南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年01 月01 日 起至 06 月30 日止 。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,165,559,108.15 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为股 票型 基金 ，重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力、 分红 政策
稳定的 上市 公司 ，以 及高 债息固 定收 益类 投资 品种 。同时 积极 把握 资本 利得
机会以 拓展 收益 空间 ，力 争为投 资者 谋求 超越 基准 的投资 回报 与长 期稳 健的
资产增 值。
投资策 略 本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ，对证 券市 场当 期的 系统
性风险 以及 可预 见的 未来 时期内 各大 类资 产的 预期 风险和 预期 收益 率进 行分
析评估 ，并 据此 制定 本基 金在股 票、 债券 、现 金等 资产之 间的 配置 比例 、调
整原则 和调 整范 围， 定期 或不定 期地 进行 调整 ，以 达到规 避风 险及 提高 收益
的目的 。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种，
其预期 风险 和收 益水 平高 于混合 型基 金、 债券 基金 及货币 市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096
电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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2.4 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称 中国证 券报 、上 海证 券报 、证券 时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 685,852,236.47
本期利 润 651,248,229.89
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5310
本期加 权平 均净 值利 润率 37.39%
本期基 金份 额净 值增 长率 68.35%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配利 润 676,945,674.78
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.5808
期末基 金资 产净 值 1,928,786,938.71
期末基 金份 额净 值 1.655
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -20.47% 4.10% -0.51% 3.26% -19.96% 0.84% 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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过去三 个月 26.49% 3.21% 17.56% 2.52% 8.93% 0.69%
过去六 个月 68.35% 2.52% 34.16% 2.19% 34.19% 0.33%
过去一 年 107.03% 1.95% 102.31% 1.74% 4.72% 0.21%
过去三 年 118.35% 1.53% 86.89% 1.40% 31.46% 0.13%
自基金 合同
生效起 至今
84.66% 1.53% 5.55% 1.65% 79.11% -0.12%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100%， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35%，权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地 设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 3,500 亿 元， 旗下
管理 73 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理
（助理 ）期
限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
张旭
本基
金基
金经
理
2012
年
11
月
23
日
- 7 年
毕业于 中央 财经 大学, 获 金融学 硕士 学位 ， 注册 金融
分析师（CFA） ，具有基金 从业资格。2008 年加入 南
方基金 ， 曾 任金 融及 地产 行业研 究员 、 高 级策 略研 究
员、 南 方盛 元基 金经 理助 理；2012 年3 月至 2014 年
12 月， 任南 方消 费基 金经 理；2012 年11 月至 今， 任
南方盛 元基 金经 理；2015 年 1 月 至今 ，任 南方 产业
活力基 金经 理。
方健
本基
金基
金经
理助
理
2015
年 2
月
26
日
2015
年 5
月
26
日
3 年
清华大 学材 料科 学与 工程 专业博 士 ， 具 有基 金从 业资
格，2012 年 7 月 加入 南方 基金， 任研 究部 助理 研究
员， 负 责中 小市 值的 行业 研究；2015 年2 月至5 月，
担 任 南 方 盛 元 、 南 方 产 业 活 力 基 金 经 理 助 理 。2015
年 3 月至 5 月， 担任 南方 稳健、 南稳 贰号 、 南 方宝 元
基金经 理助 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期； 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《 南方盛 元 红利股票型证 券投资基 金 基金合同 》的 规定 ，本 着 诚实信用、 勤勉尽责
的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基金 持有人谋 求 最大利益。 本报告期
内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金的 投资范围 、 投资比例及 投资组合
符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 3 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，1 次是 由于 投资 组
合的投 资策 略需 要， 相关 投资组 合经 理已 提供 决策 依据并 留存 记录 备查 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
今年以 来， 市场 经历 了较 大幅度 波动 ，在 前 5 个月 高歌猛 进之 后，6 月市 场 风云突 变， 在部
分股票估值水 平较高， 杠 杆盘爆仓等因 素影响下 ， 市场快速下跌 ，并一定 程 度上引发了 流动性恐
慌抛盘。网络 提高了信 息 传播速度，杠 杆投资提 高 了资金进出股 市的规模 和 速度，加上 股指期货
等衍生工具广 泛使用等 因 素，共同推动 了资本市 场 交易环境的变 化，因此 深 入研究和理 解新环境
