鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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鹏华 优质 治理 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
2015 年半 年度 报告
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 25 日
鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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§1 重 要 提 示 及 目 录
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 20 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基 金 的过 往业 绩 并不 代表 其 未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在 作出 投资 决 策前 应仔 细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要 提 示及 目 录 ................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ...................................................................................................................................... 2
1.2 目录 .............................................................................................................................................. 3
§2 基金 简 介 ............................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本 情况 .............................................................................................................................. 5
2.2 基金产品 说明 .............................................................................................................................. 5
2.3 基金管理 人和基金托管人 .......................................................................................................... 6
2.4 信息披露 方式 .............................................................................................................................. 6
2.5 其他相关 资料 .............................................................................................................................. 6
§3 主要 财 务指 标 和 基金净 值 表 现 ........................................................................................................... 7
3.1 主要会计 数据和财务指标 .......................................................................................................... 7
3.2 基金净值 表现 .............................................................................................................................. 7
§4 管理 人 报告 ........................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理 人及基金经理情况 ...................................................................................................... 8
4.2 管理人对 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 10
4.3 管理人对 报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 10
4.4 管理人对 报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 10
4.5 管理人对 宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 11
4.6 管理人对 报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 11
4.7 管理人对 报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 12
4.8 报告期内 管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 12
§5 托管 人 报告 ......................................................................................................................................... 12
5.1 报告期内 本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 12
5.2 托管人对 报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 12
5.3 托管人对 本半年 度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 12
§6 半年 度 财务 会 计 报告（ 未 经 审计） ................................................................................................. 13
6.1 资产负债 表 ................................................................................................................................ 13
6.2 利润表 ........................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权 益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 15
6.4 报表附注 .................................................................................................................................... 16
§7 投资 组 合报 告 ..................................................................................................................................... 31
7.1 期末基金 资产组合情况 ............................................................................................................ 31
7.2 期末按行 业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 32
7.3 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资 明细 ................................ 32
7.4 报告期内 股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 33
7.5 期末按债 券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 35
7.6 期末按公 允价值 占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 35
7.7 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 35
7.8 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 35
7.9 期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 35
7.10 报告期 末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 35
7.11 报告期 末本基金投资的国 债期货交易情况说明 .................................................................. 36
7.12 投资组 合报告附注 .................................................................................................................. 36 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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§8 基金 份 额持 有 人 信息 ......................................................................................................................... 38
8.1 期末基金 份额持有人户数及持有 人结构 ................................................................................ 38
8.2 期末上市 基金前十名持有人 .................................................................................................... 38
8.3 期末基金 管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 38
8.4 期末基金 管 理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 38
§9 开放 式 基金 份 额 变动 ......................................................................................................................... 39
§ 10 重 大事件 揭 示 ................................................................................................................................... 39
10.1 基金份 额持有人大会决议 ...................................................................................................... 39
10.2 基金管 理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 39
10.3 涉及基 金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 39
10.4 基金投 资策略的改变 .............................................................................................................. 39
10.5 为基金 进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 39
10.6 管理人 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 40
10.7 基金租 用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 40
10.8 其他重 大事件 .......................................................................................................................... 41
§ 11 备 查 文件 目 录 ................................................................................................................................... 58
