鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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鹏华 动力 增长 混合 型证 券投 资基 金（LOF ）
2015 年半 年度 报告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 25 日
鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 20 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文, 投资者 欲了解详细内容, 应阅读 半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金简称 鹏华动力增长混合(LOF)
场内简称 鹏华动力
基金主代码 160610
交易代码 160610
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2007 年 1 月9 日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,019,049,453.09 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007 年 3 月9 日
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 精选具有高成长性和持续盈利增长潜 力的上市公司中
价值相对低估的股票，进行积极主动的投资管理，在
有效控制投资风险的前提下，为基金份额持有人谋求
长期、稳定的资本增值。
投资策略 （1 ） 股票投资： 本基金股票投资采取 “自上而下”和
“自下而上”相结合的主动投资管理策略，策略分为
战略性资产配置、动态资产配置和个股选择等三个层
次，重点投资具备高成长性和持续盈利增长潜力的上
市公司中价值相对低估的股票。
（2 ） 债券投资： 本基金债券投资的主要目的是规避股
票投资部分的系统性风险，在投资过程中综合运用久
期、收益率曲线、流动性、相对价值挖掘、套利等策
略。
业绩比 较基准 沪深 300 指 数收益率 ×70％＋中证综 合债指数收益率
×30 ％
风险收益特征 本基金属于混合型（偏股型）基金，其预期风险和收
益高于货币型基金、债券基金、混合型基金中的偏债
型基金，低于股票型基金，为证券投资基金中的中等
风险品种。
鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张戈 林葛
联系电话 0755-82825720 010-66060069
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
4006788999 95599
传真 0755-82021126 010-68121816
2.4 信 息 披 露 方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.phfund.com
基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心第
43 层鹏华基 金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东
座 F9 中国农 业银行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 1,684,338,355.20
本期利润 2,317,813,929.64
加权平均基金份额本期利润 0.7948
本期基金份额净值增长率 59.04%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.6444
期末基金资产净值 3,637,496,778.16
期末基金份额净值 1.802
注： （1 ） 本 期已实 现收 益指基 金本 期利息 收入 、投资 收益 、其他 收入 （不含 公允 价值变 动收 益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2 ） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式 基金的申购赎回
费、基金转换费等） ，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（3 ）表中的 “期末”均指报告期最后一日，即 6 月 30 日， 无论该日是否为开放日或交易所的交
易日。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -18.50% 4.34% -5.01% 2.45% -13.49% 1.89%
过去三个月 21.02% 3.30% 8.33% 1.83% 12.69% 1.47%
过去六个月 59.04% 2.54% 19.79% 1.58% 39.25% 0.96%
过去一年 78.79% 1.89% 71.25% 1.29% 7.54% 0.60%
过去三年 86.75% 1.38% 60.44% 1.05% 26.31% 0.33%
自基金合同
生效起至今
158.98% 1.65% 85.46% 1.33% 73.52% 0.32%
注：本基金业绩比较基准为沪深 300 指数收益率 ×70 ％＋中 证综合债指数收益率 ×30％。
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、本基 金合同于 2007 年1 月9 日 生效。
2 、截至建仓 期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日， 业务范围包括基金募集、 基金销售、 资
产管理 及中 国证监 会许 可的其 他业 务。截 止本 报告期 末， 公司股 东由 国信证 券股 份有限 公 司 、 意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融信投资发展有限
公司组成， 公司性质为中外合资企业。 公司原注册资本 8,000 万元人民 币， 后于 2001 年9 月完
成增资扩股，增至 15,000 万元人民 币。截止本报告期末，公司管理资产总规模达到 3575.13 亿
元，管理 81 只开放式基金、10 只全 国社保投资组合。经过近 17 年投资 管理基金，在基金投资、
风险控制等方面积累了丰富经验。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
黄鑫
本基
金基
金经
理
2010 年 7
月 26 日
- 12
黄鑫先生，国籍中国，管理学硕士，
12 年证券从 业经验。 曾在民生证券公
司证券投资部、 长城证券 公司研究所
从事研究工作。2004 年10 月加盟鹏
华基金管理有限公司从事行业研究
工作， 曾任公 司机构理财部理财经理
助理、 理财经 理； 2007 年8 月至2011
年 1 月担任 鹏华中国 50 开放式证券
投资基金基金经理，2008 年10 月至
