诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
诺 德 优选 30 混合 型 证券 投 资基 金
2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金管 理人： 诺德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ：二 〇一五 年八 月二十 五日 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连 带的法律责任。本半年度 报告已经三分之二以上
独立董 事签 字同 意， 并由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 24 日复核 了本 报告 中
的财务指标、净值表现、 利润分配情况、财务会计 报告、投资组合报告等内 容，保证复核内容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往业绩 并不代表 其未来表现。投资有风险 ，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基
金的招 募说 明书 及其 更新 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2015 年 1 月 1 日起 至 6 月 30 日止 。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 诺德优 选 30 混合
基金主 代码 570007
交易代 码 570007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 5 月 5 日
基金管 理人 诺德基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 84,995,483.43 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 重 点 关 注 具 备 高 成 长 潜 力 的 行 业 和 个 股 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下， 通过 集中 投资 于具 备 充分成 长空 间的 和持 续竞 争优势 的优 质企 业 ， 谋
求基金 资产 的长 期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 秉承 长期 投资 和价 值投资 的理 念 ， 在 过度 分 散和过 度集 中之 间寻 求
一种平 衡， 精选 股票 构建 投资组 合， 在对 宏观 经济 、 行业 和企 业基 本面 进
行深入 研究 的基 础上 ， 挖 掘成长 性良 好且 经营 稳健 的企业 ， 进行 积极 主动
的投资 管理 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数× 80% ＋同 业 存款利 率× 20%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 与货 币
市场基 金 ， 低 于股 票型 基 金， 属于 中高 预期 收益 和 预期风 险水 平的 投资 品
种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺德基 金管 理有 限公 司 中国银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 张欣 王永民
联系电 话 021 －68879999 010-66594896
电子邮 箱 xin.zhang@nuodefund.com fcid@bankofchina.com
客户服 务电 话 400-888-0009 95566
传真 021 －68877727 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基 金 半 年度 报告 摘要 的管理 人互 联网 网址 www.nuodefund.com
基金 半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 及基 金托 管人 住所 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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主要财务指标和基金净 值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日）
本期已 实现 收益 126,054,664.74
本期利 润 129,888,381.71
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.8158
本期基 金份 额净 值增 长率 78.45%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2015 年 6 月 30 日)
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.6811
期末基 金资 产净 值 142,886,466.79
期末基 金份 额净 值 1.681
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
2、 期末 可供 分配 利润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。 表中 的“ 期末” 均指报 告期 最后 一日 ，无 论该日 是否 为开 放日 或
交易所 的交 易日 。
3、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -9.09% 3.97% -5.92% 2.80% -3.17% 1.17%
过去三 个月 19.90% 3.02% 8.65% 2.09% 11.25% 0.93%
过去六 个月 78.45% 2.38% 21.44% 1.81% 57.01% 0.57%
过去一 年 100.12% 1.86% 80.17% 1.47% 19.95% 0.39%
过去三 年 109.60% 1.55% 64.09% 1.19% 45.51% 0.36%
自基金 合同 生
效起至 今
68.10% 1.46% 36.19% 1.16% 31.91% 0.30%
注：业 绩比 较基 准=沪深 300 指数*80%+ 同业 存款 利 率*20%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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诺德优 选 30 混 合型 证券 投 资基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率 历 史走 势对比 图
（2011 年 5 月 5 日至 2015 年 6 月 30 日）
注：" 诺德 优选 30 混 合型 证券投 资基 金成 立 于 2011 年 5 月 5 日 ，图 示时 间段 为 2011 年 5 月 5
日至 2015 年 06 月 30 日。
本基金 建仓 期间 自 2011 年 5 月 5 日至 2011 年 11 月 4 日 ， 报告 期结 束资 产配 置比例 符合 本基 金
基金合 同规 定。"
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
诺德基 金管 理有限 公司 经 中国证 监会 证监基 金字[2006]88 号 文批 准设 立。 公 司股东 为诺 德． 安
博特资 产管 理公 司 （Lord, Abbett& Co., LLC) 、 长江 证券股 份有 限公 司、 清华 控股有 限公 司， 注册 地
为上海 ，注 册资 本为 1 亿 元人民 币。 截至 本报 告期 末，公 司管 理了 九只 开放 式基金 ：诺 德价 值优 势
混合型 证券 投资 基金 、 诺德 主题灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 德增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、
