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鹏华医疗(000780)

鹏华医疗:2015年半年度报告摘要查看PDF公告

 
 
鹏 华 医 疗 保健 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要 
 
2015 年6 月30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 鹏华基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
送出日 期:2015 年8 月25 日 
 
 
 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 
第 2 页 共 35 页


§1 重要提 示 基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 , 并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二 以上独 立董 事签 字同 意, 并由董 事长 签发 。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本 报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ,投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本 基金的 招募 说明 书及 其更 新。 本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文, 投资 者欲 了 解详细 内容,应 阅读 半年 度 报告正 文。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 3 页 共 35 页


§2


基金简介 2.1 基 金基 本情况 基金简 称 鹏华医 疗保 健股 票 场内简 称 - 基金主 代码 000780 交易代 码 000780 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 9 月 23 日 基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 报告期 末基 金份 额总 额 2,551,925,716.60 份 基金合 同存 续期 不定期


2.2 基 金产 品说明 投资目 标 本基金 为股 票型 基金 ,在 有效控 制风 险前 提下 ,精 选 优质的 医疗 保健 行业 上市 公司, 力求 超额 收益 与长 期 资本增 值。 投资策 略 1、资 产配 置策 略 本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 (包 括 GDP 增长率 、CPI 走 势、M2 的 绝对水 平和 增长 率、 利率 水 平与走 势等 )以 及各 项国 家政策 (包 括财 政、 货币 、 税收、 汇率 政策 等) 来判 断经济 周期 目前 的位 置以 及 未来将 发展 的方 向, 在此 基础上 对各 大类 资产 的风 险 和预期 收益 率进 行分 析评 估,制 定股 票、 债券 、现 金 等大类 资产 之间 的配 置比 例、调 整原 则和 调整 范围 。 2、股 票投 资策 略 本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优 质的上 市公 司, 构建 股票 投资组 合。 核心 思路 在于 : 1) 自上而 下地 分析 行业 的增 长前景 、行 业结 构、 商业 模 式、 竞争 要素 等分 析把 握 其投资 机会 ;2 ) 自下 而上 地 评判企 业的 核心 竞 争 力、 管理层 、治 理结 构等 以及 其 所提供 的产 品和 服务 是否 契合未 来行 业增 长的 大趋 势,对 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ,深 度 挖掘优 质的 个股 。 3、债 券投 资策 略 本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、收 益率 曲线 策略 、 骑乘策 略、 息差 策略 、个 券选择 策略 、信 用策 略等 积 极投资 策略 ,自 上而 下地 管理组 合的 久期 ,灵 活地 调鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 4 页 共 35 页


整组合 的券 种搭 配, 同时 精选个 券, 以增 强组 合的 持 有期收 益。 4、权 证投 资策 略


本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ,并 结合 权 证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、价 差策 略、 双向 权证 策 略等寻 求权 证的 合理 估值 水平, 追求 稳定 的当 期收 益。 5、中 小企 业私 募债 投资 策 略 中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和 转让, 约定 在一 定期 限还 本付息 的公 司债 券。 由于 其 非公开 性及 条款 可协 商性 ,普遍 具有 较高 收益 。本 基 金将深 入研 究发 行人 资信 及公司 运营 情况 ,合 理合 规 合格地 进行 中小 企业 私募 债券投 资。 本基 金在 投资 过 程中密 切监 控债 券信 用等 级或发 行人 信用 等级 变化 情 况,尽 力规 避风 险, 并获 取超额 收益 。 6、股 指期 货投 资策 略 本基金 将根 据风 险管 理的 原则, 以套 期保 值为 目标 , 选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 ,充 分考 虑 股指期 货的 风险 收益 特征 ,通过 多头 或空 头的 套期 保 值策略 ,以 改善 投资 组合 的投资 效果 ,实 现股 票组 合 的超额 收益 。 业绩比 较基 准 中证医 药卫 生指 数收 益率 ×80% +中 债总 指数 收益 率 ×20% 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 的风 险和 收益 高于 货 币市场 基金 、债 券基 金、 混合型 基金 ,属 于证 券投 资 基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。


2.3 基 金管 理人和 基金 托管人 项目 基金管 理人 基金托 管人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司 信息披 露负 责人 姓名 张戈 田青 联系电 话 0755-82825720 010-67595096 电子邮 箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com 客户服 务电 话


4006788999 010-67595096 传真 0755-82021126 010-66275853


2.4 信 息披 露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联 网 网址 http://www.phfund.com 基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 福田 区福 华三 路168 号深圳 国际 商会 中心43 层鹏华 基金 管理 有限 公司 北京市 西城 区金 融大 街 25 号中国 建设 银行 股份 有鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 5 页 共 35 页


限公司 §3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要会 计数据 和财 务指标



















































































金额 单位 :人 民币元 3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 ) 本期已 实现 收益 966,179,496.48 本期利 润 1,046,870,918.44 加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4830 本期基 金份 额净 值增 长率 76.43% 3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 ) 期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5010 期末基 金资 产净 值 4,240,770,176.07 期末基 金份 额净 值 1.662 注: (1)本期 已实现收 益 指基金本期 利息收入 、投 资收益、其 他收入( 不含 公允价值变 动收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 (2 ) 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 (例 如, 开 放式基 金的 申购 赎回 费、基 金转 换费 等) ,计 入 费用后 实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 (3 ) 表中 的 “ 期末 ”均 指 报告期 最后 一日 ,即 6 月 30 日, 无论 该日 是否 为开 放日或 交易 所的 交 易日。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一 个月 -16.31% 4.30% -8.23% 2.93% -8.08% 1.37% 过去三 个月 25.72% 3.14% 16.32% 2.26% 9.40% 0.88% 过去六 个月 76.43% 2.44% 43.62% 1.76% 32.81% 0.68% 自基金 合同 生效起 至今 66.20% 2.05% 51.74% 1.53% 14.46% 0.52% 注:业 绩比 较基 准= 中证 医 药卫生 指数 收益 率*80%+ 中 债总指 数收 益率*20% 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 6 页 共 35 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注: 1、 本基 金基 金合 同于2014 年9 月23 日生 效, 截 至本报 告期 末本 基金 基金 合同生 效未 满一 年 。 2、截 至建 仓期 结束 ,本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。 §4 管理人 报告 4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况 4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验 鹏华基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 12 月22 日 , 业务 范围 包括 基金 募集 、 基金 销售 、 资 产管理及中国 证监会许 可 的其他业务。 截止本报 告 期末,公司股 东由国信 证 券股份有限 公司、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 、 深圳 市 北融信 投资 发 展 有限 公司组 成, 公司 性质 为中 外合资 企业 。 公 司原 注册 资本8,000 万 元人 民币 , 后于2001 年 9 月完 成增资 扩股 ,增 至 15,000 万元 人民 币。 截止 本报 告 期末, 公司 管理 资产 总规 模达 到 3575.13 亿 元,管 理 81 只 开放 式基 金 、10 只全 国社 保投 资组 合 。经过 近 17 年 投资 管理 基 金,在 基金 投资 、鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 7 页 共 35 页


风险控 制等 方面 积累 了丰 富经验 。 4.1.2 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 及基金 经理 助理简 介 姓 名 职务 任本基 金的 基金 经理( 助理 )期 限 证券从 业年 限 说明 任职 日期 离任日 期 梁 冬 冬 本基 金基 金经 理 2014 年9 月 23 日 - 7 梁冬冬 先生 ,国 籍中 国, 理学硕 士,7 年 证券 从 业经验 。历 任江 海证 券研 究所医 药行 业研 究员 , 浦银安 盛基 金公 司研 究员 ,华宝 兴业 基金 公司 研 究员 ;2012 年10 月加 盟鹏 华基金 管理 有限 公司 , 担任研 究部 资深 研究 员 , 从 事行业 研究 工作 , 2014 年 9 月 至今 担任 鹏华 医疗 保健股 票型 证券 投资 基 金基金 经理 ,2015 年6 月 起兼任 鹏华 医药 科技 股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。梁 冬冬 先生 具备 基 金从业 资格 。本 报告 期内 本基金 基金 经理 未发 生 变动。 注: 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ; 担 任新 成 立基金 基金 经理 的, 任职日 期为 基金 合同 生效 日。 2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期内,本 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》等法律法 规、中国 证 监会的有关规 定 以及基金合同 的约定, 本 着诚实守信、 勤勉尽责 的 原则管理和运 作基金资 产 ,在严格控 制风险的 基础上,为基 金份额持 有 人谋求最大利 益。本报 告 期内,本基金 运作合规 , 不存在违反 基金合同 和损害 基金 份额 持有 利益 的行为 。 4.3 管 理人 对 报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期内,本 基金管理 人 严格执行公平 交易制度 , 确保不同投资 组合在研 究 、交易、分配 等 各环节 得到 公平 对待 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期内,本 基金未发 生 违法违规且对 基金财产 造 成损失的异常 交易行为 。 本报告期内未 发 生基金管理人 管理的所 有 投资组合参与 的交易所 公 开竞价同日反 向交易成 交 较少的单边 交易量超 过该证 券当 日成 交量 的 5%的情况 。 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 8 页 共 35 页