11.1 备查文 件目录 .......................................................................................................................... 58
11.2 存放地 点 .................................................................................................................................. 59
11.3 查阅方 式 .................................................................................................................................. 59
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§2
基 金 简 介
2.1 基 金 基 本 情况
基金名称 鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ）
基金简称 鹏华优质治理股票（LOF)
场内简称 鹏华治理
基金主代码 160611
交易代码 160611
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2007 年 4 月25 日
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,669,049,017.75 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2007-07-18
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 投资于具有相对完善的公司治理结 构和良好成长性的
优质上市公司，为基金份额持有人谋求长期、稳定的
资本增值。
投资策略 （1 ） 股票投资策略： 本基金采取 “自上而下”的资产
配置和“自下而上”的选股策略相结合的主动投资管
理策略。整体资产和行业配置主要根据宏观经济、政
策环境及行业发展不同阶段、不同特点等情况确定股
票投资比例和行业配置比例，个股方面，主要投资于
具有相对完善的公司治理结构和良好成长性的优质上
市公司，同时关注那些过去基本面较差但正在发生转
折的上市公司，采用多种价值评估方法，多视角地进
行分析，努力选择最具有投资价值的公司进行投资。
（2）债 券投资策略： 本基金的债券投资采用久期控制
下的主动投资策略，本着风险收益匹配最优、兼顾 流
动性的原则确定债券各类属资产的配置比例。在个券
选择上， 本基金综合运用利率预期、 收益率曲线估值、
信用等级分析、流动性评估等方法来评估个券的投资
价值。
（3 ） 权证投资策略： 本基金将权证看作是辅助性投资
工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加
强基金风险控制。
业绩比较基准 沪深 300 指 数收益率 ×75％＋中证综 合债指数收益率
×25 ％ 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货
币型基金、债券基金、混合型基 金，为证券投资基金
中具有较高风险、较高收益的投资品种。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 鹏华基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张戈 蒋松云
联系电话 0755-82825720 010-66105799
电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
4006788999 95588
传真 0755-82021126 010-66105798
注册地址 深圳市福田 区福华三路168
号深圳国际商会中心第 43
层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址 深圳市福田区福华三路168
号深圳国际商会中心第 43
层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 518048 100140
法定代表人 何如 姜建清
2.4 信 息 披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海 证券报》 、 《 证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.phfund.com
基金半年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路168 号深圳国 际商会中心43
层鹏华基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街 55 号中 国工商银行股
份有限公司
2.5 其 他 相 关 资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街 17 号
鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 1,077,946,279.94
本期利润 1,027,368,586.20
加权平均基金份额本期利润 0.3615
本期加权平均净值利润率 34.17%
本期基金份额净值增长率 35.54%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 381,335,004.13
期末可供分配基金份额利润 0.2285
期末基金资产净值 2,050,384,021.88
期末基金份额净值 1.228
3.1.3 累计期 末指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
基金份额累计净值增长率 34.85%
注：(1) 本期 已实 现收益 指基 金本期 利息 收入、 投资 收益、 其他 收入（ 不含 公允价 值变动 收 益 ）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
(2) 所述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 （例如， 开放式基金的申购赎回
费、基金转换费等） ，计 入费用后实际收益水平要低于所列数字。
(3) 期末可 供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润期末余额和未分配利润中已实现部分
的期末余额的孰低数。 表中的 “期末” 均指报告期最后一日， 即 6 月 30 日， 无论该 日是否为开放
日或交易所 的交易日。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -5.39% 3.60% -5.43% 2.62% 0.04% 0.98%
过去三个月 17.62% 2.75% 8.70% 1.96% 8.92% 0.79%
过去六个月 35.54% 2.17% 20.94% 1.70% 14.60% 0.47%
过去一年 62.01% 1.63% 76.79% 1.38% -14.78% 0.25%
过去三年 47.95% 1.35% 63.97% 1.12% -16.02% 0.23%
自基金合同
生效起至今
34.85% 1.56% 32.30% 1.41% 2.55% 0.15% 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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注：基金业绩比较基准= 沪深 300 指 数收益率 ×75％＋中证综 合债指数收益率 ×25 ％
3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收
益 率 变 动 的比 较
注：1 、本基 金合同于 2007 年4 月25 日生效。
2 、截至建仓 期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
鹏华基金管理有限公司成立于 1998 年 12 月22 日， 业务范围包括基金募集、 基金销售、 资
产管理 及中 国证监 会许 可的其 他业 务。截 止本 报告期 末， 公司股 东由 国信证 券股 份有限 公 司 、 意
大利欧利盛资本资产 管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 、深 圳市北融信投资发展有限
公司组成， 公司性质为中外合资企业。 公司原注册资本 8,000 万元人民 币， 后于 2001 年9 月完鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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成增资扩股，增至 15,000 万元人民 币。截止本报告期末，公司管理资产总规模达到 3575.13 亿
元，管理 81 只开放式基金、10 只全 国社保投资组合。经过近 17 年投资 管理基金，在基金投资、
风险控制等方面积累了丰富经验。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说 明
任职日期 离任日期
张戈
本基金
基金经
理
2014 年 7 月
26 日
- 8
张戈先生，国籍中国，经济
学博士，8 年 证券从业经验。
历任宝盈基金管理有限公司
核心研究员，从事策略、地
产等研究；2012 年5 月加 盟
鹏华基金管理有限公司，担
任研究部高级研究员，从事
策略研究工作，2014 年4 月
至2014 年6 月担任鹏华普丰
证券投资基金（2014 年6 月
已转型为鹏华策略优选灵活
配置混合型证券投资基金）
基金经理，2014 年6 月起 至
今担任鹏华策略优选灵活配
置混合型证券投资基金基金
经理，2014 年 7 月起兼 任鹏
华优质治理股票 型证券投资
基金(LOF) 基 金经理。 张戈先
生具备基金从业资格。本报
告期内本基金基金经理发 生
变动，增聘吴印担任本基金
基金经理。
吴印
本基金
基金经
理
2015 年 2 月
10 日
- 9
吴印先生， 经济学硕士，9 年
证券从业经验。历任万家基
金管理有限公司研究发展部
行业分析师、 基金经理助理、
万家双引擎灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、万
家行业优选股票型证券投资
基金 （LOF） 基金经理、 万家
精选股票型证券投资基金基
金经理等职；现任职于鹏华
基金管理有限公司基金管理
部，2015 年2 月起担任鹏 华
优质治理股票型证券投资基
金(LOF) 基金 经理，2015 年 5鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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月起兼任鹏华精选成长股票
型证券投资基金基金经理。
吴印先生具备基金从业资
格。本报告期内本基金基金
经理发生变动，增聘吴印担
任本基金基金经理。
注： 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日； 担 任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格遵 守《 证 券投 资基 金 法》 等法 律 法规 、中 国 证监 会的 有关规定
以及基 金合 同的约 定， 本着诚 实守 信、 勤 勉尽 责的原 则管 理和运 作基 金资产 ，在 严格控 制 风 险 的
基础上 ，为 基金份 额持 有人谋 求最 大利益 。本 报告期 内， 本基金 运作 合规， 不存 在违反 基 金 合 同
和损害基金份额持有利益的行为。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
报 告 期内 ，本 基 金管 理人 严 格执 行公 平 交易 制度 ， 确保 不同 投 资组 合在 研 究、 交易 、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
报 告 期内 ，本 基 金未 发生 违 法违 规且 对 基金 财产 造 成损 失的 异 常交 易行 为 。本 报告 期内未发
生基金 管理 人管理 的所 有投资 组合 参与的 交易 所公开 竞价 同日反 向交 易成交 较少 的单边 交 易 量 超
过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
上 半 年， 宏观 经 济依 旧低 迷 ，增 长通 胀 都呈 现弱 势 震荡 的格 局 ，地 产销 售 则有 所恢 复。A 股
市场在 宽松 的货币 政策 、改革 的强 烈预期 以及 多渠道 融资 的资金 推动 下，上 半年 涨幅惊 人 ， 各 指
数均创 出多 年新高 ，其 中以创 业板 为代表 的中 小市值 个股 上涨尤 为猛 烈。然 而进 入六月 ，A 股市
场行情 发生 戏剧化 转折 ，大幅 下跌 ，而在 去杠 杆的推 动下 ，下跌 幅度 速度均 超出 普遍预 期 ， 市 值
遭遇大幅缩水，更是一场全民的风险教育。
优 质 治理 基金 在 上半 年的 运 作， 继续 延 续我 们一 贯 的审 慎精 选 优质 企业 ， 严控 风险 的投资理鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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念，在 疯狂 的上涨 中保 持冷静 ，配 置上偏 重业 绩扎实 ，估 值合理 的稳 健蓝筹 ，也 积极买 入 行 业 景
气，业务前景明朗的优质成长股，赚取相对稳健的收益。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
报告期内， 本基金净值增长率为 35.54%， 同期上证综指上涨 32.23% ， 深证成指上涨 30.17%，
沪深 300 指 数上涨 26.58%。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展 望 下半 年， 宏 观经 济依 旧 没有 明显 的 亮点 ，寻 求 新的 经济 增 长点 估计 还 需要 相对 较长的时
间。而支撑 A 股市场的几 个重要因 素，包括改革的预期、宽松的货币环境等也都依然存在，因此
我们预 计， 市场在 经历 大幅下 跌之 后，将 会逐 渐企稳 ，并 震荡分 化， 真正优 秀的 企业会 逐 渐 脱 引
而出。
优 质 治理 基金 下 半年 依然 会 严控 风险 ， 审慎 选股 ， 在分 化中 精 选出 真正 的 有价 值的 企业，积
极配置，并伴随企业不断成长。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
