诺 安 主 题 精选 股 票 型 证券 投 资 基 金
2015 年 半年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 2 页 共 27 页
§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往 业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 3 页 共 27 页
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 诺安主 题精 选股 票
基金主 代码 320012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 9 月 15 日
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 355,076,111.52 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 通过 精选 主题,稳 健 投资, 力图 在不 同的 市场 环
境下均 可突 破局 限, 在长 期 内获得 超过 比较 基准 的超
额收益 。
投资策 略 本基金 将实 施积 极主 动的 投资策 略, 具体 由资 产配 置
策略, 股票 投资 策略, 债券 投资策 略、 权证 投资 策略 四
部分组 成。
1.资产 配置 策略 方面,本 基 金将采 取战 略性 资产 配置
和战术 性资 产配 置相 结合 的资产 配置 策略, 根 据市 场
环境的 变化,在 长期 资产 配 置保持 稳定 的前 提下,积极
进行短 期资 产灵 活配 置, 力 图通过 时机 选择 构建 在承
受一定 风险 前提 下获 取较 高收益 的资 产组 合。
2.股票 投资 策略 方面,本 基 金的股 票投 资策 略由 构建
备选主 题库 、筛 选主 题、 精选个 股和 构建 组合 四个 步
骤组成 。
3.债券 投资 策略 方面,本 基 金的债 券投 资部 分采 用积
极管理 的投 资策 略, 具体 包 括利率 预测 策略 、 收 益率 曲
线预测 策略 、溢 价分 析策 略以及 个券 估值 策略 。
4.权证 投资 策略 方面,本 基 金将主 要运 用价 值发 现策
略和套 利交 易策 略等 。 作 为辅助 性投 资工 具, 我们 将 结
合自身 资产 状况 审慎 投资, 力图获 得最 佳风 险调 整收
益。
业绩比 较基 准 75%沪深 300 指数+25% 中 证 全债指 数
风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 预 期风险 与收 益高 于混 合型
基金、 债券 型基 金与 货币 市场基 金, 属于 较高 风险 、 较
高收益 的品 种。
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 4 页 共 27 页
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 诺安基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 陈勇 田青
联系电 话 0755-83026688 010-67595096
电子邮 箱 info@lionfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-888-8998 010-67595096
传真 0755-83026677 010-66275853
2.4 信 息披 露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 深圳市 深南 大 道4013 号兴 业银行 大 厦19-20 层 诺安
基金管 理有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 599,995,056.89
本期利 润 360,039,104.38
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4745
本期基 金份 额净 值增 长率 36.03%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.8993
期末基 金资 产净 值 674,387,596.75
期末基 金份 额净 值 1.899
注：① 上述 基金业绩 指标 不包括持有 人申购或 交易 基金的各项 费用,计入 费用 后实际收益 水平要
低于所 列数 字。
② 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他收 入( 不含 公允 价值 变 动收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
③ 期 末可 供分 配利 润是 采 用资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 5 页 共 27 页
过去一 个月 -11.72% 3.52% -5.43% 2.62% -6.29% 0.90%
过去三 个月 10.79% 2.63% 8.73% 1.96% 2.06% 0.67%
过去六 个月 36.03% 2.21% 20.97% 1.70% 15.06% 0.51%
过去一 年 95.31% 1.76% 77.15% 1.38% 18.16% 0.38%
过去三 年 142.88% 1.34% 64.06% 1.12% 78.82% 0.22%
自基金 合同
生效起 至今
108.39% 1.29% 46.17% 1.09% 62.22% 0.20%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为:75%沪深 300 指数+25% 中证 全债 指数 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
截至 2015 年 6 月 ，本 基金 管理人 共管 理 42 只开 放式 基金： 诺安 平衡 证券 投资 基金、 诺安 货
币市场基金、 诺安股票 证 券投资基金、 诺安优化 收 益债券型 证券 投资基金 、 诺安价值增 长股票证
券投资基金、 诺安灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 诺安成长股票 型证券投 资 基金、诺安 增利债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 100 指数 证券 投资 基金 、诺安 中小 盘精 选股 票型 证券投 资基 金、 诺 安诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 6 页 共 27 页
主题精选股票 型证券投 资 基金、诺安全 球黄金证 券 投资基金、上 证新兴产 业 交易型开放 式指数证
