民 生 加 银 优选 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 平安银行股 份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2015 年 8 月 18 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 民生加 银优 选股 票
基金主 代码 000884
交易代 码 000884
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 19 日
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 平安银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 417,845,073.29 份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金 为 股 票型 基 金 ，在有 效 控 制 风 险并 保 持 良好流 动 性 的 前 提下 ， 力争
实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资策 略 本 基 金 的 投 资范 围 为 具有良 好 流 动 性 的金 融 工 具，包 括 国 内 依 法发 行 上市
的 股 票 （ 含 中小 板 、 创业板 及 其 他 经 中国 证 监 会核准 上 市 的 股 票） 、 债券
（ 含 中 小 企 业私 募 债 券）、 货 币 市 场 工具 、 权 证、中 期 票 据 、 债券 回 购、
资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具
（但须 符合 中国 证监 会相 关规定 ）。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以后 允 许 基 金 投资 其 他 品种， 基 金 管 理 人在 履 行适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×85 % ＋中证 国债 指数 收益 率 × 1 5%
风险收 益特 征 本 基 金 为 股 票型 证 券 投资基 金 ， 属 于 高预 期 风 险和高 预 期 收 益 的证 券 投资
基 金 品 种 ， 其预 期 风 险和预 期 收 益 高 于混 合 型 基金、 债 券 型 基 金和 货 币市
场基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公
司
平安银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 林海 张波
联系电 话 0755-23999888 0755-22168863
电子邮 箱 linhai@msjyfund.com.cn ZHANGBO746@pingan.com.cn
客户服 务电 话
400-8888-388 95511-3
传真 0755-23999800 0755-82080800-0
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.msjyfund.com.cn
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的住所
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 284,801,606.64
本期利 润 195,881,308.63
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.1838
本期基 金份 额净 值增 长率 30.79%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3206
期末基 金资 产净 值 551,819,203.42
期末基 金份 额净 值 1.321
注：①所述基 金业绩指 标 不包括持有人 认购或交 易 基金的各项费 用，计入 费 用后实际收 益水平要
低于所 列数 字。
②本期已实现 收益指基 金 本期利息收入 、投资收 益 、其他收入（ 不含公允 价 值变动收益） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
③期末可供分 配利润， 采 用期末资产负 债表中未 分 配利润期末余 额和未分 配 利润中已实现 部
分的期 末余 额的 孰低 数。 表中的 “期 末” 均 指报 告 期最后 一日 ， 即6 月30 日 ， 无论 该日 是否 为开
放日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -17.49% 4.16% -6.29% 2.97% -11.20% 1.19%
过去三 个月 21.64% 3.35% 9.35% 2.22% 12.29% 1.13%
过去六 个月 30.79% 2.55% 23.14% 1.92% 7.65% 0.63% 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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自基金 合同
生效起 至今
32.10% 2.46% 29.15% 1.91% 2.95% 0.55%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 指 数收 益率*85%+ 中证 国债指 数收 益率*15%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 于2014 年 12 月19 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的6 个 月。 截至
建仓期 结束 ，本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同及招 募说 明书 有关 投资 比例的 约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
民生加 银基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “ 公司 ” ） 是 由中国 民生 银行 股份 有限 公司 、 加 拿大 皇
家 银 行 和 三 峡 财 务 有 限 责 任 公 司 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 经 中 国 证 监 会
[2008]1187 号 文批 准， 于2008 年 11 月3 日在 深圳 正式成 立，2012 年注 册资 本增加 至 3 亿元 人民
币。
截至2015 年6 月30 日， 公司共 管 理 24 只开 放式 基 金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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券投资基金、 民生加银 增 强收益债券型 证券投资 基 金、民生加银 精选股票 型 证券投资基 金、民生
加银稳健成长 股票型证 券 投资基金、民 生加银内 需 增长股票型证 券投资基 金 、民生加 银 景气行业
股票型证券投 资基金、 民 生加银中证内 地资源主 题 指数型证券投 资基金、 民 生加银信用 双利债券
型证券投资基 金、民生 加 银红利回报灵 活配置混 合 型证券投资基 金、民生 加 银平稳增利 定期开放
债券型证券投 资基金、 民 生加银现金增 利货币市 场 基金、民生加 银积极成 长 混合型发起 式证券投
资基金 、民 生加 银家 盈理 财 7 天 债券 型证 券投 资基 金、民 生加 银转 债优 选债 券型证 券投 资基 金 、
民生加银家盈 理财月度 债 券型证券投资 基金、民 生 加银策略精选 灵活配置 混 合型证券投 资基金、
民生加银岁岁 增利定期 开 放债券型证券 投资基金 、 民生加银平稳 添利定期 开 放债券型证 券投 资基
金、民生加银 现金宝货 币 市场基金、民 生加银城 镇 化灵活配置混 合型证券 投 资基金、民 生加银优
选股票型证券 投资基金 、 民生加银新动 力灵活配 置 定期开放混合 型证券投 资 基金、民生 加银研究
精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 民生 加银 新战 略灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
黄一明
民 生 加银 品牌 蓝
筹 混 合、 民生 加
银 中 证内 地资 源
主 题 指数 、民 生
加 银 城 镇 化 混
合 、 民生 加银 优
选 股 票的 基金 经
理
2014 年 12
月19 日
- 8 年
工 商 管 理 硕 士 。 自
2007 年起 历任 交银
施 罗 德 基 金 公 司 投
资 研 究 部 行 业 研 究
员 ， 平 安 大 华 基 金
管 理 公 司 投 资 研 究
部 基 金 经 理 助 理 及
高 级 研 究 员 ； 自
2012 年 5 月加 盟民