4.6.1 有关参 与估值流程各方及人员的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历的描述
4.6.1.1 日 常估值流程
基 金 的估 值由 基 金会 计负 责 ，基 金会 计 对公 司所 管 理的 基金 以 基金 为会 计 核算 主体 ，独立建
账、 独立核算， 保证不同 基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账簿记录等方面相互独立 。
基金会 计核 算独立 于公 司会计 核算 。基金 会计 核算采 用专 用的财 务核 算软件 系统 进行基 金 核 算 及
帐务处 理； 每日按 时接 收成交 数据 及权益 数据 ，进行 基金 估值。 基金 会计核 算采 用基金 管 理 公 司
与托管 银行 双人同 步独 立核算 、相 互核对 的方 式，每 日就 基金的 会计 核算、 基金 估值等 与 托 管 银
行进行 核对 ；每日 估值 结果必 须与 托管行 核对 一致后 才能 对外公 告。 基金会 计除 设有专 职 基 金 会
计核算 岗外 ，还设 有基 金会计 复核 岗位， 负责 基金会 计核 算的日 常事 后复核 工作 ，确保 基 金 净 值
核算无误。
配 备 的基 金会 计 具 备 会计 资 格和 基金 从 业资 格， 在 基金 核算 与 估值 方面 掌 握了 丰富 的知识和
经验, 熟悉及 了解基金估值法规、政策和方法。
4.6.1.2 特 殊业务估值流程
根据中国证监会公告[2008]38 号 《关 于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 的相
关规定 ，本 公司成 立停 牌股票 等没 有市价 的投 资品种 估值 小组， 成员 由基金 经理 、行业 研 究 员 、
监察稽核部、金融工程师、登记结算部相关人员组成。 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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4.6.2 基金经 理参与或决定估值的程度
基金经理不参与或决定基金日常估值。
基 金 经理 参与 估 值小 组对 停 牌股 票估 值 的讨 论， 发 表相 关意 见 和建 议， 与 估值 小组 成员共同
商定估值原则和政策。
4.6.3 本公司 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.6.4 本公司 现没有进行任何定价服务的签约。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
4.7.1 截止本 报告期末， 本基金期末可供分配利润为 381,335,004.13 元， 期末基金份额净值
1.228 元。
4.7.2 本基金 本报告期内未进行利润分配。
4.7.3 根据相 关法律法规及本基金基金合同的规定， 本基金管理人将会综合考虑各方面因素，
在严格遵守规定前提下，对本报告期内可供分配利润适时作出相应安排。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ） 的托管 过程中， 严
格遵守 《证 券投资 基金 法》及 其他 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定， 不存在 任何 损害基 金 份 额 持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本报告期内， 鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ） 的 管理人 —— 鹏华基金管理有限公司
在鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF） 的 投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎回
价格计 算、 基金费 用开 支等问 题上 ，不存 在任 何损害 基金 份额持 有人 利益的 行为 ，在各 重 要 方 面
的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF）未
进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本托管人依法对鹏华基金管理有限公司编制和披露的鹏华优质治理股票型证券投资基金鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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（LOF ）2015 年 半年 度报 告 中财 务指 标 、净 值表 现 、利 润分 配 情况 、财 务 会计 报告 、 投资组合报
告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和 完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF ）
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 196,172,551.13 780,482,351.33
结算备付金
4,220,525.00 2,246,359.82
存出保证金
766,973.10 855,707.77
交易性金融资产 6.4.7.2 1,948,265,112.60 2,491,867,798.85
其中：股票投资
1,948,265,112.60 2,491,867,798.85
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- -
应收利息 6.4.7.5 32,798.60 162,166.25
应收股利
- -
应收申购款
354,521.70 97,094.08
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
2,149,812,482.13 3,275,711,478.10
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
53,694,258.27 -
应付赎回款
37,694,893.95 12,820,494.22
应付管理人报 酬
2,962,817.14 4,097,103.50
应付托管费
493,802.84 682,850.56 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 3,479,176.78 481,077.22
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 1,103,511.27 969,823.40
负债合计
99,428,460.25 19,051,348.90
所 有 者 权益：
实收基金 6.4.7.9 1,669,049,017.75 3,594,724,209.17
未分配利润 6.4.7.10 381,335,004.13 -338,064,079.97
所有者权益合计
2,050,384,021.88 3,256,660,129.20
负债和所有者权益总计
2,149,812,482.13 3,275,711,478.10
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.228 元，基金份 额总额 1,669,049,017.75
份。
6.2 利润表
会计主体： 鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入
1,066,248,160.87 -378,920,609.55
1. 利息收入
1,632,366.06 2,798,152.09
其中：存款利息收入 6.4.7.11 1,567,206.18 1,449,260.81
债券利息收入
- 1,348,891.28
资产支持证券利息收 入
- -
买入返售金融资产收入
65,159.88 -
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
1,115,081,106.88 -321,723,270.54
其中：股票投资收益 6.4.7.12 1,105,024,951.49 -346,091,689.11
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - 2,617,710.33
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 10,056,155.39 21,750,708.24
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
6.4.7.16 -50,577,693.74 -60,343,068.58
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 6.4.7.17 112,381.67 347,577.48 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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减： 二 、费用
38,879,574.67 40,590,104.52
1 ．管理人报 酬 6.4.10.2.1 22,383,949.87 26,568,418.84
2 ．托管费 6.4.10.2.2 3,730,658.31 4,428,069.83
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 6.4.7.18 12,522,798.24 9,295,501.16
5 ．利息支出
- 61,471.65
其中：卖出回购金融资产支出
- 61,471.65
6 ．其他费用 6.4.7.19 242,168.25 236,643.04
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
1,027,368,586.20 -419,510,714.07
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
1,027,368,586.20 -419,510,714.07
6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF ）
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
3,594,724,209.17 -338,064,079.97 3,256,660,129.20
二 、 本 期 经 营 活 动产生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 1,027,368,586.20 1,027,368,586.20
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-1,925,675,191.42 -307,969,502.10 -2,233,644,693.52
其中：1. 基金 申购款 37,472,322.64 4,888,891.43 42,361,214.07
2. 基金赎回 款 -1,963,147,514.06 -312,858,393.53 -2,276,005,907.59
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
1,669,049,017.75 381,335,004.13 2,050,384,021.88
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
4,829,145,978.69 -738,119,345.88 4,091,026,632.81
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利 润）
- -419,510,714.07 -419,510,714.07
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-608,290,421.88 137,731,448.28 -470,558,973.60
其中：1. 基金 申购款 13,515,650.93 -2,848,703.58 10,666,947.35
2. 基金赎回 款 -621,806,072.81 140,580,151.86 -481,225,920.95
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金净值变动（净值减少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
4,220,855,556.81 -1,019,898,611.67 3,200,956,945.14
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 邓召 明______
______ 高鹏______
____ 郝文高____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 基 金 基 本 情况
鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ）( 以下简 称 “本基金”) 由普润证 券投资基金及普华
证 券投 资基金 转型 而成。 根据 原普润 证券 投资基 金 (“ 普 润基 金 ”) 基 金份 额持 有人大会审 议 通 过
的 《关于普润证券投资基金转换基金运作方式有关事项的议案》 和原普华证券投资基金 (“ 普华基
金 ”) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 的 《 关 于 普 华 证 券 投 资 基 金 转 换 基 金 运 作 方 式 有 关 事 项 的 议
案》 ， 并经中国证券监督管理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监基金 字[2007]100 号 《关于核
准普润证券投资基金基金份额持有人大会的批复》 、 证监基金字[2007]101 号《 关于 核准普华证券
投资基金基金份额持有人大会的批复》 及上海证券交易所上证债字[2007]25 号 《关于 终止普润证
券 投 资基 金上 市 的决 定 》 、 深 圳证 券交 易 所深 证复[2007]22 号 《 关于 同意 普 华证 券投 资基金终止
上市并转型为上市开放式基金的批复》的同意，基金普润及基金普华于 2007 年 4 月 25 日终止 上鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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市。 原 《普润 证券投资基金基金合同》 及原 《普华 证券投资基金基金合同》 于终止上 市日起失效，
