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 24 日 复核 了本 报
告中的财务指标、净值表 现、利润分配情况、财务 会计报告、投资组合报告 等内容，保证复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本基金 的基 金名 称 自 2015 年 7 月 21 日起 由上 投摩 根 新兴动 力 股 票型 证券 投资 基金变 更为 上投
摩根新兴动力 混合型 证券 投资 基金。该变更不涉及 基金份额持有人权利义务 关系的变化，亦不涉及
投资目 标 、 投 资范 围和 投资 策略的 变更 ， 对本 基金 的投 资及基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利 影 响 。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 上投摩 根新 兴动 力混 合
基金主 代码 377240
交易代 码 377240
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 7 月 13 日
基金管 理人 上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,115,330,480.47 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金 在把 握经 济结 构调 整和产 业升 级的 发展 趋势 基础上 ， 充 分挖 掘新 兴
产业发 展中 的投 资机 会， 重点关 注新 兴产 业中 的优 质上市 公司 ， 并 兼顾 传
统产业中具备新成长动力的上市公司进行投资，在有效控制风险的前提
下，追 求基 金资 产的 稳定 增值。
投资策 略
本基金 管理 人认 为， 从经 济发展 的中 长期 趋势 看， 转变经 济发 展方 式实 现
经济转 型已 经成 为我 国在 相当长 一段 时期 内经 济发 展的首 要任 务。 在后 金
融危机 时期 ， 我 国经 济面 临外需 放缓 、 内 部经 济结 构矛盾 突出 等问 题， 要
实现经 济持 续健 康的 发展 必须加 快经 济结 构和 产业 结构的 调整 。
纵观世 界各 国和 地区 的经 济发展 历程 ， 新 兴产 业的 崛起和 传统 产业 的升 级
换代是 经济 转型 的主 要驱 动力。 可以 预见 的是 ， 新 兴产业 内生 的市 场潜 力
在政府 大力 扶持 的激 发下 ， 将带 动相 关行 业上 下游 全面发 展， 其间 蕴藏 着
巨大的 投资 机会 。 而 部分 传统产 业也 将通 过新 技术 、 新的 商业 模式 或生 产
方式等 实现 产业 升级 ， 获 取新的 成长 驱动 力。 本基 金一方 面将 从新 兴产 业
出发， 深入 挖掘 新兴 产业 发展过 程中 带来 的投 资机 会， 另 一方 面将 关注 传
统产业 中成 长公 司的 投资 。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 80% ＋上证 国债 指数 收益 率× 20 ％
风险收 益特 征
本基金 属于 混 合 型基 金产 品， 预 期风 险和 收益 水平 低于股 票型 基金 ， 高 于
债券型 基金 和货 币市 场基 金，属 于风 险水 平较 高的 基金产 品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 上投摩 根基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 胡迪 林葛
联系电 话 021-38794888 010-66060069
电子邮 箱 services@cifm.com tgxxpl@abchina.com
客户服 务电 话 400-889-4888 95559 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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传真 021-20628400 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.cifm.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
3
主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 951,089,316.81
本期利 润 1,344,588,948.58
加权平 均基 金份 额本 期利 润 1.1513
本期基 金份 额净 值增 长率 72.36%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 1.1556
期末基 金资 产净 值 3,004,610,724.59
期末基 金份 额净 值 2.694
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 期末 可供 分配 利
润采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
2.上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式基金 的申 购赎 回
费、红 利再 投资 费、 基金 转换费 等） ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -23.62% 4.27% -5.98% 2.80% -17.64% 1.47%
过去三 个月 11.65% 3.38% 8.56% 2.09% 3.09% 1.29%
过去六 个月 72.36% 2.73% 21.81% 1.81% 50.55% 0.92%
过去一 年 84.14% 2.13% 86.35% 1.47% -2.21% 0.66%
过去三 年 164.38% 1.72% 67.75% 1.19% 96.63% 0.53%
自基金 合同 生
效起至 今
169.40% 1.58% 40.32% 1.17% 129.08% 0.41% 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深 300 指数 收益 率× 80% ＋ 上证 国债 指数 收 益率× 20 ％
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
上投摩 根新 兴动 力混 合型 证券投 资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 7 月 13 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：1. 本 基金 合同 生效 日 为 2011 年 7 月 13 日 ， 图 示时间 段 为 2011 年 7 月 13 日至 2015 年 6 月
30 日。
2.本基 金建 仓期 自 2011 年 7 月 13 日至 2012 年 1 月 12 日， 建仓 期结 束时 资产 配置比 例符 合本
基金基 金合 同规 定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
上投摩 根基 金管 理有 限公 司经中 国证 券监 督管 理委 员会批 准， 于 2004 年 5 月 12 日 正式 成立 。
公司由 上海 国际 信托 投资 有限公 司 （2007 年 10 月 8 日更 名为 “上 海国 际信 托有限 公司 ” ） 与 摩根 资
产管理 （英 国） 有 限公 司合 资设立 ， 注 册资本 为 2.5 亿 元人民 币， 注册地 上海 。 截 至 2015 年 6 月 底，上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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公司管理的基金共有四十 三只，均为开放式基金， 分别是：上投摩根中国优 势证券投资基金、上投
摩根货 币市 场基 金 、 上 投摩 根阿尔 法混 合型 证券 投资 基金 、 上 投摩 根双 息平 衡混 合型证 券投 资基 金 、
上投摩根成长先锋混合型 证 券投资基金、上投摩根 内需动力混合型证券投资 基金、上投摩根亚太优
势混合型证券投资基金、 上投摩根双核平衡混合型 证券投资基金、上投摩根 中小盘混合型证券投资
基金、上投摩根纯债债券 型证券投资基金、上投摩 根行业轮动混合型证券投 资基金、上投摩根大盘
蓝筹股票型证券投资基金 、上投摩根全球新兴市场 混合型证券投资基金、上 投摩根新兴动力混合型
证券投资基金、上投摩根 强化回报债券型证券投资 基金、上投摩根健康品质 生活混合型证券投资基
金、上投摩根全球天然资 源混合型证券投资基金、 上投摩根分红添利债券型 证券投资基金、上投摩
根中证消费服务领先指 数 证券投资基金、上投摩根 核心优选混合型证券投资 基金、上投摩根轮动添
利债券 型证 券投 资基 金、 上投摩 根智 选 30 混 合型 证 券投资 基金 、 上投 摩根 成 长动力 混合 型证 券投 资
基金、 上证 180 高 贝塔 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 上投 摩根 天颐 年丰 混合型 证券 投资 基金 、
上投摩根岁岁盈定期开放 债券型证券投资基金、上 投摩根红利回报混合型证 券投资基金、上投摩根
转型动力灵活配置混合型 证券投资基金、上投摩根 双债增利债券型证券投资 基金、上投摩根核心成
长股票型证券投资基金、 上投摩根民生需求股票型 证券投资基金、上投摩根 优信增利债券型证券投
资基金、上投 摩根现金管 理货币市场基金、上投摩 根纯债丰利债券型证券投 资基金、上投摩根天添
盈货币市场基金、上投摩 根天添宝货币市场基金、 上投摩根纯债添利债券型 证券投资基金、上投摩
根稳进回报混合型证券投 资基金、上投摩根安全战 略股票型证券投资基金、 上投摩根卓越制造股票
型证券投资基金、上投摩 根整合驱动灵活配置混合 型证券投资基金、上投摩 根动态多因子策略灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 和上投 摩根 智慧 互联 股票 型证券 投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜猛
本基金 基金 经
理，投 资一 部
投资总 监
2011-07-13 - 12 年
南京大 学经 济学 硕士， 先后 任职于
天同证 券 、 中 原证 券、 国信 证券和
中 银 国 际 证 券 ， 任 研 究 员 。2007
年 10 月 起加 入上 投摩 根基 金管理
有限公 司 ， 历 任行 业专 家、 上投摩
根中国优势证券投资基金基金经
理助理 。自 2011 年 7 月起 担任上
投摩根新兴动力混合型证券投资
基金基 金经 理， 自 2013 年 3 月起
同时担 任上 投摩 根智 选 30 混合型
证券投 资基金 基金 经理， 自 2013上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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年 5 月至 2014 年 12 月 同时 担任上
投摩根成长动力混合型证券投资
基金基 金经 理， 2014 年 12 月起同
时担任上投摩根内需动力混合型
证券投 资基 金基 金经 理。
杨景 喻
本基金 基金 经
理助理
2014-12-2
9
- 7 年
2009 年 07 月至 2011 年 03 月在广
发基金 管理 有限 公司 担任 研究员，
自 2011 年 3 月起 加入 上投 摩根基
金管理 有限 公司， 担任 我公 司国内
权益投资一部基金经理助理，自
2015 年 8 月 起担 任上 投摩 根中国
优势证 券投 资基 金基 金经 理。
注：1. 任 职日 期和 离任 日 期均指 根据 公司 决定 确定 的聘任 日期 和解 聘日 期。
2. 杜 猛先 生为 本基 金首 任 基金经 理， 其任 职日 期指 本基金 基金 合同 生效 之日 。
3. 因 工作 需要 ，经 上投 摩 根基金 管理 有限 公司 批准 ， 杨景 喻先 生 自 2015 年 8 月 4 日 起不 再担
任上投 摩根 新兴 动力 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理。
4. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
在本报告期内，基金管理 人不存在损害基金份额持 有人利益的行为，勤勉尽 责地为基金份额持
有人谋 求利 益。 本基 金管 理人遵 守了 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、 《上 投摩 根新 兴动 力
混合型证券投资基金基金 合同》的规定。基金经理 对个股和投资组合的比例 遵循了投资决策委员会
的授权 限制 ，基 金投 资比 例符合 基金 合同 和法 律法 规的要 求。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内，本公司继续贯 彻落实《证券投资基金管 理公司公平交易制度指导 意见》等相关法律
法规和公司内部公平交易 流程的各项要求，严格规 范境内上市股票、债券的 一级市场申购和二级市
场交易等活动，通过系统 和人工相结合的方式进行 交易执行和监控分析，以 确保本公司管理的不同
投资组合在授权、研究分 析、投资决策、 交易执行 、业绩评估等投资管理活 动相关的环节均得到公
平对待 。
对于交易所市场投资活动 ，本公司执行集中交易制 度，确保不同投资组合在 买卖同一证券时，
按照时间优先、比例分配 的原则在各投资组合间公 平分配交易量；对于银行 间市场投资活动，本公
司通过对手库控制和交易 室询价机制，严格防范对 手风险并检查价格公允性 ；对于申购投资行为，
本公司 遵循 价格 优先 、 比例 分配的 原则 ， 根据 事前 独立 申报的 价格 和数 量对 交易 结果进 行公 平 分 配 。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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报告期内，通过对不同投 资组合之间的收益率差异 比较、对同向交易和反向 交易的交易时机和
交易价 差监 控分 析， 未发 现整 体 公平 交易 执行 出现 异常的 情况 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
报告期 内， 通过 对交 易价 格、交 易时 间、 交易 方向 等的抽 样分 析， 未发 现存 在异常 交易 行为 。
所有投资组合参与的交易 所公开竞价同日反向交易 成交较少的单边交易量超 过该证券当日成交
量的 5% 的情 形： 无。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
进入2015 年 以来 ，中 国宏 观经济 仍然 处于 下行 通道 ，稳增 长与 调结 构同 时进 行，以 房地 产为 主导 的
企业基 本面 并未 出现 好转 ，但市 场流 动性 宽松 ，产 业与居 民大 类资 产配 置正 逐渐倾 向资 本市 场， 代
表经济 转型 和创 新的 股票 很多都 获得 过较 大的 涨幅 ，但过 高的 杠杆 导致 市场 在二季 度出 现了 极大 的
震荡 。 本 基金 依照 契约 ， 重点投 资了 相关 行业 的优 势公司 ， 取得 了较 好的 收 益。4.4.2 报告期内基金
的业绩表现
本报告 期本 基金 份额 净值 增长率 为 72.36% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为 21.81% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
目前，宏观经济仍 然向下 寻底，稳增长和调结构并 行是政策的显著特征。从 国家对经济的重点
投入可见，转型与创新是 经济的长期发展方向，因 此新兴产业是我们长期关 注的主线。二季度，市
场在加杠杆后的快速去杠 杆影响下出现了巨大的波 动，对市场的后续运行带 来了不利的影响。在这
样的市场环境中，业绩因 子的影响将越来越重要， 估值与成长性匹配的优质 公司将重新成为主流投
资方向。本基金将按照未 来经济社会发展大趋势， 通过对基本面的深入研究 ，发掘具备长期成长性
且估值 合理 的公 司， 努力 为基金 持有 人创 造持 续稳 定收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
本公司 的基 金估 值和 会计 核算由 基金 会计 部负 责 ， 根 据相关 的法 律法 规规 定 、 基 金合同 的约 定 ，
制定了内部控制措施，对 基金估值和会计核算的各 个环节和整个流程进行风 险控制，目的是保证基
金估值和会计核算的准确 性。基金会计部人员均具 备基金从业资格和相关工 作经历。本公司成立了
估值委员会，并制订有关 议事规则。估值委员会成 员包括公司管理层、督察 长、基金会计、风险管
理等方面的负责人以及相 关基金经理，所有相关成 员均具有丰富的证券基金 行业从业经验。公司估上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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值委员会对估值事项发表 意见，评估基金估值的公 允性和合理性。基金经理 是估值委员会的重 要成
员，参加估值委员会会议 ，参与估值程序和估值技 术的讨论。估值委员会各 方不存在任何重大利益
冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
本报告 期本 基金 未实 施利 润分配 。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
在托管 本基 金的 过程 中 ， 本 基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司严 格遵 守 《证 券投资 基金 法 》
相关法律法规的规定以及 基金合同、托管协议的约 定，对本基金基金管理人 — 上投摩根基金管理有
限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 基金的 投资 运作 ，进 行了 认真、 独立 的会 计核 算
和必要 的投 资监 督， 认真 履行了 托管 人的 义务 ，没 有从事 任何 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本 托管 人认 为, 上投 摩根基 金管 理有 限公 司在 本基金 的投 资运 作、 基金 资产净 值的 计算 、基 金
份额申购赎回价格的计算 、基金费用开支及利润分 配等问题上，不存在损害 基金份额持有人利益的
行为；在报告期内，严格 遵守了《证券投资基金法 》等有关法律法规，在各 重要方面的运作严格按
照基金 合 同 的规 定进 行。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本托管人认为，上投摩根 基金管理有限公司的信息 披露事务符合《证券投资 基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法 规的规定，基金管理人所 编制和披露的本基金半年 度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况 、财务会计报告、投资组 合报告等信息真实、准确 、完整，未发现有损害
基金持 有人 利益 的行 为。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6 半年度财务会计报 告（ 未经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 动力混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 113,628,244.22 79,018,306.25
结算备 付金
18,778,302.33 4,779,988.95
存出保 证金
1,450,005.06 808,857.98
交易性 金融 资产 6.4.7.2 2,933,634,229.44 1,117,909,146.67
其中： 股票 投资