券投资基金、 诺安上证 新 兴产业交易型 开放式指 数 证券投资基金 联接基金 、 诺安保本混 合型证券
投资基金、诺 安多策略 股 票型证券投资 基金、诺 安 全球收益不动 产证券投 资 基金、诺安 油气能源
股票证券投资 基金（LOF ） 、诺安新动力 灵活配置 混 合型证券投 资 基金、诺 安 中证创业成 长指数分
级证券投资基 金、诺安 汇 鑫保本混合型 证券投资 基 金、诺安双利 债券型发 起 式证券投资 基金、中
小板等权重交 易型开放 式 指数证券投资 基金、诺 安 研究精选股票 型证券投 资 基金、诺安 纯债定期
开放债券型证 券投资基 金 、诺安鸿鑫保 本混合型 证 券投资基金、 诺安信用 债 券一年定期 开放债券
型证券投资基 金、诺安 稳 固收益一年定 期开放债 券 型证券投资基 金、诺安 泰 鑫一年定期 开放债券
型证券 投资 基金 、诺 安中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 诺安 优势 行业灵 活配 置混 合 型
证券投资基金 、诺安天 天 宝货币市场基 金、诺安 理 财宝货币市场 基金 、诺 安 永鑫收益一 年定期开
放债券 型证 券投 资基 金、 诺安聚 鑫宝 货币 市场 基金 、 诺安 稳健 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、
诺安聚利债券 型证券投 资 基金、诺安新 经济股票 型 证券投资基金 、诺安裕 鑫 收益两年定 期开放债
券型证 券投 资基 金、 诺安 低碳经 济股 票型 证券 投资 基金、 诺安 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券 投
资基金 联接 基金 、诺 安创 新驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
刘魁
诺 安 价
值 增 长
股 票 证
券 投 资
基 金 基
金经
理 、 诺
安 新 经
济 股 票
型 证 券
投 资 基
金 基 金
经 理 、
诺 安 主
题 精 选
股 票 型
证 券 投
资 基 金
基 金 经
2015 年 1 月 17 日 - 10
博 士 ， 曾 先 后 任 职 于 嘉
实 基 金 管 理 有 限 公 司 、
诺 安 基 金 管 理 有 限 公
司 、 富 国 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 从 事 行 业 研 究 、
投 资 及 基 金 经 理 工 作 。
曾于2012 年5 月至2014
年 1 月 任汉 兴证 券投 资
基金基 金经 理。2014 年
加 入 诺 安 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历 任 基 金 经 理 助
理。2014 年 6 月 起任 诺
安 价 值 增 长 股 票 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ，2015
年 1 月 起任 诺安 新经 济
股 票 型 证 券 投 资 基 金 及
诺 安 主 题 精 选 股 票 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2015 年 5 月 起任 诺安 低诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 7 页 共 27 页
理 、 诺
安 低 碳
经 济 股
票 型 证
券 投 资
基 金 基
金经理
碳 经 济 股 票 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
杨谷
副 总 经
理 、 投
资总
监、 诺
安 股 票
证 券 投
资 基 金
基 金 经
理
2010 年 9 月 15 日
2015 年1 月17
日
18
经 济 学 硕 士,CFA, 具有
基 金 从 业 资 格 。 曾 任 职
于 平 安 证 券 公 司 综 合 研
究 所 、 西 北 证 券 公 司 资
产管理 部;2003 年 10 月
加 入 诺 安 基 金 管 理 有 限
公司, 现任公司副总经
理、 投资 总监 。 曾 于 2006
年11 月至2007 年11 月
任 诺 安 价 值 增 长 股 票 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2010 年9 月至2015 年1
月 任 诺 安 主 题 精 选 股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2013 年4 月至 2015
年 1 月 任诺 安多 策略 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2006 年 2 月起 任
诺 安 股 票 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
注：①此处杨 谷先生的 任 职日 期为基金 合同生效 之 日，杨谷先生 的离职日 期 和刘魁先生 的任职日
期为公 司作 出决 定并 对外 公告之 日;
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 主题 精选 股 票型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》及其 他有关法 律法 规,遵守了《 诺安主题 精选 股票型证券 投资基金 基金 合同》的规 定,遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会 2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 8 页 共 27 页
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研究方面 ，公司设 立 全公司所有投 资组合适 用 的证券备选库 ，在此基 础 上，不同投资 组
合根据其投资 目标、投 资 风格和投资范 围的不同 ， 建立不同投资 组合的投 资 对象备选库 和交易对
手备选库；公 司拥有健 全 的投资授权制 度，明确 投 资决策委员会 、投资总 监 、投资组合 经理等各
投资决策主体 的职责和 权 限划分，投资 组合经理 在 授权范围内可 以自主决 策 ，超过投资 权限的操
作需要经过严 格的审批 程 序；公司建立 了统一的 研 究管理平台， 所有内外 部 研究报告均 通过该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执行方面 ，对于场 内 交易，基金管 理人在投 资 交易系统中设 置了公平 交 易功能，交易 中
心按照时间优 先、价格 优 先的原则执行 所有指令 ， 如果多个投资 组合在同 一 时点就同一 证券下达
