南 方 稳 健 成长 证 券 投 资基 金2015 年半年度
报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表 其未来表现 。投资有 风险 ，投资者在 作出投资 决策 前应仔细阅 读
本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至6 月 30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方稳 健成 长混 合
基金主 代码 202001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2001 年 9 月 28 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,930,388,498.68 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方稳 健” 。
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金为 稳健 成长 型基 金， 在 控制 风险 并保 持基 金投
资 组 合良 好流 动性 的前 提下 ， 力求 为投 资者 提供 长期
稳定的 资本 利得 。
投资策 略 本 基 金秉 承价 值投 资和 稳健 投 资的 理念 ，通 过深 入的
调 查 研究 ，挖 掘上 市公 司的 价 值， 寻求 价值 被低 估的
证 券 ，采 取低 风险 适度 收益 的 配比 原则 ，通 过科 学的
组 合 投资 ，降 低投 资风 险， 以 中长 期投 资为 主， 追求
基金资 产的 长期 稳定 增值 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息 披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 1,681,610,417.55
本期利 润 1,397,646,648.83
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.4957
本期基 金份 额净 值增 长率 42.13%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.4262
期末基 金资 产净 值 2,753,122,399.74
期末基 金份 额净 值 1.4262
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -14.67% 3.19% 0.00% 0.00% -14.67% 3.19%
过去三 个月 11.54% 2.50% 0.00% 0.00% 11.54% 2.50%
过去六 个月 42.13% 2.00% 0.00% 0.00% 42.13% 2.00%
过去一 年 74.10% 1.57% 0.00% 0.00% 74.10% 1.57%
过去三 年 77.34% 1.20% 0.00% 0.00% 77.34% 1.20%
自基金 合同
生效起 至今
404.72% 1.24% 0.00% 0.00% 404.72% 1.24%
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深 圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 3,500 亿 元， 旗下南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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管理 73 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
应帅
本基金
基金经
理
2012 年11
月23 日
- 14 年
北大光 华管 理学 院管 理学 硕士 ， 具 有基 金
从业资 格 。 曾 担任 长城 基 金管理 公司 行业
研究员 ，2007 年 加入 南方 基金，2007 年 5
月至 2009 年 2 月， 任南 方 宝元基 金经 理；
2007 年 5 月至 2012 年 11 月， 任南 方成 份
基金经 理；2010 年 12 月 至今， 任南 方宝
元基金 经理 ；2012 年 11 月至今 ，任 南方
稳健基 金经 理；2012 年 11 月至今 ，任 南
稳贰号 基金 经理 。
李源
海
本基金
基金经
理
2010 年 7
月15 日
2015 年 2
月 16 日
14 年
管理学 博士 ， 具 有基 金从 业资格 。 曾 任职
于中国 银行 深圳 分行 、 湘 财证券 有限 责任
公司投 资银 行部 及证 券投 资部 ； 2002 年起
进入基 金行 业 ， 历 任万 家 基金管 理有 限公
司 （原 天同 基金 管理 有限 公司） 研究 部高
级经理 、 基 金管 理部 基金 经理；2004 年 9
月至2005 年10 月 任万 家 增强收 益债 券型
证券投 资基 金 （原 天同 保 本增值 证券 投资
基金） 基金 经理 ；2006 年 7 月至 2007 年
7 月 任申 万巴 黎收 益宝 货 币市场 基金 基金
经理；2006 年 2 月至 2009 年 8 月，任 申
万 巴 黎 盛 利 强 化 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 ； 2008 年7 月至 2009 年8 月，
任 申 万 巴 黎 竞 争 优 势 股 票 型 证 券 投 资 基
金基金 经理 。 2009 年8 月 ， 加入南 方基 金，
任职于 产品 开发 部；2010 年 1 月至 2015
年 2 月 ， 担 任南 方基 金投 资部副 总监 、 南
方积配 基金 经理 ；2010 年 7 月至 2015 年
2 月， 任南 方稳 健、 南稳 贰号基 金经 理。
蔡望
鹏
本基金
基金经
理助理
2013 年 6
月20 日
2015 年 1
月 13 日
7 年
清华大 学固 体力 学专 业硕 士学历 ， 具有 基
金从业 资格 。 2008 年4 月至 2013 年2 月，
担 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 机 械 行 业 研
究员；2013 年 2 月加 入南 方基金 ， 担 任南
方稳健 、南 方稳 健二 号的 基金经 理助 理 ；
2015 年 1 月至 今， 任 南 方 积配基 金经 理 ；
2015 年 7 月 至今 ，任 南 方中国 梦基 金经
理。
方健
本基金
基金经
2015 年 3
月25 日
2015 年 5
月 26 日
3 年
清华大 学材 料科 学与 工程 专业博 士 ， 具 有
