华 夏 沪深 300 交 易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金 联接 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2015 年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金招募说明书 （更新）摘要
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重要提示
华夏沪深300 指数证券投 资 基金 经中国证 监会2009 年6 月18日证监许 可[2009]531 号文核准募集 ，
基金合 同于2009 年7 月10 日 正式生 效。 根据 基金 管理 人2012 年12 月21 日刊 登的 《华夏 基金 管理 有限 公
司关于 华夏 沪深300 指数 证 券投资 基金 修订 基金 合同 部分条 款的 公告 》 ， 华 夏沪 深300 指数 证券 投资基
金自2012 年12 月25 日 转 为 华 夏 沪 深300 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基
金” ） ， 并相 应修 订基 金合 同条款 。
基金管理 人保证本招募说明书的内 容真实、准确、完整。本 招募说明书经中国证监会 核准，但
中国证监会对 本基金募集的核准，并不 表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保 证，也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金投 资于证券市场，基金净值 会因为证券市场波动等因 素产生波动，投资者根据 所持有的
基金份 额享 受基 金收 益， 同时承 担相 应的 投资 风险 。 本基 金投 资中 的风 险包 括： 因 整体 政治 、 经 济、
社会等环境因 素对证券市场价格产生影 响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性 风险，由
于基金份额持 有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险，本基金 的特定风险等。 本基金 为 华夏沪深
300 交 易型 开 放式 指数 证 券投 资 基 金（ 以下 简 称华 夏沪 深300ETF ） 的 联 接 基 金， 主 要通 过 投资 华夏
沪深300ETF 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 的 表 现 ， 因 此 本 基 金 的 净 值 会因华 夏 沪 深300ETF净值 波 动 而 产 生 波
动。本基金 的 风险与收益高于混合基金 、债券基金与货币市场基 金。 投资有风险，投资人 申购基金
时，应认真阅 读本招募说明书， 全面认 识本基金的风险收益特征 和产品特性，并充分考 虑 自身的风
险承受 能力 ，理 性判 断市 场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理 人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。
本摘要根 据基金合同和基金招募说 明书编写，并经中国证监 会核准。基金合同是约定 基金当事
人之间权利、 义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额 持有人和
本基金合同的 当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并 按照《基
金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承 担 义务 。 基 金投 资人欲 了解 基金 份额 持
有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2015 年7 月10 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数据 截止 日为2015 年
6月30 日。 （ 本招 募说 明书 中的财 务资 料未 经审 计） 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：张静
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二 ） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明 辉 先 生： 董事长、党委书记， 中信证券股份有限公司党 委委员，硕士，高级经济 师。兼任
华夏资本管理 有限公司董事长。曾任中 信证券公司董事、襄理、 副总经理，中信控股公司 董事、常
务副总裁，中 国建银投资证券有限责任 公司党委副书记、执行董 事、总裁，兼任信诚基金 管理有限
公司董 事长 等。