生 加 银 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 曾 任 基 金
经理助 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 基金管理 人 严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他相 关法律法 规 、证监会规定 和
基金合同的约 定，本着 诚 实信用、勤勉 尽责的原 则 管理和运用基 金资产， 在 严格控制风 险的前提
下，为基金份 额持有人 谋 求最大利益。 本报告期 内 ，基金运作整 体合法合 规 ，无损害基 金份额持民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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有人利 益的 行为 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度，
制度的范围包 括境内上 市 股票、债券的 一级市场 申 购、二级市场 交易等所 有 投资管理活 动， 同时
包括授权、研 究分析、 投 资决策、交易 执行、监 控 等投资管理活 动相关的 各 个环节，形 成了有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场内交易 ，公司启 用 了交易系统中 的公平交 易 程序，在指令 分发及指 令 执行阶段，均 由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场外交易 ，公司完 善 银行间市场交 易、交易 所 大宗交易等非 集中竞价 交 易的交易分配 制
度，保证各投 资组合获 得 公平的交易机 会。对于 部 分债券一级市 场申购、 非 公开发行股 票申购等
以公司名义进 行的交易 ， 各投资组合经 理在交易 前 独立地确定各 投资组合 的 交易价格和 数量， 公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告期内， 本基金管 理 人公平交易制 度得到良 好 的贯彻执行， 未发现存 在 违反公平交易 原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
公司严格控制 不同投资 组 合之间的同日 反向交易 ， 禁止可能导致 不公平交 易 和利益输送的 同
日反向交易。 本报告期 内 ，本基金未发 现可能的 异 常交易情况， 不存在所 有 投资组合参 与的交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年 上半 年，A 股市 场 迎来了 波澜 起伏 的大 震荡 。1-5 月 份成 长股 一反 去 年 4 季度 颓废 走
势高歌 猛进 ， 上 证指 数也 一举突 破5000 点大 关。6 月中旬 开始 市场 则出 现断 崖式下 跌。 无论 蓝筹
股还是 成长 股均 出现 暴跌 。直到 七月 初政 府强 力救 市才开 始逐 步企 稳。
本基金年初投 资方向有 所 偏差，之后迅 速调整方 向 ，把握住了成 长股投资 机 会，买入并持 有
优质成 长个 股， 并取 得较 好的业 绩回 报。 但在 六月 份则未 能及 时减 仓， 净值 出现较 大幅 度回 撤。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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截至2015 年6 月30 日， 本 基金份 额净 值 为 1.321 元 ， 本报告 期内 份额 净值 增长 率为 30.79% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为 23.14% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2015 年下 半年 ， 我 们 认为市 场 在 6 月 的股 灾之 后重新 企稳 ， 短期 将有 恢 复式上 涨 ， 之 后
是震荡分化， 尤其是新 兴 成长板块个股 将出现较 大 分化。但是本 轮牛市的 基 本逻辑即居 民大类资
产配置向权益 类资产迁 移 并没有发生变 化；转型 创 新宏观政策大 背景也没 有 发生变化； 同时国企
改革也将拉开 大幕。我 们 的投资方向将 在继续选 定 与经济增长新 趋势密切 相 关的互联网 、医疗卫
生、环 保、 新材 料等 行业 的 基础 上， 加大 对受 益于 国企改 革推 进的 个股 的投 资。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 及基金合同约 定，本基 金 管理人严格按 照新准则 、 中国证监会相 关
规定和基金合 同关于估 值 的约定，对基 金所持有 的 投资品种进行 估值。本 基 金托管人根 据法律法
规要求履行估 值及净值 计 算的复核责任 。其中， 本 基金管理人为 了确保估 值 工作的合规 开展，建
立了负责估值 工作决策 和 执行的专门机 构，组成 人 员包括分管运 营的公司 领 导、督察长 、投资总
监、 金融 工程 小组 、 运 营 管理部 、 交易 部、 研究 部 、 投 资部 、 固 定收 益部 、 专户一 部 、 专 户二 部、
监察稽核部、 风险管理 部 各部门负责人 及其指定 的 相关人员。分 管运营的 公 司领导任估 值小组组
长。且基金经 理不参与 其 管理基金的相 关估值业 务 。本报告期内 ，参与估 值 流程各方之 间无重大
利益冲 突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》及 本基金的 基 金合同等规定 ，本基金 本 报告期可不进 行
利润分 配。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
本报告期内本 基金不存 在 连续二十个工 作日基金 份 额持有人数量 不满二百 人 或者基金资产 净
值低于 五千 万元 的情 形。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告 期， 平安 银行 股份 有限公 司在 本基 金的 托管 过程中 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法》 、
基金合同、托 管协议和 其 他有关规定， 不存在损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，完全尽 职尽责地
履行了 基金 托管 人应 尽的 义务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害 基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 民生 加银 优选 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 6.4.7.1 85,983,558.10 109,471,512.99
结算备 付金
4,220,920.09 -
存出保 证金
6,711,854.42 -
交易性 金融 资产 6.4.7.2 530,723,515.45 743,216,597.12 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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其中： 股票 投资
530,723,515.45 743,216,597.12
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 6.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 6.4.7.4 - 916,600,000.00
应收证 券清 算款
- 122,256,082.65
应收利 息 6.4.7.5 27,249.44 707,291.30
应收股 利
- -
应收申 购款
2,106,958.43 -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 6.4.7.6 - -
资产总 计
629,774,055.93 1,892,251,484.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 6.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 34,102,393.06
应付赎 回款
74,431,003.49 -
应付管 理人 报酬
1,053,743.44 906,298.71
应付托 管费
175,623.88 151,049.78
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 6.4.7.7 1,954,432.62 649,345.08
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 6.4.7.8 340,049.08 -
