南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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南方 新兴 消费 增长 分级 股票 型证 券投 资基
金 2015 年 半年 度报 告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 25 日
南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本半年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规 定，于 2015 年 8 月 20 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细阅 读 本 基 金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文 。 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方新兴消费增长分级股票
场内简称 南方消费
基金主代码 160127
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2012 年 3 月13 日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 253,565,542.64 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2012-04-25
下属分级基金的基金简称 南 方 新 兴 消 费 增 长 分
级股票
南方消费收益 南方消费进取
下属分级基金场内简称 南方消费 消费收益 消费进取
下属分级基金的交易代码 160127 150049 150050
报告期末下属分级基金份额总额 150,834,304.64 份 51,365,619.00
份
51,365,619.00 份
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方消费” 。
2.2 基金产品说明
投资目标 通过深 入研 究我国 宏观 经济结 构转 型方向 和长 期发展 趋势 ，选择具
备新兴 消费 增长主 题的 上市公 司进 行投资 ，追 求基金 资产 的长期增
值。
投资策略 本基金 运用 定量分 析和 定性分 析手 段，从 宏观 政策、 经济 环境、证
券市场 走势 等方面 对市 场当期 的系 统性风 险以 及可预 见的 未来时期
内各类 资产 的预期 风险 和预期 收益 率进行 分析 评估， 据此 合理制定
和调整 资产 配置比 例。 通过对 股票 、债券 等各 类资产 进行 配置，在
保持总 体风 险水平 相对 稳定的 基础 上，力 争投 资组合 资产 的稳定增
值。
业绩比较基准 中证内地消费主题指数×80%+ 上证 国债指数 ×20%
风险收益特征 本基金 为股 票型基 金， 属于较 高预 期风险 和预 期收益 的证 券投资基
金品种 ，其 预期风 险和 收益水 平高 于混合 型基 金、债 券基 金及货币
市场基金。
南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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2.3 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联 网
网址
http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 108,952,940.50
本期利润 77,450,104.21
加权平均基金份额本期利润 0.3617
本期基金份额净值增长率 52.65%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配基金份额利润 0.6111
期末基金资产净值 329,116,429.74
期末基金份额净值 1.298
注：1.本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入( 不 含公允 价值 变动收 益) 扣除
相关费用后的余额, 本期 利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 期末可 供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实 现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数） 。
3. 所述基 金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入 费用后实际收益水平要低
于所列数字。 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金 份 额 净 值 增长 率 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 的 比 较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -19.08% 3.26% -4.85% 2.72% -14.23% 0.54%
过去三个月 16.94% 2.58% 11.72% 2.11% 5.22% 0.47%
过去六个月 52.65% 2.09% 34.30% 1.77% 18.35% 0.32%
过去一年 87.02% 1.61% 62.32% 1.38% 24.70% 0.23%
过去三年 89.52% 1.30% 57.87% 1.14% 31.65% 0.16%
自基金合同
生效起至今
88.95% 1.25% 49.01% 1.13% 39.94% 0.12%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益 率 变 动 的比 较
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§4 管理人报告
4.1 基 金 管 理 人 及 基 金 经 理 情 况
4.1.1 基 金 管 理 人 及 其管 理 基 金 的经 验
1998 年 3 月6 日， 经中国 证监会批准， 南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理
公司正式成立，成为我国 “新基金时代 ”的起始标志。
南方基金总部设在深圳， 注册资本 3 亿元人民币。 股东 结构为： 华泰证券股份有限公司 （45%）；
深圳市投资控股有限公司 （30% ） ； 厦门国际信托有限公司 （15% ） ； 兴业证券股份有限公司 （10%）。
目前， 公司在北京、 上海、 合肥、 成都、 深圳等地设有分公司， 在香港和深圳前海设有子公司 ——
南方东英资产管理有限公司 （香港子公司） 和南方资本管理有限公司 （深圳子公司） 。 其中， 南 方
东英是境内基金公司 获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模超过 3,500 亿元，旗下
管理 73 只开 放式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基 金 经 理 （ 或 基金 经 理 小 组） 及 基 金 经理 助 理 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经
理（助理）期限 证券从
业年限
说明
任职日
期
离任日
期
蒋秋洁
本基金
基金经
理
2014 年
12 月 18
日
- 7 年
清华大学光电工程硕士学历， 2008 年 7
月加入南方基金， 历任产品开发部研发
员、 研究部研究员、 高级研究员， 负责
通信及传媒行业研究；2014 年3 月至
2014 年 12 月 ， 任南方隆元基金经理助
理；2014 年6 月至2014 年 12 月，任
南方中国梦基金经理助理；2014 年12
月至今，任南方消费基金经理；2015
年 6 月至今 ，任南方天元基金经理。
杜冬松
本基金
基金经
理
2012 年
3 月13
日
2015 年
4 月17
日
13 年
第三军医大学医学硕士， 具有基金从业
资格。 曾担任天津 272 医 院外科主治医
师、 深圳健安医药市场部部长、 中新药
业成药分公司学术推广部部长；2002
年 4 月至2008 年8 月，历 任平安证券
研究所研究员、医药行业首席研究员、
行业部副总经理。2008 年 9 月加入 南
方基金， 任研究部医药行业首席研究员
和消费组组长；2012 年3 月至2015 年
4 月， 任南方 消费基金经理；2013 年7南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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月至今，任南方高端装备（原金粮油）
基金经理；2014 年1 月至 今，任南方
医保基金经理；2015 年3 月至今，任
南方创新经济的基金经理。
注：1.对基 金的首 任基 金经理 ，其 “ 任职 日期 ”为基 金合 同生效 日， “离任 日期 ”为根 据 公 司 决
定确定 的解 聘日期 ；对 此后的 非首 任基金 经理 ， “任 职日 期 ”和 “离 任日期 ”分 别指根 据 公 司 决
定确定的聘任日期和解聘日期。
2. 证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3. 本基金管 理人发布公告自 2015 年7 月24 日起 聘任肖勇为南方消费的基金经理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告期 内指 数 先 是 快速 上 扬， 然后 又 以前 所未 有 的速 度进 入 调整 。无 论 从幅 度还 是速度上
