鹏 华 环 保 产业 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人: 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期:2015 年8 月25 日
鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ,
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华环 保产 业股 票
场内简 称 -
基金主 代码 000409
交易代 码 000409
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 3 月 7 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 448,455,266.91 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 在有效 控制 风险 前提 下, 精选优 质的 环保 产业 上市 公
司,力 求超 额收 益与 长期 资本增 值。
投资策 略 1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济、 微观经 济运 行态 势、 政策 环
境、利 率走 势、 证券 市场 走势及 证券 市场 现阶 段的 系
统性风 险以 及未 来一 段时 期内各 大类 资产 的风 险和 预
期收益 率进 行分 析评 估, 运用定 量及 定性 相结 合的 手
段,制 定股 票、 债券 、现 金等大 类资 产之 间的 配置 比
例、调 整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 ,自 下
而上地 精选 价值 被低 估并 且具有 良好 基本 面的 环保 产
业股票 构建 投资 组合 。
3、债 券投 资策 略
本基金 通过 久期 配置 、类 属配置 、期 限结 构配 置等 ,
采取积 极主 动的 投资 策略 , 在严 格控 制风 险的 前提 下,
发掘和 利用 市场 失衡 提供 的投资 机会 ,实 现债 券组 合
增值。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ,并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、价 差策 略、 双向 权证 策
略等寻 求权 证的 合理 估值 水平, 追求 稳定 的当 期收 益。
业绩比 较基 准 中证环 保产 业指 数收 益率 ×80% +中 证综 合债 指数 收
益率× 20%
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、债 券基 金、 混合型 基金 ,属 于证 券投 资鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 田青
联系电 话 0755-82825720 010-67595096
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
4006788999 010-67595096
传真 0755-82021126 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路168 号深圳 国际 商会 中心43
层鹏华 基金 管理 有限 公司 。
北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼中 国建 设银
行股份 有限 公司 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 :人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 228,649,509.91
本期利 润 199,600,676.31
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5940
本期基 金份 额净 值增 长率 65.45%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.7328
期末基 金资 产净 值 811,851,217.88
期末基 金份 额净 值 1.810
注: (1)本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
(2 ) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 (例 如, 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等) ,计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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(3 ) 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ,即 6 月 30 日, 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
过去一 个月 -14.14% 3.84% -11.92% 3.15% -2.22% 0.69%
过去三 个月 20.59% 2.95% 13.94% 2.43% 6.65% 0.52%
过去六 个月 65.45% 2.30% 46.11% 1.93% 19.34% 0.37%
过去一 年 78.50% 1.79% 78.49% 1.54% 0.01% 0.25%
自基金 合同
生效起 至今
81.00% 1.56% 72.61% 1.44% 8.39% 0.12%
注:业 绩比 较基 准= 中证 环 保产业 指数 收益 率 × 80% + 中证综 合债 指数 收益 率 × 2 0% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2014 年3 月7 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ,本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 , 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末,公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成, 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本8,000 万 元人 民币 , 后于2001 年 9 月完
成增资 扩股 ,增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末, 公司 管理 资产 总规 模达 到 3575.13 亿
元,管 理 81 只 开放 式基 金 、10 只全 国社 保投 资组 合 。经过 近 17 年 投资 管理 基 金,在 基金 投资 、
风险控 制等 方面 积累 了丰 富经验 。
4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 (助 理)期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
梁浩
本基金 基
金经理
2014 年3 月7
日
- 7
梁浩先
生,国 籍
中国, 中
国人民 大
学经济 学
博士,7
年证券 从
业经验 。
曾任职 于
信息产 业
部电信 研
究院, 从
事产业 政
策研究 ;
2008 年 5
月加盟 鹏
华基金 管
理有限 公鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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司,从 事
研究分 析
工作, 担
任研究 部
高级研 究
员、基 金
经理助
理,2011
年 7 月起
担任鹏 华
新兴产 业
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理,2014
年 3 月起
兼任鹏 华
环保产 业
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理,2014
年11 月起
兼任鹏 华
先进制 造
股票型 证
券投资 基
金基金 经
理,现 同
时担任 研
究部副 总
经理。 梁
浩先生 具
备基金 从
业资格 。
本报告 期
内本基 金
基金经 理
发生变
动,增 聘
郑川江 担
任本基 金
基金经
理。
郑川江 本基金 基 2015 年6 月5 - 6 郑川江 先鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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金经理 日 生,国 籍
中国, 经
济学硕
士, 6 年金
融证券 从
业经验 。
历任鹏 华
基金管 理
有限公 司
研究员 ,
长城证 券
研究所 研
究员、 所
长助理 ;
2015 年 2
月加盟 鹏
华基金 管
理有限 公
司,任 职
于研究
部,从 事
行业研 究
工作,
2015 年 6
月起担 任
鹏华环 保
产业股 票
型证券 投
资基金 基
金经理 。
郑川江 先
生具备 基
金从业 资
格。本 报
告期内 本
基金基 金
经理发 生
变动, 增
聘郑川 江
担任本 基
金基金 经