4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明 4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 各位持 有人 你们 好。 上半 年 A 股 经历 了少 有的 过山 车行情 , 上 半年 在互 联网+ 和一带 一路 的带 领下,A 股市 场走出了 史 无前例的大牛 市。但进 入 二季度,市场 暴涨暴跌 , 激烈程度超 出所有人 预期,特别是 六月下旬 由 于去杠杆引发 的调整导 致 场内资金损失 严重,引 发 了剧烈的调 整。医疗 保健在上涨时 能够较好 的 把握市场热点 ,取得了 不 错的收益。但 在下跌时 表 现一般,虽 然管理人 也采取了一些 措施,包 括 降低仓位,配 置蓝筹股 等 等,但由于该 基金契约 规 定高仓位, 效果并不 明显。 4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 内, 本基 金净 值增 长率 为 76.43% , 同 期上 证 综指上 涨32.23% , 深证 成 指上 涨 30.17% , 沪深300 指 数上 涨26.58% 。 4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望 进入下半年, 我们认为 短 期维持宽幅震 荡,但中 长 期仍然可以乐 观。这轮 调 整范围之广、 幅 度之深 是十 分罕 见的 , 同 时管理 层态 度也 是坚 决的 , 不 断出 台救 市措 施, 相 信市场 底部 已经 到来 , 至少很难持续 出现大幅 下 跌。但犹如一 场地震, 过 后会不断有余 震,而且 灾 后重建需要 过程,我 们认为未来一 段时间市 场 将处于低位横 盘,待场 内 杠杆资金撤退 后,我坚 信 市场将重新 向上,毕 竟市场 上涨 的核 心逻 辑没 有出 现 变化 ( 改革 牛、 资 金牛) , 股 市也 在经 济转 型 中扮演 越来 越重 要的 角色,无论从 哪方面讲 , 牛市都不会轻 易结束。 鹏 华医疗保健三 季度将会 继 续持有成长 股,但是 策略会做微调 ,首先, 从 战略上讲,市 场将重归 理 性,有业绩的 好公司将 重 新获得市场 青睐,讲 故事炒股票的 公司将在 反 弹后逐步被市 场抛弃, 我 们也将在选股 中更加注 重 当期利润以 及未来发 展战略。同时 ,在战术 上 将增加医药蓝 筹股的配 置 ,毕竟医药具 有很强的 防 御性,大跌 过后部分 风险偏 好低 的资 金将 选择 医药板 块避 险, 医药 白马 具有估 值优 势, 大概 率能 跑出超 额收 益。 4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项 的 说明 4.6.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 的职 责分 工、 专业胜 任能 力和 相关 工作 经历的 描述 4.6.1.1 日 常估 值流 程 基金的估值由 基金会计 负 责,基金会计 对公司所 管 理的基金以基 金为会计 核 算主体,独立 建 账、 独 立核 算, 保 证不 同 基金之 间在 名册 登记 、 账 户设置 、 资 金划 拨、 账 簿 记录等 方面 相互 独立 。 基金会计核算 独立于公 司 会计核算。基 金会计核 算 采用专用的财 务核算软 件 系统进行基 金核算及 帐务处理;每 日按时接 收 成交数据及权 益数据, 进 行基金估值。 基金会计 核 算采用基金 管理公司鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 9 页 共 35 页


与托管银行双 人同步独 立 核算、相互核 对的方式 , 每日就基金的 会 计核算 、 基金估值等 与托管银 行进行核对; 每日估值 结 果必须与托管 行核对一 致 后才能对外公 告。基金 会 计除设有专 职基金会 计核算岗外, 还设有基 金 会计复核岗位 ,负责基 金 会计核算的日 常事后复 核 工作,确保 基金净值 核算无 误。 配备的基金会 计具备会 计 资格和基金从 业资格, 在 基金核算与估 值方面掌 握 了丰富的知识 和 经验, 熟悉 及了 解基 金估 值 法规、 政策 和方 法。 4.6.1.2 特 殊业 务估 值流 程 根据中 国证 监会 公告[2008]38 号 《关 于进 一步 规范 证 券投资 基金 估值 业务 的指 导意见 》 的 相 关规定,本公 司成立停 牌 股票、债券不 活跃市场 报 价等投资品种 估值 小组 , 成员由基金 经理、行 业研究 员、 债券 研究 员、 监察稽 核部 、金 融工 程师 、登记 结算 部相 关人 员组 成。 4.6.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度 基金经 理不 参与 或决 定基 金日常 估值 。 基金经理参与 估值小组 对 停牌股票估值 的讨论, 发 表相关意见和 建议,与 估 值小组成员共 同 商定估 值原 则和 政策 。 4.6.3 本公 司参 与估 值流 程各方 之间 不存 在任 何重 大利益 冲突 。 4.6.4 本公 司现 没有 进行 任何定 价服 务的 签约 。 4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明 4.7.1 截止 本报 告期 末, 本 基金期 末可 供分 配利 润 为1,278,423,188.69 元, 期 末基金 份额 净 值1.662 元,


4.7.2 本基 金本 报告 期内 未进行 利润 分配 。 4.7.3 根 据相关法 律法规 及本基金合同 的规定,本 基金管理人将 会综合考虑 各方面因素, 在 严格遵 守规 定前 提下 ,对 本报告 期内 可供 分配 利润 适时作 出相 应安 排。 4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明 无。 §5 托管人 报告 5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明 本报告期,中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中, 严格遵守 了 《证券投资基 金 法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 , 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 , 完全 尽职 尽鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 10 页 共 35 页


责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。 5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明 本报告期,本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定,对本基金 的 基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核,对 本基金的 投 资运作方面 进行了监 督,未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。 报告期 内, 本基 金未 实施 利润分 配。 5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见 本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资 组合报 告等 内容 ,保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 §6 半年度 财务会计报告(未 经审计) 6.1 资 产负 债表 会计主 体: 鹏华 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金 报告截 止日 : 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 资 产


本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 资 产:





银行存 款


284,075,898.30 159,540,364.04 结算备 付金


24,533,962.38 22,076,621.10 存出保 证金


1,949,917.96 340,069.55 交易性 金融 资产


3,950,070,214.09 1,798,353,091.23 其中: 股票 投资


3,950,070,214.09 1,798,353,091.23 基金投 资


- - 债券投 资


- - 资产支 持证 券投 资


- - 贵金属 投资


- - 衍生金 融资 产


- - 买入返 售金 融资 产


- - 应收证 券清 算款


348,531,583.58 - 应收利 息


98,952.03 59,108.52 应收股 利


- - 应收申 购款


13,178,315.21 781,748.31 递延所 得税 资产


- - 其他资 产


- - 资产总 计


4,622,438,843.55 1,981,151,002.75 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 11 页 共 35 页


负债和所有者权益


本期末 2015 年 6 月 30 日 上年度末 2014 年 12 月 31 日 负 债:





短期借 款


- - 交易性 金融 负债


- - 衍生金 融负 债


- - 卖出回 购金 融资 产款


- - 应付证 券清 算款


- - 应付赎 回款


362,271,015.09 3,960,392.53 应付管 理人 报酬


6,800,376.28 2,687,028.58 应付托 管费


1,133,396.07 447,838.11 应付销 售服 务费


- - 应付交 易费 用


10,789,452.53 2,722,865.44 应交税 费


- - 应付利 息


- - 应付利 润


- - 递延所 得税 负债


- - 其他负 债


674,427.51 175,195.96 负债合 计


381,668,667.48 9,993,320.62 所有者权益:





实收基 金


2,551,925,716.60 2,091,620,138.31 未分配 利润


1,688,844,459.47 -120,462,456.18 所有者 权益 合计


4,240,770,176.07 1,971,157,682.13 负债和 所有 者权 益总 计


4,622,438,843.55 1,981,151,002.75 注:报 告截 止日 2015 年 6 月 30 日, 基金 份额 净 值 1.662 元, 基金 份额 总 额 2,551,925,716.60 份。


6.2 利 润表 会计主 体: 鹏华 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项 目 附注号 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月30 日 一、收入


1,100,951,209.08 1.利息 收入


1,261,619.50 其中: 存款 利息 收入


1,261,619.50 债券利 息收 入


- 资产支 持证 券利 息收 入


- 买入返 售金 融资 产收 入


- 其他利 息收 入


- 2.投资 收益 (损 失以 “- ”填列)


984,502,681.52 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 12 页 共 35 页


其中: 股票 投资 收益


973,046,982.74 基金投 资收 益


- 债券投 资收 益


- 资产支 持证 券投 资收 益


- 贵金属 投资 收益


- 衍生工 具收 益


- 股利收 益


11,455,698.78 3.公允 价值 变动 收益 (损 失以“- ”号 填列 )


