南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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南方 天元 新产 业股 票型 证券 投资 基金 2015
年半 年度 报告 摘要
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ：2015 年 8 月 25 日
南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基 金 管理 人的 董 事会 、董 事 保证 本报 告 所载 资料 不 存在 虚假 记 载、 误导 性 陈述 或重 大遗漏，
并对其 内容 的真实 性、 准确性 和完 整性承 担个 别及连 带的 法律责 任。 本 半 年 度报 告已经 三 分 之 二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 8 月 20 日 复核了本
报告中 的财 务指标 、净 值表现 、利 润分配 情况 、财务 会计 报告、 投资 组合报 告等 内容， 保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的 过往 业绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有 风险， 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔细阅 读 本 基 金
的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年1 月1 日起至 6 月30 日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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§2
基 金 简 介
2.1 基金基本 情况
基金简称 南方天元新产业股票
基金主代码 160133
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2014 年 7 月3 日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 450,920,784.75 份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所
上市日期 2014-08-25
注：1.本基 金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为 “南方天元”。
2. 本基金转 型日期为 2014 年 7 月 3 日, 该日起原天 元证券投资基金正式变更为南方天元新产业股
票型证券投资基金。
2.2 基 金 产 品 说明
投资目标 本基金为股票型基金， 在适度控制风险并保持良好流动性的前提下， 采用自上
而下和自下而上结合选股的模式， 在我国经济转型的背景下， 寻找传统行业中
的新型企业和新兴产业中的优势企业， 兼顾上市公司的安全边际， 争取基金资
产的长期、稳定增值。
投资策略 本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段， 对证券市场当期的系统性
风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
评估， 并据此制定本基金在股票、 债券、 现金等资产 之间的配置比例、 调整原
则和调整范围， 定期或不定期地进行调整， 以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准 80%× 沪深 300 指数收益 率 +20% × 上 证国债指数收益率
风险收益特征 本基金为股票型基金， 属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种， 其
预期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
2.3 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 鲍文革 蒋松云
联系电话 0755-82763888 010-66105799
电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-889-8899 95588
传真 0755-82763889 010-66105798
南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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2.4 信 息 披 露 方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.nffund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 会 计 数据 和 财 务 指标
金额单位： 人民币元
3.1.1 期间数 据和指标 报告期(2015 年 1 月1 日 - 2015 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 641,681,925.50
本期利润 483,079,913.70
加权平均基金份额本期利润 0.7942
本期加权平均净值利润率 48.07%
本期基金份额净值增长率 59.30%
3.1.2 期末数 据和指标 报告期末( 2015 年6 月30 日 )
期末可供分配利润 425,353,829.29
期末可供分配基金份额利润 0.9433
期末基金资产净值 907,404,538.88
期末基金份额净值 2.012
注：1.本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入( 不 含公允 价值 变动收 益) 扣除
相关费用后的余额, 本期 利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 期末可供 分配利润， 采 用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 （ 为
期末余额，不是当期发生数） 。
3. 所述基金 业绩指 标不 包括持 有 人 认购或 交易 基金的 各项 费用， 计入 费用后 实际 收益水 平 要 低 于
所列数字。
4. 本基金已 于 2014 年 7 月 31 日对原 天元证券投资基金退市时基金份额进行了折算，基金折算比
例为 1:0.935496017 。
5. 本基金转 型日期为 2014 年7 月3 日 ，截止报告期末, 本基金 转型后基金合同生效未满一年。
南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 基 金 份 额 净值 增 长 率 及其 与 同 期 业绩 比 较 基 准收 益 率 的 比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 -11.87% 3.35% -5.84% 2.80% -6.03% 0.55%
过去三个月 26.38% 2.71% 8.86% 2.09% 17.52% 0.62%