诺德成 长优 势混 合型 证券 投资基 金、 诺德中 小盘 混 合型证 券投 资基 金、 诺 德 优选 30 混 合型 证券 投资
基金 、 诺 德双 翼债 券型 证 券投资 基金 （LOF ） 、 诺德 周期策 略混 合型 证券 投资 基金 、 诺 德深 证 300 指
数分级 证券 投资 基金 。 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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4.1.2 基金经理（或基金经 理小组）及基金经理 助理 的简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李圣春
本基金 基金 经
理
2013-05-2
8
- 8
第二军 医大学 医学 硕士，2009 年
12 月加 入诺 德基金 管理 有 限公司
研究部， 先后 担任 了医 药行 业研究
员、 基金 经理 助理 、 基 金经 理等职
务， 曾先 后任 职于 上海 市中 药研究
所、 上海 药谷 药业 有限 公 司、 上海
用正医 药科 技有 限公 司、 上 海塔晶
投资管 理有 限公 司， 具 有基 金从业
资格， 现任 诺德 优 选 30 混 合型证
券投资 基金 基金 经理 。
注：任 职日 期是 指本 公司 总经理 办公 会作 出决 定并 履行必 要备 案程 序后 对外 公告的 任职 日期 ；
证券从 业的 含义 遵守 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 基金 合同 、 《 证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运
作管理办法》等法律、法 规和监管部门的相关规定 ，依照诚实信用、勤勉尽 责、安全高效的原则管
理和运用基金资产，在认 真控制投资风险的基础上 ，为基金持有人谋取最大 利益，没有损害基金持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交 易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本公司已经建立了投资决 策及交易内控制度，确保 在投资管理活动中公平对 待不同投资组合，
维护投 资者 的利 益。 此外， 本基金 管理 人还 建立 了公 平交易 制度 ， 确 保不 同基 金在买 卖同 一证 券时 ，
按照比 例分 配的 原则 在各 基金间 公平 分配 交易 量 。 公司交 易系 统中 使用 公平 交易模 块, 一旦 出现 不同
基金同时买卖同一证券时 ，系统自动切换至公平交 易模块进行委托。本报告 期内，公平交易制度总
体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司根 据中 国证 监会 颁布 的 《 证券投 资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指 导 意见 》 ， 制 定了 《诺 德基
金管理 有限 公司 异常 交易 监控与 报告 管理 办法 》 ， 明 确公司 对投 资组 合的 同向 与反向 交易 和其 他日 常
交易行为进行监控，并对 发现的异常交易行为进行 报告。该办法覆盖异常交 易的类型、界定标准、诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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监控方法与识别程序、对 异常交易的分析报告等内 容并得到有效执行。本报 告期内，本基金未有参
与 交易所公 开竞价同 日反向 交易成交 较少的单 边交易 量超过该 证券当日 成交量 5% 的 交易，也 未发
现存在 不公 平交 易的 情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2015 开年， 经济 数据 下滑 明显， 稳增 长、 促转 型并 进， 进 入新 常态 。 1 季 度， 稳增长 预期 明确 ，
改革预期强烈，市场热度 持续蹿升，以创业板和中 小板为代表的成长股快速 上涨，录得巨大涨幅，
大盘蓝 筹虽 然落 后， 也获 得了不 错的 涨幅 。2 季 度 ，在政 府鼓 励互 联网+ 、工 业 4.0 、 万众 创新 的一
系列政 策的 推动 下， 创业 板、 中 小板 一路 狂飙 ， 大 盘 也创出 了 5178 点的 新高 。 然而， 进 入 6 月 中旬 ，
随着对 场外 配资 监管 力度 的加大 ，以 杠杆 牛为 特征 的市场 出现 了快 速下 跌， 回吐 2 季 度的 大部 分 涨
幅。
报 告期内 本基 金秉承“ 持 续成 长性” 投 资风格 ，坚持“ 精 选个股” 策略。 重点配 置 了 医药、 商业 零
售、房地产、休闲服务、 纺织服装和农林牧渔等行 业。持仓主要集中在业绩 成长确定、估值相对较
低个股上 。本基金“ 持续成长” 和精选个股的投 资风格，契合上 半年的市场风格，最终大 幅跑赢业绩
基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.681 元，累 计净 值为 1.681 元 。本报 告期 份额 净
值增长 率 为 78.45% ， 同期 业绩比 较基 准增 长率 为 21.44% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
展望下半年，新常态下的 经济数据仍不乐观，但政 府的定向刺激使市场对经 济预期相对稳定，
预计经济仍将在相对较低 的合理区间内运行。在稳 增长基础上促转型的大背 景下，传统行业压力仍
然较大，落后产能逐步被 淘汰，行业集中度将提高 ，盈利有所改观，但过程 将很缓慢。代表未来方
向的新兴行业占比将逐步 上升，但受稳增长的制约 ，同样可能不快。在经济 运行下台阶、改革不断
推进，流动性适度宽松的 情形下，证券市场呈现震 荡上行的态势可能性很大 。而稳增长基础上的调
结构、促转型，可能使新 兴行业和有改革预期的传 统蓝筹交替表现。由于前 几年是成长股的牛市，
以及上 半年 的卓 越表 现， 相对而 言后 者的 表现 机会 可能性 更多 。
我们一 直坚 信“ 持续 的成 长” 能够 穿越 经济 的周 期。 目 前经济 环境 下， 坚定 看好 “ 持续 稳定 成长”
的行业 和代 表新 经济 行业 的投资 机会 ， 包 括医 药、 信 息服务 、 大 众消 费、 以 及高 端装备 等新 兴产 业 ，诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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还有解决环保根源问题的 能源结构相关产业。为此 ，本基金将继续精选优质 个股，持续跟踪，在优
质公司 持续 成长 中获 得确 定收益 ，力 求避 免短 期波 动对长 期投 资的 扰动 ，获 得长期 稳定 收益 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
为了确保基金估值严格执 行新会计准则、中国证监 会相关规定和基 金合同关 于估值的约定，更
好地保护基金份额持有人 的合法权益，基金管理人 制定并修订了《诺德基金 管理有限公司证券投资
基金估 值制 度》 （以 下简 称“ 估值 制度”。）
根据估值制度，基金管理 人设立了专门的估值委员 会。估值委员会由公司投 资研究部总监、运
营总监、清算登记部经理 、基金会计主管和法务主 管组成，所有相关成员均 具备相应的专业胜任能
力和长期相关工作经历。 估值委员会主要负责制定 基金资产的估值政策和程 序，定期评价现有估值
政策和 程序 的适 用性 以及 保证估 值策 略和 程序 的一 致性。 其中 ：
基金会计主管主要负责制 定新的估值政策、方法和 程序 ，提供相关的会计数 据，并具体负责和
会计事 务所 及基 金托 管行 就估值 模型 、假 设及 参数 进行沟 通， 以支 持委 员会 的相关 决定 ；
运营总 监及 清算 登记 部经 理主要 负责 监督 估值 委员 会决议 有效 执行 及实 施；
投资研究部总监主要负责 分析市场情况，并在结合 相关行业研究员意见的基 础上对具体投资品
种所处 的经 济环 境和 相关 重大事 项进 行判 断；
法务主 管负 责审 核委 员会 决议的 合法 合规 性， 以及 负责具 体信 息披 露工 作。
