诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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诺安 油气 能源 股票 证券 投资 基金 （LOF ）
2015 年半 年度 报告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 诺 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 25 日
诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 20 日复核 了本报告
中的财 务指 标、净 值表 现、利 润分 配情况 、财 务会计 报告 、投资 组合 报告等 内容 ，保证 复 核 内 容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)
场内简称 诺安油气
基金主代码 163208
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2011 年 9 月27 日
基金管理人 诺安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 205,097,509.85 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2015-02-17
注：本基金 2015 年 2 月 17 日开始在深圳证券交易所上市交易，场内交易简称为 “诺安油气”，
场内交易代码为 “163208”。
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 在有效控制组合风险的前提下，通过在全球范围内精
选优质的石油、天然气等能源行业类基金（包括 ETF ）
以及公司股票进行投资，为投资者实现基金资产的长
期稳定增值。
投资策略 本基金具体的投资策略由资产配置策略， “核心” 组合
投资策略， “ 卫星” 组合投资策略， 债券投资策略和现
金管理策略五部分构成。
1 、资产配置 策略
本基金在资产配置上采用“双重配置”策略。第一层
是大类资产类别配置， 第二层是在权益类资产内的
“核心”组合和“卫星”组合的配置。权益类资产包
括基金（包括 ETF ）和股 票。
2 、“核心” 组合投资策略
在“核心”组合中，本基金将主要投资于石油天然气
等能源行业基金，主要包括： （1 ） 以跟踪石油、天然
气等能源类行业公司股票指数为投资目标的 ETF 及指
数基金； （2 ）以超越石油、天然气等能 源类行业公司
股票指数为投资目标的主动管理型基金。
3 、“卫星” 组合投资策略
在“卫星”组合中，本基金将主要投资于： （1 ）以跟
踪石油、天然气等能源品商品价格或商品价格指数为
投资目标的能源类商品 ETF；（ 2 ） 全球范围内优质的石
油、天然气等能源类公司股票。
4 、债券投资 策略 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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本基金将在全球范围内进行债券资产配置，根据基金
管理人的债券选择标准，运用相应的债券投资策略，
构造债券组合。
5 、现金管理 策略
现金管理是本基金投资管理的一个重要环节，主要包
含以下三个方面的内容：现金流预测、现金持有比例
管理、现金资产收益管理。
业绩比较基准 标普能源行业指数（净收益） （S&P 500 Energy Sector
Index （NTR））
风险收益特征 本基金将会投资于全球范围内优质的石油、天然气等
能源行业基金 （包括 ETF ） 及公司股票， 在证券投资基
金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 诺安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 陈勇 张燕
联系电话 0755-83026688 0755-83199084
电子邮箱 info@lionfund.com.cn yan_zhang@cmnchina.com
客户服务电话
400-888-8998 95555
传真 0755-83026677 0755-83195210
2.4 境 外 投 资 顾问 和 境 外 资产 托 管 人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 无 Brown Brothers Harriman & Co.
