鹏 华 普 天 收益 证 券 投 资基 金2015 年半年度
报告摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 20 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 鹏华普 天收 益混 合
场内简 称 -
基金主 代码 160603
交易代 码 160603
系列基 金名 称
鹏华普 天系 列基 金
系列其 他子 基金 名称 鹏华普 天债 券 A(160602) ， 鹏华普 天债 券 B(160608)
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2003 年 7 月 12 日
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 576,735,533.42 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 以分享 中国 经济 成长 和资 本长期 稳健 增值 为宗 旨， 主
要投资 于连 续现 金分 红股 票及债 券， 通过 组合 投资 ，
在充分 控制 风险 的前 提下 实现基 金财 产的 长期 稳定 增
值。
投资策 略 （1） 债券 投资 方法： 本基 金债券 投资 的目 的是 降低 组
合总体 波动 性从 而改 善组 合风险 构成 。在 债券 的投 资
上，采 取积 极主 动的 投资 策略， 不对 持续 期作 限制 。
持续期 、期 限结 构、 类属 配置以 及个 券选 择的 动态 调
整都将 是我 们获 得超 额收 益的重 要来 源。
（2） 股票 投资 方法： 本基 金主要 采用 积极 管理 的投 资
方式。 以鹏 华股 票池 中连 续两年 分红 股票 以及 三年 内
有两年 分红 记录 的公 司作 为投资 对象 ， 适 当集 中投 资。
所有重 点投 资股 票必 须经 过基金 经理/研 究员 的调 研 ，
就企业 经营 、融 资计 划、 分红能 力、 绝对 价值 、相 对
价值给 出全 面评 估报 告。
业绩比 较基 准 中信标 普A 股综 合指 数涨 跌幅 × 70 ％ ＋中 信标 普国 债
指数涨 跌幅 ×25 ％＋ 金融 同业存 款利 率×5 ％
风险收 益特 征 本基金 属平 衡型 证券 投资 基金， 为证 券投 资基 金中 的
中等风 险品 种。 长期 平均 的风险 和预 期收 益低 于成 长
型基金 ，高 于指 数型 基金 、纯债 券基 金和 国债 。
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2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 交通银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 张戈 汤嵩彥
联系电 话 0755-82825720 95559
电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn tangsy@bankcomm.com
客户服 务电 话
4006788999 95559
传真 0755-82021126 021-62701216
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.phfund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心第
43 层 鹏华 基金 管理 有限 公 司
上海市 仙霞 路 18 号 交通 银 行股份 有限 公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 675,477,295.60
本期利 润 534,058,955.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5174
本期基 金份 额净 值增 长率 43.63%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4549
期末基 金资 产净 值 839,089,352.47
期末基 金份 额净 值 1.455
注： （1）本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入（ 不含 公允价值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如， 开 放式基 金的 申购 赎回
费、基 金转 换费 等） ，计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。
（3 ） 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ，即 6 月 30 日， 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交
易日。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -13.44% 3.26% -5.90% 2.45% -7.54% 0.81%
过去三 个月 16.59% 2.55% 14.07% 1.85% 2.52% 0.70%
过去六 个月 43.63% 2.00% 32.88% 1.51% 10.75% 0.49%
过去一 年 82.10% 1.52% 78.74% 1.19% 3.36% 0.33%
过去三 年 90.69% 1.20% 83.76% 1.00% 6.93% 0.20%
自基金 合同
生效起 至今
680.99% 1.33% 260.15% 1.23% 420.84% 0.10%
注： 业 绩比 较基 准=中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 × 7 0% ＋中 信标 普国 债指 数涨 跌幅 × 25% ＋金 融同
业存款 利率 ×5% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、本 基金 合同 于2003 年7 月 12 日 生效 。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 ， 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资
产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末，公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意
大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、 深圳 市 北融信 投资 发展 有限
公司组 成， 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本8,000 万 元人 民币 ， 后于2001 年 9 月完
成增资 扩股 ，增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末， 公司 管理 资产 总规 模达 到 3575.13 亿
元，管 理 81 只 开放 式基 金 、10 只全 国社 保投 资组 合 。经过 近 17 年 投资 管理 基 金，在 基金 投资 、
风险控 制等 方面 积累 了丰 富经验 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张卓
本基金 基
金经理
2009 年 1 月
17 日
- 11
张卓先
生，国 籍
中国， 管
理学硕
士，11 年
证券从 业
经验。
2004 年 6
月加盟 鹏
华基金 管
理有限 公
司从事 行
业研究 工
作，历 任
行业研 究
员、鹏 华
动力增 长
混合型 证
券投资 基