《鹏华优质治理股票型证券投资基金 （LOF） 基 金合同》 于同日起生效。 原普润证券投资基金及原
普华证券投资基金于 2007 年 5 月 15 日并入鹏华优质治理股票型证券投资基金，进行资产合并。
原基金普润及原基金普华在 5 月 14 日 基 金 份 额 转 换 基 准 日 经 审 计 的 基 金 净 值 分 别 为
1,295,520,211.38 元和 1,204,163,435.07 元，原 基金普润及原基金普华已将所实现的全部收益
在 5 月14 日 转换基准日转换成基金份额。 基金普润转换比例为 1 ：2.5910404, 基金 普华转换比例
为 1:2.4083268 。本基金 自 2007 年 5 月 8 日至 2007 年 5 月 9 日期间进行集中申购，集中申购资
金不包括利息为 9,382,669,143.08 元， 折合 9,382,669,143.08 份基金份 额， 申购资金在集中申
购期产生的利息为 1,571,880.73 元， 折合 1,571,608.08 份基金 份额， 折算差额 272.65 元 计入 基
金资产, 经安 永华明会计师事务所有限公司安永华明(2007)验字第 60468989_H01 号验 资报告予以
验证， 并已 向中国 证监 会备案 。鹏 华治理 基金 的运作 方式 为上市 契约 型开放 式， 存续期 限 不 定 。
鹏华治理基金的基金管理人为鹏华基金管理有限公司， 基金 托管人为中国工商银行股份有限公司，
基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
经 深 圳 证 券 交 易 所( 以 下 简 称 “ 深 交 所 ”) 深 证 上[2007] 第 109 号 文 审 核 同 意 ， 本 基 金
2,512,802,220.00 份基金 份额于 2007 年 7 月18 日 在深交所挂牌交易。 未上市交易的基金份额 托
管在场 外， 基金份 额持 有人可 通过 本基金 代销 机构赎 回或 通过跨 系统 转托管 业务 将其转 至 深 交 所
场内后进行上市交易。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《鹏 华优质治理股票型证券投资基金 （LOF ） 基金
合同》 的有 关规定 ，本 基金的 投资 范围限 于具 有良好 流动 性的金 融工 具。主 要包 括国内 依 法 发 行
上市的 股票 、债券 、短 期金融 工具 以及由 中国 证监会 批准 的允许 基金 投资的 其他 金融工 具 。 本 基
金的业绩比较基 准为：沪深 300 指 数收益率 ×75% ＋中证综 合债指数收益率 ×25% 。
6.4.2 会 计 报 表 的编 制 基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》 、各 项具体 会计 准则及 相关 规定( 以 下合 称“企 业会 计准则 ”) 、 中国证 监会 颁布的 《 证 券
投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券投资基金业协会颁布 的
《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《鹏华优 质治理股票型证券投资基金 （LOF ） 基金合同》 和
中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。
6.4.3 遵 循 企 业 会计 准 则 及 其他 有 关 规 定的 声 明
本基金 2015 年上半年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2015鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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年 6 月30 日 的财务状况以及 2015 年 上半年的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本 报 告 期 所采 用 的 会 计政 策 、 会 计估 计 与 最 近一 期 年 度 报告 相 一 致 的说 明
本 基 金本 报告 期 的会 计估 计 发生 变更 。 本基 金本 报 告期 根据 中 国证 券投 资 基金 业协 会《中国
证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固 定收益品种的估值处理标准》 （以下
简称 “估值处理标准”） ， 对于交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （估值处理标准另
有规定的除 外） ，采用第 三方估值机构提供的价格数据进行估值。
除 以 上会 计估 计 的变 更， 本 报告 期所 采 用的 其他 会 计政 策、 会 计估 计与 最 近一 期年 度报告相
一致。
6.4.5 差 错 更 正 的说 明
本报告期本基金没有发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
本报告期税项未发生变化。
6.4.7 重 要 财 务 报表 项 目 的 说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
活期存款 196,172,551.13
定期存款 -
其中：存款期限 1-3 个月 -
其他存款 -
合计： 196,172,551.13
6.4.7.2 交 易 性 金 融资 产
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,509,706,534.70 1,948,265,112.60 438,558,577.90
贵 金 属 投 资- 金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - - 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 1,509,706,534.70 1,948,265,112.60 438,558,577.90
6.4.7.3 衍 生 金 融 资产/负债
注：截至本报告期末，本基金 未持有衍生金融资产和衍生金融负债。
6.4.7.4 买 入 返 售 金融 资 产
6.4.7.4.1 各 项 买 入 返售 金 融 资 产期 末 余 额
注：截至本报告期末，本基金没有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期 末 买 断 式逆 回 购 交 易中 取 得 的 债券
注：截止本报告期末，本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应收活期存款利息 30,778.64
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 1,709.37
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
应收黄金合约拆借孳 息 -
其他 310.59
合计 32,798.60
注：其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注：截至本报告期末，本基金未持有其他资产。
6.4.7.7 应 付 交 易 费用
单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
交易所市场应付交易费用 3,479,176.78 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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银行间市场应付交易费用 -
合计 3,479,176.78
6.4.7.8 其他负债
单位 ：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
应付券商交易单元保证金 500,000.00
应付赎回费 6,382.10
预提费用 565,629.17
其他应付款 31,500.00
合计 1,103,511.27
注：其他为应付代垫券商席位年费。
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 3,594,724,209.17 3,594,724,209.17
本期申购 37,472,322.64 37,472,322.64
本期赎回( 以"-" 号填列) -1,963,147,514.06 -1,963,147,514.06
本期末 1,669,049,017.75 1,669,049,017.75
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -315,197,262.47 -22,866,817.50 -338,064,079.97
本期利润 1,077,946,279.94 -50,577,693.74 1,027,368,586.20
本期基金份额交易
产生的变动数
-136,806,796.98 -171,162,705.12 -307,969,502.10
其中：基金申购款 2,232,773.25 2,656,118.18 4,888,891.43
基金赎回款 -139,039,570.23 -173,818,823.30 -312,858,393.53
本期已分配利润 - - -
本期末 625,942,220.49 -244,607,216.36 381,335,004.13
6.4.7.11 存 款 利 息 收入
单位：人民币元 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
活期存款利息收入 1,524,049.52
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 38,783.16
其他 4,373.50
合计 1,567,206.18
注：其他为结算保证金利息收入以及申购款利息收入。
6.4.7.12 股 票 投 资 收益
6.4.7.12.1 股 票 投 资 收益 ——买 卖股 票 差 价 收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
卖出股票成交总额 4,692,131,637.42
减：卖出股票成本总额 3,587,106,685.93
买卖股票差价收入 1,105,024,951.49
6.4.7.13 债 券 投 资 收益
注：本基金本报告期没有发生债券投资 收益。
6.4.7.14 衍 生 工 具 收益
注：本基金本报告期没有发生衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
股票投资产生的股利收益 10,056,155.39
基金投资产生的股利收益 -
合计 10,056,155.39
6.4.7.16 公 允 价 值 变动 收 益
单位：人民币元
项目名称 本期 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
1. 交易性金 融资产 -50,577,693.74
—— 股票投资 -50,577,693.74
—— 债券投资 -
—— 资产支持证券投资 -
—— 贵金属投资 -
—— 其他 -
2. 衍生工具 -
—— 权证投资 -
3. 其他 -
合计 -50,577,693.74
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金赎回费收入 106,258.67
转换费收入 6,123.00
合计 112,381.67
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
交易所市场交易费用
12,522,798.24
银行间市场交易费用
-
合计
12,522,798.24
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
审计费用 47,108.87
信息披露费 148,767.52
账户维护费 15,000.00
上市年费 29,752.78
银行汇划费用 1,423.48
交易费用 115.60
合计 242,168.25 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 23 页 共 59 页
注：其他为上海清算所数字证书费。
6.4.8 或 有 事 项 、资 产 负 债 表日 后 事 项 的说 明
6.4.8.1 或有事项
无。
6.4.8.2 资 产 负 债 表日 后 事 项
为符合 2014 年 8 月8 日 起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 中关于不同基金类
别 所适用投资比例的规定， 根据 《公 开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《关于实施< 公开募集证
券投资基金运作管理办法> 有关问题 的规定》 及相关基金合同的有关规定， 经协商相关基金托管人
同意， 并报中国证监会备案， 我司决定自 2015 年 8 月3 日 起， 将 “鹏 华优质治理股票型证券投 资
基金 （LOF ） ”更名为“鹏华优质治理混合型证券投资基金 （LOF ） ”， 其 对应基金简称更名为 “鹏
华优质治理混合 ”，并相应修订基金合同部分条款。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系 的关联方没有发生变化。
6.4.9.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
鹏华基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（ “中国工商
银行”）
基金托管人、基金代销机构
国信证券股份有限公司（ “国信证券 ”） 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.10.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可 比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 24 页 共 59 页
国信证券 559,791,672.20 7.19% - -
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元发生债券交易。
6.4.10.1.3 债 券 回 购 交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元发生债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元发生权证交易。
