鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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鹏华 盛世 创新 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
2015 年半 年度 报告
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 25 日
鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 20 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提 示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 5
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财 务指 标 和 基金净 值 表 现 ........................................................................................................... 6
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 6
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 11
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
4.8 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 12
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 13
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 13
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 13
5.3 托管人对 本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 13
§6 半年 度 财务 会 计 报告（ 未 经 审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 17
§7 投资 组 合报 告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 31
7.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 31
7.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有 股票投资明细 ................................ 32
7.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 33
7.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 35
7.6 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 35
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 36
7.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 36
7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 36
7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 36
7.11 报告期 末本基金 投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 36
7.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 36 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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§8 基金 份 额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期末基金 份额持有人户 数及持有人结构 ................................................................................ 38
8.2 期末上市 基金前十名持有人 .................................................................................................... 38
8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 39
8.4 期末基金 管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 39
§9 开放 式 基金 份 额 变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重 大事件 揭 示 ................................................................................................................................... 40
10.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 40
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 40
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 40
10.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 40
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 40
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 40
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 40
10.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 43
§ 11 备 查 文件 目 录 ................................................................................................................................... 60
11.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 60
11.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 60
11.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 60
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF ）
基金简称 鹏华盛世创新股票(LOF)
场内简称 鹏华创新
基金主代码 160613
交易代码 160613
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2008 年 10 月 10 日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 62,392,504.52 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2008-11-10
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 精选具有竞争力比较优势和持 续盈利增长潜力的自主
创新类上市公司中价值相对低估的股票，进行积极主
动的投资管理，在有效控制投资风险的前提下，为基
金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略 本基金的投资策略分为两个层次：第一层次是“自上
而下”的资产配置策略，第二层次是“自下而上”的
选股策略，主要投资于具有竞争力比较优势和持续盈
利增长潜力的自主创新类上市公司中价值相对低估的
股票。在充分控制投资风险的基础上，通过积极主动
的投资管理，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资
本增值。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率 ×75％＋中证综 合债指数收 益率
×25 ％
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货
币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基
金中的较高风险、较高收益品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 张戈 田青 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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联系电话 0755-82825720 010-67595096
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
4006788999 010-67595096
传真 0755-82021126 010-66275853
注册地址 深圳市福田区福华三路168
号深圳国际商会中心第 43
层
北京市西城区金融街 25 号
办公地址 深圳市福田区福华三路168
号深圳国际商会中心第 43
层
北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
邮政编码 518048 100033
法定代表人 何如 王洪章
2.4 信 息 披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《 证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.phfund.com
基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路168 号深圳国 际商会中心43
层鹏华基金管理有限公司
北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼中国建设银
行股份有限公司
2.5 其 他 相 关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据 和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 97,676,769.98
本期利润 82,498,792.64
加权平均基金份额本期利润 0.7852
本期加权平均净值利润率 44.54%
本期基金份额净值增长率 51.25%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 67,245,637.98 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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期末可供分配基金份额利润 1.0778
期末基金资产净值 129,638,142.50
期末基金份额净值 2.078
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 176.01%
注： （1 ） 本 期已实 现收 益指基 金本 期利息 收入 、投资 收益 、其他 收入 （不含 公允 价值变 动收 益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2 ） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式 基金的申购赎回
费、基金转换费等） ，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（3 ） 期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分
的期末余 额的孰低数。 表中的 “期末” 均指报告期最后一日， 即 6 月 30 日， 无论该 日是否为开放
日或交易所的交易日。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -6.90% 3.35% -5.43% 2.62% -1.47% 0.73%
过去三个月 18.07% 2.59% 8.70% 1.96% 9.37% 0.63%
过去六个月 51.25% 2.10% 20.94% 1.70% 30.31% 0.40%
过去一年 110.29% 1.67% 76.79% 1.38% 33.50% 0.29%