中文 无 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
办公地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编码 - NY 1005
2.5 信 息 披 露 方式
登 载 基 金 半 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网
网址
www.lionfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 深圳市深南大道4013 号 兴业银行大厦19-20 层诺 安
基金管理有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日) 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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本期已实现收益 1,399,323.61
本期利润 -6,763,944.64
加权平均基金份额本期利润 -0.0309
本期基金份额净值增长率 -4.21%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 -0.1126
期末基金资产净值 181,994,821.76
期末基金份额净值 0.887
注： ①上述基 金业绩指标不包括持有人 交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列
数字。
②本期已实 现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入( 不含公允价 值变动收益) 扣除相 关
费用后的余额, 本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供 分配利润是采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -3.69% 0.90% -3.54% 0.82% -0.15% 0.08%
过去三个月 -1.00% 1.08% -2.55% 0.91% 1.55% 0.17%
过去六个月 -4.21% 1.37% -5.18% 1.25% 0.97% 0.12%
过去一年 -28.81% 1.47% -23.31% 1.35% -5.50% 0.12%
过去三年 -2.74% 1.09% 11.37% 1.07% -14.11% 0.02%
自基金合同
生效起至今
-11.30% 1.02% 23.24% 1.21% -34.54% -0.19%
注： 本基金的 业绩比较基准为： 标普能 源行业指数 （ 净收益） （S&P 500 Energy Sector Index （NTR ） ） 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注: 本基金的 建仓期为 6 个月，建仓期结束时 各项资产配置符合合同约定。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
截至 2015 年 6 月，本基金管理人共管理 42 只开放 式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货
币市场 基金 、诺安 股票 证券投 资基 金、诺 安优 化收益 债券 型证券 投资 基金、 诺安 价值增 长 股 票 证
券投资 基金 、诺安 灵活 配置混 合型 证券投 资基 金、诺 安成 长股票 型证 券投资 基金 、诺安 增 利 债 券
型证券投资基金、诺安中证 100 指 数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安
主题精 选股 票型证 券投 资基金 、诺 安全球 黄金 证券投 资基 金、上 证新 兴产业 交易 型开放 式 指 数 证
券投资 基金 、诺安 上证 新兴产 业交 易型开 放式 指数证 券投 资基金 联接 基金、 诺安 保本混 合 型 证 券
投资 基 金、 诺安多 策略 股票型 证券 投资基 金、 诺安全 球收 益不动 产证 券投资 基金 、诺安 油 气 能 源
股票证 券投 资基金 （LOF ） 、诺安 新动 力灵活 配置 混合型 证券 投资基 金、 诺安中 证创 业成长 指 数 分
级证券 投资 基金、 诺安 汇鑫保 本混 合型证 券投 资基金 、诺 安双利 债券 型发起 式证 券投资 基 金 、 中
小板等 权重 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金、 诺安研 究精 选股票 型证 券投资 基金 、诺安 纯 债 定 期
开放债 券型 证券投 资基 金、诺 安鸿 鑫保本 混合 型证券 投资 基金、 诺安 信用债 券一 年定期 开 放 债 券诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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型证券 投资 基金、 诺安 稳固收 益一 年定期 开放 债券型 证券 投资基 金、 诺安泰 鑫一 年定期 开 放 债 券
型证券 投资基金、诺安中证 500 交 易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型
证券投 资基 金、诺 安天 天宝货 币市 场基金 、诺 安理财 宝货 币市场 基金 、诺安 永鑫 收益一 年 定 期 开
放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、
诺安聚 利债 券型证 券投 资基金 、诺 安新经 济股 票型证 券投 资基金 、诺 安裕鑫 收益 两年定 期 开 放 债
券型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放 式指数证券投
资基金联接基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期
离任日
期
宋青
国际业务
部总监、
诺安全球
黄金证券
投资基金
基金经
理、诺安
油气能源
股票证券
投资基金
（LOF）基
金经理
2012 年 7 月
20 日
- 6
学 士 学 位 ， 具 有 基 金 从
业 资 格 。 曾 先 后 任 职 于
香 港 富 海 企 业 有 限 公
司、 中国银行广西分行、
中 国 银 行 伦 敦 分 行 、 深
圳 航 空 集 团 公 司 、 道 富
环 球 投 资 管 理 亚 洲 有 限
公 司 上 海 代 表 处 ， 从 事
外 汇 交 易 、 证 券 投 资 、
固 定 收 益 及 贵 金 属 商 品
交 易 等 投 资 工 作 。2010
年 10 月 加 入 诺 安 基 金
管 理 有 限 公 司 ， 任 国 际