理。
注: 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ; 担 任新 成 立基金 基金 经理 的,
任职日 期为 基金 合同 生效 日。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定, 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ,在严格控 制风险的
基础上,为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内,本基金 运作合规 , 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内,本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 , 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内,本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内未 发
生基金管理人 管理的所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边 交易量超
过该证 券当 日成 交量 的 5%的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年上半年, 宏 观经 济增 速 持 续 回 落, 出 于 稳 增 长的 考 虑, 财政和货币政策持 续宽松, 多次
进行降 准 、 降 息政 策 , 政 府对战 略新 兴产 业不 断营 造出良 好的 外部 环境 。 传 统产业 萎缩 , 市场 流
动性预期不断 向好的背 景 下,社会财富 持续涌向 资 本市场,股票 交易量、 新 开证券账户 以及融资
融券金 额持 续攀 升。
2015 年作 为新 环保 法实 施 元年, 政府 铁腕 治理 环境 的行动 已经 展开 , 环 保政 策执行 力度 不断
加强,限制或 者减少各 类 污染源的举措 越来越多 出 现,传统行业 向大环保 领 域的布局现 象也将增
加,板块仍然 维持较高 活 跃度。我们坚 持前期逻 辑 ,选择市场空 间大,景 气 持续时间长 的行业进
行重点 配置 , 本 季度 本基 金坚持 大环 保的 投资 思路 , 污染 治理, 污染 源控 制 、 新能 源、 新 能源 汽
车等子 行业 加大 了配 置, 同时增 加了 部分 预期 不高 但有积 极改 善的 公司 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内, 本基 金净 值增 长率 为 65.45% , 同 期上 证 综指上 涨32.23% , 深证 成 指上 涨 30.17% ,鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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沪深300 指 数上 涨26.58% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望下半年, 大环保行 业 仍将维持高景 气,PPP 项 目、新能源汽 车等不断 放 量,下游众多 行
业将进一步感 受到来自 环 保部门的压力 。二级市 场 由于前期杠杆 资金的集 中 入市,绝大 部分中小
板、创业板股 票经过过 去 两年的上涨估 值高、机 构 持仓集中以及 短期获利 较 多,成长股 面临 调整
压力。能源互 联网、清 洁 煤、新能源汽 车等子版 块 以及国企改革 主题值得 重 点关注。由 于杠杆资
金面临 集中 离场 的压 力, 部分优 质成 长股 价格 逐步 向内在 价值 回归 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责,基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体,独立 建
账、 独 立核 算, 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计 核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理;每 日按时接 收 成交数据及权 益数据, 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 , 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对; 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外, 还设有基 金 会计复核岗位 ,负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作,确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格, 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法 。
4.6.1.2 特 殊业 务估 值流 程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相
关规定,本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组, 成员由基 金 经理、行业 研究员、
监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论, 发 表相关意见和 建议,与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
4.7.1 截止 本报 告期 末, 本 基金期 末可 供分 配利 润 为328,615,459.80 元 , 期 末 基金份 额净 值
1.810 元。
4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。
4.7.3 根 据相关法 律法规 及本基金合同 的规定,本 基金管理人将 会综合考虑 各方面因素, 在
严格遵 守规 定前 提下 ,对 本报告 期内 可供 分配 利润 适时作 出相 应安 排。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
注:无
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告(未 经审计)
6.1 资 产负 债表
会计主 体: 鹏华 环保 产业 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产:
银行存 款
167,392,030.18 21,100,069.43
结算备 付金
2,895,551.42 35,301.13
存出保 证金
282,726.23 149,647.65
交易性 金融 资产
709,869,056.53 132,868,756.71
其中: 股票 投资
709,869,056.53 132,868,756.71
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
4,566,610.91 2,885,608.17
应收利 息
31,811.67 3,381.21
应收股 利
- -
应收申 购款
17,769,833.17 337,258.14
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
902,807,620.11 157,380,022.44
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债:
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
278,417.95 1,006,639.30
应付赎 回款
86,193,763.85 1,201,051.00
应付管 理人 报酬
1,288,929.75 210,477.19
应付托 管费
214,821.60 35,079.56
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,467,847.22 155,388.56
应交税 费
- -
应付利 息
- - 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
512,621.86 300,296.11
负债合 计
90,956,402.23 2,908,931.72
所有者权益:
实收基 金
448,455,266.91 141,211,519.33
未分配 利润
363,395,950.97 13,259,571.39
所有者 权益 合计
811,851,217.88 154,471,090.72
负债和 所有 者权 益总 计
902,807,620.11 157,380,022.44
注:报 告截 止 日2015 年6 月 30 日, 基金 份额 净值1.810 元, 基金 份额 总额448,455,266.91 份。
6.2 利 润表
会计主 体: 鹏华 环保 产业 股票型 证券 投资 基金
本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 3 月 7 日( 基
金合同生效日)至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
209,737,567.62 15,667,711.26
1.利息 收入
286,449.76 4,403,618.71