过去三年 134.22% 1.35% 63.97% 1.12% 70.25% 0.23%
自基金合同
生效起至今
176.01% 1.42% 104.09% 1.23% 71.92% 0.19%
注：基金业绩比较基准= 沪深 300 指 数收益率 ×75％＋中证综 合债指数收益率 ×25 ％。 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、本基 金合同于 2008 年10 月 10 日生效。
2 、截至建仓 期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日， 业务范围包括基金募集、 基金销售、 资
产管 理 及中 国证监 会许 可的其 他业 务。截 止本 报告期 末， 公司股 东由 国信证 券股 份有限 公 司 、 意
大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融信投资发展有限
公司组成， 公司性质为中外合资企业。 公司原注册资本 8,000 万元人民 币， 后于 2001 年9 月完
成增资扩股，增至 15,000 万元人民 币。截止本报告期末，公司管理资产总规模达到 3575.13 亿鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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元，管理 81 只开放式基金、10 只全 国社保投资组合。经过近 17 年投资 管理基金，在基金投资、
风险控制等方面积累了丰富经验。
4.1.2 基金经理（或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
伍旋
本基金基
金经理
2011 年12 月
28 日
- 9
伍旋先
生，国籍
中国，北
京大学工
商管理硕
士， 9 年证
券从业经
验。曾任
职于中国
建设银
行，2006
年 6 月加
盟鹏华基
金管理有
限公司，
从事研究
分析工
作，历任
研究部高
级研究
员、基金
经理助
理；2011
年12 月起
担任鹏华
盛世创新
股票型证
券投资基
金（LOF ）
基金经
理，2015
年 2 月起
兼任鹏华
可转债债
券型证券
投资基金
基金经鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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理，2015
年 4 月起
兼任鹏华
改革红利
股票型证
券投资基
金基金经
理。现同
时担任研
究部副总
经理。伍
旋先生具
备基金从
业资格。
本报告期
内本基金
基金经理
未发生变
动。
注： 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日； 担 任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格遵 守《 证 券投 资基 金 法》 等法 律 法规 、中 国 证监 会的 有关规定
以及基 金合 同的约 定， 本着诚 实守 信、勤 勉尽 责的原 则管 理和运 作基 金资 产 ，在 严格控 制 风 险 的
基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 。本 报告期 内， 本基金 运作 合规， 不存 在违反 基 金 合 同
和损害基金份额持有利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格执 行公 平 交易 制度 ， 确保 不同 投 资组 合在 研 究、 交易 、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报 告 期内 ，本 基 金未 发生 违 法违 规且 对 基金 财产 造 成损 失的 异 常交 易行 为 。本 报告 期内未发
生基金 管理 人管理 的所 有投资 组合 参与的 交易 所公开 竞价 同日反 向交 易成交 较少 的单边 交 易 量 超
过该证券当日成交量的 5% 的情况。 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年上半 年实体经济动能仍然偏弱观： 统计数据表明， 工业企业主营业务收入平均增速仅
为 1%， 大幅 低于去年7% 的平均增速。6 月份汇丰 PMI 初值 略为回升 0.4 个百分点 至 49.6。 商 品期
货价格重新回到前期低点附近，从稳增长政策到实体经济切实改善仍然需要时间。
2015 年上半 年， 沪深 300 指数上涨 26.58% ， 中小板指数上涨 69.06%， 创业板指数上涨 94.23%。
但在 2 季度 内股票市场以中小市值股票为主短时间大幅上涨后出 现急速调整，较 6 月中旬市场 高
点相比，6 月15 至 30 日的 短短 10 个交 易日内， 沪深 300 指数 下 跌 16.16% ， 中小板指数下跌 23% ，
创业板指数下跌 26.7% 。 上半年内，大幅下挫的市场风险在进入 7 月后 持续发展。
我们在 2 季 度内已经观察到部分中小市值股票积累了较大的估值泡沫，从持仓结构上，逐步
减少了 持仓 品种， 对部 分股价 隐含 预期较 充分 的个股 、与 资本市 场关 联度较 高的 券商股 等 在 市 场
高点进 行了 减持， 同时 增持了 估值 较有吸 引力 的商业 零售 、交运 、银 行等行 业。 尽管我 们 一 直 对
估值较 高的 中小市 值股 票抱着 谨慎 的态度 ，但 对于市 场整 体的 系 统性 风险认 识不 足，导 致 组 合 在
6 月下旬也出 现较大幅度的回撤。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内， 本基金净值增长率为 51.25%， 同期上证综指上涨 32.23% ， 深证成指上涨 30.17%，
沪深 300 指 数上涨 26.58%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
受 市 场大 幅回 撤 的影 响，A 股市 场在 前 期较 高的 杠 杆及 衍生 交 易的 基础 上 已经 积聚 较大的市
场风险 ，政 府以及 监管 机构也 陆续 出台一 系列 积极的 有利 于稳定 资本 市场的 政策 措施， 我 们 将 密
切关注事态的发展，并适时对持仓结构进行调整。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的说明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
4.6.1.1 日 常估值流程
基 金 的估 值由 基 金会 计负 责 ，基 金会 计 对公 司所 管 理的 基金 以 基金 为会 计 核算 主体 ，独立建
账、 独立核算， 保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账簿记录等方面相互独立 。鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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基金会 计核 算独立 于公 司会计 核算 。基金 会计 核算采 用专 用的财 务核 算软件 系统 进行基 金 核 算 及
帐务处 理； 每日按 时接 收成交 数据 及权益 数据 ，进行 基金 估值。 基金 会计核 算采 用基金 管 理 公 司
与托管 银行 双人同 步独 立核算 、相 互核对 的方 式，每 日就 基金的 会 计 核算、 基金 估值等 与 托 管 银
行进行 核对 ；每日 估值 结果必 须与 托管行 核对 一致后 才能 对外公 告。 基金会 计除 设有专 职 基 金 会
计核算 岗外 ，还设 有基 金会计 复核 岗位， 负责 基金会 计核 算的日 常事 后复核 工作 ，确保 基 金 净 值
核算无误。
配 备 的基 金会 计 具备 会计 资 格和 基金 从 业资 格， 在 基金 核算 与 估值 方面 掌 握了 丰富 的知识和
经验, 熟悉及 了解基金估值法规、政策和方法。
4.6.1.2 特 殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 的相
关规定 ，本 公司成 立停 牌股票 等没 有市价 的投 资品种 估值 小组， 成员 由基 金 经理 、行业 研 究 员 、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。
4.6.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基 金 经理 参与 估 值小 组对 停 牌股 票估 值 的讨 论， 发 表相 关意 见 和建 议， 与 估值 小组 成员共同
商定估值原则和政策。
4.6.3 本公司 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 本公司 现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
4.7.1 截止 本报告期末，本基金期末可供分配利润为 67,245,637.98 元，期末基金份额净值
2.078 元。
4.7.2 本基金于 2015 年 1 月 16 日对 2014 年 年 度 可 供 分 配 利 润 进 行 分 配 ， 分 配 金 额 为
31,696,613.64 元。
4.7.3 以上分 红情况符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
注：无 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本 报 告期 ，中 国 建设 银行 股 份有 限公 司 在本 基金 的 托管 过程 中 ，严 格遵 守 了《 证券 投资基金
法》 、 基金合同、 托管协议和其他有关规定， 不存在损害基金份额持有人利益的行为， 完全尽职尽
责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基 金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 ，本 托 管人 按照 国 家有 关规 定 、基 金合 同 、托 管协 议 和其 他有 关 规定 ，对 本基金的
基金资 产净 值计算 、基 金费用 开支 等方面 进行 了认真 的复 核，对 本基 金的投 资运 作方面 进 行 了 监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 31,696,613.64 元。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管人 复核 审 查了 本报 告 中的 财务 指 标、 净值 表 现、 利润 分 配情 况、 财 务会 计报 告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 15,806,754.25 12,965,405.78
结算备付金
285,766.26 437,794.62
存出保证金
98,212.32 75,869.56
交易性金融资产 6.4.7.2 120,421,079.74 200,558,045.47
其中：股票投资
120,118,834.94 200,219,045.47
基金投资
- -
债券投资
302,244.80 339,000.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - - 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 14 页 共 61 页
应收证券清算款
- 657,765.71
应收利息 6.4.7.5 4,828.92 4,394.12
应收股利
- -
应收申购款
369,909.71 189,550.57
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
136,986,551.20 214,888,825.83
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
6,338,600.92 1,772,372.99
应付管理人报 酬
201,193.46 279,203.15
应付托管费
33,532.25 46,533.86
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 233,440.58 326,340.42
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 541,641.49 395,569.95
负债合计
7,348,408.70 2,820,020.37
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 62,392,504.52 131,126,093.58
未分配利润 6.4.7.10 67,245,637.98 80,942,711.88
所有者权益合计
129,638,142.50 212,068,805.46
负债和所有者权益总计
136,986,551.20 214,888,825.83
注：报告截止日 2015 年6 月30 日， 基金份额净值 2.078 元 ，基金份额总额 62,392,504.52 份。
6.2 利润表
会计主体： 鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入
85,177,960.45 -11,364,772.28
1. 利息收入
64,371.68 154,972.55
其中：存款利息收入 6.4.7.11 64,234.00 150,288.27 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 15 页 共 61 页