来说， 个股 、板块 以及 指数的 波动 都创造 了历 史。本 轮牛 市是杠 杆撬 动下的 改革 牛，却 在 去 杠 杆
的过程中误伤了无数中小投资者，给投资者上了一堂昂贵的风险教育课。回顾 A 股乃至全球股市
的历史 ，这 样的调 整实 为历史 罕见 ，股票 型基 金的收 益率 回撤都 较大 。可喜 的是 我们已 经 看 到 政
府及社会各阶层展开多项维护资本市场稳定健康发展的行动， 我们预期 市场将逐步进入平稳状态。
本 报 告期 我们 积 极调 整仓 位 和持 仓结 构 ，在 市场 调 整中 相对 排 名有 所提 升 。短 期看 ，前期涨
幅较少 的价 值股在 本轮 调整中 获 得 较好的 超额 收益， 适合 当下配 置； 长期看 ，部 分优质 成 长 股 估
值已经回落到合理区间，待市场稳定后预期能够获得较好的超额收益。
4.3 管 理 人 对 报 告 期 内 公 平 交 易 情 况 的 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的执 行 情 况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 完善
相应制 度及 流程， 通过 系统和 人工 等各种 方式 在各业 务环 节严格 控制 交易公 平执 行，公 平 对 待 旗
下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的专 项 说 明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管理 的 所有 投资 组合 参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的交易次数
为 4 次，其中 3 次是由 于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致，1 次 是由于投资组
合的投资策略需要，相关投资组合经理已提供决策依据并留存记录备查。 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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4.4 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基 金 投资 策 略 和 运作 分 析
本 报 告期 内指 数 先是 快速 上 扬， 然后 又 以前 所未 有 的速 度进 入 调整 。无 论 从幅 度还 是速度上
来说， 个股 、板块 以及 指数的 波动 都创造 了历 史。本 轮牛 市是杠 杆撬 动下的 改革 牛，却 在 去 杠 杆
的过程中误 伤了无数中小投资者，给投资者上了一堂昂贵的风险教育课。回顾 A 股乃至全球股市
的历史 ，这 样的调 整实 为历史 罕见 ，股票 型基 金的收 益率 回撤都 较大 。可喜 的是 我们已 经 看 到 政
府及社会各阶层展开多项维护资本市场稳定健康发展的行动， 我们预期 市场将逐步进入平稳状态。
本 报 告期 我们 积 极调 整仓 位 和持 仓结 构 ，在 市场 调 整中 相对 排 名有 所提 升 。短 期看 ，前期涨
幅较少 的价 值股在 本轮 调整中 获得 较好的 超额 收益， 适合 当下配 置； 长期看 ，部 分优质 成 长 股 估
值已经回落到合理区间，待市场稳定后预期能够获得较好的超额收益。
4.4.2 报 告 期 内 基 金 的业 绩 表 现
2015 年上半 年，南方消费基金净值增长 52.65%，同期业绩比较基准增长 34.30% 。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
展望 2015 年 下半年， 我们预计市场将逐步稳定并进入震荡期。 即使经过这轮调整， 上半年 股
市的涨 幅依 然可观 ，暂 时的回 调只 是将市 场的 杠杆降 低， 让市场 恢复 理性。 改革 不会停 步 ， 人 们
改善生 活的 努力不 会停 止，长 期投 资者必 将寻 找新的 投资 方向。 新兴 消费行 业涵 盖大量 稳 定 、 较
快增长 的子 行业， 本基 金将立 足于 新兴消 费领 域，在 本次 调整后 寻找 估值调 整到 位、能 够 穿 越 周
期的成长龙头，为持有人获得超额收益 。
4.6 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 估 值 程 序 等 事 项 的 说 明
根 据 中国 证监 会 相关 规定 和 基金 合同 约 定， 本基 金 管理 人应 严 格按 照新 准 则、 中国 证监会相
关规定 和基 金合同 关于 估值的 约定 ，对基 金所 持有的 投资 品种进 行估 值。本 基金 托管人 根 据 法 律
法规要 求履 行估值 及净 值计算 的复 核责任 。会 计师事 务所 在估值 调整 导致基 金资 产净值 的 变 化 在
0.25% 以上时 对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务
机构按 照商 业合同 约定 提供定 价服 务。其 中， 本基金 管理 人为了 确保 估值工 作的 合规开 展 ， 建 立
了负责 估值 工作决 策和 执行的 专门 机构， 组成 人员包 括副 总裁、 总裁 助理兼 权益 投资总 监 、 数 量
化投 资 部 总 监 、 风 险 管 理 部 总 监 及 运 作 保 障 部 总 监 等 。 其 中 ， 超 过 三 分 之 二 以 上 的 人 员 具 有 10
年以上 的基 金从业 经验 ，且具 有风 控、合 规、 会计方 面的 专业经 验。 基金经 理可 参与估 值 原 则 和南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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方法的 讨论 ，但不 参与 估值价 格的 最终决 策。 本报告 期内 ，参与 估值 流程各 方之 间无重 大 利 益 冲
突。
4.7 管 理 人 对 报 告 期 内 基 金 利 润 分 配 情 况 的 说 明
本 基 金合 同约 定 ，在 存续 期 内， 本基 金 （包 括南 方 消费 基础 份 额、 南方 消 费收 益份 额、南方
消费进取份额）不进行收益分配。
根据上述分配原则，本报告期内本基金未有分配事项 。
4.8 报 告 期 内 管 理 人 对本 基 金 持 有人 数 或 基 金资 产 净 值 预警 情 形 的 说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报 告 期 内 本 基 金 托 管 人 遵 规 守 信 情 况 声 明
本 报 告期 内， 本 基金 托管 人 在对 南方 新 兴消 费增 长 分级 股票 型 证券 投资 基 金的 托管 过程中，
严格遵 守《 证券投 资基 金法》 及其 他法律 法规 和基金 合同 的有关 规定 ，不存 在任 何损害 基 金 份 额
持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报 告 期 内 本 基 金 投 资 运 作 遵 规 守 信 、 净 值 计 算 、 利 润 分 配 等
情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 南 方新 兴消 费 增长 分级 股 票型 证券 投 资基 金的 管 理人 —— 南方 基 金管 理有限公
司在南 方新 兴消费 增长 分级股 票型 证券投 资基 金的投 资运 作、基 金资 产净值 计算 、基金 份 额 申 购
赎回价 格计 算、基 金费 用开支 等问 题上， 不存 在任何 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 在 各 重 要
方面的 运作 严格按 照基 金合同 的规 定进行 。本 报告期 内， 南方新 兴消 费增长 分级 股票型 证 券 投 资
基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本 半 年 度 报 告 中 财 务 信 息 等 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 发 表 意
见
本 托 管人 依法 对 南方 基金 管 理有 限公 司 编制 和披 露 的南 方新 兴 消费 增长 分 级股 票型 证券投资
基金 2015 年 半年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告 、 投资组合报告等南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体 ：南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款
69,068,109.23 21,293,139.86
结算备付金
1,674,417.10 315,906.50
存出保证金
224,512.19 53,044.17
交易性金融资产
271,294,969.42 110,627,014.20
其中：股票投资
271,294,969.42 110,627,014.20
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
12,916.36 4,850.71
应收股利
- -
应收申购款
253,473.03 695.09
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
342,528,397.33 132,294,650.53