2010 年 7 月 担任鹏华盛世创新股票
型证券投资基金（LOF ） 基金经理，
2014 年 1 月至 2015 年5 月担任鹏华
品牌传承灵活配置混合型证券投资
基金基金经理， 2010 年7 月起至今担
任鹏华动力增长混合型证券投资基
金（LOF ）基 金经理，现同时担任基
金管理部总经理、 投资决 策委员会成
员。 黄鑫先生具备基金从业资格。 本
报告期内本基金基金经理未发生变
动。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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注： 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日； 担 任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格遵 守《 证 券投 资基 金 法》 等法 律 法规 、中 国 证监 会的 有关规定
以及基 金合 同的约 定， 本着 诚 实守 信、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 作基 金资产 ，在 严格控 制 风 险 的
基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 。本 报告期 内， 本基金 运作 合规， 不存 在违反 基 金 合 同
和损害基金份额持有利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格执 行公 平 交易 制度 ， 确保 不同 投 资组 合在 研 究、 交易 、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报 告 期内 ，本 基 金未 发生 违 法违 规且 对 基金 财产 造 成损 失的 异 常交 易行 为 。本 报告 期内未发
生基金 管理 人管理 的所 有投资 组合 参与的 交易 所公开 竞价 同日反 向交 易成交 较少 的单边 交 易 量 超
过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
上半年宏观经济继续低迷， 尽管二季度 7.0%的GDP 增长与一 季度持平， 但无论发电量、 工业
增加值 还是 货运指 数都 是低位 徘徊 ，显示 实际 的经济 运行 情况可 能更 加困难 。为 对抗通 缩 ， 上 半
年央行 启动 三次降 息降 准，目 前看 对经济 拉动 作用不 明显 ，但释 放出 的富余 流动 性相当 部 分 流 入
了资本 市场 。上半 年中 央政府 对经 济下滑 表现 出更大 的容 忍度， 除货 币宽松 外， 财政政 策 着 力 不
大，而是更多的鼓励创业创新、鼓励互联网+ ， 反映出本届政府一定程度的 “供给学派”思路。
在 A 股市场 方面，6 月 份之前市场牛气冲天， “政策牛、改革牛、杠杆牛 ”多重因素相互推
动。但 6 月 监管层着手清查场外配资后， “杠杆牛市”的基础受到动摇，市场开始剧烈调整。
本 组 合上 半年 的 投资 领域 主 要在 符合 经 济转 型方 向 的新 兴产 业 ，包 括生 物 医药 、医 疗服务、
信息技 术、 通讯传 媒、 现代农 业等 ，选择 拥有 坚实产 业基 础和远 大产 业空间 的公 司重点 投 资 。 上
半年在整体市场牛市的氛围中，组合重仓股也有较好的表现。但我们对 6 月中下 旬的市场调整估鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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计不足，虽有对部分盈利丰厚个股进行减持，但总体的减仓力度 不够。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内， 本基金净值增长率为 59.04%， 同期上证综指上涨 32.23% ， 深证成指上涨 30.17%，
沪深 300 指 数上涨 26.58%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展 望 下半 年， 在 经历 了剧 烈 的去 杠杆 阵 痛后 ，市 场 的运 行逻 辑 已经 受到 相 当大 的破 坏，市场
需要时 间寻 找到新 的平 衡点。 在这 一过程 中， 市场的 风险 偏好会 持续 收敛， 选择 上市公 司 的 标 准
将更加苛刻，我们将把估值与增长相匹配的优质公司作为重点投资对象。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
4.6.1 有关参 与估值流程各 方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
4.6.1.1 日 常估值流程
基 金 的估 值由 基 金会 计负 责 ，基 金会 计 对公 司所 管 理的 基金 以 基金 为会 计 核算 主体 ，独立建
账、 独立核算， 保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账簿记录等方面相互独立 。
基金会 计核 算独立 于公 司会计 核算 。基金 会计 核算采 用专 用的财 务核 算软件 系统 进行基 金 核 算 及
帐务处 理； 每日按 时接 收成交 数据 及权益 数据 ，进行 基金 估值。 基金 会计核 算采 用基金 管 理 公 司
与托管 银行 双人同 步独 立核算 、相 互核对 的方 式，每 日就 基金的 会计 核算、 基金 估值等 与 托 管 银
行进行 核对 ；每日 估值 结果必 须与 托管行 核对 一致后 才能 对外公 告。 基金会 计除 设有专 职 基 金 会
计核算 岗外 ，还设 有基 金会计 复核 岗位， 负责 基金会 计核 算的日 常事 后复核 工作 ，确保 基 金 净 值
核算无误。
配 备 的基 金会 计 具备 会计 资 格和 基金 从 业资 格， 在 基金 核算 与 估值 方面 掌 握了 丰富 的知识和
经验, 熟悉及 了解基金估值法规、政策和方法。
4.6.1.2 特 殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 的相
关规定 ，本 公司成 立停 牌股票 等没 有市价 的投 资品种 估值 小组， 成员 由基金 经理 、行业 研 究 员 、
监察稽核部、 金融工程师、登记结算部相关人员组成。
4.6.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基 金 经理 参与 估 值小 组对 停 牌股 票估 值 的讨 论， 发 表相 关意 见 和建 议， 与 估值 小组 成员共同
商定估值原则和政策。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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4.6.3 本公司 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 本公司 现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