6.4.10.1.5 应 支 付 关 联方 的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国信证券 504,354.82 7.23% - -
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国信证券 - - - -
注：1 、佣金 的计算公式
上 海证 券交易 所的 交易佣 金= 买 （卖） 成交 金额 ×1‰- 买（卖 ）经 手费- 买 （卖 ）证管费等 由 券 商
承担的费用
深 圳证 券交易 所的 交易佣 金= 买 （卖） 成交 金额 ×1‰- 买（卖 ）经 手费- 买 （卖 ）证管费等 由 券 商
承担的费用
（佣金比率按照与一般证券公司签订的协议条款订立。 ）
2 、 本 基 金 与 关 联 方 已 按 同 业 统 一 的 基 金 佣 金 计 算 方 式 和 佣 金 比 例 签 订 了 《 证 券 交 易 单 元 租 用 协
议》 。根据协 议规定，上述单位定期或不定期地为我公司提供研究服务以及其他研究支持。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 25 页 共 59 页
30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
22,383,949.87 26,568,418.84
其中： 支付销售机构的客
户维护费
4,552,557.84 5,319,067.27
注 ： （1 ） 支付 基金 管理人 鹏华 基金管 理有 限公司 的管 理人报 酬年 费率为 1.50% ，逐 日计提 ， 按 月
支付。日管理费= 前一日 基金资产净值 ×1.50%÷ 当年天数。
（2 ）根 据《 开放式 证券 投资基 金销 售费用 管理 规定》 ， 基金 管理人 依据 销售机 构销 售基金 的 保 有
量提取一定比例的客户维护费， 用以 向基金销售 机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，
客户维护费从基金管理费中列支。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
3,730,658.31 4,428,069.83
注： 支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的托管费年费率为 0.25% ， 逐日计 提， 按月支付。
日托管费= 前 一日基金资产净值 ×0.25%÷ 当年天 数。
6.4.10.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：本基金本报告 期及上年度可比期间没有与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易 。
6.4.10.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.10.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30
日
基金合同生效日（ 2007 年
4 月25 日 ） 持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 46,794,805.00 46,794,805.00
期间申购/ 买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/ 卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 46,794,805.00 46,794,805.00
期末持有的基金份额 2.8037% 1.1087% 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 26 页 共 59 页
占基金总份额比例
注：本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。
6.4.10.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资及持有本基金份额。
6.4.10.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 196,172,551.13 1,524,049.52 596,883,774.56 1,392,992.33
6.4.10.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：本基金本报告期及上年度可比期间没有参与关联方承销的证券。
6.4.11 利 润 分 配 情况
注：本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.12.1 因认购新发/ 增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：截 至本 报告 期 末， 本基金 没有 持有因 认购 新发或 增发 而流通 受限 股票， 也没 有持有 因 认 购 新
发或增发而流通受限的债券及权证。
6.4.12.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额 备注
000024
招商
地产
2015
年4 月
3 日
重大
事项
36.51 - - 5,700,000 193,266,140.00 208,107,000.00 -
002223
鱼跃
医疗
2015
年6 月
25 日
重大
事项
57.75
2015
年7 月
13 日
60.48 1,000,000 28,050,321.29 57,750,000.00 -
鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 27 页 共 59 页
6.4.12.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.12.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
截至本报告期末，本基金没有从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
6.4.13 金 融 工 具 风险 及 管 理
6.4.13.1 风 险 管 理 政策 和 组 织 架构
本 基 金为 股票 型 证券 投资 基 金。 本基 金 投资 的金 融 工具 主要 包 括股 票投 资 、债 券投 资及权证
投资等 。本 基金在 日 常 经营活 动中 面临的 与这 些金融 工具 相关的 风险 主要包 括信 用风险 、 流 动 性
风险及 市场 风险。 本基 金的基 金管 理人从 事风 险管理 的主 要目标 是争 取将以 上风 险控制 在 限 定 的
范围之 内， 使本基 金在 风险和 收益 之间取 得最 佳的平 衡以 实现“ 风险 和收益 相匹 配”的 风 险 收 益
目标。 本基 金的基 金管 理人致 力于 全面内 部控 制体系 的建 设，建 立了 从董事 会层 面到各 业 务 部 门
的风险 管理 组织架 构。 本基金 的基 金管理 人在 董事会 下设 风险控 制和 合规审 计委 员会， 主 要 负 责
制定基 金管 理人风 险控 制战略 和控 制政策 、协 调突发 重大 风险等 事项 ；督察 长负 责对基 金 管 理 人
各业务 环节 合法合 规运 作进行 监督 检查， 组织 、指导 基金 管理人 内部 监察稽 核工 作，并 可 向 董 事
会和中 国证 监会直 接报 告；在 公司 内部设 立独 立的监 察稽 核部， 专职 负责对 基金 管理人 各 部 门 、
各业务 的风 险控制 情况 进行督 促和 检查， 并适 时提出 整改 建议。 本基 金的基 金管 理人对 于 金 融 工
具的风 险管 理方法 主要 是通过 定性 分析和 定量 分析的 方法 去估测 各种 风险产 生的 可能损 失 。 从 定
性分析 的角 度出发 ，判 断风险 损失 的严重 程度 和出现 同类 风险损 失的 频度。 而从 定量分 析 的 角 度
出发， 根据 本基金 的投 资目标 ，结 合基金 资产 所运用 金融 工具特 征通 过特定 的风 险量化 指 标 、 模
型，日 常的 量化报 告， 确定风 险损 失的 限 度和 相应置 信程 度，及 时可 靠地对 各种 风险进 行 监 督 、
检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信 用 风险 是指 基 金在 交易 过 程中 因交 易 对手 未履 行 合约 责任 ， 或者 基金 所 投资 证券 的发行人
出现违 约、 拒绝支 付到 期本息 等情 况，导 致基 金资产 损失 和收益 变化 的风险 。本 基金的 基 金 管 理
人在交 易前 对交易 对手 的资信 状况 进行了 充分 的评估 。本 基金的 银行 存款存 放在 本基金 的 托 管 行
中国工 商银 行股份 有限 公司， 与该 银行存 款相 关的信 用风 险不重 大。 本基金 在交 易所进 行 的 交 易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清 算， 违约风 险可能性很小；
在银行 间同 业市场 进行 交易前 均对 交易对 手进 行信用 评估 并对证 券交 割方式 进行 限制以 控 制 相 应鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 28 页 共 59 页
的信用 风险 。本基 金的 基金管 理人 建立了 信用 风险管 理流 程，通 过对 投资品 种信 用等级 评 估 来 控
制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2015 年 6 月 30 日，本基金未
持有信用类债券。 （2014 年 12 月 31 日：未持有） 。
6.4.13.3 流动性风险
流 动 性风 险是 指 基金 所持 金 融工 具变 现 的难 易程 度 。本 基金 的 流动 性风 险 一方 面来 自于基金
份额持 有人 可随时 要求 赎回其 持有 的基金 份额 ，另一 方面 来自于 投资 品种所 处的 交易市 场 不 活 跃
而 带来 的变 现困难 或因 投资集 中而 无法在 市场 出现剧 烈波 动的情 况下 以合理 的价 格变现 。 针 对 兑
付赎回 资金 的流动 性风 险，本 基金 的基金 管理 人每日 对本 基金的 申购 赎回情 况进 行严密 监 控 并 预
测流动 性需 求，保 持基 金投资 组合 中的可 用现 金头寸 与之 相匹配 。本 基金的 基金 管理人 在 基 金 合
同中设 计了 巨额赎 回条 款，约 定在 非常情 况下 赎回申 请的 处理方 式， 控制因 开放 申购赎 回 模 式 带
来的流 动性 风险， 有效 保障基 金持 有人利 益。 针对投 资品 种变现 的流 动性风 险， 本基金 的 基 金 管
理人通 过独 立的风 险管 理职能 部门 设定流 动性 比例要 求， 对流动 性指 标进行 持续 的监测 和 分 析 ，
包括组 合持 仓集中 度指 标、组 合在 短时间 内变 现能力 的综 合指标 、组 合中变 现能 力较差 的 投 资 品
种比例 以及 流通受 限制 的投资 品种 比例等 。本 基金投 资于 一家公 司发 行的股 票市 值不超 过 基 金 资
产 净值 的 10% ， 且本 基金与 由本 基金的 基金 管理人 管理 的其他 基金 共同持 有一 家公司发行 的 证 券
不 得超 过该证 券 的 10% 。 本基 金所持 大部 分证券 在证 券交易 所上 市，其 余亦 可在银 行间同 业 市 场
交易， 因此 除 附注 中列 示的部 分基 金资产 流通 暂时受 限制 不能自 由转 让的情 况外 ，其余 金 融 资 产
均能以 合理 价格适 时变 现。此 外， 本基金 可通 过卖出 回购 金融资 产方 式借入 短期 资金应 对 流 动 性
需求， 其上 限一般 不超 过基金 持有 的债券 投资 的公允 价值 。本基 金所 持有的 全部 金融负 债 的 合 约
约定到 期日 均为一 个月 以内且 不计 息，可 赎回 基金份 额净 值（所 有者 权益） 无固 定到期 日 且 不 计
息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
6.4.13.4 市场风险
市 场 风险 是指 基 金所 持金 融 工具 的公 允 价值 或未 来 现金 流量 因 所处 市场 各 类价 格因 素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价 格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利 率 风险 是指 金 融工 具的 公 允价 值或 现 金流 量受 市 场利 率变 动 而发 生波 动 的风 险。 利率敏感
性金融 工具 均面临 由于 市场利 率上 升而导 致公 允价值 下降 的风险 ，其 中浮动 利率 类金融 工 具 还 面
临每个 付息 期间结 束根 据市场 利率 重新定 价时 对于未 来现 金流影 响的 风险。 本基 金持有 的 利 率 敏鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 29 页 共 59 页
感性资 产主 要为银 行存 款、结 算备 付金及 债券 投资等 ，其 余大部 分金 融资产 和金 融负债 不 计 息 ，
因此本 基金 的收入 及经 营活动 的现 金流量 在很 大程度 上独 立于市 场利 率变化 。本 基金的 基 金 管 理
人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1 利 率 风 险 敞口
单位：人民币元
本期末
2015 年 6 月30 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 196,172,551.13 - - - 196,172,551.13
结算备付金 4,220,525.00 - - - 4,220,525.00
存出保证金 766,973.10 - - - 766,973.10
交易性金融资产 - - - 1,948,265,112.60 1,948,265,112.60
应收利息 - - - 32,798.60 32,798.60
应收申购款 - - - 354,521.70 354,521.70
资产总计 201,160,049.23 - - 1,948,652,432.90 2,149,812,482.13
负债
应付证券清算款 - - - 53,694,258.27 53,694,258.27
应付赎回款 - - - 37,694,893.95 37,694,893.95
应付管理人报酬 - - - 2,962,817.14 2,962,817.14
应付托管费 - - - 493,802.84 493,802.84
应付交易费用 - - - 3,479,176.78 3,479,176.78
其他负债 - - - 1,103,511.27 1,103,511.27