负债合 计
77,954,852.51 35,809,086.63
所有者权益：
实收基 金 6.4.7.9 417,845,073.29 1,837,563,753.87
未分配 利润 6.4.7.10 133,974,130.13 18,878,643.56
所有者 权益 合计
551,819,203.42 1,856,442,397.43
负债和 所有 者权 益总 计
629,774,055.93 1,892,251,484.06
注： 报告 截止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值 人 民币 1.321 元 ， 基 金份 额总 额417,845,073.29
份。
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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6.2 利润表
会计主 体： 民生 加银 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
221,260,660.34 -
1.利息 收入
4,010,650.05 -
其中： 存款 利息 收入 6.4.7.11 1,072,841.68 -
债券利 息收 入
- -
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,937,808.37 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
297,821,711.10 -
其中： 股票 投资 收益 6.4.7.12 296,940,954.02 -
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 6.4.7.13 - -
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益 6.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 6.4.7.15 - -
股利收 益 6.4.7.16 880,757.08 -
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
6.4.7.17 -88,920,298.01 -
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 6.4.7.18 8,348,597.20 -
减： 二、费用
25,379,351.71 -
1．管 理人 报酬 6.4.9.2.1 8,753,703.37 -
2．托 管费 6.4.9.2.2 1,458,950.53 -
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 6.4.7.19 14,938,588.94 -
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 6.4.7.20 228,108.87 -
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
195,881,308.63 -
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
195,881,308.63 -
注：本 基金 合同 于 2014 年 12 月 19 日生 效， 因此 ，无对 比期 间财 务报 表数 据。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 民生 加银 优选 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,837,563,753.87 18,878,643.56 1,856,442,397.43
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 195,881,308.63 195,881,308.63
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-1,419,718,680.58 -80,785,822.06 -1,500,504,502.64
其中：1. 基 金申 购款 546,929,353.24 276,853,042.44 823,782,395.68
2. 基金 赎回 款 -1,966,648,033.82 -357,638,864.50 -2,324,286,898.32
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
417,845,073.29 133,974,130.13 551,819,203.42
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- - -
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
- - -
其中：1. 基 金申 购款 - - -
2. 基金 赎回 款 - - - 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 35 页
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
- - -
注：本 基金 合同 于2014 年 12 月19 日生 效， 因此 ，无对 比期 间财 务报 表数 据。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 吴剑 飞______
______ 周 吉人______
____ 洪锐 珠____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金基 本情 况
民生加 银优 选股 票型 证券 投资基 金( 以下 简称 “本基金 ”)， 系经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以
下简称 “中 国证 监会 ”） 证监许 可[2014]1136 号 《 关于准 予民 生加 银优 选股 票型证 券投 资基 金 注
册的批复》的 核准，由 基 金管理人民生 加银基金 管 理有限公司向 社会公开 发 行募集，基 金合同于
2014 年 12 月 19 日 正式 生 效，首 次设 立募 集规 模为 1,837,563,753.87 份基 金 份额， 其中 认购 资
金利息 折 合1,065,880.04 份基金 份额 。 本基 金为 契 约型开 放式 基金 ， 存续 期 限不定 。 本基 金的 基
金管理人为民 生加银基 金 管理有限公司 ，注册登 记 机构 为民生加 银基金管 理 有限公司， 基金 托管
人为平 安银 行股 份有 限公 司(以 下简 称 “ 平安 银行 ”) 。
根据《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《民 生 加银优选股票 型证券投 资 基金基金合同 》
的有关 规定 ， 本 基金 的投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市 的股 票 （ 含
中小板、创 业板及其 他经 中国证监会 核准上市 的股 票） 、债券（ 含中小企 业私 募债券） 、货 币市场
工具、权证、 中期票据 、 债券回购、资 产支持证 券 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会相 关规 定） 。
基金的投资组 合比例为： 股票资产占基 金资产的 80%-95%。本 基金持有全 部 权 证的市值不 超
过基金 资产 净值 的 3% 。 本 基金保 持现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券投 资比例 合计 不低 于 基
金资产 净值 的 5% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 指数 收益 率 ×8 5% ＋ 中 证国债 指数 收益 率
×15% 。
6.4.2 会 计报 表的 编制基 础 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 35 页
本财务报表系 按照财政 部 颁布的《企业 会计准则 — 基本准则》以 及其后颁 布 及修订的具体 会
计准则 、 应 用指 南、 解释 以及其 他相 关规 定 （ 以下 合称 “ 企业 会计 准则 ” ） 编 制， 同 时， 对于 在具
体会计核算和 信息披露 方 面，也参考了 中国证券 投 资基金业协会 修订并发 布 的《证券投 资基金会
计核算 业务 指引 》 、 中国 证 监 会制 定的 《 关于 进一 步 规范证 券投 资基 金估 值业 务的指 导意 见》 、 《 关
于证券投资 基金执行< 企业 会计准则> 估 值业务及 份额 净值计价有 关事项的 通知》 、 《证券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 内容 与格式 准则 》 第2 号 《年 度 报告的 内容 与格 式》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