4.7.1 截 止本 报 告 期末， 本 基 金可供 分 配 利润为 1,301,063,311.55 元， 期 末 基金份 额 净 值
1.802 元。
4.7.2 本基金于 2015 年 1 月 16 日对 2014 年 年 度 可 供 分 配 利 润 进 行 分 配 ， 分 配 金 额 为
176,925,309.46 元。
4.7.3 以上分 红情况符合相关法规及基金合同的规定。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
在 托 管本 基金 的 过程 中， 本 基金 托管 人 中国 农业 银 行股 份有 限 公司 严格 遵 守《 证券 投资基金
法》相 关法 律法规 的规 定以及 基金 合同、 托管 协议的 约定 ，对本 基金 基金管 理人 —鹏华 基 金 管 理
有限公司 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计
核算和 必要 的投资 监督 ，认真 履行 了托管 人的 义务， 没 有 从事任 何损 害基金 份额 持有人 利 益 的 行
为。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 托 管人 认为, 鹏华 基金 管 理有 限公 司 在本 基金 的 投资 运作 、 基金 资产 净 值的 计算 、基金份
额申购 赎回 价格的 计算 、基金 费用 开支及 利润 分配等 问题 上，不 存在 损害基 金份 额持有 人 利 益 的
行为； 在报 告期内 ，严 格遵守 了《 证券投 资基 金法》 等有 关法律 法规 ，在各 重要 方面的 运 作 严 格
按照基金合同的规定进行。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 认为 ， 鹏华 基金 管 理有 限公 司 的信 息披 露 事务 符合 《 证券 投资 基 金信 息披 露管理办
法》及 其他 相关法 律法 规的规 定， 基金管 理人 所编制 和披 露的本 基金 半年度 报告 中的财 务 指 标 、
净值表 现、 收益分 配情 况、财 务会 计报告 、投 资组合 报告 等信息 真实 、准确 、完 整，未 发 现 有 损
害基金持有人利益的行为。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 436,830,218.75 358,720,107.23
结算备付金 366,484.20 1,210,227.40
存出保证金 1,525,461.00 675,065.35
交易性金融资产 3,344,065,312.55 3,600,218,493.61
其中：股票投资 3,344,065,312.55 3,519,556,357.15
基金投资 - -
债券投资 - 80,662,136.46
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 24,795,691.08
应收利息 74,689.00 478,002.90
应收股利 - -
应收申购款 2,897,315.70 96,105.19
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 3,785,759,481.20 3,986,193,692.76
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 30,365,218.04 -
应付赎回款 105,801,314.17 20,312,755.40
应付管理人报酬 6,065,145.24 5,189,137.36
应付托管费 1,010,857.55 864,856.24
应付销售服务费 - -
应付交易费用 4,401,091.44 3,722,671.18
应交税费 - -
应付利息 - - 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 619,076.60 424,221.96
负债合计 148,262,703.04 30,513,642.14
所 有 者 权益：
实收基金 2,019,049,453.09 3,336,609,780.89
未分配利润 1,618,447,325.07 619,070,269.73
所有者权益合计 3,637,496,778.16 3,955,680,050.62
负债和所有者权益总计 3,785,759,481.20 3,986,193,692.76
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.802 元，基金份额总额 2,019,049,453.09
份 。
6.2 利润表
会计主体： 鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入
2,372,192,159.87 -139,550,376.30
1. 利息收入
1,433,000.30 3,105,149.73
其中：存款利息收入
1,314,875.38 1,962,785.11
债券利息收入
118,124.92 745,660.78
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- 396,703.84
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
1,736,807,945.90 128,069,307.07
其中：股票投资收益
1,690,548,943.79 88,130,421.24
基金投资收益
- -
债券投资收益
30,596,750.00 -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
15,662,252.11 39,938,885.83
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
633,475,574.44 -271,074,204.59
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
475,639.23 349,371.49
减： 二 、费用
54,378,230.23 46,249,565.17
1 ．管理人报 酬 6.4.8.2.1 33,946,622.77 36,402,817.63
2 ．托管费 6.4.8.2.2 5,657,770.53 6,067,136.24
3 ．销售服务 费
- - 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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4 ．交易费用
14,492,667.55 3,521,058.34
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用
281,169.38 258,552.96
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