根据估值制度，估值委员 会成员中不包括基金经理 。本报告期内，上述参与 流程各方之间不存
在重大 利益 冲突 。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情 况的说 明
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
4.8 报告期内管理人对本 基金持有人数或基金 资产 净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告 期内，中国银 行股份有限 公司（以下称“ 本托管人” ）在对诺 德中小盘混合型证 券投资基
金（以下 称“ 本基金” ）的托管过程 中，严格遵守《证券投资 基金法》及其他有关法律 法规、基金 合
同和托管协议的有关规定 ，不存在损害基金份额持 有人利益的行为，完全尽 职尽责地履行了应尽的诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期内，本托管人根 据《证券投资基金法》及 其他有关法律法规、基金 合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的 投资运作进行了必要的监 督，对基金资产净值的计 算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用 开支等方面进行了认真地 复核，未发现本基金管理 人存在损害基金份额持
有人利 益的 行为 。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内容 的真 实、准确和完整发表 意见
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 、 收益 分配 情况 、 财务会 计报 告 （注 ： 财务 会计报 告中 的“ 金融
工具风 险及 管 理” 部 分未 在 托管人 复核 范围 内） 、投 资 组合报 告等 数据 真实 、准 确和完 整。
6 半年度财务会计报告 （未 经审计）
6.1 资产负债表
会计主 体： 诺德 优 选 30 混 合型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
资产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资产：
- -
银行存 款 6.4.7.1 14,831,453.79 20,329,176.31
结算备 付金
1,157,056.12 637,385.78
存出保 证金
194,570.48 107,311.47
交易性 金融 资产 6.4.7.2 127,632,770.00 230,303,524.24
其中： 股票 投资
127,632,770.00 230,303,524.24
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
4,812,567.67 9,115,551.19
应收利 息 6.4.7.5 3,629.81 4,616.84
应收股 利
- -
应收申 购款
359,262.94 5,931.61
递延所 得税 资产
- - 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总计
148,991,310.81 260,503,497.44
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负债：
- -
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
5,012,434.85 916,132.15
应付管 理人 报酬
221,336.08 361,940.54
应付托 管费
36,889.37 60,323.42
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 548,319.97 480,238.89
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 285,863.75 360,436.52
负债合计
6,104,844.02 2,179,071.52
所有者权益：
- -
实收基 金 6.4.7.9 84,995,483.43 274,238,472.84
未分配 利润 6.4.7.10 57,890,983.36 -15,914,046.92
所有者权益合计
142,886,466.79 258,324,425.92
负债和所有者权益总 计
148,991,310.81 260,503,497.44
注：报 告截 止 日 2015 年 6 月 30 日， 基金 份额 净值 1.681 元 ，基 金份 额总 额 84,995,483.43 份。
6.2 利润表
会计主 体： 诺德 优 选 30 混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014
年 6 月 30 日
一、收入
134,073,834.61 8,299,512.03
1.利息 收入
96,430.61 211,442.88
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 90,833.38 137,187.77
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
5,597.23 74,255.11
其他利 息收 入
- - 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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2.投资 收益 （损 失以“-” 填 列）
130,109,214.33 14,895,576.23
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 129,255,718.42 12,923,814.51
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 853,495.91 1,971,761.72
3.公允 价值 变动 收益 （损 失 以“-” 号填
列）
6.4.7.17 3,833,716.97 -6,808,180.15
4.汇兑 收益 （损 失以“ －” 号 填列）
- -
5.其他 收入 （损 失以“-” 号 填列） 6.4.7.18 34,472.70 673.07
减：二、费用
4,185,452.90 4,878,381.15
1．管 理人 报酬
1,554,568.64 2,724,686.20
2．托 管费
259,094.79 454,114.34
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 2,167,111.44 1,511,597.99
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 204,678.03 187,982.62
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “- ” 号填
列）
129,888,381.71 3,421,130.88
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以 “- ” 号填列）
129,888,381.71 3,421,130.88
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 诺德 优 选 30 混 合型证 券投 资基 金
本报告 期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
274,238,472.84 -15,914,046.92 258,324,425.92
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 129,888,381.71 129,888,381.71
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-189,242,989.41 -56,083,351.43 -245,326,340.84