6.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规 定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ，真 实、 完整 地反映 了本 基金 于 2015 年 6 月 30 日 的财
务状况 以 及2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日止 期间的 经营 成果 和净 值变 动情况 。
6.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息根 据下 列依 照企 业会 计准则 及应 用指 南、 《 证券 投资基 金会 计 核
算业务 指引 》和 其他 相关 规定所 厘定 的主 要会 计政 策和会 计估 计编 制。
6.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的会 计政 策变 更。
6.4.5.2 会计 估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 根据 中国 证券投 资基 金业 协会 中基 协发(2014)24 号关 于发 布 《中国 证券 投资
基金业 协会 估值 核算 工作 小组关 于 2015 年1 季度 固 定收益 品种 的估 值处 理标 准》的 通知 的规 定，
交易所上市 交易或挂 牌转 让的固定收 益品种(可 转换 债券、资产 支持证券 和私 募债券除外) 采用第
三方估 值机 构提 供的 估值 数据进 行估 值。
6.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无需 要说 明的重 大会 计差 错和 更正 。
6.4.6 税项
1. 印花 税 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 35 页
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率 为 1‰ 由出 让方 缴纳 。
股权分置改革 过程中因 非 流通股股东向 流通股股 东 支付对价而发 生的股权 转 让，暂免征收 印
花税。
2. 营业 税、 企业 所得 税
以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
证券投资基金 （封闭式 证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金）管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券的差 价收 入， 免征 营业 税。
证券投资基金 从证券市 场 中取得的收入 ，包括买 卖 股票、债券的 差价收入 ， 股权的股息、 红
利收入 ，债 券的 利息 收入 及其他 收入 ，暂 不征 收企 业所得 税。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴 纳 的企 业所得 税。
3. 个人 所得 税
个人所 得税 税率 为20% 。
基金取得的股 票的股息 、 红利收入、债 券的利息 收 入及储蓄利息 收入，由 上 市公司、债券 发
行企业及金融 机构在向 基 金派发股息、 红利收入 、 债券的利息收 入及储蓄 利 息收入时代 扣代缴个
人所得 税。
基金从 上市 公司 分配 取得 的股息 红利 所得 ，持 股期 限在 1 个月 以内 （含 1 个 月）的 ，其 股 息
红利所 得全 额计 入应 纳税 所得额 ；持 股期 限在 1 个 月以上 至 1 年（含 1 年） 的，减 按 50% 计入 应
纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年 的， 减 按25% 计入 应纳税 所得 额。
股权分置改革 中非流通 股 股东通过对价 方式向流 通 股股 东支付的 股份、现 金 等收入，暂免 征
收流通 股股 东应 缴纳 的个 人所得 税。
暂免征 收储 蓄存 款利 息所 得个人 所得 税。
6.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
6.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
活期存 款 85,983,558.10
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 -
其他存 款 - 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 35 页
合计： 85,983,558.10
6.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 599,583,349.39 530,723,515.45 -68,859,833.94
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 - - -
银行间 市场 - - -
合计 - - -
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 599,583,349.39 530,723,515.45 -68,859,833.94
6.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
本基金 于本 期末 无衍 生金 融资产/负 债。
6.4.7.4 买 入返 售金 融资产
6.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
本基金 于本 期末 无买 入返 售金融 资产 。
6.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
本基金 于本 期末 无买 断式 逆回购 交易 中取 得的 债券 。
6.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
应收活 期存 款利 息 22,329.74
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 1,899.40
应收债 券利 息 -
应收买 入返 售证 券利 息 -
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 3,020.30
合计 27,249.44 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 35 页
注：其 他为 应收 结算 保证 金利息 。
6.4.7.6 其 他资 产
本基金 于本 期末 无其 他资 产。
6.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期末
2015 年 6 月 30 日
交易所 市场 应付 交易 费用 1,954,432.62
银行间 市场 应付 交易 费用 -
合计 1,954,432.62
6.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2015 年6 月30 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 111,940.21
预提费 用 228,108.87
合计 340,049.08
6.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
上年度 末 1,837,563,753.87 1,837,563,753.87
本期申 购 546,929,353.24 546,929,353.24
本期赎 回( 以"-" 号填列) -1,966,648,033.82 -1,966,648,033.82
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 417,845,073.29 417,845,073.29
注： （1 ）申 购含 转换 入份 额，赎 回含 转换 出份 额。
（2） 本基 金合 同 于2014 年12 月 19 日生 效 。 设 立 时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金 （本 金）
为人民 币 1,836,497,873.83 元， 在募 集期 间产 生的 利息折 份额 金额 1,065,880.04 元 ，以 上实 收
基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 1,837,563,753.87 元 ， 折合 1,837,563,753.87 份 基金份 额。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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6.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
