南 方 医 药 保健 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 2015 年半 年 度 报 告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2015 年1 月1 日起 至2015 年6 月30 日 止。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 南方医 药保 健灵 活配 置混 合
基金主 代码 000452
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 1 月 23 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 265,423,962.70 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金 主 要 投资 于 医 药保健 行 业 证 券 ，在 严 格 控制风 险 的 前 提 下， 追 求超
越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
投资策 略 本 基 金 通 过 定量 与 定 性相结 合 的 方 法 分析 宏 观 经济、 证 券 市 场 以及 医 药保
健行业 的发 展趋 势， 评估 市场的 系统 性风 险和 各类 资产的 预期 收益 与风 险，
据 此 合 理 制 定和 调 整 股票、 债 券 等 各 类资 产 的 比例， 在 保 持 总 体风 险 水平
相 对 稳 定 的 基础 上 ， 力争投 资 组 合 的 稳定 增 值 。此外 ， 本 基 金 将持 续 地进
行定期 与不 定期 的资 产配 置风险 监控 ，适 时地 做出 相应的 调整 。
今 后 ， 随 着 证券 市 场 的发展 、 金 融 工 具的 丰 富 和交易 方 式 的 创 新等 ， 基金
还 将 积 极 寻 求其 他 投 资机会 ， 如 法 律 法规 或 监 管机构 以 后 允 许 基金 投 资其
他 品 种 ， 本 基金 将 在 履行适 当 程 序 后 ，将 其 纳 入投资 范 围 以 丰 富组 合 投资
策略。
业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 利率( 税后)+1%
风险收 益特 征 本 基 金 为 混 合型 基 金 ，其长 期 平 均 风 险和 预 期 收益率 低 于 股 票 型基 金 ，高
于债券 型基 金、 货币 市场 基金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 田青
联系电 话 0755-82763888 010-67595096
电子邮 箱 manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853
南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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2.4 信息 披露方式
登载基 金半 年度 报告 正文 的管理 人互 联网 网址 http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主要会计数据和财务 指标
金 额单位 ：人 民币 元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日)
本期已 实现 收益 143,649,106.66
本期利 润 206,241,964.68
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.5026
本期基 金份 额净 值增 长率 49.98%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.3211
期末基 金资 产净 值 357,517,964.09
期末基 金份 额净 值 1.347
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除
相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -6.39% 2.82% 0.27% 0.01% -6.66% 2.81%
过去三 个月 18.91% 2.18% 0.80% 0.01% 18.11% 2.17%
过去六 个月 49.98% 1.73% 1.68% 0.01% 48.30% 1.72%
过去一 年 58.11% 1.38% 3.66% 0.01% 54.45% 1.37%
自基金 合同 60.79% 1.17% 5.47% 0.01% 55.32% 1.16% 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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生效起 至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：根 据相 关法 律法 规和 基金合 同， 本基 金建 仓期 为基金 合同 生效 之日 起6 个月内 。建 仓结 束时
各项资 产配 置比 例符 合合 同约定 。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 3,500 亿 元， 旗下
管理 73 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
杜冬松
本 基金
基 金经
理
2014 年 1
月23 日
- 13 年
第三军 医大 学医 学硕 士， 具有基 金从
业资格 。 曾 担任 天津272 医院外 科主
治医师 、深 圳健 安医 药市 场部部 长、
中 新 药 业 成 药 分 公 司 学 术 推 广 部 部
长；2002 年4 月至 2008 年 8 月 ，历
任平安 证券 研究 所研 究员 、 医药 行业
首席研 究员 、 行 业部 副总 经理。2008
年 9 月 加入 南方 基金 ， 任 研究部 医药
行业首 席研 究员 和消 费组 组长；2012
年 3 月至 2015 年 4 月， 任南方 消费
基金经 理；2013 年 7 月至 今， 任 南方
高端装 备 （ 原金 粮油） 基金 经理； 2014
年 1 月 至今 ，任 南方 医保 基金经 理；
2015 年 3 月至 今， 任 南方 创新经 济的
基金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，除 首 任基金经理外 ， “任职 日 期 ”和 “离任 日期 ”分 别 指根据公司 决定确定
的聘任 日期 和解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 等 有关法律法规 、
中国证监会和 《南方医 药 保健灵活配置 混合型证 券 投资基金基金 合同》的 规 定，本着诚 实信用、
勤勉尽责的原 则管理和 运 用 基金资产， 在严格控 制 风险的基础上 ，为基金 持 有人谋求最 大利益。
本报告期内， 基金运作 整 体合法合规， 没有损害 基 金持有人利益 。基金的 投 资范围、投 资比例符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 3 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，1 次是 由于 投资 组
合的投 资策 略需 要， 相关 投资组 合经 理已 提供 决策 依据并 留存 记录 备查 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
上半年宏观经 济压力仍 面 临较大的下行 压力，制 造 业景气偏弱， 工业增长 仍 然乏力。政府 在
“保 7 %” 压力 之下 ，再 次 将稳增 长列 为首 要目 标， 并以地 方债 务置 换等 积极 财政政 策托 底经 济。