其中：1.基 金申 购款 23,324,836.34 13,168,090.37 36,492,926.71
2.基金 赎回 款 -212,567,825.75 -69,251,441.80 -281,819,267.55 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
84,995,483.43 57,890,983.36 142,886,466.79
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期初 所 有者 权益 （基
金净值 ）
468,081,787.61 -77,425,498.09 390,656,289.52
二 、 本期 经 营活 动产 生的
基 金 净值 变 动数 （本 期利
润）
- 3,421,130.88 3,421,130.88
三 、 本期 基 金份 额交 易产
生 的 基金 净 值变 动数 （净
值减少 以“-” 号填 列）
-52,483,181.72 7,394,214.12 -45,088,967.60
其中：1.基 金申 购款 1,999,153.77 -243,018.84 1,756,134.93
2.基金 赎回 款 -54,482,335.49 7,637,232.96 -46,845,102.53
四 、 本期 向 基金 份额 持有
人 分 配利 润 产生 的基 金净
值变动 （ 净值 减少 以“-” 号
填列）
- - -
五 、 期末 所 有者 权益 （基
金净值 ）
415,598,605.89 -66,610,153.09 348,988,452.80
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告 6.1 至 6.3 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理人 负责 人： 潘福 祥，主 管会 计工 作负 责人 ：潘福 祥， 会计 机构 负责 人：高 奇
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
诺德优 选 30 混合 型证 券 投资基 金( 以 下简 称“本基金”) 经中 国证 券监 督管 理 委员会( 以下 简称“ 中
国证监 会”) 证监 许可 【2011 】 320 号 《 关于 核准 诺德 优 选 30 股票 型证 券投 资基 金 募集的 批复 》 核准 ，
由诺德基金管理有限公司 依照《中华人民共和国证 券投资基金法 》 、 《证券投 资基金运作管理办法 》 、
《诺德 优选 30 股 票型 证券 投资基 金基 金合 同》 和《 诺德优 选 30 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书 》
负责公开募集。本基金为 契约型开放式，存续期限 不定，首次设立募集不包 括认购资金利息共募集
人民币 1,180,935,449.27 元 ，业经 普华 永道 中天 验字(2011) 第 166 号 验资 报告 予 以验证 。经 向中 国证
监会备 案， 《诺 德优 选 30 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 于 2011 年 5 月 5 日 正式生 效， 基金 合同 生诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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效日的 基金 份额 总额 为 1,181,283,217.92 份 基金 份额， 其中认 购资 金利 息折 合 347,768.65 份基 金份 额。
本基金 的基 金管 理人 为诺 德基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 银行 股份 有限公 司。
根据 《中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《 诺德优 选 30 混合型
证券投 资基 金基 金合 同 》 和 最新公 布的 《 诺德 优选 30 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 的有 关规 定，
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法公 开发 行上 市的 A 股股 票 （ 包括 中
小板 、 创 业板 及其 它经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 、 货 币市 场工 具 、 权证 、 资 产支 持证 券以
及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其它金融 工具。本基金的投资组合 比例为：股票投资占基
金资产 净值 的比 例范 围 为 60%-95% ，其 中投 资于 基 金持仓 权重 前 30 位股 票 的资产 占股 票资 产的 比
例不低 于 80% ；债 券、 货 币市场 工具 、现 金、 权证 、资产 支持 证券 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许
基金投资的其他金融工具 占基金资产净值的比例范 围为 5%-40% ；其中，基金持有全部权证的市值
不高于 基金 资产 净值 的 3% ，现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5%。业绩
比较基 准为 ：沪 深 300 指数× 80% ＋ 同业 存款 利率× 20% 。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会计 准则 － 基本准 则》 和 38 项
具体会 计准 则 、 其 后颁 布 的企业 会计 准则 应用 指南 、 企 业会 计准 则解 释以 及 其他相 关规 定( 以 下合 称
“ 企业 会计 准则”) 、中 国证 监会颁 布的 《证 券投 资基 金信息 披露 XBRL 模板第 3 号< 年度 报告 和半 年
度报告> 》 、 中 国证 券基 金 投资业 协会 颁布 的 《 证券 投资基 金会 计核 算业 务指 引》 、 《 诺德 优选 30 混合
型证券 投资 基金 基金 合同 》和中 国证 监会 发布 的有 关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
6.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基金 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 止期 间财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、
完整地 反映 了本 基 金 2015 年 6 月 30 日的 财务 状况 以 及 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日止 期间
的经营 成果 和基 金净 值变 动情况 等有 关信 息。
6.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期会 计报 表所 采用 的会计 政策 与上 年度 会计 报表相 一致 。
6.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
6.4.5.1 会计政策变更的 说 明 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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本报告 期本 基金 未发 生会 计政策 变更 事项 。
6.4.5.2 会计估计变更的 说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 不含 权固 定收 益品种( 可转 换债 券 、 资 产 支持证 券和 私募 债
