南 方 优 选 价值 股 票 型 证券 投 资 基金2015 年
半年度报告 摘要
2015 年6 月30 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2015 年8 月25 日
南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 2 页 共 26 页
§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本半 年 度报告已经 三分之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2015 年 8 月 20 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本半年 度报 告摘 要摘 自半 年度报 告正 文， 投资 者欲 了解详 细内 容， 应阅 读半 年度报 告正 文。
本报告 财务 资料 未经 审计 。
本报告 期 自 2015 年 01 月 01 日 起至 06 月 30 日止 。
§2
基金简介
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 南方优 选价 值股 票
基金主 代码 202011
前端交 易代 码 202011
后端交 易代 码 202012
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 6 月 18 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 567,711,526.06 份
基金合 同存 续期 不定期
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值揭 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 南方价 值” 。
2.2 基 金产 品说明
投资目 标 本基金 为股 票型 基金 ，在 适度控 制风 险并 保持 良好 流
动性的 前提 下， 采用 自下 而上优 选的 模式 ，投 资于 资
产价值 有保 障、 并且 具备 价值释 放条 件（ 盈利 能力 持南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 3 页 共 26 页
续稳定 或处 于经 营反 转） 的上市 公司 ，实 现基 金资 产
的长期 、稳 定增 值。
投资策 略 采用“ 自下 而上 ”的 策略 ，比较 上市 公司 的现 有账 面
资产价 值与 股票 投资 价值, 优选未 来价 值能 够释 放 （ 盈
利能力 持续 稳定 或处 于经 营反转 ，未 来两 年盈 利增 长
高于 GDP 增 长） 的上 市公 司作为 主要 投资 对象 。同 时
结合“ 自上 而下 ”的 行业 分析， 根据 对宏 观经 济运 行、
上下游 行业 运行 态势 与利 益分配 的观 察来 确定 优势 或
景气行 业， 以发 现能 够改 变个股 未来 价值 释放 能力 的
系统性 条件 ，从 而以 最低 的组合 风险 优选 并确 定最 优
质的股 票组 合。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数+ 20% × 上证国 债指 数
风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金 ，属 于较高 预期 风险 和预 期收 益
的证券 投资 基金 品种 ，其 预期风 险和 收益 水平 高于 混
合型基 金、 债券 基金 及货 币市场 基金 。
2.3 基 金管 理人和 基金 托管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电 话 0755-82763888 010-66105799
电子邮 箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信 息披 露方式
登 载基 金半年 度报 告正文的 管理 人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半 年度 报告 备置 地点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单位 ：人 民币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 报告期(2015 年1 月1 日 - 2015 年6 月 30 日 )
本期已 实现 收益 628,693,853.09
本期利 润 582,963,225.18
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.6911 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 4 页 共 26 页
本期基 金份 额净 值增 长率 40.04%
3.1.2 期末 数据 和指 标 报告期 末( 2015 年6 月 30 日 )
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.9480
期末基 金资 产净 值 1,140,363,483.45
期末基 金份 额净 值 2.009
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去一 个月 -13.55% 3.63% -5.84% 2.80% -7.71% 0.83%
过去三 个月 8.71% 2.72% 8.86% 2.09% -0.15% 0.63%
过去六 个月 40.04% 2.15% 22.00% 1.81% 18.04% 0.34%
过去一 年 88.97% 1.66% 81.80% 1.47% 7.17% 0.19%
过去三 年 127.70% 1.28% 67.10% 1.19% 60.60% 0.09%
自基金 合同
生效起 至今
244.72% 1.31% 52.06% 1.39% 192.66% -0.08%
南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 5 页 共 26 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
1998 年3 月6 日， 经中国 证监会 批准 ， 南 方基 金管 理有限 公司 作为 国内 首批 规范的 基金 管 理
公司正 式成 立， 成为 我国 “ 新基 金时 代 ” 的起 始标 志。
南方基 金总 部设 在深 圳 ， 注 册资 本 3 亿 元人 民币 。 股东 结构为 ： 华泰 证券 股份 有限 公司 （45%）；
深圳市 投资 控股 有限 公司 （30%） ； 厦门 国际 信托 有 限公司 （15% ） ； 兴 业证 券 股份有 限公 司 （10%）。