其中: 存款 利息 收入
286,449.76 1,061,420.65
债券利 息收 入
- 1,043.44
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 3,341,154.62
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)
230,687,032.09 2,317,142.95
其中: 股票 投资 收益
227,906,762.85 618,361.70
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 301,609.16
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,780,269.24 1,397,172.09
3.公允 价值 变动 收益 ( 损 失以 “- ”
号填列 )
-29,048,833.60 8,672,239.54
4.汇兑 收益 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
- -
5.其他 收入 ( 损失 以 “- ” 号填列 )
7,812,919.37 274,710.06
减: 二、费用
10,136,891.31 4,816,388.35
1.管 理人 报酬 6.4.8.2.1 4,207,833.09 3,869,866.95
2.托 管费 6.4.8.2.2 701,305.48 644,977.86
3.销 售服 务费
- -
4.交 易费 用
5,032,338.77 177,874.83 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 36 页
5.利 息支 出
- -
其中: 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6.其 他费 用
195,413.97 123,668.71
三、利润总额(亏损 总额 以“-”
号填列)
199,600,676.31 10,851,322.91
减:所 得税 费用
- -
四、 净利润 ( 净亏损以 “- ” 号填
列)
199,600,676.31 10,851,322.91
6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表
会计主 体: 鹏华 环保 产业 股票型 证券 投资 基金
本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
141,211,519.33 13,259,571.39 154,471,090.72
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 199,600,676.31 199,600,676.31
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
307,243,747.58 150,535,703.27 457,779,450.85
其中:1. 基 金申 购款 1,119,263,865.30 766,989,341.22 1,886,253,206.52
2. 基金 赎回 款 -812,020,117.72 -616,453,637.95 -1,428,473,755.67
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
448,455,266.91 363,395,950.97 811,851,217.88
项目
上年度可比期间
2014 年3 月7 日(基金合同生效日)至2014 年 6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 (基
金净值 )
841,094,897.79 - 841,094,897.79 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 36 页
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本
期利润 )
- 10,851,322.91 10,851,322.91
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
(净值 减少 以 “- ” 号填
列)
-82,473,880.92 -286,536.80 -82,760,417.72
其中:1. 基 金申 购款 2,698,747.96 11,569.76 2,710,317.72
2. 基金 赎回 款 -85,172,628.88 -298,106.56 -85,470,735.44
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少
以“- ”号填 列)
- - -
五、 期 末所 有者 权益 (基
金净值 )
758,621,016.87 10,564,786.11 769,185,802.98
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.4 财 务报 表 由下列 负责 人签 署:
______ 邓召 明______
______高鹏______
____ 郝 文高____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏华环保产业股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证 监 许可[2013] 第 1345 号《 关 于核准 鹏华 环保 产业 股票 型证券 投资 基金 募
集的批复》核 准,由鹏 华 基金管理有限 公司依照 《 中华人民共和 国证券投 资 基金法》和 《鹏华环
保产业 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》负 责公 开募 集。
本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 , 存 续 期 限 不 定 , 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
840,606,007.08 元 , 经 普 华永道 中天 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 普 华永 道中天 验字(2014) 第
106 号 验资 报告 予以 验证 。经向 中国 证监 会备 案, 《 鹏华环 保 产 业股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》
于 2014 年 3 月 7 日正 式生 效,基 金合 同生 效日 的基 金份额 总额 为 841,094,897.79 份 基金 份额 ,
其中认 购资 金利 息折 合488,890.71 份基 金份 额。 本 基金的 基金 管理 人为 鹏华 基金管 理有 限公 司,
基金托 管人 为中 国建 设银 行股份 有限 公司 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 环保产业股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定, 本基金主 要 投资于具有良 好流动性 的 金融工具,包 括国内依 法 发行和上市 交易的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及经中国证监 会批准的 允 许基金投资 的其他 金鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 36 页
融工具。基金 的投资组 合 比例为:股票 资产占基 金 资产的 80%-95% ,投资于 环保产业的上 市公司
发行的股票占 非现金资 产 的比例不低 于 80%; 基金 持有全部权证 的市值不 得 超过基金资产 净值的
3%; 投 资于 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的5% 。 本 基金 业
绩比较 基准 为: 中证 环保 产业指 数收 益率 ×80 % + 中 证综合 债指 数收 益率 ×20 % 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本
准则》 、 各 项具 体会 计准 则 及相关 规定(以 下合 称 “ 企 业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会颁布 的 《证 券投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《鹏华 环保产业 股 票型证券投 资基金基 金合 同》和中国 证监会 允
许的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基 金 2015 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2015
年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
6.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金本报告 期的会计 估 计发生变更。 本基金 本 报 告期根据中国 证券投资 基 金业协会《中 国
证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 (以 下