过去六个月 59.30% 2.23% 22.00% 1.81% 37.30% 0.42%
自基金转型
至今
106.38% 1.72% 80.78% 1.48% 25.60% 0.24%
3.2.2 自基金转型 以 来 基 金 份额 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注:1、 本基金 转型日期为 2014 年7 月3 日, 截止报告 期末， 本基金转型后基金合同生效未满一年 。
2 、 本基金建仓期为自基金合同生效之日起 6 个 月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同
约定。 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 管 理 人及 基 金 经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理 人及 其 管 理 基金 的 经 验
1998 年 3 月6 日， 经中国 证监会批准， 南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管理
公司正式成立，成为我国 “新基金时代 ”的起始标志。
南方基金总部设在深圳， 注册资本 3 亿元人民币。 股东结构为： 华泰证券股份有限公司 （45%）；
深圳市投资控股有限公司 （30% ） ； 厦门国际信托有限公司 （15% ） ； 兴业证券股份有限公司 （10%）。
目前， 公司在北京、 上海、 合肥、 成都、 深圳等地设有分公司， 在香港和深圳前海设有子公司 ——
南方东英资产管理有限公司 （香港子公司） 和南方资本管理有限公司 （深圳子公司） 。 其中， 南 方
东英是境内基金公司 获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模超过 3,500 亿元，旗下
管理 73 只开 放式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 及 基金 经 理 助 理简 介
姓名 职务
任本基金的
基金经理 （助
理）期限
证券
从业
年限
说明
任职
日期
离任
日期
蒋秋洁
本基金
基金经
理
2015
年 6
月 16
日
- 7 年
清华大学光电工程硕士学历，2008 年 7 月加入 南
方基金， 历任产品开发部研发员、 研究部研究员 、
高级研究员， 负责通信及传媒行业研究；2014 年
3 月至2014 年 12 月， 任 南方隆元基金经理助理；
2014 年 6 月至 2014 年 12 月， 任南方 中国梦基金
经理助理；2014 年 12 月 至今，任南方消费基金
经理；2015 年 6 月至今 ，任南方天元基金经理；
2015 年 7 月 至今，任南方隆元基金经理。
蒋朋宸
本基金
基金经
理
2014
年 7
月 3
日
2015
年 6
月 16
日
11 年
北 大 生 物 化 学 硕 士 、 美 国 哥 伦 比 亚 大 学 金 融 工 程
学 硕 士 ， 具 有 基 金 从 业 资 格 。 曾 担 任 鹏 华 基 金 公
司基金管理部分析师， 2005 年加入南 方基金， 2008
年 4 月至 2010 年 12 月 ，任南方盛元基金经理；
2008 年 4 月至 2014 年 1 月，任南方隆元基金经
理；2010 年12 月至 2014 年 7 月， 任 基金天元基
金经理；2009 年2 月至今 ， 任南方宝元债 券基金
经理；2014 年 7 月至今 ，任南方天元基金经理。
曹帆
本基金
基金经
2015
年 2
- 7 年
中 国 人 民 大 学 经 济 学 专 业 硕 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格， 2008 年7 月加入南方 基金， 任研究部研究员、南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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理助理 月 26
日
高 级 研 究 员 ， 负 责 农 林 牧 渔 、 食 品 饮 料 的 行 业 研
究；2015 年2 月至今， 担任南方天元基金经理助
理。
注：1 、 对基金的首任基金经理， 其 “ 任职日期”为基金合同生效日， “离职日期 ”为根据公司决
定确定 的解 聘日期 ，除 首任基 金经 理外， “任 职日期 ”和 “离任 日期 ”分别 指根 据公司 决 定 确 定
的聘任日期和解聘日期。
2 、证券从业 的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本 报 告期 内， 本 基金 管理 人 严格 遵守 《 中华 人民 共 和国 证券 投 资基 金法 》 等有 关法 律法规、
中国证 监会 和《南 方天 元新产 业股 票型证 券投 资基金 合同 》的规 定， 本着诚 实信 用、勤 勉 尽 责 的
原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上， 为基金持有人谋求最大利益。 本报告 期内 ，
基金运 作整 体合法 合规 ，没有 损害 基金持 有人 利益。 基金 的投资 范围 、投资 比例 符合有 关 法 律 法
规及基金合同的规定。
4.3 管 理 人 对 报告 期 内 公 平交 易 情 况 的专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度 的 执 行 情况
本报告期内， 本基金管理人严格执行 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ， 完善
相应制 度及 流程， 通过 系统和 人工 等各种 方式 在各业 务环 节严格 控制 交易公 平执 行，公 平 对 待 旗
下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本 基 金于 本报 告 期内 不存 在 异常 交易 行 为。 本报 告 期内 基金 管 理人 管理 的 所有 投资 组合参与
的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的交易次数
为 4 次，其中 3 次是由 于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致，1 次 是由于投资组
合的投资策略需要，相关投资组 合经理已提供决策依据并留存记录备查。
4.4 管 理 人 对 报告 期 内 基 金的 投 资 策 略和 业 绩 表 现的 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年上半 年， 宏观环境基本稳定， 存量财富不断涌入 A 股， 市场杠杆不断提升， 各大指数
快速上涨直至 6 月中旬 。第二季度，虽然市场热点仍然不断更迭，指数屡创新高，但二季度后半
段新兴 成长 行业龙 头率 先出现 滞涨 或调整 ，市 场出现 一些 让人担 忧的 信号。6 月 更大面 积 个 股 出
现调整 ，加 之资金 交易 层面的 冲击 ，在部 分资 金出逃 的触 发下， 场外 配资风 险清 查、期 指 市 场 做南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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空等带动正股市场加速杀跌，并持续自我负反馈。