2,825,875,872.28 1,067,180,178.55
基金投 资
- -
债券投 资
107,758,357.16 50,728,968.12
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 47,200,000.00
应收证 券清 算款
32,095,176.62 33,735,284.32
应收利 息 6.4.7.5 3,088,775.52 1,664,619.48
应收股 利
- -
应收申 购款
2,767,824.00 687,803.16
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
3,105,442,557.19 1,285,804,006.81
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- 9,999,865.00
应付证 券清 算款
4,057.94 77,621,810.83
应付赎 回款
85,691,763.01 11,868,774.64
应付管 理人 报酬
5,210,644.47 1,761,847.15
应付托 管费
868,440.75 293,641.16
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 8,345,462.69 2,985,146.74
应交税 费
- - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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应付利 息
- 32,480.28
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 711,463.74 681,781.43
负债合计
100,831,832.60 105,245,347.23
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 1,115,330,480.47 755,408,273.09
未分配 利润 6.4.7.10 1,889,280,244.12 425,150,386.49
所有者权益合计
3,004,610,724.59 1,180,558,659.58
负债和所有者权益总 计
3,105,442,557.19 1,285,804,006.81
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 2.694 元 ，基 金份 额总 额 1,115,330,480.47 份。
6.2 利润表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 动力混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
1,394,846,309.80 -229,338,653.87
1.利息 收入
2,888,284.44 843,270.07
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 846,960.79 725,102.86
债券利 息收 入
1,960,620.24 64,208.22
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
80,703.41 53,958.99
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列）
996,231,678.25 77,579,475.36
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 992,345,605.13 70,766,921.15
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 -137,070.00 -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 6.4.7.14 - -
股利收 益 6.4.7.15 4,023,143.12 6,812,554.21
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号
填列）
6.4.7.16
393,499,631.77 -308,909,713.86
4.汇兑 收益 （损 失以 “ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.17 2,226,715.34 1,148,314.56
减：二、费用
50,257,361.22 23,616,790.84
1．管 理人 报酬
22,056,965.17 15,423,357.95 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 12 页共 32 页
2．托 管费
3,676,160.90 2,570,559.67
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.18 24,277,453.77 5,404,041.92
5．利 息支 出
17,013.62 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
17,013.62 -
6．其 他费 用 6.4.7.19 229,767.76 218,831.30
三、 利润总额 （亏损总额 以 “- ” 号填
列）
1,344,588,948.58 -252,955,444.71
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
1,344,588,948.58 -252,955,444.71
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 上投 摩根 新兴 动力混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
755,408,273.09 425,150,386.49 1,180,558,659.58
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 1,344,588,948.58 1,344,588,948.58
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
359,922,207.38 119,540,909.05 479,463,116.43
其中：1.基 金申 购款 1,195,614,820.59 1,487,793,246.93 2,683,408,067.52
2.基金 赎回 款 -835,692,613.21 -1,368,252,337.88 -2,203,944,951.09
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,115,330,480.47 1,889,280,244.12 3,004,610,724.59
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,526,171,449.59 998,447,733.44 2,524,619,183.03
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- -252,955,444.71 -252,955,444.71 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 13 页共 32 页
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以 “- ” 号填 列）
-303,842,667.10 -180,160,641.59 -484,003,308.69
其中：1.基 金申 购款 340,340,214.66 185,692,377.81 526,032,592.47
2.基金 赎回 款 -644,182,881.76 -365,853,019.40 -1,010,035,901.16
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以 “- ” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,222,328,782.49 565,331,647.14 1,787,660,429.63
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 章硕 麟，主 管会 计工 作负 责人 ：胡志 强， 会计 机构 负责 人：张 璐
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
上投摩 根新兴动力股票 型证券投 资基金( 以下简称 “ 本基金 ”) 经中国 证券监督管理委 员会( 以下简
称“ 中 国证 监会 ”) 证监 许可[2011]604 号 《关 于核 准上 投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金募 集的 批复 》
核准，由上投摩根基金管 理有限公司依照《中华人 民共和国证券投资基金法 》和《上投摩根新兴动
力股票型证券投资基金基 金合同》负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定，首次募
集 期 间 为 2011 年 6 月 15 日至 2011 年 7 月 8 日 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
459,128,666.54 元， 业经 普 华永道 中天 会计 师事 务所 有限公 司普 华永 道中 天验 字(2011) 第 277 号验 资
报告予以验证。经向中国证监会备案， 《上投摩根新 兴动力股票型证券投资基金基金合同》于 2011
年 7 月 13 日正 式生 效， 基 金合同 生效 日的 基金 份额 总额 为 459,174,298.92 份 基金份 额， 其中 认购 资