基金从 业资 格，2012 年 7 月加 入南 方基南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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理助理 金， 任 研究 部助 理研 究员 ， 负责 中小 市值
的行业 研究 ；2015 年2 月至 5 月 ， 担 任南
方 盛 元 、 南 方 产 业 活 力 基 金 经 理 助 理 。
2015 年 3 月至7 月， 担任 南方稳 健、 南稳
贰号、 南方 宝元 基金 经理 助理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方稳 健 成长证券投资 基金合同 》 的规定，本着 诚实信用 、 勤勉尽责的 原则管理
和运用基金资 产，在严 格 控 制风险的基 础上，为 基 金持有人谋求 最大利益 。 本报告期内 ，基金运
作整体合法合 规，没有 损 害基金持有人 利益。基 金 的投资范围、 投资比例 符 合有关法律 法规及基
金合同 的规 定。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 3 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，1 次是 由于 投资 组
合的投 资策 略需 要， 相关 投资组 合经 理已 提供 决策 依据并 留存 记录 备查 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2015 年2 月下 旬开 始， 中 国股票 市场 就出 现了 全面 快速上 涨的 节奏 ， 尤 其是 创 业板和 中 证 500南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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为代表 的新 兴产 业和 小市 值个股 更是 出现 了巨 幅上 涨的局 面。 不过 在 6 月中 旬 出现了 历史 性拐 点，
之后市 场出 现更 为快 速的 全面回 落 。 上 半年 创业 板 、 中 证500 上 涨幅 度更 高 ， 但 回落 也更 为激 烈。
中小市 值以 市值 低 、 弹 性 大为特 点 ， 加 上转 型 、 重 组等主 题的 烘托 ， 在上 半 年获得 了最 高的 涨幅 。
本基金主要采 取自下而 上 的选股策略， 增持了部 分 电力、金融以 及小市值 成 长股，在上 半年获得
了较好 的收 益。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2015 年上 半年 沪深300 指 数增长 率 为26.58% ，基 金 净值增 长率 为 42.13 % 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业 走 势的简要展望
尽管经济还处 于转型和 调 整期，但政府 不断的通 过 一些“微刺激 ”政策， 来 维持经济的稳 定
增长。由于融 资盘以及 场 外配资的存在 ，今年上 半 年股市进入了 超级牛市 阶 段。6 月中 旬开始市
场出现 了巨 幅调 整， 场外 配资不 断清 理退 出， 预计 未来市 场还 将出 现大 幅震 荡调整 的格 局。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任 。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策 。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：基 金 收益分配比例 按有关规 定 制定；投资者 可
以选择现金分 红方式或 分 红再投资的分 红方式， 以 投资者在分红 权益登记 日 前的最后一 次选择的
方式为准，投 资者选择 分 红的默认方式 为现金分 红 ；基金投资当 年亏损， 则 不进行收益 分配；基
金当年收益应 先弥补上 一 年度亏损后， 才可进行 当 年收益分配； 在符合有 关 基金分红条 件的前提南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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下，本 基金 收益 每年 至少 分配一 次， 但若 成立 不 满 3 个月 则不 进行 收益 分配 ，年度 分配 在基 金会
计年度 结束 后 的 4 个 月内 完成； 基金 收益 分配 后基 金单位 资产 净值 不能 低于 面值； 每一 基金 单 位
享有同 等分 配权 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期内 本基 金未 有收 益分 配事项 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方稳 健成长证 券 投资基金的托 管过程中 ， 严格遵守《证 券
投资基金法》 及其他法 律 法规和基金合 同的有关 规 定，不存在任 何损害基 金 份额持有人 利 益的行
为，完 全尽 职尽 责地 履行 了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期内， 南方稳健 成 长证券投资基 金的管理 人 —— 南方基金 管理有限 公 司在南方稳健 成
长证券投资基 金的投资 运 作、基金资产 净值计算 、 基金份额申购 赎回价格 计 算、基金费 用开支等
问题上，不存 在任何损 害 基金份额持有 人利益的 行 为，在各重要 方面的运 作 严格按照基 金合同的
规定进 行。 本报 告期 内， 南 方稳健 成长 混合 证券 投资 基金对 基金 份额 持有 人进 行了一 次利 润分 配，
分配金 额 为66,413,619.87 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人依法 对南方管理 有限公司编制 和披露的南 方稳健成长证 券投资基 金 2015 年半 年度
报告中财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资组合报 告 等内容进行 了核查，
以上内 容真 实、 准确 和完 整。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 58,519,256.02 86,773,275.34
结算备 付金 15,217,054.62 10,183,758.80
存出保 证金 1,658,757.31 1,202,192.78
交易性 金融 资产 2,588,152,702.36 3,445,272,365.70
其中： 股票 投资 1,879,733,505.20 2,697,628,397.47
基金投 资 - -
债券投 资 708,419,197.16 747,643,968.23
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 158,204,974.12 4,008,158.90