目前， 公司 在北 京、 上海 、 合肥、 成都 、 深 圳等 地设 有分公 司， 在香 港和 深圳 前海设 有子 公司 ——
南方东 英资 产管 理有 限公 司 （香 港子 公司） 和南 方 资本管 理有 限公 司 （ 深圳 子公司 ） 。 其 中， 南方
东英是 境内 基金 公司 获批 成立的 第一 家境 外分 支机 构。 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 6 页 共 26 页
截至报 告期 末， 南方 基金 管理有 限公 司（ 不含 子公 司）管 理资 产规 模超 过 3,500 亿 元， 旗下
管理 73 只 开放 式基 金， 多 个全国 社保 、企 业年 金和 专户理 财投 资组 合。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
骆帅
本基金 基
金经理
2015 年6
月 19 日
- 6 年
清 华 大 学 管 理 科 学 与 工 程 专 业 硕
士，具 有基 金从 业资 格，2009 年 7
月 加 入 南 方 基 金 ， 担 任 研 究 部 研 究
员、 高 级研 究员； 2014 年3 月至2015
年 5 月 ，任 南方 成份 、南 方安心 基
金经理 助理 ；2015 年 5 月 至今， 任
南方高 端装 备基 金经 理；2015 年 6
月 至 今 ， 任 南 方 价 值 、 南 方 成 长 基
金经理 。
谈建强
本基金 基
金经理
2008 年6
月 18 日
2015 年 7
月10 日
18 年
经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 ， 具 有 基
金 从 业 资 格 。 曾 任 职 于 上 海 申 华 实
业 股 份 有 限 公 司 、 海 南 港 澳 国 际 信
托 投 资 公 司 、 中 海 信 托 投 资 有 限 责
任公司 。 2006 年9 月加 入 南方基 金，
2006 年 12 月至 2008 年 6 月，任 南
方绩优基金经理；2008 年 4 月至
2013 年4 月， 任南 方高 增 基金经 理；
2008 年 6 月至 2015 年 7 月 10 日，
任南方 价值 基金 经理 ；2011 年 1 月
至 2015 年 7 月 10 日 ，任 南方成 长
基金经 理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 任 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期；
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 ；
3 、2015 年7 月 10 日 ， 增聘 罗安 安为本 基金 的 基金经 理， 免去谈 建强 本 基金的 基金 经理 职务 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方优选 价值 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 7 页 共 26 页
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的 专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 成交 量的 5% 的 交 易 次数
为 4 次， 其中 3 次 是由 于 指数型 基金 根据 标的 指数 成份股 结构 被动 调仓 所致 ，1 次是 由于 投资 组
合的投 资策 略需 要， 相关 投资组 合经 理已 提供 决策 依据并 留存 记录 备查 。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年 上半 年， 宏观 经济 呈现震 荡寻 底的 局面 ，GDP 环比增 速可 能较 2014 年 7.4% 进一 步下
降。信贷增速 保持宽松 ， 房地产交易稳 定复苏。 市 场在二季度大 部分时间 里 延续了上涨 的格局，
但是 在 6 月 中旬 出现 了以 中小盘 为主 的快 速下 跌。 在前所 未有 的融 资杠 杆下 ，上涨 和下 跌都 更 加
剧烈， 容易 引起 自反 馈循 环。
报告期 内， 我们 在 5 月份 已经意 识到 大盘 热度 持续 升温、 两融 和配 资大 幅提 升杠杆 所带 来 的
下跌风 险 ， 所 以当 上证 综 指达 到 4000 点 以上 时， 基 金始终 保持 了较 低的 仓位 和谨慎 配置 ， 在配 置
上倾向于传媒 、消费行 业 中的中盘蓝筹 ，以及有 业 绩支持的国 企 改革标的 。 同时以积极 心态等待
市场反 弹时 的适 度抄 底。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 2.009 元， 本报 告期份 额净 值增 长率 为 40.04% ， 同期 业绩
比较基 准增 长率 为22.00% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2015 年下 半年 ， 宏观 经济大 概率 将企 稳 ， 由 于 物价压 力不 大 ， 货 币政 策 将保持 宽松 。 市南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 8 页 共 26 页
场方面，指数 将在去杠 杆 的过程中震荡 寻底，同 时 个股大幅度分 化，有业 绩 持续增长支 撑的股票
将率先企稳回 升，而估 值 泡沫化的股票 将继续 “ 挤 泡沫 ” 。转型 牛、改革 牛 并未结束， 在注册制
即将推行的背 景下，优 质 的公司将真正 脱颖而出 。 未来一个季度 ，我们将 继 续秉持谨慎 积极及均
衡的风 格配 置， 精选 个股 ，紧抓 波段 ，在 尽量 降低 净值波 动的 条件 下， 创造 更好的 收益 。
4.6 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的专门机构 ，组成人 员 包括副总裁、 总裁助理 兼 权益投资总 监、数量
化投资 部 总 监 、 风 险 管理部 总 监 及 运 作 保 障 部 总监等 。 其 中 ， 超 过 三 分之 二以 上 的 人 员 具 有 10
年以上的基金 从业经验 ， 且具有风控、 合规、会 计 方面的专业经 验。基金 经 理可参与估 值原则和
方法的讨论， 但不参与 估 值价格的最终 决策。本 报 告期内，参与 估值流程 各 方之间无重 大利益冲
突。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：在 符 合有关基金分 红条件的 前 提下，本基金 每
年收益 分配 次数 最多 为 12 次，全 年分 配比 例不 得低 于年度 可供 分配 收益 的 50% ，若 《基 金合 同》
