南 方 高 端 装备 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金 2015 年半 年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过 往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅 读本基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方高 端装 备灵 活配 置混 合
基金主 代码 202027
前端交 易代 码 202027
后端交 易代 码 202028
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月 24 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 524,955,295.34 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1. 本基 金在 交易 所行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 高端 装备 ”。
2.本基 金转 型日 期为2014 年7 月24 日, 该日 起原 南 方金粮 油股 票型 证券 投资 基金正 式变 更为 南方
高端装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金。
2.2 基金产品说明
投资目 标
本 基 金 主 要 投资 高 端 装备证 券 ， 在 严 格控 制 风 险的前 提 下 追 求 超越 业 绩比
较基准 的投 资回 报。
投资策 略
在大类 资产 配置 中， 本基 金将主 要考 虑：
（1 ） 宏 观经 济指 标 ， 包 括GDP 增 长率 、 工业 增加 值 、PPI 、CPI 、 市场 利率
变化、 进出 口数 据变 化等 ；
（2） 微观 经济 指标 ，包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期等 ；
（3） 市 场指 标， 包括 股票 市场与 债券 市场 的涨 跌及 预期收 益率 、 市 场整 体
估值水 平及 与国 外市 场的 比较、 市场 资金 的供 求关 系及其 变化 等；
（4） 政策 因素 ， 包括 财政 政策 、 货 币政 策、 产业 政 策及其 它与 证券 市场 密
切相关 的各 种政 策。
本 基 金 根 据 上述 研 究 ，分析 市 场 风 险 相对 变 化 趋势， 及 时 确 定 基金 资 产在
股 票 、 债 券 以及 货 币 市场工 具 等 类 别 资产 间 的 分配比 例 ， 有 效 管理 市 场风
险，提 高基 金收 益率 。
业绩比 较基 准 中证装 备产 业指 数×80% + 上证 国债 指数 ×20%
风险收 益特 征
本 基 金 为 混 合型 基 金 ，其长 期 平 均 风 险和 预 期 收益率 低 于 股 票 型基 金 ，高
于债券 型基 金、 货币 市场 基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 411,006,141.01
本期利 润 362,962,944.88
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5744
本期基 金份 额净 值增 长率 47.86%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4672
期末基 金资 产净 值 796,982,634.43
期末基 金份 额净 值 1.518
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3. 本 基金 转型 日期 为2014 年7 月 24 日 ，截 止报 告 期末, 本基 金转 型后 基金 合 同生效 未满 一年 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增 长
率标准 差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去一 个月 -11.69% 2.55% -14.89% 3.16% 3.20% -0.61%
过去三 个月 10.76% 2.14% 13.74% 2.47% -2.98% -0.33%
过去六 个月 47.86% 1.71% 43.27% 2.03% 4.59% -0.32%
自基金 转型
起至今
90.38% 1.41% 92.89% 1.67% -2.51% -0.26%
3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 转型 日期 为 2014 年7 月24 日,截 止 报告期 末， 本基 金转 型后 基金合 同生 效未 满一
年。
2、 本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日 起6 个 月， 建仓期 结束 时各 项资 产配 置比例 符合 基金 合同
约定。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理 人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南 方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 3,500 亿 元， 旗下
管理 73 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜冬松
本基金
基金经
理
2014 年 7 月 24 日 - 13 年
第三军 医大 学医 学硕 士， 具 有基金
从业资 格。 曾担 任天 津 272 医院外
科主治 医师 、 深 圳健 安医 药 市场部
部长、 中新 药业 成药 分公 司 学术推
广部部 长； 2002 年 4 月至 2008 年
8 月，历任平安证券研究所研究
员、 医 药行 业首 席研 究员 、 行业部
副总经 理。2008 年 9 月 加 入南方
基金， 任研 究部 医药 行业 首 席研究
员和消 费组 组长 ；2012 年 3 月至
2015 年 4 月， 任南 方消 费 基金经
理；2013 年 7 月至 今， 任 南方高
端装备 （原 金粮 油） 基 金经 理； 2014
年 1 月至 今， 任南 方医 保 基金经
理；2015 年 3 月至 今， 任 南方创
新经济 的基 金经 理。
骆帅
本基金
基金经
理
2015 年 5 月 28 日 - 6 年
清华大学管理科学与工程专业硕
士， 具 有基 金从 业资 格，2009 年7
月加入 南方 基金 ， 担 任研 究 部研究南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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员、高 级研 究员 ；2014 年 3 月至
2015 年 5 月， 任南 方成 份 、南方
安心基 金经 理助 理；2015 年 5 月
至今， 任南 方高 端装 备基 金经理 ；
2015 年 6 月至 今， 任南 方 价值、
南方成 长基 金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和 “离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方高 端 装备灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合同》的 规 定，本着诚 实信用、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用基金资产， 在严格控 制 风险的基础上 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有损害 基 金持有人利益 。基金的 投 资范围、投 资比例符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 3 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，1 次是 由于 投资 组
合的投 资策 略需 要， 相关 投资组 合经 理已 提供 决策 依据并 留存 记录 备查 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年上 半年 ， 宏 观经 济 呈现震 荡寻 底的 局面 ， 房 地产销 售明 显转 好， 但并 未向上 游投 资有南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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效传导，汽车 等耐用消 费 品较为疲弱， 总体而言 实 体经济缺乏亮 点。市场 在 上半年大部 分时间里
维持了 上涨 格局 ，以 中小 板、创 业板 为首 ，不 断创 出新高 ，但 从 6 月中 旬开 始出现 了快 速下 跌 ，
力度之猛烈达 到了罕见 的 程度。在前所 未有的融 资 杠杆下 ，上涨 和下跌都 更 加剧烈，容 易引起自
反馈循 环。