金（LOF ）鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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基金经 理
助理，
2007 年 8
月至 2009
年 1 月担
任鹏华 优
质治理 股
票型证 券
投资基 金
（LOF）基
金经理 ，
2011 年 1
月至 2013
年 3 月担
任鹏华 行
业成长 证
券投资 基
金基金 经
理，2009
年 1 月起
担任鹏 华
普天收 益
证券投 资
基金基 金
经理，
2015 年 5
月起兼 任
鹏华外 延
成长灵 活
配置混 合
型证券 投
资基金 基
金经理 。
本报告 期
内本基 金
基金经 理
未发生 变
动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定
以及基金合同 的约定， 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ，在严格控 制风险的
基础上，为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内，本基金 运作合规 ， 不存在违反 基金合同
和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。
4.3 管 理人 对 报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期内，本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 ， 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期内，本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内未 发
生基金管理人 管理的所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边 交易量超
过该证 券当 日成 交量 的 5%的情况 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
年初市 场较 为平 淡， 但是 进入 2 月份 以创 业板 股票 和互联 网相 关的 上市 公司 表现抢 眼， 本 基
金由于受到年 初大市值 股 票配置较多和 部分公司 停 牌影响，一季 度市值表 现 一般。进入 二季度，
本基金操作更 加积极， 做 了中等幅度的 结构调整 ， 多倾向于低市 值和有并 购 预期的公司 ，整体业
绩表现较好。5 月初由 于 市场涨幅较大 ，对行情 开 始谨慎，减持 了涨幅较 大 的股票，虽 然总体仓
位低于 行业 ，但 对 于6 月 下旬的 系统 性调 整难 以回 避。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 43.63% ， 同 期上 证 综指上 涨32.23% ， 深证 成 指上 涨 30.17% ，
沪深300 指 数上 涨26.58% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
国际经济方面 ，美国经 济 基本面稳定， 美国宏观 超 预期指数由负 值接近转 正 ，房地产数据 向
好增大了美联 储年内加 息 的概率，希腊 债务危机 向 欧元区扩散的 危机告一 段 落，但是大 宗商品大
幅下跌以及美 联储加息 的 不确定性对新 兴国家资 产 价格的冲击仍 在继续。 大 众商品的下 跌趋势没
有结束，导致 资源禀赋 国 家的经济恶化 风险加大 ， 美国加息看来 不止一次 ， 这两个因素 可能加大鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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全球资 金由 各市 场回 流美 国，导 致资 源国 的危 机更 加深重 ，这 个趋 势值 得我 们极度 重视 。
国内经济依然 小幅回落 ，5 月工业企业 利润总额 增 速回落， 工业 企业所得 税 同比负增，主 要
缘于工业需求 低迷， 其 中 汽车跌幅扩大 。6 月以 来 发电耗煤增速 再度回落 ， 预示工业增 势依然疲
弱。 地产 行业 目前 只有 一 线城市 好转 ， 不代 表整 体 。6 月 25 日央 行双 降 ， 降 低社会 融资 成本 ， 缓
解地方债务置 换、债务 到 期和季末资金 面压力， 稳 定短期利率， 降低长端 利 率，维持宽 松货币环
境，我们认为 都是想引 导 实体经济转好 。包括前 期 规范银行、信 托的配资 行 为也是为了 引导流动
性有效进入实 体经济， 而 非过多流入股 票二级市 场 。但实体经济 不给力， 政 府政策还是 处于二难
地位， 周期 性蓝 筹股 短期 难有系 统性 机会 。
6 月 下旬 的小 股票 暴跌 显 示股票 市场 的投 机氛 围太 浓，二 季度 尤 其 5 月 进场 资金太 快， 我们
认为经过本轮 风险经历 ， 市场有所降温 ，机构和 散 户都会适当控 制风险。 对 于市场来说 ，我们认
为，下半年投 资人应该 降 低收益率预期 ，市场资 金 的增量趋势发 生变化，A 股市场普涨 局面难以
出现。短期市 场的波动 风 险加剧，由于 市场估值 体 系较为混乱， 本基金将 在 控制风险的 角度从强
景气行 业和 安全 边际 角度 选择投 资标 的， 争取 创造 收益。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述 ：
4.6.1.1 日 常估 值流 程
基金的估值由 基金会计 负 责，基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体，独立 建
账、 独 立核 算， 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。
基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及
帐务处理；每 日按时接 收 成交数据及权 益数据， 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司
与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 ， 每日就基金的 会计核算 、 基金估值等 与托管银
行进行核对； 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会
计核算岗外， 还设有基 金 会计复核岗位 ，负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作，确保 基金净值
核算无 误。
配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格， 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和
经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。
4.6.1.2 特 殊业 务估 值流 程
根据中 国证 监会 公告[2008]38 号《 关于 进一 步规 范证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》的 相
关规定，本公 司成立停 牌 股票等没有市 价的投资 品 种估值小组， 成员由基 金 经理、行业 研究员、鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。
4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度 ：
基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。
基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论， 发 表相关意见和 建议，与 估 值小组成员共 同