简称“ 估值 处理 标准 ”) , 对于交 易所 市场 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 (估 值处 理标 准另
有规定 的除 外) ,采 用第 三 方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。
除以上会计估 计的变更 , 本报告期所采 用的其他 会 计政策、会计 估计与最 近 一期年度报告 相
一致。
6.4.5 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
本报告 期税 项未 发生 变化 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发 生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 36 页
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司(“ 鹏华基 金公
司”)
基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
国信证 券股 份有 限公 司( “ 国信 证券 ”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.8.1.1 股 票交 易
金额单 位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年3月7 日( 基金 合同 生 效日) 至2014 年6
月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
国信证券 891,713,794.77 25.62% 95,802,112.34 57.78%
6.4.8.1.2 债 券交 易
注:本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期内 未通 过关 联方交 易单 元发 生债 券交 易。
6.4.8.1.3 债 券回 购交易
注:本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期内 未通 过关 联方交 易单 元发 生债 券回 购交易 。
6.4.8.1.4 权 证交 易
注:本 基金 本报 告期 内及 上年度 可比 期内 未通 过关 联方交 易单 元发 生权 证交 易。
6.4.8.1.5 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位: 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 789,078.60 25.55% 337,739.53 13.69%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年3月7 日( 基金 合同 生 效日) 至2014 年6 月30 日 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 36 页
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
国信证券 84,775.44 57.76% 51,292.73 46.83%
注:1 、佣 金的 计算 公式
上海证券交易 所的交易 佣 金=买(卖)成 交金额 ×1 ‰-买(卖) 经手费-买 ( 卖)证管费等 由券商
承担的 费用
深圳证券交易 所的交易 佣 金=买(卖)成 交金额 ×1 ‰-买(卖) 经手费-买 ( 卖)证管费等 由券商
承担的 费用
(佣金 比率 按照 与一 般证 券公司 签订 的协 议条 款订 立。 )
2 、本基金与关联方 已按同 业统一的基金佣金 计算方 式和佣金比例签订 了《证 券交易单元租用 协
议》 。 根据 协议 规定 ,上 述 单位定 期或 不定 期地 为我 公司提 供研 究服 务以 及其 他研究 支持 。
6.4.8.2 关 联方 报酬
6.4.8.2.1 基 金管 理费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年3月7 日( 基金 合同 生 效日) 至
2014年6月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
4,207,833.09 3,869,866.95
其中: 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,742,949.66 2,748,826.74
注: (1 ) 支 付基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 年费 率 为1.5% , 逐日 计提 , 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
(2 )根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ,基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费, 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用,
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.2.2 基 金托 管费
单位: 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年3月7 日( 基金 合同 生 效日)
至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
701,305.48 644,977.86
注: 支 付基 金托 管人 中国 工商银 行股 份有 限公 司的 托管费 年费 率 为0.25% , 逐日计 提, 按月 支付 。
日托管 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 0.25 %÷ 当年 天数 。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 36 页
6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注:本基金本 报告期及 上 年度可比较期 间未发生 与 关联方进行银 行间同业 市 场的债券( 含回购)
交易。
6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间, 本基 金管 理 人未投 资、 持有 本基 金。
6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 除本 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额 。
6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位: 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年3 月7 日(基 金合 同 生效日) 至2014 年6
月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 167,392,030.18 259,023.78 619,455,182.80 1,029,347.98
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息 。
6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注:本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间未 参与 关联 方承销 的证 券。
6.4.9 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注:截至本报 告期末, 本 基金没有持有 因认购新 发 或增发而流通 受限的股 票 ,也没有持 有因认购
新发或 增发 而流 通受 限的 的债券 及权 证。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位: 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量( 股)
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000786
北新
建材
2015
年 4 月
10 日
重大
事项
19.13 - - 300,000 4,148,485.43 5,739,000.00 - 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 36 页
002080
中材
科技
2015
年 4 月
21 日
重大
事项
22.79 - - 219,901 4,446,047.80 5,011,543.79 -
002203
海亮
股份
2015
年 4 月
27 日
重大
事项
12.71 - - 280,000 3,072,548.00 3,558,800.00 -
002310
东方
园林
2015
年 5 月
27 日
重大
事项
28.56 - - 549,959 15,932,263.19 15,706,829.04 -
300056
三维
丝
2015
年 6 月
5 日
重大
事项
35.77 - - 200,000 9,193,426.00 7,154,000.00 -
