民 生 加 银 精选 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 18 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银精 选股 票
基金主 代码 690003
交易代 码 690003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年2 月3 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 246,159,068.88 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 在 充 分 控 制 基金 资 产 风险、 保 持 基 金 资产 流 动 性的前 提 下 ， 追 求超 越 业绩
比较基 准的 投资 回报 ，争 取实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
投资策 略 本 基 金 采 取 自上 而 下 的资产 配 置 与 行 业配 置 以 及自下 而 上 的 个 股精 选 相结
合的策 略， 进行 积极 主动 资产管 理。
本基金 在个 股选 择上 采取 自下而 上的 股票 精选 策略 ， 通过 构建 初选 股票 池、
精 选 股 票 池 ，从 基 本 面角度 筛 选 出 具 有核 心 竞 争力优 势 企 业 ， 并通 过 估值
水 平 和 流 动 性筛 选 个 股，构 建 股 票 投 资组 合 ， 最后通 过 风 险 评 估优 化 股票
投 资 组 合 。 本基 金 的 债券投 资 策 略 主 要包 括 债 券投资 组 合 策 略 和个 券 选择
策略。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×2 0 %
风险收 益特 征 本 基 金 属 于 主动 投 资 的股票 型 证 券 投 资基 金 ， 通常预 期 风 险 收 益水 平 高于
货 币 市 场 基 金、 债 券 型基金 、 混 合 型 基金 ， 属 于证券 投 资 基 金 中的 高 风险
收益品 种。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 田青
联系电 话 0755-23999888 010-67595096
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-388 010-67595096 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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传真 0755-23999800 010-66275853
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财 务指标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 295,169,575.72
本期利 润 247,424,470.03
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6147
本期基 金份 额净 值增 长率 69.83%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4126
期末基 金资 产净 值 347,715,704.61
期末基 金份 额净 值 1.413
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均指 报告 期最后 一日 ， 即 6 月 30 日，无 论该 日是 否 为
开放日 或交 易所 的交 易日 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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过去一 个月 -18.32% 4.05% -5.84% 2.80% -12.48% 1.25%
过去三 个月 25.27% 3.24% 8.86% 2.09% 16.41% 1.15%
过去六 个月 69.83% 2.61% 22.00% 1.81% 47.83% 0.80%
过去一 年 113.77% 2.03% 81.80% 1.47% 31.97% 0.56%
过去三 年 91.72% 1.61% 67.10% 1.19% 24.62% 0.42%
自基金 合同
生效起 至今
41.30% 1.45% 41.03% 1.17% 0.27% 0.28%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率 ×80% + 上 证 国债指 数收 益率 ×20 %
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本基 金合 同于2010 年2 月3 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的6 个 月 。 截 至建
仓期结束及本 报告期末 ， 本基金各项资 产配置比 例 符合基金合同 及招募说 明 书有关投资 比例的约
定。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册 资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2015 年6 月30 日， 公司共 管 理 24 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证
券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选股票 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 股票型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长股票型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
股票型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资 基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新战 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡锋亮
民生加 银精 选股
票、 民生 加银 稳健
成长股 票 、 民 生加
银内需 增长 股票 、
民生加 银城 镇化
混合的 基金 经理
2014 年7
月 7 日
- 9 年
英国格 拉斯 哥大 学国
际金融 硕士 。 自 2006
年起在 金鹰 基金 先后
从事行 业研 究、 策略 研
究、 投 资助 理及 交易 主
管等相 关工 作；2011
年1 月 加入 民生 加银 基
金管理 有限 公司 ， 曾 任
基金经 理助 理。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持
有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动， 同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量， 公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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上半年 以来 ， 市场 在乐 观 预期之 下各 行业 估值 均得 到明显 提升 。 以互 联网+ 、 智能制 造及 国企
改革等 为主 线， 投资 者均 获得良 好回 报。 至 6 月中 下旬， 以控 风险 为标 志的 融资清 理使 得市 场 风
险偏好 快速 回归 ，但 基本 上目前 对资 本市 场的 预期 及定位 并没 有变 化。
我们上 半年 的投 资较 好地 贴近国 家战 略， 为持 有人 获得良 好回 报， 至 6 月底 ，我们 进行 持 仓