生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配； 本基 金收 益分 配方式 分 两 种： 现金 分红 与红利 再投 资， 投 资
者可选择现金 红利或将 现 金红利按除权 日的基金 份 额净值自动转 为基金份 额 进行再投资 ；若投资
者不选择，本 基金默认 的 收益分配方式 是现金分 红 ；基金投资当 期出现净 亏 损，则不进 行收益分
配；基金当年 收益应先 弥 补上一年度亏 损后，才 可 进行当年收益 分配；基 金 收益分配后 基金份额
净值不 能低 于面 值 ； 每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ； 法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的 ， 从 其规 定。
根据上 述分 配原 则以 及基 金的实 际运 作情 况， 本报 告期内 本基 金未 有收 益分 配事项 。
4.8 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无 。 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 9 页 共 26 页
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对南方优 选价值股 票 型证券投资基 金的托管 过 程中，严格遵 守
《证券投资基 金法》及 其 他法律法规和 基金合同 的 有关规定，不 存在任何 损 害基金份额 持有人利
益的行 为， 完全 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 南方优选 价 值股票型证券 投资基金 的 管理人 ——南 方基金管 理 有限公司在南 方
优选价值股票 型证券投 资 基金的投资运 作、基金 资 产净值计算、 基金份额 申 购赎回价格 计算、基
金费用开支等 问题上， 不 存在任何损害 基金份额 持 有人利益的行 为，在各 重 要方面的运 作严格按
照基金合同的 规定进行 。 本报告期内， 南方优选 价 值股票型证券 投资基金 对 基金份额持 有人进行
了一次 利润 分配 ，分 配金 额为 147,336,626.73 元。
5.3 托 管人 对本半 年度 报告中 财务 信息等 内容 的真实 、准 确和完 整发 表意见
本 托 管 人 依 法 对 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 南 方 优 选 价 值 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2015 年半 年度 报告 中财 务 指标、 净值 表现 、 利 润分 配情况 、 财 务会 计报 告、 投资组 合报 告等 内容
进行了 核查 ，以 上内 容真 实、准 确和 完整 。
§6 半年度 财务会计报告（未 经审计）
6.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 优选 价值 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
174,649,236.06 278,529,777.60
结算备 付金
3,533,774.62 1,993,640.79
存出保 证金
975,784.80 709,376.53
交易性 金融 资产
1,026,787,685.07 1,044,024,581.20
其中： 股票 投资
1,026,787,685.07 1,044,024,581.20
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- - 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 10 页 共 26 页
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
- -
买入返 售金 融资 产
- 150,000,000.00
应收证 券清 算款
- -
应收利 息
64,587.14 99,944.60
应收股 利
- -
应收申 购款
3,976,692.48 1,454,065.09
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
- -
资产总 计
1,209,987,760.17 1,476,811,385.81
负债和所有者权益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
22,576,725.50 20,097,843.75
应付赎 回款
41,334,210.42 7,737,467.80
应付管 理人 报酬
2,097,466.50 1,754,713.84
应付托 管费
349,577.78 292,452.31
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
2,930,258.83 1,934,407.00
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
336,037.69 327,741.51
负债合 计
69,624,276.72 32,144,626.21
所有者权益：
实收基 金
567,711,526.06 888,355,367.19
未分配 利润
572,651,957.39 556,311,392.41
所有者 权益 合计
1,140,363,483.45 1,444,666,759.60
负债和 所有 者权 益总 计
1,209,987,760.17 1,476,811,385.81
注：报 告截 止 日2015 年6 月 30 日， 基金 份额 净值2.009 元， 基金 份额 总额567,711,526.06 份。
6.2 利 润表
会计主 体： 南方 优选 价值 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年6 月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至
2014 年 6 月 30 日 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 11 页 共 26 页
一、收入
604,919,775.93 16,307,707.14
1.利息 收入
1,139,681.45 2,776,720.37
其中： 存款 利息 收入
930,048.24 1,669,330.56
债券利 息收 入
- 59,601.08
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
209,633.21 1,047,788.73