我们认 为下 半年 经济 有望 在低位 企稳 。
上半 年 A 股 市场 经历 了大 幅震荡 ，四 五月 份延 续了 一季度 以来 的上 涨趋 势但 六月回 撤严 重 。
市场风格方面 ，上半年 整 体仍是小盘成 长股表现 较 优，但六月份 开始有风 格 转换的迹象 。医药行
业在上 半年 的市 场表 现位 居中游 ，与 大盘 基本 同步 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
2015 年上 半年 ，本 基金 净 值增 长 49.98% ，同 期业 绩 比较基 准增 长 1.68% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望下半年的 中国经济 ， 我们认为低增 长和低通 胀 的格局短期不 会有很大 改 变，但在政策 刺
激之下 经济 增长 应该 能有 所回暖 。
市场层面，央 行双降政 策 、对证金公司 的支持力 度 进一步增加、IPO 暂 停等 均意味着管理 层
对流动性的呵 护，大量 上 市公司增持自 己的股票 也 意味着在短期 大幅下跌 之 后长期投资 价值开始
显现，我们认 为下半年 市 场信心会有所 恢复。医 药 行业作为持续 稳健发展 的 行业具有较 好的抗风
险能力，具备 长期的投 资 价值。个股选 择方面偏 好 估值合理的品 牌中药企 业 和靠研发推 动增长的南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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白马成 长股 。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资 部 总 监 、 风 险 管理部 总 监 及 运 作 保 障 部 总监等 。 其 中 ， 超 过 三 分之 二以 上 的 人 员 具 有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
本基金合同约定，在符合 有关基金分红条件的前提 下，本基金每年收益分配 次数最多为 12
次，每份基金 份额每次 基 金收益分配比 例不得低 于 基金收益分配 基准日每 份 基金份额可 供分配利
润的 10% ，若 《基 金合 同 》生效 不 满 3 个 月可 不进 行 收益 分配 ；本 基金 收益 分配方 式分 两种 ：现
金分红与红利 再投资， 投 资人可选择现 金红利或 将 现金红利自动 转为基金 份 额进行再投 资；若投
资人不 选择 ， 本 基金 默认 的收益 分配 方式 是现 金分 红； 、 基金 收益 分配 后基 金 份额净 值不 能低 于面
值；即基金收 益分配基 准 日的基金份额 净值减去 每 单位基金份额 收益分配 金 额后不能低 于面值。
每一基 金份 额享 有同 等分 配权； 法律 法规 或监 管机 关另有 规定 的， 从其 规定 。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本基 金 于 2015 年4 月16 日 进行 了收益 分配 （每
10 份 基金 份额 派发 红利 1.6 元） 。
4.8 报告 期内管理人对本基 金 持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
无。 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施的 利润分 配 为63,535,330.35 元。
5.3 托管人对本半年度报 告中财务信息等内 容的真实、 准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 半年度财务 会计报告 （未经审计）
6.1 资产 负债表
会计主 体： 南方 医药 保健 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
110,870,091.77 41,441,748.71
结算备 付金
822,536.64 79,871.54
存出保 证金
117,840.03 345,002.03
交易性 金融 资产
266,035,859.70 412,906,811.91 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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其中： 股票 投资
266,035,859.70 402,912,811.91
基金投 资
- -
债券投 资
- 9,994,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
22,362.55 280,517.90
应收股 利
- -
应收申 购款
1,418,148.68 1,860,530.32
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
379,286,839.37 456,914,482.41
负债和所有者权益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
19,845,013.92 3,314,456.39
应付管 理人 报酬
566,760.30 589,988.46
应付托 管费
94,460.04 98,331.41
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
1,038,066.78 380,766.37
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
224,574.24 286,995.92
负债合 计
21,768,875.28 4,670,538.55
所有者权益：
实收基 金
265,423,962.70 444,075,323.29
未分配 利润
92,094,001.39 8,168,620.57
所有者 权益 合计
357,517,964.09 452,243,943.86
负债和 所有 者权 益总 计
379,286,839.37 456,914,482.41
注： 报告 截止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净 值1.347 元 ， 基金 份额 总额 265,423,962.70 份。
6.2 利润表
会计主 体： 南方 医药 保健 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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本报告 期： 2015 年1 月1 日至2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2015 年1 月1 日至2015
年 6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月23 日(基
金合同生效日)至
2014 年 6 月 30 日
一、收入
212,062,863.70 31,809,548.89
1.利息 收入
512,902.22 18,440,307.34
其中： 存款 利息 收入
346,073.83 10,787,891.42
债券利 息收 入
120,591.78 1,058,868.59
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
46,236.61 6,593,547.33
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
145,615,499.90 19,866,592.69
其中： 股票 投资 收益
144,338,986.94 16,370,844.72
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
81,360.00 46,353.83