调整， 买入 部分 估值 较低 的传统 行业 股票 以期 降低 组合弹 性。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2015 年6 月30 日， 本 基金份 额净 值 为 1.413 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为 69.83% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 22.00% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
我们认为，发 展壮大资 本 市场是未来的 金融发展 重 点之一，但下 半年市场 估 值体系将发生 一
定变化，首先 短期内市 场 将更青睐稳定 增长标的 ， 其次新兴产业 的估值扩 张 将受到一定 影响，目
前可能需要重 建新龙头 的 估值标准，因 此在此情 形 下，我们将努 力寻求安 全 边际并积极 寻找下轮
估值扩 张的 新龙 头。
感谢各 位持 有人 的信 任与 支持， 我们 将一 如既 往力 争为您 的财 富增 长添 砖加 瓦！
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、 金融 工程 小组 、 运 营 管理部 、 交易 部、 研究 部 、 投 资部 、 固 定收 益部 、 专户一 部 、 专 户二 部、
监察稽核部、 风险管理 部 各部门负责人 及其指定 的 相关人员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。且基金 经 理不参与 其 管理基金的相 关估值业 务 。本报告期内 ，参与估 值 流程各方之 间无重大
利益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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4.8 报 告 期内 管理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程 中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财 务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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银行存 款 6.4.7.1 46,514,993.58 69,007,820.78
结算备 付金
3,078,125.12 3,884,423.86
存出保 证金
519,645.32 423,020.59
交易性 金融 资产 6.4.7.2 320,424,814.93 434,024,970.11
其中： 股票 投资
320,424,814.93 434,024,970.11
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
12,273,459.83 -
应收利 息 6.4.7.5 11,477.86 11,135.27
应收股 利
- -
应收申 购款
590,240.05 15,026.01
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
383,412,756.69 507,366,396.62
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
1,161,366.82 40,783,047.53
应付赎 回款
31,139,897.74 691,889.26
应付管 理人 报酬
615,506.92 615,736.21
应付托 管费
102,584.49 102,622.67
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 2,211,119.98 2,260,945.86
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 466,576.13 350,262.09
负债合 计
35,697,052.08 44,804,503.62
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 246,159,068.88 555,796,075.27
未分配 利润 6.4.7.10 101,556,635.73 -93,234,182.27
所有者 权益 合计
347,715,704.61 462,561,893.00
负债和 所有 者权 益总 计
383,412,756.69 507,366,396.62
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.413 元， 基金 份额 总额246,159,068.88 份。
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
259,162,935.94 -24,634,977.09
1.利息 收入
276,513.32 1,202,463.15
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 207,070.52 190,260.07
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
69,442.80 1,012,203.08
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
306,426,384.65 -42,389,803.71
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 305,253,872.43 -48,085,845.82
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 1,172,512.22 5,696,042.11
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -47,745,105.69 16,537,056.45
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 6.4.7.18 205,143.66 15,307.02
减： 二、费用
11,738,465.91 8,893,203.41
1．管 理人 报酬 6.4.9.2.1 3,479,372.93 3,523,874.19
2．托 管费 6.4.9.2.2 579,895.45 587,312.36
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 7,482,433.28 4,583,766.22
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 196,764.25 198,250.64
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
247,424,470.03 -33,528,180.50
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
247,424,470.03 -33,528,180.50
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
555,796,075.27 -93,234,182.27 462,561,893.00
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- 247,424,470.03 247,424,470.03
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-309,637,006.39 -52,633,652.03 -362,270,658.42
其中：1.基 金申 购款 166,969,865.94 81,934,363.53 248,904,229.47
2. 基金 赎回 款 -476,606,872.33 -134,568,015.56 -611,174,887.89
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
246,159,068.88 101,556,635.73 347,715,704.61
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
727,005,330.76 -210,883,812.69 516,121,518.07