本 基 金密 切关 注 市场 环境 的 变化 ，秉 承 一贯 风格 ， 寻找 其中 有 价值 的股 票 进行 合理 操作，以
求给投资者带来长期稳定的收益。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
2015 年上半 年，本基金净值增长率为 59.30% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望 2015 年 下半年， 我们认为国内宏观形势基本平稳， 改革稳步推进。 经过此次调整， 市场
杠杆降 低， 估值回 落， 加之近 期政 策环境 正面 ，已经 初步 具备了 中期 慢牛的 条件 。短期 ， 市 场 情
绪仍然有待恢复，存量财富进入速度可能放缓，投资者风险偏好下降，市场将呈现震荡格局。
在 市 场震 荡期 ， 个股 分化 将 加剧 ，精 细 化 投 资更 为 重要 。我 们 将结 合估 值 与基 本面 寻找可以
穿越周期的行业和个股。
4.6 管 理 人 对 报告 期 内 基 金估 值 程 序 等事 项 的 说 明
根 据 中国 证监 会 相关 规定 和 基金 合同 约 定， 本基 金 管理 人应 严 格按 照新 准 则、 中国 证监会相
关规定 和基 金合同 关于 估值的 约定 ，对基 金所 持有的 投资 品种进 行估 值。本 基金 托管人 根 据 法 律
法规要 求履 行估值 及净 值计算 的复 核责任 。会 计师事 务所 在估值 调整 导致基 金资 产净值 的 变 化 在
0.25% 以上时 对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 定价服务
机构按 照商 业合同 约定 提供定 价服 务。其 中， 本基金 管理 人为了 确保 估值 工 作的 合规开 展 ， 建 立
了负责 估值 工作决 策和 执行的 专门 机构， 组成 人员包 括副 总经理 、权 益投资 总监 、数量 化 投 资 部
总监 、 风险管理部总监及基金会计负责人等。 其中， 超过 三分之二以上的人员具有 10 年以上 的 基
金从业经验， 且具有风控、 合规、 会计方面的专业经验。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论，
但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管 理 人 对 报告 期 内 基 金利 润 分 配 情况 的 说 明
本基金由基金天元于 2014 年7 月3 日 正式转型而来。
本 基 金合 同约 定 ，本 基金 的 收益 分配 原 则为 ：在 符 合有 关基 金 分红 条件 的 前 提 下， 本基金每
年收益分配次数最多为 12 次， 每份基 金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日
每份基金份额该次可供分配利润的 10% ，若《基 金合同》生效不满 3 个 月可不进行收益分配；本
基金收 益分 配方式 分两 种：现 金分 红与红 利再 投资， 登记 在登记 系统 基金份 额持 有人开 放 式 基 金
账户下 的基 金份额 ，可 选择现 金红 利或将 现金 红利按 除权 日的基 金份 额净值 自动 转为基 金 份 额 进
行再投 资； 若投资 人不 选择， 本基 金默认 的 收 益分配 方式 是现金 分红 。登记 在证 券登记 结 算 系 统南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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基金份 额持 有人深 圳证 券账户 下的 基金份 额， 只能选 择现 金分红 的方 式，具 体权 益分 配 程 序 等 有
关事项 遵循 深圳证 券交 易所及 中国 证券登 记结 算有限 责任 公司的 相关 规定； 基金 收益分 配 后 基 金
份额净 值不 能低于 面值 ；即基 金收 益分配 基准 日的基 金份 额净值 减去 每单位 基金 份额收 益 分 配 金
额后不能低于面值； 每一基金份额享有同等分配权； 法律法规或监管机关另有规定的， 从其 规定 。
根据上述分配原则以及基金的实际运作情况，本报告期内本基金未有收益分配事项。
4.8 报 告 期 内 管理 人 对 本 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 情形 的 说 明
无。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告 期 内 本基 金 托 管 人遵 规 守 信 情况 声 明
本报告期内， 本基金托管人在对南方天元新产业股票型投资 基金的托管过程中， 严格遵守 《证
券投资 基金 法》及 其他 法律法 规和 基金合 同的 有关规 定， 不存在 任何 损害基 金份 额持有 人 利 益 的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管 人 对 报告 期 内 本 基金 投 资 运 作遵 规 守 信 、净 值 计 算 、利 润 分 配 等情 况 的 说 明
本 报 告期 内， 南 方天 元新 产 业股 票型 投 资基 金的 管 理人 —— 南 方基 金管 理 有限 公司 在南方天
元新产 业股 票型投 资基 金的投 资运 作、基 金资 产净值 计算 、基金 份额 申购赎 回价 格计算 、 基 金 费
用开支 等问 题上， 不存 在任何 损害 基金份 额持 有人利 益的 行为， 在各 重要方 面的 运作严 格 按 照 基
金合同的规定进行。本报告期内 ，南方天元新产业股票型投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管 人 对 本半 年 度 报 告中 财 务 信 息等 内 容 的 真实 、 准 确 和完 整 发 表 意见
本 托 管 人 依 法 对 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 南 方 天 元 新 产 业 股 票 型 投 资 基 金 2015
年年度 报告 中财务 指标 、净值 表现 、利润 分配 情况、 财务 会计报 告、 投资组 合报 告等内 容 进 行 了
核查，以上内容真实、准确和完整
§6 半 年 度 财 务 会 计 报 告 （ 未 经 审 计 ）
6.1 资产负债表
会计主体： 南方天元新产业股票型证券投资基金
报告截止日： 2015 年6 月 30 日
单位：人民币元 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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资 产
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
资 产：
银行存款 175,691,444.57 161,445,863.79
结算备付金 1,614,206.81 1,105,963.72
存出保证金 626,690.61 505,918.64
交易性金融资产 766,691,943.91 864,511,764.66
其中：股票投资 766,691,943.91 861,628,764.66
基金投资 - -
债券投资 - 2,883,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 7,999,526.00 -