金利息 折 合 45,632.38 份 基 金份额 。 本 基金的 基金 管 理人为 上投 摩根 基金 管理 有限公 司， 基金托 管人
为中国 农业 银行 股份 有限 公司。
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《上 投摩 根新兴 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》
的有关规定，本基金的投 资范围为国内依法发行上 市的股票（包含中小板、 创业板及其他经中国证
监会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券、 货 币市 场工 具、 权 证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 本基 金投 资组 合中股 票 投资的 比例 范围 为基 金资 产的 60%-95% ， 债券 等
固定收 益类 资产 占基 金资 产的 0-40% ， 权证 投资 占 基金资 产净 值 的 0-3% ， 并 保持不 低于 基金 资产 净上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 14 页共 32 页
值 5% 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券。 本基金 将不 低 于 80 ％的 股 票资产 投资 于新 兴产 业
中的优质上市公司和传统 产业中具备新成长动力的 上市公司股票。本基金的 业绩比较基准为：沪深
300 指 数收 益率× 80%+ 上 证国债 指数 收益 率× 20% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人上 投摩 根基 金管 理有限 公司 于 2015 年 8 月 24 日批 准报 出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则 ”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信 息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中国证券 投资 基金业协会颁 布的《证 券 投资基金会计 核算业务 指 引》 、 《上投摩根 新兴动
力混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》 和在 财务 报表 附 注 6.4.4 所 列示 的中 国证 监 会发布 的有 关规 定及 允
许的基 金行 业实 务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2015 年上半 年度 财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求， 真实 、完 整地 反映了 本基 金 2015
年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半 年度 的经 营 成果和 基金 净值 变动 情况 等有关 信息 。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
6.4.4.1 其他重要的会计 政 策和会计估计
根据本基金的估值原则和 中国证监会允许的基金行 业估值实务操作，本基金 确定以下类别股票
投资和 债券 投资 的公 允价 值时采 用的 估值 方法 及其 关键假 设如 下：
(1) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项 停牌或交易不活跃( 包括涨跌停时的交易不活
跃) 等情 况， 本 基金 根据 中 国证监 会公 告[2008]38 号 《关于 进一 步规 范证券 投 资基金 估值 业务 的指 导
意见》 ，根据 具体 情况 采用 《关于 发布 中基 协(AMAC) 基金行 业股 票估 值指数 的 通知》 提供 的指 数收
益法、 市盈 率法 等估 值技 术进行 估值 。
(2) 对于 在锁 定期 内的 非公 开发行 股票 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《 关于 证券 投资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》之 附件 《非公开 发行 有明确 锁
定期股 票的 公允 价值 的确 定方法 》 ， 若在 证券 交易 所 挂牌的 同一 股票 的市 场交 易收盘 价低 于非 公开 发上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 15 页共 32 页
行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所挂牌 的同一股票的市场交易收 盘价估值；若在证券交
易所挂牌的同一股票的市 场交易收盘价高于非公开 发行股票的初始投资成本 ，按锁定期内已经过交
易天数 占锁 定期 内总 交易 天数的 比例 将两 者之 间差 价的一 部分 确认 为估 值增 值。
(3) 在银 行间 同业 市场 交易 的债券 品种 ， 根据 中国 证 监会证 监会 计字[2007]21 号 《 关于 证券 投资
基金执行< 企 业会计 准则> 估值业务 及份 额净值 计价 有关事项 的通 知》采 用估 值技术确 定公 允价值 。
本基金持有的银行间同业 市场债券按现金流量折现 法估值，具体估值模型、 参数及结果由中央国债
登记结 算有 限责 任公 司独 立提供 。
(4) 对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益 品种( 可转换债券、资产支持证券和私募债券
除外) ， 按 照中 央国 债登 记 结算有 限责 任公 司/ 中 证指 数有 限 公司 根据 《 中国 证 券投资 基金 业协 会估 值
核算工 作小 组关 于 2015 年 1 季 度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准 》 所 独立 提供 的债券 估值 结果 确定 公
允价值 。
除去其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计 外, 本基 金本 报 告期会 计报 表所 采用 的会 计政策 、 会计 估计
与最近 一期 年度 会计 报告 相一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除外) ，
鉴于其交易量和交易频率 不足以提供持续的定价信 息，本基金本报告期改为 采用中央国债登记结算
有限责 任公 司/ 中 证指 数有 限公司 根据 《中 国证 券投 资基金 业协 会估 值核 算工 作小组 关于 2015 年 1
季度固 定收 益品 种的 估值 处理标 准》 所独 立提 供的 估值结 果确 定公 允价 值。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2008]1 号《 关于 企业 所得税 若干 优惠 政策 的通 知》 、 财税[2012]85 号 《关 于实施 上市 公司 股 息
红利差 别化 个人 所得 税政 策有关 问题 的通 知 》 及 其他 相关财 税法 规和 实务 操作 ， 主要税 项列 示 如 下 ：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不征 收营 业税 。 基 金买 卖 股票、 债券 的差
价收入 不予 征收 营业 税。
(2) 对基 金从 证券 市场 中取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票、 债券的 差价 收入 ， 股权 的股 息、 红利 收入 ，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券 的企业在向基金支付利息 时代扣代缴 20% 的
个人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市 公司取 得的 股 息 红利 所得 ， 持 股期限 在 1 个月 以
内( 含 1 个月) 的， 其股 息红 利所得 全额 计入 应纳 税所 得额； 持股 期限在 1 个月 以 上至 1 年( 含 1 年) 的，
暂减按 50% 计 入应 纳税 所 得额； 持股 期限 超过 1 年 的，暂 减按 25% 计 入应 纳 税所得 额。 对基 金持 有
的上市公司限售股，解禁 后取得的股息、红利收入 ，按照上述规定计算纳税 ，持股时间自解禁日起
计算； 解禁 前取 得的 股息 、红利 收入 继续 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 。上 述所得 统一 适 用 20% 的
税率计 征个 人所 得税 。
(4) 基金 卖出 股票 按 0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
上投摩 根基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国农 业银 行股 份有 限公 司(“ 中国 农业 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
无。
6.4.8.2 关联方报酬 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 17 页共 32 页
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 22,056,965.17 15,423,357.95
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费
2,761,379.29 4,022,169.76
注： 支付 基金 管理 人上 投 摩根基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 按前 一日 基金 资产净 值 1.5%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。 其计 算公式 为：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.5% / 当年 天数。