下的市 场运 行规 律更 加重 要。
今年以来本基 金围绕改 革 红利、转型创 新的投资 主 线布局 ，在受 益于这条 投 资主线的产业 中
优选具 有远 大格 局和 真实 成长的 投资 标的 ，报 告期 内取得 了一 定的 效果 。
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4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.655 元， 报告 期内， 份额 净值 增长 率 为68.35% ， 同 期业
绩基准 增长 率 为34.16% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
上半年国内经 济缓中趋 稳 ，改革红利、 转型创新 是 中国经济转型 升级寻找 新 增长点的核心 ，
也是相当一段 时期资本 市 场的投资主线 。下半年 伴 随美国加息预 期升温、 国 内猪肉价格 上涨带来
的通胀 压力 ，使 货币 政策 进一步 宽松 空间 承压 ，财 政政策 将发 挥更 大作 用。
A 股市场在年 初较快上 涨 之后，经历了 快速的风 险 释放。这是入 市资金杠 杆 化和信息传播 网
络化对资本市 场的首次 压 力测试，市场 波动加速 、 波幅加剧的运 行方式打 破 了以往规律 ，但对未
来有很强的研 究借鉴意 义 。在股价泥沙 俱下之后 ， 一些优质标的 投资价值 更 加明显，值 得深入挖
掘布局 。
在中国 大国 崛起 的历 史背 景下， 深化 改革 带来 的政 策红利 提高 了经 济效 率， 激发了 企业 活力 ，
我们会自上而 下配置受 益 于改革红利的 优势产业 ， 在这些产业中 自下而上 精 选富有活力 和格局远
大的企 业， 努力 为广 大投 资者创 造回 报。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说 明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化 投 资部总监、风险管 理 部总监及运作保障部总 监 等。其中，超过三分 之二 以上的人员具有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分 红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本基 金于 2015 年 3 月 13 日进 行了本 年度 内 的
第一次 收益 分配 （每10 份 基金份 额派 发红 利 0.05 元 ） ， 本 基金 于 2015 年4 月16 日进 行了 本年 度
内的第 二次 收益 分配 （每10 份基 金份 额派 发红 利0.05 元） ； 本基 金 于 2015 年7 月 17 日进 行了 本
年度内 的第 三次 收益 分配 （每 10 份 基金 份额 派发 红 利0.05 元） 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
注：无 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内, 本基 金实 施的 利 润分配 为11,845,456.25 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款 151,424,135.28 119,592,241.48
结算备 付金 7,262,885.06 4,710,616.66
存出保 证金 888,631.53 595,030.07
交易性 金融 资产 1,838,851,935.59 1,322,507,270.43
其中： 股票 投资 1,768,830,935.59 1,242,803,270.43
基金投 资 - -
债券投 资 70,021,000.00 79,704,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
贵金属 投资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 88,941,435.18 3,386,275.69
应收利 息 2,342,470.25 1,324,600.03
应收股 利 - -
应收申 购款 4,982,245.82 156,356.16
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,094,693,738.71 1,452,272,390.52
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 8,538,474.57
应付赎 回款 156,985,818.86 8,419,524.24
应付管 理人 报酬 3,285,629.39 2,040,053.29
应付托 管费 547,604.89 340,008.90
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 4,361,148.94 3,674,350.48
应交税 费 - -
应付利 息 - - 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 726,597.92 314,049.42
负债合 计 165,906,800.00 23,326,460.90
所有者权益：
实收基 金 1,165,559,108.15 1,441,723,161.38
未分配 利润 763,227,830.56 -12,777,231.76
所有者 权益 合计 1,928,786,938.71 1,428,945,929.62
负债和 所有 者权 益总 计 2,094,693,738.71 1,452,272,390.52
注：1 、 报 告截 止日2015 年 6 月30 日， 基金 份额 净 值1.655 元 ， 基 金份 额总 额1,165,559,108.15
份；
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日
一、收入 678,488,463.10 72,791,407.90
1.利息 收入 1,511,156.43 2,129,421.29
其中： 存款 利息 收入 297,257.80 310,439.93
债券利 息收 入 1,213,898.63 1,579,410.96
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 239,570.40
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列） 710,577,085.60 102,802,126.72
其中： 股票 投资 收益 706,548,359.24 96,018,133.06
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 13,640.00 -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
贵金属 投资 收益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 4,015,086.36 6,783,993.66
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-34,604,006.58 -32,152,697.52