商定估 值原 则和 政策 。
4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。
4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
4.7.1 截止 本报 告期 末， 本 基金期 末可 供分 配利 润 为262,353,819.05 元， 期末 基金份 额净 值
1.455 元。
4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。
4.7.3 根据 相关 法律 法规 及本基 金基 金合 同的 规定 ， 本基 金管 理 人 将会 综合 考虑各 方面 因素 ，
在严格 遵守 规定 前提 下， 对本报 告期 内可 供分 配利 润适时 作出 相应 安排 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2015 年上 半年 度， 基金 托 管人在 鹏华 普天 收益 证券 投资基 金的 托管 过程 中， 严格遵 守了 《证
券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基金合同 、 托管协议，尽 职尽责地 履 行了托管人 应尽的义
务，不 存在 任何 损害 基金 持有人 利益 的行 为。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2015 年上 半年 度， 鹏华基 金管理 有限 公司 在鹏 华普 天收益 证券 投资 基金 投资 运作、 基金 资 产
净值的计算、 基金份额 申 购赎回价格的 计算、基 金 费用开支等问 题上，托 管 人未发现损 害基金持
有人利 益的 行为 。
本报告 期内 本基 金未 进行 收益分 配。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
2015 年上 半年 度， 由 鹏华 基金管 理有 限公 司编 制并 经托管 人复 核审 查的 有关 鹏华普 天收 益 证
券投资基金的 半年度报 告 中财务指标、 净值表现 、 收益分配情况 、财务会 计 报告相关内 容、投资
组合报 告等 内容 真实 、准 确、完 整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 8,945,763.21 13,291,815.86
结算备 付金 31,605,696.22 50,200,373.20
存出保 证金 968,295.82 478,258.66
交易性 金融 资产 828,069,577.44 1,359,701,751.34
其中： 股票 投资 581,432,577.44 1,053,407,751.34
基金投 资 - -
债券投 资 246,637,000.00 306,294,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 13,686,721.34
应收利 息 8,375,301.56 6,342,534.44
应收股 利 - -
应收申 购款 304,635.79 116,521.73
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 878,269,270.04 1,443,817,976.57
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 5,585,622.84 19,243,736.42 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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应付赎 回款 29,550,198.32 6,897,401.80
应付管 理人 报酬 1,375,863.57 1,815,818.18
应付托 管费 183,448.46 242,109.09
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,199,714.27 1,804,510.40
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 285,070.11 251,144.62
负债合 计 39,179,917.57 30,254,720.51
所有者权益：
实收基 金 576,735,533.42 1,395,846,616.10
未分配 利润 262,353,819.05 17,716,639.96
所有者 权益 合计 839,089,352.47 1,413,563,256.06
负债和 所有 者权 益总 计 878,269,270.04 1,443,817,976.57
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.455 元， 基金 份额 总额576,735,533.42 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
552,567,607.65 25,217,606.91
1.利息 收入
6,388,547.71 7,873,248.66
其中： 存款 利息 收入
458,377.86 737,478.65
债券利 息收 入
5,930,169.85 7,135,770.01
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
687,463,222.95 29,441,051.06
其中： 股票 投资 收益
684,852,119.81 21,630,785.52
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
-127,710.00 556,280.13
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
2,738,813.14 7,253,985.41
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-141,418,340.22 -12,166,647.02
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- - 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 30 页
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
134,177.21 69,954.21
减： 二、费用
18,508,652.27 15,145,180.22
1．管 理人 报酬 6.4.8.2.1 9,618,311.19 10,861,252.07
2．托 管费 6.4.8.2.2 1,282,441.48 1,448,166.92
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
7,472,957.99 2,700,941.38
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
134,941.61 134,819.85
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
534,058,955.38 10,072,426.69
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
534,058,955.38 10,072,426.69
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 鹏华 普天 收益 证券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,395,846,616.10 17,716,639.96 1,413,563,256.06