负债总计 - - - 99,428,460.25 99,428,460.25
利率敏感度缺口 201,160,049.23 - - 1,849,223,972.65 2,050,384,021.88
上年度末
2014 年12 月31 日
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 780,482,351.33 - - - 780,482,351.33
结算备付金 2,246,359.82 - - - 2,246,359.82
存出保证金 855,707.77 - - - 855,707.77
交易性金融资产 - - - 2,491,867,798.85 2,491,867,798.85
应收利息 - - - 162,166.25 162,166.25
应收申购款 - - - 97,094.08 97,094.08
资产总计 783,584,418.92 - - 2,492,127,059.18 3,275,711,478.10
负债
应付赎回款 - - - 12,820,494.22 12,820,494.22
应付管理人报酬 - - - 4,097,103.50 4,097,103.50
应付托管费 - - - 682,850.56 682,850.56
应付交易费用 - - - 481,077.22 481,077.22
其他负债 - - - 969,823.40 969,823.40 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 30 页 共 59 页
负债总计 - - - 19,051,348.90 19,051,348.90
利率敏感度缺口 783,584,418.92 - - 2,473,075,710.28 3,256,660,129.20
注： 表中所示为本基金资产及负债的账面价值， 并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早
者予以分类。
6.4.13.4.1.2 利 率 风 险 的敏 感 性 分 析
注： 于 2015 年 6 月30 日 ， 本基金持有的交易性债券投资公允价值占基金资产净值的比例为 0.00%
（2014 年 12 月 31 日： 未持有） 因此当利率发生合理、 可能的变动时， 对于本基金资产净值无重
大影响（2014 年12 月 31 日：同） 。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发 生波动的风险。本基
金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其 他 价 格 风险
其 他 价格 风险 是 指基 金所 持 金融 工具 的 公允 价值 或 未来 现金 流 量因 除市 场 利率 和外 汇汇率以
外的市 场价 格因素 变动 而发生 波动 的风险 。本 基金主 要投 资于证 券交 易所上 市或 银行间 同 业 市 场
交易的 股票 和债券 ，所 面临的 其他 价格风 险来 源于单 个证 券发行 主体 自身经 营情 况或特 殊 事 项 的
影响， 也可 能来源 于证 券市场 整体 波动的 影响 。本基 金的 基金管 理人 在构建 和管 理投资 组 合 的 过
程中， 采用 “自上 而下 ”的策 略， 通过对 宏观 经济情 况及 政策的 分析 ，结合 证券 市场运 行 情 况 ，
做出资 产配 置及组 合构 建的决 定； 通过对 单个 证券的 定性 分析及 定量 分析， 选择 符合基 金 合 同 约
定范围的投资品种进行投资。 本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化， 对投资策略、
资产配 置、 投资组 合进 行修正 ，来 主动应 对可 能发生 的市 场价格 风险 。本基 金通 过投资 组 合 的 分
散化降低其他价格风险。 本基金在正常市场状况下， 股票资产占基金资产的比例为 60% ～95%，债
券资产占基金资产的比例为 0 ～35% ， 权证市值不得超过基金资产净值的 3%。 此外 ， 本基金的 基金
管理人 每日 对本基 金所 持有的 证券 价格实 施监 控，定 期运 用多种 定量 方法对 基金 进行风 险 度 量 ，
包括 VaR （Value at Risk）指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠 地对风险进行跟
踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其 他 价 格 风险 敞 口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年 12 月 31 日
公允价值 占基金 公允价值 占基金资鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 31 页 共 59 页
资产净
值比例
（% ）
产净值比
例（% ）
交易性金融资产- 股票投 资 1,948,265,112.60 95.02 2,491,867,798.85 76.52
交易性金融资产 －基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -
衍生 金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 1,948,265,112.60 95.02 2,491,867,798.85 76.52
6.4.13.4.3.2 其 他 价 格 风险 的 敏 感 性分 析
假设 除业绩比较基准外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2015 年 6 月
30 日 ）
上年度末 （ 2014 年12 月
31 日 ）
业绩比较基准上升5% 84,427,365.78 147,410,766.75
业绩比较基准下降5% -84,427,365.78 -147,410,766.75
6.4.14 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,948,265,112.60 90.62
其中：股票 1,948,265,112.60 90.62
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 200,393,076.13 9.32 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 32 页 共 59 页
7 其他各项资产 1,154,293.40 0.05
8 合计 2,149,812,482.13 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 134,874,255.41 6.58
C
制造业 992,389,047.64 48.40
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J
金融业 450,032,809.55 21.95
K
房地产业 208,107,000.00 10.15
L
租赁和商务服务业 66,300,000.00 3.23
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 - -
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 96,562,000.00 4.71
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,948,265,112.60 95.02
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 所 有 股 票投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000024 招商地产 5,700,000 208,107,000.00 10.15
2 002475 立讯精密 5,000,000 169,050,000.00 8.24 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 33 页 共 59 页
3 601318 中国平安 1,600,000 131,104,000.00 6.39
4 002271 东方雨虹 4,000,000 102,800,000.00 5.01
5 601688 华泰证券 4,230,000 97,839,900.00 4.77
6 600887 伊利股份 5,000,000 94,500,000.00 4.61
7 600036 招商银行 5,000,000 93,600,000.00 4.56
8 600600 青岛啤酒 2,000,000 93,180,000.00 4.54
9 601898 中煤能源 8,000,000 91,360,000.00 4.46
10 002415 海康威视 2,000,000 89,600,000.00 4.37
11 000333 美的集团 2,000,000 74,560,000.00 3.64
12 601888 中国国旅 1,000,000 66,300,000.00 3.23
13 300003 乐普医疗 1,600,000 64,912,000.00 3.17
14 000651 格力电器 1,000,067 63,904,281.30 3.12
15 002616 长青集团 2,000,000 59,400,000.00 2.90
16 002223 鱼跃医疗 1,000,000 57,750,000.00 2.82
17 300347 泰格医药 1,600,000 54,592,000.00 2.66
18 601166 兴业银行 2,999,975 51,749,568.75 2.52
19 600690 青岛海尔 1,499,934 45,492,998.22 2.22
20 601699 潞安环能 4,499,923 43,514,255.41 2.12
21 601939 建设银行 6,000,000 42,780,000.00 2.09
22 300244 迪安诊断 500,000 41,970,000.00 2.05
23 002572 索菲亚 1,000,082 38,633,167.66 1.88
24 000957 中通客车 1,599,942 38,606,600.46 1.88
25 601328 交通银行 3,999,920 32,959,340.80 1.61
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 601688 华泰证券 196,549,620.43 6.04
2 000024 招商地产 193,266,140.00 5.93
3 000651 格力电器 131,557,298.28 4.04
4 601699 潞安环能 129,058,161.89 3.96
5 002271 东方雨虹 107,359,955.51 3.30
6 600600 青岛啤酒 102,906,896.60 3.16
7 600036 XD 招商银 98,870,358.74 3.04
8 300003 乐普医疗 98,114,116.75 3.01 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 34 页 共 59 页
9 600031 三一重工 96,499,081.75 2.96
10 600276 恒瑞医药 95,501,422.61 2.93
11 603005 晶方科技 95,195,028.74 2.92
12 601898 中煤能源 93,085,211.84 2.86
13 002572 索菲亚 88,738,205.20 2.72
14 002241 歌尔声学 88,446,805.97 2.72
15 002415 海康威视 87,347,289.23 2.68
16 300408 三环集团 86,000,559.50 2.64
17 300058 蓝色光标 81,328,136.23 2.50
18 600028 中国石化 76,476,912.16 2.35
19 000090 天健集团 68,915,566.95 2.12
20 000333 美的集团 67,770,491.37 2.08
注：买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000671 阳 光 城 245,327,760.30 7.53
2 300347 泰格医药 236,653,160.46 7.27
3 000002 万
科Ａ 203,292,835.83 6.24
4 002672 东江环保 183,416,495.06 5.63
5 600887 伊利股份 179,130,267.73 5.50
6 601601 中国太保 177,387,568.61 5.45
7 601318 中国平安 173,571,989.52 5.33
8 002008 大族激光 149,728,073.06 4.60
9 600519 贵州茅台 135,904,812.86 4.17
10 600276 恒瑞医药 133,663,777.92 4.10
11 002140 东华科技 128,834,351.44 3.96
12 300003 乐普医疗 112,470,448.88 3.45
13 600031 三一重工 103,609,553.03 3.18
14 000090 天健集团 100,970,079.29 3.10
15 002241 歌尔声学 98,648,137.72 3.03
16 300408 三环集团 98,132,611.24 3.01
17 300058 蓝色光标 97,586,943.74 3.00
18 002299 圣农发展 96,666,557.07 2.97
19 603005 晶方科技 91,235,505.88 2.80 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 35 页 共 59 页
20 000651 格力电器 90,539,933.41 2.78
21 601688 华泰证券 79,945,687.74 2.45
22 601699 潞安环能 77,981,038.76 2.39
23 002223 鱼跃医疗 76,922,740.23 2.36
24 600028 中国石化 76,607,159.99 2.35
25 002475 立讯精密 73,483,036.23 2.26
26 600309 万华化学 73,261,828.64 2.25
27 002007 华兰生物 70,508,014.06 2.17
28 002436 兴森科技 68,102,695.33 2.09
注：卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 3,094,081,693.42
卖出股票收入（成交）总额 4,692,131,637.42
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 36 页 共 59 页