80,691,421.96 4.汇兑 收益 (损 失以 “- ”号填列 )


- 5.其他 收入 (损 失以 “- ”号填列 )


34,495,486.10 减: 二、费用


54,080,290.64 1.管 理人 报酬 6.4.8.2.1 23,290,019.91 2.托 管费 6.4.8.2.2 3,881,670.04 3.销 售服 务费


- 4.交 易费 用


26,697,453.87 5.利 息支 出


- 其中: 卖出 回购 金融 资产 支出


- 6.其 他费 用


211,146.82 三、利润总额(亏损 总额 以“-”号填列)


1,046,870,918.44 减:所 得税 费用


- 四、净利润(净亏损 以“- ”号填列)


1,046,870,918.44 注:本 基金 基金 合同 于2014 年9 月 23 日 生效 ,无 上年度 可比 较期 间及 可比 较数据 。 6.3 所 有者 权益( 基金 净值) 变动 表 会计主 体: 鹏华 医疗 保健 股票型 证券 投资 基金 本报告 期:2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、 期 初所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,091,620,138.31 -120,462,456.18 1,971,157,682.13 二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的 基 金 净 值 变 动 数 ( 本 期利润 ) - 1,046,870,918.44 1,046,870,918.44 三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产生的 基金 净值 变动 数 (净值 减少 以 “- ” 号填 列) 460,305,578.29 762,435,997.21 1,222,741,575.50 其中:1. 基 金申 购款 5,262,963,561.88 3,030,453,535.05 8,293,417,096.93 2. 基金 赎回 款 -4,802,657,983.59 -2,268,017,537.84 -7,070,675,521.43 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 13 页 共 35 页


四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值 变 动 ( 净 值 减 少 以“- ”号填 列) - - - 五、 期 末所 有者 权益 (基 金净值 ) 2,551,925,716.60 1,688,844,459.47 4,240,770,176.07 注:本 基金 基金 合同 于2014 年9 月 23 日 生效 ,无 上年度 可比 较期 间及 可比 较数据 。 报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。 本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署: ______ 邓召 明______














______高鹏______














____ 郝 文高____ 基金管 理人 负责 人














主 管会 计工 作负 责人














会 计机 构负 责人 6.4 报 表附 注 6.4.1 基 金基 本情况 鹏华医疗保健股票型证券 投资基金( 以下简称“ 本 基金 ”) 经中国证券监督管 理 委员会( 以下 简称“ 中国 证监 会”) 证 监 基金字[2014] 第 859 号文 《 关于准 予鹏 华医 疗保 健股 票型证 券投 资基 金 注册的 批复 》 核准 , 由 基 金管理 人鹏 华基 金管 理有 限公司 依照 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 和《鹏华医疗 保健股票 型 证券投资基金 基金合同 》 公开募集设立 。本基金 为 契约型开放 式,存续 期限为 不定 期, 首次 设立 募集不 包括 认购 资金 利 息 共募 集 2,272,037,165.23 元, 业 经普 华永 道中 天会计师事务所( 特 殊 普 通合 伙) 验证并出具普华永道 中天验字(2014) 第 493 号验 资 报 告 予 以 验 证。 经向 中国 证监 会备 案, 《鹏 华医 疗保 健股 票型 证 券投资 基金 基金 合同 》 于2014 年9 月23 日正 式生效 , 基 金合 同生 效日 的基金 份额 总额 为2,273,167,107.58 份 基金 份额, 其中认 购资 金利 息折 合1,129,942.35 份 基金 份 额。 本 基金 的基 金管 理人 为鹏华 基金 管理 有限 公司 , 基金 托管 人为 中国 建设银 行股 份有 限公 司。 根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《鹏 华 医疗保 健股票 型证券投 资 基金基金合同 》 的有关 规定 , 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 , 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票( 包 含中小板、 创业板及 其他 经中国证监 会核准上 市的 股票) 、债券( 含国债、 金 融债、企业 债、公 司 债、 央 行票 据、 中期 票据 、 短期 融资 券、 次级 债、 可转换 债券 、 中 小企 业私 募债等)、 货币 市场 工 具、 权证 、 资 产支 持证 券 、 股指期 货以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具(但 须符合中国证 监会相关 规 定)。其中,股 票资产占 基 金资产的比例 为 80% -95% ;投资于医疗 保健 行业上市公司 发行的股 票 占非现金基金 资产的比 例 不低 于 80%; 每个交易 日 日终在扣除 股指期货 合约需缴纳的 交易保证 金 后,基金保留 的现金以 及 投资于到期日 在一年以 内 的政府债券 的 比例合鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 14 页 共 35 页


计不低于基金 资产净值 的 5% 。本基金业 绩比较基 准 为:中证医药 卫生指数 收 益率 ×80% +中债 总 指数收 益率 ×20 % 。 6.4.2 会 计报 表的编 制基 础 本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 及以后 期间 颁布 的《 企业 会计准 则- 基 本 准则》 、 各项 具体 会计 准则 及相关 规定(以 下合 称 “企 业会计 准则 ”)、 中国 证监 会颁布 的 《 证券 投 资基金 信息 披 露XBRL 模板第 3 号<年 度报 告和 半年 度 报告>》 、 中 国证 券投 资基 金 业协会 颁 布 的 《 证 券投资基金 会计核算 业务 指引》 、 《 鹏华 医疗保健 股 票型证券投 资基金基 金合 同 》和中国 证监会 允 许的基 金行 业实 务操 作的 有关规 定编 制。 6.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明 本基 金 2015 年上 半年 财 务报表 符合 企业 会计 准则 的要求 ,真 实、 完整 地反 映了本 基 金 2015 年6 月30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 上半 年的 经营 成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。 6.4.4 本 报告 期所采 用的 会计政 策、 会计估 计与 最近一 期年 度报告 相一 致的说 明 本基金本报告 期的会计 估 计发生变更。 本基金本 报 告期根据中国 证券投资 基 金业协会《中 国 证券投 资基 金业 协会 估值 核算工 作小 组关 于 2015 年 1 季度固 定收 益品 种的 估值处 理标 准》 (以 下 简称“ 估值 处理 标准 ”) , 对于交 易所 市场 上市 交易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 (估 值处 理标 准另 有规定 的除 外) ,采 用第 三 方估值 机构 提供 的价 格数 据进行 估值 。 除以上会计估 计的变更 , 本报告期所采 用的其他 会 计政策、会计 估计与最 近 一期年度报告 相 一致。 6.4.5 差 错更 正的说 明 本基金 本报 告期 没有 发生 重大会 计差 错更 正。 6.4.6 税项 本报告 期税 项未 发生 变化 。 6.4.7 关 联方 关系 6.4.7.1 本 报告 期 存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况 本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方没有 发生 变化 。 6.4.7.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方 关联方 名称 与本基 金的 关系 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 15 页 共 35 页


中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。


6.4.8 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易 本基金 基金 合同 于2014 年 9 月23 日生 效, 截止 本 报告期 末不 满一 年。 无上 年度可 比期 间和 数据 。 6.4.8.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易 本基金本报告 期内未通 过 关联方交易单 元发生股 票 交易、权证交 易、债券 交 易、债券回 购交易, 也没有 发生 应支 付关 联方 的佣金 业务 。 6.4.8.2 关 联方 报酬 6.4.8.2.1 基 金管 理费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 23,290,019.91 其中: 支付 销售 机构 的客 户维护 费 11,289,511.93 注:(1) 支 付基 金管 理人 鹏 华基金 管理 有限 公司 的管 理人报 酬年 费率 为 1.50% , 逐日 计提 , 按 月支 付。日 管理 费= 前一 日基 金 资产净 值 × 1.50 %÷ 当年 天 数。 (2) 根据《开 放式证券 投资 基金销售费用 管理规定》 , 基金管理人依 据销售机 构 销售基金的 保有量 提取一定比例 的客户维 护 费,用以向基 金销售机 构 支付客户服务 及销售活 动 中产生的相 关费用, 客户维 护费 从基 金管 理费 中列支 。 6.4.8.2.2 基 金托 管费 单位: 人民 币元 项目 本期 2015 年1月1 日至2015 年6 月30日 当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 3,881,670.04 注: 支 付基 金托 管人 中国 建设银 行股 份有 限公 司的 托管费 年费 率 为0.25% , 逐日计 提, 按月 支付 。 日托管 费= 前一 日基 金资 产 净值 × 0.25 %÷ 当年 天数 。 6.4.8.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易 注:本 基金 本报 告期 未发 生与关 联方 进行 的银 行间 同业市 场债 券( 含回 购)交 易。 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 16 页 共 35 页


6.4.8.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况 6.4.8.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况 注:本基金本 报告期管 理 人未投资、持 有本基金 。 本基金合同生 效日起至 本 报告期末未 满一年, 故无上 年度 可比 期间 数据 。 6.4.8.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况 注:本 基金 本报 告期 末及 上年度 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 没有 投资 及持有 本基 金份 额。 6.4.8.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入 单位: 人民 币元