报告期 内， 本基 金较 好地 把握住 了高 端装 备产 业的 投资机 会， 以工 业 4.0 为 主线， 对制 造 业
中能够 不断 产业 升级 的企 业进行 了重 点配 置。 随着 中国本 土企 业在 高端 、 精 密制造 方面 不断 进步 ，
在国内 、 国际 市场 上竞 争 力不断 增强 ， 相信 我们 能 够充分 分享 这其 中的 投资 机会 。 基 金仓 位方 面，
充分发 挥灵 活配 置的 特点 ，进 入 6 月 以后 保持 了较 低的仓 位， 相对 基准 下跌 较少。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2015 年上 半年 ，本 基金 净 值增 长 47.86% ，同 期业 绩 比较基 准增 长 43.27% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2015 年下 半年 ， 宏 观 经济大 概率 将企 稳 ， 政 府 可能更 多地 转向 宽松 的财 政政策 ， 加大 支
出力度。市场 方面，指 数 将在更小的区 间内震荡 ， 同时个股大幅 度分化， 有 业绩持续增 长支撑的
股票将率先企 稳回升， 而 估值泡沫化的 股票将继 续 “挤泡沫 ”。 转型牛、 改 革牛并未结 束，在注
册制即 将推 行的 背景 下， 优质的 公司 将真 正脱 颖而 出。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定， 对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金 由南 方金 粮油 于 2014 年7 月 24 日 正式 转型 而来。
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资 ， 投 资者可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资者不选择， 本基金默 认 的收益分配方 式是现金 分 红；基金收益 分配后基 金 份额净值不 能低于面
值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净 值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值；
每一基 金份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本基 金 于 2015 年4 月16 日 进行 了收益 分配 （每
10 份 基金 份额 派发 红利 2.3 元） 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方高 端装备灵 活 配置混合型证 券投资基 金 的托管过程中 ，
严格遵守《证 券投资基 金 法》及其他法 律法规和 基 金合同的有关 规定，不 存 在任何损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 完全 尽职尽 责地 履行 了基 金托 管人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 南方高端 装 备灵活配置混 合型证券 投 资基金的管理 人 ——南 方 基金管理有限 公
司在南方高端 装备灵活 配 置混合型证券 投资基金 的 投资运作、基 金资产净 值 计 算、基金 份额申购
赎回价格计算 、基金费 用 开支等问题上 ，不存在 任 何损害基金份 额持有人 利 益的行为， 在各重要
方面的运作严 格按照基 金 合同的规定进 行。本报 告 期内，南方高 端装备灵 活 配置混合型 证券投资
基金对 基金 份额 持有 人进 行了 1 次利 润分 配， 分配 金额 为 243,065,758.08 元。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对南方基 金 管理有限公司 编制和披 露 的南方高端装 备灵活配 置 混合型证券投 资
基金2015 年半 年度 报告 中 财务指 标 、 净 值表 现 、 利 润分配 情况 、 财务 会计 报 告、 投资 组合 报告 等
内容进 行了 核查 ，以 上内 容真实 、准 确和 完整 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 高端 装备 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存 款 331,793,117.67 40,736,627.20
结算备 付金 3,298,090.75 204,808.71
存出保 证金 938,199.65 71,275.00
交易性 金融 资产 608,033,549.79 113,743,017.89
其中： 股票 投资 608,033,549.79 113,743,017.89
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - -
应收利 息 70,993.93 7,620.73
应收股 利 - -
应收申 购款 1,949,737.00 1,406,155.77
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 946,083,688.79 156,169,505.30
负债和所有者权益
本期末
2015 年6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - - 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 77,502,380.92 -
应付赎 回款 61,806,119.53 1,504,221.65
应付管 理人 报酬 1,379,888.23 179,369.80
应付托 管费 229,981.37 29,894.98
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 7,738,082.04 159,941.64
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 444,602.27 292,958.94
负债合 计 149,101,054.36 2,166,387.01
所有者权益：
实收基 金 524,955,295.34 128,966,547.06
未分配 利润 272,027,339.09 25,036,571.23
所有者 权益 合计 796,982,634.43 154,003,118.29
负债和 所有 者权 益总 计 946,083,688.79 156,169,505.30
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值1.518 元， 基金 份额 总额524,955,295.34 份。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 高端 装备 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月 30 日
一、收入 384,446,218.96
1.利息 收入 1,361,463.58
其中： 存款 利息 收入 975,800.19
债券利 息收 入 -
资产支 持证 券利 息收 入 -
买入返 售金 融资 产收 入 385,663.39
其他利 息收 入 -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 427,305,173.63
其中： 股票 投资 收益 424,372,974.36
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
贵金属 投资 收益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 2,932,199.27 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“- ”号 填列 ） -48,043,196.13
4. 汇 兑收 益 （ 损失 以“- ”号填 列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ”号填列 ） 3,822,777.88
减： 二、费用 21,483,274.08
1．管 理人 报酬 7,132,034.46
2．托 管费 1,188,672.50
3．销 售服 务费 -
4．交 易费 用 12,979,015.84
5．利 息支 出 -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 -
6．其 他费 用 183,551.28
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 362,962,944.88
减：所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 362,962,944.88
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 高端 装备 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
128,966,547.06 25,036,571.23 154,003,118.29