业务部总监。 2011 年 11
月 起 任 诺 安 全 球 黄 金 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2012 年7 月 起任诺安油
气 能 源 股 票 证 券 投 资 基
金（LOF ）基 金经理。
注：①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;
②证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。
4.2 境 外 投 资 顾问 为 本 基 金提 供 投 资 建议 的 主 要 成员 简 介
本基金无境外投资顾问。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告 期间, 诺安 油 气能 源股 票 证券 投资 基 金（LOF ） 管 理人 严格 遵 守了 《中 华 人民 共和 国证券诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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投资基 金法 》及其 他有 关法律 法规, 遵守了 《诺 安油气 能源 股票证 券投 资基金 （LOF）基金 合 同 》
的规定, 遵守 了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.4.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
根据中国证监会 2011 年 修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 本公司更
新并完善了 《诺安基金管理有限公司公平交易制度》 。 制度的范围包括境内上市股票、 债券的 一级
市场申购、 二级市场交易等投资管理活动， 同时涵盖投资授权、 研究分析、 投资决策、 交易 执 行 、
业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
投 资 研究 方面 ， 公司 设立 全 公司 所有 投 资组 合适 用 的证 券备 选 库， 在此 基 础上 ，不 同投资组
合根据 其投 资目标 、投 资风格 和投 资范围 的不 同，建 立不 同投资 组合 的投资 对象 备选库 和 交 易 对
手备选 库； 公司拥 有健 全的投 资授 权制度 ，明 确投资 决策 委员会 、投 资总监 、投 资组合 经 理 等 各
投资决 策主 体的职 责和 权限划 分， 投资组 合经 理在授 权范 围内可 以自 主决策 ，超 过投资 权 限 的 操
作需要 经过 严格的 审批 程序； 公司 建立了 统一 的研究 管理 平台， 所有 内外部 研究 报告均 通 过 该 研
究管理平台发布，并保障该平台对所有研究员和投资组合经理 开放。
交 易 执行 方面 ， 对于 场内 交 易， 基金 管 理人 在投 资 交易 系统 中 设置 了公 平 交易 功能 ，交易中
心按照 时间 优先、 价格 优先的 原则 执行所 有指 令，如 果多 个投资 组合 在同一 时点 就同一 证 券 下 达
了相同 方向 的投资 指令 ，并且 市价 在指令 限价 以内， 投资 交易系 统自 动将该 证券 的每笔 交 易 报 单
都自动 按比 例分拆 到各 投资组 合； 对于债 券一 级市场 申购 、非公 开发 行股票 申购 等非集 中 竞 价 交
易的交 易分 配，在 参与 申购之 前， 各投资 组合 经理独 立地 确定申 购价 格和数 量， 并将申 购 指 令 下
达给交 易中 心。公 司在 获配额 度确 定后， 按照 价格优 先的 原则进 行分 配，如 果申 购价格 相 同 ， 则
根据 该 价位 各投资 组合 的申购 数量 进行比 例分 配；对 于银 行间市 场交 易、固 定收 益平台 、 交 易 所
大宗交 易， 投资组 合经 理以该 投资 组合的 名义 向交易 中心 下达投 资指 令，交 易中 心向银 行 间 市 场
或交易 对手 询价、 成交 确认， 并根 据“时 间优 先、价 格优 先”的 原则 保证各 投资 组合获 得 公 平 的
交易机会。
本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好，未发现违反公平交易制度的情况。
4.4.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管理 的 所有 投资 组合参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 不 存 在 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的情
况。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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4.5 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.5.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
油气能源股票上半年未出现投资者预期的 V 型 反弹，基本上在横向盘整，先扬后跌，逐步回
落，再次下探年初的底部。
一 季 度美 国经 济 数据 总体 向 好， 但是 也 有波 动， 部 分数 据如 制 造业 、GDP 等不 如预期 。 受低
油价的 影响 ，通胀 水平 继续保 持低 位，消 费信 心继续 创新 高，美 元加 息的预 期受 市场影 响 逐 步 延
后； 欧元区通缩风险加剧， 欧央行正式启动欧版量化宽松， 每月购买 600 亿 欧元的债券， 总额 1.08
万亿欧元。 希腊反对党领袖上台， 为欧元区未来稳定性和 QE 实施留下不 确定性。 瑞 士央行突然 取
消瑞郎与欧元 1:1.2 挂 钩，冲击全球资本市场。
石 油 输出 组织 继 续表 明不 减 产， 沙特 下 调出 口美 国 原油 价格 。 产油 国打 压 油价 迹象 继续。国
际能源 署月 报认为 随着 经济复 苏和 低油价 刺激 需求， 未来 两年原 油需 求会加 速增 长。受 油 价 下 跌
影响，美国钻井油台继续减少，过去四个月了减少 25% ，截 至三月已经减少至 866 个，达到 2011
年 3 月份以来最低水平。美国轻质原油于 3 月中下旬低见 42 美元每桶，回到 09 年初 金融危机期
间水平 。随 后沙特 为首 的联军 轰炸 也门反 政府 武装， 令油 价获得 了支 撑，快 速反 弹，但 是 上 升 空
间有 限，充足的供应和库存的增加仍让油价持续反弹压力重重。
美国四月份的经济数据有所放缓， 令市场对美联储加息预期延后。 欧元区经济数据显著改善，
采购经 理人 和经济 景气 指数出 现好 转，希 腊的 债务融 资到 期，与 欧盟 的再融 资谈 判起伏 不 定 ； 美