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
1,195,152.96 3,449,394.14
3.公允 价值 变动 收益 （ 损失 以 “- ”
号填列 ）
62,592,858.02 -7,480,090.36
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填
列）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号 填列）
3,341,603.56 982,739.22
减： 二、费用
5,820,899.02 12,482,033.60
1．管 理人 报酬
3,713,213.82 9,595,338.37
2．托 管费
618,868.95 1,599,223.07
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
1,301,814.86 1,100,085.13
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
187,001.39 187,387.03
三、 利润总额 （亏损总额 以 “-”
号填列）
206,241,964.68 19,327,515.29
减：所 得税 费用
- -
四、净利润（净亏损 以“- ”号
填列）
206,241,964.68 19,327,515.29
南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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6.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 南方 医药 保健 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日 至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
444,075,323.29 8,168,620.57 452,243,943.86
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 206,241,964.68 206,241,964.68
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-178,651,360.59 -58,781,253.51 -237,432,614.10
其中：1.基 金申 购款 553,438,964.67 147,104,185.41 700,543,150.08
2. 基金 赎回 款 -732,090,325.26 -205,885,438.92 -937,975,764.18
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- -63,535,330.35 -63,535,330.35
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
265,423,962.70 92,094,001.39 357,517,964.09
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月 23 日(基金合同生效日)至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期初 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,586,108,088.22 - 1,586,108,088.22
二、 本 期经 营活 动产 生的
基金净 值变 动数 （本 期 净
利润）
- 19,327,515.29 19,327,515.29
三、 本 期基 金份 额交 易产
生的基 金净 值变 动数
（ 净 值 减 少 以 “-”号填
列）
-314,108,324.95 2,403,422.77 -311,704,902.18
其中：1.基 金申 购款 25,618,672.89 -531,325.24 25,087,347.65
2. 基金 赎回 款 -339,726,997.84 2,934,748.01 -336,792,249.83 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 27 页
四、 本 期向 基金 份额 持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“- ”号填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权 益 （基
金净值 ）
1,271,999,763.27 21,730,938.06 1,293,730,701.33
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
6.4.1.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
6.4.1.2 会 计估 计变 更的 说明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果 确 定公 允价值 。
6.4.1.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 报告 期间 无须 说明的 会计 差错 更正 。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2)对基金 从证券市 场中 取得的收入， 包括买卖 股 票、债券的差 价收入， 股 权的股息、红 利
收入， 债券 的利 息收 入及 其他收 入 ， 暂不 征收 企业 所得税 。 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存 在控 制关 系或其 他重 大利害 关系 的关联 方发 生变化 的情 况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与 基金 发生 关联交 易的 各关联 方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
6.4.4 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
6.4.4.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年 6 月 30 日
上年度 可比 期间
2014 年1月23 日( 基金 合同 生效日)至2014 年6
月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
华泰证券 44,836,409.28 5.96% 157,531,055.31 16.64%
兴业证券 162,796,044.41 21.65% 57,240,122.63 6.05%
债 券回 购交易 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015 年1 月 1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月23 日( 基金 合同 生效日)至2014 年
6月30 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
华泰证券 20,000,000.00 11.76% 10,917,800,000.00 34.58%
兴业证券 0.00 0.00% 800,000,000.00 2.53%
6.4.4.1.2 权 证交 易
注：无 。
6.4.4.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 40,818.77 6.08% 40,818.77 3.94%