应收利息 36,845.36 28,665.59
应收股利 - -
应收申购款 26,257.68 3,955.51
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 952,686,914.94 1,027,602,131.91
负 债 和 所有者 权 益
本期末
2015 年 6 月30 日
上年度末
2014 年12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产 款 - -
应付证券清算款 20,884,821.00 56,668,969.73
应付赎回款 19,521,211.92 9,829,545.49
应付管理人报酬 1,360,190.75 1,209,200.75
应付托管费 226,698.45 201,533.48
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,240,859.53 1,195,803.81
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 1,048,594.41 1,128,339.95
负债合计 45,282,376.06 70,233,393.21
所 有 者 权益：
实收基金 482,050,709.59 810,201,124.39
未分配利润 425,353,829.29 147,167,614.31
所有者权益合计 907,404,538.88 957,368,738.70 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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负债和所有者权益总计 952,686,914.94 1,027,602,131.91
注：报告截止日 2015 年6 月30 日， 基金份额净值 2.012 元 ，基金份额总额 450,920,784.75 份。
6.2 利润表
会计主体： 南方天元新产业股票型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项 目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月30 日
一、收入 499,218,313.86
1. 利息收入 457,533.31
其中：存款利息收入 455,713.46
债券利息收入 1,819.85
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 -
其他利息收入 -
2. 投资收益（ 损失以“- ”填列） 656,453,688.38
其中：股票投资收益 652,277,672.04
基金投资收益 -
债券投资收益 2,025,652.86
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 2,150,363.48
3. 公允价值变 动收益 （损失以 “- ”
号填列）
-158,602,011.80
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ” 号填列） -
5. 其他收入 （ 损失以 “- ” 号填列） 909,103.97
减： 二 、费用 16,138,400.16
1 ．管理人报 酬 7,453,388.24
2 ．托管费 1,242,231.34
3 ．销售服务 费 -
4 ．交易费用 7,209,703.07
5 ．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6 ．其他费用 233,077.51
三 、 利 润总额 （ 亏 损总额 以 “- ”
号填列）
483,079,913.70
减：所得税费用 -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “- ” 号 填
列）
483,079,913.70 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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6.3 所 有 者 权 益（ 基 金 净 值） 变 动 表
会计主体： 南方天元新产业股票型证券投资基金
本报告期：2015 年1 月1 日至 2015 年6 月30 日
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益合 计
一、 期初所有者权益 （基
金净值）
810,201,124.39 147,167,614.31 957,368,738.70
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生
的 基 金 净 值 变 动 数 （ 本
期利润）
- 483,079,913.70 483,079,913.70
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易
产生的基金净值变动数
（净值减少以 “- ” 号填
列）
-328,150,414.80 -204,893,698.72 -533,044,113.52
其中：1. 基金 申购款 11,968,196.22 9,653,468.35 21,621,664.57
2. 基金赎回 款 -340,118,611.02 -214,547,167.07 -554,665,778.09
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持
有 人 分 配 利 润 产 生 的 基
金 净 值 变 动 （ 净 值 减 少
以“- ”号填列）
- - -
五、 期末所有者权益 （基
金净值）
482,050,709.59 425,353,829.29 907,404,538.88
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务 报表由下列负责人签署：
______ 杨小 松______
______ 徐超______
____ 徐超____
基金管理人 负责人
主管会 计工作负责人
会计机构负 责人
6.4 报表附注
6.4.1 会 计 政 策 和会 计 估 计 变更 以 及 差 错更 正 的 说 明
6.4.1.1 会 计 政 策 变更 的 说 明
本报告期无会计政策变更。 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 13 页 共 26 页
6.4.1.2 会 计 估 计 变更 的 说 明
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种( 可转换 债券、 资产支 持证券和私募债券除
外) ， 鉴于其交易量和交易频率不足以提供持续的定价信息， 本基金本报告期改为采用中央国债登
记 结 算 有 限 责 任 公 司/ 中 证 指 数 有 限 公 司 根 据 《 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 估 值 核 算 工 作 小 组 关 于
2015 年 1 季 度固定收益品种的估值处理标准》所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.1.3 差 错 更 正 的说 明