国钻井油台继续减少， 达到 2011 年3 月份以来最 低水平； 石油价格企稳回升， 沙特 等产油国考 虑
适当提升价格。当月能源行业指数超越标普 500 指数 5 个百 分点。五月份，原油价格开始盘整回
落，库 存增 加，伊 朗经 济制裁 问题 的逐步 解决 ，大量 的产 量将涌 向市 场。行 业股 票当月 表 现 落 后
标普 500 三 个百分点。 六月份， 西德 克萨斯轻质原油一直在 60 美元左 右徘徊， 夏 天的到来和库 存
的减少 应该 支持价 格， 但是希 腊问 题的不 确定 性和伊 拉克 的产量 增加 等因素 使得 看好能 源 行 业 股
票的研究报告没有得到兑现， 行业再次落后于标普 500 指 数， 差距加大。 欧佩克当月增产 3%，伊
拉克增产 15% ，同时期货市场也不断减持长仓。
投 资 操作 上我 们 保持 了九 成 仓位 ，基 本 上减 持了 能 源商 品 ETF ，仅 保留行 业 股票 ，降 低 商品
资产大幅波动的干扰。
截止上半年，基金净值 0.887 ，本期 下跌 4.21% ， 同期业绩指标下跌 5.18% ，超越业绩指标。
4.5.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.887 元。本 报告期基金份额净值增长率为-4.21% ，同期
业绩比较基准收益率为-5.18% 。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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4.6 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展 望 下半 年， 我 们认 为价 格 初步 形成 阶 段性 底部 ， 持续 震荡 ， 随着 美国 经 济的 持续 向好和欧
洲经济开始复苏，尽管油价有机会再次调整探底，我们仍然预期油价会在下半年反弹上扬。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
报告期内, 本 基金管理人严格遵守 《企业会计准则》 、 《证券 投资基金会计核算业务指引》 以 及
中国证 券监 督管理 委员 会颁布 的《 关于证 券投 资基金 执行 〈企业 会计 准则〉 估值 业务及 份 额 净 值
计价有 关事 项的通 知》 与《关 于进 一步规 范证 券投资 基金 估值业 务的 指导意 见》 等相关 规 定 和 基
金合同 的约 定, 日常 估值 由本基 金管 理人同 本基 金托管 人一 同进行, 基金 份额净 值由 本基金 管 理 人
完成估值后, 经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估值复核与
基金会计账务的核对同时进行。
报 告期 内, 公司 制定 了证券 投资 基金的 估值 政策和 程序, 并由研 究部 、财务 综合 部、合 规 与 风
险控制部、 固定收益部及基金经理等组成了估值小组, 负责 研究、 指导基金估值业务。 估值小 组 成
员均为 公司 各部门 人员, 均具有 基金 从业资 格 、 专业胜 任能 力和相 关工 作经历, 且之 间不存 在 任 何
重大利 益冲 突。基 金经 理作为 公司 估值小 组的 成员, 不 介入 基金日 常估 值业务, 但应 参加估 值 小 组
会议, 可 以 提 议 测 算 某 一 投 资 品 种 的 估 值 调 整 影 响, 并 有 权 表 决 有 关 议 案 但 仅 享 有 一 票 表 决 权, 从
而将其影响程度进行适当限制, 保证 基金估值的公平、合理, 保持估值政策和程序的一贯性。
报告期内, 本 基金未签约与估值相关的定价服务。
4.8 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6 次，每份基 金份额每
次 分配 比例不 得低 于收益 分配 基准日 每份 基金份 额 可 供分配 利润 的 20% 。 若《 基金合同》 生 效 不
满 3 个月可 不进行收益分配。
本基金本报告期内未进行利润分配，符合合同约定。
4.9 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
本报告期内, 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 出 现 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金
资产净值低于五千万元情形。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
托 管 人声 明， 在 本报 告期 内 ，基 金托 管 人 —— 招 商 银行 股份 有 限公 司不 存 在任 何损 害基金份诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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额持有 人利 益的行 为， 严格遵 守了 《中华 人民 共和国 证券 投资基 金法 》及其 他有 关法律 法 规 、 基
金合同，完全 尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内基 金 管理 人在 投 资运 作、 基 金资 产净 值 的计 算、 利 润分 配、 基 金份 额申 购赎回价
格的计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 严格遵守了 《中
华人民 共和 国证券 投资 基金法 》等 有关法 律法 规，在 各重 要方面 的运 作严格 按照 基金合 同 的 规 定
进行。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本半年度报告中财务指标、 净值表现、 财务会计报告、 利润分配、 投资组合报告等内容真实、
准确和 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）
报告截止日：2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
资 产
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 22,820,740.85 16,378,924.97
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 166,114,395.49 82,831,287.35
其中：股票投资 - -
基金 投资 166,114,395.49 82,831,287.35
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 1,168.11 2,361.55
应收股利 - -
应收申购款 242,373.63 1,222,034.34
递延所得税资产 - -