关联方 名称 本期 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 期末余 额 当期利 息收 入 中国建设银行 284,075,898.30 1,084,218.00 注:本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管, 按银 行同 业利 率计 息。 6.4.8.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况 注:本 基金 本报 告期 没有 参与关 联方 承销 的证 券。 6.4.9 期 末( 2015 年6 月30 日 ) 本基 金持有 的流 通受 限证券 6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券 注:截至本报 告期末, 本 基金没有持有 因认购新 发 或增发而流通 受限股票 , 也没有持有 因认购新 发或增 发而 流通 受限 的债 券及权 证。 6.4.9.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票 金额单 位: 人民 币元 股票代 码 股票 名称 停牌日 期 停牌 原因 期末 估值单 价 复牌日 期 复牌 开盘单 价 数量 (股 ) 期末 成本总 额 期末估 值总 额 备 注 002001 新 和 成 2015 年6 月 30 日 重大 事项 17.09 2015 年7 月 13 日 18.49 7,999,855 182,202,934.53 136,717,521.95 - 002183 怡 亚 通 2015 年6 月 1 日 重大 事项 65.78 - - 2,999,833 129,309,017.05 197,329,014.74 - 002348 高乐 股份 2015 年6 月 30 日 重大 事项 15.63 - - 5,474,649 81,923,543.15 85,568,763.87 - 300028 金亚 科技 2015 年6 月 10 日 重大 事项 27.00 - - 4,809,598 191,074,459.32 129,859,146.00 - 300083 劲胜 精密 2015 年4 月 7 日 重大 事项 43.15 2015 年8 月 17 日 33.79 1,799,874 61,104,391.78 77,664,563.10 - 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 17 页 共 35 页


300089 长城 集团 2015 年4 月 15 日 重大 事项 40.73 - - 4,174,804 81,168,932.88 170,039,766.92 - 300096 易联 众 2015 年5 月 28 日 重大 事项 39.55 - - 500,000 16,127,564.00 19,775,000.00 - 300310 宜通 世纪 2015 年6 月 16 日 重大 事项 33.98 - - 999,965 39,783,725.94 33,978,810.70 - 603118 XD 共 进股 2015 年6 月 30 日 重大 事项 48.15 2015 年7 月 13 日 45.39 500,000 35,426,800.00 24,075,000.00 - 6.4.9.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券 6.4.9.3.1 银 行间 市场债 券正 回购 截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金没 有从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回 购证券 款余 额。 6.4.9.3.2 交 易所 市场债 券正 回购 截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止, 本基 金没 有从 事交易 所市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖 出回购 证券 款余 额。 §7 投资组 合报告 7.1 期 末基 金资产 组合 情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 3,950,070,214.09 85.45 其中: 股票 3,950,070,214.09 85.45 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - -








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 308,609,860.68 6.68 7 其他各 项资 产 363,758,768.78 7.87 8 合计 4,622,438,843.55 100.00


鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 18 页 共 35 页


7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合


金额 单位 :人 民币 元 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 70,472,086.60 1.66 B 采矿业 - - C 制造业 2,769,347,217.53 65.30 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 488,806,586.53 11.53 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 145,010,211.00 3.42 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 197,329,014.74 4.65 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 117,973,427.47 2.78 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 161,131,670.22 3.80 R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 3,950,070,214.09 93.15


7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600771 广誉远 7,978,232 336,202,696.48 7.93 2 002390 信邦制 药 11,133,271 199,062,885.48 4.69 3 000078 海王生 物 8,999,804 197,995,688.00 4.67 4 002183 怡 亚 通 2,999,833 197,329,014.74 4.65 5 300006 莱美药 业 3,999,826 171,592,535.40 4.05 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 19 页 共 35 页


6 300089 长城集 团 4,174,804 170,039,766.92 4.01 7 600713 南京医 药 8,823,822 144,710,680.80 3.41 8 002001 新 和 成 7,999,855 136,717,521.95 3.22 9 600436 片仔癀 1,969,216 131,287,630.72 3.10 10 300028 金亚科 技 4,809,598 129,859,146.00 3.06 注:投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细,应阅读 登载于鹏 华 基金管理有 限公司网 站http://www.phfund.com 的半 年度 报告 正文 。


7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动 7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 300171 东富龙 282,645,217.94 14.34 2 300028 金亚科 技 270,543,300.40 13.73 3 000078 海王生 物 266,443,715.73 13.52 4 600771 广誉远 242,678,712.06 12.31 5 300006 莱美药 业 220,125,451.59 11.17 6 002183 怡 亚 通 219,723,802.11 11.15 7 002001 新 和 成 182,202,934.53 9.24 8 002348 高乐股 份 179,190,606.39 9.09 9 601600 中国铝 业 163,768,587.51 8.31 10 000998 隆平高 科 162,741,907.80 8.26 11 300146 汤臣倍 健 157,354,429.53 7.98 12 601919 中国远 洋 157,332,083.07 7.98 13 300206 理邦仪 器 156,991,177.32 7.96 14 600829 人民同 泰 151,599,616.92 7.69 15 600436 片仔癀 141,776,569.09 7.19 16 601186 中国铁 建 139,337,210.15 7.07 17 600750 江中药 业 139,179,710.05 7.06 18 002157 正邦科 技 132,067,380.87 6.70 19 002390 信邦制 药 131,775,338.61 6.69 20 601800 中国交 建 123,997,104.89 6.29 21 600664 哈药股 份 122,215,301.42 6.20 22 600713 南京医 药 122,204,515.98 6.20 23 002084 海鸥卫 浴 113,931,923.29 5.78 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 20 页 共 35 页


24 603222 济民制 药 113,789,639.02 5.77 25 002235 安妮股 份 112,934,993.85 5.73 26 601669 中国电 建 112,575,215.35 5.71 27 300347 泰格医 药 108,769,563.05 5.52 28 601989 中国重 工 108,703,093.09 5.51 29 601866 中海集 运 106,653,764.39 5.41 30 600252 中恒集 团 105,912,332.16 5.37 31 000915 山大华 特 103,313,636.02 5.24 32 300300 汉鼎股 份 103,272,185.72 5.24 33 000516 国际医 学 101,649,202.92 5.16 34 603008 喜临门 101,319,211.56 5.14 35 000802 北京文 化 99,365,049.31 5.04 36 000919 金陵药 业 93,935,394.06 4.77 37 300147 香雪制 药 92,131,837.99 4.67 38 600018 上港集 团 91,386,302.00 4.64 39 300089 长城集 团 91,343,138.88 4.63 40 002262 恩华药 业 90,534,907.03 4.59 41 601106 中国一 重 89,690,620.73 4.55 42 600513 联环药 业 89,192,918.66 4.52 43 002351 漫步者 86,691,082.52 4.40 44 600029 南方航 空 85,478,873.50 4.34 45 002133 广宇集 团 84,664,241.49 4.30 46 002693 双成药 业 84,175,914.00 4.27 47 002178 延华智 能 83,548,364.17 4.24 48 600386 北巴传 媒 83,217,850.92 4.22 49 300410 正业科 技 80,654,590.12 4.09 50 002681 奋达科 技 79,684,852.70 4.04 51 600594 益佰制 药 78,647,205.66 3.99 52 600240 华业资 本 78,350,797.42 3.97 53 002587 奥拓电 子 75,685,546.77 3.84 54 300015 爱尔眼 科 75,113,502.59 3.81 55 600894 广日股 份 75,043,977.24 3.81 56 600010 包钢股 份 73,627,994.17 3.74 57 300083 劲胜精 密 70,684,749.06 3.59 58 600479 千金药 业 70,339,459.95 3.57 59 002411 九九久 69,801,761.16 3.54 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 21 页 共 35 页


60 300108 双龙股 份 68,863,505.84 3.49 61 002385 大北农 68,105,330.43 3.46 62 603167 渤海轮 渡 68,059,530.86 3.45 63 000638 万方发 展 67,678,902.56 3.43 64 002081 金 螳 螂 67,579,681.18 3.43 65 000960 锡业股 份 65,875,620.04 3.34 66 600518 康美药 业 65,215,107.53 3.31 67 600111 北方稀 土 62,588,442.52 3.18 68 300039 上海凯 宝 62,209,279.85 3.16 69 002422 科伦药 业 59,506,531.06 3.02 70 300314 戴维医 疗 58,387,413.31 2.96 71 002016 世荣兆 业 57,883,693.73 2.94 72 002412 汉森制 药 57,549,585.17 2.92 73 300026 红日药 业 57,537,698.41 2.92 74 300244 迪安诊 断 55,937,787.61 2.84 75 000908 景峰医 药 55,660,497.06 2.82 76 600812 华北制 药 54,773,339.69 2.78 77 300326 凯利泰 51,574,795.19 2.62 78 600439 瑞贝卡 51,045,482.03 2.59 79 603609 禾丰牧 业 49,563,537.96 2.51 80 600519 贵州茅 台 48,030,578.60 2.44 81 600962 *ST 中鲁 47,590,682.68 2.41 82 002004 华邦颖 泰 47,555,410.85 2.41 83 002177 御银股 份 44,787,455.67 2.27 84 000650 仁和药 业 44,647,002.58 2.27 85 600566 济川药 业 43,403,104.77 2.20 86 002432 九安医 疗 42,789,729.28 2.17 87 002007 华兰生 物 42,049,178.61 2.13 88 300205 天喻信 息 41,229,751.41 2.09 89 300219 鸿利光 电 40,854,655.46 2.07 90 603001 奥康国 际 40,631,296.02 2.06 91 300310 宜通世 纪 39,783,725.94 2.02 注:买 入金 额按 买入 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细 金额单 位: 人民 币元 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 22 页 共 35 页