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 362,962,944.88 362,962,944.88
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
395,988,748.28 127,093,581.06 523,082,329.34
其中：1. 基 金申 购款 2,362,090,134.52 1,229,598,978.99 3,591,689,113.51
2. 基金 赎回 款 -1,966,101,386.24 -1,102,505,397.93 -3,068,606,784.17
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -243,065,758.08 -243,065,758.08
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
524,955,295.34 272,027,339.09 796,982,634.43 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.1.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股 权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日 起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银行 ”) 基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期间的 关联 方交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
成交金 额 占当期 股票 成交 总额 的比 例
华泰证券 2,080,481,940.79 24.03%
6.4.4.1.2 权 证交 易
无。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 1,841,021.16 23.79% 1,841,021.16 23.79%
注：1. 上 述佣 金参 考市 场 价格经 本基 金的 基金 管理 人与对 方协 商确 定， 以扣 除由中 国证 券登 记结南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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算有限 责任 公司 收取 的证 管费和 经手 费的 净额 列示 。权证 交易 不计 佣金 。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 7,132,034.46
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 2,913,369.34
注：支付基金 管理人南 方 基金的管理人 报酬按前 一 日基金资产净 值 1.50% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1月1 日至2015 年6 月30日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 1,188,672.50
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当年 天 数。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
无。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
无。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年6 月30 日
期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 331,793,117.67 913,795.79
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 37 页
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
无。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.5 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
无。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌原
因
期末
估值单 价
复牌日 期
复牌
开盘单 价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备
注
000008
神州
高铁
2015 年3
月12 日
重大事
项停牌 31.45
2015 年7 月
2 日 29.56
271,730.00
6,275,184.00
8,545,908.50
-
000558
莱茵
置业
2015 年6
月15 日
重大事
项停牌 26.11
2015 年7 月
13 日 29.52
281,900.00
9,129,978.00
7,360,409.00
-
002303
美盈
森
2015 年6
月 9 日
重大事
项停牌 47.7
2015 年7 月
13 日 21.43
53.00
1,338.39
2,528.10
-
002388
新亚
制程
2015 年5
月20 日
重大事
项停牌 26.74
2015 年8 月
20 日 12.87
8.00
176.58
213.92
-
002527
新时
达
2015 年6
月15 日
重大事
项停牌 24.25 -
379,650.00
11,656,105.00
9,206,512.50
-
002662
京威
股份
2015 年5
月15 日
重大事
项停牌 17.84
2015 年8 月
13 日
16.06
9.00
165.71
160.56
-
002665
首航
节能
2015 年6
月30 日
重大事
项停牌 27.7
2015 年7 月
1 日 30.00
15.00
251.17
415.50
-
300190
维尔
利
2015 年5
月25 日
非公开
发行 34.34 - -
52.00
675.36
1,785.68
-
300255
常山
药业
2015 年6
月 3 日
重大事
项停牌 34.71
2015 年7 月
13 日 31.24
35.00
478.19
1,214.85
-
300419
浩丰
科技
2015 年4
月24 日
重大事
项停牌 228.45
2015 年8 月
14 日 216.41
50,800.00
8,869,956.60
11,605,260.00
-
600790
轻纺
城
2015 年5
月25 日
非公开
发行 13.38
2015 年8 月
18 日 12.04
35.00
386.20
468.30
-
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 37 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 608,033,549.79 64.27
其中： 股票 608,033,549.79 64.27
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 335,091,208.42 35.42
7 其他各 项资 产 2,958,930.58 0.31
8 合计 946,083,688.79 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 11,375,878.00 1.43
B
采矿业 15,758,694.00 1.98
C
制造业 514,880,790.79 64.60
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
1,933.25 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 1,010.97 0.00
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
58,651,051.30 7.36
J
金融业 - -
K
房地产 业 7,360,409.00 0.92 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 37 页
L
租赁和 商务 服务 业 468.30 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 1,528.50 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,785.68 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 608,033,549.79 76.29