债券利息收入
137.68 4,684.28
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
100,167,286.60 11,918,503.64
其中：股票投资收益 6.4.7.12 98,391,021.18 9,973,223.42
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 183,610.43 -47,500.97
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 1,592,654.99 1,992,781.19
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
6.4.7.16 -15,177,977.34 -23,506,164.40
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.17 124,279.51 67,915.93
减： 二 、费用
2,679,167.81 3,247,788.19
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 1,376,377.77 1,883,299.06
2 ．托管费 6.4.10.2.2 229,396.27 313,883.16
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 6.4.7.18 832,733.96 813,447.15
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6 ．其他费用 6.4.7.19 240,659.81 237,158.82
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
82,498,792.64 -14,612,560.47
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
82,498,792.64 -14,612,560.47
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 鹏华盛世创新股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
131,126,093.58 80,942,711.88 212,068,805.46
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 - 82,498,792.64 82,498,792.64 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 16 页 共 61 页
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-68,733,589.06 -64,499,252.90 -133,232,841.96
其中：1. 基金 申购款 52,812,985.96 46,238,376.63 99,051,362.59
2. 基金赎回 款 -121,546,575.02 -110,737,629.53 -232,284,204.55
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- -31,696,613.64 -31,696,613.64
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
62,392,504.52 67,245,637.98 129,638,142.50
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
244,336,213.18 89,066,024.76 333,402,237.94
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- -14,612,560.47 -14,612,560.47
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-58,481,227.80 -15,538,996.47 -74,020,224.27
其中：1. 基金 申购款 37,675,603.36 10,313,035.39 47,988,638.75
2. 基金赎回 款 -96,156,831.16 -25,852,031.86 -122,008,863.02
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- -28,628,523.03 -28,628,523.03
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
185,854,985.38 30,285,944.79 216,140,930.17
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报 表由下列负责人签署：
______ 邓召 明______
______ 高鹏______
____ 郝文高____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 17 页 共 61 页
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
鹏 华 盛世 创新 股 票型 证券 投 资基 金（LOF ） ( 以下 简 称 “ 本基 金 ”) ，系经 中 国证 券监 督管理
委 员 会（ 以下 简 称 “ 中国 证 监会 ”） 证 监基 金字[2008]838 号 文《 关于 同 意鹏 华盛 世 创新股票型
证券投 资基 金 募集 的批 复》的 核准 ，由基 金管 理人鹏 华基 金管理 有限 公司依 照《 中华人 民 共 和 国
证券投资基金法》 和 《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 基金合同 》 的约定募集设立。 本基
金 为 上 市 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 为 不 定 期 ， 首 次 设 立 募 集 不 包 括 认 购 资 金 利 息 共 募 集
1,144,932,018.81 元， 经 安永华明会计师事务所验证并出具安永华明 （2008 ） 验字第60468989_H01
号验资报告予以验证。 经向中国证监会备案， 《鹏华盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 基金合同 》
于 2008 年 10 月 10 日正 式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 1,145,339,439.27 份基金份
额， 其中认购资金利息折合 407,420.46 份基金份额 。 本基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公
司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
经 深 圳 证 券 交 易 所( 以 下 简 称 “ 深交所 ”) 深 证 上 字[2008] 第 154 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
177,293,934.00 份基金份 额于 2008 年 11 月 10 日在深交所挂牌交易。未上市交易的基金份额托
管在场外，基金份额持有人可通过跨系统转托管业务将其转至深交所场内后即可上市流通。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《鹏华盛世创新股票型证券投 资基金(LOF) 基金合
同》的 有关 规定， 本基 金的投 资范 围仅限 于具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发 行 的 各
类股票、 债券、 央行票据、 权证、 资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如有投 资需 要可参 与有 价值的 新股 配售和 增发 。其中 股票 的主要 投资 方向为 具有 竞争力 比 较 优 势
和持续 盈利 增长潜 力的 自主创 新类 上市公 司中 价值相 对低 估的股 票， 该部分 股票 的投资 比 例 不 低
于本基金股票资产的 80% 。 本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益 率 ×75% ＋中 证综合债指
数收益率 ×25% 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、 各项具体会计准则及相关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、 中国证监会颁布的 《证券 投
资基金信息披露 XBRL 模 板第 3 号< 年 度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布的 《 证
券投资基金会计核算业务指引》 、 《 鹏华盛世创新股票型证券投资基金 （LOF ） 基金 合同》 和中国证
监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 18 页 共 61 页
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金 2015 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015
年 6 月30 日 的财务状况以及 2015 年 上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
本 基 金本 报告 期 的会 计估 计 发生 变更 。 本基 金本 报 告期 根据 中 国证 券投 资 基金 业协 会《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固 定收益品种的估值处理标准》 （以下
简称 “估值处理标准”） ， 对于交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另
有规定的除外） ，采用第 三方估值机构提供的价格数据进行估值。
除 以 上会 计估 计 的变 更， 本 报告 期所 采 用的 其他 会 计政 策、 会 计估 计与 最 近一 期年 度报告相
一致。
6.4.5 差 错 更 正 的说 明
本基金本报告期没有发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
本报告期税项未发生变化。
6.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
活期存款 15,806,754.25
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 15,806,754.25
6.4.7.2 交 易 性 金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 96,326,841.79 120,118,834.94 23,791,993.15
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - - 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 19 页 共 61 页
债券
交易所市场 208,000.00 302,244.80 94,244.80
银行间市场 - - -
合计 208,000.00 302,244.80 94,244.80
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 96,534,841.79 120,421,079.74 23,886,237.95
6.4.7.3 衍 生 金 融 资产/负债
注：截至本报告期末，本基金未持有衍生金融资产和衍生金融负债。
6.4.7.4 买 入 返 售 金融 资 产
6.4.7.4.1 各 项 买 入 返售 金 融 资 产 期末余额
注：截至本报告期末，本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末 买 断 式逆 回 购 交 易中 取 得 的 债券
注：截至本报告期末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应收活期存款利息 4,638.80
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 128.60
应收债券利息 17.32
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 44.20
合计 4,828.92
注：其他为应收 结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：截至本报告期末，本基金未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付 交 易 费用
单位：人民币元
项目 本期末 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 20 页 共 61 页