兴业证券 144,058.68 21.45% 301,015.37 29.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月23 日( 基金 合同 生效日)至2014 年6月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 143,414.37 16.88% - -
兴业证券 37,698.41 4.44% - -
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月23 日( 基金 合同 生效日)
至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 3,713,213.82 9,595,338.37 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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的管理 费
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
988,435.66 3,893,147.16
注： 本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.5% 年费率 计提 ， 每 日计 提， 按月支 付。 管理 费的
计算方 法如 下：
每日应 计提 的基 金管 理费 ＝前一 日的 基金 资产 净值 × 1.5% ÷ 当 年天 数
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月23 日( 基金 合同 生效日)
至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
618,868.95 1,599,223.07
注：本基金的 托管费按 前 一日基金资产 净值的 0.25% 的年费率计提 ，每日计 提 ，按月支付。 托管
费的计 算方 法如 下：
每日应 计提 的基 金托 管费 ＝前一 日的 基金 资产 净值 × 0.25 %÷ 当年 天数
6.4.4.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ：人 民币 元
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年 6 月 30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
上年度 可比 期间
2014 年 1 月23 日( 基金 合 同生效 日) 至2014 年6 月30 日
银行间 市场 交易
的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
注：无 。
6.4.4.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
6.4.4.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
注：无 。
6.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：无 。
6.4.4.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 27 页
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年1 月23 日( 基金 合 同生效 日)至2014 年
6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 110,870,091.77 339,322.56 77,082,787.73 976,799.45
注：本 基金 的银 行活 期存 款由基 金托 管人 中国 建设 银行保 管， 按银 行同 业利 率计息 。
6.4.4.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：无 。
6.4.4.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
6.4.5 期 末（ 2015 年6 月30 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
注：无 。
6.4.5.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
002020
京新
药业
2015
年 4 月
16 日
重大
事项
停牌
27.21
2015
年 8 月
10 日
26.10 48 847.94 1,306.08 -
002414
高德
红外
2015
年 5 月
13 日
重大
事项
停牌
39.32 - - 297,621 9,984,642.54 11,702,457.72 -
000963
华东
医药
2015
年 6 月
26 日
重大
事项
停牌
62.50
2015
年 8 月
5 日
69.20 142,700 9,992,763.58 8,918,750.00 -
600587
新华
医疗
2015
年 5 月
22 日
重大
事项
停牌
50.16
2015
年 7 月
3 日
52.77 163,043 5,994,733.81 8,178,236.88 -
6.4.5.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
6.4.5.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
无。 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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6.4.6 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 266,035,859.70 70.14
其中： 股票 266,035,859.70 70.14
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 111,692,628.41 29.45
7 其他各 项资 产 1,558,351.26 0.41
8 合计 379,286,839.37 100.00
7.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 251,760,652.70 70.42
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 14,275,207.00 3.99
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 - - 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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业
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 266,035,859.70 74.41
7.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000538 云南白 药 300,000 25,881,000.00 7.24
2 600535 天士力 500,000 24,880,000.00 6.96
3 600276 恒瑞医 药 520,000 23,160,800.00 6.48
4 600079 人福医 药 600,000 22,230,000.00 6.22
5 000423 东阿阿 胶 400,000 21,800,000.00 6.10