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ”填列）
647,563,867.88 150,333,606.65
其中： 股票 投资 收益
640,091,875.61 138,420,975.76
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益
- 375,374.17
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益
- -
股利收 益
7,471,992.27 11,537,256.72
3.公允 价值 变动 收益 （ 损 失以 “- ”
号填列 ）
-45,730,627.91 -137,249,733.94
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
1,946,854.51 447,114.06
减： 二、费用
21,956,550.75 16,486,627.20
1．管 理人 报酬
11,722,969.96 12,029,552.33
2．托 管费
1,953,828.34 2,004,925.32
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
8,080,346.06 2,242,879.91
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用
199,406.39 209,269.64
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
582,963,225.18 -178,920.06
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “- ” 号填
列）
582,963,225.18 -178,920.06
6.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 南方 优选 价值 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月 30 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 12 页 共 26 页
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
888,355,367.19 556,311,392.41 1,444,666,759.60
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- 582,963,225.18 582,963,225.18
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-320,643,841.13 -419,286,033.47 -739,929,874.60
其中：1. 基 金申 购款 722,438,074.22 624,533,345.91 1,346,971,420.13
2. 基金 赎回 款 -1,043,081,915.35 -1,043,819,379.38 -2,086,901,294.73
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- -147,336,626.73 -147,336,626.73
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
567,711,526.06 572,651,957.39 1,140,363,483.45
项目
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至 2014 年6 月30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、 期 初所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,341,798,305.39 272,961,831.81 1,614,760,137.20
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润 ）
- -178,920.06 -178,920.06
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的 基金 净值 变动 数
（净值 减少 以 “- ” 号填
列）
-180,955,130.02 -35,386,680.53 -216,341,810.55
其中：1. 基 金申 购款 275,696,985.90 59,431,413.46 335,128,399.36
2. 基金 赎回 款 -456,652,115.92 -94,818,093.99 -551,470,209.91
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填 列）
- - -
五、 期 末所 有者 权益 （基
金净值 ）
1,160,843,175.37 237,396,231.22 1,398,239,406.59
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 杨小 松______
______徐超______
____徐超____ 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 13 页 共 26 页
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
6.4 报 表附 注
6.4.1 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
6.4.1.1 会 计政 策变更 的说 明
本报告 期无 会计 政策 变更 。
6.4.1.2 会 计估 计变更 的说 明
对于在 证券 交易 所上 市或 挂牌转 让的 固定 收益 品种( 可转换 债券 、 资 产支 持证 券 和私募 债券 除
外) ， 鉴于 其交 易量 和交 易 频率不 足以 提供 持续 的定 价信息 ， 本 基金 本报 告期 改为采 用中 央国 债登
记结算有限责任公 司/ 中 证指 数 有 限 公 司 根 据《 中 国证 券 投 资 基 金 业 协会 估 值核 算 工 作 小 组 关于
2015 年1 季度 固定 收益 品 种的估 值处 理标 准》 所独 立提供 的估 值结 果确 定公 允价值 。
6.4.1.3 差 错更 正的说 明
本报告 期无 重大 会计 差错 的内容 和更 正金 额。