300083
劲胜
精密
2015
年 4 月
7 日
重大
事项
43.15
2015
年 8 月
17 日
33.79 230,000 7,213,175.00 9,924,500.00 -
300197
铁汉
生态
2015
年 6 月
16 日
重大
事项
27.66 - - 272,700 5,965,529.30 7,542,882.00 -
300203
聚光
科技
2015
年 4 月
20 日
重大
事项
41.19
2015
年 8 月
12 日
33.88 179,901 5,905,710.42 7,410,122.19 -
300310
宜通
世纪
2015
年 6 月
16 日
重大
事项
33.98 - - 153,504 6,535,579.85 5,216,065.92 -
300323
华灿
光电
2015
年 4 月
29 日
重大
事项
10.65 - - 729,150 7,398,117.34 7,765,447.50 -
300360
炬华
科技
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
31.21 - - 168,331 5,538,132.77 5,253,610.51 -
600416
湘电
股份
2015
年 5 月
22 日
重大
事项
22.64
2015
年 7 月
20 日
20.35 248,340 4,730,679.21 5,622,417.60 -
600499
科达
洁能
2015
年 6 月
10 日
重大
事项
22.85 - - 519,999 13,574,622.42 11,881,977.15 -
600886
国投
电力
2015
年 6 月
24 日
重大
事项
14.87 - - 500,000 7,544,994.48 7,435,000.00 -
601877
正泰
电器
2015
年 5 月
18 日
重大
事项
31.40 - - 143,000 4,589,191.55 4,490,200.00 -
鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 36 页
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ,本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 709,869,056.53 78.63
其中: 股票 709,869,056.53 78.63
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 170,287,581.60 18.86
7 其他各 项资 产 22,650,981.98 2.51
8 合计 902,807,620.11 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 :人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 395,805,473.77 48.75
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
105,325,499.50 12.97
E
建筑业 28,435,585.04 3.50
F
批发和 零售 业 10,212,412.00 1.26
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
18,155,591.92 2.24
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 12,627,600.30 1.56
M
科学研 究和 技术 服务 业 12,960,360.00 1.60
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 95,075,331.00 11.71
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 31,271,203.00 3.85
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 709,869,056.53 87.44
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300070 碧水源 853,900 41,661,781.00 5.13
2 002616 长青集 团 1,310,418 38,919,414.60 4.79
3 000802 北京文 化 1,250,000 36,387,500.00 4.48
4 000544 中原环 保 1,427,724 33,694,286.40 4.15
5 002340 格林美 2,181,951 33,187,474.71 4.09
6 600703 三安光 电 936,100 29,299,930.00 3.61
7 000925 众合科 技 983,897 27,155,557.20 3.34
8 000601 韶能股 份 2,840,346 26,557,235.10 3.27
9 002241 歌尔声 学 735,000 26,386,500.00 3.25
10 000957 中通客 车 800,000 19,304,000.00 2.38
注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。
鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 36 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300070 碧水源 69,873,250.37 45.23
2 000925 众合科 技 65,628,543.90 42.49
3 000802 北京文 化 50,548,972.25 32.72
4 002616 长青集 团 45,194,364.16 29.26
5 000601 韶能股 份 45,010,903.82 29.14
6 002340 格林美 43,288,705.07 28.02
7 000544 中原环 保 38,585,697.73 24.98
8 300187 永清环 保 37,675,654.56 24.39
9 300156 神雾环 保 35,551,846.51 23.02
10 300335 迪森股 份 33,466,792.64 21.67
11 300244 迪安诊 断 32,534,924.44 21.06
12 600703 三安光 电 32,245,102.53 20.87
13 002241 歌尔声 学 32,154,606.97 20.82
14 000001 平安银 行 28,447,701.20 18.42
15 000690 宝新能 源 28,269,899.37 18.30
16 600292 中电远 达 27,734,399.00 17.95
17 300165 天瑞仪 器 25,970,960.51 16.81
18 600856 长百集 团 25,278,978.05 16.36
19 601166 兴业银 行 24,141,143.98 15.63
20 002310 东方园 林 22,736,070.65 14.72
21 000957 中通客 车 21,631,685.63 14.00
22 600527 江南高 纤 20,614,279.62 13.35
23 002348 高乐股 份 19,952,762.56 12.92
24 600900 长江电 力 19,633,801.49 12.71
25 000333 美的集 团 19,413,966.70 12.57
26 600406 国电南 瑞 17,601,430.08 11.39
27 300228 富瑞特 装 17,492,908.52 11.32
28 300205 天喻信 息 16,970,524.40 10.99
29 002658 雪迪龙 16,837,311.40 10.90
30 600268 国电南 自 16,824,104.00 10.89
31 600674 川投能 源 16,305,388.08 10.56 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 36 页
32 300055 万邦达 15,844,675.40 10.26
33 300069 金利华 电 15,643,598.02 10.13
34 600517 置信电 气 15,470,745.37 10.02
35 601388 怡球资 源 15,025,948.16 9.73
36 300332 天壕节 能 15,006,589.00 9.71
37 300145 南方泵 业 14,299,337.20 9.26
38 000513 丽珠集 团 14,105,631.36 9.13
39 300422 博世科 14,014,624.00 9.07
40 600958 东方证 券 13,899,089.00 9.00
41 300347 泰格医 药 13,795,730.84 8.93
42 600323 瀚蓝环 境 13,754,007.64 8.90
43 600499 科达洁 能 13,574,622.42 8.79
44 300435 中泰股 份 12,865,124.00 8.33
45 300058 蓝色光 标 12,647,130.10 8.19
46 601058 赛轮金 宇 12,391,216.51 8.02
47 002400 省广股 份 12,143,438.27 7.86
48 300362 天保重 装 12,045,853.48 7.80