负 债 和 所有者 权 益 附注号
本期末
2015 年 6 月 30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 1,664,088.56
应付赎回款
10,401,797.70 210,325.30
应付管理人报酬
570,627.25 147,296.49
应付托管费
95,104.56 24,549.41
应付销售服务费
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应付交易费用
2,103,798.57 248,357.78
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
240,639.51 255,305.03
负债合计
13,411,967.59 2,549,922.57
所 有 者 权益：
实收基金
174,173,596.24 104,850,158.29
未分配利润
154,942,833.50 24,894,569.67
所有者权益合计
329,116,429.74 129,744,727.96
负债和所有者权益总计
342,528,397.33 132,294,650.53
注：报告截止日 2015 年 6 月 30 日， 南方新兴消费基础份额净值 1.298 元，南方消费收益份额净
值 1.016 元 ， 南方消费进取份额净值 1.580 元 ； 基金份额总额 253,565,542.64 份， 其中南方新兴
消费增长基础份额 150,834,304.64 份 ， 南方消费收益份额 51,365,619.00 份 ， 南方消费进取份额
51,365,619.00 份。
6.2 利润表
会计主体 ：南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
本报告期：2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月30 日
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 6 月30 日
一、收入
83,203,300.76 -10,287,888.76
1. 利息收入
191,288.87 62,623.61
其中：存款利息收入
191,288.87 61,252.57
债券利息收入
- 1,371.04
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列）
113,902,460.87 -4,005,494.98
其中：股票投资收益
113,136,042.03 -5,051,423.84
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
766,418.84 1,045,928.86
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ” -31,502,836.29 -6,365,572.26 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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号填列）
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列）
- -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列）
612,387.31 20,554.87
减： 二 、费用
5,753,196.55 1,485,919.90
1 ．管理人报 酬
2,093,051.23 892,633.08
2 ．托管费
348,841.91 148,772.26
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用
3,096,100.03 219,404.18
5 ．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产 支出
- -
6 ．其他费用
215,203.38 225,110.38
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
77,450,104.21 -11,773,808.66
减：所得税费用
- -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
77,450,104.21 -11,773,808.66
6.3 所 有 者 权 益 （ 基 金 净 值 ） 变 动 表
会计主体： 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
104,850,158.29 24,894,569.67 129,744,727.96
二、 本期经营 活动产生的
基金净值变动数 （本期净
利润）
- 77,450,104.21 77,450,104.21
三、 本期基金 份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
69,323,437.95 52,598,159.62 121,921,597.57
其中：1. 基金 申购款 342,125,129.81 300,454,116.21 642,579,246.02
2. 基金赎回 款 -272,801,691.86 -247,855,956.59 -520,657,648.45
四、 本期向基 金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列）
- - - 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 13 页 共 35 页
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
174,173,596.24 154,942,833.50 329,116,429.74
项目
上 年 度 可比期 间
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金 净值）
130,980,850.02 14,314,803.30 145,295,653.32
二、 本期经营 活动产生的
基金净值变动数 （本期净
利润）
- -11,773,808.66 -11,773,808.66
三、 本期基金 份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“- ”号填
列）
-24,396,557.21 -1,477,261.70 -25,873,818.91
其中：1. 基金 申购款 2,989,239.59 169,921.75 3,159,161.34
2. 基金赎回 款 -27,385,796.80 -1,647,183.45 -29,032,980.25
四、 本期向基 金份额持有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
106,584,292.81 1,063,732.94 107,648,025.75
注：报表附注为财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 杨小 松______
______ 徐超______
____ 徐超____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 会 计 政 策 和 会 计估 计 变 更 以及 差 错 更 正的 说 明
6.4.1.1 会 计 政 策 变 更的 说 明
本报告期无会计政策变更。
6.4.1.2 会 计 估 计 变 更的 说 明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换 债券、 资产支 持证券和私募债券除
外) ， 鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中央国债登
记 结 算 有 限 责 任 公 司/ 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 《 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组 关 于南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 14 页 共 35 页
2015 年 1 季 度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.1.3 差 错 更 正 的 说明
本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.2 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于 实施上 市
公司股 息红 利差别 化个 人所得 税政 策有关 问题 的通知 》及 其他相 关财 税法规 和实 务操作 ， 主 要 税
项列示如下：
(1) 以发行基 金方式募集资金不属于营业税征 收范围，不征收营业税。
(2) 对基金从 证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取 得的企业 债券利息收入， 由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20% 的
个人所 得税 。对基 金取 得的股 票的 股息、 红利 收入， 由上 市公司 在向 基金派 发股 息、红 利 时 代 扣