2015 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 233,440.58
银行间市场应付交易费用 -
合计 233,440.58
6.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 16,014.13
预提费用 525,627.36
合计 541,641.49
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 131,126,093.58 131,126,093.58
本期申购 52,812,985.96 52,812,985.96
本期赎回( 以"-" 号填列) -121,546,575.02 -121,546,575.02
本期末 62,392,504.52 62,392,504.52
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 51,166,625.34 29,776,086.54 80,942,711.88
本期利润 97,676,769.98 -15,177,977.34 82,498,792.64
本期基金份额交易
产生的变动数
-42,320,594.29 -22,178,658.61 -64,499,252.90
其中：基金申购款 27,944,242.20 18,294,134.43 46,238,376.63
基金赎回款 -70,264,836.49 -40,472,793.04 -110,737,629.53
本 期已分配利润 -31,696,613.64 - -31,696,613.64
本期末 74,826,187.39 -7,580,549.41 67,245,637.98
鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 21 页 共 61 页
6.4.7.11 存 款 利 息 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
活期存款利息收入 60,520.87
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 2,846.08
其他 867.05
合计 64,234.00
注：其他为申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股 票 投 资 收益
6.4.7.12.1 股票投资收益 ——买 卖股 票 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股票成交总额 331,983,024.77
减：卖出股票成本总额 233,592,003.59
买卖股票差价收入 98,391,021.18
6.4.7.13 债 券 投 资 收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
卖出债券（ 、债转股及债券到期兑付）成交
总额
522,762.00
减：卖出债券（ 、债转股及债券到期兑付）
成本总额
339,000.00
减：应收利息总额 151.57
买卖债券差价收入 183,610.43
6.4.7.14 衍 生 工 具 收益
注：本基金本报告期没有发生衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 22 页 共 61 页
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投资产生的股利收益 1,592,654.99
基金投资产生的股利收益 -
合计 1,592,654.99
6.4.7.16 公 允 价 值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
1. 交易性金 融资产 -15,177,977.34
—— 股票投资 -15,272,222.14
—— 债券投资 94,244.80
—— 资产支持证券投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 -15,177,977.34
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金赎回费收入 100,388.90
转换费收入 23,890.61
合计 124,279.51
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
交易所市场交易费用
832,733.96
银行间市场 交易费用
-
合计
832,733.96
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 23 页 共 61 页
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
审计费用 47,108.87
信息披露费 148,765.71
其他 800.00
账户维护费 9,000.00
上市年费 29,752.78
银行汇划费用 5,232.45
合计 240,659.81
注：其他为上海清算所数字证书服务费。
6.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
6.4.8.1 或有事项
无
6.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
为符合 2014 年 8 月8 日 起实施的 《公开募集证券投资基金 运作管理办法》 中关于不同基金类
别所适用投资比例的规定， 根据 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施< 公开募集证
券投资基金运作管理办法> 有关问题 的规定》 及相关基金合同的有关规定， 经协商相关基金托管人
同意， 并报中国证监会备案， 我司决定自 2015 年 8 月3 日 起， 将 “鹏华盛世创新股票型证券投资
基金 （LOF ） ” 更名为 “ 鹏华盛世创新混合型证券投资基金 （LOF ） ” ， 其 对应基金简称更名为 “鹏华
盛世创新混合” ，并相应 修订基金合同部分条款。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司(“ 鹏华基金公
司”)
基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“ 中国 建设
银行”)
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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6.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
本 基 金本 报告 期 内及 上年 度 可比 期内 未 通过 关联 方 交易 单元 发 生股 票交 易 、权 证交 易、债券
交易、债券回购交易，也没有发生应支付关 联方的佣金业务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,376,377.77 1,883,299.06
其中： 支付销售机构的客
户维护费
252,416.92 312,602.70
注： （1 ） 支 付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理人报酬年费率为 1.5% ， 逐 日计提， 按月支
付。日管理费= 前一日基 金资产净值 ×1.5% ÷ 当 年天数。
（2 ）根 据《 开放式 证券 投资基 金 销 售费用 管理 规定》 ， 基金 管理人 依据 销售机 构销 售基金 的 保 有
量提取一定比例的客户维护费， 用以 向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
229,396.27 313,883.16
注： 支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25% ， 逐日计 提， 按月支付。
日托管费= 前 一日基金资产净值 ×0.25%÷ 当年天 数。
6.4.10.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本 基金 本报告 期及 上年度 可比 较期间 未发 生与关 联方 进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含 回 购 ）
交易。 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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6.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间, 本基金 管理人未投资、持有本基金。
6.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注： 本基金本 报告期末及上年度末除本基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
6.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 15,806,754.25 60,520.87 30,213,933.66 145,299.68
注: 本基金 的银行存款由基金托管人中国建设银行保管, 按 银行同业利率计息。
6.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销的证券。
6.4.11 利 润 分 配 情况
金额单位：人民币元
序
号
权益
登记日
除息日 每 10 份
基金份额分红
数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
本期利润分
配
合计
备注
场内 场外
1 2015 年1
月16 日
2015 年1 月
19 日
2015 年
1 月16
日
2.5000 21,027,630.80 10,668,982.84 31,696,613.64
合
计
- - 2.5000 21,027,630.80 10,668,982.84 31,696,613.64
6.4.12 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：截 至本 报告期 末， 本基金 没有 持有因 认购 新发或 增发 而流通 受限 的股票 ，也 没有持 有 因 认 购
新发或增发而流通受限的的债券及权证。
6.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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价
000917
电广
传媒
2015
年5 月
28 日
重大
事项
30.81 - - 99,800 3,967,050.00 3,074,838.00 -
600312
平高
电气
2015
年6 月
23 日
重大
事项
20.88 - - 140,783 2,412,131.93 2,939,549.04 -
000793
华闻
传媒
2015
年5 月
26 日
重大
事项
16.89 - - 154,122 1,876,900.80 2,603,120.58 -
600061
中纺
投资
2015
年6 月
8 日
重大
事项
27.45
2015
年7 月
20 日
34.04 92,592 2,377,739.41 2,541,650.40 -
6.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.12.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金 融 工 具 风险 及 管 理
6.4.13.1 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构
本 基 金为 股票 型 证券 投资 基 金。 本基 金 投资 的金 融 工具 主要 包 括股 票投 资 、债 券投 资及权证
投资等 。本 基金在 日常 经营活 动中 面临的 与这 些金融 工具 相关的 风险 主要包 括信 用风险 、 流 动 性
风险及 市场 风险。 本基 金的基 金管 理人从 事风 险管理 的主 要目标 是争 取将以 上风 险控制 在 限 定 的
范围之 内， 使本基 金在 风险和 收益 之 间取 得最 佳的平 衡以 实现“ 风险 和收益 相匹 配”的 风 险 收 益
目标。 本基 金的基 金管 理人致 力于 全面内 部控 制体系 的建 设，建 立了 从董事 会层 面到各 业 务 部 门
的风险 管理 组织架 构。 本基金 的基 金管理 人在 董事会 下设 风险控 制和 合规审 计委 员会， 主 要 负 责
制定基 金管 理人风 险控 制战略 和控 制政策 、协 调突发 重大 风险等 事项 ；督察 长负 责对基 金 管 理 人
各业务 环节 合法合 规运 作进行 监督 检查， 组织 、指导 基金 管理人 内部 监察稽 核工 作，并 可 向 董 事
会和中 国证 监会直 接报 告；在 公司 内部设 立独 立的监 察稽 核部， 专职 负责对 基金 管理人 各 部 门 、
各业务 的风 险控制 情况 进行督 促和 检查， 并适 时提出 整改 建议。 本基 金的基 金管 理人对 于 金 融 工
具的风 险管 理方法 主要 是通过 定性 分析和 定量 分析的 方法 去估测 各种 风险产 生的 可能损 失 。 从 定
性分析 的角 度出发 ，判 断风险 损失 的严重 程度 和出现 同类 风险损 失的 频度。 而从 定量分 析 的 角 度鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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出发， 根据 本基金 的投 资目标 ，结 合基金 资产 所运用 金融 工具特 征通 过特定 的风 险量化 指 标 、 模