应收利 息 16,954,019.70 13,360,155.66
应收股 利 - -
应收申 购款 3,585,760.34 135,723.45
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,842,292,524.47 3,560,935,630.63
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 37,782,930.35
应付赎 回款 61,651,425.48 17,867,828.28
应付管 理人 报酬 4,302,093.56 4,573,791.62
应付托 管费 717,015.57 762,298.60
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 22,044,349.37 10,476,222.16
应交税 费 - - 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 455,240.75 380,340.07
负债合 计 89,170,124.73 71,843,411.08
所有者权益：
实收基 金 1,930,388,498.68 3,411,486,966.21
未分配 利润 822,733,901.06 77,605,253.34
所有者 权益 合计 2,753,122,399.74 3,489,092,219.55
负债和 所有 者权 益总 计 2,842,292,524.47 3,560,935,630.63
注： 报 告截 止 日2015 年6 月30 日 ， 基 金份 额净 值1.4262 元 ， 基 金份 额总 额1,930,388,498.68
份。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6
月30 日
一、收入 1,456,482,765.98 -3,402,935.68
1.利息 收入 15,795,533.83 14,898,725.64
其中： 存款 利息 收入 422,078.35 802,023.80
债券利 息收 入 15,264,488.83 13,927,357.71
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 108,966.65 169,344.13
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 1,721,770,804.26 69,106,663.26
其中： 股票 投资 收益 1,712,747,978.64 47,076,294.11
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 196,943.76 -4,845,825.79
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 8,825,881.86 26,876,194.94
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
-283,963,768.72 -87,737,452.91
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列） 2,880,196.61 329,128.33
减： 二、费用 58,836,117.15 39,393,189.96 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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1．管 理人 报酬 26,662,004.78 25,717,355.94
2．托 管费 4,443,667.40 4,286,226.06
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 27,515,307.59 8,881,882.02
5．利 息支 出 - 287,881.37
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - 287,881.37
6．其 他费 用 215,137.38 219,844.57
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
1,397,646,648.83 -42,796,125.64
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
1,397,646,648.83 -42,796,125.64
6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 稳健 成长 证券投 资基 金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
3,411,486,966.21 77,605,253.34 3,489,092,219.55
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 1,397,646,648.83 1,397,646,648.83
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-1,481,098,467.53 -586,104,381.24 -2,067,202,848.77
其中：1. 基 金申 购款 182,392,903.21 54,459,371.02 236,852,274.23
2. 基金 赎回 款 -1,663,491,370.74 -640,563,752.26 -2,304,055,123.00
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -66,413,619.87 -66,413,619.87
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,930,388,498.68 822,733,901.06 2,753,122,399.74
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 13 页 共 29 页
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,326,569,663.50 -672,012,767.97 3,654,556,895.53
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- -42,796,125.64 -42,796,125.64