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） - -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ） 1,004,227.65 12,557.41
减： 二、费用 27,240,233.21 21,519,782.37
1．管 理人 报酬 12,847,332.51 11,280,478.83
2．托 管费 2,141,222.10 1,880,079.83
3．销 售服 务费 - - 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 28 页
4．交 易费 用 12,038,110.81 8,137,177.01
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 213,567.79 222,046.70
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
651,248,229.89 51,271,625.53
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
651,248,229.89 51,271,625.53
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,441,723,161.38 -12,777,231.76 1,428,945,929.62
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 651,248,229.89 651,248,229.89
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-276,164,053.23 136,602,288.68 -139,561,764.55
其中：1. 基 金申 购款 815,579,045.50 822,771,910.11 1,638,350,955.61
2. 基金 赎回 款 -1,091,743,098.73 -686,169,621.43 -1,777,912,720.16
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -11,845,456.25 -11,845,456.25
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,165,559,108.15 763,227,830.56 1,928,786,938.71
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基 2,002,629,783.24 -432,889,031.64 1,569,740,751.60 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 28 页
金净值 ）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 51,271,625.53 51,271,625.53
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-152,901,307.16 30,740,563.46 -122,160,743.70
其中：1. 基 金申 购款 21,306,890.19 -4,273,480.33 17,033,409.86
2. 基金 赎回 款 -174,208,197.35 35,014,043.79 -139,194,153.56
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,849,728,476.08 -350,876,842.65 1,498,851,633.43
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.1.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 28 页
知》 、 财 税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收入 ， 暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代缴 20%
的个人 所得 税。 自 2013 年 1 月 1 日 起， 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1
个月以 内( 含1 个月) 的， 其 股息红 利所 得全 额计 入应 纳税所 得额 ； 持 股期 限在1 个月以 上至1 年(含
1 年) 的 ，暂 减按 50% 计 入 应纳税 所得 额； 持股 期限 超过 1 年 的， 暂减按 25% 计入应 纳税 所得 额。
对基金持有的 上市公司 限 售股，解禁后 取得的股 息 、红利收入， 按照上述 规 定计算纳税 ，持股时
间自解禁日起 计算；解 禁 前取得的股息 、红利收 入 继续暂减 按 50%计入 应纳 税所得额。上 述所得
统一适 用20% 的 税率 计征 个人所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司（ “ 南方 基金 ”） 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司（ “ 中国 建设
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金代 销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司（ “ 兴业 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司（ “ 华泰 证券 ”） 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 28 页
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 657,813,751.86 8.27% - -
兴业证券 946,645,700.46 11.90% 1,588,536,915.25 29.97%
债 券交 易
注：无 。
债 券回 购交易
注：无 。
6.4.4.1.2 权 证交 易
注：无 。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 598,872.11 8.45% - -
兴业证券 837,687.35 11.81% 710,059.07 16.28%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 - - - -
兴业证券 1,405,699.06 29.72% 299,939.41 20.22%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 28 页
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
12,847,332.51 11,280,478.83
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
2,528,211.53 2,223,645.92
注：1 、本 基金 已于2009 年 3 月23 日转 为开 放式 。