6.4. 8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,676,160.90 2,570,559.67
注：支 付基 金托 管人 中国 农业银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4. 8.3 与关联方进行银行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 113,628,244.22 665,239.79 62,238,911.93 692,043.27 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 18 页共 32 页
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量( 单位 ：股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
002610 爱康科 技 2014-09-22 2015-09-24 非公开 发行 16.00 12.45 490,000.00 7,840,000.00 6,100,500.00 -
002610 爱康科 技 2015-05-29 2015-09-24 非公开 发行 转增 - 12.45 490,000.00 - 6,100,500.00 -
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中
基金作 为一 般法 人或 战略 投资者 认购 的新 股， 根据 基金与 上市 公司 所签 订申 购协议 的规 定， 在新 股
上市后 的约 定期 限内 不能 自由转 让； 基金 作为 个人 投资者 参与 网上 认购 获配 的新股 ，从 新股 获配 日
至新股 上市 日之 间不 能自 由转让 。此 外， 基金 还可 作为特 定投 资者 ，认 购由 中国证 监会 《上 市公 司
证券发 行管 理办 法》 规范 的非公 开发 行股 票， 所认 购的股 票自 发行 结 束之 日起 12 个 月内 不得 转让 。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌开
盘单价
数量
( 单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
600212 江泉实业 2015-05-25 重大资产 重组 12.24 未复牌 未复牌 29,867.00 277,515.21 365,572.08 -
600645 中源协和 2015-04-27 重大资产 重组 81.32 未复牌 未复牌 957,600.00 40,369,853.23 77,872,032.00 -
000669 金鸿能源 2015-05-04 重大事项 37.72 2015-07-23 33.95 37,149.00 1,107,737.95 1,401,260.28 -
002020 京新药业 2015-04-16 重大资产 重组 27.21 2015-08-10 26.10 16,616.00 242,089.67 452,121.36 -
002183 怡亚通 2015-06-01 重大事项 65.78 未复牌 未复牌 1,372,527.00 60,920,574.87 90,284,826.06 -
002214 大立科技 2015-06-15 重大事项 20.90 未复牌 未复牌 7,540.00 75,681.30 157,586.00 -
002276 万马股份 2015-06-30 重大事项 36.17 2015-07-20 30.74 3,840,668.00 67,760,340.84 138,916,961.56 -
002292 奥飞动漫 2015-05-18 重大事项 37.29 未复牌 未复牌 15,184.00 264,853.85 566,211.36 -
002325 洪涛股份 2015-06-03 重大事项 23.87 未复牌 未复牌 12,166.00 105,816.63 290,402.42 -
002414 高德红外 2015-05-13 重大事项 39.36 未复牌 未复牌 8,631.00 205,907.83 339,716.16 -
002649 博彦科技 2015-06-01 重大事项 83.81 2015-08-18 75.43 5,526.00 219,985.71 463,134.06 - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 19 页共 32 页
300031 宝通带业 2015-06-11 重大资产 重组 22.82 未复牌 未复牌 40,951.00 385,293.11 934,501.82 -
300113 顺网科技 2015-05-05 重大事项 53.60 2015-08-06 51.93 990,655.00 60,972,941.54 53,099,108.00 -
300155 安居宝 2015-06-15 重大事项 40.14 2015-07-20 32.54 5,675.00 93,706.07 227,794.50 -
300212 易华录 2015-06-30 重大事项 59.94 2015-07-13 54.00 3,459.00 124,486.80 207,332.46 -
300228 富瑞特装 2015-06-24 重大事项 90.91 2015-07-30 81.82 5,038.00 293,477.22 458,004.58 -
300377 赢时胜 2015-05-20 重大事项 145.47 2015-07-15 168.99 160,209.00 31,703,289.30 23,305,603.23 -
300392 腾信股份 2015-06-30 重大事项 133.74 2015-07-14 147.11 411,436.00 68,583,062.11 55,025,450.64 -
300427 红相电力 2015-06-30 重大事项 64.64 未复牌 未复牌 440,927.00 35,952,876.00 28,501,521.28 -
注：本 基金 截止 至 2015 年 6 月 30 日止 持有 以上 因 公布重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停
牌的股 票, 该类 股票 将在 所 公布事 项的 重大 影响 消除 后, 经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
6.4. 9.3.1 银行间市场债券 正回购
无。
6.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分 析 会计报表需要说明的 其他 事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,825,875,872.28 91.00
其中： 股票 2,825,875,872.28 91.00
2 固定收 益投 资 107,758,357.16 3.47
其中： 债券 107,758,357.16 3.47
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 20 页共 32 页
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 132,406,546.55 4.26
7 其他各 项资 产 39,401,781.20 1.27
8 合计 3,105,442,557.19 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
4,973.32 0.00
C 制造业 1,362,267,030.85 45.34
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
116,372,670.08 3.87
E 建筑业 260,241,414.64 8.66
F 批发和 零售 业
10,182,108.79 0.34
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
6,788,421.48 0.23
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
897,928,531.07 29.89
J 金融业
329,923.72 0.01
K 房地产 业
1,803,277.88 0.06
L 租赁和 商务 服务 业
90,284,826.06 3.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
77,872,032.00 2.59
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,361,146.58 0.05
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
69,439.83 0.00
Q 卫生和 社会 工作
2,937.90 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,566.00 0.00
S 综合
365,572.08 0.01
合计 2,825,875,872.28 94.05
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 21 页共 32 页
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 300168 万达信 息 5,917,199 290,652,814.88 9.67
2 002081 金螳螂 9,218,083 259,857,759.77 8.65
3 002030 达安基 因 4,642,656 205,669,660.80 6.85
4 002236 大华股 份 6,351,532 202,740,901.44 6.75