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-281,154,452.92 47,070,304.48 -234,084,148.44
其中：1. 基 金申 购款 35,292,040.89 -6,098,382.69 29,193,658.20
2. 基金 赎回 款 -316,446,493.81 53,168,687.17 -263,277,806.64
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
4,045,415,210.58 -667,738,589.13 3,377,676,621.45
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.1.1 会 计政 策变 更的 说明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.1.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.1.3 差 错更 正的 说明 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 14 页 共 29 页
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金支 付利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所 得税 。 自2013 年1 月 1 日 起 ， 对 基金 从上 市 公司取 得的 股息 红利 所得 ， 持 股期 限在1 个月
以内( 含1 个月) 的， 其股 息红利 所得 全额 计入 应纳 税所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上 至 1 年(含1
年) 的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税所 得额 ；持 股期 限超 过 1 年的， 暂减 按 25% 计 入应纳 税所 得额 。对
基金持有的上 市公司限 售 股，解禁后取 得的股息 、 红利收入，按 照上述规 定 计算纳税， 持股时间
自解禁日起计 算；解禁 前 取得的股息、 红利收入 继 续暂减按 50% 计入应 纳税 所得额。上述 所得统
一适 用20% 的税 率计 征个 人所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 (“ 南 方 基 金 公
司”)
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 工 商
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 15 页 共 29 页
6.4.4.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年 1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 - - 317,392,859.22 5.49%
债 券交 易
注：无 。
债 券回 购交易
注：无 。
6.4.4.1.2 权 证交 易
注：无 。
6.4.4.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 - - - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 280,862.20 5.42% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 16 页 共 29 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
26,662,004.78 25,717,355.94
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
412,062.10 372,569.38
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金的 管理 人报 酬按 前一 日基金 资产 净 值1.5% 的 年 费率计 提， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为： 日 管理 人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天
数。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
4,443,667.40 4,286,226.06
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.4.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：无 。
6.4.4.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：无 。
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：无 。
6.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 58,519,256.02 304,283.76 210,448,092.59 755,896.35 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 17 页 共 29 页
6.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无 。
6.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
注：无 。
6.4.9 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：无 。
6.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
000669
金鸿
能源
2015
年5 月
4 日
重大
事项
停牌
37.72
2015
年7 月
23 日
33.95 123,000 4,367,534.14 4,639,560.00 -
300144
宋城
演艺
2015
年6 月
18 日
重大
事项
停牌
76.47
2015
年7 月
20 日
68.82 55 1,476.85 4,205.85 -
002325
洪涛
股份
2015
年6 月
3 日
重大
事项
停牌
31.15 - - 89 913.39 2,772.35 -
002354
天神
娱乐
2015
年5 月
28 日
重大
事项
停牌