了相同方向的 投资指令 ， 并且市价在指 令限价以 内 ，投资交易系 统自动将 该 证券的每笔 交易报单
都自动按比例 分拆 到各 投 资组合；对于 债券一级 市 场申购、非公 开发行股 票 申购等非集 中竞价交
易的交易分配 ，在参与 申 购之前，各投 资组合经 理 独立地确定申 购价格和 数 量，并将申 购指令下
达给交易中心 。公司在 获 配额度确定后 ，按照价 格 优先的原则进 行分配， 如 果申购价格 相同，则
根据该价位各 投资组合 的 申购数量进行 比例分配 ； 对于银行间市 场交易、 固 定收益平台 、交易所
大宗交易，投 资组合经 理 以该投资组合 的名义向 交 易中心下达投 资指令， 交 易中心向银 行间市场
或交易对手询 价、成交 确 认，并根据“ 时间优先 、 价格优先”的 原则保证 各 投资组合获 得公平的
交易机 会。
本报告 期内 ， 公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量不存在超过该证 券当 日成交量的 5% 的情
况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2014 年上 半年，在 互联网+等板块的带动 下，创业 板 表现较为活跃 ，出现大 幅 上涨。随后 场
外资金 在挣 钱效 应的 推动 下，开 始疯 狂涌 入， 市场 出现泡 沫化 趋势 。但 是临 近 6 月 底， 在证 监 会
打击场 外 配 资的 影响 下， 市场进 行了 一轮 快速 去杠 杆，出 现了 较大 幅度 的下 跌。
本基金在上半 年的操作 过 程中，抓住了 年初的成 长 股机会，但在 市场出现 泡 沫化迹象时， 过诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 9 页 共 27 页
早的降 低了 成长 股的 仓位 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.899 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为36.03% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为20.97% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
放眼下半年， 预计宏观 经 济在宽松货币 政策和房 地 产支持政策的 推动下， 将 会逐步企稳。 但
外围环境面临 着美联储 加 息和全球需求 不足的影 响 ，经济很难有 亮点。证 券 市场方面， 虽然短期
出现了一轮快 速下跌， 但 整体估值水平 仍存在结 构 性高估。虽然 整体货币 环 境仍宽松， 但新增资
金受到去杠杆 的影响， 入 市意愿并不强 烈，因此 资 金面处于弱平 衡的状态 。 我们判断整 体下半年
市场将呈现宽 幅震荡的 格 局。结构上， 市场风险 偏 好下降，因此 将重点放 在 有业绩支撑 的稳定类
行业中 ，如 医药 、食 品饮 料等。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期 内, 本基 金管 理人 严 格遵守 《 企业 会计 准则》 、 《证 券投 资基 金会 计核 算 业务指 引 》 以 及
中国证券监督 管理委员 会 颁布的《关于 证券投资 基 金执行〈企业 会计准则 〉 估值业务及 份额净值
计价有关事项 的通知》 与 《关于进一步 规范证券 投 资基金估值业 务的指导 意 见》等相关 规定和基
金合同的约 定,日常估 值由 本基金管理 人同本基 金托 管人一同进 行,基金份 额净 值由本基金 管理人
完成估 值后,经 本基 金托 管 人复核 无误 后由 本基 金管 理人对 外公 布。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与
基金会 计账 务的 核对 同时 进行。
报告期内,公司 制定了证 券 投资基金的估 值政策和 程 序,并由研究部 、财务综 合 部、合规与 风
险控制 部 、 固 定收 益部 及 基金经 理等 组成 了估 值小 组,负 责研 究、 指导 基金 估 值业务 。 估值 小组 成
员均为公司 各部门人 员,均 具有基金从 业资格、 专业 胜任能力和 相 关工作 经历, 且之间不存 在任何
重大利益冲 突。基金 经理 作为公司估 值小组的 成员, 不介入基金 日常估值 业务, 但应参加估 值小组
会议, 可 以 提 议 测算 某 一 投资 品 种 的 估 值 调整 影 响, 并有 权 表 决 有 关 议案 但 仅 享有 一 票 表 决 权,从
而将其 影响 程度 进行 适当 限制, 保证 基金 估值 的公 平 、合理,保 持估 值政 策和 程 序的一 贯性 。
报告期 内, 本基 金未 签约 与 估值相 关的 定价 服务 。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合有关基 金分红条 件 的前提下,本基 金每年收 益 分配次数最多 为六次,每 次 分配比例不 得
低于收 益分 配基 准日 可供 分配利 润 的20%; 若 《基 金 合同》 生效 不 满 3 个 月可 不进行 收益 分配 。
本报告 期内,本 基金 未进 行 利润分 配， 符合 合同 约定 。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 10 页 共 27 页
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
本报告期内, 本 基 金 未 出 现连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二百 人 或 者 基 金
资产净 值低 于五 千万 元情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。报 告期 内， 本基 金未实 施利 润分 配。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误 导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 诺安 主题 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 74,665,576.71 352,982,916.50
结算备 付金 2,042,412.38 8,339,164.55
存出保 证金 864,741.18 744,483.34
交易性 金融 资产 639,723,915.25 2,243,894,853.18
其中： 股票 投资 639,723,915.25 1,996,254,268.68
基金投 资 - -
债券投 资 - 247,640,584.50 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 11 页 共 27 页