7.10.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
7.11.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.11.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货 投资。
7.11.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
根 据 中国 证监 会[2014]103 号文 ，本基 金 投资 的前 十 名证 券之 一 的中 国平 安 的发 行主 体 中 国
平安保险( 集团) 股 份 有 限 公 司( 简称 “ 中国平安”) 的 控 股 子 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司( 简称
“ 平安证券”) 于 2014 年 12 月 08 日收到 《中国证监会行政处罚决定书》 ， 称平安证券在深圳海联
讯科技 股份 有限公 司（ 简称 “ 海联 讯 ”） 首次 公开发 行股 票并在 创业 板上市 项目 中作为 海 联 讯 的
保荐机 构和 主承销 商， 因未勤 勉尽 责，未 能发 现海联 讯在 会计期 末虚 构收 回 应收 账款， 同 时 在 相
关会计 期间 虚增营 业收 入的事 实， 致使其 所出 具的保 荐书 中关于 海联 讯应收 账款 项目的 财 务 数 据
和财务 指标 的陈述 、海 联讯最 近三 年财务 会计 文件无 虚假 记载的 陈述 、海联 讯符 合发行 上 市 条 件
的结论意见存在虚假记载，中国证监会决定对平安证券给予警告，没收保荐业务收入 400 万 元，
没收承销股票违法所得 2,867 万元， 并处以 440 万元罚款。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：该 证 券的 投资 已 执行 内部 严 格的 投资 决 策流 程， 符合法律
法规和公司制度的规定。
本 基 金投 资的 前 十名 证券 之 一的 华泰 证 券之 发行 人 华泰 证券 股 份有 限公 司 （简 称华 泰 证券）
于 2014 年9 月 6 日收到 中国证券监督管理委员会 《关于对华 泰证券股份有限公司采取责令改 正措
施 的 决定 （[2014]62 号 》 ， 称 华泰 证券 管 理的 华泰 紫 金增 强债 券 集合 资产 管 理计 划、 华 泰紫金周
期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在 2013 年 1 月至 2014 年 3 月期间，存在同日或隔
日通过 交易 对手实 现不 同计划 之间 间接进 行债 券买卖 交易 的情形 。上 述行为 违反 了《证 券 公 司 客
户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 》 第 三 条 、 第 三 十 三 条 的 规 定 。 同 时 ， 中 国 人 民 银 行 南 京 分 行 于 2014鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 37 页 共 59 页
年 6 月就此 事项对华泰证券进行行政处罚，但华泰证券并未及时向监管部门 报告。按照《证券公
司客户 资产 管理业 务管 理办法 》第 五十七 条的 规定， 责令 华泰证 券予 以改正 。华 泰证券 表 示 将 严
格整改。
对 该 股票 的投 资 决策 程序 的 说明 ：本 基 金管 理人 长 期跟 踪研 究 该股 票， 认 为华 泰证 券作为国
内最大 的证 券公司 之一 ，将长 期受 益于资 本市 场的发 展， 上述错 误并 不产生 实质 性影响 。 本 次 行
政警示 函对 该股票 的投 资价值 不产 生重大 影响 。该证 券的 投资已 执行 内部严 格的 投资决 策 流 程 ，
符合法律法规和公司制度的规定。
本 基 金投 资的 前 十名 证券 中 的其 它证 券 本期 没有 发 行主 体被 监 管部 门立 案 调查 的、 或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 766,973.10
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 32,798.60
5 应收申购款 354,521.70
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,154,293.40
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 000024 招商地产 208,107,000.00 10.15 重大事项
鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 38 页 共 59 页
7.12.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
96,503 17,295.31 71,284,845.66 4.27% 1,597,764,172.09 95.73%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 鹏华基金管理有限公司 45,844,238.00 30.31%
2 上海科技教育出版社 5,207,991.00 3.44%
3 天津开创投资有限责任公司 1,810,125.00 1.20%
4 冯铭 695,882.00 0.46%
5 张桂成 600,000.00 0.40%
6 郑伟业 555,051.00 0.37%
7 吴金荣 475,305.00 0.31%
8 汪若清 421,231.00 0.28%
9 王艳 345,500.00 0.23%
10 赵建新 295,300.00 0.20%
注：持有人为场内持有人。
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
注：截止本报告期末，本基金管理人所有从业人员未持有本基金份额。
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
注：截止本报告期末，本基金管理人所有从业人员未持有本基金份额。
鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 39 页 共 59 页
§9 开 放 式 基 金 份 额 变动
单位：份
基金合同生效日（ 2007 年 4 月25 日 ）基金份额 总额
1,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 3,594,724,209.17
本报告期基金总申购份额 37,472,322.64
减: 本报告期 基金总赎回份额 1,963,147,514.06
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 1,669,049,017.75
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
10.2.1 报 告 期 内 经 公 司 董 事 会 审 议 通 过, 并 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可
[2015]217 号 文核准，公司聘任高永杰先生担任公司督察长，任职日期自 2015 年2 月 6 日起。
报告期内经公司股东会审议通过， 公司聘任陈冰女士担任公司监事， 并自陈冰女士担任公司
监事之日起，李国阳先生不再担任公司监事。陈冰女士任职日期自 2015 年6 月2 日 起。
10.2.2 报告 期内托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变 动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期无涉及对公司运营管理及基金运作产生重大影响的，与本基金管理人、基金财产、
基金托管业务相关的诉讼事项。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本基金本报告期基金投资策略未改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内未改聘为本基金审计的会计师事务所。
鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 40 页 共 59 页
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本基金管理人、 基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员在报告期内未受到任何稽查
或处罚。
10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
申银万国 2 2,466,586,866.44 31.69% 2,186,522.56 31.36% -
光大证券 1 1,932,432,617.39 24.83% 1,710,010.07 24.53% -
华鑫证券 1 1,148,466,880.09 14.76% 1,045,558.08 15.00% -
广发证券 1 596,695,275.62 7.67% 543,225.20 7.79% -
中信建投 1 576,024,403.10 7.40% 524,410.41 7.52% -
国信证券 2 559,791,672.20 7.19% 504,354.82 7.23% -
招商证券 1 322,055,278.25 4.14% 293,200.10 4.21% -
湘财证券 1 180,942,655.63 2.32% 164,729.91 2.36% -
华西证券 1 - - - - -
齐鲁证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
国泰君安 2 - - - - -
海通证券 2 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
中投证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - -
注：交易单元选择的标准和程序
1 、 基金管理人负责选择代理本基金证券买卖 的证券经营机构， 使用其交易单元作为基金的专用交
易单元，选择的标准是：
（1 ）实力雄 厚，信誉良好，注册资本不少于 3 亿元人民币； 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 41 页 共 59 页
（2 ）财务状 况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；
（3 ）经营行 为规范，最近二年未发生因重大违规行为而受到中国证监会处罚；
（4 ）内部管 理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（5 ） 具备基金运作所需的高效、 安全的通讯条件， 交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全 面的信息服务；
（6 ） 研究实力较强， 有固定的研究机构和专门的研究人员， 能 及时为 本基金提供高质量的咨询服
务。
2 、选择交易 单元的程序：
我公司 根据 上述标 准， 选定符 合条 件的证 券公 司作为 租用 交易单 元的 对象。 我公 司投研 部 门 定 期
对所选 定证 券公司 的服 务进行 综合 评比， 评比 内容包 括： 提供研 究报 告质量 、数 量、及 时 性 及 提
供研究 服务 主动性 和质 量等情 况， 并依据 评比 结果确 定交 易单元 交易 的具体 情况 。我公 司 在 比 较
了多家 证券 经营机 构的 财务状 况、 经营状 况、 研究水 平后 ，向券 商租 用交易 单元 作为基 金 专 用 交
易单元。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
本基金本报告期内未通过券商交易单元进行债券交易、债券回购 交易及权证交易。
10.8 其 他 重 大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月6 日
2
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月7 日
3
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月7 日
4
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时 2015 年 1 月14 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 42 页 共 59 页
变更的提示性公告 报》
5
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月21 日
6
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月21 日
7
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月21 日
8 2014 年第四 季度报告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 1 月22 日
9
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月4 日
10
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月7 日
11 基金高级管理人员变更公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月9 日
12
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 基 金
经理变更的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月10 日
13
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月12 日
14 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加 《中国证券报》 、 《上 2015 年 2 月13 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告
海证券报》 、 《 证券时
报》
15
鹏华基金管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月14 日
16
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月14 日