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期净
利润）
- -33,528,180.50 -33,528,180.50
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-62,452,757.63 19,087,637.93 -43,365,119.70
其中：1.基 金申 购款 21,132,808.21 -7,360,559.85 13,772,248.36
2. 基金 赎回 款 -83,585,565.84 26,448,197.78 -57,137,368.06 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 41 页
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
664,552,573.13 -225,324,355.26 439,228,217.87
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
民生加银精选股票型证券 投资基金 ( 以下简称“ 本基 金 ”) ， 系 经 中 国 证 券监督 管 理 委 员 会
（以下 简称 “中 国证 监会 ” ） 证 监许 可[2009]1323 号文 《 关于 核准 民生 加银 精选股 票型 证券 投 资
基金募集的批 复》的核 准 ，由基金管理 人民生加 银 基金管理有限 公司向社 会 公开发行募 集，基金
合同于2010 年 2 月 3 日正 式生效 ，首 次设 立募 集规 模为 2,475,168,598.16 份 基金份 额。 本基 金
为契约型开放 式，存续 期 限不定。本基 金的基金 管 理人为民生加 银基金管 理 有限公司， 注册登记
机构为民生加 银基金管 理 有限公司，基 金托管人 为 中国建设银行 股份有限 公 司（以下简 称“中国
建设银 行” ） 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银精选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关规定， 本基金的 投 资范围为具有 良好流动 性 的金融工具， 包括国内 依 法发行上市 的股票、
债券、货币市 场工具、 权 证、资产支持 证券以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。本基金 各类资产 的 投资比例为： 股票等权 益 类资产占基金 资产的 60%-95%，其中， 权证投
资比例 占基 金资 产净 值的 比例不 高 于3%； 债券 等固 定收益 类资 产占 基金 资产 的0%-35% ， 现金 或 者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净 值5%。 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数
收益率 ×80 %+ 上 证国 债指 数收益 率 × 20% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 41 页
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
除 6.4.5.2 所述 事项 外本 基金本 报告 期会 计报 表所 采用的 会计 政策 、会 计估 计与最 近一 期 年
度会计 报表 所采 用的 会计 政策、 会计 估计 一致 。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错更 正。
6.4.6 税项
1. 印花 税
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 41 页
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的企 业所得 税。
3. 个人 所得 税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储 蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 41 页
活期存 款 46,514,993.58
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 -
合计： 46,514,993.58
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 342,114,311.79 320,424,814.93 -21,689,496.86
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 342,114,311.79 320,424,814.93 -21,689,496.86
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应收活 期存 款利 息 9,858.76
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 41 页
应收结 算备 付金 利息 1,385.20
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 233.90
合计 11,477.86
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 2,211,119.98
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 2,211,119.98
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 93,013.42
预提费 用 373,562.71
合计 466,576.13
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 555,796,075.27 555,796,075.27
本期申 购 166,969,865.94 166,969,865.94
本期赎 回( 以"-" 号填列) -476,606,872.33 -476,606,872.33
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 41 页
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 246,159,068.88 246,159,068.88
注：申 购含 转换 入份 额， 赎回含 转换 出份 额。
6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -72,788,219.04 -20,445,963.23 -93,234,182.27
本期利 润 295,169,575.72 -47,745,105.69 247,424,470.03
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-47,042,357.79 -5,591,294.24 -52,633,652.03
其中： 基金 申购 款 54,556,775.94 27,377,587.59 81,934,363.53
基金赎 回款 -101,599,133.73 -32,968,881.83 -134,568,015.56
本期已 分配 利润 - - -
本期末 175,338,998.89 -73,782,363.16 101,556,635.73
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 161,670.61
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 41,353.31
其他 4,046.60
合计 207,070.52
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 2,622,564,695.64
减：卖 出股 票成 本总 额 2,317,310,823.21
买卖股 票差 价收 入 305,253,872.43
6.4.7.13 债 券 投资 收益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 41 页