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 534,058,955.38 534,058,955.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-819,111,082.68 -289,421,776.29 -1,108,532,858.97
其中：1. 基 金申 购款 48,823,137.51 21,093,681.59 69,916,819.10
2. 基金 赎回 款 -867,934,220.19 -310,515,457.88 -1,178,449,678.07
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
576,735,533.42 262,353,819.05 839,089,352.47 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 30 页
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,935,340,964.01 -398,009,419.26 1,537,331,544.75
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 10,072,426.69 10,072,426.69
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-184,693,545.12 35,244,104.12 -149,449,441.00
其中：1. 基 金申 购款 10,692,542.39 -2,072,850.61 8,619,691.78
2. 基金 赎回 款 -195,386,087.51 37,316,954.73 -158,069,132.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,750,647,418.89 -352,692,888.45 1,397,954,530.44
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 邓召 明______
______高鹏______
____ 郝 文高____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 基 金基 本情况
鹏 华 普 天 系 列 开 放 式 证 券 投 资 基 金( 以下简称“ 本系列基金 ”) 经中国证券监督管理委员会
(以下 简称 “中 国证 监会 ”) 证监 基金字 2003 第 61 号 《关于 同意 鹏华 普天 系列 开放式 证券 投资 基
金设立的批复 》核准， 由 鹏华基金管理 有限公司 依 照《证券投资 基金管理 暂 行办法》及 其实施细
则、 《 开放 式证 券投 资基 金 试点办 法》 等有 关规 定和 《 鹏华普 天系 列开 放式 证券 投资基 金基 金契 约》
(后更 名为 《鹏 华普 天系 列 开放式 证券 投资 基金 基金 合同》)发 起， 并 于 2003 年 7 月 12 日 募集 成
立。本系列基 金为契约 型 开放式，存续 期限不定 ， 目前下设两个 子基金， 分 别为普天收 益 证券投
资基金(以下简 称 “本基 金 ”) 和普天债 券投资基 金。 本系列基金首 次设立募 集 不包括认购 资金利
息 共 募 集 1,140,717,155.06 元 ， 其 中 包 括 本 基 金 343,227,588.04 元 和 普 天 债 券 投 资 基 金鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 30 页
797,489,567.02 元 ， 业 经 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ） 普 华 永道验 字(2003) 第 78
号验资报告予 以验证。 本 基金的基金管 理人为鹏 华 基金管理有限 公司，基 金 托管人为交 通银行股
份有限公司。 本基金已 按 规定将《鹏华 普天系列 开 放式证券投资 基金基金 合 同》等法定 文件报中
国证监 会备 案。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 普天系列开放 式证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围仅限于 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法公开 发行上市
的股票、债券 及中国证 监 会允许基金投 资的其他 金 融工具；具体 投资于连 续 分红的股票 和债券，
对连续分红企 业的投资 不 少于股票资产 的 80% 。在 正常市场状况 下，股票 投 资比例一般情 况下为
70% ， 国债 投资 比例 不低 于 20% ，现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 不低于 基金 资产 的 5% 。
本基金 的 业 绩比 较基 准为 ：中信 标 普 A 股 综合 指数 涨跌幅 ×70 % ＋ 中信 标普 国 债指数 涨跌 幅 × 25%
＋金融 同业 存款 利率×5% 。
6.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则－ 基 本
准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投
资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁布 的 《 证
券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《 鹏华 普天系列 开 放式证券投 资基金基 金合 同 》和中国 证监会 允
许的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定 编 制。
6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2015 上 半年 财务 报 表符合 企业 会计 准则 的要 求，真 实、 完整 地反 映了 本基金 2015 年
6 月 30 日 的财 务状 况以 及2015 上半 年的 经营 成果 和 基金净 值变 动情 况等 有关 信息。
6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明
本基金本报告 期的会计 估 计发生变更。 本基金本 报 告期根据中国 证券投资 基 金业协会《中 国
证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 （以 下
简称“ 估值 处理 标准 ”） ， 对于交 易所 市场 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （估 值处 理标 准另
有规定 的除 外） ，采 用第 三 方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。
除以上会计估 计的变更 ， 本报告期所采 用的其他 会 计政策、会计 估计与最 近 一期年度报告 相
一致。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 30 页
6.4.5 差 错更 正的说 明
本报告 期本 基金 没有 发生 重大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
本报告 期税 项未 发生 变化 。
6.4.7 关 联方 关系
6.4.7.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。