2,317,813,929.64 -185,799,941.47
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
2,317,813,929.64 -185,799,941.47
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会 计主体：鹏华动力增长混合型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,336,609,780.89 619,070,269.73 3,955,680,050.62
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 2,317,813,929.64 2,317,813,929.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,317,560,327.80 -1,141,511,564.84 -2,459,071,892.64
其中：1. 基金 申购款 638,865,703.24 353,040,165.73 991,905,868.97
2. 基金赎回 款 -1,956,426,031.04 -1,494,551,730.57 -3,450,977,761.61
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- -176,925,309.46 -176,925,309.46
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
2,019,049,453.09 1,618,447,325.07 3,637,496,778.16
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基 5,091,579,449.91 467,263,064.96 5,558,842,514.87 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 29 页
金净值）
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- -185,799,941.47 -185,799,941.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-803,292,570.70 -47,108,308.37 -850,400,879.07
其中：1. 基金 申购款 28,434,305.38 1,810,852.06 30,245,157.44
2. 基金赎回 款 -831,726,876.08 -48,919,160.43 -880,646,036.51
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,288,286,879.21 234,354,815.12 4,522,641,694.33
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 邓召 明______
______ 高鹏______
____ 郝文高____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF)( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
( 以下简称“ 中国证监会”) 证监基金 字[2006] 第 245 号《关于 同意鹏华动力增长混合型证券投资
基金(LOF) 募 集的批复》核准，由鹏华基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》
和《鹏华动力增长混合型证券投资基金(LOF) 基 金合同》公开募集。本基金为上市契约型开放式，
存续期限不定。 本基金自 2006 年 12 月8 日至2006 年12 月28 日期间公 开发售， 首次设立募集不
包括认购资金利息共募集 11,014,840,003.30 元 ， 本基金设立募集期内认购资金产生的利息收入
7,895,780.24 元， 经德勤 华永会计师事务所有 限公司德师(上海) 报验字(07) 第SZ001 号验资报 告
予 以 验 证 。 经 向 中 国 证 监 会 备 案 ， 《 鹏 华 动 力 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 基 金 合 同 》 于 2007
年 1 月 9 日 正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 11,022,728,857.13 份基金 份额，其中
认购资金利息折合 7,888,853.83 份基 金份额。 本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司， 基
金托管人为中国农业银行股份有限公司。
经 深 圳 证 券 交 易 所( 以 下 简 称 “ 深 交所”) 深 证 上 字[2007] 第 26 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 29 页
632,516,873.00 份基金份 额于 2007 年 3 月 9 日 在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托管
在场外 ，基 金份额 持有 人可通 过本 基金代 销机 构赎回 或通 过跨系 统转 托管业 务将 其转至 深 交 所 场
内后进行上市交易。
根据 《证券投资基金法》 及相关法律法规以及 《鹏华动力 增长混合型证券投资基金(LOF)基金
合同》 的有 关规定 ，本 基金的 投资 范围为 具有 良好流 动性 的金融 工具 ，包括 国内 依法发 行 的 各 类
股票、 债券 、央行 票据 、权证 、资 产证券 化产 品以及 中国 证监会 允许 基金投 资的 其他金 融 工 具。
若有投 资需 要可参 与有 价值的 新股 配售和 增发 。本基 金股 票的主 要投 资方向 为具 有高成 长 性 和 持
续盈利 增长 潜力 的 上市 公司中 价值 相对低 估的 增长型 股票 ，本基 金对 这部分 股票 的投资 比 例 不 低
于 本 基 金 股 票 资 产 的 80% 。 股 票 资 产 占 基 金 资 产 比 例 为 30%-95% ； 债 券 资 产 占 基 金 资 产 比 例 为
0%-65% ； 本 基金持有的全部权证， 其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 现金或到期日在 1 年 期以
内政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 本基金的业绩比较基准原为： 新华富时 600 成
长指数收益率 X 70% ＋ 中证综合债指数收益率 X 30% 。根据 本基金的 基金管理人 2009 年 5 月 22