其他资产 48,420.76 - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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资产总计 189,227,098.84 100,434,608.21
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 612,674.42 6,694,666.95
应付赎回款 6,231,327.75 2,014,155.17
应付管理人报酬 240,628.54 105,894.52
应付托管费 56,146.66 24,708.72
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 91,499.71 126,098.02
负债合计 7,232,277.08 8,965,523.38
所 有 者 权益：
实收基金 205,097,509.85 98,762,803.26
未分配利润 -23,102,688.09 -7,293,718.43
所有者权益合计 181,994,821.76 91,469,084.83
负债和所有者权益总计 189,227,098.84 100,434,608.21
注：报告截止日 2015 年6 月30 日, 基 金份额净值 0.887 元, 基金 份额总额 205,097,509.85 份。
6.2 利润表
会计主体： 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015
年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月
30 日
一、收入 -4,734,212.98 18,770,792.93
1. 利息收入 40,467.40 18,878.48
其中：存款利息收入 40,467.40 18,878.48
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） 5,246,601.73 7,608,760.50
其中：股票投资收益 - - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 24 页
基金 投资收益 3,948,147.66 6,838,781.33
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,298,454.07 769,979.17
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号 填列）
-8,163,268.25 10,914,903.50
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） -2,046,901.89 216,035.30
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 188,888.03 12,215.15
减： 二 、费用 2,029,731.66 1,470,083.22
1 ．管理人报 酬 1,486,949.87 1,039,874.66
2 ．托管费 346,954.98 242,637.44
3 ．销售服务 费 - -
4 ．交易费用 70,535.90 8,266.47
5 ．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6 ． 其 他费 用 125,290.91 179,304.65
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-6,763,944.64 17,300,709.71
减：所得税费用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
-6,763,944.64 17,300,709.71
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 诺安油气能源股票证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日 至 2015 年 6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
98,762,803.26 -7,293,718.43 91,469,084.83
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- -6,763,944.64 -6,763,944.64
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
106,334,706.59 -9,045,025.02 97,289,681.57
其中：1. 基金 申购款 288,424,548.89 -22,842,316.00 265,582,232.89 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 24 页
2.基金赎回 款 -182,089,842.30 13,797,290.98 -168,292,551.32
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
205,097,509.85 -23,102,688.09 181,994,821.76
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所 有者权益 （基
金净值）
149,876,403.39 13,386,935.06 163,263,338.45
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期净利润）
- 17,300,709.71 17,300,709.71
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-35,132,206.79 -2,508,361.29 -37,640,568.08
其中：1. 基金 申购款 26,862,124.16 5,288,598.67 32,150,722.83
2.基金赎回 款 -61,994,330.95 -7,796,959.96 -69,791,290.91
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
114,744,196.60 28,179,283.48 142,923,480.08
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 奥成 文______