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002415 海康威 视 964,137 43,193,337.60 5.42
2 000039 中集集 团 1,157,300 37,380,790.00 4.69
3 600172 黄河旋 风 1,721,400 35,856,762.00 4.50
4 300017 网宿科 技 627,115 29,110,678.30 3.65
5 603308 应流股 份 893,800 26,134,712.00 3.28
6 300032 金龙机 电 716,047 24,574,733.04 3.08
7 600487 亨通光 电 630,200 23,191,360.00 2.91
8 300011 鼎汉技 术 612,888 21,708,492.96 2.72
9 002073 软控股 份 921,600 21,288,960.00 2.67
10 002444 巨星科 技 1,051,344 19,428,837.12 2.44
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于 http://www.nffund.com 的
半年度 报告 正文 。
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002415 海康威 视 77,544,950.41 50.35 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 19 页 共 37 页
2 000039 中集集 团 76,654,137.29 49.77
3 000625 长安汽 车 66,560,722.07 43.22
4 002241 歌尔声 学 66,516,998.10 43.19
5 600332 白云山 62,913,202.67 40.85
6 600761 安徽合 力 60,019,295.30 38.97
7 300274 阳光电 源 52,340,629.64 33.99
8 300011 鼎汉技 术 51,620,448.83 33.52
9 000157 中联重 科 47,994,260.69 31.16
10 002472 双环传 动 45,358,292.24 29.45
11 002642 荣之联 45,303,033.90 29.42
12 002363 隆基机 械 44,234,162.17 28.72
13 600458 时代新 材 43,439,469.04 28.21
14 002540 亚太科 技 42,516,038.16 27.61
15 300115 长盈精 密 42,217,656.92 27.41
16 002284 亚太股 份 41,903,435.64 27.21
17 002256 彩虹精 化 40,345,799.50 26.20
18 000523 广州浪 奇 39,649,749.48 25.75
19 600172 黄河旋 风 39,590,627.76 25.71
20 002235 安妮股 份 39,582,444.46 25.70
21 300180 华峰超 纤 39,430,866.00 25.60
22 600350 山东高 速 36,800,438.57 23.90
23 002662 京威股 份 36,033,154.52 23.40
24 600582 天地科 技 35,175,127.20 22.84
25 000690 宝新能 源 34,811,833.20 22.60
26 600835 上海机 电 34,262,226.67 22.25
27 300222 科大智 能 32,738,670.50 21.26
28 601169 北京银 行 32,399,246.79 21.04
29 601989 中国重 工 31,936,629.85 20.74
30 002444 巨星科 技 31,895,687.50 20.71
31 600728 佳都科 技 28,529,673.39 18.53
32 000887 中鼎股 份 27,924,746.82 18.13
33 002303 美盈森 27,261,526.52 17.70
34 603308 应流股 份 27,218,060.33 17.67
35 300017 网宿科 技 27,134,589.09 17.62
36 600382 广东明 珠 26,617,164.66 17.28
37 002481 双塔食 品 26,578,726.54 17.26 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 37 页
38 000530 大冷股 份 26,537,773.09 17.23
39 600165 新日恒 力 26,431,411.76 17.16
40 002034 美欣达 26,417,628.39 17.15
41 600289 亿阳信 通 26,405,252.62 17.15
42 300154 瑞凌股 份 26,395,375.32 17.14
43 002098 浔兴股 份 26,363,263.79 17.12
44 002250 联化科 技 26,310,723.37 17.08
45 600486 扬农化 工 26,298,668.84 17.08
46 000768 中航飞 机 26,279,021.27 17.06
47 600487 亨通光 电 25,945,290.10 16.85
48 000821 京山轻 机 25,804,550.63 16.76
49 600169 太原重 工 25,755,620.44 16.72
50 601718 际华集 团 25,710,861.79 16.70
51 000800 一汽轿 车 25,520,713.58 16.57
52 603699 纽威股 份 25,408,505.40 16.50
53 600089 特变电 工 25,315,297.03 16.44
54 002701 奥瑞金 25,257,896.45 16.40
55 601600 中国铝 业 25,149,622.01 16.33
56 300109 新开源 25,011,753.59 16.24
57 000829 天音控 股 24,983,922.75 16.22
58 002158 汉钟精 机 24,239,964.55 15.74
59 000410 沈阳机 床 23,853,232.78 15.49
60 300072 三聚环 保 23,705,776.98 15.39
61 002273 水晶光 电 23,673,475.73 15.37
62 002206 海利得 23,595,156.86 15.32
63 600655 豫园商 城 23,342,873.58 15.16
64 300032 金龙机 电 22,772,168.72 14.79
65 002031 巨轮股 份 22,694,361.84 14.74
66 002650 加加食 品 22,655,369.38 14.71
67 600523 贵航股 份 22,625,711.02 14.69
68 300126 锐奇股 份 22,499,352.00 14.61
69 601636 旗滨集 团 22,199,089.81 14.41
70 601166 兴业银 行 21,623,201.00 14.04
71 600000 浦发银 行 21,601,350.90 14.03
72 000651 格力电 器 21,421,456.48 13.91
73 600790 轻纺城 21,122,742.04 13.72 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 37 页
74 300198 纳川股 份 21,027,962.50 13.65
75 600252 中恒集 团 20,972,402.91 13.62
76 002050 三花股 份 20,101,395.98 13.05
77 002073 软控股 份 19,953,699.47 12.96
78 600469 风神股 份 19,781,524.00 12.84
79 000750 国海证 券 19,689,960.00 12.79
80 002022 科华生 物 19,689,955.54 12.79
81 002467 二六三 19,227,714.16 12.49
82 002388 新亚制 程 19,218,279.06 12.48
83 300351 永贵电 器 19,150,644.90 12.44
84 600525 长园集 团 18,620,008.24 12.09
85 002456 欧菲光 18,615,868.51 12.09
86 002739 万达院 线 17,746,332.10 11.52
87 002297 博云新 材 17,703,727.82 11.50
88 002321 华英农 业 17,607,887.99 11.43
89 300201 海伦哲 17,440,379.12 11.32
90 600177 雅戈尔 17,209,604.00 11.17
91 601000 唐山港 17,114,084.96 11.11
92 300210 森远股 份 17,024,812.17 11.05
93 300183 东软载 波 16,970,985.00 11.02
94 002380 科远股 份 16,936,280.05 11.00
95 300290 荣科科 技 16,897,142.00 10.97