日发布 的《 鹏华基 金管 理有限 公司 修改旗 下动 力增长 基金 基金合 同中 “业绩 比较 基准 ” 定 义 的 公
告》 ， 本基金的业绩比较基准修改为： 沪深 300 指数收益率 X 70% ＋中证 综合债指数收益率 X 30% 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《 证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《 鹏华动力增长混合型证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 和中国证
监会允许的基金行业实务操作的 有关规定编制。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金 2015 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015
年 6 月30 日 的财务状况以及 2015 年 上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本 基 金本 报告 期 的会 计估 计 发生 变更 。 本基 金本 报 告期 根据 中 国证 券投 资 基金 业协 会《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固 定收益品种的估值处理标准》 （以下
简称 “估值处理标准”） ， 对于交易所市场上市交易或挂牌转 让的固定收益品种 （估值处理标准另
有规定的除外） ，采用第 三方估值机构提供的价格数据进行估值。
除 以 上会 计估 计 的变 更， 本 报告 期所 采 用的 其他 会 计政 策、 会 计估 计与 最 近一 期年 度报告相鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 29 页
一致。
6.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
本报告期税项未发生变化。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.7.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司（ “中国农业
银行”）
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.8.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
本 基 金本 报告 期 内及 上年 度 可比 期间 未 通过 关联 方 交易 单元 发 生股 票交 易 、权 证交 易、债券
交易、债券回购交易，也没有发生应支付关联方的佣金业务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
33,946,622.77 36,402,817.63
其中： 支付销售机构的客
户维护费
7,272,009.98 8,060,113.99
注 ： （1 ） 支付 基金 管理人 鹏华 基金管 理有 限公司 的管 理人报 酬年 费率为 1.50% ，逐 日计提 ， 按 月
支付。日管理费= 前一日 基金资产净值 ×1.50%÷ 当年天数。
（2 ）根 据《 开放式 证券 投资基 金销 售费用 管理 规定》 ， 基金 管理人 依据 销售机 构销 售基金 的 保 有鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 29 页
量提取一定比例的客户维护费， 用以 向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金 管理费中列支。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
5,657,770.53 6,067,136.24
注： 支付基金托管人中国农业银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25% ， 逐日计 提， 按月支付。
日托管费= 前 一日基金资产净值 ×0.25%÷ 当年天 数。
6.4.8.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注： 本基金本 报告期及上年度可比期间未发生与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易。
6.4.8.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.8.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间, 本基金 管理人未投资、持有本基金。
6.4.8.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注： 本基金本 报告期末及上年度末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
6.4.8.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行 436,830,218.75 1,252,917.57 352,107,639.94 1,940,374.29
6.4.8.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间没有参与关联方承销的证券。
6.4.9 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.9.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：截至本报告期末，本基金没有持有因认购新发或增发而流通受限的 股票、 债券及权证。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 29 页
6.4.9.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000016
深康佳
Ａ
2015
年6 月
12 日
重大
事项
22.52 - - 5,000,000
70,233,636.9
3
112,600,000.00 -
000732
泰禾集
团
2015
年6 月
25 日
重大
事项
30.36 2015-7-2
30.78
6,000,000
74,081,721.6
9
182,160,000.00 -
002170
芭田股
份
2015
年5 月
26 日
重大
事项
22.77 2015-7-28
23.51
8,000,000
79,826,608.1
2
182,160,000.00 -
300012
华测检
测
2015
年6 月
15 日
重大
事项
30.80 2015-7-27
38.76
4,000,000
71,411,534.9
8
123,200,000.00 -
300189
神农大
丰
2015
年6 月
1 日
重大
事项
25.75 - - 8,599,945
128,548,757.