6.4.7.14 贵 金 属投 资收益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 1,172,512.22
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 1,172,512.22
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
1.交易 性金 融资 产 -47,745,105.69
—— 股 票投 资 -47,745,105.69
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -47,745,105.69
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
基金赎 回费 收入 180,027.28
基金转 换费 收入 25,116.38
合计 205,143.66
6.4.7.19 交 易费 用 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 41 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 交易 费用
7,482,433.28
银行间 市场 交易 费用 -
合计
7,482,433.28
6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 24,795.19
信息披 露费 148,767.52
银行费 用 14,201.54
债券账 户维 护费 9,000.00
合计 196,764.25
6.4.7.21 分 部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 于本 期不 存在 控制 关系或 其他 重大 利害 关系 的关联 方发 生变 化的 情况 。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 民 生 加 银
基金公 司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 （ “ 中 国 民 生
银行 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
加拿大 皇家 银行 基金管 理人 的股 东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 股 票交 易 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 41 页
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的股 票交 易。
6.4.9.1.2
权 证 交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 通过 关联 方交 易单元 进行 的权 证交 易。
6.4.9.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.9.2 关 联方 报酬
6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
3,479,372.93 3,523,874.19
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
417,113.28 391,233.55
注：1) 基金 管理 费按 前一 日的基 金资 产净 值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提,逐 日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。
2) 于 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 应付 基金 管理 费为 人民币 615,506.92 元（2014 年 12 月 31
日：人 民 币615,736.21 元 ） 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015
年6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6
月 30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
579,895.45 587,312.36
注：1) 基 金托 管费 每日 计 提， 按 月支 付。 基金 托管 费按前 一日 的基 金资 产净 值的0.25% 的年 费率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 41 页
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2）于 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 应付 基金 托管 费为 人民 币 102,584.49 元（2014 年 12 月 31
日：人 民 币102,622.67 元 ） 。
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 与关 联方 进行 银行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.9.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
基金管 理人 于本 期及 上年 度可比 期间 均未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2015 年6 月30 日
上年度 末
2014 年12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
加拿大皇家银行 - - 25,852,119.96 4.65%
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 46,514,993.58 161,670.61 40,818,184.68 124,633.32
注: 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均未 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券。
6.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 于本 期及 上年 度可 比期间 均无 需要 说明 的其 他关联 交易 事项 。
6.4.10 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 41 页
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002018
华信
国际
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
32.84 - - 691,000 22,248,555.16 22,692,440.00 -
000887
中鼎
股份
2015
年 6 月
30 日
重大
事项
25.96 - - 773,197 13,097,801.46 20,072,194.12 -
002345
潮宏
基
2015
年 5 月
22 日
重大
事项
17.93 - - 1,068,389 11,233,423.76 19,156,214.77 -
300089
长城
集团
2015
年 4 月
15 日
重大
事项
40.72 - - 407,322 8,013,967.36 16,586,151.84 -
300431
暴风
科技
2015
年 6 月
11 日
重大
事项
211.45
2015
年7 月
13 日
276.80 61,501 16,247,496.51 13,004,386.45 -
600366
宁波
韵升
2015
年 5 月
22 日
重大
事项
35.09
2015
年8 月
12 日
31.58 138,113 3,357,214.26 4,846,385.17 -
002159
三特
索道
2015
年 1 月
15 日
重大
事项
35.74
2015
年7 月
17 日
24.63 101,000 2,221,933.82 3,609,740.00 -
600136
道博
股份