6.4.2 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基 金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 、财 税[2012]85 号《 关于 实施 上市
公司股息红利 差别化个 人 所得税政策有 关问题的 通 知》及其他相 关财税法 规 和实务操作 ，主要税
项列示 如下 ：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ， 不 征收 营业 税。 基金 买 卖股票 、 债券 的
差价收 入不 予征 收营 业税 。
(2) 对 基金 从证 券市 场中 取 得的收 入 ， 包 括买 卖股 票 、 债 券的 差价 收入 ， 股权 的股息 、 红利 收
入，债 券的 利息 收入 及其 他收 入 ，暂 不征 收企 业所 得税。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 应由 发行 债券 的企业 在向 基金 支付 利息 时代扣 代 缴 20%
的个人 所得 税。 对基 金从 上市公 司取 得的 股息 红利 所得， 持股 期限 在 1 个月 以内(含 1 个月) 的，
其股息 红利 所得 全额 计入 应纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个月以 上至 1 年( 含 1 年)的 ，暂 减按 50%
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限超 过 1 年的 ，暂 减 按 25%计 入应 纳税 所得 额。 对 基金持 有的 上市 公
司限售股，解 禁后取得 的 股息、红利收 入，按照 上 述规定计算纳 税，持股 时 间自解禁日 起计算；南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
解禁前 取得 的股 息、 红利 收入继 续暂 减 按 50% 计入 应纳税 所得 额。 上述 所得 统一适 用20% 的 税率 计
征个人 所得 税。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
6.4.3 关 联方 关系
6.4.3.1 本 报告 期存在 控制 关系或 其他 重大利 害关 系的关 联方 发生变 化的 情况
本报告 期存 在控 制关 系或 其他重 大利 害关 系的 关联 方未发 生变 化。
6.4.3.2 本 报告 期与基 金发 生关联 交易 的各关 联方
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 工商 银
行”)
基金托 管人 、基 金销 售机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
6.4.4 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
下述关 联交 易均 在正 常业 务范围 内按 一般 商业 条款 订立。
6.4.4.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
6.4.4.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
上年度 可比 期间
2014 年1月1 日至2014 年6 月30日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 382,614,289.91 7.41% 199,918,801.69 14.35%
6.4.4.1.2 权 证交 易
注：无 。
6.4.4.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 338,575.38 7.32% 130,381.90 4.45% 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 15 页 共 26 页
关联方 名称
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
华泰证券 176,907.86 14.19% 151,523.99 29.68%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该类佣 金协 议的 服务 范围 还包括 佣金 收取 方为 本基 金提供 的证 券投 资 研
究成果 和市 场信 息服 务等 。
6.4.4.2 关 联方 报酬
6.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
11,722,969.96 12,029,552.33
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
1,559,586.07 1,336,384.30
注： 支 付基 金管 理人 南方 基金公 司的 管理 人报 酬按 前一日 基金 资产 净 值1.5% 的年费 率计 提， 逐日
累计至 每月 月底 ，按 月支 付。
其计算 公式 为： 日管 理人 报酬＝ 前一 日基 金资 产净 值 X 1.5% / 当 年天 数。
6.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2015年1月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014年1月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
1,953,828.34 2,004,925.32
注：支付基金 托管人中 国 工商银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。
其计算 公式 为： 日托 管费 ＝前一 日基 金资 产净 值 X 0.25% / 当 年天 数。
6.4.4.2.3 销 售服 务费
注：无 。
6.4.4.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注：无 。 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 16 页 共 26 页
6.4.4.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
6.4.4.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：无 。
6.4.4.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
注：无 。