17
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月17 日
18
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月17 日
19
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月17 日
20
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月25 日
21
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 2 月27 日
22
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月3 日
23
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月3 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
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24
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月3 日
25
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月5 日
26
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月6 日
27
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月11 日
28
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月14 日
29
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月19 日
30
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月21 日
31
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月21 日
32
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月21 日
33
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时 2015 年 3 月24 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 45 页 共 59 页
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34
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月24 日
35
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月25 日
36
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月25 日
37
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月25 日
38 2014 年年度 度报告摘要
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月26 日
39
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月27 日
40
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月27 日
41
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 3 月31 日
42
鹏 华 基 金 管 理 限 公 司 关 于 参 与 中
国 工 商 银 行 电 子 银 行 基 金 申 购 费
率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月1 日
43 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国证券报》 、 《上 2015 年 4 月1 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 46 页 共 59 页
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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海证券报》 、 《 证券时
报》
44
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月2 日
45
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月2 日
46
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基金持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月3 日
47
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月3 日
48
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月4 日
49
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月4 日
50
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月7 日
51
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月7 日
52
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月9 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 47 页 共 59 页
53
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月13 日
54
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月13 日
55
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月14 日
56
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月15 日
57
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基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月16 日
58
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月18 日
59 2015 年第一 季度报告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月21 日
60
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月23 日
61
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月23 日
62
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时 2015 年 4 月23 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 48 页 共 59 页
变更的提示性公告 报》
63
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月24 日
64
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月28 日
65
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 4 月28 日
66
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月7 日
67
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于增加
中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月8 日
68
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月8 日
69
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月9 日
70
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月12 日
71
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月12 日
72 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 《中国证券报》 、 《上 2015 年 5 月12 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 49 页 共 59 页
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
海证券报》 、 《 证券时
报》
73
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月12 日
74
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月13 日
75
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月15 日
76
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月16 日
77
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月19 日
78
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 增 加
中 信 建 投 期 货 有 限 公 司 为 我 司 旗
下部分基金代销机构的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月19 日
79
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月21 日
80
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证 券时
报》 2015 年 5 月22 日
81
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
变更的提示性公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月22 日 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 50 页 共 59 页
82
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月22 日
83
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 5 月22 日
84
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于旗下
基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法
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鹏 华 基 金 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与
中 国 农 业 银 行 网 上 银 行 和 手 机 银
行基金申购费率优惠活动的公告
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鹏 华 优 质 治 理 股 票 型 证 券 投 资 基
金（LOF ） 更 新的招募说明书摘要
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报》 2015 年 6 月11 日
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关 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 华 鑫 证 券 自
助 式 交 易 系 统 投 资 费 率 优 惠 活 动
公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》
2015 年 6 月11 日
118
关于鹏华基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下
部 分 开 放 式 基 金 参 与 平 安 证 券 网
上交易申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》 、 《上
海证券报》 、 《 证券时
报》 2015 年 6 月12 日
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§11 备 查 文 件 目 录
11.1 备 查 文 件 目录
（一） 《鹏华 优质治理股票型证券投资基金（LOF ）基金合同》 鹏华优质治理股票（LOF)2015 年半年度报告
第 59 页 共 59 页
（二） 《鹏华 优质治理股票型证券投资基金（LOF ）托管协议》
（三） 《鹏华 优质治理股票型证券投资基金（LOF ）2015 年半 年度报告》 （ 原文）
11.2 存 放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心第 43 层鹏华 基金管理有限公司
北京市西城区复兴门内大街 55 号中 国工商银行股份有限公司
11.3 查阅方式
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2015 年8 月25 日