83
221,448,583.75 -
600872
中炬高
新
2015
年5 月
4 日
重大
事项
23.17 - - 4,999,870
74,637,316.6
6
115,846,987.90 -
6.4.9.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.9.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.9.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 3,344,065,312.55 88.33 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 29 页
其中：股票 3,344,065,312.55 88.33
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 437,196,702.95 11.55
7 其他各项资产 4,497,465.70 0.12
8 合计 3,785,759,481.20 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 221,448,583.75 6.09
B
采矿业 - -
C
制造业 1,457,900,515.70 40.08
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 72,750,000.00 2.00
F
批发和零售业 87,474,698.00 2.40
G
交通运输、仓储和邮政业 151,218,294.60 4.16
H
住宿和餐 饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
590,862,845.70 16.24
J
金融业 - -
K
房地产业 256,755,374.80 7.06
L
租赁和商务服务业 191,383,000.00 5.26
M
科学研究和技术服务业 123,200,000.00 3.39
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 191,072,000.00 5.25
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 3,344,065,312.55 91.93 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 19 页 共 29 页
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600201 金宇集团 4,800,000 341,376,000.00 9.38
2 300189 神农大丰 8,599,945 221,448,583.75 6.09
3 300166 东方国信 6,100,000 219,112,000.00 6.02
4 002572 索菲亚 5,200,000 200,876,000.00 5.52
5 300178 腾邦国际 5,300,000 191,383,000.00 5.26
6 300347 泰格医药 5,600,000 191,072,000.00 5.25
7 002312 三泰控股 4,899,863 183,548,867.98 5.05
8 000732 泰禾集团 6,000,000 182,160,000.00 5.01
8 002170 芭田股份 8,000,000 182,160,000.00 5.01
9 600804 鹏博士 6,000,010 179,160,298.60 4.93
10 300350 华鹏飞 1,599,855 151,218,294.60 4.16
注：投 资者 欲了解 本报 告期末 基金 投资的 所有 股票明 细， 应阅读 登载 于鹏华 基金 管理有 限 公 司 网
站 http://www.phfund.com 的半年度报 告正文。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600201 金宇集团 166,144,464.43 4.20
2 600804 鹏博士 160,783,995.04 4.06
3 000016 深康佳Ａ 154,512,877.53 3.91
4 002572 索菲亚 138,538,275.59 3.50
5 002312 三泰控股 130,021,866.88 3.29
6 300189 神农大丰 128,548,757.83 3.25
7 300178 腾邦国际 126,026,094.40 3.19
8 300350 华鹏飞 124,342,141.55 3.14
9 300020 银江股份 118,067,493.28 2.98
10 600617 国新能源 109,255,803.60 2.76
11 601688 华泰证券 109,193,550.40 2.76
12 000638 万方发展 99,911,981.09 2.53 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 20 页 共 29 页
13 600678 四川金顶 96,504,002.38 2.44
14 300300 汉鼎股份 92,935,395.91 2.35
15 300166 东方国信 85,463,449.84 2.16
16 000517 荣安地产 80,728,543.83 2.04
17 600750 江中药业 78,183,773.47 1.98
18 300012 华测检测 78,173,463.58 1.98
19 300347 泰格医药 78,154,059.98 1.98
20 601318 中国平安 76,414,932.56 1.93
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 411,593,130.45 10.41
2 600887 伊利股份 295,327,082.19 7.47
3 002672 东江环保 277,970,616.17 7.03
4 600201 金宇集团 242,366,568.32 6.13
5 601166 兴业银行 240,618,213.98 6.08
6 000513 丽珠集团 208,612,330.67 5.27
7 600804 鹏博士 185,574,933.82 4.69
8 300012 华测检测 167,812,420.14 4.24
9 002250 联化科技 162,911,666.48 4.12
10 000917 电广传媒 157,211,100.23 3.97
11 601601 中国太保 149,853,982.51 3.79
12 000848 承德露露 146,805,162.13 3.71
13 000016 深康佳Ａ 142,588,778.23 3.60
14 603008 喜临门 129,387,153.78 3.27
15 000671 阳 光 城 127,178,898.86 3.22
16 002507 涪陵榨菜 124,262,959.43 3.14
17 000517 荣安地产 119,997,353.37 3.03
18 300335 迪森股份 119,023,812.33 3.01
19 600750 江中药业 115,934,513.85 2.93
20 000581 威孚高科 114,962,764.79 2.91