券除外) ， 鉴于 其交 易量 和 交易频 率不 足以 提供 持续 的定价 信息 ， 本基 金本 报 告期改 为采 用中 央国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司/ 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 《 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组 关 于
2015 年 1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.5.3 差错更正的说明
本报告 期本 基金 未发 生会 计差错 更正 事项 。
6.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号 《 关于 开 放式证 券投 资基 金有 关税 收问题 的通 知》 、
财税[2005]102 号 《关 于股 息红利 个人 所得 税有 关政 策的通 知》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有
关个人 所得 税政 策的补 充 通知》 、财税[2008]1 号《 关于企 业所 得税 若干优 惠 政策的 通知 》及 其他相
关财税 法规 和实 务操 作， 主要税 项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 对基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债券的 差价 收入 ， 股权 的 股息 、 红 利收 入，
债券的 利息 收入 及其 他收 入，暂 不征 收企 业所 得税 。
(3) 对基金 取得 的企 业债 券 利息收 入 ， 应 由发 行债 券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自 2013 年 1 月 1 日起 ， 对 基金 从上 市 公 司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期限 在 1 个月
以内( 含 1 个月) 的 ， 其 股息 红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ； 持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年( 含 1 年)
的， 暂 减 按 50% 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 超过 1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税所 得额 。 对 基金
持有的上市公司限售股， 解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述规定计算 纳税，持股时间自解禁
日起计 算 ； 解 禁前 取得 的股 息、 红利 收入 继续 暂减 按 50% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所得 统一 适 用 20%
的税率 计征 个人 所得 税。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ，买入 股票 不征 收股 票交 易 印花 税。 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控 制 关系或其他重大利害 关系 的关联方发生变化的 情况
本报告 期内 ，未 发生 存在 控制关 系或 其他 重大 利害 关系的 关联 方发 生变 化的 情况。
6.4.7.2 本报告期与基金 发 生关联交易的各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺德基 金管 理有 限公 司
基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售
机构
中国银 行股 份有 限公 司(“ 中国银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
长江证 券股 份有 限公 司(“ 长江证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
Lord Abbett& Co. LLC 基金管 理人 的股 东
清华控 股有 限公 司 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易 单 元进行的交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金未 通过 关联 方交易 单元 进行 交易 业务 。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,554,568.64 2,724,686.20
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 716,877.82 1,287,584.03
注：支 付基 金管 理人 诺德 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.50% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X1.50% / 当 年天数 。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月
30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 259,094.79 454,114.34
注：支 付基 金托 管人 中国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ，逐 日诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
第 16 页共 27 页
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金未 发生 与关 联方进 行的 银行 间同 业市 场的债 券( 含 回购)
交易。
6.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期末， 本基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人之外的其他关 联方 投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 可比 期末， 本基 金其 他关 联方 未持有 本基 金份 额。
6.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国银 行
14,831,453.7
9
80,929.93
54,202,399.2
6
125,323.97
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 银行 保管 ，按银 行同 业利 率计 息。
6.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金未 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券。
6.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
本报告 期及 上年 度可 比期 间内， 本基 金未 发生 其他 需要说 明的 关联 方交 易。
6.4.9 期末（2015 年 6 月 30 日）本基金持有的 流通 受限证券
6.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 本报 告期 末未 持有 新发/ 增 发证 券。
6.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌等流通受限股票 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
第 17 页共 27 页
金额单 位 ： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
( 单位： 股)
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备注
60171
8