49 300105 龙源技 术 11,970,829.76 7.75
50 600388 龙净环 保 11,880,157.00 7.69
51 002129 中环股 份 11,870,199.30 7.68
52 600008 首创股 份 11,822,652.09 7.65
53 000685 中山公 用 11,786,413.46 7.63
54 002131 利欧股 份 11,451,161.90 7.41
55 300274 阳光电 源 11,424,147.00 7.40
56 300056 三维丝 11,344,657.35 7.34
57 601991 大唐发 电 11,088,000.00 7.18
58 601012 隆基股 份 11,014,364.12 7.13
59 000810 创维数 字 10,991,188.00 7.12
60 000712 锦龙股 份 10,941,201.01 7.08
61 601179 中国西 电 10,523,000.00 6.81
62 300429 强力新 材 10,148,208.06 6.57
63 600168 武汉控 股 9,874,135.05 6.39
64 002126 银轮股 份 9,734,931.20 6.30
65 000826 桑德环 境 9,709,564.40 6.29
66 600970 中材国 际 9,695,424.54 6.28
67 600651 飞乐音 响 9,520,172.98 6.16 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 36 页
68 002431 棕榈园 林 9,394,092.40 6.08
69 300146 汤臣倍 健 9,239,248.46 5.98
70 300437 清水源 9,194,000.00 5.95
71 600187 国中水 务 9,121,668.89 5.91
72 600416 湘电股 份 8,473,085.74 5.49
73 300360 炬华科 技 8,420,931.06 5.45
74 300111 向日葵 8,362,958.00 5.41
75 600037 歌华有 线 8,307,965.00 5.38
76 300090 盛运环 保 7,837,366.10 5.07
77 300457 赢合科 技 7,600,000.00 4.92
78 600184 光电股 份 7,599,861.24 4.92
79 002672 东江环 保 7,573,670.00 4.90
80 600886 国投电 力 7,544,994.48 4.88
81 002218 拓日新 能 7,501,508.22 4.86
82 300172 中电环 保 7,497,467.00 4.85
83 300323 华灿光 电 7,398,117.34 4.79
84 603366 日出东 方 7,331,917.00 4.75
85 300197 铁汉生 态 7,278,077.00 4.71
86 300083 劲胜精 密 7,213,175.00 4.67
87 002518 科士达 7,019,780.39 4.54
88 300028 金亚科 技 6,999,811.00 4.53
89 002011 盾安环 境 6,948,041.54 4.50
90 002384 东山精 密 6,940,260.04 4.49
91 300355 蒙草抗 旱 6,932,109.96 4.49
92 600459 贵研铂 业 6,917,176.85 4.48
93 300310 宜通世 纪 6,910,248.28 4.47
94 600875 东方电 气 6,839,234.46 4.43
95 002594 比亚迪 6,769,224.00 4.38
96 601877 正泰电 器 6,671,599.80 4.32
97 000852 石化机 械 6,646,637.98 4.30
98 601199 江南水 务 6,403,204.80 4.15
99 600563 法拉电 子 6,359,121.88 4.12
100 601727 上海电 气 6,346,094.00 4.11
101 603118 共进股 份 6,309,000.00 4.08
102 300080 新大新 材 6,271,466.48 4.06
103 300118 东方日 升 6,216,778.18 4.02 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 36 页
104 600261 阳光照 明 6,201,145.60 4.01
105 000652 泰达股 份 6,124,734.20 3.96
106 300072 三聚环 保 6,067,067.81 3.93
107 300303 聚飞光 电 6,036,926.89 3.91
108 002421 达实智 能 5,997,759.60 3.88
109 002638 勤上光 电 5,992,270.79 3.88
110 002334 英威腾 5,962,760.36 3.86
111 600460 士兰微 5,931,195.80 3.84
112 300203 聚光科 技 5,905,710.42 3.82
113 300037 新宙邦 5,726,365.84 3.71
114 000541 佛山照 明 5,701,189.94 3.69
115 600151 航天机 电 5,685,466.38 3.68
116 000605 渤海股 份 5,632,000.00 3.65
117 002341 新纶科 技 5,614,487.24 3.63
118 002683 宏大爆 破 5,590,968.10 3.62
119 002266 浙富控 股 5,526,841.00 3.58
120 000555 神州信 息 5,491,151.12 3.55
121 600260 凯乐科 技 5,443,357.61 3.52
122 002663 普邦园 林 5,438,358.00 3.52
123 600584 长电科 技 5,396,836.70 3.49
124 002364 中恒电 气 5,294,016.17 3.43
125 002005 德豪润 达 5,221,114.00 3.38
126 000920 南方汇 通 5,164,655.60 3.34
127 002531 天顺风 能 5,133,412.05 3.32
128 002665 首航节 能 5,090,324.00 3.30
129 600089 特变电 工 5,014,714.00 3.25
130 600478 科力远 4,990,807.00 3.23
131 600770 综艺股 份 4,894,131.96 3.17
132 600537 亿晶光 电 4,771,396.54 3.09
133 600481 双良节 能 4,464,080.53 2.89
134 002080 中材科 技 4,446,047.80 2.88
135 002479 富春环 保 4,428,590.58 2.87
136 002183 怡 亚 通 4,270,401.00 2.76
137 300004 南风股 份 4,233,906.09 2.74
138 300262 巴安水 务 4,210,285.00 2.73
139 600884 杉杉股 份 4,157,676.98 2.69 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 36 页
140 000786 北新建 材 4,148,485.43 2.69
141 000939 凯迪电 力 4,097,280.82 2.65
142 000012 南
玻A 3,998,966.33 2.59
143 002351 漫步者 3,959,485.00 2.56
144 002056 横店东 磁 3,758,491.36 2.43
145 300137 先河环 保 3,756,810.00 2.43
146 601139 深圳燃 气 3,691,957.09 2.39
147 002250 联化科 技 3,526,783.70 2.28
148 002470 金正大 3,462,000.00 2.24
149 300152 燃控科 技 3,386,507.24 2.19
150 600526 菲达环 保 3,373,440.92 2.18
151 600271 航天信 息 3,216,108.00 2.08
152 600874 创业环 保 3,142,399.00 2.03
注:买 入金 额按 买入 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位: 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例( %)
1 300244 迪安诊 断 57,329,291.13 37.11
2 000925 众合科 技 46,402,911.65 30.04
3 300187 永清环 保 38,265,889.75 24.77
4 300070 碧水源 37,261,074.50 24.12
5 300156 神雾环 保 30,846,121.14 19.97
6 000001 平安银 行 29,834,902.35 19.31
7 600527 江南高 纤 29,687,130.75 19.22
8 002616 长青集 团 28,955,949.49 18.75
9 601166 兴业银 行 25,590,884.56 16.57
10 600900 长江电 力 21,536,029.26 13.94
11 300205 天喻信 息 21,283,723.07 13.78