6.4.4.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度 可比 期间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国工商银行 174,649,236.06 882,699.80 361,668,471.42 1,637,663.04
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
6.4.4.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无 。
6.4.4.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
6.4.5 期 末（ 2015 年6 月30 日 ） 本基 金持有 的流 通受 限证券
6.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注：无 。
6.4.5.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000024
招商
地产
2015
年 4 月
3 日
重大
事项
停牌
36.51 - - 2,000,000 52,755,977.27 73,020,000.00 -
000543
皖能
电力
2015
年 6 月
15 日
重大
事项
停牌
18.53
2015
年 7 月
14 日
19.22 1,999,868 39,443,519.31 37,057,554.04 -
000786
北新
建材
2015
年 4 月
10 日
重大
事项
停牌
19.13 - - 1,018,676 13,185,291.21 19,487,271.88 - 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 17 页 共 26 页
000793
华闻
传媒
2015
年 5 月
26 日
重大
事项
停牌
16.89 - - 1,517,700 22,489,284.35 25,633,953.00 -
300188
美亚
柏科
2015
年 5 月
14 日
重大
事项
停牌
29.91
2015
年 8 月
21 日
33.44 600,000 10,655,887.09 17,946,000.00 -
6.4.5.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
无。
§7 投资组 合报告
7.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 1,026,787,685.07 84.86
其中： 股票 1,026,787,685.07 84.86
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 178,183,010.68 14.73
7 其他各 项资 产 5,017,064.42 0.41
8 合计 1,209,987,760.17 100.00
7.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 496,458,871.42 43.54
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
48,462,794.04 4.25 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 18 页 共 26 页
E
建筑业 19,733,000.00 1.73
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 15,080,757.30 1.32
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
80,244,704.35 7.04
J
金融业 137,103,538.46 12.02
K
房地产 业 97,307,711.70 8.53
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 83,906,078.75 7.36
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 48,490,229.05 4.25
S
综合 - -
合计 1,026,787,685.07 90.04
7.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 1,041,659 85,353,538.46 7.48
2 000024 招商地 产 2,000,000 73,020,000.00 6.40
3 300011 鼎汉技 术 1,584,461 56,121,608.62 4.92
4 601166 兴业银 行 3,000,000 51,750,000.00 4.54
5 600885 宏发股 份 1,502,056 47,074,435.04 4.13
6 600703 三安光 电 1,500,000 46,950,000.00 4.12
7 000802 北京文 化 1,425,324 41,491,181.64 3.64
8 600887 伊利股 份 2,000,000 37,800,000.00 3.31
9 000543 皖能电 力 1,999,868 37,057,554.04 3.25
10 300017 网宿科 技 782,597 36,328,152.74 3.19
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的半年 度报 告正文 。
南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 19 页 共 26 页
7.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
7.4.1 累 计买 入金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 94,156,954.56 6.52
2 601166 兴业银 行 81,662,439.67 5.65
3 601098 中南传 媒 78,005,325.08 5.40
4 002609 捷顺科 技 76,404,122.78 5.29
5 600999 招商证 券 65,474,930.59 4.53
6 000024 招商地 产 63,681,623.10 4.41
7 002008 大族激 光 53,521,034.30 3.70
8 300274 阳光电 源 51,683,784.80 3.58
9 002402 和而泰 51,409,822.96 3.56
10 000776 广发证 券 51,076,004.14 3.54
11 300011 鼎汉技 术 50,598,019.98 3.50
12 000802 北京文 化 48,715,585.58 3.37