代缴个人所得税， 持股期限在 1 个月 以内( 含1 个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1 个月以上 至 1 年( 含1 年) 的， 暂减按 50% 计入应 纳税所得额； 持股期限超过 1 年的 ，
暂减 按 25% 计 入应纳税所得额。上述所得统一适用 20% 的税率 计征个人所得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本 报 告 期 存 在控 制 关 系 或其 他 重 大 利害 关 系 的 关联 方 发 生 变化 的 情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本 报 告 期 与 基金 发 生 关 联交 易 的 各 关联 方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“ 南方基金 ”) 基金管理人、基金销售机构
中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司(" 中 国 工 商 银
行“)
基金托管人、基金代销机构
华泰证券股份有限公司(“ 华泰证券 ”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本 报 告 期 及 上 年度 可 比 期 间的 关 联 方 交易
南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 15 页 共 35 页
6.4.4.1 通 过 关 联 方 交易 单 元 进 行的 交 易
6.4.4.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
华泰证券 422,743,909.58 20.31% 0.00 -
6.4.4.1.2
权证交易
注：无
6.4.4.1.3 应 支 付 关 联 方的 佣 金
金 额单位：人民币元
关联方名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 374,087.17 20.09% 413,195.08 17.78%
关联方名称
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
华泰证券 - - - -
注：1. 上述 佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定， 以扣除由中国证券登记结
算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。权证交易不计佣金。
2. 该 类 佣 金 协 议 的 服 务 范 围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为 本 基 金 提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服
务等。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
2,093,051.23 892,633.08
其中： 支付销售机构的客
户维护费
183,282.54 180,418.07 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 16 页 共 35 页
注 ： 支付 基金 管 理人 南方 基 金公 司的 管 理人 报酬 按 前一 日基 金 资产 净值 1.50% 的年 费 率计提，逐
日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人 报酬＝前一日基金资产净值 X1.50% / 当年天数 。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30日
上年度可比期间
2014 年1 月1 日至2014 年6 月30日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
348,841.91 148,772.26
注 ： 支付 基金 托 管人 中国 工 商银 行的 托 管费 按前 一 日基 金资 产 净 值 0.25% 的年 费率计 提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费 ＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
6.4.4.3 与 关 联 方 进 行银 行 间 同 业市 场 的 债 券(含回购) 交易
注：本基金本报告期内无与关联方进行的银 行间同业市场的债券( 含回 购) 交易。
6.4.4.4 各 关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
6.4.4.4.1 报 告 期 内 基 金管 理 人 运 用固 有 资 金 投资 本 基 金 的情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
南方新兴消费增长分
级股票
南方消费收益 南方消费进取
基 金 合 同 生 效 日
（ 2012 年 3 月 13
日 ）持有的 基金份额
- - -
期初持有的基金份额
16,848,357.20 - -
期间申购/ 买入总份额 41,287,365.81 - -
期间因拆分变动份额 21,859,031.85 - -
减 ： 期 间 赎 回/ 卖出总
份额
0.00 - -
期末持有的基金份额 79,994,754.86 - -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
31.5500% - -
南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
项目
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
南方新兴消费增长分
级股票
南方消费收益 南方消费进取
基金合同生效日
（ 2012 年 3 月 13
日 ）持有的 基金份额
- - -
期初持有的基金份额
- - -
期间申购/ 买入总份额 - - -
期间因拆分变动份额 - - -
减 ： 期 间 赎 回/ 卖出总
份额
- - -
期末持有的基金份额 - - -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- - -
6.4.4.4.2 报 告 期 末 除 基金 管 理 人 之外 的 其 他 关联 方 投 资 本基 金 的 情 况
注：本基金本报告期内无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
6.4.4.5 由 关 联 方 保 管的 银 行 存 款余 额 及 当 期产 生 的 利 息收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
上年度可比期间
2014 年 1 月1 日至2014 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中 国工商银行 69,068,109.23 180,459.22 14,588,573.13 59,465.98
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本 基 金 在 承 销期 内 参 与 关联 方 承 销 证券 的 情 况
注：本基金本报告期内未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.4.7 其 他 关 联 交 易事 项 的 说 明
无。
6.4.5 期末（ 2015 年6 月 30 日 ） 本 基 金 持有 的 流 通 受限 证 券
6.4.5.1 因认购新发/ 增 发 证 券 而于 期 末 持 有的 流 通 受 限证 券
注：无。
6.4.5.2 期末持有的暂时 停 牌 等 流通 受 限 股 票 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 18 页 共 35 页
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停
牌
原
因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
002354
天神
娱乐
2015
年5 月
27 日
重大
事项
停牌
96.97
2015
年7 月
23 日
87.27 14,006 1,318,449.32 1,358,161.82 -
601633
长城
汽车
2015
年6 月
18 日
重大
事项
停牌
42.76
2015
年7 月
13 日
38.50 42 2,070.32 1,795.92 -
002662
京威
股份
2015
年6 月
15 日
重大
事项
停牌
17.84
2015
年8 月
13 日
16.06 87 1,484.81 1,552.08 -
002740
爱迪
尔
2015
年6 月
8 日
重大
事项
停牌
72.17
2015
年7 月
29 日
64.82 11 597.41 793.87 -
002329
皇氏
集团
2015
年6 月
11 日
重大
事项
停牌
69.48
2015
年8 月
13 日
62.53 9 449.49 625.32 -
000008
神州
高铁
2015
年3 月
12 日
重大
事项
停牌
31.45
2015
年7 月
2 日
29.56 108,315 2,493,580.76 3,406,506.75 -
000024
招商
地产
2015
年4 月
3 日
重大
事项
停牌
36.51 - - 103,132 2,987,900.58 3,765,349.32 -
002044