2、转为开放期 后，支付 基 金管理人南方 基金公司 的 管理人报酬按 前一日基 金 资产净值 1.5%的年
费率计 提， 逐日 累计 至每 月月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
2,141,222.10 1,880,079.83
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每月月底 ，按月支 付 。其计算公式 为： 日托 管 费＝前一日基 金资产净 值 X 0.25% / 当年 天
数。
6.4.4.2.3 销 售服 务费
注：无
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 28 页
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 151,424,135.28 239,733.38 20,935,032.30 267,253.96
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
注：无
6.4.5 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：无 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
002445
中南
重工
2015
年6 月
2 日
重大
事项
停牌
51.39 - - 2,000,029 31,031,997.19 102,781,490.31 -
300269
联建
光电
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
28.81 - - 1,999,993 73,241,590.44 57,619,798.33 -
002665
首航
节能
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
27.70
2015
年7 月
1 日
30.00 1,600,066 63,373,245.08 44,321,828.20 -
600587
新华
医疗
2015
年5 月
22 日
重大
事项
停牌
50.16
2015
年7 月
3 日
52.77 700,095 34,856,712.64 35,116,765.20 -
002298
鑫龙
电器
2015
年6 月
25 日
重大
事项
停牌
28.16
2015
年7 月
2 日
25.34 800,093 23,748,589.13 22,530,618.88 -
002589
瑞康
医药
2015
年5 月
21 日
重大
事项
停牌
93.85 - - 199,902 15,168,213.10 18,760,802.70 -
002368
太极
股份
2015
年5 月
14 日
重大
事项
停牌
65.52 - - 225,009 11,880,045.42 14,742,589.68 - 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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002367
康力
电梯
2015
年6 月
2 日
重大
事项
停牌
20.90 - - 699,961 19,842,491.39 14,629,184.90 -
300392
腾信
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
133.74
2015
年7 月
14 日
147.11 100,000 17,801,451.25 13,374,000.00 -
000732
泰禾
集团
2015
年6 月
25 日
重大
事项
停牌
30.36
2015
年7 月
2 日
30.78 400,031 11,817,215.95 12,144,941.16 -
300346
南大
光电
2015
年6 月
25 日
重大
事项
停牌
35.49 - - 320,152 6,991,193.43 11,362,194.48 -
300028
金亚
科技
2015
年6 月
12 日
重大
事项
停牌
27.00 - - 390,000 13,344,126.68 10,530,000.00 -
000008
神州
高铁
2015
年3 月
16 日
重大
事项
停牌
31.45
2015
年7 月
2 日
29.56 323,060 6,691,735.00 10,160,237.00 -
300047
天源
迪科
2015
年6 月
3 日
重大
事项
停牌
35.88
2015
年7 月
30 日
32.29 154,500 5,504,185.00 5,543,460.00 -
000024
招商
地产
2015
年4 月
3 日
重大
事项
停牌
36.51 - - 212 4,007.65 7,740.12 -
002348
高乐
股份
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
15.63 - - 84 1,135.10 1,312.92 -
600967
北方
创业
2015
年4 月
13 日
重大
事项
停牌
20.86 - - 50 712.03 1,043.00 -
注：本 基金 截 至 2015 年 6 月 30 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
6.4.5.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
注：无
6.4.5.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
注：无 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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6.4.6 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
注：无
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,768,830,935.59 84.44
其中： 股票 1,768,830,935.59 84.44
2 固定收 益投 资 70,021,000.00 3.34
其中： 债券 70,021,000.00 3.34
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 158,687,020.34 7.58
7 其他各 项资 产 97,154,782.78 4.64
8 合计 2,094,693,738.71 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,365,839,712.42 70.81
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
25,300,000.00 1.31
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 49,290,685.66 2.56
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
185,538,216.34 9.62