96.97
2015
年7 月
23 日
87.27 20 2,109.27 1,939.40 -
600790
轻纺
城
2015
年5 月
25 日
重大
事项
停牌
13.38
2015
年8 月
18 日
12.04 118 1,434.34 1,578.84 -
601877
正泰
电器
2015
年5 月
18 日
重大
事项
停牌
30.62 - - 50 1,027.21 1,531.00 -
600153
建发
股份
2015
年6 月
29 日
重大
事项
停牌
17.51 - - 85 1,264.53 1,488.35 -
600258
首旅
酒店
2015
年3 月
17 日
重大
事项
停牌
18.55 - - 3 49.09 55.65 - 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 18 页 共 29 页
000008
神州
高铁
2015
年3 月
12 日
重大
事项
停牌
31.45
2015
年7 月
2 日
29.56 1,814,398 40,666,617.60 57,062,817.10 -
000543
皖能
电力
2015
年6 月
15 日
重大
事项
停牌
18.53
2015
年7 月
14 日
19.22 9,379,054 100,339,918.00 173,793,870.62 -
000558
莱茵
置业
2015
年6 月
15 日
重大
事项
停牌
26.11
2015
年7 月
13 日
29.52 278,020 4,700,908.95 7,259,102.20 -
000786
北新
建材
2015
年4 月
10 日
重大
事项
停牌
19.13 - - 116 1,527.91 2,219.08 -
002268
卫士
通
2015
年5 月
8 日
重大
事项
停牌
80.14
2015
年8 月
4 日
76.32 114 3,872.84 9,135.96 -
002367
康力
电梯
2015
年6 月
2 日
重大
事项
停牌
20.90 - - 3,099,883 68,393,903.61 64,787,554.70 -
300028
金亚
科技
2015
年6 月
10 日
重大
事项
停牌
27.00 - - 100 3,410.50 2,700.00 -
300203
聚光
科技
2015
年4 月
20 日
重大
事项
停牌
41.19
2015
年8 月
12 日
33.88 1,317,980 40,453,659.89 54,287,596.20 -
600967
北方
创业
2015
年4 月
13 日
重大
事项
停牌
20.86 - - 56,900 893,376.06 1,186,934.00 -
603898
好莱
客
2015
年6 月
15 日
重大
事项
停牌
109.46 - - 527,704 43,827,523.79 57,762,479.84 -
002662
京威
股份
2015
年5 月
15 日
重大
事项
停牌
17.84
2015
年8 月
13 日
16.06 1,199,761 22,339,923.37 21,403,736.24 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 19 页 共 29 页
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,879,733,505.20 66.13
其中： 股票 1,879,733,505.20 66.13
2 固定收 益投 资 708,419,197.16 24.92
其中： 债券 708,419,197.16 24.92
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 73,736,310.64 2.59
7 其他各 项资 产 180,403,511.47 6.35
8 合计 2,842,292,524.47 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 29,588,902.40 1.07
B
采矿业 - -
C
制造业 1,165,882,056.50 42.35
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
178,433,775.87 6.48
E
建筑业 2,772.35 0.00
F
批发和 零售 业 1,557,154.81 0.06
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,561.11 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
106,494,725.30 3.87
J
金融业 102,925,443.22 3.74
K
房地产 业 106,847,374.69 3.88 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 20 页 共 29 页
L
租赁和 商务 服务 业 1,634.49 0.00
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 100,944,260.76 3.67
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 87,053,843.70 3.16
S
综合 - -
合计 1,879,733,505.20 68.28
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000543 皖能电 力 9,379,054 173,793,870.62 6.31
2 601098 中南传 媒 3,799,635 87,049,637.85 3.16
3 000030 富奥股 份 7,350,052 85,040,101.64 3.09
4 600570 恒生电 子 708,385 79,374,539.25 2.88
5 603008 喜临门 4,149,816 78,182,533.44 2.84
6 300011 鼎汉技 术 2,178,939 77,178,019.38 2.80
7 601166 兴业银 行 4,000,000 69,000,000.00 2.51
8 002367 康力电 梯 3,099,883 64,787,554.70 2.35
9 600761 安徽合 力 3,688,014 61,700,474.22 2.24
10 600894 广日股 份 2,949,867 58,879,345.32 2.14
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 195,576,358.22 5.61 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 21 页 共 29 页