项目 已实现 部分 未实现 部分 未分配 利润 合计
上年度 末 -1,181,820.51 20,060,464.07 18,878,643.56
本期利 润 284,801,606.64 -88,920,298.01 195,881,308.63
本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 变动 数
-24,699,256.08 -56,086,565.98 -80,785,822.06
其中： 基金 申购 款 174,691,633.73 102,161,408.71 276,853,042.44
基金赎 回款 -199,390,889.81 -158,247,974.69 -357,638,864.50
本期已 分配 利润 - - -
本期末 258,920,530.05 -124,946,399.92 133,974,130.13
6.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
活期存 款利 息收 入 768,832.68
定期存 款利 息收 入 -
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 266,763.24
其他 37,245.76
合计 1,072,841.68
6.4.7.12 股 票投 资收 益
6.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
卖出股 票成 交总 额 5,800,996,589.29
减：卖 出股 票成 本总 额 5,504,055,635.27
买卖股 票差 价收 入 296,940,954.02
6.4.7.13 债 券投 资收 益
本基金 于本 期无 债券 投资 收益。
6.4.7.14 贵 金属 投资 收益
本基金 于本 期无 贵金 属投 资收益 。
6.4.7.15 衍 生工 具收 益
本基金 于本 期无 衍生 金融 工具收 益。
6.4.7.16 股 利收 益 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
股票投 资产 生的 股利 收益 880,757.08
基金投 资产 生的 股利 收益 -
合计 880,757.08
6.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
1.交易 性金 融资 产 -88,920,298.01
—— 股 票投 资 -88,920,298.01
—— 债 券投 资 -
—— 资 产支 持证 券投 资 -
—— 贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
—— 权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -88,920,298.01
6.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
基金赎 回费 收入 7,440,022.89
转换费 收入 908,574.31
合计 8,348,597.20
6.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
交易所 市场 交易 费用 14,938,588.94
银行间 市场 交易 费用
-
合计
14,938,588.94
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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6.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
审计费 用 34,712.18
信息披 露费 193,396.69
合计 228,108.87
6.4.7.21 分 部报 告
截至本报告期 末，本基 金 仅在中国大陆 境内从事 证 券投资单一业 务，因此 ， 无需作披露的 分
部报告 。
6.4.8 关 联方 关系
6.4.8.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本基金 本报 告期 不存 在控 制关系 或其 他重 大利 害关 系的关 联方 发生 变化 的情 况。
6.4.8.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
民 生 加 银 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 民 生 加 银
基金公 司”)
基金管 理人 、 注 册登记 机 构、 基 金销 售机 构、 发 起
人
平安银 行 基金托 管人 、基 金销 售机 构
注: 以 下关 联交 易均 在正 常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
6.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
本基金 合同 于2014 年 12 月19 日生 效， 故无 上年 度 可比期 间数 据。
6.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.9.1.1 股 票交 易
本基金 于本 期无 通过 关联 方交易 单元 进行 的股 票交 易。
6.4.9.1.2 权 证交 易
本基金 于本 期无 通过 关联 方交易 单元 进行 的权 证交 易。
6.4.9.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 应支 付关 联方 的佣 金。
6.4.9.2 关 联方 报酬 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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6.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
8,753,703.37 -
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,849,439.22 -
注:1) 基金 管理费每 日计 提，按月支付 。基金管 理 费按前一日的 基金资产 净 值的 1.50% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×1 .50% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于 2015 年 6 月 30 日 的 应付基 金管 理费 为人 民币 1,053,743.44 元（2014 年 12 月 31 日：
人民 币906,298.71 元） 。
6.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,458,950.53 -
注:1) 基金 托管费每 日计 提，按月支付 。基金托 管 费按前一日的 基金资产 净 值的 0.25% 的年费 率
计提。 计算 方法 如下 ：
H=E×0 .25% / 当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
2) 于2015 年6 月 30 日 的 应付基 金托 管费 为人 民币 为 175,623.88 元（2014 年 12 月31 日：
人民币 为151,049.78 元） 。
6.4.9.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 于本 期未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券（含 回购 ）交 易。
6.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 35 页
6.4.9.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
基金管 理人 于本 期未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
6.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本基金 于本 期末 及上 年度 末均无 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方投 资本 基金 的情况 。
6.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
平安银行 85,983,558.10 768,832.68 - -
注：本 基金 本期 的活 期银 行存款 由基 金托 管人 平安 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 于本 期未 发生 在承 销期内 参与 关联 方承 销证 券的情 况。
6.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金 于本 期无 需要 说明 的其他 关联 交易 事项 。