型，日 常的 量化报 告， 确定风 险损 失的限 度和 相应置 信程 度，及 时可 靠地对 各种 风险进 行 监 督 、
检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 的发行人
出现违 约、 拒绝支 付到 期本息 等情 况，导 致基 金资产 损失 和收益 变化 的风险 。本 基金的 基 金 管 理
人在交 易前 对交易 对手 的资信 状况 进行了 充分 的评估 。本 基金的 银行 存款存 放在 本基金 的 托 管 行
中国建 设银 行股份 有限 公司， 与该 银行存 款相 关的信 用风 险不重 大。 本基金 在交 易所进 行 的 交 易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算， 违约风 险可能性很小；
在银行 间同 业市场 进行 交易前 均对 交易对 手进 行信用 评估 并对证 券交 割方式 进行 限制以 控 制 相 应
的信用 风险 。本基 金的 基金管 理人 建立了 信用 风险管 理流 程，通 过对 投资品 种信 用等 级 评 估 来 控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2015 年 6 月 30 日，本基金持
有信用类债券占基金净值比 0.23% （2014 年 12 月 31 日：0.16%）。
6.4.13.3 流动性风险
流 动 性风 险是 指 基金 所持 金 融工 具变 现 的难 易程 度 。本 基金 的 流动 性风 险 一方 面来 自于基金
份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃
而带来 的变 现困难 或因 投资集 中而 无法在 市场 出现剧 烈波 动的情 况下 以合理 的价 格变现 。 针 对 兑
付赎回 资金 的流动 性风 险，本 基金 的基金 管理 人每日 对本 基金的 申购 赎回情 况进 行严密 监 控 并 预
测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基金 管理人 在 基 金 合
同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开放 申购赎 回 模 式 带
来的流 动性 风险， 有效 保障基 金持 有人利 益。 针对投 资品 种变现 的流 动性风 险， 本基金 的 基 金 管
理人通 过独 立的风 险管 理职能 部门 设定流 动性 比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和 分 析 ，
包括组 合持 仓集中 度指 标、组 合在 短时间 内变 现能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的 投 资 品
种比例 以及 流通受 限制 的投资 品种 比例等 。本 基金投 资于 一家公 司发 行的股 票市 值不超 过 基 金 资
产 净值 的 10% ， 且本 基金与 由本 基金的 基金 管理人 管理 的其他 基金 共同持 有一 家公司发行 的 证 券
不 得超 过该证 券 的 10% 。 本基 金所持 大部 分证券 在证 券交易 所上 市，其 余亦 可在银 行间同 业 市 场
交易， 因此 除 附注 中列 示的部 分基 金资产 流通 暂时受 限制 不能自 由转 让的情 况外 ，其余 金 融 资 产
均能以 合理 价格适 时变 现。此 外， 本基金 可通 过卖出 回购 金融资 产方 式借入 短期 资金应 对 流 动 性
需求， 其上 限一般 不超 过基金 持有 的债券 投资 的公允 价值 。本基 金所 持有的 全部 金融负 债 的 合 约鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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约定到 期日 均为一 个月 以内且 不计 息，可 赎回 基金份 额净 值（所 有者 权益） 无固 定到期 日 且 不 计
息，因 此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个 付息 期间结 束根 据市场 利率 重新定 价时 对于未 来现 金流影 响的 风险。 本基 金持有 的 利 率 敏
感性资 产主 要为银 行存 款、结 算备 付金及 债券 投资等 ，其 余大部 分金 融资 产 和金 融负债 不 计 息 ，
因此本 基金 的收入 及经 营活动 的现 金流量 在很 大程度 上独 立于市 场利 率变化 。本 基金的 基 金 管 理
人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利 率 风 险 敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 15,806,754.25 - - - 15,806,754.25
结算备付金 285,766.26 - - - 285,766.26
存出保证金 98,212.32 - - - 98,212.32
交易性金融资产 - - 302,244.80 120,118,834.94 120,421,079.74
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 4,828.92 4,828.92
应收股利 - - - - -
应收申购款 - - - 369,909.71 369,909.71
其他资产 - - - - -
资产总计 16,190,732.83 - 302,244.80 120,493,573.57 136,986,551.20
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产款 - - - - - 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 6,338,600.92 6,338,600.92
应付管理人报酬 - - - 201,193.46 201,193.46
应付托管费 - - - 33,532.25 33,532.25
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - 233,440.58 233,440.58
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
其他负债 - - - 541,641.49 541,641.49
负债总计 - - - 7,348,408.70 7,348,408.70
利率敏感度缺口 16,190,732.83 - 302,244.80 113,145,164.87 129,638,142.50
上年度末
2014 年 12 月 31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 12,965,405.78 - - - 12,965,405.78
结算备付金 437,794.62 - - - 437,794.62
存出保证金 75,869.56 - - - 75,869.56
交易性金融资产 - 339,000.00 - 200,219,045.47 200,558,045.47
应收利息 - - - 4,394.12 4,394.12
应收申购款 - - - 189,550.57 189,550.57
应收证券清算款 - - - 657,765.71 657,765.71
资产总计 13,479,069.96 339,000.00 - 201,070,755.87 214,888,825.83
负债
应付赎回款 - - - 1,772,372.99 1,772,372.99
应付管理人报酬 - - - 279,203.15 279,203.15
应付托管费 - - - 46,533.86 46,533.86
应付交易费用 - - - 326,340.42 326,340.42
其他负债 - - - 395,569.95 395,569.95
负债总计 - - - 2,820,020.37 2,820,020.37
利率敏感度缺口 13,479,069.96 339,000.00 - 198,250,735.50 212,068,805.46
注：表 中所 示为本 基金 资产及 负债 的账面 价值 ，并按 照合 约规定 的利 率重新 定价 日或到 期 日 孰 早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率 风 险 的敏 感 性 分 析
注： 于 2015 年 6 月30 日 ， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.23%
（2014 年 12 月 31 日：0.16% ）因此 当利率发生合理、可能的变动时，对于本基金资产净值 无重
大影响（2014 年12 月 31 日：同） 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他 价 格 风险
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场
交易的 股票 和债券 ，所 面临的 其他 价格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的
影响， 也可 能来源 于证 券市场 整体 波动的 影响 。本基 金的 基金管 理人 在 构建 和管 理投资 组 合 的 过
程中， 采用 “自上 而下 ”的策 略， 通过对 宏观 经济情 况及 政策的 分析 ，结合 证券 市场运 行 情 况 ，
做出资 产配 置及组 合构 建的决 定； 通过对 单个 证券的 定性 分析及 定量 分析， 选择 符合基 金 合 同 约
定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、
资产配 置、 投资组 合进 行修正 ，来 主动应 对可 能发生 的市 场价格 风险 。本基 金通 过投资 组 合 的 分
散化降低其他价格风险。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 60% ～95% ， 债券资产占
基金资产的比例为 0 ～35% ， 权证市值不得超过基金资产净值的 3%。 此外 ， 本基金的 基金管理人每
日 对本 基金所 持有 的证券 价格 实施监 控， 定期运 用多 种定量 方法 对基金 进行 风险度量， 包括 VaR
（Value at Risk） 指标等来测试本基金面临的潜在价格风险， 及时可靠地对风险 进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其 他 价 格 风险 敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金融资产- 股票投 资 120,118,834.94 92.66 200,219,045.47 94.41
交易性金融资产 －基金投资 0.00 0.00 0.00 0.00
交易性金融资产－贵金属投
资
0.00 0.00 0.00 0.00
衍生金融资产－权证投资 0.00 0.00 0.00 0.00
其他 0.00 0.00 0.00 0.00
合计 120,118,834.94 92.66 200,219,045.47 94.41
6.4.13.4.3.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析
假设 除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元 ） 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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本期末（ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2014 年12 月
31 日 ）
业绩比较基准上升5% 5,055,440.27 10,985,726.11
业绩比较基准下降5% -5,055,440.27 -10,985,726.11
6.4.14 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 120,118,834.94 87.69
其中：股票 120,118,834.94 87.69
2 固定收益投资 302,244.80 0.22
其中：债券 302,244.80 0.22
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 16,092,520.51 11.75
7 其他各项资产 472,950.95 0.35
8 合计 136,986,551.20 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 71,119,189.92 54.86
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 5,083,935.66 3.92 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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G
交通运输、仓储和邮政业 16,499,307.44 12.73
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
3,074,838.00 2.37
J
金融业 10,105,596.87 7.80
K
房地产业 119.04 0.00