96 300430 诚益通 16,883,149.87 10.96
97 600266 北京城 建 16,842,955.00 10.94
98 000528 柳工 16,815,430.25 10.92
99 600372 中航电 子 16,728,905.06 10.86
100 002402 和而泰 16,673,300.34 10.83
101 600827 百联股 份 16,552,380.92 10.75
102 601021 春秋航 空 16,321,081.60 10.60
103 002441 众业达 16,293,617.00 10.58
104 002318 久立特 材 16,254,682.32 10.55
105 600176 中国巨 石 16,243,506.60 10.55
106 002322 理工监 测 16,237,680.04 10.54
107 300284 苏交科 16,223,193.62 10.53
108 600583 海油工 程 16,142,312.50 10.48
109 002572 索菲亚 16,029,070.26 10.41 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 37 页
110 000778 新兴铸 管 15,935,932.61 10.35
111 600818 中路股 份 15,851,981.48 10.29
112 000785 武汉中 商 15,768,388.52 10.24
113 600074 保千里 15,665,533.68 10.17
114 300207 欣旺达 15,646,759.79 10.16
115 002086 东方海 洋 15,236,572.11 9.89
116 000938 紫光股 份 15,158,190.00 9.84
117 000049 德赛电 池 14,971,512.95 9.72
118 600366 宁波韵 升 14,916,176.17 9.69
119 300403 地尔汉 宇 14,839,231.68 9.64
120 300416 苏试试 验 14,798,426.33 9.61
121 002139 拓邦股 份 14,722,231.24 9.56
122 002142 宁波银 行 14,489,919.10 9.41
123 603899 晨光文 具 14,415,136.61 9.36
124 002055 得润电 子 14,361,225.14 9.33
125 002421 达实智 能 14,205,661.54 9.22
126 300175 朗源股 份 14,032,926.57 9.11
127 002312 三泰控 股 14,012,529.19 9.10
128 600894 广日股 份 13,992,708.04 9.09
129 000488 晨鸣纸 业 13,803,436.54 8.96
130 600459 贵研铂 业 13,512,575.20 8.77
131 000561 烽火电 子 13,480,011.27 8.75
132 600058 五矿发 展 13,461,976.69 8.74
133 002375 亚厦股 份 13,461,247.77 8.74
134 000006 深振业 Ａ 13,195,165.76 8.57
135 600481 双良节 能 13,062,010.83 8.48
136 600118 中国卫 星 12,988,566.30 8.43
137 300057 万顺股 份 12,986,360.75 8.43
138 600965 福成五 丰 12,951,646.94 8.41
139 002494 华斯股 份 12,799,050.60 8.31
140 000069 华侨城 Ａ 12,766,643.68 8.29
141 000975 银泰资 源 12,689,543.13 8.24
142 000543 皖能电 力 12,542,474.00 8.14
143 000759 中百集 团 12,454,638.35 8.09
144 601313 江南嘉 捷 11,995,635.79 7.79
145 002202 金风科 技 11,969,405.89 7.77 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 37 页
146 002185 华天科 技 11,935,678.90 7.75
147 002527 新时达 11,656,105.00 7.57
148 002714 牧原股 份 11,565,300.13 7.51
149 600030 中信证 券 11,498,093.00 7.47
150 600439 瑞贝卡 11,486,234.88 7.46
151 600031 三一重 工 11,452,465.89 7.44
152 002699 美盛文 化 11,397,849.28 7.40
153 300130 新国都 11,340,447.34 7.36
154 600737 中粮屯 河 11,313,341.00 7.35
155 600590 泰豪科 技 11,249,320.82 7.30
156 000680 山推股 份 11,213,483.12 7.28
157 600210 紫江企 业 10,971,716.00 7.12
158 002334 英威腾 10,910,671.00 7.08
159 600500 中化国 际 10,663,501.01 6.92
160 002100 天康生 物 10,579,352.02 6.87
161 600495 晋西车 轴 10,493,764.26 6.81
162 002149 西部材 料 10,487,782.87 6.81
163 300088 长信科 技 10,334,507.00 6.71
164 300053 欧比特 10,301,673.26 6.69
165 000948 南天信 息 10,256,476.01 6.66
166 002502 骅威股 份 10,224,006.22 6.64
167 300178 腾邦国 际 10,034,815.00 6.52
168 600150 中国船 舶 10,033,020.00 6.51
169 300066 三川股 份 10,025,777.92 6.51
170 600312 平高电 气 9,975,061.67 6.48
171 600967 北方创 业 9,966,173.48 6.47
172 002508 老板电 器 9,958,265.01 6.47
173 601222 林洋电 子 9,869,376.48 6.41
174 002299 圣农发 展 9,610,269.45 6.24
175 002521 齐峰新 材 9,606,936.00 6.24
176 000425 徐工机 械 9,465,607.33 6.15
177 601766 中国中 车 9,456,527.10 6.14
178 600686 金龙汽 车 9,353,420.07 6.07
179 000558 莱茵置 业 9,129,978.00 5.93
180 002395 双象股 份 9,050,773.00 5.88
181 002649 博彦科 技 8,960,506.50 5.82 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 37 页
182 300419 浩丰科 技 8,869,956.60 5.76
183 600269 赣粤高 速 8,744,043.72 5.68
184 002298 鑫龙电 器 8,630,527.00 5.60
185 601006 大秦铁 路 8,453,298.91 5.49
186 002112 三变科 技 8,354,600.24 5.42
187 000828 东莞控 股 8,122,931.49 5.27
188 600033 福建高 速 8,100,852.50 5.26
189 600388 龙净环 保 8,084,544.00 5.25
190 600499 科达洁 能 8,070,815.93 5.24
191 002400 省广股 份 7,990,678.14 5.19
192 000031 中粮地 产 7,990,354.40 5.19
193 601998 中信银 行 7,974,133.65 5.18
194 600048 保利地 产 7,964,730.00 5.17
195 300237 美晨科 技 7,723,303.29 5.02
196 000801 四川九 洲 7,526,176.14 4.89
197 600096 云天化 7,247,373.58 4.71
198 601628 中国人 寿 7,074,797.00 4.59
199 300139 福星晓 程 7,069,861.04 4.59
200 300058 蓝色光 标 7,058,844.60 4.58
201 002215 诺普信 6,987,948.98 4.54
202 600151 航天机 电 6,983,868.81 4.53
203 600195 中牧股 份 6,983,047.66 4.53
204 601555 东吴证 券 6,982,175.00 4.53
205 002090 金智科 技 6,845,867.65 4.45
206 601566 九牧王 6,825,100.04 4.43
207 600496 精工钢 构 6,707,461.26 4.36