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 71,319,567.97 29,950,409.15
应收利 息 15,401.84 479,911.00
应收股 利 - -
应收申 购款 398,710.87 780,144.63
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 789,030,326.20 2,637,171,882.35
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 111,650,623.21 3,021,096.32
应付管 理人 报酬 1,154,764.64 3,105,040.00
应付托 管费 192,460.78 517,506.67
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 1,056,387.83 4,183,702.65
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 588,492.99 144,420.56
负债合 计 114,642,729.45 10,971,766.20
所有者权益：
实收基 金 355,076,111.52 1,880,779,375.48
未分配 利润 319,311,485.23 745,420,740.67
所有者 权益 合计 674,387,596.75 2,626,200,116.15
负债和 所有 者权 益总 计 789,030,326.20 2,637,171,882.35
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日,基 金份 额净 值1.899 元,基 金份 额总 额355,076,111.52 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 诺安 主题 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 27 页
6 月 30 日 月30 日
一、收入 377,267,669.28 85,739,067.57
1.利息 收入 569,620.02 1,002,874.77
其中： 存款 利息 收入 507,113.66 418,851.29
债券利 息收 入 62,506.36 567,310.98
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 16,712.50
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 613,801,808.89 120,690,511.38
其中： 股票 投资 收益 552,009,778.85 115,719,165.12
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 57,753,504.43 -1,695,117.03
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,038,525.61 6,666,463.29
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-239,955,952.51 -36,030,803.84
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 2,852,192.88 76,485.26
减： 二、费用 17,228,564.90 12,790,747.77
1．管 理人 报酬 9,347,260.61 6,498,301.83
2．托 管费 1,557,876.78 1,083,050.24
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 6,091,393.76 4,821,560.01
5．利 息支 出 - 181,090.39
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 181,090.39
6．其 他费 用 232,033.75 206,745.30
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
360,039,104.38 72,948,319.80
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
360,039,104.38 72,948,319.80
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 诺安 主题 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 27 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,880,779,375.48 745,420,740.67 2,626,200,116.15
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 360,039,104.38 360,039,104.38
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-1,525,703,263.96 -786,148,359.82 -2,311,851,623.78
其中：1. 基 金申 购款 210,202,473.28 132,790,650.72 342,993,124.00
2. 基金 赎回 款 -1,735,905,737.24 -918,939,010.54 -2,654,844,747.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
355,076,111.52 319,311,485.23 674,387,596.75
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,026,116,288.20 650,820.15 1,026,767,108.35
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 72,948,319.80 72,948,319.80
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-26,465,209.67 -6,878,247.98 -33,343,457.65
其中：1. 基 金申 购款 411,778,475.01 15,660,501.76 427,438,976.77