13 600804 鹏博士 46,621,546.39 3.23
14 300017 网宿科 技 46,240,463.03 3.20
15 600699 均胜电 子 45,739,904.50 3.17
16 600885 宏发股 份 45,114,121.45 3.12
17 600373 中文传 媒 45,060,688.73 3.12
18 600030 中信证 券 42,892,991.00 2.97
19 600068 葛洲坝 40,553,968.52 2.81
20 000543 皖能电 力 39,443,519.31 2.73
21 600000 浦发银 行 38,639,692.77 2.67
22 002121 科陆电 子 38,142,768.59 2.64
23 002081 金螳螂 35,168,839.52 2.43
24 002065 东华软 件 34,830,669.07 2.41
25 601601 中国太 保 34,159,451.48 2.36
26 600376 首开股 份 34,088,868.05 2.36
27 002153 石基信 息 31,899,456.55 2.21
28 002375 亚厦股 份 29,511,881.44 2.04
29 000895 双汇发 展 29,036,053.29 2.01
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 20 页 共 26 页
7.4.2 累 计卖 出金额 超出 期初基 金资 产净值 2% 或前 20 名的 股票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 87,583,410.06 6.06
2 601628 中国人 寿 84,838,440.21 5.87
3 002609 捷顺科 技 84,016,222.43 5.82
4 002402 和而泰 78,972,520.98 5.47
5 600000 浦发银 行 78,261,555.07 5.42
6 601601 中国太 保 78,051,176.31 5.40
7 601166 兴业银 行 74,527,902.22 5.16
8 600373 中文传 媒 71,026,301.42 4.92
9 300070 碧水源 67,224,542.72 4.65
10 002183 怡亚通 65,871,288.80 4.56
11 002121 科陆电 子 59,483,296.19 4.12
12 000024 招商地 产 58,632,410.42 4.06
13 600446 金证股 份 58,470,398.70 4.05
14 600999 招商证 券 57,115,924.18 3.95
15 601098 中南传 媒 52,794,333.31 3.65
16 000776 广发证 券 50,147,510.51 3.47
17 600030 中信证 券 49,879,233.93 3.45
18 002271 东方雨 虹 48,132,312.79 3.33
19 600309 万华化 学 47,468,551.27 3.29
20 002152 广电运 通 47,318,923.55 3.28
21 600804 鹏博士 47,128,140.00 3.26
22 002466 天齐锂 业 46,668,097.88 3.23
23 300274 阳光电 源 46,309,748.24 3.21
24 002542 中化岩 土 45,168,909.59 3.13
25 300332 天壕节 能 44,876,971.93 3.11
26 600068 葛洲坝 44,044,434.17 3.05
27 002375 亚厦股 份 42,818,195.09 2.96
28 002465 海格通 信 39,163,744.48 2.71
29 600584 长电科 技 38,600,943.21 2.67
30 600522 中天科 技 38,058,984.80 2.63
31 300009 安科生 物 37,488,811.90 2.59
32 300072 三聚环 保 35,489,822.99 2.46
33 002241 歌尔声 学 34,864,496.91 2.41
34 002065 东华软 件 32,916,977.02 2.28 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 21 页 共 26 页
35 002268 卫士通 32,741,811.27 2.27
36 002325 洪涛股 份 31,237,958.92 2.16
37 002396 星网锐 捷 30,626,458.90 2.12
38 000651 格力电 器 30,502,869.51 2.11
39 600376 首开股 份 30,046,561.38 2.08
40 300322 硕贝德 29,826,293.61 2.06
41 002094 青岛金 王 29,161,583.09 2.02
42 000100 TCL 集团 29,121,556.70 2.02
注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
7.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 2,275,353,188.90
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,886,951,332.73
注：买 入股 票成 本、 卖出 股票收 入均 按买 卖成 交金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
7.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前十 名 资产 支持 证券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
7.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 前五 名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
7.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 22 页 共 26 页
7.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
7.12 投 资组 合报告 附注
7.12.1
本基 金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
7.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