6 600332 广州药 业 400,000 13,784,000.00 3.86
7 000513 丽珠集 团 200,000 13,566,000.00 3.79
8 000661 长春高 新 100,000 13,000,000.00 3.64
9 002414 高德红 外 297,621 11,702,457.72 3.27
10 600196 复星医 药 400,000 11,576,000.00 3.24
7.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
7.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
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序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000538 云南白 药 30,297,061.36 6.70
2 600332 广州药 业 21,614,844.35 4.78
3 002050 三花股 份 11,013,130.00 2.44
4 002462 嘉事堂 10,246,611.95 2.27
5 601318 中国平 安 9,992,834.99 2.21
6 000963 华东医 药 9,992,763.58 2.21
7 002236 大华股 份 9,988,097.80 2.21
8 002414 高德红 外 9,984,642.54 2.21
9 000999 华润三 九 9,982,805.16 2.21
10 600196 复星医 药 9,974,399.48 2.21
11 600511 国药股 份 9,195,038.56 2.03
12 601166 兴业银 行 7,994,758.00 1.77
13 000028 一致药 业 7,989,955.67 1.77
14 002434 万里扬 7,989,681.63 1.77
15 002285 世联地 产 7,987,114.60 1.77
16 002184 海得控 制 5,992,554.34 1.33
17 000423 东阿阿 胶 5,096,213.57 1.13
18 300347 泰格医 药 4,992,493.40 1.10
19 600267 海正药 业 4,191,192.50 0.93
20 300255 常山药 业 3,496,449.00 0.77
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
7.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000999 华润三 九 43,117,635.69 9.53
2 601607 上海医 药 32,923,783.36 7.28
3 000423 东阿阿 胶 25,169,722.15 5.57
4 600420 现代制 药 24,268,315.67 5.37
5 300026 红日药 业 22,964,198.15 5.08
6 000915 山大华 特 22,488,188.88 4.97
7 300110 华仁药 业 21,907,505.87 4.84
8 002390 信邦制 药 21,094,725.29 4.66 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 27 页
9 300298 三诺生 物 14,920,499.34 3.30
10 600535 天士力 14,330,155.00 3.17
11 002050 三花股 份 14,160,977.00 3.13
12 002020 京新药 业 12,941,084.98 2.86
13 000513 丽珠集 团 12,628,700.70 2.79
14 002462 嘉事堂 11,386,118.46 2.52
15 002236 大华股 份 11,074,942.20 2.45
16 600436 片仔癀 10,780,536.72 2.38
17 002434 万里扬 10,729,703.22 2.37
18 000538 云南白 药 10,684,226.06 2.36
19 600351 亚宝药 业 10,664,300.30 2.36
20 600566 洪城股 份 10,558,576.37 2.33
21 002038 双鹭药 业 10,431,235.84 2.31
22 600276 恒瑞医 药 10,320,321.67 2.28
23 000028 一致药 业 9,933,694.14 2.20
24 601318 中国平 安 9,845,429.00 2.18
25 600079 人福医 药 9,243,112.45 2.04
26 300273 和佳股 份 9,227,614.60 2.04
27 600332 广州药 业 9,167,619.58 2.03
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 204,139,497.96
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 548,023,655.13
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按照 买卖 成交 金额（ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列 ，不 考虑
相关交 易费 用。
7.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名债 券投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 27 页
7.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
7.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小 排序的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
7.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
7.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本 基金 在 进 行 股指 期 货 投资 时 ，将 根 据 风 险管 理 原 则， 以 套期 保 值 为 主要 目 的 ，采 用 流动 性 好、
交 易活 跃 的 期货 合 约 ，通 过 对 证券 市 场 和期 货 市 场运 行 趋 势的 研 究 ，结 合 股 指期 货 的 定价 模 型 寻求 其
合 理的 估 值 水平 ， 与 现货 资 产 进行 匹 配 ，通 过 多 头或 空 头 套期 保 值 等策 略 进 行套 期 保 值操 作 。 基金 管
理 人将 充 分 考虑 股 指 期货 的 收 益性 、 流 动性 及 风 险性 特 征 ，运 用 股 指期 货 对 冲系 统 性 风险 、 对 冲特 殊
情 况下 的 流 动性 风 险 ，如 大 额 申购 赎 回 等； 利 用 金融 衍 生 品的 杠 杆 作用 ， 以 达到 降 低 投资 组 合 的整 体
风险的目 的。
7.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
注：本 基金 本 报 告期 末未 持有国 债期 货。 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 27 页
7.12 投资组合报 告附注
7.12.1
本 基金 投 资 的 前十 名 证 券的 发 行主 体 本 期 没有 出 现 被监 管 部门 立 案 调 查， 或 在 报告 编 制日 前 一年
内受到公 开谴责 、处罚 的情 形。
7.12.2
基金投资 的前十 名股票 没有 超出基金 合同规 定的备 选股 票库。