2. 基金 赎回 款 -438,243,684.68 -22,538,749.74 -460,782,434.42
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
999,651,078.53 66,720,891.97 1,066,371,970.50
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 27 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 奥成 文______
______ 薛 有为______
____ 薛有 为____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 重 要会 计政策 和会 计估计
除 6.4.2.2 所述 会计 估计 变更外 ，本 基金 本报 告期 所采用 的会 计政 策、 会计 估计与 最近 一 期
年度报 告相 一致 。
6.4.2 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.2.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 政策 变更 。
6.4.2.2 会 计估 计变更 的说 明
为确保证券投 资基金估 值 的合理性和公 允性，根 据 《中国证券投 资基金业 协 会估值核算工 作
小组关 于2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》 （ 以下 简称 “估 值处 理 标准 ” ） ， 本 基 金自
2015 年 3 月 26 日起 ，对 所持有 的在 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 上市 交易或 挂牌 转让 的 固
定收益品种的 估值方法 进 行调整，采用 第三方估 值 机构提供的价 格数据进 行 估值，估值 处理标准
另有规 定的 除外 。 于2015 年3 月26 日， 相 关调 整对 前一估 值日 基金 资产 净值 的影响 不超 过0.50% 。
6.4.2.3 差 错更 正的说 明
本基金 在本 报告 期间 无需 说明的 重大 会计 差错 更正 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本基金 本报 告期 内存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的 各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
诺安基 金管 理有 限公 司 发起人 、 管 理人、 注册 登 记与过 户机 构、 直销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 托管人 、代 销机 构
注：下 述关 联方 交易 均在 正常业 务范 围内 ，按 一般 商业条 款订 立。
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 27 页
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
本基金 本报 告期 内及 其上 年度可 比期 间内 未通 过关 联方交 易单 元进 行股 票交 易。
6.4.4.1.2 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间内 无应 支付 关联 方的佣 金。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
9,347,260.61 6,498,301.83
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,271,062.25 1,961,205.73
注：本 基金 的管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H=E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金管 理 费划付指令， 基
金托管 人于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 ，若遇 法定 节假 日 、
休息日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,557,876.78 1,083,050.24
注：本 基金 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天 数 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 27 页
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每 日计提， 按 月支付。由基 金管理人 向 基金托管人发 送基金托 管 费划付指令， 基
金托管 人于 次月 首日 起 3 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金托 管人 ，若遇 法定 节假 日 、
休息日 等， 支付 日期 顺延 。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交
易。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本基金 本报 告期 末及 上年 度末无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行
股份有限公司
74,665,576.71 465,508.66 113,357,097.70 381,506.10
注：本基金的 银行存款 由 基金托管人中 国建设银 行 股份有限公司 保管，按 适 用利率或约 定利率计
息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 在承 销期 内参与 关联 方承 销证 券的 情况。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
本基金 本报 告期 内及 上年 度可比 期间 内无 其他 关联 交易事 项。
6.4.5 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
金额单 位： 人民 币元
6.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 27 页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300406
九强生
物
2014 年
10 月27
日
2015 年
10 月30
日
新发流