序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例( %) 1 600750 江中药 业 262,996,288.69 13.34 2 300171 东富龙 262,923,179.88 13.34 3 601919 中国远 洋 249,404,490.40 12.65 4 600664 哈药股 份 239,828,855.53 12.17 5 300314 戴维医 疗 210,012,965.44 10.65 6 600829 人民同 泰 190,503,210.93 9.66 7 300206 理邦仪 器 174,690,238.54 8.86 8 601600 中国铝 业 162,460,772.71 8.24 9 601866 中海集 运 151,459,798.06 7.68 10 002390 信邦制 药 148,835,116.49 7.55 11 000919 金陵药 业 143,697,320.29 7.29 12 300239 东宝生 物 139,006,646.41 7.05 13 002178 延华智 能 136,808,485.19 6.94 14 002235 安妮股 份 131,037,000.78 6.65 15 601186 中国铁 建 128,270,651.42 6.51 16 002183 怡 亚 通 123,753,606.82 6.28 17 600614 鼎立股 份 123,421,933.17 6.26 18 600436 片仔癀 117,357,917.01 5.95 19 002351 漫步者 117,287,589.02 5.95 20 600029 南方航 空 115,477,754.23 5.86 21 002349 精华制 药 113,655,864.79 5.77 22 601800 中国交 建 112,698,308.63 5.72 23 601669 中国电 建 111,385,598.36 5.65 24 002262 恩华药 业 105,578,903.80 5.36 25 002348 高乐股 份 100,745,914.69 5.11 26 600771 广誉远 98,096,649.50 4.98 27 300147 香雪制 药 97,913,170.77 4.97 28 300039 上海凯 宝 97,883,897.36 4.97 29 002385 大北农 96,307,940.52 4.89 30 600018 上港集 团 95,526,909.52 4.85 31 600351 亚宝药 业 92,052,778.02 4.67 32 300326 凯利泰 90,525,228.02 4.59 33 601989 中国重 工 90,194,069.83 4.58 34 600010 包钢股 份 89,936,881.38 4.56 35 300028 金亚科 技 88,361,791.59 4.48 36 600894 广日股 份 85,261,723.05 4.33 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 23 页 共 35 页


37 002133 广宇集 团 85,118,596.50 4.32 38 600240 华业资 本 82,965,965.83 4.21 39 600594 益佰制 药 79,998,650.97 4.06 40 300108 双龙股 份 79,512,626.70 4.03 41 600479 千金药 业 78,459,630.21 3.98 42 002275 桂林三 金 78,240,591.20 3.97 43 600566 济川药 业 77,596,249.50 3.94 44 300146 汤臣倍 健 76,595,031.40 3.89 45 600518 康美药 业 75,468,324.45 3.83 46 000078 海王生 物 74,991,821.33 3.80 47 002681 奋达科 技 73,713,338.27 3.74 48 601607 上海医 药 72,915,422.27 3.70 49 002223 鱼跃医 疗 72,307,325.25 3.67 50 603167 渤海轮 渡 71,686,256.43 3.64 51 002157 正邦科 技 71,499,178.95 3.63 52 002587 奥拓电 子 71,217,969.83 3.61 53 000998 隆平高 科 70,202,389.50 3.56 54 300410 正业科 技 68,538,482.42 3.48 55 002081 金 螳 螂 66,064,577.87 3.35 56 601231 环旭电 子 65,976,244.37 3.35 57 600420 现代制 药 65,698,576.14 3.33 58 002007 华兰生 物 65,577,065.38 3.33 59 000960 锡业股 份 64,365,308.64 3.27 60 300015 爱尔眼 科 63,616,080.55 3.23 61 300026 红日药 业 63,551,028.88 3.22 62 000590 *ST 古汉 63,291,991.45 3.21 63 002422 科伦药 业 62,151,580.39 3.15 64 002016 世荣兆 业 61,859,332.38 3.14 65 002551 尚荣医 疗 61,857,271.54 3.14 66 300086 康芝药 业 61,334,628.76 3.11 67 600111 北方稀 土 60,560,337.04 3.07 68 600812 华北制 药 60,446,368.82 3.07 69 601106 中国一 重 58,684,805.43 2.98 70 000915 山大华 特 58,369,869.95 2.96 71 000908 景峰医 药 57,918,409.84 2.94 72 600085 同仁堂 54,876,087.01 2.78 73 002004 华邦颖 泰 53,029,962.43 2.69 74 600519 贵州茅 台 50,989,863.49 2.59 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 24 页 共 35 页


75 600055 华润万 东 49,526,362.83 2.51 76 002432 九安医 疗 48,565,536.48 2.46 77 600962 *ST 中鲁 48,012,464.10 2.44 78 000650 仁和药 业 47,733,044.58 2.42 79 600789 鲁抗医 药 44,528,936.92 2.26 80 002324 普利特 44,155,595.33 2.24 81 600439 瑞贝卡 42,807,077.58 2.17 82 300219 鸿利光 电 42,657,062.39 2.16 83 300142 沃森生 物 42,346,819.46 2.15 84 002177 御银股 份 42,323,072.67 2.15 85 000566 海南海 药 41,585,457.21 2.11 注:卖 出金 额按 卖出 成交 金额( 成交 单价 乘以 成交 数量) 填列 ,不 考虑 相关 交易费 用。 7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额 单位: 人民 币元 买入股 票成 本( 成交 )总 额 9,631,105,129.65 卖出股 票收 入( 成交 )总 额 8,533,126,411.49 注:买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额(成 交单 价乘 以成 交数 量)填 列, 不考 虑相 关交易 费用 。 7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 25 页 共 35 页


7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 未发 生股指 期货 投资 。 7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的, 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 ,充 分考 虑股指 期货 的风 险收 益特 征,通 过多 头或 空头 的套 期保值 策略 ,以 改善 投资组 合的 投资 效果 ,实 现股票 组合 的超 额收 益。 7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 7.12 投 资组 合报告 附注 7.12.1


本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 成 都 金 亚 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 简称 “ 金 亚 科 技 ” 或 “ 公 司”) ,及 公司 实际 控制 人 周旭辉 分别 于 2015 年 6 月 4 日及 6 月 5 日 收到 中国证 监会 《调 查通 知书》 (编号: 成稽调查通 字 15003 、15004 号 ) 。 因 公司及周旭辉 涉嫌违反 证 券法律法规, 根据 《中华人民共 和国证券 法 》的有关规定 ,决定对 公 司进行立案调 查。目前 公 司尚未收到 中国证监 会的最 终调 查结 论。 如本公司因此 被受到中 国 证监会行政处 罚,并且 在 行政处罚决定 书中被认 定 构成重大违法 行 为, 公 司将 因触 及 《 深圳 证券交 易所 创业 板股 票上 市规则 (2014 年修 订) 》13.1.2 条规 定的 公司 被中国证监会 立案稽查 的 公告时,公司 可能出现 暂 停上市风险, 并在本公 告 日之后每五 个交易日 发布一次暂停 上市的风 险 提示公告,直 至暂停上 市 风险消除或者 深交所作 出 公司股票暂 停上市的 决定。 对该股票的投 资决策程 序 的说明:本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票,金 亚 科技是目前国 内 少数几家能够 提供端到 端 整体解决方案 的专业服 务 商,具备较好 的投资价 值 。从监管措 施公告中鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 26 页 共 35 页