5 002276 万马股 份 3,840,668 138,916,961.56 4.62
6 300085 银之杰 1,667,022 119,575,488.06 3.98
7 300140 启源装 备 2,951,520 117,411,465.60 3.91
8 000958 东方能 源 3,726,788 114,971,409.80 3.83
9 300231 银信科 技 4,825,914 113,843,311.26 3.79
10 300016 北陆药 业 2,204,719 94,163,548.49 3.13
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 本基 金管理 人网 站
（www.cifm.com ）的半年 度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 002236 大华股 份 326,181,064.23 27.63
2 002030 达安基 因 233,520,034.97 19.78
3 000559 万向钱 潮 187,115,893.08 15.85
4 300359 全通教 育 183,576,796.32 15.55
5 000958 东方能 源 145,572,981.71 12.33
6 300016 北陆药 业 132,463,022.93 11.22
7 601021 春秋航 空 132,075,399.60 11.19
8 300104 乐视网 131,355,118.19 11.13
9 300244 迪安诊 断 127,719,730.54 10.82
10 002189 利达光 电 122,611,103.94 10.39
11 002657 中科金 财 111,598,772.56 9.45
12 002081 金螳螂 110,843,554.69 9.39
13 600048 保利地 产 107,309,831.69 9.09
14 300011 鼎汉技 术 101,676,970.16 8.61
15 002450 康得新 98,071,625.12 8.31
16 600518 康美药 业 95,725,011.36 8.11
17 600446 金证股 份 95,454,467.62 8.09
18 601886 江河创 建 94,035,509.44 7.97
19 300006 莱美药 业 92,605,787.49 7.84
20 300049 福瑞股 份 87,480,372.28 7.41 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 22 页共 32 页
21 002049 同方国 芯 87,401,778.41 7.40
22 300085 银之杰 85,783,188.33 7.27
23 300004 南风股 份 81,960,746.32 6.94
24 300392 腾信股 份 79,098,489.32 6.70
25 300109 新开源 77,857,656.15 6.59
26 002276 万马股 份 75,868,053.23 6.43
27 300399 京天利 74,679,842.89 6.33
28 600831 广电网 络 73,180,931.18 6.20
29 000977 浪潮信 息 72,352,078.84 6.13
30 002467 二六三 71,113,776.70 6.02
31 000829 天音控 股 69,808,439.10 5.91
32 002400 省广股 份 69,532,618.71 5.89
33 600850 华东电 脑 68,982,843.48 5.84
34 300168 万达信 息 66,627,460.93 5.64
35 300235 方直科 技 63,902,568.71 5.41
36 300231 银信科 技 62,255,288.76 5.27
37 300113 顺网科 技 60,972,941.54 5.16
38 002183 怡亚通 60,920,574.87 5.16
39 601633 长城汽 车 60,684,384.35 5.14
40 600369 西南证 券 60,168,557.01 5.10
41 601788 光大证 券 59,899,510.60 5.07
42 601908 京运通 58,746,458.93 4.98
43 300140 启源装 备 57,652,149.18 4.88
44 300032 金龙机 电 56,758,631.70 4.81
45 002175 东方网 络 55,299,322.74 4.68
46 601628 中国人 寿 53,391,966.12 4.52
47 300055 万邦达 53,169,317.40 4.50
48 002271 东方雨 虹 53,011,378.91 4.49
49 300226 上海钢 联 52,885,368.06 4.48
50 600198 大唐电 信 52,844,466.72 4.48
51 603766 隆鑫通 用 52,380,536.99 4.44
52 002318 久立特 材 48,614,184.55 4.12
53 300336 新文化 48,412,800.22 4.10
54 000733 振华科 技 47,981,635.71 4.06
55 000831 五矿稀 土 47,844,898.57 4.05
56 300254 仟源医 药 46,993,599.90 3.98
57 300038 梅泰诺 46,702,273.88 3.96
58 600808 马钢股 份 46,345,776.70 3.93
59 300380 安硕信 息 46,127,444.92 3.91
60 002642 荣之联 46,117,265.73 3.91
61 002085 万丰奥 威 46,006,760.28 3.90
62 002518 科士达 45,714,764.81 3.87
63 002009 天奇股 份 44,990,051.97 3.81
64 002241 歌尔声 学 44,172,247.09 3.74 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 23 页共 32 页
65 002303 美盈森 43,463,319.36 3.68
66 300210 森远股 份 43,087,667.62 3.65
67 600739 辽宁成 大 42,766,424.84 3.62
68 300018 中元华 电 42,038,454.69 3.56
69 300246 宝莱特 40,883,584.63 3.46
70 300075 数字政 通 39,754,808.45 3.37
71 002155 湖南黄 金 39,659,512.64 3.36
72 002034 美欣达 39,427,807.40 3.34
73 002152 广电运 通 38,892,320.46 3.29
74 300351 永贵电 器 38,339,478.25 3.25
75 600651 飞乐音 响 38,113,332.93 3.23
76 600340 华夏幸 福 37,593,467.26 3.18
77 002280 联络互 动 37,514,226.11 3.18
78 002402 和而泰 37,327,320.46 3.16
79 600376 首开股 份 37,230,807.58 3.15
80 002418 康盛股 份 37,115,617.18 3.14
81 600366 宁波韵 升 36,906,618.13 3.13
82 000049 德赛电 池 36,640,341.18 3.10
83 300427 红相电 力 35,952,876.00 3.05
84 000669 金鸿能 源 33,687,059.25 2.85
85 002353 杰瑞股 份 32,306,679.67 2.74
86 600986 科达股 份 32,156,764.15 2.72
87 300377 赢时胜 31,703,289.30 2.69
88 002339 积成电 子 31,294,940.47 2.65
89 002292 奥飞动 漫 31,013,611.07 2.63
90 600582 天地科 技 30,991,751.06 2.63
91 601233 桐昆股 份 30,754,116.32 2.61
92 002538 司尔特 30,722,996.13 2.60
93 601166 兴业银 行 30,509,490.00 2.58
94 000776 广发证 券 30,202,414.90 2.56
95 300345 红宇新 材 30,172,110.87 2.56
96 300205 天喻信 息 30,130,024.94 2.55
97 600010 包钢股 份 30,077,003.00 2.55
98 600958 东方证 券 30,032,827.50 2.54
99 300027 华谊兄 弟 29,907,506.20 2.53
100 001696 宗申动 力 29,746,909.94 2.52
101 300284 苏交科 29,475,890.96 2.50
102 300312 邦讯技 术 29,451,460.94 2.49
103 300290 荣科科 技 29,381,199.30 2.49
104 002477 雏鹰农 牧 29,186,834.48 2.47
105 002354 天神娱 乐 28,881,926.38 2.45
106 600645 中源协 和 28,449,104.58 2.41
107 002488 金固股 份 28,209,922.24 2.39
108 300033 同花顺 28,018,218.62 2.37 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 24 页共 32 页
109 002047 宝鹰股 份 27,898,343.91 2.36
110 300091 金通灵 27,727,015.93 2.35
111 300028 金亚科 技 27,343,276.52 2.32
112 300005 探路者 27,323,104.30 2.31
113 002736 国信证 券 27,159,695.85 2.30
114 002741 光华科 技 26,835,547.69 2.27