际华集
团
2015-06
-17
重大事
项
12.54
2015-0
7-02
13.61 310,000.00 3,172,998.18 3,887,400.00 -
00096
3
华东医
药
2015-06
-26
重大事
项
62.50
2015-0
8-05
69.20 60,000.00 3,302,572.30 3,750,000.00 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日止 持有 以上 因公 布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停
牌的股 票， 该类 股票 将在 所公布 事项 的重 大影 响消 除后， 经交 易所 批准 复牌 。
6.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
本报告 期末 本基 金未 从事 债券正 回购 交易 ，无 质押 债券。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 127,632,770.00 85.66
其中： 股票 127,632,770.00 85.66
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,988,509.91 10.73
7 其他各 项资 产 5,370,030.90 3.60
8 合计 148,991,310.81 100.00 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 58,387,300.00 40.86
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
21,639,200.00 15.14
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
25,901,870.00 18.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
- -
K 房地产 业
10,968,000.00 7.68
L 租赁和 商务 服务 业
10,736,400.00 7.51
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 127,632,770.00 89.32
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名 股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600138 中青旅 320,000 6,758,400.00 4.73
2 000421 南京中 北 600,000 6,756,000.00 4.73
3 600511 国药股 份 133,000 6,701,870.00 4.69 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
第 19 页共 27 页
4 600483 福能股 份 360,000 6,386,400.00 4.47
5 600223 鲁商置 业 600,000 6,384,000.00 4.47
6 601965 中国汽 研 480,000 6,244,800.00 4.37
7 600535 天士力 120,000 5,971,200.00 4.18
8 600195 中牧股 份 200,000 5,620,000.00 3.93
9 600697 欧亚集 团 180,000 5,576,400.00 3.90
10 000151 中成股 份 180,000 5,490,000.00 3.84
注：投资者欲了解本报告 期末基金投资的所有股票 明细，应阅读登载于基金 管理人网站的半年
度报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600705 中航资 本 18,505,527.25 7.16
2 000421 南京中 北 15,219,097.49 5.89
3 600676 交运股 份 13,815,880.57 5.35
4 601799 星宇股 份 12,974,557.60 5.02
5 000592 平潭发 展 12,134,493.13 4.70
6 002156 通富微 电 9,466,961.72 3.66
7 600594 益佰制 药 9,135,876.00 3.54
8 300070 碧水源 9,089,516.11 3.52
9 002325 洪涛股 份 8,997,108.01 3.48
10 000712 锦龙股 份 8,797,534.00 3.41
11 000831 五矿稀 土 8,667,532.46 3.36
12 300055 万邦达 8,414,218.87 3.26
13 600138 中青旅 8,363,863.56 3.24
14 600535 天士力 8,320,532.06 3.22
15 002630 华西能 源 8,139,461.00 3.15
16 600271 航天信 息 7,911,235.41 3.06
17 002072 凯瑞德 7,874,674.56 3.05
18 002273 水晶光 电 7,606,265.27 2.94
19 600158 中体产 业 7,569,495.00 2.93
20 002385 大北农 7,418,454.59 2.87
21 600697 欧亚集 团 7,304,755.62 2.83
22 603899 晨光文 具 7,276,890.50 2.82
23 002539 新都化 工 7,217,937.37 2.79
24 600000 浦发银 行 7,166,640.00 2.77
25 300162 雷曼光 电 7,150,926.27 2.77
26 600223 鲁商置 业 7,093,650.00 2.75 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
第 20 页共 27 页
27 600511 国药股 份 6,970,396.33 2.70
28 300228 富瑞特 装 6,711,419.00 2.60
29 300175 朗源股 份 6,656,860.70 2.58
30 300058 蓝色光 标 6,620,928.00 2.56
31 002475 立讯精 密 6,589,488.76 2.55
32 603555 贵人鸟 6,573,334.84 2.54
33 000811 烟台冰 轮 6,541,522.06 2.53
34 603366 日出东 方 6,485,232.60 2.51
35 603003 龙宇燃 油 6,430,159.89 2.49
36 000157 中联重 科 6,393,920.00 2.48
37 600106 重庆路 桥 6,307,862.31 2.44
38 002229 鸿博股 份 6,271,206.50 2.43
39 600483 福能股 份 6,114,177.00 2.37
40 000425 徐工机 械 6,103,729.92 2.36
41 600279 重庆港 九 6,091,304.00 2.36
42 000063 中兴通 讯 5,887,204.46 2.28
43 000039 中集集 团 5,839,160.00 2.26
44 601377 兴业证 券 5,808,000.00 2.25
45 600195 中牧股 份 5,798,744.23 2.24
46 000002 万科Ａ 5,764,200.00 2.23
47 600687 刚泰控 股 5,690,392.00 2.20
48 601888 中国国 旅 5,649,155.30 2.19
49 000530 大冷股 份 5,594,447.00 2.17
50 601992 金隅股 份 5,495,725.51 2.13
51 000605 渤海股 份 5,471,603.00 2.12
52 002695 煌上煌 5,470,193.13 2.12
53 002152 广电运 通 5,434,273.99 2.10
54 002085 万丰奥 威 5,409,840.00 2.09
55 600755 厦门国 贸 5,404,488.92 2.09
56 600461 洪城水 业 5,298,442.14 2.05