知悉,相关问 题对于公 司 经营并不构成 重大实质 性 影响。对金亚 科技的财 务 状况及经营 成果并不 产生重大实质 性影响。 本 次监管措施对 该股票的 投 资价值 不产生 重大影响 。 该证券的投 资已执行 内部严 格的 投资 决策 流程 ,符合 法律 法规 和公 司制 度的规 定。 本基金投资的前十名证券 之一的南京医药股份有限 公司 ( 简称“ 南京医药”或 “ 公司 ”) 于 2014 年 5 月 27 日收 到上 海证券 交易 所下 发《 关于 对南京 医药 股份 有限 公司 时任董 事长 周耀 平 和 时任总 裁何 金耿 予以 通报 批评的 决定 》 ( 上海 证券 交 易所纪 律处 分决 定书[2014]18 号) (一) 主要 内容 1 、 《关于对南京 医药股份 有限公司和财 务负责人 孙 剑、董事会秘 书蒋晓军 予 以监管关注的 决 定》主 要内 容 “经查 明, 南京 医药 子公 司南京 医药 合肥 天星 有限 公司、 南 京 医药 合肥 天润 有限公 司 于 2012 年 10 月至2013 年 1 月将 账面净 值 486.89 万 元的 四 处房产 建筑 物 以 6300 万 元 处置给 合肥 金一 文 化传媒 有限 公司 ,合 计产 生利润 3207 万 元, 达到 公 司 2011 年 经审 计净 利润 的 17.7% 。公 司未 就 上述事 项及 时履 行信 息披 露义务 公司上 述行 为违 反了 《上 海证券 交易 所股 票上 市规 则》 ( 以下 简称 “ 《股 票上 市 规则》 ” ) 第2.1 条、 第9.2 条 等有 关规 定 ; 财 务负 责人 孙剑 、 董事 会秘书 蒋晓 军未 勤勉 尽责 , 违 反了 《 股票 上市 规则》 第2.2 条、 第 3.1.4 条、 第 3.2.2 条的 规定 以 及在 《 高级 管理 人员 声明 及承诺 书》 中做 出 的承诺 ,对 公司 的违 规行 为负有 相应 责任 ,我 部对 此予以 关注 。 公司应引以为 戒,对导 致 上述违规行为 发生的原 因 进行总结,对 公司最近 三 年是否存在其 他 未按规定履行 审议程序 , 应披露未披露 事项,以 及 在内部控制和 信息披露 的 制度建设与 执行等方 面是否 存在 缺陷 进行 自查 , 并 于 5 月29 日前 向我 部 提交书 面自 查与 整改 报告 , 全 体董 事、 监事 和 高级管 理人 员应 发表 书面 意见。 希望公司积极 整改,组 织 董事、监事和 高级管理 人 员认真学习有 关法律法 规 和《股票上市 规 则》 , 进一 步加 强公 司规 范 运作和 信息 披露 管理 工作 ,杜绝 此类 事件 再度 发生 。 ” 2 、 《关 于对 南京 医药 股份 有 限公司 时任 董事 长周 耀平 和时任 总裁 何金 耿予 以通 报批评 的决 定》 主要内 容 “经查 明, 南京 医药 股份 有限公 司 ( 以下 简称 “ 南 京医药 ” 或 “ 公司” ) 子 公 司南京 医药 合肥 天星有 限公 司、 南京 医药 合 肥天润 有限 公司 于2012 年10 月至2013 年1 月将 合计账 面净 值486.89 万元 的4 处 房产 建筑 物 以6300 万元 处置 给合 肥金 一 文化传 媒有 限公 司, 合计 产 生利 润 3207 万 元, 达到公 司2011 年经 审计 净 利润 的 17.7% 。 公司 未及 时履行 相应 的信 息披 露义 务。 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 27 页 共 35 页


公司上 述行 为违 反了 《上 海证券 交易 所股 票上 市规 则》 ( 以下 简称 “ 《股 票上 市 规则》 ” ) 第2.1 条和 第 9.2 条等 有关 规定 ;时任 董事 长周 耀平 和时 任总裁 何金 耿未 勤勉 尽责 ,对公 司的 违规 行 为 负有主 要责 任, 违反 了 《 股票上 市规 则》 第 2.2 条 、 第3.1.4 条和 第3.1.5 条的规 定, 以及 在 《 董 事(监 事、 高级 管理 人员 )声明 及承 诺书 》中 做出 的承诺 。 鉴于上 述违 规事 实和 情节 , 经 上海 证券 交易 所 (以 下 简称 “本 所” ) 纪 律处 分委 员会审 核通 过, 根据 《股 票上 市规 则 》 第17.3 条 和 《上 海证 券交 易所 纪律处 分和 监管 措施 实施 办法 》 的 有关 规定 , 本所做出如下 纪律处分 决 定:对南京医 药股份有 限 公司时任董事 长周耀平 和 时任 总裁何 金耿予以 通报批 评。 对于上 述纪 律处 分, 本所 将记入 上市 公司 诚信 档案 。 公司应当引以 为戒,严 格 遵守法律、法 规和《股 票 上市规则》的 规定,规 范 运作,认真履 行 信息披露义务 ;董事、 监 事、高级管理 人员应当 履 行忠实勤勉义 务,促使 公 司规范运作 ,并保证 公司及 时、 公平 、真 实、 准确和 完整 地披 露所 有重 大信息 。 ” (二) 整改 情况 1 、公司明确行业 定位,回 归主业,提升营 运能力。2013 年净利润 同比增 长 257.48% ,2014 年一季 度主 营业 务净 利润 近几年 来首 次盈 利, 业绩 提升显 著。 2 、2013 年 ,公司加 强对 派出董事、监 事、财务 总 监 的管理力度 ,进一 步 规 范外派董监事 管 理办法,在工 作绩效考 评 中重点关注其 对母公司 战 略实施、制度 执行、公 司 级关键事项 的推进落 实、重大风险 防范及规 范 运作情况,已 相应加大 上 述指标的考核 权重;强 化 外派财务负 责人垂直 委派制度,建 设财务业 务 资金信用一体 化体系, 加 大对现有制度 的检查与 执 行情况的考 核力度, 强化问 责机 制。 3 、2013 年 ,公司进 一步 完善控股子公 司的章程 、 三会议事规则 ,关联交 易 、对外担保、 对 外借款、对外 投资、资 产 处置等各项制 度并强化 落 实,不断提高 企业集团 化 管控能力, 规范企业 治理和运作, 确保经营 管 理工作按照既 定 “规矩 ” 有序运行,促 进 企业健 康 发展。公司 当年度各 重大事 项均 严格 按相 关规 定履行 决策 程序 及信 息披 露义务 。 公司已 将2014 年确 定为 “ 制度锻 造年 ”, 后期 将制 定子公 司信 息披 露管 理制 度, 通 过制 度体 系建设 ,夯 实上 市公 司规 范治理 基础 。 4 、公 司 2013 年 聘请 外部 会计师 事务 所协 助推 进公 司内控 体系 建设 ,进 一步 明确内 控建 设 范 围,建 立组 织机 构, 成立 内控管 理组 织, 抓好 母子 公司内 控整 改工 作。 5 、 公 司开 展针 对母 子公 司 关键岗 位及 关键 个人 的上 市公司 规范 治理 专项 培训 , 根据 财务 数据 及时更新信息 披露标准 并 要求子公司严 格执行, 加 强母子公司高 管和核 心 部 门领导的信 息披露意鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 28 页 共 35 页


识;外部聘请 专业机构 及 监管部门开设 专题讲座 , 提升相关人员 专业素质 , 保持与专业 人士紧密 沟通。 2014 年7 月7 日, 中国证 券监督 管理 委员 会江 苏监 管局下 发 《 关于 对南 京医 药股份 有限 公 司 的监管 关注 函》 (苏 证监 局[2014]282 号) (一) 主要 内容 “根据 中国 证监 会 《 上市 公司现 场检 查办 法》 、 《关 于发布<上 市公 司证 券发 行 持续监 管工 作规 程> 的 通知》 (上 市部 函【2012 】160 ) 等文 件要 求, 我局自 2014 年 3 月 11 日至 13 日 对你 公司 进 行了再 融资 专项 现场 检查 ,结合 日常 监管 中发 现相 关媒体 质疑 ,关 注到 以下问 题: 一、公 司内 控制 度执 行不 到位 检查发 现, (1) 你公 司下 属北京 绿金 创想 电子 商务 有限公 司部 分交 易控 制流 程存在 缺陷 ; (2) 公司 未针 对本 次再 融 资事项 进行 内幕 信息 知情 人登记 , 且 部分 登记 资料 存在未 经相 关内 幕知情 人签 字确 认。 公司 相关内 控制 度未 能得 到有 效执行 。 二、公 司独 立性 方面 存在 不规范 你公司 控股 股东 的母 公司 南京医 药产 业 ( 集团) 有 限责任 公司 (以 下简 称 “ 产业集 团” ) 通过 正式文件形式 向公司下 达 考核指标,包 括利润总 额 、主营业务收 入等经济 目 标,且公司 现任董事 长(兼总裁) 薪酬由公 司 财务部门汇给 南京新工 投 资集团有限责 任公司, 并 由其发放, 对公司的 独立性 产生 不利 影响 。 三、公 司存 在同 业竞 争及 承诺履 行不 规范 产业集 团承 诺 在2010 年12 月 31 日 前将 所持 郑州 金 保康药 业有 限公 司、 南京 益 同药业 有限 公 司、福建东南 医药有限 公 司的股权转让 给非关联 方 ,以解决同业 竞争问题 , 该项超期未 履行承诺 目前尚 未完 成工 商变 更, 进展较 慢。 四、公 司被 媒体 质疑 情况 较多 今年以 来, 关于 公司2012 年合肥 房产 股权 转让 等事 项已被 媒体 多次 质疑 , 公 司时任 相关 人员 也受到上海证 券交易所 通 报批评,反映 出你公司 在 子公司管理和 相关事项 的 程序履行、 信息披露 等方面 存在 一定 问题 。 你公司董事 、 监事、高 管 及相关人员应 加强证券 法 律法规学习, 进一步建 立 健全公司内控 制 度,采 取有 效措 施强 化董 监高守 法经 营、 勤勉 尽责 意识, 严格 按照 《上 市公 司监管 指引 第 4 号 — 上市公司实际 控制人、 股 东、关联方、 收购人以 及 上市公司承诺 及履行》 要 求规范承诺 履行,并 对上述 问题 逐项 提出 切实 可行的 整改 措施 , 在 2014 年 7 月 30 日 前将 整改 总结 书面报 告我 局, 我 局将对 整改 情况 和效 果进 行检查 。 ” 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 29 页 共 35 页