6.4.10 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
本基金 无因 认购 新发/增 发 证券而 于期 末持 有的 流通 受限证 券。
6.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000066
长城
电脑
2015
年 6 月
18 日
重大
事项
16.84 - - 2,276,146 46,775,381.95 38,330,298.64 -
300431
暴风
科技
2015
年 6 月
11 日
重大
事项
211.45
2015
年7 月
13 日
276.80 130,253 27,890,643.04 27,541,996.85 -
300353
东土
科技
2015
年 6 月
3 日
重大
事项
57.79 - - 257,302 17,456,375.55 14,869,482.58 -
000630 铜陵 2015 重大 10.32 - - 1,218,130 8,880,322.39 12,571,101.60 - 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 35 页
有色 年 3 月
9 日
事项
300419
浩丰
科技
2015
年 4 月
24 日
重大
事项
228.44
2015
年8 月
14 日
216.41 47,946 8,023,627.00 10,952,784.24 -
600806
昆明
机床
2015
年 3 月
3 日
重大
事项
11.96 - - 885,565 6,673,210.08 10,591,357.40 -
600335
国机
汽车
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
27.62
2015
年7 月
21 日
34.14 321,100 12,141,479.00 8,868,782.00 -
002739
万达
院线
2015
年 5 月
14 日
重大
事项
221.86
2015
年7 月
3 日
219.68 500 10,675.00 110,930.00 -
300427
红相
电力
2015
年 6 月
30 日
重大
事项
64.64 - - 500 5,230.00 32,320.00 -
6.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末 2015 年 6 月 30 日 止， 本基 金未 持有 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 中作 为
抵押的 债券 。
6.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
6.4.14.1 承诺 事项
截至 资产 负债 表日 ，本 基金无 需要 说明 的承 诺事 项。
6.4.14.2 其他 事项
(1) 公 允价 值
管理层已 经评估了 银行 存款、结算备 付金、买 入 返售金融资产 、其他应 收 款项类投资以 及
其他金 融负 债因 剩余 期限 不长， 公允 价值 与账 面价 值相若 。
各层次 金融 工具 公允 价值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金 持有 的以 公允 价值 计量且 其变 动计 入当 期损 益的金 融资 产 中民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 35 页
划 分 为 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 406,854,462.14 元 ， 划 分 为 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
123,869,053.31 元 ，无 划 分为第 三层 次余 额 。
公允价 值所 属层 次间 重大 变动
对于 证券 交易 所上 市的 股票和 债券 ， 若 出现 重大 事 项停牌 或交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交
易不活 跃) 等情 况， 本 基金 不会于 停牌 日至 交易 恢复 活跃日 期间 及交 易不 活跃 期间将 相关 股票 和 债
券的公 允价 值列 入第 一层 次； 并 根据 估值 调整 中采 用 的不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度，
确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二层 次还 是第 三层次 。
第三层 次公 允价 值期 初金 额和本 期变 动金 额
本基金于 本报告期 初未 持有公允价值 归属于第 三 层次的金融工 具，本基 金 本报告期未发 生
第三层 次公 允价 值转 入转 出情况 。
(2) 除 公允 价 值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序 号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 530,723,515.45 84.27
其中： 股票 530,723,515.45 84.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 90,204,478.19 14.32
7 其他各 项资 产 8,846,062.29 1.40
8 合计 629,774,055.93 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 25 页 共 35 页
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 12,538,910.34 2.27
C
制造业 238,387,485.13 43.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
235,260.00 0.04
E
建筑业 4,428,880.00 0.80
F
批发和 零售 业 8,868,782.00 1.61
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 148,977,219.85 27.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
83,790,781.80 15.18
J
金融业 - -
K
房地产 业 5,507,998.86 1.00
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 27,877,267.47 5.05
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 110,930.00 0.02
S
综合 - -
合计 530,723,515.45 96.18
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300131 英唐智 控 1,796,764 51,135,903.44 9.27
2 300240 飞力达 2,103,759 40,644,623.88 7.37
3 000066 长城电 脑 2,276,146 38,330,298.64 6.95
4 600787 中储股 份 2,302,900 37,076,690.00 6.72
5 000099 中信海 直 1,675,901 29,797,519.78 5.40 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 26 页 共 35 页
6 300379 东方通 351,883 28,280,836.71 5.13
7 300404 博济医 药 268,593 27,877,267.47 5.05
8 300431 暴风科 技 130,253 27,541,996.85 4.99
9 002747 埃斯顿 419,639 27,180,018.03 4.93
10 300286 安科瑞 900,196 26,906,858.44 4.88
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601600 中国铝 业 131,828,101.33 7.10
2 601088 中国神 华 126,185,580.45 6.80
3 600028 中国石 化 111,122,019.29 5.99
4 601398 工商银 行 108,149,323.56 5.83
5 600000 浦发银 行 103,945,968.57 5.60
6 600030 中信证 券 92,788,310.42 5.00
7 601857 中国石 油 91,525,627.84 4.93
8 600048 保利地 产 88,373,252.32 4.76
9 601688 华泰证 券 71,871,250.03 3.87
10 601328 交通银 行 70,401,629.76 3.79