本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.2 税项
根 据 财政 部、 国 家税 务总 局 财税[2002]128 号《关 于 开放 式证 券 投资 基金 有 关税 收问 题 的 通
知》 、财税[2008]1 号《关 于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2012]85 号《关于 实施上 市
公司股 息红 利差别 化个 人所得 税政 策有关 问题 的通知 》及 其他相 关财 税法规 和实 务操作 ， 主 要 税
项列示如下：
(1) 以发行基 金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不 征收营业税。 基金买卖股票、 债券 的
差价收入不予征收营业税。
(2) 对基金从 证券市场中取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股权的股息、 红利收
入，债券的利息收入及其他收入， 暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20% 的个人所 得税。自 2013 年 1 月 1 日 起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在
1 个月以内( 含 1 个月) 的 ，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1
年( 含1 年) 的， 暂减按50%计入应纳 税所得额； 持股期限超过 1 年的 ， 暂减按 25% 计 入应纳税所得
额。对 基金 持有的 上市 公司限 售股 ，解禁 后取 得的股 息、 红利收 入， 按照上 述规 定计算 纳 税 ， 持
股 时间 自解禁 日起 计算； 解禁 前取得 的股 息、红 利收 入继续 暂 减按 50% 计 入应 纳税所得额 。 上 述
所得统一适用 20% 的税率 计征个人所得税。
(4) 基金卖出 股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本 报 告 期 存在 控 制 关 系或 其 他 重 大利 害 关 系 的关 联 方 发 生变 化 的 情 况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 14 页 共 26 页
6.4.3.2 本 报 告 期 与基 金 发 生 关联 交 易 的 各关 联 方
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“ 南方基金 ”) 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“ 中国 工商
银行”)
基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4 本 报 告 期 及上 年 度 可 比期 间 的 关 联方 交 易
6.4.4.1 通 过 关 联 方交 易 单 元 进行 的 交 易
6.4.4.1.1 股票交易
注：无。
债券交易
注：无。
债 券 回 购 交易
注：无。
6.4.4.1.2 权证交易
注：无。
6.4.4.1.3 应 支 付 关 联方 的 佣 金
注：无。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理费
7,453,388.24
其中： 支付销售机构的客
户维护费
493,238.97
注： 支付基金管理人 南 方基金 的管 理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率计 提， 逐日 累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X1.5% / 当年天数。 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 15 页 共 26 页
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管费
1,242,231.34
注 ： 支付 基金 托 管人 中国 工 商银 行的 托 管费 按前 一 日基 金资 产 净 值 0.25% 的年 费率计 提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当 年天数。
6.4.4.2.3 销售服务费
注：无。
6.4.4.3 与 关 联 方 进行 银 行 间 同业 市 场 的 债券(含回购) 交易
注：无。
6.4.4.4 各 关 联 方 投资 本 基 金 的情 况
6.4.4.4.1 报 告 期 内 基金 管 理 人 运用 固 有 资 金投 资 本 基 金的 情 况
份额单位：份
项目
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
基金合同生效日（ 2014 年
7 月3 日 ） 持有的基金份额
41,475,711.00
期初持有的基金份额 41,475,711.00
期间申购/ 买入总份额 -
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/ 卖出总份额 -
期末持有的基金份额 41,475,711.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
9.2000%
注：本报告期内，基金管理人不存在申购，赎回或买卖本基金的情况。
6.4.4.4.2 报 告 期 末 除基 金 管 理 人之 外 的 其 他关 联 方 投 资本 基 金 的 情况
注：无。
6.4.4.5 由 关 联 方 保管 的 银 行 存款 余 额 及 当期 产 生 的 利息 收 入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2015 年 1 月1 日至2015 年 6 月30 日
期末余额 当期利息收入 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 16 页 共 26 页
中国工商银行 175,691,444.57 427,946.57
注：本基金的活期存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6 本 基 金 在 承销 期 内 参 与关 联 方 承 销证 券 的 情 况
注：无。
6.4.4.7 其 他 关 联 交易 事 项 的 说明
注：无。
6.4.5 期末（ 2015 年 6 月 30 日 ） 本 基 金 持 有 的流 通 受 限 证券
6.4.5.1 因认购新发/增 发 证 券而 于 期 末 持有 的 流 通 受限 证 券
注：无。
6.4.5.2 期 末 持 有 的暂 时 停 牌 等流 通 受 限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总
额
备注
300113
顺网
科技
2015
年5 月
5 日
重大
事项
停牌
57.70
2015
年8 月
6 日
51.93 107,699 4,960,445.94 6,214,232.30 -
000024
招商
地产
2015
年4 月
3 日
重大
事项
停牌