21 600617 国新能源 109,374,286.89 2.76
22 601688 华泰证券 109,030,673.11 2.76
23 600352 浙江龙盛 108,124,789.55 2.73
24 002170 芭田股份 103,129,629.66 2.61 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 21 页 共 29 页
25 300166 东方国信 95,702,677.84 2.42
26 600415 小商品城 90,525,280.00 2.29
27 600858 银座股份 89,161,270.83 2.25
28 000090 天健集团 86,767,482.13 2.19
29 600678 四川金顶 81,461,934.32 2.06
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,142,467,767.74
卖出股票收入（成交）总额 5,670,976,467.03
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 29 页
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本基金投资的前十名证券之一的泰禾集团于 2015 年 5 月 16 日公告“ 关于最近五年被证券监
管部门和交易所采取处罚或监管措施情况的公告 ”。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 认 为泰 禾集 团作为快
速增长 的中 等规模 地产 商，区 域布 局合理 、土 地资源 丰富 ，此次 公告 的内容 不对 该股票 的 投 资 价
值不产 生重 大影响 。该 证券的 投资 已执行 内部 严格的 投资 决策流 程， 符合法 律法 规和公 司 制 度 的
规定。
本基金投资的前十名证券之一的三泰控股于 2015 年 5 月 16 日公告“ 关于最近五年被证券监
管部门和交易所采取监管措施或处罚 以及整改情况的公告” 。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理 人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 认 为三 泰控 股作为中
国社区 OTO 领域最具价值的公司，执行力强、扩张迅速，资源整合效果初见成效，此次公告的内
容不对 该股 票的投 资价 值不产 生重 大影响 。该 证券的 投资 已执行 内部 严格的 投资 决策流 程 ， 符 合
法律法规和公司制度的规定。
本 基 金投 资的 前 十名 证券 之 一的 鹏博 士 之发 行人 鹏 博士 电信 传 媒集 团股 份 有限 公司 （简称鹏
博士） 于 2014 年10 月 24 日收到中国证券监督管理委员会四川监管局 《关于对鹏博士电信传媒集
团股份有限公司采取出具警示函措施的 决定》 （行政监管措施决定书[2014]15 号） ， 称鹏博士公司
披露的 2011 、2012 、2013 年年度财务 报告中现金流量表及补充资料的数据存在错误， 要求提交 书鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 29 页
面整改报告。鹏博士公司于 2014 年11 月 01 日公 告了相应的整改报告。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 认 为鹏 博士 公司作为
国内最大的民营宽带运营商，将长期受益于互联网行业的发展，2011 年-2013 年公 司披露的现金
流量表 的部 分错误 并不 产生实 质性 影响。 本次 行政警 示函 对该股 票的 投资价 值不 产生重 大 影 响 。
该证券的投资已执行内部严格 的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券之一的内蒙古金宇集团股份有限公司 ( 简称 “ 金宇集团” 或 “ 公
司 ”) 于 2014 年 6 月 19 日至 6 月 27 日，内蒙古证监局对公司进行了现场检查, 并于 2014 年 9 月
16 日向 公司下 发 了《 关于 内 蒙古 金宇 集 团股 份有 限 公司 的监 管 关注 函 》 （ 内 证监 上市 字[2014]36
号） 。 现场检查发现金宇集团存在如下问题： 1 、 公司部分制度需要进一步修订完善， 包括公司 《董
事会工 作条 例》和 《总 裁工作 细则 》关于 总裁 授权的 规定 不一致 、公 司《信 息披 露管理 制 度 》 需
要补充 完善 、公司 高 级 管理人 员报 酬制度 需要 重新修 订、 公司《 章程 》及《 股东 大会规 则 》 需 要
补充完 善等；2 、 公司董事会薪酬与考核委员会没有严格按照 《上市公司治理准则》 第五十六条规
定充分发挥作用。
根据金宇集团发布的公告， 公司部署了相应整改措施， 包括 1 、 将尽快 对 《董事会工作条例》
与 《公司总裁工作细则》 两项制度进行修订完善， 统一资金运用权限的决策标准；2 、 对 《信 息披
露管理制度》 进行查缺补漏；3 、 计 划将高级管理人员薪酬制度纳入到公司薪酬和考核制度方案当
中，并根据不同岗位采取固浮比年薪制，运用 KPI 考核指标 ，加强和完善高级管理人员的考核 机
制， 形成一套科学合理的高管薪酬考核制度；4 、 对 《公司 章程》 和 《 股东大会规 则》 当中相关内
容进行补充修订， 提交董事会、 股东大会进行审议；5 、 组织董事会薪酬与考核委员会成员认真学
习 《上市公司治理准则》 及 《金宇集 团薪酬与考核委员会会议规则》 ， 总结过去工作中的不足， 恪
守勤勉 尽责 的义务 ，与 咨询公 司密 切配合 ，积 极参与 公司 薪酬与 考核 制度改 革和 方案制 定 ； 上 述
工作正在进行中，预计于 2015 年4 月 30 日前完 成。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 金 宇集 团作 为国内生
物疫苗 市场 苗的龙 头企 业，具 备较 好的投 资价 值。从 监管 措施公 告中 知悉， 相关 问题对 于 公 司 经
营并不 构成 重大实 质性 影 响。 对金 宇集团 的财 务状况 及经 营成果 并不 产生重 大实 质性影 响 。 本 次
监管措 施对 该股票 的投 资价值 不产 生重大 影响 。公司 在证 监局的 监督 下，已 经提 出了相 应 的 整 改鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 29 页
措施。 该证 券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本 基 金投 资的 前 十名 证券 中 的其 它证 券 本期 没有 发 行主 体被 监 管部 门立 案 调查 的、 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,525,461.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 74,689.00
5 应收申购款 2,897,315.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,497,465.70