6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
交通银 行股 份有 限公 司(“ 交通银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
本基金本报告 期内及上 年 度可比较期间 未通过关 联 方交易单元发 生股票交 易 、权证交易、 债
券交易 、债 券回 购交 易， 也没有 发生 应支 付关 联方 的佣金 业务 。
6.4.8.1 关 联方 报酬
6.4.8.1.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,618,311.19 10,861,252.07
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,463,548.60 2,736,426.72
注： （1 ） 支 付基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司的 管理人 报酬 年费 率 为1.5% ， 逐日 计提 ， 按 月支
付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.5% ÷ 当 年天 数。
（2 ）根据《 开放式证 券投 资基金销售 费用管理 规定》 ，基金管理 人依据销 售机 构销售基金 的保有
量提取 一定 比例 的客 户维 护费， 用以 向基 金销 售机 构 支付客 户服 务及 销售 活动 中产生 的相 关费 用，
客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。
6.4.8.1.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 30 页
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,282,441.48 1,448,166.92
注：支付基金 托管人交 通 银行股份有限 公司的托 管 费年费率为 0.20% ，逐日 计提，按月支 付。日
托管费=前 一日 基金 资产 净 值 ×0. 20% ÷ 当 年天 数。
6.4.8.2 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注： 本基 金本 报告 期及 上 年度可 比期 间没 有与 关联 方进行 银行 间同 业市 场的 债券 （含 回购 ） 交 易 。
6.4.8.3 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.8.3.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2015 年1 月 1 日至 2015 年6
月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
基金合 同生 效日 （ 2003 年
7 月 12 日 ）持 有的 基金 份
额
- -
期初持 有的 基金 份额 19,138,751.92 19,138,751.92
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 19,138,751.92 19,138,751.92
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
3.3185% 1.0932%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资者 适用 的费 率标准 相一 致。
6.4.8.3.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额。
6.4.8.4 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
交通银行 8,945,763.21 62,616.25 2,963,181.87 268,741.15
鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 30 页
6.4.8.5 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间没 有参 与关 联方承 销的 证券 。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：截 至本 报告 期末 ，本 基金没 有持 有因 认购 新发 或增发 而流 通受 限证 券。
6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代
码
股票名
称
停牌日 期
停牌原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量
（股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000066 长城电脑
2015 年6
月18 日
重大事项 16.83 - - 22 359.42 370.26 -
000608 阳光股份
2015 年5
月25 日
重大事项 8.23
2015
年8 月
21 日
7.41
10,000 51,970.43 82,300.00 -
000709 河北钢铁
2015 年6
月30 日
重大事项 7.00
2015
年8 月
24 日
6.30 80 311.71 560.00 -
000786 北新建材
2015 年4
月10 日
重大事项 19.13 - - 120,000 1,015,285.89 2,295,600.00 -
000793 华闻传媒
2015 年5
月26 日
重大事项 16.89 - - 35 519.30 591.15 -
000887 中鼎股份
2015 年6
月30 日
重大事项 24.75 - - 500,022 15,867,412.49 12,375,544.50 -
000932 华菱钢铁
2015 年5
月14 日
重大事项 5.00
2015
年7 月
16 日
4.24 49,990 383,085.84 249,950.00 -
000963 华东医药
2015 年6
月26 日
重大事项 71.48
2015
年8 月
5 日
69.20 52 1,738.79 3,716.96 -
002045 国光电器
2015 年6
月 1 日
重大事项 13.92
2015
年7 月
14 日
12.53 15,000 116,615.56 208,800.00 -
002159 三特索道
2015 年1
月15 日
重大事项 22.39
2015
年7 月
17 日
24.63 20,000 467,600.12 447,800.00 -
002194 武汉凡谷
2015 年6
月18 日
重大事项 26.98
2015
年7 月
24 日
24.28 30 365.50 809.40 -
002242 九阳股份 2015 年6 重大事项 19.45 2015 17.51 5,000 87,681.25 97,250.00 - 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 30 页
月15 日 年7 月
7 日
002269 美邦服饰
2015 年5
月22 日
重大事项 11.86
2015
年7 月
2 日
10.67 50,000 437,913.00 593,000.00 -
002310 东方园林
2015 年5
月27 日
重大事项 28.56 - - 24,738 80,766.19 706,517.28 -
002325 洪涛股份
2015 年6
月 3 日
重大事项 31.15 - - 67,706 633,651.35 2,109,041.90 -
002348 高乐股份
2015 年6
月30 日
重大事项 15.63 - - 2,599,899 34,369,499.44 40,636,421.37 -