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 4,498,530.52 3.47
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 9,737,317.49 7.51
S
综合 - -
合计 120,118,834.94 92.66
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 300145 南方泵业 189,981 8,349,664.95 6.44
2 601006 大秦铁路 508,675 7,141,797.00 5.51
3 601098 中南传媒 311,401 7,134,196.91 5.50
4 000333 美的集团 181,406 6,762,815.68 5.22
5 002572 索菲亚 149,123 5,760,621.49 4.44
6 600566 济川药业 174,979 5,158,380.92 3.98
7 600066 宇通客车 250,173 5,141,055.15 3.97
8 600125 铁龙物流 320,000 4,937,600.00 3.81
9 000957 中通客车 198,600 4,792,218.00 3.70
10 000069 华侨城Ａ 346,574 4,498,530.52 3.47
11 601333 广深铁路 537,702 4,419,910.44 3.41
12 002664 信质电机 113,102 4,072,803.02 3.14
13 600000 浦发银行 206,000 3,493,760.00 2.70
14 600694 大商股份 57,838 3,197,284.64 2.47
15 000848 承德露露 172,696 3,143,067.20 2.42
16 002029 七 匹 狼 146,735 3,081,435.00 2.38 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 33 页 共 61 页
17 000917 电广传媒 99,800 3,074,838.00 2.37
18 600312 平高电气 140,783 2,939,549.04 2.27
19 600742 一汽富维 94,481 2,879,780.88 2.22
20 000880 潍柴重机 130,058 2,802,749.90 2.16
21 600690 青岛海尔 89,571 2,716,688.43 2.10
22 000793 华闻传媒 154,122 2,603,120.58 2.01
23 002089 新 海 宜 110,000 2,576,200.00 1.99
24 600061 中纺投资 92,592 2,541,650.40 1.96
25 300254 仟源医药 69,843 2,399,107.05 1.85
26 002481 双塔食品 55,388 2,305,802.44 1.78
27 000001 平安银行 139,854 2,033,477.16 1.57
28 600697 欧亚集团 60,899 1,886,651.02 1.46
29 601818 光大银行 346,265 1,855,980.40 1.43
30 000728 国元证券 39,327 1,493,639.46 1.15
31 002616 长青集团 44,979 1,335,876.30 1.03
32 600015 华夏银行 80,785 1,228,739.85 0.95
33 300115 长盈精密 28,880 961,992.80 0.74
34 000100 TCL 集团 142,400 804,560.00 0.62
35 002094 青岛金王 30,677 592,372.87 0.46
36 601233 桐昆股份 40 798.40 0.00
37 600067 冠城大通 12 119.04 0.00
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300146 汤臣倍健 9,236,517.58 4.36
2 601788 光大证券 7,463,807.00 3.52
3 601006 大秦铁路 7,447,484.51 3.51
4 600271 航天信息 7,365,503.00 3.47
5 600999 招商证券 6,889,601.82 3.25
6 000333 美的集团 6,794,726.56 3.20
7 000957 中通客车 6,059,136.00 2.86
8 600125 铁龙物流 5,862,619.00 2.76
9 601628 中国人寿 5,596,803.28 2.64 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 34 页 共 61 页
10 600566 济川药业 4,852,042.83 2.29
11 600436 片仔癀 4,671,482.60 2.20
12 600750 江中药业 4,053,111.72 1.91
13 002294 信立泰 3,987,971.00 1.88
14 000917 电广传媒 3,967,050.00 1.87
15 603766 隆鑫通用 3,959,642.00 1.87
16 002029 七 匹 狼 3,940,086.00 1.86
17 601333 广深铁路 3,929,868.00 1.85
18 600742 一汽富维 3,924,519.00 1.85
19 300254 仟源医药 3,801,048.00 1.79
20 600694 大商股份 3,763,431.00 1.77
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601628 中国人寿 21,737,996.38 10.25
2 002152 广电运通 16,974,919.05 8.00
3 600690 青岛海尔 12,350,908.61 5.82
4 300146 汤臣倍健 12,273,101.36 5.79
5 000001 平安银行 12,146,981.00 5.73
6 601318 中国平安 11,666,596.00 5.50
7 601098 中南传媒 10,024,624.18 4.73
8 002664 信质电机 9,153,232.32 4.32
9 601788 光大证券 9,017,219.69 4.25
10 600999 招商证券 8,603,567.84 4.06
11 600436 片仔癀 7,815,061.76 3.69
12 600271 航天信息 7,053,071.64 3.33
13 600000 浦发银行 6,679,633.98 3.15
14 300145 南方泵业 6,567,832.37 3.10
15 600750 江中药业 6,541,397.05 3.08
16 600067 冠城大通 6,430,367.00 3.03
17 600081 东风科技 5,912,922.33 2.79
18 002470 金正大 5,742,364.70 2.71
19 002375 亚厦股份 5,683,894.50 2.68
20 600185 格力地产 5,346,539.30 2.52 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 35 页 共 61 页
21 603766 隆鑫通用 5,185,861.23 2.45
22 601336 新华保险 5,045,974.01 2.38
23 600697 欧亚集团 4,886,625.13 2.30
24 600805 悦达投资 4,821,491.00 2.27
25 000024 招商地产 4,656,250.00 2.20
26 002616 长青集团 4,622,927.40 2.18
27 000069 华侨城Ａ 4,563,325.66 2.15
28 300089 长城集团 4,497,059.50 2.12
29 002662 京威股份 4,451,215.07 2.10
30 002090 金智科技 4,447,304.00 2.10
31 600387 海越股份 4,252,911.81 2.01
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 168,764,015.20
卖出股票收入（成交）总额 331,983,024.77
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 302,244.80 0.23
8 其他 - -
9 合计 302,244.80 0.23
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％） 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 36 页 共 61 页
1 110031 航信转债 2,080 302,244.80 0.23
注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 之 发 行 人 湖 北 济 川 药 业 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 济 川 药 业 ） 于
2015 年 5 月12 日公告 《 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚情况的公告》
中说明： （1 ） 2015 年 3 月 10 日， 公司收到上交所《关于对湖北济川药业股份有限公司 2014
年年报的事后审核意见函》 （上证公函 【2015 】0185 号） ， 上 交所要求公司补充 披露主营业务产销鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 37 页 共 61 页
情况， 主营 业务分 行业 、分产 品情 况，新 年度 经营计 划和 毛利率 驱动 因素， 研发 支出情 况 ， 药 品
研发、 注册 情况， 新环 保法实 施、 药价改 革、 药品招 标、 公立医 院改 革、药 品互 联网销 售 等 各 政
策因素 对公 司当期 及未 来经营 业绩 的影响 及应 对措施 ，存 货跌价 风险 ，销售 费用 ；分析 说 明 募 集
资金使用情况， 其他应付款， 收回投资收到的现金； 完整披露主要子公司 （包括主要孙公司） 、 参
股公司的相关信息和前 10 名股东之间 存在的关联关系或属于 《上市公司收购管理办法》 规定的一
致行动人等情况。 公司收到 《年报事后审核意见函》 后按 照上交所的要求对年报 中的相关内容作
了分析说明和补充披露， 于 2015 年3 月 19 日公告 了修订后的 《2014 年年度 报告》 及其摘要、 《关
于 2014 年年 报事后审核意见回复的公告》 （公告 编号：2015-018 ）和《立 信会计师事务所关于 湖
北济川药业股份有限公司 2014 年年 报的事后审核意见函有关财务问题的专项说明》 。 （2 ） 2014
年 11 月 5 日 ，公司收到《湖北证监局关于对湖北洪城通用机械股份有限公司的监管关注函》 （ 鄂
证 监 公司 字[2014]49 号 ） ， 湖 北证 监局 要 求公 司进 一 步规 范 “ 三会 ” 运作 及 相关 的会 议 记录，持
续督促 董事 履行忠 实勤 勉义务 ，进 一步 完 善内 部管理 制度 ，进一 步加 强财务 基础 工作， 加 强 公 司
内幕信息知情人登记管理工作， 并制定切实可行的整改措施。 公司收到 《关注函》 后， 立即成 立
了以董 事长 曹龙祥 先生 为组长 ，副 董事长 黄曲 荣先生 、副 董事长 曹飞 先生为 副组 长，财 务 总 监 、
董事会秘书吴宏亮先生、 董事会秘书助理屈兆辉先生、 证券事务代表丁静女士为组员的整改小组，
并向全体董事、监事和高级管理人员传达了现场检查的结果，提出了相应的整改措施。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 认 为济 川药 业公司作
为我国医药产业骨干企业、 全国制药工业百强企业 ， 将长期受益于我国医疗保健行业的发展。 2014
年-2015 年收 到 交易 所、 监 管部 门发 出 的意 见函 、 监管 关注 函 ，公 司都 进 行了 相应 的 说明以及整
改措施 ，未 对公司 经营 产生实 质性 负面影 响， 对该股 票的 投资价 值不 产生重 大影 响。该 证 券 的 投
资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本 基 金投 资的 前 十名 证券 中 的其 它证 券 本期 没有 发 行主 体被 监 管部 门立 案 调查 的、 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 38 页 共 61 页
序号 名称 金额
1 存出保证金 98,212.32
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,828.92
5 应收申购款 369,909.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 472,950.95
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
6,655 9,375.28 230,157.76 0.37% 62,162,346.76 99.63%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 向正伟 193,400.00 8.65%
2 韩凯 185,294.00 8.28%
3 程佳 150,000.00 6.71%