11 601166 兴业银 行 68,608,151.97 3.70
12 000100 TCL 集团 64,767,756.40 3.49
13 601939 建设银 行 63,348,627.85 3.41
14 601628 中国人 寿 62,265,655.02 3.35
15 601186 中国铁 建 62,022,330.44 3.34
16 600015 华夏银 行 61,546,398.57 3.32
17 601668 中国建 筑 59,337,956.89 3.20
18 600887 伊利股 份 55,973,892.00 3.02
19 000651 格力电 器 53,455,483.06 2.88
20 000023 深天地 Ａ 53,160,596.45 2.86
21 601988 中国银 行 52,426,377.08 2.82
22 000099 中信海 直 51,575,139.10 2.78
23 601169 北京银 行 51,337,416.28 2.77
24 600739 辽宁成 大 47,615,151.94 2.56 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 35 页
25 002432 九安医 疗 47,366,888.26 2.55
26 000895 双汇发 展 46,945,780.47 2.53
27 000066 长城电 脑 46,775,381.95 2.52
28 300131 英唐智 控 45,092,229.40 2.43
29 600050 中国联 通 44,562,686.70 2.40
30 601288 农业银 行 44,554,655.00 2.40
31 000063 中兴通 讯 44,543,522.45 2.40
32 002747 埃斯顿 43,827,826.12 2.36
33 300086 康芝药 业 42,433,636.68 2.29
34 600010 包钢股 份 41,974,151.96 2.26
35 601788 光大证 券 41,465,274.16 2.23
36 300286 安科瑞 40,871,046.90 2.20
37 300013 新宁物 流 40,163,663.13 2.16
38 600787 中储股 份 39,425,210.70 2.12
39 600418 江淮汽 车 39,419,153.19 2.12
40 300243 瑞丰高 材 39,189,434.96 2.11
41 300240 飞力达 38,996,792.86 2.10
42 300016 北陆药 业 38,271,266.90 2.06
43 000693 华泽钴 镍 37,142,241.35 2.00
注：“本期累 计买入金 额 ”按买入成交 金额（成 交 单价乘以成交 数量）填 列 ，不考虑相 关交易费
用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601857 中国石 油 133,368,591.78 7.18
2 600028 中国石 化 128,327,580.59 6.91
3 601600 中国铝 业 125,200,782.40 6.74
4 600000 浦发银 行 125,185,601.21 6.74
5 601088 中国神 华 123,698,052.28 6.66
6 601328 交通银 行 121,385,645.39 6.54
7 601988 中国银 行 112,728,113.22 6.07
8 601688 华泰证 券 110,547,934.15 5.95
9 600030 中信证 券 106,867,494.65 5.76
10 601398 工商银 行 106,181,439.17 5.72
11 300248 新开普 95,384,052.19 5.14 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 35 页
12 601166 兴业银 行 94,254,600.46 5.08
13 601628 中国人 寿 94,250,381.24 5.08
14 601939 建设银 行 86,628,317.76 4.67
15 601668 中国建 筑 86,126,404.74 4.64
16 600048 保利地 产 84,087,010.70 4.53
17 601288 农业银 行 81,644,665.36 4.40
18 600015 华夏银 行 80,970,674.61 4.36
19 600358 国旅联 合 73,483,794.27 3.96
20 601818 光大银 行 69,492,732.69 3.74
21 000100 TCL 集团 63,850,434.88 3.44
22 000023 深天地 Ａ 63,557,397.76 3.42
23 601998 中信银 行 59,745,052.00 3.22
24 601186 中国铁 建 59,441,512.13 3.20
25 601169 北京银 行 54,732,188.33 2.95
26 002432 九安医 疗 51,839,380.03 2.79
27 600887 伊利股 份 51,540,947.53 2.78
28 000651 格力电 器 51,376,371.63 2.77
29 600036 招商银 行 50,278,588.12 2.71
30 000402 金 融 街 49,906,791.61 2.69
31 300243 瑞丰高 材 49,738,685.39 2.68
32 000503 海虹控 股 49,232,177.68 2.65
33 300086 康芝药 业 47,333,816.57 2.55
34 600739 辽宁成 大 47,203,168.76 2.54
35 600661 新南洋 46,949,070.97 2.53
36 600010 包钢股 份 46,368,321.55 2.50
37 000895 双汇发 展 45,330,863.60 2.44
38 000693 华泽钴 镍 44,654,772.76 2.41
39 600050 中国联 通 43,875,867.66 2.36
40 000063 中兴通 讯 43,552,011.37 2.35
41 300130 新国都 43,434,890.39 2.34
42 601800 中国交 建 43,294,036.42 2.33
43 600320 振华重 工 42,121,956.16 2.27
44 300028 金亚科 技 40,784,543.95 2.20
45 600961 株冶集 团 39,799,737.53 2.14
46 300016 北陆药 业 39,634,803.67 2.13
47 300166 东方国 信 38,889,141.11 2.09
48 600418 江淮汽 车 38,737,301.05 2.09
注： “本 期累 计卖 出金 额” 按卖出 成交 金额 （ 成交 单 价乘以 成交 数量） 填列， 不 考虑相 关交 易费 用。 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 35 页
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 5,380,482,851.61
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,800,996,589.29
注：“ 买入 股票 成本 ”、 “ 卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列，
不考虑 相关 交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 30 页 共 35 页
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金尚未在 基金合同 中 明确股指期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与股指 期货 交易 。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
7.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
本基金尚未在 基金合同 中 明确国债期货 的投资策 略 、比例限制、 信息披露 等 ，本基金暂不 参
与国债 期货 交易 。
7.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1 本基金投资 的前十名证券的 发行主体本期没有出现被 监管部门立案调查，或在 报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
7.12.2 报告期内本基金 投资的前十名股票没 有超 出基金合同规定的备 选股 票库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,711,854.42
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,249.44