57 000151 中成股 份 5,212,533.65 2.02
58 600979 广安爱 众 5,204,106.00 2.01
注：“ 买入 金额” 按买 入成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.2 累计卖出金额超出期初 基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资
产净值 比例
（％）
1 600728 佳都科 技 36,435,214.70 14.10
2 600158 中体产 业 22,605,511.87 8.75
3 600705 中航资 本 19,076,174.00 7.38 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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4 300055 万邦达 18,212,176.43 7.05
5 600535 天士力 16,997,543.18 6.58
6 600676 交运股 份 15,786,045.64 6.11
7 300228 富瑞特 装 15,595,646.11 6.04
8 000592 平潭发 展 15,569,911.77 6.03
9 002156 通富微 电 15,543,925.66 6.02
10 600584 长电科 技 15,228,774.60 5.90
11 600057 象屿股 份 14,451,556.94 5.59
12 002065 东华软 件 14,260,406.28 5.52
13 601799 星宇股 份 13,878,917.26 5.37
14 002678 珠江钢 琴 12,691,599.61 4.91
15 002072 凯瑞德 12,507,539.60 4.84
16 600271 航天信 息 12,349,935.00 4.78
17 002104 恒宝股 份 11,881,331.01 4.60
18 300347 泰格医 药 11,524,222.40 4.46
19 002317 众生药 业 10,837,804.51 4.20
20 002385 大北农 10,702,626.01 4.14
21 300234 开尔新 材 10,485,961.94 4.06
22 600287 江苏舜 天 10,409,894.54 4.03
23 000963 华东医 药 10,339,622.87 4.00
24 600409 三友化 工 10,185,830.09 3.94
25 000421 南京中 北 9,958,450.89 3.86
26 002102 冠福股 份 9,911,448.50 3.84
27 300070 碧水源 9,910,370.19 3.84
28 603555 贵人鸟 9,784,765.99 3.79
29 600594 益佰制 药 9,360,295.89 3.62
30 603899 晨光文 具 9,217,465.00 3.57
31 600358 国旅联 合 9,139,818.50 3.54
32 600171 上海贝 岭 9,127,867.00 3.53
33 002404 嘉欣丝 绸 8,969,988.18 3.47
34 002273 水晶光 电 8,929,494.67 3.46
35 300162 雷曼光 电 8,893,541.72 3.44
36 000831 五矿稀 土 8,867,548.03 3.43
37 000811 烟台冰 轮 8,444,629.06 3.27
38 000712 锦龙股 份 8,293,699.77 3.21
39 002325 洪涛股 份 8,255,038.44 3.20
40 002275 桂林三 金 8,157,172.61 3.16
41 600517 置信电 气 8,006,319.74 3.10
42 002475 立讯精 密 7,962,851.10 3.08
43 300175 朗源股 份 7,906,896.58 3.06
44 300146 汤臣倍 健 7,694,289.44 2.98
45 300058 蓝色光 标 7,680,275.87 2.97
46 603003 龙宇燃 油 7,638,988.83 2.96
47 600687 刚泰控 股 7,619,183.30 2.95 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
第 22 页共 27 页
48 600106 重庆路 桥 7,498,815.86 2.90
49 000157 中联重 科 6,966,037.00 2.70
50 000661 长春高 新 6,876,952.63 2.66
51 600000 浦发银 行 6,836,984.34 2.65
52 000555 神州信 息 6,757,315.00 2.62
53 002085 万丰奥 威 6,555,047.10 2.54
54 002229 鸿博股 份 6,526,887.94 2.53
55 002309 中利科 技 6,395,778.55 2.48
56 000425 徐工机 械 6,377,259.14 2.47
57 000063 中兴通 讯 6,078,054.84 2.35
58 002695 煌上煌 6,056,557.90 2.34
59 000039 中集集 团 6,044,675.14 2.34
60 300207 欣旺达 6,030,658.81 2.33
61 601377 兴业证 券 5,743,603.00 2.22
62 000002 万科Ａ 5,666,753.90 2.19
63 002542 中化岩 土 5,652,991.80 2.19
64 000997 新大陆 5,572,784.84 2.16
65 002538 司尔特 5,449,657.40 2.11
66 002630 华西能 源 5,444,901.10 2.11
67 600279 重庆港 九 5,317,666.10 2.06
68 600571 信雅达 5,297,183.00 2.05
69 600461 洪城水 业 5,181,049.41 2.01
注：“ 卖出 金额” 按卖 出成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
7.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
金额单 位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 555,430,494.87
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 791,190,684.50
注：" 买入 股票 成本" 、“ 卖 出股票 收入” 均 按买 卖成 交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不
考虑相 关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前十名 资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 未投 资贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
7.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 未投 资股 指期 货。
7.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策
本基金 未投 资股 指期 货。
7.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
7.11.1 本期国债期货投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 未投 资国 债期 货。
7.11.3 本期国债期货投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内 ，本基 金投资的前十名证券的发 行主体不存在被监管部门 立案调查的，在报告编
制日前 一年 内也 不存 在受 到公开 谴责 、处 罚的 情况 。