江苏
三友
2015
年6 月
18 日
重大
事项
停牌
44.80
2015
年7 月
1 日
49.50 84,568 3,725,978.00 3,788,646.40 -
002388
新亚
制程
2015
年5 月
20 日
重大
事项
停牌
26.74
2015
年8 月
20 日
12.87 213,200 4,840,102.00 5,700,968.00 -
002739
万达
院线
2015
年5 月
14 日
重大
事项
停牌
221.86
2015
年7 月
3 日
219.68 14,932 1,882,030.17 3,312,813.52 -
300028
金亚
科技
2015
年4 月
20 日
重大
事项
停牌
27.00 - - 52,632 1,524,325.79 1,421,064.00 -
300418
昆仑
万维
2015
年5 月
5 日
重大
事项
停牌
144.78
2015
年8 月
6 日
140.09 25,600 3,728,585.00 3,706,368.00 -
注：本基金截至 2015 年 6 月 30 日止 持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 19 页 共 35 页
6.4.5.3 期 末 债 券 正 回购 交 易 中 作为 抵 押 的 债券
6.4.5.3.1 银 行 间 市 场 债券 正 回 购
无。
§7 投资组合报告
7.1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 271,294,969.42 79.20
其中：股票 271,294,969.42 79.20
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 70,742,526.33 20.65
7 其他各项资产 490,901.58 0.14
8 合计 342,528,397.33 100.00
7.2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投资组合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例 （％）
A
农、林、牧、渔业 7,852,800.00 2.39
B
采矿业 - -
C
制造业 168,801,142.59 51.29
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
223.50 0.00
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 11,607,213.97 3.53
G
交通运输、仓储和邮政业 - - 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
61,005,774.34 18.54
J
金融业 743.30 0.00
K
房地产业 3,767,386.77 1.14
L
租赁和商务服务业 10,329,130.20 3.14
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 1,069.01 0.00
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 4,612,083.30 1.40
R
文化、体育和娱乐业 3,317,402.44 1.01
S
综合 - -
合计 271,294,969.42 82.43
7.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600050 中国联通 3,122,096 22,884,963.68 6.95
2 002568 百润股份 105,110 13,825,118.30 4.20
3 002284 亚太股份 542,300 13,627,999.00 4.14
4 002467 二六三 622,393 12,105,543.85 3.68
5 002494 华斯股份 507,272 11,352,747.36 3.45
6 000333 美的集团 299,491 11,165,024.48 3.39
7 002014 永新股份 449,400 10,884,468.00 3.31
8 002400 省广股份 408,900 10,328,814.00 3.14
9 002674 兴业科技 493,729 8,975,993.22 2.73
10 600289 亿阳信通 394,119 7,854,791.67 2.39
南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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7.4 报告期内股 票 投 资 组 合 的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2%或前 20 名 的 股 票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600050 中国联通 37,339,210.43 28.78
2 300058 蓝色光标 33,270,020.12 25.64
3 600728 佳都科技 22,319,072.28 17.20
4 600289 亿阳信通 21,503,349.39 16.57
5 002494 华斯股份 21,262,377.20 16.39
6 600546 山煤国际 21,189,754.54 16.33
7 002467 二六三 20,398,957.00 15.72
8 000333 美的集团 17,950,324.04 13.84
9 002235 安妮股份 17,641,684.28 13.60
10 601618 中国中冶 15,649,559.00 12.06
11 002488 金固股份 15,347,578.64 11.83
12 600519 贵州茅台 15,313,702.01 11.80
13 300336 新文化 15,224,710.91 11.73
14 002363 隆基机械 15,109,914.00 11.65
15 300028 金亚科技 14,863,219.05 11.46
16 002400 省广股份 14,569,007.00 11.23
17 002142 宁波银行 13,893,467.00 10.71
18 002477 雏鹰农牧 13,509,617.30 10.41
19 002550 千红制药 13,007,675.79 10.03
20 002674 兴业科技 12,182,288.29 9.39
21 002174 游族网络 12,125,192.04 9.35
22 600487 亨通光电 11,900,624.44 9.17
23 002402 和而泰 11,898,051.53 9.17
24 000722 湖南发展 11,521,378.72 8.88
25 002284 亚太股份 11,510,389.00 8.87
26 600887 伊利股份 11,240,083.60 8.66
27 600332 白云山 11,138,587.39 8.59
28 300430 诚益通 11,073,047.40 8.53
29 002014 永新股份 10,590,891.50 8.16
30 000014 沙河股份 10,581,279.68 8.16 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
31 600109 国金证券 10,540,930.00 8.12
32 000858 五粮液 10,386,862.95 8.01
33 600019 宝钢股份 9,563,373.56 7.37
34 300104 乐视网 9,558,595.00 7.37
35 601616 广电电气 9,311,958.28 7.18
36 600382 广东明珠 9,191,724.72 7.08
37 002538 司尔特 9,051,803.08 6.98
38 600373 中文传媒 8,868,695.56 6.84
39 300404 博济医药 8,815,179.04 6.79
40 002739 万达院线 8,763,943.47 6.75
41 002329 皇氏集团 8,730,614.84 6.73
42 600999 招商证券 8,488,258.32 6.54
43 000625 长安汽车 8,390,637.55 6.47
44 000001 平安银行 8,327,251.60 6.42
45 601633 长城汽车 8,227,658.03 6.34
46 300244 迪安诊断 8,057,483.30 6.21
47 002673 西部证券 7,828,392.00 6.03
48 002508 老板电器 7,719,672.63 5.95
49 600742 一汽富维 7,651,135.11 5.90
50 300208 恒顺众昇 7,535,328.72 5.81
51 600104 上汽集团 7,261,269.00 5.60
52 000568 泸州老窖 7,198,218.82 5.55
53 000069 华侨城Ａ 7,037,138.16 5.42
54 300413 快乐购 6,978,844.40 5.38
55 002642 荣之联 6,900,158.99 5.32
56 000024 招商地产 6,640,137.20 5.12
57 000948 南天信息 6,583,024.83 5.07
58 600686 金龙汽车 6,437,960.10 4.96
59 601186 中国铁建 6,267,896.00 4.83
60 000712 锦龙股份 6,207,177.00 4.78