36.51 - - 101 1,327.63 3,687.51 -
002740
爱迪
尔
2015
年6 月
9 日
重大
事项
停牌
72.17
2015
年7 月
29 日
64.82 50 2,963.88 3,608.50 -
300427
红相
电力
2015
年6 月
30 日
重大
事项
停牌
64.64 - - 32 2,415.38 2,068.48 -
6.4.5.3 期 末 债 券 正回 购 交 易 中作 为 抵 押 的债 券
6.4.5.3.1 银 行 间 市 场债 券 正 回 购
注：无。
6.4.5.3.2 交 易 所 市 场债 券 正 回 购
注：无。 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 17 页 共 26 页
6.4.6 有 助 于 理 解和 分 析 会 计报 表 需 要 说明 的 其 他 事项
注: 无
§7 投 资 组 合 报 告
7.1 期 末 基 金 资产 组 合 情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 766,691,943.91 80.48
其中：股票 766,691,943.91 80.48
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 177,305,651.38 18.61
7 其他各项资产 8,689,319.65 0.91
8 合计 952,686,914.94 100.00
7.2 期 末 按 行 业分 类 的 股 票投 资 组 合
金额单位 ：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 18,049,171.20 1.99
B
采矿业 24,654,707.09 2.72
C
制造业 375,928,459.69 41.43
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
21,986,556.05 2.42
E
建筑业 - -
F
批发和零售业 48,768,900.19 5.37
G
交通运输、仓储和邮政业 17,505,500.40 1.93
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
97,928,284.56 10.79
J
金融业 57,472,663.36 6.33 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 18 页 共 26 页
K
房地产业 39,356,039.73 4.34
L
租赁和商务服务业 10,375,545.00 1.14
M
科学研究和技术服务业 2,922,415.03 0.32
N
水利、环境和公共设施管理业 40,830,547.41 4.50
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 10,912,200.00 1.20
R
文化、体育和娱乐业 954.20 0.00
S
综合 - -
合计 766,691,943.91 84.49
7.3 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排 序的 前十名 股票 投 资 明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600546 山煤国际 4,773,980 40,626,569.80 4.48
2 601328 交通银行 3,887,100 32,029,704.00 3.53
3 002014 永新股份 1,234,489 29,899,323.58 3.30
4 002467 二六三 1,466,200 28,517,590.00 3.14
5 002674 兴业科技 1,564,021 28,433,901.78 3.13
6 000802 北京文化 899,868 26,195,157.48 2.89
7 600109 国金证券 1,042,636 25,440,318.40 2.80
8 300017 网宿科技 525,966 24,415,341.72 2.69
9 000031 中粮地产 1,000,000 18,890,000.00 2.08
10 603308 应流股份 642,252 18,779,448.48 2.07
注：投资 者欲 了解本报 告期 末基金投 资的 所有股票 明细 ，应阅读 登载 于 http://www.nffund.com 的半
年度报告 正文 。
7.4 报 告 期 内 股票 投 资 组 合的 重 大 变 动
7.4.1 累 计 买 入 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600050 中国联通 51,557,043.94 5.39
2 600546 山煤国际 48,641,965.35 5.08 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 19 页 共 26 页
3 002467 二六三 41,275,341.35 4.31
4 600109 国金证券 40,816,918.51 4.26
5 002363 隆基机械 34,094,578.09 3.56
6 601000 唐山港 33,876,207.90 3.54
7 600519 贵州茅台 32,427,631.26 3.39
8 601328 交通银行 31,846,400.68 3.33
9 000923 河北宣工 31,294,747.75 3.27
10 600150 中国船舶 30,290,494.47 3.16
11 002400 省广股份 29,423,210.84 3.07
12 002014 永新股份 29,263,815.00 3.06
13 002674 兴业科技 28,941,412.31 3.02
14 600118 中国卫星 28,203,889.38 2.95
15 000639 西王食品 27,954,614.72 2.92
16 000158 常山股份 27,010,839.56 2.82
17 600161 天坛生物 24,228,551.26 2.53
18 002666 德联集团 23,814,048.49 2.49
19 000983 西山煤电 23,602,362.04 2.47
20 300136 信维通信 23,587,698.08 2.46
21 002402 和而泰 23,558,893.10 2.46
22 000722 湖南发展 23,147,571.65 2.42
23 601166 兴业银行 22,759,960.97 2.38
24 600048 保利地产 22,628,872.54 2.36
25 300205 天喻信息 22,521,102.69 2.35
26 002236 大华股份 22,064,898.80 2.30
27 002477 雏鹰农牧 21,795,339.13 2.28
28 600037 歌华有线 20,532,991.82 2.14
29 603308 应流股份 20,063,492.68 2.10
30 002397 梦洁家纺 20,023,227.24 2.09
注：买 入包 括二级 市场 上主动 的买 入、新 股、 配股、 债转 股、换 股及 行权等 获得 的股票 ， 买 入 金