7.12.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 975,784.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 64,587.14
5 应收申 购款 3,976,692.48
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,017,064.42
7.12.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
7.12.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000024 招商地 产 73,020,000.00 6.40 重大事 项
2 000543 皖能电 力 37,057,554.04 3.25 重大事 项
南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 23 页 共 26 页
§8 基金份 额持有人信息
8.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
52,649 10,782.95 27,189,390.90 4.79% 540,522,135.16 95.21%
8.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
7,402,705.81 1.3040%
8.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
§9 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 6 月 18 日 ） 基金 份额 总额
1,139,765,865.76
本报告 期期 初基 金份 额总 额 888,355,367.19
本报告 期基 金总 申购 份额 722,438,074.22
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 1,043,081,915.35
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列 ） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 567,711,526.06
南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 24 页 共 26 页
§10 重大事 件揭示
10.1 基 金份 额持有 人大 会决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
10.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基 金管 理人 于2015 年 5 月29 日发 布公 告， 聘 任常克 川、 李海 鹏为 公司 副总经 理。
本报告 期内 ，基 金托 管人 的专门 基金 托管 部门 没有 发生重 大人 事变 动。
10.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理业 务、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
10.4 基 金投 资策略 的改 变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
10.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
报告期 内本 基金 未更 换会 计师事 务所 。
10.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
10.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
10.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 1 1,318,392,252.32 25.54% 1,166,647.54 25.22% -
华安证券 1 754,658,589.35 14.62% 687,039.79 14.85% -
信达证券 1 640,333,521.57 12.40% 582,958.43 12.60% -
招商证券 1 632,873,287.98 12.26% 576,165.48 12.45% - 南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 25 页 共 26 页
上海证券 1 560,834,450.87 10.86% 496,282.79 10.73% -
银河证券 2 431,487,114.98 8.36% 381,823.06 8.25% -
华泰证券 2 382,614,289.91 7.41% 338,575.38 7.32% -
海通证券 1 254,930,642.31 4.94% 232,087.72 5.02% -
申万宏源 2 104,308,392.93 2.02% 92,302.06 2.00% -
中信建投 2 81,871,979.41 1.59% 72,448.36 1.57% -
广发证券 2 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
10.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
信达证券 - - 100,000,000.00 100.00% - -
招商证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
注：1 、本 期租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 无。
2、交易单元 的选择标 准和 程序 根据中 国证监会 《关 于完善证券 投资基金 交易 席位制度有 关问题
的通知 》 （证监 基金字[2007]48 号） 的有关规 定，我 公司制定了租 用证券公 司 交易单元的选 择标南方优选价值股票 2015 年半年 度报告 摘要
第 26 页 共 26 页
准和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络, 能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选择流程 公司研究 部 门定期对券 商服务质 量从 以下几方面 进行量化 评比 ，并根据评 比的结 果
选择交 易单 元：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