002370 亚太药业
2015 年4
月28 日
重大事项 24.45 - - 850 8,000.00 20,782.50 -
002398 建研集团
2015 年6
月 8 日
重大事项 28.49
2015
年7 月
1 日
25.64 1,429 14,000.00 40,712.21 -
002404 嘉欣丝绸
2015 年6
月10 日
重大事项 14.37
2015
年7 月
23 日
12.93 1,950 11,000.00 28,021.50 -
002414 高德红外
2015 年5
月13 日
重大事项 39.36 - - 1,000 15,061.47 39,360.00 -
002416 爱施德
2015 年5
月 5 日
重大事项 20.67
2015
年7 月
29 日
18.60 2,000 45,000.00 41,340.00 -
002498 汉缆股份
2015 年6
月30 日
重大事项 20.57
2015
年7 月
20 日
22.63 2,250 36,000.00 46,282.50 -
002511 中顺洁柔
2015 年6
月 1 日
重大事项 14.18
2015
年7 月
14 日
12.76 24 197.90 340.32 -
002530 丰东股份
2015 年6
月 8 日
重大事项 16.69 - - 2,000,079 25,727,736.40 33,381,318.51 -
002727 一心堂
2015 年4
月13 日
重大事项 78.24 - - 3,587 43,761.40 280,646.88 -
300012 华测检测
2015 年6
月15 日
重大事项 30.80
2015
年7 月
27 日
38.76 200,000 7,678,540.20 6,160,000.00 -
300031 宝通带业
2015 年6
月11 日
重大事项 22.82 - - 28 275.72 638.96 -
300084 海默科技
2015 年6
月 3 日
重大事项 21.43
2015
年7 月
20 日
19.29 2,200 16,500.00 47,146.00 -
300089 长城集团 2015 年4 重大事项 40.73 - - 399,901 5,512,739.00 16,287,967.73 - 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 30 页
月15 日
300094 国联水产
2015 年6
月29 日
重大事项 31.14 - - 76 983.58 2,366.64 -
300143 星河生物
2015 年4
月 7 日
重大事项 19.23
2015
年8 月
24 日
17.31 28 374.42 538.44 -
300149 量子高科
2015 年6
月30 日
重大事项 18.77 - - 1,540 9,195.01 28,905.80 -
300164 通源石油
2015 年5
月28 日
重大事项 17.14 - - 16,000 158,096.88 274,240.00 -
300197 铁汉生态
2015 年6
月16 日
重大事项 27.66 - - 994,390 29,649,194.08 27,504,827.40 -
300266 兴源环境
2015 年6
月 3 日
重大事项 55.23 - - 2,435 11,177.75 134,485.05 -
300269 联建光电
2015 年6
月30 日
重大事项 28.81 - - 1,450 16,907.85 41,774.50 -
300291 华录百纳
2015 年6
月30 日
重大事项 37.76
2015
年7 月
13 日
34.65 155 2,937.35 5,852.80 -
300310 宜通世纪
2015 年6
月16 日
重大事项 33.98 - - 74 1,483.20 2,514.52 -
600312 平高电气
2015 年6
月23 日
重大事项 20.88 - - 37 669.36 772.56 -
600790 轻纺城
2015 年5
月25 日
重大事项 13.38 - - 6,500 30,015.52 86,970.00 -
600860 京城股份
2015 年6
月29 日
重大事项 13.02 - - 2,544,687 41,203,157.51 33,131,824.74 -
600978 宜华木业
2015 年6
月18 日
重大事项 22.44 - - 42 265.58 942.48 -
601311 骆驼股份
2015 年6
月18 日
重大事项 23.31
2015
年7 月
15 日
25.38 800,006 12,710,113.92 18,648,139.86 -
603118 共进股份
2015 年6
月30 日
重大事项 48.15
2015
年7 月
13 日
45.39 649,959 44,248,874.91 31,295,525.85 -
6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事银 行间 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 30 页
6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期末 ，本 基金 没有从 事交 易所 市场 债券 正回购 交易 形成 的卖 出回 购证券 款余 额。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 581,432,577.44 66.20
其中： 股票 581,432,577.44 66.20
2 固定收 益投 资 246,637,000.00 28.08
其中： 债券 246,637,000.00 28.08
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,551,459.43 4.62
7 其他各 项资 产 9,648,233.17 1.10
8 合计 878,269,270.04 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 423,710.32 0.05
B
采矿业 448,686.00 0.05
C
制造业 411,405,364.29 49.03
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
331,961.20 0.04
E
建筑业 30,376,816.59 3.62
F
批发和 零售 业 30,494,576.85 3.63
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 401,533.68 0.05
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,981,849.04 0.47
J
金融业 2,190,401.84 0.26 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 30 页
K
房地产 业 20,210,897.62 2.41
L
租赁和 商务 服务 业 11,808,282.10 1.41
M
科学研 究和 技术 服务 业 6,200,712.21 0.74
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 29,566,878.83 3.52
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 33,584,142.18 4.00
R
文化、 体育 和娱 乐业 6,764.69 0.00
S
综合 - -
合计 581,432,577.44 69.29
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002348 高乐股 份 2,599,899 40,636,421.37 4.84