115 601877 正泰电 器 26,775,231.66 2.27
116 300274 阳光电 源 26,586,598.20 2.25
117 600388 龙净环 保 26,275,852.51 2.23
118 600838 上海九 百 26,238,389.27 2.22
119 600570 恒生电 子 26,198,305.85 2.22
120 600780 通宝能 源 26,142,570.21 2.21
121 600171 上海贝 岭 25,676,251.08 2.17
122 300209 天泽信 息 25,247,509.09 2.14
123 002510 天汽模 25,170,928.95 2.13
124 600168 武汉控 股 24,905,639.55 2.11
125 002658 雪迪龙 24,862,921.33 2.11
126 600643 爱建股 份 24,373,817.00 2.06
127 000783 长江证 券 24,041,808.25 2.04
注： “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票成 本 ”）、“ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ） 均 按 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 601021 春秋航 空 208,968,736.08 17.70
2 002241 歌尔声 学 192,373,409.87 16.30
3 300104 乐视网 179,652,209.81 15.22
4 601633 长城汽 车 175,431,792.01 14.86
5 600446 金证股 份 150,011,673.02 12.71
6 000559 万向钱 潮 149,533,474.62 12.67
7 300359 全通教 育 141,184,666.77 11.96
8 300032 金龙机 电 120,307,753.87 10.19
9 300244 迪安诊 断 119,828,197.15 10.15
10 300006 莱美药 业 119,144,824.51 10.09
11 600048 保利地 产 107,705,658.91 9.12
12 002450 康得新 104,212,169.99 8.83
13 300399 京天利 104,135,974.14 8.82
14 300004 南风股 份 103,522,708.27 8.77
15 601886 江河创 建 102,217,142.55 8.66 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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16 600850 华东电 脑 102,156,048.13 8.65
17 002280 联络互 动 100,101,972.60 8.48
18 000829 天音控 股 96,762,284.82 8.20
19 600518 康美药 业 96,065,362.57 8.14
20 300226 上海钢 联 92,054,095.60 7.80
21 300115 长盈精 密 91,691,563.27 7.77
22 000925 众合科 技 79,033,124.60 6.69
23 000977 浪潮信 息 77,825,582.29 6.59
24 002467 二六三 77,025,480.59 6.52
25 002049 同方国 芯 74,397,209.53 6.30
26 002236 大华股 份 73,608,519.35 6.24
27 002400 省广股 份 71,453,801.63 6.05
28 300055 万邦达 70,784,261.21 6.00
29 600198 大唐电 信 70,472,886.25 5.97
30 603766 隆鑫通 用 69,202,240.54 5.86
31 002657 中科金 财 64,415,460.16 5.46
32 601166 兴业银 行 63,524,335.27 5.38
33 600831 广电网 络 63,049,476.85 5.34
34 002353 杰瑞股 份 62,058,644.98 5.26
35 000958 东方能 源 61,747,800.71 5.23
36 002318 久立特 材 59,502,527.33 5.04
37 601908 京运通 58,836,952.79 4.98
38 002642 荣之联 58,636,355.95 4.97
39 600369 西南证 券 58,593,478.44 4.96
40 002009 天奇股 份 58,395,026.98 4.95
41 002402 和而泰 58,199,345.91 4.93
42 601788 光大证 券 58,085,584.70 4.92
43 002303 美盈森 57,703,801.23 4.89
44 002271 东方雨 虹 56,708,569.24 4.80
45 600340 华夏幸 福 55,879,224.13 4.73
46 300235 方直科 技 55,310,255.41 4.69
47 000733 振华科 技 55,192,400.15 4.68
48 601628 中国人 寿 54,831,081.62 4.64
49 300336 新文化 50,488,973.85 4.28
50 300063 天龙集 团 48,247,005.28 4.09
51 600739 辽宁成 大 48,037,142.26 4.07
52 002518 科士达 46,661,549.50 3.95
53 600388 龙净环 保 46,369,179.61 3.93
54 002741 光华科 技 45,829,985.25 3.88
55 300380 安硕信 息 45,766,061.40 3.88
56 600808 马钢股 份 45,064,479.91 3.82
57 300038 梅泰诺 43,738,606.14 3.70
58 300254 仟源医 药 43,588,908.56 3.69
59 300210 森远股 份 43,383,098.26 3.67 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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60 002538 司尔特 43,130,853.52 3.65
61 000831 五矿稀 土 42,212,913.90 3.58
62 002085 万丰奥 威 41,862,531.10 3.55
63 300246 宝莱特 40,876,224.13 3.46
64 002488 金固股 份 39,534,350.70 3.35
65 002155 湖南黄 金 38,282,535.89 3.24
66 600366 宁波韵 升 37,779,504.26 3.20
67 002152 广电运 通 36,894,183.96 3.13
68 600958 东方证 券 35,866,280.00 3.04
69 000049 德赛电 池 35,099,612.84 2.97
70 601318 中国平 安 34,993,810.35 2.96
71 000669 金鸿能 源 34,543,489.67 2.93
72 600582 天地科 技 34,360,540.64 2.91
73 600376 首开股 份 34,250,986.56 2.90
74 002047 宝鹰股 份 33,942,632.91 2.88
75 300018 中元华 电 33,881,116.28 2.87
76 300166 东方国 信 33,771,162.47 2.86
77 002477 雏鹰农 牧 33,689,841.05 2.85
78 300033 同花顺 33,225,030.92 2.81
79 001696 宗申动 力 33,205,137.26 2.81
80 600571 信雅达 33,094,851.75 2.80
81 300284 苏交科 32,748,932.23 2.77
82 002510 天汽模 32,711,861.08 2.77
83 002189 利达光 电 32,628,678.73 2.76
84 600570 恒生电 子 32,570,557.39 2.76
85 002736 国信证 券 32,452,050.00 2.75
86 600986 科达股 份 32,109,965.66 2.72
87 002339 积成电 子 31,413,248.31 2.66
88 300091 金通灵 30,397,359.38 2.57
89 000555 神州信 息 30,209,511.20 2.56
90 002292 奥飞动 漫 30,168,392.68 2.56
91 002354 天神娱 乐 30,133,109.87 2.55
92 300028 金亚科 技 29,940,563.80 2.54
93 000776 广发证 券 29,928,268.07 2.54
94 300027 华谊兄 弟 29,878,973.01 2.53
95 300345 红宇新 材 29,626,253.42 2.51
96 300016 北陆药 业 29,530,978.79 2.50
97 600661 新南洋 29,448,299.55 2.49
98 002030 达安基 因 29,410,358.38 2.49
99 300005 探路者 29,397,757.36 2.49
100 600780 通宝能 源 29,322,876.35 2.48
101 002658 雪迪龙 28,878,328.52 2.45
102 601233 桐昆股 份 28,678,849.68 2.43
103 600643 爱建股 份 28,243,528.89 2.39 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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104 300205 天喻信 息 28,188,965.08 2.39