通受限
14.32 46.82 185,402 1,327,478.32 8,680,521.64 -
603606
东方电
缆
2014 年9
月29 日
2015 年
10 月15
日
新发流
通受限
8.20 20.36 258,368 963,008.00 5,260,372.48 -
注：本 基金 本报 告期 末无 因认购 新发 或增 发而 于期 末持有 的流 通受 限债 券和 权证。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002368
太极股
份
2015
年5 月
14 日
重大
资产
重组
52.73 - - 973,745 31,263,163.18 51,345,573.85 -
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 银行间 市场 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金无 从事 证券交 易所 债券 正回 购交 易形成 的卖 出
回购证 券款 ，无 抵押 债券 。
6.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
1. 公允 价值
(1) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债， 其 账面价值接近 于
公允价 值。
(2) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
①金融 工具 公允 价值 计量 的方法
本基金对以公 允价值进 行 后续计量的金 融资产与 金 融负债根据对 计量整体 具 有重大意义的 最
低层级 的输 入值 确定 公允 价值计 量层 级。
②各层 级金 融工 具公 允价 值
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 27 页
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量的 金融 工具 中属 于第 一层级 的余 额 为
574,248,341.40 元， 属于 第二层 级的 余额 为 65,475,573.85 元， 无属 于第 三 层级的 余额(2014 年
12 月 31 日 ， 第一 层2,082,934,379.00 元， 第二 层160,960,474.18 元， 无 属于 第三层 级的 余额) 。
③公允 价值 所属 层级 间的 重大变 动
对于本基金投 资的证券 ， 若出现重大事 项停牌、 交 易不活跃(包括 涨跌停时 的 交易不活跃) 、
或属于非公开 发行等情 况 ，本基金分别 于停牌日 至 交易恢复活跃 日期间、 交 易不活跃期 间及限售
期间根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影响 程度，确 定 相关证券公 允价值应
属第二 层级 或第 三层级 。 如附注 6.4.2.2 所 述， 本 基金自 2015 年 3 月 26 日 起，对 所持 有的 在上
海证券交易所 、深圳证 券 交易所 上市交 易或挂牌 转 让的固定收益 品种的估 值 方法进行调 整，采用
第三方 估值 机构 提供 的价 格数据 进行 估值 ，相 关固 定收益 品种 的公 允价 值层级 归入 第二 层级 。
④第三 层级 公允 价值 余额 和本期 变动 金额
无。
2. 除公 允价 值外 ，截 至资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 639,723,915.25 81.08
其中： 股票 639,723,915.25 81.08
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,707,989.09 9.72
7 其他各 项资 产 72,598,421.86 9.20
8 合计 789,030,326.20 100.00
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 27 页
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 15,121,288.17 2.24
B
采矿业 8,922,655.28 1.32
C
制造业 184,868,061.66 27.41
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 22,723,370.50 3.37
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
121,501,773.57 18.02
J
金融业 141,398,115.61 20.97
K
房地产 业 80,861,626.60 11.99
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 64,327,023.86 9.54
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 639,723,915.25 94.86
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600594 益佰制 药 1,121,629 65,200,293.77 9.67
2 601318 中国平 安 791,124 64,824,700.56 9.61
3 000069 华侨城 Ａ 4,955,857 64,327,023.86 9.54
4 600048 保利地 产 5,541,830 63,287,698.60 9.38
5 600536 中国软 件 1,770,221 62,807,441.08 9.31
6 002368 太极股 份 973,745 51,345,573.85 7.61 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 27 页
7 601166 兴业银 行 2,326,453 40,131,314.25 5.95
8 600161 天坛生 物 824,850 31,063,851.00 4.61
9 600511 国药股 份 450,950 22,723,370.50 3.37
10 601628 中国人 寿 591,040 18,511,372.80 2.74
提示：投资者欲了 解本报 告期末基金投资的 所有股 票明细，应阅读登 载于 www.lionfund.com.cn
网站的 半年 度报 告正 文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 69,542,103.00 2.65
2 600594 益佰制 药 61,939,881.21 2.36
3 002368 太极股 份 59,102,063.60 2.25