(二) 整改 情况 问题一 整改 情况 : 1 、 北 京绿 金创 想电 子商 务 有限公 司 (以 下简 称 “ 北 京绿金 ” ) 原 为公 司从 事 中药材 电子 商务 平台业 务子 公司 ,公 司持 有其 60%股权 。2012 年业 务启动 之初 ,为 活跃 电子 商务平 台交 易流 量 , 提高知名度, 北京绿金 通 过自身交易平 台,采用 虚 拟保证金进行 中药材线 上 交易的方式 以增加平 台交易 量。 公司 在2012 年 度内 控自 查 自评时 , 通 过检 查北 京绿 金业务 系统 发现 上述 现象 后立即 整改 , 一 是要求北京绿 金立即停 止 虚拟交易行为 ;二是对 虚 拟交易及相关 损益不予 会 计确认;三 是经南京 市产权 交易 中心 公开 挂牌 ,公司 已于 2013 年 12 月 5 日转让 所持 有的 北京 绿 金 50% 股 权。 目前 , 公司不再对北 京绿金拥 有 控股权,该公 司亦不再 纳 入公司合并报 表范围, 此 问题从根本 上得以整 改。 2 、 公 司在 针对 联合 博姿 战 略合作 暨再 融资 事项 进行 内幕信 息知 情人 登记 中, 联合博 资方 面有 关知情人员当 时在境外 , 公司要求其签 字确认存 在 一定困难,因 此存在部 分 内幕信息知 情人未及 时签字 确认 的情 况, 导致 内幕信 息知 情人 登记 手续 未充分 执行 。 根据上述情况 及监管关 注 函的要求,公 司已组织 各 部门及子公司 认真学习 《 内幕信息知情 人 登记管理制度 》及中国 证 监会相关规定 ,进一步 明 确内幕信息知 情人登记 范 围、具体操 作流程和 签字确认要求 ,在今后 的 工作中予以严 格执行, 逐 一核实、确认 、登记内 幕 信息知情人 ,确保登 记名单 及时 、准 确、 完整 。 问题二 整改 情况 : 鉴于公司近年 来主营业 务 持续亏损的严 峻形势和 高 管绩效与经营 业绩不匹 配 的实际情况, 为 切实维护包括 国有股东 在 内的全体股东 合法权益 , 建立有效的激 励和约束 机 制,充分调 动企业经 营者积极性, 公司间接 控 股股东南京新 工投资集 团 有限责任公司 以资本为 纽 带,切实履 行国有资 产出资 人职 责 , 落 实国 有 资产保 值增 值责 任 , 故 对 公司经 营业 绩提 出指 导建 议。 在2013 年 净利 润 同比增 长257.48% 的 基础 上, 公 司 2014 年一 季度 实 现销售 收 入 52.52 亿 元, 主营业 务净 利润 近几 年来首次盈利 ,业绩提 升 显著。随着公 司已扭亏 增 盈且发展逐步 向好,控 股 股东将 继续 以 行使提 案权、表决权 等相关法 律 法规及公司章 程规定的 股 东权利方式, 通过董事 会 、股东大会 依法参与 公司重 大事 项的 决策 ,切 实保证 公司 独立 性。 针对监 管关 注函 中提 出的 问题,2014 年4 月 , 公司 现任董 事长 (兼 总裁 ) 的 薪酬已 由公 司 发 放。 公 司董 事会 及2013 年 度股东 大会 已审 议通 过 《 南京医 药股 份有 限公 司企 业负责 人业 绩考 核管 理办法 》 , 明确 董事 会薪 酬 与绩效 考核 委员 会负 责审 核、 确认 企业 负责 人年 度 考核目 标 、 考 核结 果鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 30 页 共 35 页


以及年 薪发 放等 相关 工作 。 在今后的工作 中,公司 依 据《上海证券 交易所上 市 公司控股股东 、实际控 制 人行为指引》 等 法律法规的有 关规 定, 积 极引导和规范 公司控股 股 东、实际控制 人的行为 , 促进公司规 范运作, 提高公 司生 产经 营及 治理 规范水 平。 问题三 整改 情况 : 1 、 郑 州金 保康 药业 有限 公 司 ( 现更 名为 河南 金保 康 药事服 务有 限公 司 ) 涉 及 同业竞 争问 题已 在承诺 期限 内解 决完 毕; 2 、福 建东 南医 药有 限公 司 已于 2014 年 3 月 5 日变 更 为公司 控股 子公 司, 纳入 公司合 并报 表 范围, 涉及 的同 业竞 争问 题已解 决完 毕; 3 、南 京医 药产 业( 集团 ) 有限责 任公 司所 持有 的南 京益同 药业 有限 公 司 33.34% 股权 于 2014 年4 月23 日至2014 年5 月 21 日在 南京 产权 交易 中 心挂牌 ,公 开征 集意 向受 让 方。 2014 年 6 月 24 日, 经南 京产权 交易 中心 鉴证 ,南 京医药 产业 (集 团) 有限 责任公 司与 安 徽 欧普药 业有 限公 司( 标的 股权摘 牌受 让方 )签 订南 京益同 药业 有限 公 司33.34% 产权 交易 合同 。 2014 年 7 月 11 日, 经南 京产权 交易 中心 鉴证 ,南 京医药 产业 (集 团) 有限 责任公 司与 安 徽 欧普药 业有 限公 司签 订南 京益同 药业 有限 公 司33.34% 产权 移交 书。 2014 年 7 月 17 日, 南京 市工商 行政 管理 局玄 武分 局已下 发变 更后 的南 京益 同药业 有限 公 司 营业执 照。 4 、 综上 , 公 司同 业竞 争问 题已彻 底解 决, 南京 医药 产业 ( 集团) 有限 责任 公 司相关 承诺 全部 履行完 毕。 问题四 整改 情况 : 1 、在2013 年强 化管 控的 基础上 ,公 司已 将 2014 年 确定为 “制 度锻 造年 ”, 11 坚持重大事项 集体决策 机 制,持续修订 完善上市 公 司及控股子公 司的章程 、 三会议事规则 , 关联交易、对 外担保、 对 外借款、对外 投资、资 产 处置等各项制 度,制定 下 发子公司信 息披露管 理制度 并强 化落 实, 夯实 上市公 司规 范治 理基 础, 强化集 团化 管控 ,不 断提 高规范 运作 意识 。 2 、 公司 加强 对子 公司 派出 董事 、 监 事 、 财 务总 监的 管理力 度 , 进 一步 规范 外 派董监 事管 理办 法,在工作绩 效考评中 重 点关注其对母 公司战略 实 施、制度执行 、公 司级 关 键事项的推 进落实、 重大风险防范 及规范运 作 情况,已相应 加大上述 指 标的考核权重 ;强化外 派 财务负责人 垂直委派 制度,建设财 务业务资 金 信用一体化体 系,加大 对 现有制度的检 查与执行 情 况的考核力 度,强化 问责机 制。 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 31 页 共 35 页