61 002662 京威股份 6,129,590.81 4.72
62 300408 三环集团 6,097,085.18 4.70
63 002241 歌尔声学 6,069,911.00 4.68
64 600761 安徽合力 6,048,181.32 4.66
65 002568 百润股份 6,043,712.00 4.66
66 300017 网宿科技 6,004,970.61 4.63 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
67 600060 海信电器 5,965,658.56 4.60
68 002415 海康威视 5,932,207.43 4.57
69 600965 福成五丰 5,871,573.77 4.53
70 300063 天龙集团 5,625,960.00 4.34
71 300292 吴通通讯 5,411,199.50 4.17
72 000025 特力 A 5,206,685.60 4.01
73 600446 金证股份 5,205,302.00 4.01
74 600879 航天电子 5,183,122.80 3.99
75 300016 北陆药业 5,102,425.75 3.93
76 000571 新大洲Ａ 5,100,336.06 3.93
77 300152 燃控科技 5,095,946.96 3.93
78 300246 宝莱特 5,046,706.00 3.89
79 600993 马应龙 4,867,834.12 3.75
80 002388 新亚制程 4,840,102.00 3.73
81 600165 新日恒力 4,827,656.76 3.72
82 002230 科大讯飞 4,689,612.00 3.61
83 600688 上海石化 4,645,357.00 3.58
84 600312 平高电气 4,633,613.09 3.57
85 002580 圣阳股份 4,603,912.54 3.55
86 601628 中国人寿 4,537,004.00 3.50
87 600480 凌云股份 4,532,428.54 3.49
88 601857 中国石油 4,486,642.00 3.46
89 600074 保千里 4,471,690.00 3.45
90 603611 诺力股份 4,467,537.05 3.44
91 002740 爱迪尔 4,443,191.25 3.42
92 000979 中弘股份 4,426,591.00 3.41
93 603099 长白山 4,362,929.03 3.36
94 000401 冀东水泥 4,285,638.00 3.30
95 300188 美亚柏科 4,282,817.00 3.30
96 002594 比亚迪 4,248,149.92 3.27
97 600885 宏发股份 4,006,701.41 3.09
98 300151 昌红科技 4,000,849.76 3.08
99 002313 日海通讯 3,980,039.12 3.07
100 300422 博世科 3,977,051.00 3.07
101 601677 明泰铝业 3,972,844.68 3.06
102 300005 探路者 3,906,804.00 3.01 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
103 300175 朗源股份 3,824,107.21 2.95
104 601258 庞大集团 3,744,681.27 2.89
105 000899 赣能股份 3,740,588.80 2.88
106 300418 昆仑万维 3,728,585.00 2.87
107 002044 江苏三友 3,725,978.00 2.87
108 000400 许继电气 3,710,062.50 2.86
109 601000 唐山港 3,685,310.00 2.84
110 601988 中国银行 3,648,610.00 2.81
111 002309 中利科技 3,622,756.30 2.79
112 603899 晨光文具 3,605,167.94 2.78
113 600571 信雅达 3,563,662.00 2.75
114 600458 时代新材 3,551,415.79 2.74
115 000887 中鼎股份 3,541,233.00 2.73
116 300416 苏试试验 3,460,224.95 2.67
117 600266 北京城建 3,429,495.28 2.64
118 300415 伊之密 3,415,451.09 2.63
119 300115 长盈精密 3,413,916.20 2.63
120 603306 华懋科技 3,254,212.00 2.51
121 600687 刚泰控股 3,178,256.40 2.45
122 002354 天神娱乐 3,162,922.84 2.44
123 600028 中国石化 3,138,834.00 2.42
124 002714 牧原股份 3,100,798.00 2.39
125 000750 国海证券 3,084,823.00 2.38
126 600469 风神股份 3,035,880.00 2.34
127 002228 合兴包装 2,924,082.00 2.25
128 600750 江中药业 2,872,505.00 2.21
129 601311 骆驼股份 2,867,606.24 2.21
130 002518 科士达 2,793,881.26 2.15
131 300431 暴风科技 2,790,680.00 2.15
132 000807 云铝股份 2,758,122.84 2.13
133 603766 隆鑫通用 2,725,304.00 2.10
134 000690 宝新能源 2,625,187.50 2.02
注：买 入包 括二级 市场 上主动 的买 入、新 股、 配股、 债转 股、换 股及 行权等 获得 的股票 ， 买 入 金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金 额 超出 期 初 基 金资 产 净 值 2%或前 20 名 的 股 票 明细 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300058 蓝色光标 42,649,264.46 32.87
2 300208 恒顺众昇 26,949,044.44 20.77
3 300028 金亚科技 23,232,936.49 17.91
4 300336 新文化 21,500,042.85 16.57
5 600546 山煤国际 20,806,330.52 16.04
6 600519 贵州茅台 15,155,342.38 11.68
7 600728 佳都科技 15,077,751.00 11.62
8 600373 中文传媒 14,221,915.33 10.96
9 600887 伊利股份 13,928,811.45 10.74
10 000722 湖南发展 13,646,561.96 10.52
11 002488 金固股份 13,181,274.31 10.16
12 002142 宁波银行 13,174,057.98 10.15
13 601618 中国中冶 13,110,034.00 10.10
14 000069 华侨城Ａ 13,075,154.94 10.08
15 600487 亨通光电 12,364,875.90 9.53
16 002673 西部证券 12,204,888.01 9.41
17 300063 天龙集团 12,079,965.96 9.31
18 600332 白云山 11,730,822.25 9.04
19 000333 美的集团 11,321,028.61 8.73
20 000625 长安汽车 11,023,487.36 8.50
21 600050 中国联通 10,711,342.10 8.26
22 002363 隆基机械 10,555,969.55 8.14
23 000014 沙河股份 10,494,030.19 8.09
24 300430 诚益通 10,384,347.00 8.00
25 002329 皇氏集团 10,218,532.00 7.88
26 002494 华斯股份 10,215,970.80 7.87
27 600999 招商证券 9,887,304.09 7.62
28 600109 国金证券 9,825,287.28 7.57
29 600382 广东明珠 9,691,564.05 7.47
30 000858 五粮液 9,584,095.86 7.39
31 002235 安妮股份 9,580,423.07 7.38
32 600104 上汽集团 9,454,818.00 7.29
33 002538 司尔特 9,322,994.90 7.19
34 600019 宝钢股份 9,211,863.65 7.10
35 000001 平安银行 9,077,393.89 7.00 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
36 600466 蓝光发展 8,693,810.05 6.70
37 600289 亿阳信通 8,632,365.26 6.65
38 601633 长城汽车 8,413,507.48 6.48
39 601616 广电电气 8,274,418.40 6.38
40 300104 乐视网 8,192,285.80 6.31
41 600469 风神股份 7,494,137.80 5.78
42 300404 博济医药 7,421,868.00 5.72
43 000568 泸州老窖 6,999,290.30 5.39
44 603611 诺力股份 6,987,204.40 5.39