2 000619 海螺型 材 2,709,981 38,752,728.30 4.62
3 300244 迪安诊 断 400,097 33,584,142.18 4.00
4 002530 丰东股 份 2,000,079 33,381,318.51 3.98
5 600860 京城股 份 2,544,687 33,131,824.74 3.95
6 002687 乔治白 2,306,678 31,370,820.80 3.74
7 603118 共进股 份 649,959 31,295,525.85 3.73
8 000802 北京文 化 1,000,000 29,110,000.00 3.47
9 300197 铁汉生 态 994,390 27,504,827.40 3.28
10 002154 报 喜 鸟 2,600,542 24,263,056.86 2.89
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网
站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002530 丰东股 份 64,315,244.01 4.55 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 30 页
2 600750 江中药 业 57,804,828.56 4.09
3 600048 保利地 产 51,583,531.56 3.65
4 600436 片仔癀 49,608,903.37 3.51
5 002004 华邦颖 泰 49,178,877.42 3.48
6 000619 海螺型 材 49,173,357.85 3.48
7 002687 乔治白 48,016,220.87 3.40
8 600073 上海梅 林 46,848,299.28 3.31
9 002348 高乐股 份 46,267,096.04 3.27
10 603118 共进股 份 44,248,874.91 3.13
11 000025 特
力Ａ 41,966,219.58 2.97
12 600860 京城股 份 41,203,157.51 2.91
13 000066 长城电 脑 39,958,814.85 2.83
14 600536 中国软 件 39,680,717.88 2.81
15 002154 报 喜 鸟 35,366,798.25 2.50
16 000783 长江证 券 33,580,974.66 2.38
17 600010 包钢股 份 32,455,987.98 2.30
18 601933 永辉超 市 31,899,259.90 2.26
19 601311 骆驼股 份 31,455,802.59 2.23
20 002356 浩宁达 30,956,532.50 2.19
21 300197 铁汉生 态 29,649,194.08 2.10
22 600662 强生控 股 29,631,122.89 2.10
23 000062 深圳华 强 29,378,011.00 2.08
24 002740 爱迪尔 28,742,082.92 2.03
注：买 入金 额按 买入 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300244 迪安诊 断 106,426,613.22 7.53
2 002004 华邦颖 泰 84,340,365.64 5.97
3 600750 江中药 业 72,042,268.30 5.10
4 002452 长高集 团 69,641,134.61 4.93
5 600436 片仔癀 68,911,432.20 4.88
6 000066 长城电 脑 61,185,837.18 4.33
7 300291 华录百 纳 61,064,939.41 4.32
8 000651 格力电 器 60,049,579.11 4.25 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 30 页
9 600073 上海梅 林 59,754,901.93 4.23
10 300081 恒信移 动 58,924,336.00 4.17
11 002592 八菱科 技 58,506,221.99 4.14
12 002356 浩宁达 58,269,381.49 4.12
13 300070 碧水源 57,317,955.66 4.05
14 600048 保利地 产 51,447,241.30 3.64
15 603008 喜临门 50,989,436.84 3.61
16 601208 东材科 技 49,893,392.99 3.53
17 000928 中钢国 际 49,635,951.53 3.51
18 002530 丰东股 份 48,021,989.73 3.40
19 600030 中信证 券 46,195,922.07 3.27
20 000001 平安银 行 45,848,240.03 3.24
21 000002 万
科Ａ 44,404,802.08 3.14
22 601098 中南传 媒 43,677,814.15 3.09
23 601318 中国平 安 41,968,068.14 2.97
24 600887 伊利股 份 41,732,953.14 2.95
25 600010 包钢股 份 41,349,645.00 2.93
26 600662 强生控 股 40,507,108.24 2.87
27 002497 雅化集 团 39,463,157.27 2.79
28 000024 招商地 产 37,455,107.41 2.65
29 600536 中国软 件 37,424,148.00 2.65
30 002410 广联达 37,179,996.14 2.63
31 300264 佳创视 讯 37,051,951.73 2.62
32 002740 爱迪尔 36,442,528.98 2.58
33 000783 长江证 券 35,402,485.00 2.50
34 002495 佳隆股 份 33,803,512.40 2.39
35 601933 永辉超 市 32,527,905.55 2.30
36 600000 浦发银 行 30,896,337.00 2.19
37 000025 特
力Ａ 30,810,086.98 2.18
38 300053 欧比特 30,363,004.70 2.15
注：卖 出金 额按 卖出 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 1,804,128,818.66
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,819,060,482.15
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 30 页
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 246,637,000.00 29.39
其中： 政策 性金 融债 246,637,000.00 29.39
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 246,637,000.00 29.39
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140443 14 农发 43 1,200,000 120,324,000.00 14.34
2 140352 14 进出 52 1,000,000 96,130,000.00 11.46
3 150403 15 农发 03 300,000 30,183,000.00 3.60
注：上 述债 券明 细为 本基 金本报 告期 末持 有的 全部 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 30 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 中本期没有发 行主体被 监 管部门立案调 查的、或 在 报告编制日前 一