4 600089 特变电 工 48,724,091.47 1.86
5 000623 吉林敖 东 42,543,647.68 1.62
6 002340 格林美 31,207,753.85 1.19
7 002315 焦点科 技 29,291,203.82 1.12
8 600161 天坛生 物 26,013,118.54 0.99
9 601992 金隅股 份 25,076,266.56 0.95
10 002241 歌尔声 学 22,385,511.23 0.85
11 601628 中国人 寿 22,024,883.53 0.84
12 600775 南京熊 猫 20,546,305.00 0.78
13 600079 人福医 药 19,935,486.13 0.76
14 600875 东方电 气 19,793,097.20 0.75
15 300339 润和软 件 19,640,251.20 0.75
16 000001 平安银 行 19,593,790.37 0.75
17 300124 汇川技 术 17,732,519.70 0.68
18 300220 金运激 光 16,698,537.80 0.64
19 600015 华夏银 行 15,191,040.00 0.58
20 002041 登海种 业 14,860,242.80 0.57
注：本 期累 计买 入金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 27 页
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 191,782,559.12 7.30
2 601628 中国人 寿 171,836,148.54 6.54
3 000623 吉林敖 东 161,920,597.10 6.17
4 600016 民生银 行 125,114,334.06 4.76
5 600594 益佰制 药 85,260,580.35 3.25
6 600048 保利地 产 74,614,369.24 2.84
7 600089 特变电 工 53,868,031.76 2.05
8 002368 太极股 份 52,375,679.29 1.99
9 002004 华邦颖 泰 50,735,069.52 1.93
10 000100 TCL 集团 46,951,538.68 1.79
11 601601 中国太 保 41,230,278.03 1.57
12 600309 万华化 学 41,142,805.26 1.57
13 600536 中国软 件 41,031,622.64 1.56
14 600007 中国国 贸 40,235,187.71 1.53
15 002405 四维图 新 39,811,093.91 1.52
16 002509 天广消 防 37,538,496.39 1.43
17 300006 莱美药 业 37,021,719.33 1.41
18 300339 润和软 件 34,574,507.40 1.32
19 002315 焦点科 技 33,424,645.88 1.27
20 002340 格林美 31,924,227.15 1.22
注：本 期累 计卖 出金 额按 买卖成 交金 额, 不考 虑相 关 交易费 用。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 852,402,643.32
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,583,596,930.12
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额填列 ，不 考虑 相关 交易 费用。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 27 页
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
7.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
7.11.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
7.11.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体。 除 中国平 安外 ， 本 报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开
谴 责、 处罚的 情形 。
2014 年 12 月 8 日， 中国 平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 （下 称 “ 中国 平安 ”，股 票代 码 ：
601318 ） 控股 子公 司平 安 证券收 到中 国证 监会 开出 《行 政处 罚决 定书》 ， 因其 推荐海 联 讯 IPO 的过
程中，出具的 保荐书存 在 虚假记载以及 未审慎审 查 海联讯公开发 行募集文 件 的真实性和 准确性，
被中国 证监 会给 予警 告 ， 没收保 荐业 务收 入400 万 元， 没收 承销 股票 违法 所 得2867 万 元， 并处 以
440 万 元罚 款。
截至本报告期 末，中国平 安（601318 ）为本 基金前 十大重仓股。 从投资的角 度看，由于平 安
证券的利润占 整个平安 保 险的比例较低 ，而我们 看 好的是平安保 险一直以 来 形成的竞争 力，平安
证券受 处罚 不影 响中 国平 安作为 保险 集团 的价 值。 我们认 为该 公司 估值 较低 ， 有恢 复增 长的 潜力 ，诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 27 页
上述行政监管 措施并不 影 响公司的长期 竞争力。 因 此本基金才继 续持有中 国 平安。本基 金对该股
票的投 资符 合法 律法 规和 公司制 度。
7.12.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 864,741.18
2 应收证 券清 算款 71,319,567.97
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,401.84
5 应收申 购款 398,710.87
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 72,598,421.86
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002368 太极股 份 51,345,573.85 7.61 重大资 产重 组
7.12.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 27 页