2 002366 丹甫股 份 109,914,880.79 3.15
3 601098 中南传 媒 109,904,002.69 3.15
4 600000 浦发银 行 109,458,963.61 3.14
5 002550 千红制 药 109,251,777.87 3.13
6 000030 富奥股 份 105,880,034.42 3.03
7 603008 喜临门 93,238,470.03 2.67
8 600897 厦门空 港 85,489,677.79 2.45
9 002609 捷顺科 技 85,455,995.13 2.45
10 002094 青岛金 王 83,757,997.24 2.40
11 000732 泰禾集 团 81,567,675.07 2.34
12 002055 得润电 子 81,495,052.58 2.34
13 002076 雪莱特 81,313,836.11 2.33
14 000776 广发证 券 81,259,818.83 2.33
15 000543 皖能电 力 79,924,337.93 2.29
16 600761 安徽合 力 78,140,597.14 2.24
17 002191 劲嘉股 份 77,675,604.24 2.23
18 000599 青岛双 星 76,952,243.06 2.21
19 300011 鼎汉技 术 76,438,379.61 2.19
20 002315 焦点科 技 76,192,926.74 2.18
21 601318 中国平 安 75,423,161.06 2.16
22 002318 久立特 材 74,691,058.00 2.14
23 600894 广日股 份 73,333,344.10 2.10
24 600780 通宝能 源 73,234,276.13 2.10
25 603898 好莱客 71,426,887.78 2.05
26 601818 光大银 行 71,135,539.10 2.04
27 601939 建设银 行 70,931,804.80 2.03
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 240,094,577.48 6.88
2 601166 兴业银 行 207,880,032.95 5.96
3 600446 金证股 份 207,648,202.49 5.95 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 22 页 共 29 页
4 002055 得润电 子 206,419,111.85 5.92
5 002366 丹甫股 份 137,140,953.21 3.93
6 601818 光大银 行 136,839,604.81 3.92
7 300070 碧水源 127,304,574.16 3.65
8 600000 浦发银 行 114,094,703.52 3.27
9 002191 劲嘉股 份 112,781,081.19 3.23
10 601628 中国人 寿 111,199,019.33 3.19
11 002609 捷顺科 技 110,415,090.65 3.16
12 002315 焦点科 技 106,319,369.49 3.05
13 002325 洪涛股 份 104,874,429.54 3.01
14 002236 大华股 份 103,746,310.41 2.97
15 000625 长安汽 车 102,577,948.85 2.94
16 000543 皖能电 力 100,870,285.66 2.89
17 600780 通宝能 源 100,403,685.77 2.88
18 600466 蓝光发 展 98,469,742.71 2.82
19 000732 泰禾集 团 96,521,654.81 2.77
20 002094 青岛金 王 92,986,821.66 2.67
21 601021 春秋航 空 91,436,574.59 2.62
22 600036 招商银 行 90,562,771.28 2.60
23 600897 厦门空 港 88,991,822.61 2.55
24 002550 千红制 药 86,603,163.74 2.48
25 002072 凯瑞德 84,414,591.43 2.42
26 600373 中文传 媒 83,088,542.45 2.38
27 000776 广发证 券 80,374,822.66 2.30
28 300248 新开普 79,205,873.86 2.27
29 000652 泰达股 份 78,575,886.04 2.25
30 600594 益佰制 药 76,508,900.27 2.19
31 300336 新文化 75,934,480.75 2.18
32 601009 南京银 行 73,834,342.38 2.12
33 601939 建设银 行 73,548,860.97 2.11
34 300352 北信源 71,884,806.85 2.06
35 000599 青岛双 星 71,237,246.18 2.04
36 603001 奥康国 际 70,983,301.93 2.03
37 600029 南方航 空 70,550,309.06 2.02
38 600115 东方航 空 70,147,584.05 2.01
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 23 页 共 29 页
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 7,632,795,930.91
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 9,872,468,273.92
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 91,737,729.46 3.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 616,681,467.70 22.40
其中： 政策 性金 融债 616,681,467.70 22.40
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 708,419,197.16 25.73
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 080220 08 国开 20 2,100,000 208,845,000.00 7.59
2 010107 21 国债 ⑺ 857,350 90,836,232.50 3.30
3 018001 国开 1301 786,910 80,634,667.70 2.93
4 018002 国开 1302 696,000 75,550,800.00 2.74