105 600010 包钢股 份 27,626,932.11 2.34
106 601877 正泰电 器 27,230,774.97 2.31
107 300290 荣科科 技 27,123,730.87 2.30
108 300312 邦讯技 术 26,821,883.86 2.27
109 600838 上海九 百 26,707,980.24 2.26
110 300274 阳光电 源 26,633,886.88 2.26
111 600171 上海贝 岭 26,618,818.07 2.25
112 000783 长江证 券 26,165,960.92 2.22
113 300067 安诺其 25,909,436.77 2.19
114 002044 江苏三 友 25,490,492.80 2.16
115 300041 回天新 材 24,544,687.87 2.08
116 600168 武汉控 股 23,945,308.31 2.03
117 300011 鼎汉技 术 23,812,332.13 2.02
注： “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票成 本 ”）、“ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ） 均 按 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 8,221,942,452.65
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 7,849,225,437.58
注： “ 买入 金额 ” （或“ 买入 股票成 本 ”）、“ 卖出 金额 ” （或 “ 卖出 股票 收入 ” ） 均 按 买卖成 交金 额 （ 成
交单价 乘以 成交 数量 ）填 列，不 考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 106,914,123.90 3.56
其中： 政策 性金 融债 106,914,123.90 3.56
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - - 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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7 可转债 844,233.26 0.03
8 其他 - -
9 合计 107,758,357.16 3.59
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 018001 国开 1301 1,043,370 106,914,123.90 3.56
2 128009 歌尔转 债 5,317 844,233.26 0.03
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 报告期内本 基金投 资的前十名证券的发行主 体本期没有出现被监管部 门立案调查，或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
7.12.2 报告 期内 本基 金投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定的 备选 股票 库。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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1 存出保 证金 1,450,005.06
2 应收证 券清 算款 32,095,176.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,088,775.52
5 应收申 购款 2,767,824.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,401,781.20
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128009 歌尔转 债 844,233.26 0.03
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 002276 万马股 份 138,916,961.56 4.62
筹划重 大事
项
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户) 户均持 有的 持有人 结构 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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基金份 额 机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
37,085 30,074.98 807,028,802.59 72.36% 308,301,677.88 27.64%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 874,309.59 0.0784%
8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9
开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 7 月 13 日 ）基 金份 额总 额 459,174,298.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 755,408,273.09
本报告 期 基 金总 申购 份额 1,195,614,820.59
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 835,692,613.21
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,115,330,480.47
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
基金管 理人 ： 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
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本公司 于 2015 年 1 月 17 日发布 公告 ：冯 刚先 生自 2015 年 1 月 15 日起 不再 担任本 公司 副总 经
理。
基金托 管人 ：
无。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
10.4 基金投资策略的改变
报告期 内无 基金 投资 策略 的改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 ，本 基金 未发 生改聘 为其 审计 的会 计师 事务所 的情 况。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期内，管理人、托管 人未受稽查或处罚，亦未 发现管理人、托管人的高 级管理 人员受稽查
或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
国金证 券 1 5,646,828,735.19 35.14% 5,140,876.83 35.14% -
兴业证 券 1 4,951,562,453.37 30.81% 4,507,906.93 30.81% -
瑞银证 券 1 2,969,336,997.04 18.48% 2,703,288.76 18.48% -
华创证 券 1 1,692,318,116.92 10.53% 1,540,684.67 10.53% -
海通证 券 1 811,121,587.71 5.05% 738,445.80 5.05% -
注：1. 上述 佣金 按市 场佣金 率 计算 ，以 扣除 由中 国证 券 登记 结算 有限 责任 公司 收 取的 证管 费、
经手费 和适 用期 间内 由券 商承担 的证 券结 算风 险基 金后的 净额 列示 。
2. 交 易单 元的 选择 标准 ：
1）资 本金 雄厚, 信誉 良好 。
2）财 务状 况良 好,经 营行 为规范 。
3）内 部管 理规 范、 严格, 具备健 全的 内控 制度 。
4）具 备基 金运 作所 需的 高 效、安 全的 通讯 条件,交 易 设施符 合代 理本 基金 进行 证券交 易的 需要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。 上投摩根新兴动力混合型证券投资基金 2015 年半年度报告摘要
第 32 页共 32 页
5）研 究实 力较 强,有 固定 的研究 机构 和专 门研 究人 员, 能 及时 、定 期、 全面 地 为本基 金提 供宏 观
经济、 行业 情况 、市 场走 向、个 股分 析的 研究 报告 及周到 的信 息服 务。
3. 交 易单 元的 选择 程序 ：
1） 本基 金管 理人 定期 召开 会议， 组织 相关部 门依 据 交易单 元的 选择 标准 对交 易单元 候选 券商 进
行评估 ，确 定选 用交 易单 元的券 商。
2）本 基金 管理 人与 券商 签 订交易 单元 租用 协议 ，并 通知基 金托 管人 。
4. 2015 上 半年 度本 基金 无 新增席 位， 无注 销席 位。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国金证 券 - - - - - -
兴业证 券 - - - - - -
瑞银证 券
18,991,672.7
0
17.70%
573,300,0
00.00
81.72% - -
华创证 券
88,308,228.1
0
82.30%
128,200,0
00.00
18.28% - -
海通证 券 - - - - - -
上投摩根基金管理有 限公 司
二〇一五年八月二十 五日