6,733 52,736.69 200,113,386.98 56.36% 154,962,724.54 43.64%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
3,390,717.81 0.9549%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>=100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>=100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 9 月 15 日 ） 基金 份额 总额
3,309,251,362.03
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,880,779,375.48
本报告 期基 金总 申购 份额 210,202,473.28
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,735,905,737.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 355,076,111.52
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 ，未 召开 本基 金的基 金份 额持 有人 大会 ，没有 基金 份额 持有 人大 会决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 在 2015 年3 月28 日 发布 了 《 诺安 基金 管理 有限 公 司关于 董事 会成
员任职 的公 告》 和 2015 年 4 月 4 日《 诺安 基金 管 理有限 公司 关于 董事 会成 员任职 的公 告》 的 公
告， 自2015 年3 月 28 日 起， 增 选齐 斌先 生、 李 清 章先生 、 奥 成文 先生 担任 诺安基 金管 理有 限公
司董事 会董 事。 自 2015 年 4 月 4 日起 ，选 举汤 小 青先生 、史 其禄 先生 、赵 玲华女 士担 任诺 安 基
金管理 有限 公司 董事 会独 立董事 。 原 董事 会成 员欧 阳文安 先生 、 朱 秉刚 先生 、 陆南 屏先 生不 再 担诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 27 页
任公司 独立 董事 职务 。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 无重 大人事 变动 。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期， 无涉 及基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 ，基 金的 投资 组合策 略没 有重 大改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 聘请 的会 计师事 务所 没有 发生 变更 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员无 受稽查 或处 罚等 情况 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
大通证券 1 1,707,795,633.83 49.70% 1,554,774.96 49.70% -
信达证券 - 486,107,240.38 14.15% 442,553.17 14.15% -
方正证券 1 1,206,465,645.22 35.11% 1,098,368.06 35.11% -
宏源证券 1 35,631,054.01 1.04% 32,438.52 1.04% -
齐鲁证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
1、本 报告 期租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况:无。
2、专 用交 易单 元的 选择 标准和 程序
基金管 理人 选择 使用 基金 专用交 易单 元的 证券 经营 机构的 选择 标准 为: 诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 27 页
(1) 、 实力 雄厚, 信誉 良好, 注册资 本不 少 于 3 亿元 人 民币。
(2) 、 财务 状况 良好, 各项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
(3) 、 经营 行为 规范, 最近 两年未 发生 重大 违规 行为 而受到 中国 证监 会处 罚。
(4) 、 内部 管理 规范 、严 格, 具备 健全 的内 控制 度,并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
(5) 、 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件, 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需 要,
并能为 本基 金提 供全 面的 信息服 务。
(6) 、 研 究 实 力较 强, 有 固定 的 研 究 机 构 和 专门 的 研究 人 员, 能 及 时 为 本基 金 提供 高 质 量 的 咨 询服
务。
基金管 理人 根据 以上 标准 进行评 估后 确定 证券 经营 机构的 选择,与 被选 择的 券 商签订 《专 用证
券交易 单元 租用 协议 》 。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
大通证券 243,267,498.60 100.00% - - - -
信达证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
国海证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
§11 影响投 资者决策的其他重 要信息
基金管 理人 于 2015 年 8 月 6 日 发布 了《 诺安 基金 管理有 限公 司关 于诺 安主 题精选 股票 型证
券投资 基金 变更 基金 名称 及类型 并相 应修 订基 金合 同部分 条款 的公 告 》 的 公 告， 自2015 年 8 月
6 日起 ，诺 安主 题精 选股 票型证 券投 资基 金变 更为 诺安主 题精 选混 合型 证券 投资基 金。
诺安主题精选股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 27 页 共 27 页
投资者对本报告 书如有疑 问，可致电本基 金管理人 全国统一客户服 务电话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年 8 月25 日