年内受 到公 开谴 责、 处罚 的证券 。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 968,295.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,375,301.56
5 应收申 购款 304,635.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,648,233.17
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 30 页
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002348 高乐股 份 40,636,421.37 4.84 重大事 项
2 002530 丰东股 份 33,381,318.51 3.98 重大事 项
3 600860 京城股 份 33,131,824.74 3.95 重大事 项
4 603118 共进股 份 31,295,525.85 3.73 重大事 项
5 300197 铁汉生 态 27,504,827.40 3.28 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
34,985 16,485.22 59,667,707.47 10.35% 517,067,825.95 89.65%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
注：截 止本 报告 期末 ，本 基金管 理人 所有 从业 人员 未持有 本基 金份 额。
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
注：截 止本 报告 期末 ，本 基金管 理人 所有 从业 人员 未持有 本基 金份 额。
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2003 年 7 月 12 日 ） 基金 份额 总额
343,260,931.46
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,395,846,616.10
本报告 期基 金总 申购 份额 48,823,137.51
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 867,934,220.19 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 28 页 共 30 页
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 576,735,533.42
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
10.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动：
基金管 理人 的重 大人 事变 动：
报告期 内经 公司 董事 会审 议通过, 并 经中 国证 券监 督管理 委员 会证 监许 可[2015]217 号文 核
准，公 司聘 任高 永杰 先生 担任公 司督 察长 ，任 职日 期自 2015 年 2 月 6 日起 。
报告期 内经 公司 股东 会审 议通过 ， 公司 聘任 陈冰 女 士担任 公司 监事 ， 并自 陈 冰女士 担任 公司
监事之 日起 ，李 国阳 先生 不再担 任公 司监 事。 陈冰 女士任 职日 期 自2015 年6 月2 日 起。
10.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门本 报告 期内 未发生 重大 人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的， 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、
基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查
或处罚 。
鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
第 29 页 共 30 页
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
长江证券 1 1,898,325,779.95 41.06% 1,679,829.83 40.66% -
海通证券 1 1,134,065,510.66 24.53% 1,003,535.56 24.29% -
兴业证券 1 805,268,978.44 17.42% 733,117.14 17.74% -
华西证券 1 785,464,621.76 16.99% 715,087.41 17.31% -
信达证券 1 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
注：交 易单 元选 择的 标准 和程序 ：
1. 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构， 使用 其交 易单 元 作为基 金的 专用 交
易单元 ，选 择的 标准 是：
（1 ） 实力 雄厚 ，信 誉良 好 ，注册 资本 不少 于3 亿元 人民币 ；
（2 ） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ；
（3 ） 经营 行为 规范 ，最 近 二年未 因发 生重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ；
（4 ） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求；
（5 ） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要，
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务；
（6 ） 研究 实力 较强 ， 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 ， 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服
务。
2. 选 择交 易单 元的 程序 ：
我公司根据上 述标准， 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期
对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ，评比内 容 包括：提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提
供研究服务主 动性和质 量 等情况，并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较
了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后，向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交
易单元 。 鹏华普天收益混合 2015 年半年 度报告 摘要
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10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：本 基金 本报 告期 内未 通过券 商交 易单 元进 行债 券交易 、债 券回 购交 易及 权证交 易。
鹏华基金管理有限公司
2015 年 8 月25 日