3 、 公 司聘 请外 部专 业机 构 协助推 进公 司在 全流 域范 围内的 内控 体系 建设 , 进 一步明 确内 控建 设范围 ,建 立组 织机 构, 成立内 控管 理组 织, 抓好 母子公 司内 控整 改工 作。 4 、 公 司持 续开 展针 对母 子 公司关 键岗 位及 关键 个人 的上市 公司 规范 治理 专项 培训, 聘请 专业 机构及 监管 部门 开设 专题 讲座, 提升 相关 人员 专业 素质, 保持 与专 业人 士紧 密沟通 。 5 、 公司 与联 合博 姿战 略合 作项目 稳步 推进 , 双方 已 多次就 公司 发展 方向 、 经 营理念 、 营运 模 式、供应链管 理、物流 体 系建设、信息 化建设、 财 务管控等方面 内容进行 深 入交流与沟 通,为双 方未来 全面 对接 奠定 坚实 基础 。 战 略投 资完 成后 , 联合博 姿将 在公 司治 理 、 供应链 与采 购 、 零 售、 药事服务与分 销、财务 管 理、物流管理 、信息化 建 设等方面为公 司引进一 流 的经营理念 和先进的 管理经 验, 使公 司管 理水 平和长 期盈 利能 力得 到全 方位提 升。 公司牢记上市 公司职责 , 以“业绩为王 、投资讲 回 报、盈利光荣 ”为正确 价 值观,以“主 营 业务是根本, 治理规范 是 手段”为原则 ,以“信 息 披露是上市公 司核心特 点 ”为要求, 严格遵循 上市公司治理 规则和国 有 资产监管规定 。公司珍 惜 步入发展正轨 后的良性 发 展势头和来 之不易的 成果,诚挚欢 迎在监管 部 门、投资者及 公众媒体 的 指导和监督下 ,树立良 好 的资本市场 形象,为 全体股 东创 造更 大的 价值 。 上述监 管措 施或 处罚 情况 所涉及 事项 主要 集中 在2011-2012 年。2013 年 , 在 新一届 领导 班子 带领下,公司 深刻吸取 教 训,通过改善 经营业绩 , 修订完善内控 制度,优 化 调整管理层 人员等, 全面落实各项 整改措施 并 取得阶段性成 果。除上 述 情况外,公司 最近五年 内 无其他被证 券监管部 门和交 易 所 采取 监 管 措施 或处罚 的情 形。 对该股票的投 资决策程 序 的说明:本基 金管理人 长 期跟踪研究该 股票,南 京 医药以医药流 通 为核心业务, 具备较好 的 投资价值。从 监管措施 公 告中知悉,相 关问题对 于 公司经营并 不构成重 大实质性影响 。对南京 医 药的财务状况 及经营成 果 并不产生重大 实质性影 响 。本次监管 措施对该 股票的 投资 价值 不产 生重 大影响 。 公 司已 经提 出了 相应的 整改 措施 。 该证 券 的投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策流 程, 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。 本基金投资的 前十名证 券 中的其它证券 本期没有 发 行主体被监管 部门立案 调 查的、或在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。 7.12.2


本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 32 页 共 35 页


7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,949,917.96 2 应收证 券清 算款 348,531,583.58 3 应收股 利 - 4 应收利 息 98,952.03 5 应收申 购款 13,178,315.21 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 363,758,768.78 7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。 7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 占基金 资产 净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说 明 1 002001 新 和 成 136,717,521.95 3.22 重大事 项停 牌 2 300028 金亚科 技 129,859,146.00 3.06 重大事 项停 牌 3 300089 长城集 团 170,039,766.92 4.01 重大事 项停 牌 4 002183 怡 亚 通 197,329,014.74 4.65 重大事 项停 牌 7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 §8 基金份 额持有人信息 8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构 份额单 位: 份 持有人 户数 ( 户) 户均持 有的 基金份 额 持有人 结构 机构投 资者 个人投 资者 持有份 额 占总份 额比例 持有份 额 占总份 额比例 102,970 24,783.20 581,797,633.08 22.80% 1,970,128,083.52 77.20%


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8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况 项目 持有份 额总 数( 份) 占基金 总份 额比 例 基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 312,008.99 0.0122% 注:截至本报 告期末, 本 基金管理人从 业人员投 资 、持有本基金 符合相关 法 律法规、中 国证监会 规定及 相关 管理 制度 的规 定。 8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况 注: (1 )本 公司 高级 管理 人员、 基金 投资 和研 究部 门负责 人本 报告 期末 未持 有本基 金份 额。 (2 ) 本基 金的 基金 经理 本 报告期 末未 持有 本基 金份 额。 §9 开放式 基金份额变动 单位: 份 基金合 同生 效日 ( 2014 年 9 月 23 日 ) 基金 份额 总额 2,273,167,107.58 本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,091,620,138.31 本报告 期基 金总 申购 份额 5,262,963,561.88 减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 4,802,657,983.59 本报告 期基 金拆 分变 动份 额(份 额减 少以"-" 填列 ) - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,551,925,716.60 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §10 重大事 件揭示 10.1 基 金份 额持有 人大 会决议 本基金 本报 告期 内无 基金 份额持 有人 大会 决议 。








10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动 基金管 理人 的重 大人 事变 动: 报告期 内经 公司 董事 会审 议通过, 并 经中 国证 券监 督管理 委员 会证 监许 可[2015]217 号文 核 准,公 司聘 任高 永杰 先生 担任公 司督 察长 ,任 职日 期自 2015 年 2 月 6 日起 。 报告期 内经 公司 股东 会审 议通过 , 公司 聘任 陈冰 女 士担任 公司 监事 , 并自 陈 冰女士 担任 公司 监事之 日起 ,李 国阳 先生 不再担 任公 司监 事。 陈冰 女士任 职日 期 自2015 年6 月2 日 起。


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基金托 管人 的重 大人 事变 动: 报告 期内 基金 托管 人 的专门 基金 托管 部门 未发 生重大 的人 事 变 动。











10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼 本报告 期无 涉及 对公 司运 营管理 及基 金运 作产 生重 大影响 的, 与本 基金 管理 人、基 金财 产 、 基金托 管业 务相 关的 诉讼 事项。





10.4 基 金投 资策略 的改 变 本基金 本报 告期 基金 投资 策略未 改变 。





10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况 本报告 期内 未改 聘为 本基 金审计 的会 计师 事务 所。





10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况 本基金 管理 人、 基 金托 管 人涉及 托管 业务 机构 及其 高级管 理人 员在 报告 期内 未受到 任何 稽 查 或处罚 。





10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况


10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况 金额单 位: 人民 币元 券商名 称 交易单 元 数量 股票交 易 应支付 该券 商的 佣金


备注 成交金 额 占当期 股票 成交总 额的 比 例 佣金 占当期 佣金 总量的 比例 银河证券 2 8,528,425,633.58 46.95% 7,546,808.02 46.80% - 西南证券 1 1,875,359,191.60 10.32% 1,659,507.35 10.29% 本期新增 安信证券 1 1,509,039,454.14 8.31% 1,341,545.32 8.32% 本期新增 平安证券 1 1,248,903,311.13 6.88% 1,113,734.10 6.91% 本期新增 中金公司 1 977,732,154.46 5.38% 872,518.92 5.41% - 华西证券 1 856,086,010.26 4.71% 767,232.13 4.76% 本期新增 国泰君安 1 664,328,075.21 3.66% 592,289.04 3.67% - 招商证券 1 479,716,927.27 2.64% 426,292.43 2.64% 本期新增 中投证券 1 473,850,399.65 2.61% 420,496.62 2.61% 本期新增 中信建投 1 426,044,132.02 2.35% 382,063.15 2.37% 本期新增 中信证券 1 348,922,554.65 1.92% 310,908.18 1.93% - 鹏华医疗保健股票 2015 年半年 度报告 摘要 第 35 页 共 35 页


海通证券 1 279,855,935.14 1.54% 248,692.89 1.54% - 方正证券 1 256,040,139.98 1.41% 229,470.69 1.42% - 广发证券 1 239,927,622.05 1.32% 214,980.96 1.33% 本期新增 中航证券 1 - - - - 本期新增 宏源证券 1 - - - - 本期新增 华创证券 1 - - - - - 注: 交易 单元 选择 的标 准 和程序 : 1) 基 金管 理人 负责 选择 代 理本基 金证 券买 卖的 证券 经营机 构, 使用 其交 易单 元 作为基 金的 专用 交 易单元 ,选 择的 标准 是: (1 ) 实力 雄厚 ,信 誉良 好 ,注册 资本 不少 于 3 亿 元 人民币 ; (2 ) 财务 状况 良好 ,各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 ; (3 ) 经营 行为 规范 ,最 近 二年未 发生 因重 大违 规行 为而受 到中 国证 监会 处罚 ; (4 ) 内部 管理 规范 、严 格 ,具备 健全 的内 控制 度, 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求; (5 ) 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要, 并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务; (6 ) 研究 实力 较强 , 有固 定的研 究机 构和 专门 的研 究人员 , 能及 时为 本基 金 提供高 质量 的咨 询服 务。 2) 选 择交 易单 元的 程序 : 我公司根据上 述标准, 选 定符合条件的 证券公司 作 为租用交易单 元的对象 。 我公司投研 部门定期 对所选定证券 公司的服 务 进行综合评比 ,评比内 容 包括:提供研 究报告质 量 、数量、及 时性及提 供研究服务主 动性和质 量 等情况,并依 据评比结 果 确定交易单元 交易的具 体 情况。我公 司在比较 了多家证券经 营机构的 财 务状况、经营 状况、研 究 水平后,向券 商租用交 易 单元作为基 金专用交 易单元 。 10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况 注:本 基金 本报 告期 内未 通过券 商交 易单 元进 行债 券交易 、债 券回 购交 易及 权证交 易。 鹏华基金管理有限公司 2015 年 8 月25 日