7.12.2 本基金本报 告期内 投资的前十名股票中，不 存在投资于超出基金合同 规定备选股票库之外的
股票。
7.12.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 194,570.48
2 应收证 券清 算款 4,812,567.67
3 应收股 利 - 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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4 应收利 息 3,629.81
5 应收申 购款 359,262.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,370,030.90
7.12.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期末前十名股票 中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
7.12.6 投资组合报告附 注 的其他文字描述部分
无。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额
比例
1,432 59,354.39 1,853,345.76 2.18% 83,142,137.67 97.82%
8.2 期末基金管理人的从业 人员持有本基金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 5,398,288.94 6.35% 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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8.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金份 额总量区间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、基 金投资 和
研究部 门负 责人 持有 本开 放式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金 0
9 开放式基金份额变 动
单位： 份
基金合 同生 效日 （2011 年 5 月 5 日） 基金 份额 总额 1,181,283,217.92
本报告 期期 初基 金份 额总 额 274,238,472.84
本报告 期 基 金总 申购 份额 23,324,836.34
减： 本 报告 期 基 金总 赎回 份额 212,567,825.75
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 84,995,483.43
注：总 申购 份额 包含 转换 入份额 ；总 赎回 份额 含转 换出份 额
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本报告 期内 ，本 基金 管理 人无重 大人 事变 动。
2015 年 4 月， 李 爱华 先生 不再担 任中 国银 行股 份有 限公司 托管 业务 部总 经理 职务。 上述 人事 变
动已按 相关 规定 备案 、公 告。
10.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 没有 涉及 本基 金管理 人、 基金 财产 、本 基金托 管业 务的 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 基金 的投 资组 合策略 没有 重大 改变 。
10.5 报告期内改聘会计师 事务所情况
本报告 期内 续聘 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特 殊普 通合伙) 担任 本基 金 2015 年度的 基金 审计 机
构。 普 华永 道中 天会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 担 任过本 基金 募集 的验 资机 构， 提 供过 相关 服 务 。
10.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人、 本基 金托 管人 及高级 管理 人员 未受 到稽 查或处 罚。 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公 司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
申银万 国 1 - - - - -
湘财证 券 1 - - - - -
金元证 券 1 - - - - -
光大证 券 1 - - - - -
中信证 券 2 - - - - -
国联证 券 1 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
方正证 券 1 - - - - -
东北证 券 1 - - - - -
安信证 券 2 - - - - -
海通证 券 1 417,431,385.07 31.00% 380,030.46 31.00% -
国海证 券 2 309,949,724.37 23.02% 282,178.61 23.02% -
中投证 券 2 239,617,061.93 17.79% 218,147.63 17.79% -
东方证 券 2 97,235,072.40 7.22% 88,522.95 7.22% -
浙商证 券 1 93,662,854.44 6.96% 85,270.70 6.96% -
东兴证 券 1 91,113,925.46 6.77% 82,950.13 6.77% -
国泰君 安 2 71,342,655.66 5.30% 64,950.44 5.30% -
招商证 券 1 21,910,134.04 1.63% 19,947.34 1.63% -
国信证 券 2 4,282,731.00 0.32% 3,899.03 0.32% -
注：根 据中 国证 监会 的有 关规定 ，基 金管 理人 在比 较了多 家证 券经 营机 构的 财务状 况、 经营 状
况、研 究水 平后 ，向 多家 证券公 司租 用了 基金 交易 单元。
1、基 金专 用交 易单 元的 选 择标准 如下 ：
（1） 公司 财务 状况 良好 、 经营行 为稳 健规 范， 内控 制度健 全， 在业 内有 良好 的声誉 ；
（2） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施满 足基 金进 行证 券交易 的需 要；
（3） 具 有较 强的 研究 能力 ， 能及时、 全面、 定期 提 供质量 较高 的宏 观、 行 业 、 公司和 证券 市场
研究报 告， 并能 根据 基金 投资的 特殊 要求 ，提 供专 门的研 究报 告；
2、基 金专 用交 易单 元的 选 择程序 如下 ：
(1) 基金 管理 人根 据上 述标 准考察 后， 确定 选用 交易 单元的 证券 经营 机构 ；
(2) 基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订交 易单 元租用 协议 。
3、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变 更 情况 ： 诺德优选 30 混合型证券投资基 金 2015 年半年度报告 摘要
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本报告 期内 基金 管理 人未 新租用 交易 单元 、退 租交 易单元 。
10.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位 ： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债
券成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 回
购成交 总
额的比 例
成交金 额
占当期 权
证成交 总
额的比 例
国海证 券 - -
18,000,00
0.00
50.70% - -
招商证 券 - -
17,500,00
0.00
49.30% - -
11 影响投资者决策的其他 重要信息
无。
诺德基金管理有限公 司
二〇一五年八月二十 五日