12 002348 高乐股 份 21,199,076.54 13.72
13 300165 天瑞仪 器 21,136,642.81 13.68
14 300335 迪森股 份 20,973,664.75 13.58
15 002152 广电运 通 20,858,533.80 13.50
16 002658 雪迪龙 20,066,936.13 12.99
17 300228 富瑞特 装 20,066,317.81 12.99
18 300362 天保重 装 19,776,627.98 12.80 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 36 页
19 601388 怡球资 源 19,612,177.00 12.70
20 300422 博世科 19,213,653.00 12.44
21 000802 北京文 化 18,729,485.22 12.12
22 002250 联化科 技 18,626,797.70 12.06
23 000513 丽珠集 团 17,179,853.35 11.12
24 000601 韶能股 份 17,160,660.44 11.11
25 002672 东江环 保 16,175,968.20 10.47
26 000810 创维数 字 16,077,243.00 10.41
27 300435 中泰股 份 15,473,892.56 10.02
28 002129 中环股 份 15,056,456.66 9.75
29 002202 金风科 技 14,419,965.54 9.34
30 600856 长百集 团 14,229,103.00 9.21
31 002340 格林美 13,940,346.75 9.02
32 601058 赛轮金 宇 13,618,298.20 8.82
33 000685 中山公 用 13,523,901.00 8.75
34 000690 宝新能 源 13,340,552.50 8.64
35 600958 东方证 券 12,687,396.00 8.21
36 002126 银轮股 份 12,534,096.47 8.11
37 600323 瀚蓝环 境 12,472,408.82 8.07
38 300058 蓝色光 标 12,442,608.63 8.05
39 300055 万邦达 12,433,297.25 8.05
40 300172 中电环 保 12,257,832.03 7.94
41 600008 首创股 份 11,852,822.10 7.67
42 000555 神州信 息 11,415,929.03 7.39
43 000712 锦龙股 份 11,352,299.40 7.35
44 600970 中材国 际 11,142,874.72 7.21
45 000826 桑德环 境 10,923,697.74 7.07
46 300146 汤臣倍 健 10,841,820.60 7.02
47 300105 龙源技 术 10,760,583.83 6.97
48 601012 隆基股 份 10,634,788.20 6.88
49 300274 阳光电 源 10,299,660.12 6.67
50 600388 龙净环 保 10,068,281.26 6.52
51 300111 向日葵 9,671,493.52 6.26
52 600651 飞乐音 响 9,588,687.38 6.21
53 300090 盛运环 保 9,557,326.29 6.19
54 601991 大唐发 电 9,404,081.00 6.09
55 600187 国中水 务 8,904,924.00 5.76
56 600168 武汉控 股 8,676,726.21 5.62 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 29 页 共 36 页
57 002664 信质电 机 8,564,690.00 5.54
58 601727 上海电 气 8,524,175.34 5.52
59 600037 歌华有 线 8,476,930.49 5.49
60 002470 金正大 8,225,965.77 5.33
61 000669 金鸿能 源 8,166,330.00 5.29
62 000400 许继电 气 7,863,536.38 5.09
63 002384 东山精 密 7,839,655.00 5.08
64 002218 拓日新 能 7,776,048.32 5.03
65 002683 宏大爆 破 7,705,955.00 4.99
66 002594 比亚迪 7,680,161.00 4.97
67 300303 聚飞光 电 7,620,019.94 4.93
68 600481 双良节 能 7,523,457.00 4.87
69 300355 蒙草抗 旱 7,464,062.83 4.83
70 300429 强力新 材 7,384,677.26 4.78
71 603366 日出东 方 7,365,778.62 4.77
72 002638 勤上光 电 7,237,577.44 4.69
73 300028 金亚科 技 7,198,300.00 4.66
74 600460 士兰微 7,194,462.50 4.66
75 600674 川投能 源 7,135,478.42 4.62
76 000852 石化机 械 7,042,313.00 4.56
77 002266 浙富控 股 7,002,773.00 4.53
78 600151 航天机 电 6,948,269.51 4.50
79 600459 贵研铂 业 6,906,623.90 4.47
80 300037 新宙邦 6,905,234.24 4.47
81 002310 东方园 林 6,883,545.66 4.46
82 600261 阳光照 明 6,834,635.41 4.42
83 000920 南方汇 通 6,783,199.26 4.39
84 000605 渤海股 份 6,780,193.80 4.39
85 000541 佛山照 明 6,759,876.10 4.38
86 600184 光电股 份 6,730,217.00 4.36
87 000652 泰达股 份 6,707,669.91 4.34
88 600292 中电远 达 6,706,803.00 4.34
89 600260 凯乐科 技 6,683,897.30 4.33
90 300080 新大新 材 6,648,103.03 4.30
91 002665 首航节 能 6,559,333.00 4.25
92 300437 清水源 6,505,321.40 4.21
93 000581 威孚高 科 6,483,722.60 4.20
94 600478 科力远 6,479,599.84 4.19 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 30 页 共 36 页
95 002011 盾安环 境 6,413,143.28 4.15
96 601199 江南水 务 6,379,215.00 4.13
97 600703 三安光 电 6,331,182.00 4.10
98 002531 天顺风 能 6,256,183.62 4.05
99 300072 三聚环 保 6,216,271.60 4.02
100 002334 英威腾 6,137,571.40 3.97
101 300118 东方日 升 6,130,073.98 3.97
102 600563 法拉电 子 6,129,978.08 3.97
103 600875 东方电 气 6,083,702.07 3.94
104 002421 达实智 能 5,983,095.04 3.87
105 002005 德豪润 达 5,798,747.37 3.75
106 600271 航天信 息 5,777,657.16 3.74
107 002364 中恒电 气 5,745,286.00 3.72
108 300152 燃控科 技 5,687,606.20 3.68
109 002663 普邦园 林 5,648,496.00 3.66
110 600770 综艺股 份 5,595,576.98 3.62
111 600584 长电科 技 5,530,391.00 3.58
112 002341 新纶科 技 5,520,230.80 3.57
113 600884 杉杉股 份 5,411,103.72 3.50
114 002183 怡 亚 通 5,268,557.76 3.41
115 002249 大洋电 机 5,205,664.00 3.37
116 600537 亿晶光 电 5,152,481.38 3.34
117 300351 永贵电 器 5,129,096.30 3.32
118 300190 维尔利 5,009,906.32 3.24
119 600089 特变电 工 4,881,036.38 3.16
120 300004 南风股 份 4,858,811.22 3.15
121 300203 聚光科 技 4,747,235.17 3.07
122 603118 共进股 份 4,552,985.00 2.95
123 300012 华测检 测 4,520,465.41 2.93
124 002479 富春环 保 4,222,328.20 2.73
125 002056 横店东 磁 4,154,832.00 2.69
126 601139 深圳燃 气 4,093,393.28 2.65
127 300137 先河环 保 4,092,037.00 2.65
128 000939 凯迪电 力 4,073,526.43 2.64
129 002351 漫步者 4,064,874.00 2.63
130 000012 南
玻A 3,993,858.00 2.59