2015
年 3 月
24 日
重大
事项
25.24
2015
年8 月
6 日
27.76 86 1,490.57 2,170.64 -
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 41 页
1. 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
2. 其他 事项
(1) 公 允价 值
管理层已经评 估了银行 存 款、结算备付 金、买入 返 售金融资产、 其他应收 款 项类投资以及 其
他金融 负债 因剩 余期 限不 长，公 允价 值与 账面 价值 相若。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日 ，本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 划
分为第一层次的余额为人民币 220,455,131.94 元，划分为第二层次的余额为人民币
99,969,682.99 元， 无划 分为第 三层 次余 额。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项 停牌或 交易 不活 跃( 包括 涨 跌停时 的交 易
不活跃)等 情况， 本 基 金不 会于停 牌日 至交 易恢 复活 跃日期 间及 交易 不活 跃期 间将相 关股 票和 债 券
的公允价值列 入第一层 次 ；并根据估值 调整中采 用 的不可观察输 入值对于 公 允价值的影 响程度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
(2) 除 公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 41 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 320,424,814.93 83.57
其中： 股票 320,424,814.93 83.57
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,593,118.70 12.93
7 其他各 项资 产 13,394,823.06 3.49
8 合计 383,412,756.69 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 196,546,623.65 56.53
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 16,812,436.18 4.84
F
批发和 零售 业 7,880,783.89 2.27
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 47,411,619.56 13.64
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
13,004,386.45 3.74
J
金融业 3,174,912.00 0.91
K
房地产 业 - - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 41 页
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 23,486,243.20 6.75
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,609,740.00 1.04
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 8,498,070.00 2.44
合计 320,424,814.93 92.15
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300261 雅本化 学 1,077,344 25,533,052.80 7.34
2 300384 三联虹 普 239,680 23,486,243.20 6.75
3 002018 华信国 际 691,000 22,692,440.00 6.53
4 300128 锦富新 材 964,298 21,793,134.80 6.27
5 000887 中鼎股 份 773,197 20,072,194.12 5.77
6 002345 潮宏基 1,068,389 19,156,214.77 5.51
7 002090 金智科 技 584,928 17,255,376.00 4.96
8 300089 长城集 团 407,322 16,586,151.84 4.77
9 600897 厦门空 港 478,500 14,646,885.00 4.21
10 300457 赢合科 技 152,500 13,723,475.00 3.95
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002090 金智科 技 43,158,318.07 9.33 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 41 页
2 300128 锦富新 材 40,610,501.55 8.78
3 300131 英唐智 控 37,582,392.28 8.12
4 600446 金证股 份 37,577,362.00 8.12
5 300261 雅本化 学 32,507,074.84 7.03
6 600004 白云机 场 31,093,137.04 6.72
7 300384 三联虹 普 29,493,175.48 6.38
8 000089 深圳机 场 27,509,681.83 5.95
9 300431 暴风科 技 27,222,229.00 5.89
10 601628 中国人 寿 27,185,903.00 5.88
11 300240 飞力达 24,255,977.68 5.24
12 603588 高能环 境 23,970,583.00 5.18
13 300046 台基股 份 23,115,402.55 5.00
14 002207 准油股 份 22,351,153.48 4.83
15 601166 兴业银 行 22,347,992.00 4.83
16 300287 飞利信 22,251,787.20 4.81
17 002018 华信国 际 22,248,555.16 4.81
18 002646 青青稞 酒 22,009,113.98 4.76
19 000732 泰禾集 团 21,480,656.13 4.64
20 002345 潮宏基 21,443,064.57 4.64
21 002638 勤上光 电 20,552,624.00 4.44
22 002368 太极股 份 20,409,815.76 4.41
23 601601 中国太 保 19,910,428.38 4.30
24 000887 中鼎股 份 19,655,547.57 4.25
25 300086 康芝药 业 19,321,232.30 4.18
26 300151 昌红科 技 19,200,061.66 4.15
27 600798 宁波海 运 18,756,519.40 4.05
28 000056 深国商 18,713,737.25 4.05
29 300254 仟源医 药 18,636,765.61 4.03
30 300104 乐视网 18,566,325.15 4.01
31 002095 生 意 宝 18,529,669.97 4.01
32 600536 中国软 件 18,465,743.00 3.99
33 300089 长城集 团 17,701,883.97 3.83
34 000540 中天城 投 17,687,351.54 3.82
35 002612 朗姿股 份 17,606,996.57 3.81
36 000718 苏宁环 球 17,470,230.91 3.78
37 300219 鸿利光 电 17,281,779.27 3.74 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 41 页
38 600897 厦门空 港 17,035,576.63 3.68
39 300094 国联水 产 16,104,853.97 3.48
40 600077 宋都股 份 15,720,828.69 3.40
41 600570 恒生电 子 15,674,272.00 3.39
42 600661 新南洋 15,656,220.74 3.38
43 600185 格力地 产 15,030,437.30 3.25