208 600566 济川药 业 6,563,844.25 4.26
209 002665 首航节 能 6,424,342.85 4.17
210 000008 神州高 铁 6,275,184.00 4.07
211 002177 御银股 份 6,230,431.48 4.05
212 002367 康力电 梯 6,054,186.00 3.93
213 002666 德联集 团 5,995,108.78 3.89
214 002366 丹甫股 份 5,994,171.50 3.89
215 000826 桑德环 境 5,990,184.54 3.89
216 002236 大华股 份 5,989,233.46 3.89
217 002609 捷顺科 技 5,988,821.54 3.89 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 37 页
218 600406 国电南 瑞 5,983,637.90 3.89
219 002573 清新环 境 5,781,679.34 3.75
220 600109 国金证 券 4,997,947.00 3.25
221 300070 碧水源 4,997,743.00 3.25
222 600887 伊利股 份 4,996,896.56 3.24
223 002373 千方科 技 4,993,641.86 3.24
224 300382 斯莱克 4,992,785.37 3.24
225 300187 永清环 保 4,991,046.60 3.24
226 002583 海能达 4,983,035.33 3.24
227 002354 天神娱 乐 4,970,952.00 3.23
228 600498 烽火通 信 4,488,614.00 2.91
229 300037 新宙邦 3,993,196.73 2.59
230 300151 昌红科 技 3,860,583.50 2.51
231 002383 合众思 壮 3,798,238.10 2.47
232 000812 陕西金 叶 3,755,413.14 2.44
233 300353 东土科 技 3,752,557.00 2.44
234 300007 汉威电 子 3,623,351.00 2.35
235 002410 广联达 3,524,925.12 2.29
236 600837 海通证 券 3,498,972.00 2.27
237 600270 外运发 展 3,496,295.44 2.27
238 002483 润邦股 份 3,490,751.48 2.27
239 300303 聚飞光 电 3,490,506.97 2.27
240 600376 首开股 份 3,487,625.14 2.26
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000625 长安汽 车 67,552,107.96 43.86
2 600332 白云山 63,417,025.55 41.18
3 002241 歌尔声 学 61,439,649.18 39.90
4 000690 宝新能 源 61,243,450.45 39.77
5 300274 阳光电 源 60,995,067.92 39.61
6 600458 时代新 材 55,877,408.62 36.28 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 37 页
7 600761 安徽合 力 54,396,942.65 35.32
8 002472 双环传 动 52,907,726.34 34.35
9 000157 中联重 科 52,523,290.01 34.11
10 002540 亚太科 技 48,102,238.76 31.23
11 002363 隆基机 械 46,834,834.22 30.41
12 601989 中国重 工 46,540,042.00 30.22
13 002642 荣之联 45,545,385.73 29.57
14 000887 中鼎股 份 45,160,654.01 29.32
15 002415 海康威 视 44,976,799.99 29.21
16 002284 亚太股 份 42,922,568.39 27.87
17 000523 广州浪 奇 39,721,912.14 25.79
18 000039 中集集 团 39,224,525.29 25.47
19 002206 海利得 38,769,278.16 25.17
20 600350 山东高 速 38,550,323.79 25.03
21 600582 天地科 技 38,427,197.20 24.95
22 002256 彩虹精 化 37,567,161.93 24.39
23 600728 佳都科 技 36,964,640.21 24.00
24 002662 京威股 份 35,804,713.31 23.25
25 300115 长盈精 密 35,039,604.92 22.75
26 600835 上海机 电 34,860,868.13 22.64
27 002235 安妮股 份 34,725,306.72 22.55
28 300180 华峰超 纤 34,475,871.72 22.39
29 000829 天音控 股 34,332,918.95 22.29
30 601718 际华集 团 33,450,342.92 21.72
31 300109 新开源 33,187,924.25 21.55
32 300430 诚益通 32,712,113.70 21.24
33 300072 三聚环 保 31,918,468.50 20.73
34 601169 北京银 行 30,656,232.25 19.91
35 600818 中路股 份 30,651,828.33 19.90
36 000530 大冷股 份 30,610,421.13 19.88
37 600382 广东明 珠 30,518,560.00 19.82
38 300222 科大智 能 30,480,080.75 19.79
39 002055 得润电 子 28,861,930.03 18.74
40 601600 中国铝 业 28,819,432.41 18.71
41 002303 美盈森 28,753,705.95 18.67
42 000800 一汽轿 车 28,197,944.47 18.31
43 600089 特变电 工 28,131,155.00 18.27
44 002402 和而泰 27,570,639.04 17.90 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 27 页 共 37 页
45 000821 京山轻 机 27,509,243.86 17.86
46 002701 奥瑞金 27,233,932.40 17.68
47 002034 美欣达 27,188,386.19 17.65
48 600655 豫园商 城 26,673,674.95 17.32
49 000651 格力电 器 26,590,829.12 17.27
50 300011 鼎汉技 术 26,553,804.76 17.24
51 600165 新日恒 力 26,156,414.71 16.98
52 600169 太原重 工 25,524,406.60 16.57
53 603699 纽威股 份 25,476,109.84 16.54
54 002098 浔兴股 份 24,791,967.26 16.10
55 600486 扬农化 工 24,470,035.98 15.89
56 002086 东方海 洋 24,444,033.51 15.87
57 601166 兴业银 行 24,322,445.99 15.79
58 002481 双塔食 品 24,239,862.28 15.74
59 002250 联化科 技 23,823,289.06 15.47
60 002273 水晶光 电 23,714,195.50 15.40
61 600000 浦发银 行 23,411,701.85 15.20
62 600289 亿阳信 通 23,350,623.39 15.16
63 002158 汉钟精 机 23,168,582.16 15.04
64 002321 华英农 业 23,060,133.82 14.97
65 601021 春秋航 空 22,809,454.57 14.81
66 300198 纳川股 份 22,604,644.97 14.68
67 300154 瑞凌股 份 22,427,020.23 14.56
68 002650 加加食 品 22,110,778.66 14.36
69 600523 贵航股 份 22,060,874.02 14.32
70 601636 旗滨集 团 21,886,119.04 14.21
71 002739 万达院 线 21,580,653.00 14.01
72 600372 中航电 子 21,567,677.33 14.00
73 600790 轻纺城 21,220,743.16 13.78
74 300151 昌红科 技 21,024,167.25 13.65
75 002050 三花股 份 20,897,829.46 13.57
76 000488 晨鸣纸 业 20,728,107.87 13.46
77 002022 科华生 物 20,722,414.12 13.46
78 002322 理工监 测 20,584,173.08 13.37