______ 薛有为______
____ 薛有 为____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 重 要 会 计 政策 和 会 计 估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差 错 更 正 的说 明
本基金在本报告期间无需说明的重大会计差错更正。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 24 页
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
诺安基金管理有限公司 发起人、管理人、直销机构
招商银行股份有限公司 托管人、代销机构
Brown Brothers Harriman & Co.( 布 朗兄
弟哈里曼银行)
境外资产托管人
注：下述关联方交易均在正常业务范围内，按一般商业条款订立。
6.4.4 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.4.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.4.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.4.1.2 基金交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行基金交易。
6.4.4.1.3 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易 。
6.4.4.1.4 应 支 付 关 联方 的 佣 金
本基金本报告期内及上年度可比期间内无应支付关联方的佣金。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人 民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
1,486,949.87 1,039,874.66
其中： 支付销售机构的客
户维护费
513,492.56 476,932.11
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基金管 理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金管 理人应于次月首日起 3 个工作日内将上月基金管理费的计算结果通知基金托管人并做
出划付指令；基金托管人应在次月首日起 5 个 工作日内完成复核，并从基金财产中一次性支付基
金管理费给基金管理人。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
346,954.98 242,637.44
注 ： 基金 托管 人 的基 金托 管 费按 基金 资 产净 值的 0.35% 年费 率 计提 。境 外 托管 人的 托 管费从基金
托管人的托管费中扣除。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.35% 年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.35%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托 管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
基金管 理人应于次月首日起 3 工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并
做出划付指令；基金托管人应在次月首日起 5 个工作日内完成复核，并从基金财产中 一次性支付
托管费给基金托管人。
6.4.4.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
本基金于本报告期内及上年度可比期间内与关联方无银行间同业市场的债券( 含回 购) 交易。
6.4.4.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.4.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
本报告期内及上年度可比期间内基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.4.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
本基金本报告期末及上年度末无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 24 页
6.4.4.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30
日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
Brown Brothers Harriman &
Co.( 布朗兄弟哈里曼银行)
7,082,298.70 2,194.43 394,582.76 462.42
招商银行股份有限公司 15,738,442.15 38,050.74 15,842,572.38 18,406.66
注：本基金的银行存款分别由基金托管人招商银行和境外资产 托管人 Brown Brothers Harriman &
Co. （布朗兄 弟哈里曼银行）保管，按适用利率或约定利率计息。
6.4.4.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间内无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.4.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间内无其他关联交易事项。
6.4.5 期末（2015 年 6 月 30 日 ） 本 基金 持 有 的 流通 受 限 证 券
6.4.5.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
截至本报告期末 2015 年6 月30 日止 ， 本基金无因 认购新发/ 增 发证券而于期末持有的流通受
限证券。
6.4.5.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
截至本报告期末 2015 年6 月30 日止 ，本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.5.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末2015 年6 月30 日止, 本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.5.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末2015 年6 月30 日止, 本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回