44 002118 紫鑫药 业 14,877,771.00 3.22
45 600501 航天晨 光 14,810,473.33 3.20
46 600104 上汽集 团 14,791,997.10 3.20
47 600818 中路股 份 14,589,540.23 3.15
48 300147 香雪制 药 14,256,477.10 3.08
49 000050 深天马 Ａ 13,851,154.00 2.99
50 600109 国金证 券 13,811,909.44 2.99
51 600549 厦门钨 业 13,784,721.35 2.98
52 002631 德尔家 居 13,762,102.88 2.98
53 600825 新华传 媒 13,641,901.69 2.95
54 002034 美 欣 达 13,628,988.84 2.95
55 300036 超图软 件 13,625,115.60 2.95
56 601007 金陵饭 店 13,431,303.69 2.90
57 600410 华胜天 成 13,379,128.00 2.89
58 002310 东方园 林 13,360,771.80 2.89
59 300010 立思辰 13,243,931.08 2.86
60 000970 中科三 环 13,217,725.16 2.86
61 002431 棕榈园 林 13,175,006.72 2.85
62 601818 光大银 行 13,150,219.76 2.84
63 300312 邦讯技 术 13,138,678.22 2.84
64 002065 东华软 件 13,135,792.02 2.84
65 000024 招商地 产 13,121,109.00 2.84
66 600366 宁波韵 升 13,047,492.96 2.82
67 300253 卫宁软 件 13,030,858.95 2.82
68 600837 海通证 券 13,009,949.00 2.81
69 300300 汉鼎股 份 12,881,830.00 2.78
70 600259 广晟有 色 12,575,772.66 2.72
71 000712 锦龙股 份 12,549,273.77 2.71
72 300171 东富龙 12,546,825.00 2.71
73 600885 宏发股 份 12,526,960.08 2.71 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 41 页
74 002154 报 喜 鸟 12,412,354.08 2.68
75 300457 赢合科 技 12,206,462.10 2.64
76 600080 金花股 份 11,951,942.11 2.58
77 002215 诺 普 信 11,854,105.34 2.56
78 300033 同花顺 11,659,249.00 2.52
79 600687 刚泰控 股 11,628,792.00 2.51
80 600958 东方证 券 11,562,060.00 2.50
81 600999 招商证 券 11,531,568.76 2.49
82 002279 久其软 件 11,478,882.51 2.48
83 002216 三全食 品 11,476,559.60 2.48
84 002436 兴森科 技 11,371,711.00 2.46
85 002454 松芝股 份 11,341,788.85 2.45
86 300274 阳光电 源 11,295,259.45 2.44
87 600718 东软集 团 11,265,403.74 2.44
88 000655 金岭矿 业 11,200,655.50 2.42
89 002208 合肥城 建 11,177,276.80 2.42
90 002001 新 和 成 11,153,859.40 2.41
91 600260 凯乐科 技 11,118,992.98 2.40
92 600688 上海石 化 10,731,538.75 2.32
93 002550 千红制 药 10,705,482.00 2.31
94 601318 中国平 安 10,658,048.00 2.30
95 300251 光线传 媒 10,613,750.11 2.29
96 300369 绿盟科 技 10,094,072.76 2.18
97 600158 中体产 业 9,937,314.18 2.15
98 300162 雷曼光 电 9,935,189.00 2.15
99 300217 东方电 热 9,924,328.98 2.15
100 600062 华润双 鹤 9,919,221.00 2.14
101 600518 康美药 业 9,806,949.42 2.12
102 002016 世荣兆 业 9,776,893.89 2.11
103 600736 苏州高 新 9,773,210.68 2.11
104 000868 安凯客 车 9,733,009.13 2.10
105 600571 信雅达 9,569,764.00 2.07
106 002202 金风科 技 9,482,083.00 2.05
107 000488 晨鸣纸 业 9,444,090.99 2.04
108 300183 东软载 波 9,353,386.00 2.02
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 41 页
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300151 昌红科 技 51,105,908.48 11.05
2 600536 中国软 件 39,466,175.90 8.53
3 600818 中路股 份 38,331,508.81 8.29
4 600446 金证股 份 35,648,808.63 7.71
5 000540 中天城 投 33,407,917.88 7.22
6 002612 朗姿股 份 33,318,091.33 7.20
7 300104 乐视网 31,528,623.03 6.82
8 002095 生 意 宝 30,891,882.29 6.68
9 300219 鸿利光 电 29,266,991.62 6.33
10 601818 光大银 行 27,655,412.22 5.98
11 601628 中国人 寿 27,047,306.08 5.85
12 002646 青青稞 酒 27,003,948.03 5.84
13 002279 久其软 件 26,564,503.30 5.74
14 601318 中国平 安 26,300,715.39 5.69
15 002207 准油股 份 26,206,937.53 5.67
16 300287 飞利信 25,318,062.39 5.47
17 300094 国联水 产 25,206,481.23 5.45
18 600570 恒生电 子 24,689,883.19 5.34
19 603588 高能环 境 24,444,719.25 5.28
20 002090 金智科 技 24,400,922.65 5.28
21 601166 兴业银 行 23,204,160.16 5.02
22 300131 英唐智 控 23,121,263.56 5.00
23 002638 勤上光 电 23,085,248.03 4.99
24 600109 国金证 券 22,864,572.12 4.94
25 600259 广晟有 色 22,357,115.52 4.83
26 000732 泰禾集 团 22,215,198.17 4.80
27 601007 金陵饭 店 21,997,892.24 4.76
28 002368 太极股 份 21,773,781.02 4.71
29 000718 苏宁环 球 21,767,035.51 4.71
30 600004 白云机 场 21,662,655.16 4.68
31 000089 深圳机 场 21,520,386.64 4.65
32 600798 宁波海 运 20,995,558.07 4.54 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 41 页
33 600158 中体产 业 20,909,226.01 4.52
34 300240 飞力达 20,628,775.74 4.46
35 600661 新南洋 20,173,993.81 4.36
36 000056 深国商 19,908,480.93 4.30
37 300086 康芝药 业 19,472,532.38 4.21
38 601601 中国太 保 19,253,643.84 4.16