79 603899 晨光文 具 20,037,043.98 13.01
80 002494 华斯股 份 20,028,389.12 13.01
81 000750 国海证 券 19,659,356.56 12.77
82 000785 武汉中 商 19,519,187.25 12.67 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 28 页 共 37 页
83 002297 博云新 材 19,156,082.60 12.44
84 000410 沈阳机 床 18,937,460.50 12.30
85 600252 中恒集 团 18,838,443.38 12.23
86 600469 风神股 份 18,798,686.06 12.21
87 600525 长园集 团 18,772,980.70 12.19
88 600177 雅戈尔 18,740,268.60 12.17
89 600118 中国卫 星 18,267,510.42 11.86
90 600074 保千里 18,074,631.94 11.74
91 002467 二六三 17,890,664.16 11.62
92 002312 三泰控 股 17,829,076.41 11.58
93 000543 皖能电 力 17,692,840.77 11.49
94 002388 新亚制 程 17,495,361.90 11.36
95 600827 百联股 份 17,420,441.46 11.31
96 300210 森远股 份 17,389,169.25 11.29
97 002699 美盛文 化 17,259,409.09 11.21
98 601000 唐山港 16,540,495.15 10.74
99 300403 地尔汉 宇 16,538,699.11 10.74
100 000049 德赛电 池 16,435,842.06 10.67
101 000778 新兴铸 管 16,376,867.34 10.63
102 000528 柳工 16,274,770.28 10.57
103 002142 宁波银 行 16,109,595.00 10.46
104 300284 苏交科 15,973,683.23 10.37
105 300139 福星晓 程 15,929,195.02 10.34
106 002318 久立特 材 15,832,534.63 10.28
107 600266 北京城 建 15,647,924.75 10.16
108 600176 中国巨 石 15,483,438.43 10.05
109 600388 龙净环 保 15,407,401.00 10.00
110 000768 中航飞 机 15,212,226.97 9.88
111 002572 索菲亚 15,156,456.92 9.84
112 002665 首航节 能 15,093,031.80 9.80
113 002375 亚厦股 份 15,004,902.26 9.74
114 300416 苏试试 验 14,804,821.68 9.61
115 600366 宁波韵 升 14,780,862.28 9.60
116 600481 双良节 能 14,626,011.07 9.50
117 600058 五矿发 展 14,614,408.27 9.49
118 002441 众业达 14,518,061.70 9.43
119 300290 荣科科 技 14,413,303.32 9.36
120 300183 东软载 波 14,141,541.42 9.18 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 29 页 共 37 页
121 300057 万顺股 份 14,009,919.67 9.10
122 300175 朗源股 份 13,734,397.70 8.92
123 601222 林洋电 子 13,563,790.84 8.81
124 000069 华侨城 Ａ 13,500,042.30 8.77
125 600459 贵研铂 业 13,369,246.56 8.68
126 600967 北方创 业 13,361,673.56 8.68
127 002149 西部材 料 13,177,052.07 8.56
128 000561 烽火电 子 13,072,148.51 8.49
129 300382 斯莱克 12,892,469.64 8.37
130 002202 金风科 技 12,476,534.00 8.10
131 000759 中百集 团 12,418,838.10 8.06
132 600031 三一重 工 12,397,834.86 8.05
133 600495 晋西车 轴 11,954,469.72 7.76
134 000975 银泰资 源 11,706,226.96 7.60
135 002298 鑫龙电 器 11,646,408.88 7.56
136 300070 碧水源 11,352,377.19 7.37
137 002508 老板电 器 11,311,348.09 7.34
138 000006 深振业 Ａ 11,270,920.23 7.32
139 000425 徐工机 械 11,256,209.35 7.31
140 002100 天康生 物 11,211,018.72 7.28
141 600590 泰豪科 技 11,184,002.53 7.26
142 600030 中信证 券 11,169,045.18 7.25
143 600312 平高电 气 11,111,808.92 7.22
144 300237 美晨科 技 11,078,810.20 7.19
145 600500 中化国 际 10,861,653.00 7.05
146 002215 诺普信 10,803,293.61 7.01
147 600496 精工钢 构 10,767,280.00 6.99
148 002714 牧原股 份 10,738,967.66 6.97
149 000680 山推股 份 10,692,846.09 6.94
150 600737 中粮屯 河 10,647,599.40 6.91
151 002573 清新环 境 10,571,459.16 6.86
152 002521 齐峰新 材 10,496,319.98 6.82
153 600406 国电南 瑞 10,476,868.07 6.80
154 300066 三川股 份 10,182,876.11 6.61
155 600150 中国船 舶 9,972,558.50 6.48
156 600686 金龙汽 车 9,940,764.55 6.45
157 000828 东莞控 股 9,879,948.78 6.42
158 002610 爱康科 技 9,839,504.00 6.39 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 30 页 共 37 页
159 000801 四川九 洲 9,733,720.60 6.32
160 600210 紫江企 业 9,595,230.81 6.23
161 600439 瑞贝卡 9,583,524.85 6.22
162 601299 中国北 车 9,568,496.00 6.21
163 002395 双象股 份 9,563,547.67 6.21
164 002334 英威腾 9,459,215.25 6.14
165 002299 圣农发 展 9,281,050.19 6.03
166 002609 捷顺科 技 9,232,665.95 6.00
167 300178 腾邦国 际 9,189,597.65 5.97
168 600269 赣粤高 速 9,046,661.14 5.87
169 002649 博彦科 技 8,850,970.50 5.75
170 300058 蓝色光 标 8,816,892.86 5.73
171 600195 中牧股 份 8,806,861.79 5.72
172 002236 大华股 份 8,722,785.68 5.66
173 601998 中信银 行 8,688,836.93 5.64
174 600151 航天机 电 8,655,983.57 5.62
175 000031 中粮地 产 8,471,813.03 5.50
176 002444 巨星科 技 8,437,008.74 5.48
177 601006 大秦铁 路 8,187,405.08 5.32
178 002177 御银股 份 8,105,388.09 5.26
179 600499 科达洁 能 8,052,503.00 5.23
180 600048 保利地 产 8,019,659.46 5.21
181 601555 东吴证 券 7,917,470.60 5.14
182 601566 九牧王 7,827,671.00 5.08
183 002666 德联集 团 7,771,835.91 5.05
184 300187 永清环 保 7,649,031.34 4.97
185 000826 桑德环 境 7,583,669.88 4.92
186 002400 省广股 份 7,497,127.37 4.87
187 600096 云天化 7,461,238.56 4.84
188 600566 济川药 业 7,361,950.33 4.78
189 002111 威海广 泰 7,309,898.98 4.75