购证券款，无抵押债券。
6.4.6 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
1.公允价值 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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(1) 不以公允 价值计量的金融工具
不 以 公允 价值 计 量的 金融 资 产和 负债 主 要包 括应 收 款项 和其 他 金融 负债 ， 其账 面价 值接近于
公允价值。
(2) 以公允价 值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
本 基 金对 以公 允 价值 进行 后 续计 量的 金 融资 产与 金 融负 债根 据 对计 量整 体 具有 重大 意义的最
低层级的输入值确定公允价值计量层级。
②各层级金融工具公允价值
于 2015 年 6 月 30 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
166,114,395.49 元 ， 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余 额(2014 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级
82,831,287.35 元，无属 于第二层 级和第三层级的余额) 。
③公允价值所属层级间的重大变动
对 于 证券 交易 所 上市 的股 票 和债 券， 若 出现 重大 事 项停 牌、 交 易不 活跃 、 或属 于非 公开发行
等情况 ，本 基金分 别于 停牌日 至交 易恢复 活跃 日期间 、交 易不活 跃期 间及限 售期 间将相 关 股 票 和
债券的 公允 价值列 入第 二层级 或第 三层级 ，上 述事项 解除 时将相 关股 票和债 券的 公允价 值 列 入 第
一层级。
④第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
2.除公允价 值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位: 人 民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 166,114,395.49 87.79
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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资产 支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 22,820,740.85 12.06
8 其他各项资产 291,962.50 0.15
9 合计 189,227,098.84 100.00
7.2 期 末 在 各 个国 家 （ 地 区） 证 券 市 场的 权 益 投 资分 布
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.3 期 末 按 行 业分 类 的 权 益投 资 组 合
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.4 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 权益 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.5 报 告 期 内 权益 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.5.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 权 益投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.5.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 权 益投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.5.3 权 益 投 资 的买 入 成 本 总额 及 卖 出 收入 总 额
本基金本报告期末未持有权益投资。
7.6 期 末 按 债 券信 用 等 级 分类 的 债 券 投资 组 合
本 项 主要 列示 按 国际 权威 评 级机 构（ 标 普、 穆迪 ） 的债 券信 用 评级 情况 。 本基 金本 报告期末
未持有此类债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有债券投资。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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7.8 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前十名 资产 支 持 证 券投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 金融 衍 生 品 投资 明 细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7.10 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 十 名 基金 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称
基金类
型
运作方式 管理人 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1 SPDR OIL EXP ETF 基金 契约型开
放式
SGA Funds
Management,Inc.
37,494,650.11 20.60
2 SPDR-ENERGY
SEL
ETF 基金 契约型开
放式
SSGA Funds
Management
36,513,103.56 20.06
3 ISHARES-DJ
ENERG
ETF 基金 契约型开
放式
Black Rock Fund
Advisers.
36,401,204.14 20.00
4 VANGUARD
ENERG E
ETF 基金 契约型开
放式
The Vanguard
Group Inc.
35,021,487.99 19.24
5 ISHARES-GLB
ENRG
ETF 基金 契约型开
放式
Black Rock Fund
Advisers.