39 002031 巨轮股 份 19,083,879.30 4.13
40 300369 绿盟科 技 18,874,728.03 4.08
41 000967 上风高 科 18,804,798.33 4.07
42 300162 雷曼光 电 18,769,756.22 4.06
43 601377 兴业证 券 18,156,059.81 3.93
44 000977 浪潮信 息 17,767,104.67 3.84
45 600185 格力地 产 17,729,182.66 3.83
46 300089 长城集 团 17,438,839.28 3.77
47 600077 宋都股 份 17,292,403.74 3.74
48 300171 东富龙 16,914,018.16 3.66
49 600111 北方稀 土 16,907,912.57 3.66
50 601688 华泰证 券 16,343,251.35 3.53
51 300033 同花顺 16,243,026.92 3.51
52 600410 华胜天 成 16,089,949.55 3.48
53 002065 东华软 件 15,862,120.56 3.43
54 000655 金岭矿 业 15,210,824.84 3.29
55 002118 紫鑫药 业 15,131,390.45 3.27
56 002034 美 欣 达 15,100,920.09 3.26
57 300036 超图软 件 14,636,877.12 3.16
58 300147 香雪制 药 14,564,676.03 3.15
59 002345 潮宏基 14,444,923.18 3.12
60 300300 汉鼎股 份 14,387,104.40 3.11
61 300253 卫宁软 件 14,335,111.89 3.10
62 000712 锦龙股 份 14,330,133.63 3.10
63 000024 招商地 产 14,304,587.02 3.09
64 600104 上汽集 团 14,267,560.21 3.08
65 002215 诺 普 信 14,125,511.45 3.05
66 600825 新华传 媒 14,106,827.52 3.05
67 300312 邦讯技 术 14,081,163.22 3.04
68 300010 立思辰 14,046,121.21 3.04
69 000970 中科三 环 14,042,424.61 3.04
70 300431 暴风科 技 14,005,958.75 3.03 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 32 页 共 41 页
71 600688 上海石 化 13,986,617.64 3.02
72 600501 航天晨 光 13,977,809.26 3.02
73 002518 科士达 13,879,181.33 3.00
74 002631 德尔家 居 13,818,945.82 2.99
75 300254 仟源医 药 13,767,707.63 2.98
76 002310 东方园 林 13,606,569.94 2.94
77 600021 上海电 力 13,529,462.68 2.92
78 600036 招商银 行 13,494,624.71 2.92
79 300302 同有科 技 13,349,550.10 2.89
80 600958 东方证 券 13,219,583.72 2.86
81 601918 国投新 集 13,179,019.39 2.85
82 002154 报 喜 鸟 13,099,540.32 2.83
83 000759 中百集 团 12,965,022.87 2.80
84 600549 厦门钨 业 12,844,552.71 2.78
85 600999 招商证 券 12,838,708.00 2.78
86 000001 平安银 行 12,753,435.44 2.76
87 601328 交通银 行 12,518,304.19 2.71
88 601088 中国神 华 12,426,853.81 2.69
89 600693 东百集 团 12,368,331.84 2.67
90 600080 金花股 份 12,274,023.03 2.65
91 000150 宜华健 康 12,217,545.14 2.64
92 600366 宁波韵 升 12,134,710.39 2.62
93 600885 宏发股 份 12,071,776.62 2.61
94 600761 安徽合 力 11,994,795.20 2.59
95 002678 珠江钢 琴 11,993,476.32 2.59
96 600718 东软集 团 11,972,581.72 2.59
97 600000 浦发银 行 11,891,052.76 2.57
98 002216 三全食 品 11,787,536.44 2.55
99 300274 阳光电 源 11,422,523.02 2.47
100 002657 中科金 财 11,271,195.46 2.44
101 000050 深天马 Ａ 11,141,582.09 2.41
102 300046 台基股 份 11,135,068.86 2.41
103 601139 深圳燃 气 10,828,142.81 2.34
104 002001 新 和 成 10,783,656.69 2.33
105 600518 康美药 业 10,757,685.30 2.33
106 002208 合肥城 建 10,696,664.09 2.31
107 300379 东方通 10,600,541.77 2.29
108 600062 华润双 鹤 10,394,173.72 2.25 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 33 页 共 41 页
109 300128 锦富新 材 10,330,454.75 2.23
110 600837 海通证 券 10,197,260.37 2.20
111 002454 松芝股 份 10,180,878.27 2.20
112 300217 东方电 热 10,121,017.62 2.19
113 000002 万
科Ａ 10,106,711.28 2.18
114 300251 光线传 媒 9,763,002.99 2.11
115 002514 宝馨科 技 9,762,543.68 2.11
116 600571 信雅达 9,724,558.42 2.10
117 300205 天喻信 息 9,723,466.90 2.10
118 000425 徐工机 械 9,582,796.38 2.07
119 002016 世荣兆 业 9,567,108.00 2.07
120 002202 金风科 技 9,439,447.67 2.04
121 600736 苏州高 新 9,410,369.67 2.03
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,251,455,773.72
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,622,564,695.64
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “ 卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 34 页 共 41 页
7.8 报告 期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发 行主体本期没有出现被监 管部门立案调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2 报 告期 内本基金 投资 的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 35 页 共 41 页
序号 名称 金额
1 存出保 证金 519,645.32
2 应收证 券清 算款 12,273,459.83
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,477.86
5 应收申 购款 590,240.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,394,823.06
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002018 华信国 际 22,692,440.00 6.53 重大事 项