4 姜卫平 118,642.00 5.30% 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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5 陈明杰 105,600.00 4.72%
6 李巍 64,189.00 2.87%
7 祁天平 58,005.00 2.59%
8 珠 海 市 嘉 讯 通 讯 设 备 有 限 公
司
52,032.00 2.33%
9 陈荣建 50,098.00 2.24%
10 高红娟 50,000.00 2.24%
注：持有人为场内持有人。
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
991,973.87 1.5899%
注：截 至本 报告期 末， 本基金 管理 人从业 人员 投资、 持有 本基金 符合 相关法 律法 规、中 国 证 监 会
规定及相关管理制度的规定。
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理 持有本开放式基金
0
注： （1 ）本 公司基金投资和研究部门负责人本报告期末未持有本基金份额。
（2 ）本基金 的基金经理本报告期末未持有本基金份额。
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2008 年 10 月 10 日 ）基金份 额总额
1,145,339,439.27
本报告期期初基金份额总额 131,126,093.58
本报告期基金总申购份额 52,812,985.96
减: 本报告期 基金总赎回份额 121,546,575.02
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 62,392,504.52
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
基金管理人的重大人事变动：
报告期内经公司董事会审议通过, 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]217 号文核
准，公司聘任高永杰先生担任公司督察长，任职日期自 2015 年2 月6 日 起。
报告期内经公司股东会审议通过， 公司聘任陈冰女士担任公司监事， 并自陈冰女士担任公司
监事之日起，李国阳先生不再担任公司监事。陈冰女士任职日期自 2015 年6 月2 日 起。
基金托管人的重大人事变动： 报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变
动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理 人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
股票交易 应支付该券商的佣金
鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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交易单元
数量
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
安信证券 1 75,191,191.40 15.02% 67,254.45 15.06% 本报告期内新增
平安证券 2 68,885,610.74 13.76% 61,912.60 13.87% -
银河证券 2 62,510,207.03 12.48% 55,315.38 12.39% 本报告期内新增
中信建投 1 61,151,908.33 12.21% 55,069.21 12.34% 本报告期内新增
国泰君安 2 59,302,984.44 11.84% 52,649.79 11.79% -
兴业证券 2 35,147,635.31 7.02% 31,102.07 6.97% 本报告期内新增
方正证券 2 32,283,428.87 6.45% 28,567.45 6.40% -
华泰证券 1 32,166,961.26 6.42% 28,464.54 6.38% 本报告期内新增
海通证券 1 25,659,075.81 5.12% 22,991.06 5.15% -
中信证券 1 23,499,333.52 4.69% 21,034.43 4.71% -
光大证券 2 14,842,417.56 2.96% 13,134.12 2.94% 本报告期内新增
广发证券 2 10,106,285.70 2.02% 8,943.03 2.00% 本报告期内新增
中航证券 1 - - - - 本报告期内新增
华西证券 1 - - - - 本报告期内新增
中银国际 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - 本报告期内新增
民生证券 1 - - - - -
湘财证券 1 - - - - 本报告期内新增
上海证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - 本报告期内新增
华创证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
招商证券 1 - - - - 本报告期内新增
宏源证券 1 - - - - -
注：交易单元选择的标准和程序
1) 基金管理 人负责 选择 代理本 基金 证券买 卖的 证券经 营机 构，使 用其 交易单 元作 为基金 的 专 用 交
易单元，选择的标准是：
（1 ）实力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币；
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近二年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基 金提供全面的信息服务；
鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 42 页 共 61 页
（6）研 究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能及时为 本基金提供高质量的咨询服
务。
2) 选择交易 单元的程序：
我公司 根据 上述标 准， 选定符 合条 件的证 券公 司作为 租用 交易单 元的 对象。 我公 司投研 部 门 定 期
对所选 定证 券公司 的服 务进行 综合 评比， 评比 内容包 括： 提供研 究报 告质量 、数 量、及 时 性 及 提
供研究 服务 主动性 和质 量等情 况， 并依据 评比 结果确 定交 易单元 交易 的具体 情况 。我公 司 在 比 较
了多家 证券 经营机 构的 财务状 况、 经营状 况、 研究水 平后 ，向券 商租 用交易 单元 作为基 金 专 用 交
易单元。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
安信证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
国泰君安 522,762.00 100.00% - - - -
兴业证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
中航证券 - - - - - -
华西证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - - 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 43 页 共 61 页
华创证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
10.8 其 他 重 大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月6 日
2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月7 日
3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月7 日
4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 鹏 华
盛 世 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）2015 年第 1 次分 红公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月13 日
5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月14 日
6
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月21 日
7
鹏华基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月21 日
8
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时 2015 年 1 月21 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 44 页 共 61 页
变更的提示性公告 报》
9 2014 年第四 季度报告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月22 日
10
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月4 日
11
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月7 日
12 基金高级管理人员变更公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月9 日
13
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月12 日
14
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月13 日
15
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月14 日
16
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月14 日
17
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月17 日
18 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国证券报》 、 《上 2015 年 2 月17 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 45 页 共 61 页
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
海证券报》 、 《 证券时
报》
19
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月17 日
20
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月25 日
21
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月27 日
22
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月3 日
23
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月3 日
24
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月3 日
25
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月5 日
26
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月6 日
27
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月11 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 46 页 共 61 页
28
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基金持有的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月14 日
29
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月19 日
30
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月21 日
31
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月21 日
32
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月21 日
33
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月24 日
34
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月24 日
35
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月25 日
36
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月25 日
37