19,456,412.17 10.69
6 UNITED STS OIL
FD LP UNITS
ETF 基金 契约型开
放式
United States
Commodities
Fund,LLC
1,227,537.52 0.67
7.11 投 资 组 合 报告 附 注
7.11.1 本 基 金 本 报告 期 投 资 的前 十 名 证 券的 发 行 主 体， 本 报 告 期没 有 出 现 被监 管 部
门 立 案 调 查的 情 形 ， 也没 有 出 现 在报 告 编 制 日前 一 年 内 受到 公 开 谴 责、 处 罚 的
情形。
7.11.2 本 基 金 本 报告 期 末 未 持有 股 票 。
7.11.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,168.11
5 应收申购款 242,373.63
6 其他应收款 -
7 待摊费用 48,420.76
8 其他 - 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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9 合计 291,962.50
7.11.4 末 持 有 的 处于 转 股 期 的可 转 换 债 券明 细
本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
本基金本报告期末未持有股票。
7.11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户 数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,838 26,167.07 1,091,749.00 0.53% 204,005,760.85 99.47%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例
1 欧阳明玓 3,166,011.45 1.54%
2 何合欢 2,244,116.04 1.09%
3 彭飞 2,111,882.47 1.03%
4 朱斌 2,000,000.00 0.97%
5 孙勇生 1,780,658.48 0.87%
6 曹菁衍 1,450,892.65 0.71%
7 区凌霄 1,207,461.98 0.59%
8 程文凤 1,135,795.74 0.55%
9 赵燕泥 1,128,162.83 0.55%
10 李涛 1,101,770.06 0.54%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
817,615.47 0.3986%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ） 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理 持有本开放式基金
50~100
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日 （2011 年 9 月27 日 ）基金份额总额 951,030,683.39
本报告期期初基金份额总额 98,762,803.26
本报告期基金总申购份额 288,424,548.89
减: 本报告期 基金总赎回份额 182,089,842.30
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 205,097,509.85
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内，未召开本基金的基金份额持有人大会，没有基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
本报告期内， 基金管理人在 2015 年3 月28 日发 布了 《诺安 基金管理有限公司关于董事会成
员任职的公告》和 2015 年 4 月 4 日《诺安基金管理有限公司关于 董事会成员任职的公告》的公
告， 自 2015 年 3 月28 日 起， 增选齐斌先生、 李清章先生、 奥成文先生担任诺安基金管理有限公
司董事会董事。自 2015 年 4 月 4 日起，选举汤小青先生、史其禄先生、赵玲华女士担任诺安基
金管理有限公司董事会独立董事。 原董事会成员欧阳文安先生、 朱秉刚先生、 陆南屏先生不再担
任公司独立董事职务。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期，无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期内，基金的投资组合策略没有重大改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
报告期内本基金聘请的会计师事务所没有发生变更。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内，管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 基金交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金
额
成交金
额
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
Goldman Sachs (Asia)
L.L.C.
- - - 175,229,521.12 87.31% 57,077.95 81.76% -
BOCI Securities
Limited
- - - 25,470,704.79 12.69% 12,735.37 18.24% -
Morgan Stanley & Co.
International plc
- - - - - - - -
The Hongkong and - - - - - - - -
Credit Suisse - - - - - - - -
注：1 、本基 金本报告期内仅有基金投资交易及因基金投资交易产生的佣金，无股票投资交易。
2 、本报告期 租用证券公司交易单元的变更情况： 无。
3 、券商选择 标准和程序：
选取优秀券商进行境外投资，主要标准有以下几个方面：
(1) 全球眼 光。具备优秀的全球投资经验，拥有丰富的地区市场知识和国际运作能力。
(2) 良好的 交易执行能力。对投资交易指令能够有效执行以及取得较高质量的成交结果。
(3) 高水 平的 研究 能力。 能够 为客户 提供 高水平 的综 合资本 市场 研究方 案， 掌握宏 观市场 的 发 展
趋势，深入的行业 分析, 有效地实施方案。
(4) 杰出 的服 务意 识。投 资交 易中出 现的 问题能 够认 真对待 ，尽 可能保 证交 易的及 时性、 保 证 成诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)2015 年半年度报告摘要
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交价格的确定性以及防范市场风险。
公司国 际业 务部以 及投 研部门 会定 期评价 券商 的业务 水平 ，并及 时与 券商沟 通， 由此确 定 对 券 商
进行的选择以及成交量的分配, 最大 程度保证投资交易的执行。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
本基金本报告期租用证券公司交易单元未进行其他证券投资。
投 资 者对 本报 告 书如 有疑 问 ，可 致电 本 基金 管理 人 全国 统一 客 户服 务电 话 ：400-888-8998 ，
亦可至基金管理人网站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺安基金管理有限公司
2015 年8 月25 日