190 601628 中国人 寿 7,278,608.09 4.73
191 002380 科远股 份 7,267,692.60 4.72
192 600033 福建高 速 7,178,532.00 4.66
193 002583 海能达 7,130,550.00 4.63
194 600894 广日股 份 7,095,832.51 4.61
195 002367 康力电 梯 6,805,716.94 4.42
196 002366 丹甫股 份 6,741,149.00 4.38 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 31 页 共 37 页
197 002179 中航光 电 6,430,428.54 4.18
198 002090 金智科 技 6,212,120.66 4.03
199 002410 广联达 5,900,143.16 3.83
200 601766 中国中 车 5,830,773.00 3.79
201 002373 千方科 技 5,753,915.50 3.74
202 300190 维尔利 5,709,344.20 3.71
203 600498 烽火通 信 5,647,220.07 3.67
204 300424 航新科 技 5,478,000.00 3.56
205 600109 国金证 券 5,432,542.31 3.53
206 300303 聚飞光 电 5,353,893.00 3.48
207 000812 陕西金 叶 5,253,759.77 3.41
208 600887 伊利股 份 4,988,269.00 3.24
209 002228 合兴包 装 4,885,994.00 3.17
210 002354 天神娱 乐 4,816,788.00 3.13
211 300037 新宙邦 4,577,162.40 2.97
212 600969 郴电国 际 4,444,574.00 2.89
213 600135 乐凯胶 片 4,372,334.00 2.84
214 300353 东土科 技 4,323,060.96 2.81
215 600008 首创股 份 4,215,120.00 2.74
216 300124 汇川技 术 4,150,141.70 2.69
217 002081 金螳螂 4,015,277.51 2.61
218 002383 合众思 壮 3,983,195.15 2.59
219 002483 润邦股 份 3,960,620.30 2.57
220 600885 宏发股 份 3,942,443.00 2.56
221 002268 卫士通 3,764,543.76 2.44
222 600837 海通证 券 3,752,332.00 2.44
223 600270 外运发 展 3,704,123.21 2.41
224 300007 汉威电 子 3,678,244.99 2.39
225 600376 首开股 份 3,669,990.23 2.38
226 600690 青岛海 尔 3,580,633.31 2.33
227 601677 明泰铝 业 3,532,894.00 2.29
228 002292 奥飞动 漫 3,516,287.26 2.28
229 000541 佛山照 明 3,498,203.44 2.27
230 002151 北斗星 通 3,361,478.84 2.18
231 600351 亚宝药 业 3,331,729.61 2.16
232 002405 四维图 新 3,316,150.00 2.15
233 600184 光电股 份 3,309,320.60 2.15
234 600038 中直股 份 3,280,140.61 2.13 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 32 页 共 37 页
235 300212 易华录 3,230,792.00 2.10
236 002052 同洲电 子 3,197,667.90 2.08
237 300263 隆华节 能 3,159,524.67 2.05
238 600271 航天信 息 3,119,078.96 2.03
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,388,514,475.55
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,270,553,721.88
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 33 页 共 37 页
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金在进行 股指期货 投 资时，将根据 风险管理 原 则，以套期保 值为主要 目 的，采用流动 性
好、交易活跃 的期货合 约 ，通过对证券 市场和期 货 市场运行趋势 的研究， 结 合股指期货 的定价模
型寻求其合理 的估值水 平 ，与现货资产 进行匹配 ， 通过多头或空 头套期保 值 等策略进行 套期保值
操作。基金管 理人将充 分 考虑股指期货 的收益性 、 流动性及风险 性特征， 运 用股指期货 对冲系统
性风险、对冲 特殊情况 下 的流动性风险 ，如大额 申 购赎回等；利 用金融衍 生 品的杠杆作 用，以达
到降低 投资 组合 的整 体风 险的目 的。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
本基金 本报 告 期 内未 投资 国债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 938,199.65 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 70,993.93
5 应收申 购款 1,949,737.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,958,930.58
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
23,486 22,351.84 93,478.43 0.02% 524,861,816.91 99.98%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 134,405.82 0.0256%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
本公司 的高 级管 理人 员、 基金投 资和 研究 部门 负责 人和本 基金 基金 经理 均未 持有本 基金 份 额 。
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§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金转型 日（ 2014 年 7 月 24 日 ） 基金 份额 总额 43,537,420.45
本报告 期期 初基 金份 额总 额 128,966,547.06
本报告 期基 金总 申购 份额 2,362,090,134.52
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,966,101,386.24
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 524,955,295.34
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
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10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国泰君安 1 3,598,464,463.81 41.56% 3,184,286.40 41.15% -
华泰证券 1 2,080,481,940.79 24.03% 1,841,021.16 23.79% -
中信证券 1 1,602,895,414.87 18.51% 1,459,267.86 18.86% -
海通证券 1 1,376,875,977.96 15.90% 1,253,506.62 16.20% -
注：1 、 为 节约 交易 单元 资 源， 我公 司在 交易 所交 易 系统升 级的 基础 上 ， 对 同 一银行 托管 基金 进行
了席位 整合 。
2、 根 据中 国证 监会 《 关于 完善证 券投 资基 金交 易席 位制度 有关 问题 的通 知》 （ 证监基 金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 交易 单元的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。 南方高端装备灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他 证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
国泰君安 - - - -
华泰证券 - - - -
中信证券 - - 380,000,000.00 13.72%
海通证券 - - 2,390,000,000.00 86.28%