J
金融业 1,010.88 0.00 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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K
房地产 业 103,672,681.28 5.38
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 19,776,691.36 1.03
S
综合 19,411,937.65 1.01
合计 1,768,830,935.59 91.71
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002445 中南重 工 2,000,029 102,781,490.31 5.33
2 002402 和而泰 3,279,952 95,446,603.20 4.95
3 300219 鸿利光 电 2,399,948 91,150,025.04 4.73
4 300063 天龙集 团 1,800,058 61,921,995.20 3.21
5 300269 联建光 电 1,999,993 57,619,798.33 2.99
6 300416 苏试试 验 620,002 52,817,970.38 2.74
7 300151 昌红科 技 2,800,075 50,569,354.50 2.62
8 600118 中国卫 星 800,045 45,570,563.20 2.36
9 000948 南天信 息 1,200,000 44,640,000.00 2.31
10 002665 首航节 能 1,600,066 44,321,828.20 2.30
注：投资 者欲了 解本报 告期 末基金投 资的所 有股票 明细 ，应阅读 登载于 http://www.nffund.com 的半
年度报告 正文。
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002402 和而泰 112,190,976.89 7.85
2 000060 中金岭 南 90,412,153.17 6.33 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 28 页
3 300219 鸿利光 电 76,144,566.49 5.33
4 300269 联建光 电 73,241,590.44 5.13
5 002665 首航节 能 63,373,245.08 4.43
6 000948 南天信 息 59,669,528.76 4.18
7 300231 银信科 技 55,042,590.62 3.85
8 300103 达刚路 机 51,544,415.90 3.61
9 000006 深振业 Ａ 50,894,562.10 3.56
10 601166 兴业银 行 48,089,070.06 3.37
11 600118 中国卫 星 47,685,403.46 3.34
12 601989 中国重 工 46,865,688.88 3.28
13 600490 鹏欣资 源 46,375,257.54 3.25
14 601318 中国平 安 38,783,072.52 2.71
15 300166 东方国 信 38,753,927.91 2.71
16 300036 超图软 件 37,907,251.29 2.65
17 002055 得润电 子 37,803,156.21 2.65
18 300154 瑞凌股 份 37,658,249.90 2.64
19 002030 达安基 因 36,805,078.42 2.58
20 300169 天晟新 材 36,143,083.84 2.53
21 002313 日海通 讯 35,945,090.11 2.52
22 603600 永艺股 份 35,763,813.24 2.50
23 300270 中威电 子 35,640,789.42 2.49
24 600587 新华医 疗 34,856,712.64 2.44
25 300068 南都电 源 34,505,881.55 2.41
26 300090 盛运环 保 33,851,593.81 2.37
27 600260 凯乐科 技 33,709,672.65 2.36
28 002609 捷顺科 技 32,460,158.21 2.27
29 002642 荣之联 31,427,882.84 2.20
30 600350 山东高 速 30,426,352.30 2.13
31 300238 冠昊生 物 30,342,226.77 2.12
32 600466 蓝光发 展 30,226,691.39 2.12
33 300171 东富龙 30,149,002.61 2.11
34 300416 苏试试 验 29,875,863.64 2.09
35 002260 德奥通 航 29,732,867.27 2.08
36 000732 泰禾集 团 29,538,712.17 2.07
37 300413 快乐购 29,338,925.00 2.05
38 000012 南玻A 29,207,139.89 2.04 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 28 页
39 600530 交大昂 立 28,895,818.68 2.02
40 002371 七星电 子 28,886,955.04 2.02
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300151 昌红科 技 128,774,300.54 9.01
2 002445 中南重 工 79,197,651.71 5.54
3 300126 锐奇股 份 78,884,762.91 5.52
4 000060 中金岭 南 74,240,968.70 5.20
5 002480 新筑股 份 69,113,378.08 4.84
6 002055 得润电 子 62,508,563.63 4.37
7 600561 江西长 运 55,373,349.88 3.88
8 002030 达安基 因 52,659,402.05 3.69
9 603600 永艺股 份 52,619,587.20 3.68
10 300231 银信科 技 51,414,249.21 3.60
11 002465 海格通 信 51,172,752.89 3.58
12 000488 晨鸣纸 业 50,018,719.34 3.50
13 601989 中国重 工 49,809,973.18 3.49
14 000024 招商地 产 48,810,146.76 3.42
15 002651 利君股 份 45,975,840.87 3.22
16 300413 快乐购 45,726,464.10 3.20
17 601166 兴业银 行 44,075,609.16 3.08
18 000031 中粮地 产 43,980,340.60 3.08
19 601628 中国人 寿 41,317,342.11 2.89
20 300316 晶盛机 电 40,685,770.88 2.85
21 600490 鹏欣资 源 39,828,376.06 2.79
22 601700 风范股 份 39,776,487.18 2.78
23 300238 冠昊生 物 39,182,923.07 2.74
24 300332 天壕节 能 38,444,010.25 2.69
25 002260 德奥通 航 38,198,882.14 2.67
26 600466 蓝光发 展 35,478,858.24 2.48