7.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 117,840.03
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,362.55
5 应收申 购款 1,418,148.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,558,351.26
7.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000452 高德红 外 11,702,457.72 3.27 重大事 项停 牌
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 27 页
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
15,457 17,171.76 12,887,616.41 4.86% 252,536,346.29 95.14%
8.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员 持有本 基金 1,813,084.54 0.6831%
8.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
0~10
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
10~50
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2014 年 1 月 23 日 ） 基金 份额 总额
1,586,108,088.22
本报告 期期 初基 金份 额总 额 444,075,323.29
本报告 期基 金总 申购 份额 553,438,964.67
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 732,090,325.26
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 265,423,962.70
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持 有人大会 决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 27 页
10.2 基金管理人 、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉及基金管 理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
本报告 期内 ，未 发生 涉及 基金管 理业 务、 基金 财产 、基金 托管 业务 的诉 讼。
10.4 基金投资策 略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为基金进行 审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 聘请 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙） 。
10.6 管理人、托 管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
10.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
招商证券 1 190,702,597.60 25.36% 168,752.79 25.13% -
兴业证券 1 162,796,044.41 21.65% 144,058.68 21.45% -
国金证券 1 97,727,566.24 13.00% 88,970.86 13.25% -
宏信证券 1 81,727,400.62 10.87% 72,320.94 10.77% -
国泰君安 1 61,267,711.16 8.15% 54,215.84 8.07% - 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 27 页
诚浩证券 1 51,828,587.11 6.89% 47,185.30 7.03% -
华泰证券 1 44,836,409.28 5.96% 40,818.77 6.08% -
齐鲁证券 1 28,964,194.87 3.85% 26,369.12 3.93% -
安信证券 1 17,844,432.46 2.37% 16,245.71 2.42% -
中金证券 1 14,218,461.38 1.90% 12,582.01 1.87% -
中山证券 1 - - - - -
天源证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
英大证券 1 - - - - -
开源证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
川财证券 1 - - - - -
第一创业 1 - - - - -
注：本基金本 报告期租 用 证券公司交易 单元情况 如 下: 专用交易 单元的选 择 标准和程序 ：根据中
国证监会《关 于完善证 券 投资基金交易 席位制度 有 关问题的通知 》 （证监基 金 字[2007]48 号 ）的
有关规 定， 我公 司制 定了 租用证 券公 司专 用交 易单 元的选 择标 准和 程序 。
A：选 择标 准
(a) 公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
(b) 公司具有 较强的研 究能 力,能及时、全 面地为基 金 提供高质量的 宏观经济 研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
(c) 公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
(d) 建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ，并 根据 评比 的结果 选择 席位 ：
(a) 服 务的 主动 性。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
(b) 研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
(c) 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性。 主要 是指 证券 公司 提供资 讯的 时效 性、 及时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
10.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元 南方医药保健灵活配置混合 2015 年半年度报告摘要
第 27 页 共 27 页
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
招商证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
诚浩证券 - - - - - -
华泰证券 - - 20,000,000.00 11.76% - -
齐鲁证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中金证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
银河证券 - - 150,000,000.00 88.24% - -
银泰证券 - - - - - -
英大证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
民族证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