5 140230 14 国开 30 600,000 60,288,000.00 2.19
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 24 页 共 29 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报 告期末按公允价值占 基金资产净值比例 大小排序的前五名 贵金属投
资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,658,757.31 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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2 应收证 券清 算款 158,204,974.12
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,954,019.70
5 应收申 购款 3,585,760.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 180,403,511.47
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000543 皖能电 力 173,793,870.62 6.31 重大事 项停 牌
2 002367 康力电 梯 64,787,554.70 2.35 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
116,242 16,606.64 13,108,869.81 0.68% 1,917,279,628.87 99.32%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
815,676.26 0.0423%
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
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8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
50~100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2001 年 9 月 28 日 ） 基金 份额 总额
3,488,938,200.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,411,486,966.21
本报告 期基 金总 申购 份额 182,392,903.21
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,663,491,370.74
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,930,388,498.68
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 27 页 共 29 页
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
申万宏源 1 2,710,229,903.65 15.48% 2,398,284.23 15.30% -
中信证券 2 2,434,710,808.70 13.91% 2,196,086.17 14.01% -
招商证券 1 2,385,478,437.94 13.63% 2,110,915.16 13.47% -
国泰君安 1 1,514,499,802.00 8.65% 1,340,182.89 8.55% -
东兴证券 1 1,486,205,777.16 8.49% 1,315,144.75 8.39% -
齐鲁证券 1 1,406,121,304.48 8.03% 1,244,279.28 7.94% -
海通证券 1 1,287,136,904.30 7.35% 1,171,745.02 7.48% -
国金证券 1 879,488,294.13 5.02% 800,652.11 5.11% -
财达证券 1 866,659,257.72 4.95% 788,994.23 5.03% -
东方证券 1 852,772,980.21 4.87% 776,361.16 4.95% -
银河证券 1 622,646,064.76 3.56% 566,801.03 3.62% -
方正证券 1 470,147,575.82 2.69% 428,020.13 2.73% -
东海证券 1 304,767,430.71 1.74% 277,441.30 1.77% -
西部证券 1 284,335,253.25 1.62% 258,854.23 1.65% -
广发证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - - 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 28 页 共 29 页
华泰证券 2 - - - - -
华林证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
申万宏源 - - - - - -
中信证券 42,391,946.70 18.93% - - - -
招商证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
海通证券 61,426,745.70 27.43% - - - -
国金证券 31,998,610.00 14.29% - - - -
财达证券 10,698,789.50 4.78% - - - -
东方证券 - - - - - -
银河证券 53,132,570.70 23.72% - - - -
方正证券 2,610,389.50 1.17% - - - -
东海证券 18,831,982.30 8.41% - - - -
西部证券 2,884,019.00 1.29% 80,000,000.00 100.00% - -
广发证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
注：交 易单 元的 选择 标准 和程序
根据中国证监会《关于完 善证券投资基金交易席位 制度有关问题的通知 》 （证 监基金字[2007]48
号）的 有关 规定 ，我 公司 制定了 租用 证券 公司 专用 交易席 位的 选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准 南方稳健成长混合 2015 年半年 度报告摘要
第 29 页 共 29 页
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