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时 2015 年 3 月25 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 47 页 共 61 页
变更的提示性公告 报》
38 2014 年年度 度报告摘要
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月26 日
39
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月27 日
40
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月27 日
41
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月31 日
42
鹏 华 基 金 管 理 限 公 司 关 于 参 与 中
国工商 银 行 电 子 银 行 基 金 申 购 费
率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月1 日
43
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月1 日
44
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月2 日
45
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月2 日
46
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月3 日
47 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国证券报》 、 《上 2015 年 4 月3 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 48 页 共 61 页
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
海证券报》 、 《 证券时
报》
48
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月4 日
49
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于旗下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月4 日
50
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月7 日
51
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月7 日
52
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月9 日
53
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月13 日
54
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月13 日
55
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月14 日
56
鹏华基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月15 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 49 页 共 61 页
57
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月16 日
58
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月18 日
59 2015 年第一 季度报告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月21 日
60
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月23 日
61
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月23 日
62
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月23 日
63
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月24 日
64
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月28 日
65
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月28 日
66
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时 2015 年 5 月7 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 50 页 共 61 页
变更的提示性公告 报》
67
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月8 日
68
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月8 日
69
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月9 日
70
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月12 日
71
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月12 日
72
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月12 日
73
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月12 日
74
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月13 日
75
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月15 日
76 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国证券报》 、 《上 2015 年 5 月16 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
第 51 页 共 61 页
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
海证券报》 、 《 证券时
报》
77
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月19 日
78
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月19 日
79
鹏 华 盛 世 创 新 股 票 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 更 新的招募说明书摘要
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月20 日
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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报》 2015 年 5 月21 日
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报》 2015 年 5 月22 日
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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105 鹏 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 《中国证券报》 、 《上 2015 年 5 月30 日 鹏华盛世创新股票(LOF)2015 年半年度报告
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中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行基金申购费率优惠活动的公告
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报》 2015 年 6 月3 日
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报》 2015 年 6 月6 日
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基金持有的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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报》 2015 年 6 月11 日
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关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 华 鑫 证 券 自
助 式 交 易 系 统 投 资 费 率 优 惠 活 动
公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》
2015 年 6 月11 日
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关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 国 都 证 券 网
上 交 易 系 统 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》
2015 年 6 月11 日
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关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 平 安 证 券 网
上交易申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 6 月12 日
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报》 2015 年 6 月13 日
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报》 2015 年 6 月17 日
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报》 2015 年 6 月18 日
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海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 6 月19 日
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海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 6 月19 日
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海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 6 月19 日
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海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 6 月19 日
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海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 6 月19 日
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§11 备 查 文 件 目 录
11.1 备 查 文 件 目录
（一） 《鹏华 盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 基金合同》 ；
（二） 《鹏华 盛世创新股票型证券投资基金(LOF) 托管协议》 ；
（三） 《鹏华 盛世创新股票型证券投资基金(LOF)2015 年半年 度报告》 （原 文） 。
11.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层鹏华基金 管理有限公司
北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼中国建设银行股份有限公司
11.3 查阅方式
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鹏华基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