45 002739 万达院线 6,978,552.60 5.38
46 002662 京威股份 6,913,452.06 5.33
47 000651 格力电器 6,791,580.00 5.23
48 300413 快乐购 6,730,599.00 5.19
49 002642 荣之联 6,696,370.80 5.16
50 000100 TCL 集团 6,595,925.00 5.08
51 300292 吴通通讯 6,526,217.29 5.03
52 300408 三环集团 6,333,826.00 4.88
53 603099 长白山 6,299,205.90 4.86
54 600965 福成五丰 6,251,378.36 4.82
55 002415 海康威视 6,222,038.22 4.80
56 000712 锦龙股份 6,189,842.95 4.77
57 600446 金证股份 6,181,761.94 4.76
58 000948 南天信息 6,152,357.56 4.74
59 600761 安徽合力 5,992,613.00 4.62
60 000899 赣能股份 5,939,118.72 4.58
61 002241 歌尔声学 5,903,905.82 4.55
62 600060 海信电器 5,861,798.16 4.52
63 002580 圣阳股份 5,847,919.60 4.51
64 601186 中国铁建 5,683,511.00 4.38
65 601258 庞大集团 5,670,910.74 4.37
66 002740 爱迪尔 5,534,609.00 4.27
67 002174 游族网络 5,457,166.84 4.21
68 002304 洋河股份 5,393,890.50 4.16
69 600879 航天电子 5,378,051.93 4.15
70 600686 金龙汽车 5,206,840.88 4.01
71 300291 华录百纳 4,953,204.41 3.82
72 000401 冀东水泥 4,939,780.27 3.81
73 600165 新日恒力 4,933,934.00 3.80 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
74 600074 保千里 4,882,469.73 3.76
75 603306 华懋科技 4,873,687.00 3.76
76 002230 科大讯飞 4,841,675.19 3.73
77 002477 雏鹰农牧 4,812,658.00 3.71
78 300188 美亚柏科 4,763,526.26 3.67
79 300431 暴风科技 4,691,320.00 3.62
80 601000 唐山港 4,554,077.94 3.51
81 000571 新大洲Ａ 4,550,116.00 3.51
82 000979 中弘股份 4,540,551.00 3.50
83 600312 平高电气 4,523,440.24 3.49
84 601628 中国人寿 4,520,485.00 3.48
85 002594 比亚迪 4,409,652.50 3.40
86 600660 福耀玻璃 4,223,907.40 3.26
87 002313 日海通讯 4,173,909.93 3.22
88 600885 宏发股份 4,164,789.15 3.21
89 601677 明泰铝业 4,101,177.95 3.16
90 300152 燃控科技 4,064,401.79 3.13
91 002550 千红制药 4,045,922.02 3.12
92 000895 双汇发展 4,021,922.89 3.10
93 601857 中国石油 3,997,968.00 3.08
94 002714 牧原股份 3,982,767.50 3.07
95 002261 拓维信息 3,950,699.00 3.04
96 601311 骆驼股份 3,937,711.00 3.03
97 002518 科士达 3,918,679.00 3.02
98 300422 博世科 3,821,102.00 2.95
99 002309 中利科技 3,748,758.00 2.89
100 300151 昌红科技 3,697,057.56 2.85
101 600066 宇通客车 3,667,765.83 2.83
102 300017 网宿科技 3,634,237.92 2.80
103 000400 许继电气 3,593,486.88 2.77
104 600195 中牧股份 3,592,377.59 2.77
105 601988 中国银行 3,539,928.00 2.73
106 600571 信雅达 3,491,779.62 2.69
107 300115 长盈精密 3,485,976.73 2.69
108 300055 万邦达 3,451,662.94 2.66
109 300415 伊之密 3,450,252.60 2.66
110 300175 朗源股份 3,448,959.39 2.66
111 300251 光线传媒 3,424,329.40 2.64 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
112 603001 奥康国际 3,417,383.42 2.63
113 000887 中鼎股份 3,385,179.20 2.61
114 600687 刚泰控股 3,356,355.00 2.59
115 601318 中国平安 3,343,740.00 2.58
116 603899 晨光文具 3,334,466.69 2.57
117 600458 时代新材 3,271,476.60 2.52
118 300416 苏试试验 3,243,180.00 2.50
119 002228 合兴包装 3,138,733.00 2.42
120 000024 招商地产 3,122,089.78 2.41
121 600741 华域汽车 3,087,892.36 2.38
122 000063 中兴通讯 3,025,173.00 2.33
123 000750 国海证券 2,983,084.00 2.30
124 000807 云铝股份 2,964,391.93 2.28
125 600266 北京城建 2,889,992.20 2.23
126 002402 和而泰 2,846,941.68 2.19
127 603766 隆鑫通用 2,731,177.00 2.11
128 000800 一汽轿车 2,722,705.00 2.10
129 601098 中南传媒 2,711,895.18 2.09
130 600085 同仁堂 2,611,295.30 2.01
注：卖 出包 括二级 市场 上主动 的卖 出、换 股、 要约收 购、 发行人 回购 及行权 等减 少的股 票 ， 卖 出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的 成 本总 额 及 卖 出股 票 的 收 入总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,080,141,363.26
卖出股票收入（ 成交）总额 1,001,106,613.78
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - - 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 - -
注：本 基金本报告期末未持有债券。
7.6 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 序 的前 五 名 贵 金属 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
7.10.1 报 告 期 末 本 基 金投 资 的 股 指期 货 持 仓 和损 益 明 细
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
7.10.2 本 基 金 投 资 股 指期 货 的 投 资政 策
本 基 金在 进行股 指 期货 投资时 ， 将根 据风险 管 理原 则，以 套 期保 值为主 要 目的 ，采用 流 动性 好 、
交 易 活跃 的期货 合 约， 通过对 证 券市 场和期 货 市场 运行趋 势 的研 究，结 合 股指 期货的 定 价模 型寻求 其
合理的估 值水 平，与现 货资 产进行匹 配， 通过多头 或空 头套期保 值等 策略进行 套期 保值操作 。
基金管理 人将 充分考虑 股指 期货的收 益性 、 流动 性及风 险性特征 ， 运 用股指期 货对 冲系统性 风险 、南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
对 冲 特殊 情况下 的 流动 性风险 ， 如大 额申购 赎 回等 ；利用 金 融衍 生品的 杠 杆作 用，以 达 到降 低投资 组
合的整体 风险 的目的。
7.11 报 告期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报 告 附 注
7.12.1
本 基 金投 资的前 十 名证 券的发 行 主体 本期没 有 出现 被监管 部 门立 案调查 ， 或在 报告编 制 日前 一 年
内受到公 开谴 责、处罚 的情 形。
7.12.2
本基金投 资的 前十名股 票没 有超出基 金合 同规定的 备选 股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各 项 资产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 224,512.19
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,916.36