27 002009 天奇股 份 34,935,954.04 2.44
28 002371 七星电 子 34,843,689.42 2.44
29 601318 中国平 安 34,560,533.79 2.42 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 28 页
30 000576 广东甘 化 33,890,883.54 2.37
31 300291 华录百 纳 33,849,007.77 2.37
32 300036 超图软 件 33,597,844.31 2.35
33 000791 甘肃电 投 32,573,070.26 2.28
34 600350 山东高 速 31,649,225.76 2.21
35 002344 海宁皮 城 31,514,102.39 2.21
36 300336 新文化 31,463,572.09 2.20
37 300171 东富龙 31,069,404.49 2.17
38 002418 康盛股 份 30,447,608.09 2.13
39 002052 同洲电 子 30,128,005.78 2.11
40 000012 南玻A 29,702,026.43 2.08
41 600960 渤海活 塞 29,692,121.54 2.08
42 600036 招商银 行 28,725,872.73 2.01
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,903,672,856.68
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 4,049,309,824.18
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,021,000.00 3.63
其中： 政策 性金 融债 70,021,000.00 3.63
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 70,021,000.00 3.63
南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 28 页
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120229 12 国开 29 700,000 70,021,000.00 3.63
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 内未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 888,631.53
2 应收证 券清 算款 88,941,435.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,342,470.25 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 28 页
5 应收申 购款 4,982,245.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 97,154,782.78
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 002445 中南重 工 102,781,490.31 5.33 重大事 项停 牌
2 300269 联建光 电 57,619,798.33 2.99 重大事 项停 牌
3 002665 首航节 能 44,321,828.20 2.30 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
61,066 19,086.87 48,822,643.72 4.19% 1,116,736,464.43 95.81%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
121,066.06 0.0104%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ） 南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 28 页
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额
6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,441,723,161.38
本报告 期基 金总 申购 份额 815,579,045.50
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,091,743,098.73
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,165,559,108.15
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理业务 、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本报告 期内 本基 金未 更换 会计师 事务 所。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
宏信证券 1 1,610,203,420.34 20.25% 1,424,871.80 20.10% -
招商证券 1 1,344,233,333.04 16.90% 1,189,513.28 16.78% -
国金证券 1 956,226,379.81 12.02% 870,547.85 12.28% -
兴业证券 1 946,645,700.46 11.90% 837,687.35 11.81% -
中金公司 1 933,311,138.31 11.74% 825,888.68 11.65% -
民族证券 1 784,447,300.85 9.86% 694,159.15 9.79% -
华泰证券 1 657,813,751.86 8.27% 598,872.11 8.45% -
国泰君安 1 251,225,604.97 3.16% 222,310.28 3.14% -
银河证券 1 180,694,492.23 2.27% 164,503.01 2.32% -
齐鲁证券 1 129,158,994.57 1.62% 117,585.50 1.66% -
安信证券 1 107,617,631.91 1.35% 97,973.96 1.38% -
第一创业 1 43,405,243.91 0.55% 39,515.84 0.56% -
诚浩证券 1 7,999,688.60 0.10% 7,190.46 0.10% -
中邮证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
注：交易单元 的选择标 准 和程序：根据 中国证监 会 《关于完善证 券投资基 金 交易席位制 度有关问
题的通知 》 （证 监基金字[2007]48 号）的有 关规定， 我公司制定了 租用证券 公 司交易单元的 选择
标准和 程序 ：
南方盛元红利股票 2015 年半年 度报告 摘要
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A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
注：无