131 300262 巴安水 务 3,933,395.00 2.55
132 002431 棕榈园 林 3,906,562.20 2.53 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 31 页 共 36 页
133 600416 湘电股 份 3,772,114.00 2.44
134 002717 岭南园 林 3,630,672.40 2.35
135 600874 创业环 保 3,234,650.68 2.09
136 300334 津膜科 技 3,232,111.15 2.09
137 600526 菲达环 保 3,229,545.00 2.09
138 600406 国电南 瑞 3,205,669.46 2.08
139 300056 三维丝 3,181,172.10 2.06
注:卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位: 人民 币元
买入股 票成 本( 成交 )总 额 1,929,533,626.61
卖出股 票收 入( 成交 )总 额 1,551,391,256.04
注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 32 页 共 36 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期 没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位: 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 282,726.23
2 应收证 券清 算款 4,566,610.91
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,811.67
5 应收申 购款 17,769,833.17
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,650,981.98
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位: 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
24,296 18,457.99 105,940,329.15 23.62% 342,514,937.76 76.38%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
61,602.11 0.0137%
注:截至本报 告期末, 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会
规定及 相关 管理 制度 的规 定。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注: (1 )本 公司 高级 管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人本 报告 期末 未持 有本基 金份 额。
(2 ) 本基 金的 基金 经理 本 报告期 末未 持有 本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位: 份
基金合 同生 效日 ( 2014 年 3 月 7 日 ) 基金 份额 总 额
841,094,897.79
本报告 期期 初基 金份 额总 额 141,211,519.33
本报告 期基 金总 申购 份额 1,119,263,865.30
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 812,020,117.72
本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 448,455,266.91
鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
基金管 理人 的重 大人 事变 动:
报告期 内经 公司 董事 会审 议通过, 并 经中 国证 券监 督管理 委员 会证 监许 可[2015]217 号文 核
准,公 司聘 任高 永杰 先生 担任公 司督 察长 ,任 职日 期自 2015 年 2 月 6 日起 。
报告期 内经 公司 股东 会审 议通过 , 公司 聘任 陈冰 女 士担任 公司 监事 , 并自 陈 冰女士 担任 公司
监事之 日起 ,李 国阳 先生 不再担 任公 司监 事。 陈冰 女士任 职日 期 自2015 年6 月2 日 起。
基金托 管人 的重 大人 事变 动: 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 的人 事 变
动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的, 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位: 人民 币元
券商名 称
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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交易单 元
数量
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
备注
中投证券 2 1,284,379,192.58 36.90% 1,136,548.01 36.80% -
国信证券 1 891,713,794.77 25.62% 789,078.60 25.55% -
中航证券 2 306,614,745.19 8.81% 271,323.47 8.79% 本报告期内新增
招商证券 1 289,259,001.81 8.31% 258,060.70 8.36% 本报告期内新增
海通证券 1 168,462,422.86 4.84% 150,550.65 4.87% -
中信建投 1 137,881,965.47 3.96% 122,988.30 3.98% 本报告期内新增
方正证券 1 107,365,154.98 3.08% 96,181.97 3.11% -
中金公司 1 105,184,559.55 3.02% 94,021.99 3.04% 本报告期内新增
安信证券 2 62,452,937.70 1.79% 55,724.01 1.80% 本报告期内新增
国泰君安 2 48,477,743.43 1.39% 42,978.35 1.39% -
华西证券 1 45,597,259.89 1.31% 40,855.83 1.32% 本报告期内新增
平安证券 1 33,536,104.42 0.96% 30,026.20 0.97% -
光大证券 1 - - - - 本报告期内新增
广发证券 1 - - - - 本报告期内新增
兴业证券 1 - - - - 本报告期内新增
湘财证券 1 - - - - 本报告期内新增
齐鲁证券 2 - - - - 本报告期内新增
宏源证券 1 - - - - 本报告期内新增
中信证券 1 - - - - -
华创证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - 本报告期内新增
注:交 易单 元选 择的 标准 和程序
1)基金管理人 负责选择 代 理本基金证券 买卖的证 券 经营机构,使 用其交易 单 元作为基金 的专用交
易单元 ,选 择的 标准 是:
(1 ) 实力 雄厚 ,信 誉良 好 ,注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ;
(2 ) 财务 状况 良好 ,各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ;
(3 ) 经营 行为 规范 ,最 近 二年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚;
(4 ) 内部 管理 规范 、严 格 ,具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求;
(5 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务;
(6 ) 研究 实力 较强 , 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 , 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2)选择 交易 单元 的程 序:
鹏华环保产业股票 2015 年半年 度报告 摘要
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我公司根据上 述标准, 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ,评比内 容 包括:提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况,并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构 的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后,向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注:本 基金 本报 告期 内未 通过券 商交 易单 元进 行权 证交易 、债 券交 易及 债券 回购交 易。
鹏华基金管理有限公司
2015 年 8 月25 日