额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累 计 卖 出 金额 超 出 期 初基 金 资 产 净值 2%或前20 名 的 股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票 代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600185 格力地产 56,655,145.25 5.92 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 20 页 共 26 页
2 600036 招商银行 56,042,065.85 5.85
3 601607 上海医药 52,534,460.17 5.49
4 600000 浦发银行 51,636,158.47 5.39
5 601318 中国平安 51,174,911.01 5.35
6 600240 华业资本 50,596,456.49 5.28
7 002658 雪迪龙 48,236,976.21 5.04
8 300136 信维通信 47,471,351.66 4.96
9 600519 贵州茅台 42,929,491.53 4.48
10 600118 中国卫星 42,362,629.99 4.42
11 601000 唐山港 41,026,549.41 4.29
12 000718 苏宁环球 40,074,422.75 4.19
13 600571 信雅达 38,222,454.11 3.99
14 000158 常山股份 37,590,202.59 3.93
15 600037 歌华有线 37,149,096.56 3.88
16 002230 科大讯飞 37,017,450.34 3.87
17 002666 德联集团 36,436,539.27 3.81
18 600150 中国船舶 36,344,394.00 3.80
19 002397 梦洁家纺 33,796,763.66 3.53
20 600050 中国联通 33,437,609.41 3.49
21 002273 水晶光电 33,329,905.79 3.48
22 000923 河北宣工 32,078,471.88 3.35
23 000625 长安汽车 31,080,074.95 3.25
24 002007 华兰生物 30,855,858.05 3.22
25 000709 河北钢铁 30,719,083.21 3.21
26 002236 大华股份 29,945,657.58 3.13
27 002363 隆基机械 28,775,988.41 3.01
28 600373 中文传媒 27,768,785.54 2.90
29 000031 中粮地产 27,079,445.62 2.83
30 600158 中体产业 26,308,343.22 2.75
31 300095 华伍股份 25,116,580.48 2.62
32 300171 东富龙 24,453,673.33 2.55
33 601166 兴业银行 24,276,638.69 2.54
34 000024 招商地产 23,724,844.40 2.48
35 000540 中天城投 23,038,403.14 2.41
36 002146 荣盛发展 22,875,610.18 2.39
37 300152 燃控科技 22,586,733.78 2.36
38 300205 天喻信息 22,253,953.34 2.32
39 600060 海信电器 22,178,570.26 2.32 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
第 21 页 共 26 页
40 300231 银信科技 22,115,756.50 2.31
41 000639 西王食品 22,068,003.77 2.31
42 002331 皖通科技 21,361,980.73 2.23
43 002402 和而泰 21,359,224.34 2.23
44 600875 东方电气 20,546,550.52 2.15
45 601009 南京银行 20,393,085.58 2.13
46 000063 中兴通讯 20,380,463.97 2.13
47 300178 腾邦国际 20,011,202.64 2.09
48 601336 新华保险 19,903,270.84 2.08
49 002695 煌上煌 19,898,237.95 2.08
50 002542 中化岩土 19,872,993.22 2.08
51 002251 步步高 19,703,238.65 2.06
52 002345 潮宏基 19,497,901.81 2.04
53 600048 保利地产 19,445,534.00 2.03
54 002344 海宁皮城 19,392,469.75 2.03
注：卖 出包 括二级 市场 上主动 的卖 出、换 股、 要约收 购、 发行人 回购 及行权 等减 少的股 票 ， 卖 出
金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买 入 股 票 的成 本 总 额 及卖 出 股 票 的收 入 总 额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,999,597,126.71
卖出股票收入（成 交）总额 2,588,209,607.70
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.5 期 末 按 债 券品 种 分 类 的债 券 投 资 组合
注：无.
7.6 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 债券 投 资 明 细
注：无.
7.7 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 所 有 资 产支 持 证 券 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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7.9 期 末 按 公 允价 值 占 基 金资 产 净 值 比例 大 小 排序 的 前 五 名 权证 投 资 明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
7.11 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
7.12 投 资 组 合 报告 附 注
7.12.1
本 基 金投 资的 前 十名 证券 的 发行 主体 本 期没 有出 现 被监 管部 门 立案 调查 ， 或在 报告 编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期 末 其 他 各项 资 产 构 成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 626,690.61
2 应收证券清算款 7,999,526.00
3 应收股利 -
4 应收利息 36,845.36
5 应收申购款 26,257.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,689,319.65
7.12.4 期 末 持 有 的处 于 转 股 期的 可 转 换 债券 明 细
注：无.