2 000887 中鼎股 份 20,072,194.12 5.77 重大事 项
3 002345 潮宏基 19,156,214.77 5.51 重大事 项
4 300089 长城集 团 16,586,151.84 4.77 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
8,309 29,625.60 16,342,021.08 6.64% 229,817,047.80 93.36%
民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 36 页 共 41 页
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
18,465.06 0.01%
8.3 期末 基金管理人的从业 人员持有本开放式 基金份额总量区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 2 月 3 日 ） 基金 份额 总 额
2,475,168,598.16
本报告 期期 初基 金份 额总 额 555,796,075.27
本报告 期基 金总 申购 份额 166,969,865.94
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 476,606,872.33
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 246,159,068.88
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2015 年 1 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长 万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 37 页 共 41 页
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
海通证券股份
有限公司
1 905,730,743.32 18.58% 824,573.78 19.11% -
安信证券股份
有限公司
2 677,122,060.05 13.89% 616,449.22 14.29% -
兴业证券股份
有限公司
1 660,449,634.53 13.55% 601,273.06 13.93% -
招商证券股份
有限公司
1 437,046,706.90 8.97% 397,887.59 9.22% -
中国国际金融
股份股份有限
公司
2 428,458,400.54 8.79% 390,068.27 9.04% - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 38 页 共 41 页
方正证券股份
有限公司
1 390,038,691.66 8.00% 267,137.55 6.19% -
申万宏源证券
有限公司
1 314,683,648.08 6.46% 286,488.76 6.64% -
中银国际证券
有限责任公司
2 286,083,752.19 5.87% 260,451.72 6.04% -
光大证券股份
有限公司
1 262,527,729.37 5.39% 239,005.03 5.54% -
长江证券股份
有限公司
1 165,693,939.72 3.40% 150,848.04 3.50% -
国信证券股份
有限公司
1 164,456,651.66 3.37% 149,721.45 3.47% -
英大证券有限
责任公司
1 139,105,900.57 2.85% 95,273.62 2.21% 本报告期新
增深圳交易
单元
国泰君安证券
股份有限公司
1 30,214,568.21 0.62% 27,507.26 0.64% -
华泰证券股份
有限公司
2 12,408,042.56 0.25% 8,498.25 0.20% 本报告期新
增深圳交易
单元
中国中投证券
有限责任公司
1 - - - - -
国金证券股份
有限公司
1 - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
2 - - - - -
山西证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
2 - - - - -
平安证券有限
责任公司
1 - - - - -
国联证券股份
有限公司
1 - - - - -
广发证券股份
有限公司
1 - - - - -
东方证券股份
有限公司
1 - - - - -
中信证券股份
有限公司
1 - - - - -
东兴证券股份
有限公司
1 - - - - -
东海证券股份
有限公司
1 - - - - - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 39 页 共 41 页
民生证券股份
有限公司
1 - - - - -
齐鲁证券有限
公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
海通证券股份
有限公司
- - 445,700,000.00 56.13% - -
安信证券股份
有限公司
- - 90,000,000.00 11.33% - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
股份股份有限
公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
申万宏源证券
有限公司
- - 133,400,000.00 16.80% - -
中银国际证券
有限责任公司
- - 125,000,000.00 15.74% - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
长江证券股份
有限公司
- - - - - -
国信证券股份
有限公司
- - - - - -
英大证券有限
责任公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
中国中投证券
有限责任公司
- - - - - - 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 40 页 共 41 页
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
山西证券股份
有限公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
平安证券有限
责任公司
- - - - - -
国联证券股份
有限公司
- - - - - -
广发证券股份
有限公司
- - - - - -
东方证券股份
有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
东兴证券股份
有限公司
- - - - - -
东海证券股份
有限公司
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民生证券股份
有限公司
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齐鲁证券有限
公司
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注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面 的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序： 民生加银精选股票 2015 年半年 度报告摘要
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ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见；
ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基金本期 新增英大 证 券有限责任公 司深圳交 易 单元、华泰 证 券股份有 限 公司深圳交 易单元作
为本基 金交 易单 元； 本基 金本期 取消 东吴 证券 股份 有限公 司深 圳交 易单 元作 为本基 金交 易单 元。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
民生加银基金管理有限公司
2015 年 8 月25 日