5 应收申购款 253,473.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 490,901.58
7.12.4 期 末 持 有 的 处 于转 股 期 的 可转 换 债 券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债券。
7.12.5 期 末 前 十 名 股 票中 存 在 流 通受 限 情 况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份 额 持 有 人 户 数 及 持 有 人 结 构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
南方新兴
消费增长
分级股票
4,559 33,084.95 81,126,139.96 53.78% 69,708,164.68 46.22%
南方消费
收益
1,364 37,658.08 10,093,434.00 19.65% 41,272,185.00 80.35%
南方消费
进取
3,140 16,358.48 3,494,360.00 6.80% 47,871,259.00 93.20%
合计
9,063 27,978.10 94,713,933.96 37.35% 158,851,608.68 62.65%
注： 分级基金机构/ 个人 投资者持有份额占总份额比例的计算中， 对下属分级基金， 比例的分 母 采
用各自 级别 的份额 ，对 合计数 ，比 例的分 母采 用下属 分级 基金份 额的 合计数 （即 期末基 金 份 额 总
额） 。户均持 有的基金份额的合计数= 期末基金份额总额/ 期末 持有人户数合计。
8.2 期 末 上 市 基 金 前 十 名 持 有 人
南方消费收益
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 中国人民财产保险股份有限公司－
自有资金
5,000,000.00 4.87%
2 王程旭 1,706,800.00 1.66%
3 泰康人寿保险股份有限公司－传统
－普通保险产品-019L-CT001
1,671,242.00 1.63%
4 泰康人寿保险股份有限公司－万能
－个险万能
1,651,939.00 1.61%
5 黄河青 1,544,700.00 1.50%
6 陶正英 1,319,090.00 1.28%
7 李鹏 1,198,700.00 1.17%
8 肖坚凌 1,170,446.00 1.14% 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
9 张文江 1,054,758.00 1.03%
10 孙宏晖 1,024,001.00 1.00%
南方消费进取
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 张秋萍 4,617,455.00 4.49%
2 陈喜东 900,000.00 0.88%
3 宁波鼎锋海川投资管理中心 （有限合
伙）－鼎锋另类策略 2 期证
837,640.00 0.82%
4 吴军 836,968.00 0.81%
5 邢美鸯 658,921.00 0.64%
6 吴涵 635,875.00 0.62%
7 邹丽华 600,000.00 0.58%
8 宋志伟 407,700.00 0.40%
9 韩尔原 400,000.00 0.39%
10 陈惠芬 368,800.00 0.36%
8.3 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 基 金 的 情 况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
南方新兴消费增长
分级股票
1,544,603.23 1.0240%
南方消费收益 - -
南方消费进取 1,000.00 0.0020%
合计
1,545,603.23 0.6095%
注：分 级基 金管理 人的 从业人 员持 有基金 占基 金总份 额比 例的计 算中 ，对下 属分 级基金 ， 比 例 的
分母采 用各 自级别 的份 额，对 合计 数，比 例的 分母采 用下 属分级 基金 份额的 合计 数（即 期 末 基 金
份额总额） 。
8.4 期 末 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 份 额 总 量 区 间 的 情 况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人 持
有本开放式基金
南方新兴消费增长分
级股票
50~100
南方消费收益 0
南方消费进取 0
合计
50~100 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
本基金基金经理 持有本开
放式基金
南方新兴消费增长分
级股票
0
南方消费收益
0
南方消费进取
0
合计
0
§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
项目
南方新兴消费增长
分级股票
南方消费收益 南方消费进取
基金合同生效日（2012 年 3 月13 日 ）
基金份额总额
1,177,567,468.62 376,130,634.00 376,130,635.00
本报告期期初基金份额总额 73,200,452.44 18,860,962.00 18,860,962.00
本报告期基金总申购份额 480,118,106.67 - -
减: 本报告期 基金总赎回份额 -385,982,778.29 - -
本报告期基金拆分变动份额 （份额减少
以"-" 填列）
-16,501,476.18 32,504,657.00 32,504,657.00
本报告期期末基金份额总额 150,834,304.64 51,365,619.00 51,365,619.00
注：拆分变动份额包括本基金三级份额之间的配对转换份额及定期份额折算。
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 的 重 大 人 事 变 动
根据南方基金管理有限公司第六届董事会第十四次会议审议通过，并向中国基金业协会报
备，基金管理人于 2015 年 5 月29 日 发布公告，聘任常克川、李海鹏为公司副总经理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
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10.4 基 金 投 资 策 略 的 改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为 基 金 进 行 审 计 的 会 计 师 事 务 所 情 况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管 理 人 、 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 受 稽 查 或 处 罚 等 情 况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基 金租 用 证 券 公 司 交 易 单 元 的 有 关 情 况
10.7.1 基 金 租 用 证 券 公司 交 易 单 元进 行 股 票 投资 及 佣 金 支付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中信证券 2 893,105,150.13 42.91% 791,230.50 42.49% -
东海证券 1 604,612,878.03 29.05% 550,438.68 29.56% -
华泰证券 1 422,743,909.58 20.31% 374,087.17 20.09% -
海通证券 1 153,009,513.71 7.35% 139,299.31 7.48% -
中信建投 1 5,204,280.28 0.25% 4,737.95 0.25% -
东方证券 1 2,572,245.31 0.12% 2,341.79 0.13% -
注：交易单元的选择标准和程序
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A ：选择标 准
1 、公司经 营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2 、 公司具 有较强的研究能力, 能及 时、 全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、 行业研究 及 市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3 、公司内 部管理规范 ，能满足基金操作的保密要求； 南方新兴消费增长分级股票 2015 年半年度报告摘要
第 35 页 共 35 页
4 、建立了 广泛的信息网络, 能及时 提供准确的信息资讯服务。
B ： 选择流程 公司研究部 门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比， 并根据评比的结果
选择席位：
1 、服务的 主动性 。主 要针对 证券 公司承 接调 研课题 的态 度、协 助安 排上市 公司 调研、 以 及 就 有
关专题提供研究报告和讲座；
2 、研究报 告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3 、资讯提 供的及 时性 及便利 性。 主要是 指证 券公司 提供 资讯的 时效 性、及 时性 以及提 供 资 讯 的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