7.12.5 期 末 前 十 名股 票 中 存 在流 通 受 限 情况 的 说 明
注：无. 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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§8 基 金 份 额 持 有 人 信 息
8.1 期 末 基 金 份额 持 有 人 户数 及 持 有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
23,451 19,228.21 113,235,935.86 25.11% 337,684,848.89 74.89%
8.2 期 末 上 市 基金 前 十 名 持有 人
序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额
比例
1 南方基金管理有限公司 41,475,711.00 10.19%
2 太平人寿保险有限公司 17,306,762.00 4.25%
3 光 大 证 券 － 光 大 银 行 － 光 大
阳光基中宝 （阳光 2 号二 期）
集合资
8,334,058.00 2.05%
4 程梦茜 3,995,500.00 0.98%
5 上海国有资产经营有限公司 3,954,155.00 0.97%
6 王友刚 3,341,450.00 0.82%
7 赵小骥 2,445,574.00 0.60%
8 戴瑜 2,350,000.00 0.58%
9 欧阳艳芬 2,342,576.00 0.58%
10 江阴华联商厦有限公司 2,000,000.00 0.49%
8.3 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本基 金 的 情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人 所有从业人员
持有本基金
206,263.79 0.0457%
8.4 期 末 基 金 管理 人 的 从 业人 员 持 有 本开 放 式 基 金份 额 总 量 区间 的 情 况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份 ）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理 持有本开放式基金
0 南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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§9 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
基金合同生效日（ 2014 年 7 月3 日 ）基金份额总额
3,000,000,000.00
本报告期期初基金份额总额 757,850,883.97
本报告期基金总申购份额 11,195,214.62
减: 本报告期 基金总赎回份额 318,125,313.84
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-" 填 列） -
本报告期期末基金份额总额 450,920,784.75
§10 重 大 事 件 揭 示
10.1 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 的 专 门 基金 托 管 部 门的 重 大 人 事变 动
根 据 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 审 议 通 过 ， 并 向 中 国 基 金 业 协 会 报
备，基金管理人于 2015 年 5 月29 日 发布公告，聘任常克川、李海鹏为公司副总经理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。
10.3 涉 及 基 金 管理 人 、 基 金财 产 、 基 金托 管 业 务 的诉 讼
本报告期内，无涉及基金管理业务 、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基 金 投 资 策略 的 改 变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5 为 基 金 进 行审 计 的 会 计师 事 务 所 情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所。
10.6 管 理 人 、 托管 人 及 其 高级 管 理 人 员受 稽 查 或 处罚 等 情 况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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10.7 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 的 有 关情 况
10.7.1 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 股票 投 资 及 佣金 支 付 情 况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
光大证券 1 35,329,361.07 0.77% 32,163.79 0.78% -
平安证券 2 49,162,692.41 1.07% 43,504.39 1.06% -
国信证券 2 130,262,502.48 2.84% 115,269.48 2.80% -
中银证券 1 282,901,776.72 6.17% 257,554.46 6.27% -
浙商证券 1 553,444,337.08 12.06% 503,856.48 12.26% -
中金公司 1 709,276,135.46 15.46% 627,639.37 15.27% -
广州证券 1 719,015,015.73 15.67% 636,257.21 15.48% -
海通证券 1 1,001,985,453.80 21.84% 886,658.29 21.57% -
中银建投 1 1,106,429,459.66 24.12% 1,007,286.80 24.51% -
长江证券 1 - - - - -
方正证券 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
国泰君安 1 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
申银万国 2 - - - - -
湘财证券 2 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
银河证券 2 - - - - -
注：交易单元的选择标准和程序
根 据 中 国 证 监 会 《 关 于 完 善 证 券 投 资 基 金 交 易 席 位 制 度 有 关 问 题 的 通 知 》 （ 证 监 基 金 字[2007]48
号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易 单元的选择标准和程序：
A ：选择标 准
1 、公司经 营行为规范，财务状况和经营状况良好；
2 、 公司具 有较强的研究能力, 能及 时、 全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、 行业研究 及 市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
3 、公司内 部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
4 、建立了 广泛的信息网络, 能及时 提供准确的信息资讯服务。
B ： 选择流程 公司研究部 门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比， 并根据评比的结果南方天元新产业股票 2015 年 半年度报告 摘要
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选择席位：
1 、服务的 主动性 。主 要针对 证券 公司承 接调 研课题 的态 度、协 助安 排上市 公司 调研、 以 及 就 有
关专题提供研究报告和讲座；
2 、研究报 告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
3 、资讯提 供的及 时性 及便利 性。 主要是 指证 券公司 提供 资讯的 时效 性、及 时性 以及提 供 资 讯 的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
10.7.2 基 金 租 用 证券 公 司 交 易单 元 进 行 其他 证 券 投 资的 情 况
注：无。