5 应收申 购款 2,106,958.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,846,062.29
民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
第 31 页 共 35 页
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000066 长城电 脑 38,330,298.64 6.95 重大事 项
2 300431 暴风科 技 27,541,996.85 4.99 重大事 项
7.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
18,516 22,566.70 1,433,086.89 0.34% 416,411,986.40 99.66%
8.2 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
1,320,927.27 0.3161%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 12 月19 日 ）基 金份 额 总额
1,837,563,753.87
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,837,563,753.87
本报告 期基 金总 申购 份额 546,929,353.24
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,966,648,033.82
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 417,845,073.29
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
2015 年 1 月 23 日 ，本 基 金管理 人发 布公 告， 解聘 俞岱曦 先生 总经 理职 务， 由公司 董事 长 万
青元先 生代 为履 行总 经理 职务。
2015 年2 月27 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 原副 总经理 朱晓 光先 生转 任公 司监事 会主 席。
2015 年6 月18 日， 本基 金管理 人发 布公 告， 解聘 吴剑飞 先生 副总 经理 职务 。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务没 有发生 诉讼 事项 。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期基 金投 资策 略没 有改变 。
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10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期本 基金 所聘 用的 会计师 事务 所未 发生 改变 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本基金 管理 人、 托管 人及 其高级 管理 人员 没有 发生 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情形。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
广发证券股份
有限公司
2 3,993,729,828.31 35.73% 2,797,304.14 35.77% -
中信证券股份
有限公司
2 3,306,629,298.75 29.58% 2,335,826.34 29.87% -
光大证券股份
有限公司
2 1,053,989,370.76 9.43% 721,878.32 9.23% -
方正证券股份
有限公司
2 1,034,963,511.10 9.26% 713,020.87 9.12% -
国金证券股份
有限公司
1 918,524,276.89 8.22% 652,514.95 8.34% -
招商证券股份
有限公司
2 732,008,082.29 6.55% 501,354.07 6.41% -
海通证券股份
有限公司
1 139,110,253.54 1.24% 98,823.46 1.26% -
兴业证券股份
有限公司
1 - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额 占当期 债券 成交金 额 占当期 债 成交金 额 占当期 权证 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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成交总 额的 比
例
券回购
成交总 额
的比例
成交总 额的
比例
广发证券股份
有限公司
- - 5,679,000,000.00 27.06% - -
中信证券股份
有限公司
- - 6,305,000,000.00 30.05% - -
光大证券股份
有限公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - 3,461,000,000.00 16.49% - -
国金证券股份
有限公司
- - 5,540,000,000.00 26.40% - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限公司
- - - - - -
中银国际证券
有限责任公司
- - - - - -
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，百分 比分 项之 和与 合计 可能有 尾差 。
①为了 贯彻 中国 证监 会的 有关规 定， 我公 司制 定了 选择券 商的 标准 ，即 ：
ⅰ实力 雄厚 ，信 誉良 好， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
ⅱ研究实力较 强，有固 定 的研究机构和 专门的研 究 人员，能及时 为基金提 供 高质量的资 讯服务，
包括宏观经济 报告、行 业 报告、市场分 析、个股 分 析报告、市场 数据统计 及 其它专门报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 门研 究报 告；
ⅲ财务 状况 良好 ，各 项财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
ⅳ经营行为规 范，内部 管 理规范、严格 ，具备健 全 的内部控制制 度，并能 满 足基金运作 高度保密
的要求 ；
ⅴ具备基金运 作所需的 高 效、安全的通 讯条件， 交 易设施符合代 理基金进 行 证券交易的 要求，并
能为基 金提 供全 面的 信息 服务。
②券商 专用 交易 单元 选择 程序：
ⅰ投研能力打 分：由投 资 、研究、交易 部相关人 员 对券商投研及 综合能力 进 行打分，填 写《券商
评价表 》 ；
ⅱ指定 租用 方案 ：由 交易 部根据 评价 结果 ，结 合公 司租用 席位 要求 制定 具体 的席位 租用 方案 ；
ⅲ公司 领导 审批 ：公 司领 导对席 位租 用方 案进 行审 批或提 供修 改意 见； 民生加银优选股票 2015 年半年 度报告摘要
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ⅳ交易 部洽 谈： 交易 部指 派专人 就租 用事 宜等 业务 与券商 一并 进行 洽谈 ，并 起草相 关书 面协 议；
ⅴ律师 审议 ：席 位租 用协 议交公 司监 察稽 核部 的律 师进行 法律 审计 ；
vi 交 易部 经办 ：席 位租 用 协议生 效后 ，由 交易 部专 人与券 商进 行联 系， 具体 办理租 用手 续；
vii 连通测 试：信息 技术 部接到交易部 通知后， 将 联络券商技术 人员对租 用 席位进行连通 等方面
的测试 ；
viii 通知 托管 行： 信息 技 术部测 试通 过后 ， 应 及时 通知投 资部 、 交 易部 及运 营部， 由运 营部 通知
托管行 有关 席位 的具 体信 息；
ix 席 位启 用： 交易 席位 正 式使用 ， 投 资部 、 交 易部 、 运营 部有 关人 员须 提前 做好席 位启 用的 准备
工作。
本基金 管理 人与 被选 择的 券商签 订交 易单 元租 用协 议，并 通知 基金 托管 人。
③本基 金合 同 于2014 年12 月 19 日 生效 ， 根 据心 上 标准 ， 分 别选 择了 广发 证 券股份 有限 公司 、 中
信证券 股份 有限 公司 、 光 大证券 股份 有限 公司 、 国 金证 券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有限 公司 、
海通证券股份 有限公司 、 兴业证券股份 有限公司 、 中银国际证券 有限责任 公 司的交易单 元作为本
基金交 易单 元。
§11 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
民生加银基金管理有限公司
2015 年 8 月25 日