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注： 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 000732 泰禾集团 182,160,000.00 5.01 重大事项
2 002170 芭田股份 182,160,000.00 5.01 重大事项
3 300189 神农大丰 221,448,583.75 6.09 重大事项
7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
108,049 18,686.42 345,245,682.24 17.10% 1,673,803,770.85 82.90%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 李珍林 1,000,440.00 1.61%
2 刘东情 737,812.00 1.18%
3 山东金岭铁矿 600,168.00 0.96%
4 贾晶 455,365.00 0.73%
5 杭 州 雷 峰 塔 文 化 旅 游 发 展 有
限公司
425,190.00 0.68%
6 罗裕发 386,800.00 0.62%
7 潘照德 376,435.00 0.60%
8 缪灿衍 364,800.00 0.59%
9 平镇中 329,504.00 0.53%
10 张晓林 305,000.00 0.49%
注：持有人为场内持有人。
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
3,196.54 0.0002%
注：截 至本 报告期 末， 本基金 管理 人从业 人员 投资、 持有 本基金 符合 相关法 律法 规、中 国 证 监 会
规定及相关管理制度的规定。
8.4 期末基金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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本基金基金经理 持有本开放式基金
0~10
注：本公司高级管理人员和基金研究部门负责人本报告期末未持有本基金份额。
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2007 年 1 月9 日 ）基金份额总额
11,022,728,857.13
本报告期期初基金份额总额 3,336,609,780.89
本报告期基金总申购份额 638,865,703.24
减: 本报告期 基金总赎回份额 1,956,426,031.04
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 2,019,049,453.09
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
基金管理人的重大人事变动：
报告期内经公司董事会审议通过, 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]217 号文核
准，公司聘任高永杰先生担任公司督察长，任职日期自 2015 年2 月6 日 起。
报告期内经公司股东会审议通过， 公司聘任陈冰女士担任公司监事， 并自陈冰女士担任公司
监事之日起，李国阳先生不再担任公司监事。陈冰女士任职日期自 2015 年6 月2 日 起。
10.2.2 报告 期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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10.4 基金投资策 略的改变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长城证券 1 2,843,237,565.82 32.27% 2,515,983.10 32.01% -
申银万国 1 1,764,065,400.75 20.02% 1,591,325.40 20.25% -
银河证券 1 1,558,938,629.51 17.70% 1,379,505.74 17.55% -
光大证券 1 1,235,255,568.72 14.02% 1,111,142.88 14.14% -
中金公司 1 806,786,710.31 9.16% 713,928.07 9.08% -
华泰证券 1 601,188,493.85 6.82% 547,320.89 6.96% -
国都证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
宏源证券 2 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
南京证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - - 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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国金证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
注： 交易单元选择的标准和程序
1 ） 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构， 使用其交易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是：
（1 ）实力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度 ，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供 全面的信息服务；
（6 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为 本基金提供高质量的咨询服
务。
2 ）选择交易 单元的程序：
我 公司 根据上 述标 准，选 定符 合条件 的证 券公司 作为 租用交 易单 元的对 象。 我公司投研 部 门 定
期对所 选定 证券公 司的 服务进 行综 合评比 ，评 比内容 包括 ：提供 研究 报告质 量、 数量、 及 时 性 及
提供研 究服 务主动 性和 质量等 情况 ，并依 据评 比结果 确定 交易单 元交 易的具 体情 况。我 公 司 在 比
较了多 家证 券经营 机构 的财务 状况 、经营 状况 、研究 水平 后，向 券商 租用交 易单 元作为 基 金 专 用
交易单元。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
长城证券 - - - - - -
申银万国 78,816,597.50 100.00% - - - -
银河证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - - 鹏华动力增长混合(LOF)2015 年半年度报告摘要
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海通证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
华宝证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
鹏华基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