杨一夫先 生：董事，硕士。现任鲍 尔太平有限公司总裁，负 责总部加拿大鲍尔公司在 中国的投
资活动，兼任 三川能源开发有限公司董 事、中国投资协会常务理 事。曾任国际金融公司（ 世界银行
组织成 员） 驻中 国的 首席 代表等 。
胡祖六先 生：董事，博士，教授。 现任春华资本集团 主席。 曾任国际货币基金组织高 级经济学
家，达 沃斯 世界 经济 论坛 首席经 济学 家， 高盛 集团 大中华 区主 席、 合伙 人、 董事总 经理 。
徐刚先生 ：董事，博士，经济师。 现任中信证券股份有限公 司执行委员会委员、董事 总经理、华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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经纪业 务发 展与 管理 委员 会主任 委员 、 研 究部 行政 负责人 ， 兼 任中 信证 券 （ 山东） 、 中 信期 货、 前海
股权交易中心 、青岛蓝海股权交易中心 、厦门两岸股权交易中心 等公司董事。曾任中国地 质机械仪
器工业 总公 司干 部， 曾 任 职于中 信证 券股 份有 限公 司研究 咨询 部、 资 产管 理 部、 金融 产品 开发 小组 、
金融组、研究 部、股票销售交易部，担 任经理、高级经理、 部门 副总经理、部门总经理、 部门行政
负责人 等职 务。
葛小波先 生：董事，硕士。现任中 信证券股份有限公司执行 委员会委员、董事总经理 、计划财
务部行政负责 人，兼任华夏资本管理有 限公司董事。曾任中信证 券股份有限公司投资银行 部高级经
理、上 市部 副主 任、 风险 控制部 执行 总经 理、 交易 部（现 交易 与衍 生产 品业 务部） 行政 负责 人。
朱武祥先 生：独立董事，博士，教 授。现任清华大学经济管 理学院金融系教授、博士 生导师，
兼任北京建设 （香港上市）及华夏幸福 基业、中海油海洋工程、 荣信股份、东兴证券等五 家上市公
司独立 董事 。
贾建平先 生：独立董事，大学 本科 ，高级经济师。现已退休 。兼任东莞银行独立董事 。曾任职
于北京 工艺 品进 出口 公司 、 美国 纽约中 国物 产有 限 公司 （ 外派工 作） ， 曾担 任 中国银 行信 托咨 询公 司
副处长、处长 ，中国银行卢森堡公司副 总经理，中国银行意大利 代表处首席代表，中银集 团投资管
理公司副董事 长、总经理，中国银行重 组上市办公室、董事会秘 书办公室、上市办公室总 经理，中
银基金 管理 有限 公司 董事 长。
谢德仁先 生：独立董事，博士，教 授。现任清华大学经济管 理学院会计学教授、博士 生导师，
兼任同 方环 境股 份有 限公 司、 博彦 科技 股份 有限 公 司 （ 上市 公司） 、 朗 新科 技 股份有 限公 司独 立董 事，
中国会 计学 会第 八届 理事 会理事 ，中 国会 计学 会财 务成本 分会 第八 届理 事会 副会长 。
汤晓东 先生 ： 总经 理， 硕 士。 曾任 职于 摩根 大通 、 荷兰银 行 、 苏 格兰 皇家 银 行、 中国 证监 会等。
张霄岭先 生：副总经理，博士。现 兼任上海高级金融学院客 座教授、清华大学五道口 金融学院
特聘教授。曾 任中国技术进出口总公司 项目经理、美国联邦储备 委员会（华盛顿总部）经 济学家、
摩根士 丹利 （纽 约总 部） 信用衍 生品 交易 模型 风险 主管、 中国 银监 会银 行监 管三部 副主 任等 。
刘义先生 ：副总经理，硕士。现任 华夏基金管理有限公司党 委委员。曾任中国人民银 行总行计
划资金 司副 主 任 科员 、 主 任科员 ， 中国 农业 发展 银 行总行 信息 电脑 部信 息综 合处副 处长 （ 主持 工作） ，
华夏基 金管 理有 限公 司监 事、党 办主 任、 养老 金业 务总监 等。
阳琨先生 ：副总经理、投资总监， 硕士。 曾任中国对外经济 贸易信托投资 有限 公司财 务部部门
经理，宝盈基 金 管理有限公司 基金经理 助理，益民基金 管理有限 公司 投资部部门经理 ，华 夏基金管
理有限 公司 股票 投资 部副 总经理 等。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 曾任 基金 营销 部总 经理、 营销 总监 、市 场总 监等。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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周璇女士 ：督察长，硕士。现任华 夏基金管理有限公司纪委 书记。曾任华夏基金管理 有限公司
总经理 助理 ；曾 任职 于 中 国证监 会、 北京 金融 街建 设开发 公司 。
李红源先 生：监事 长，硕士，研究 员级高级工程师。现任南 方工业资产管理有限责任 公司总经
理。曾任中国 北方光学电子总公司信息 部职员，中国兵器工业总 公司教育局职员、主任科 员、规划
处副处长、计 划处处长，中国兵器装备 集团公司发展计划部副主 任、经济运营部副主任、 资本运营
部巡视 员兼 副主 任。
吕翔先生 ：监事，学士。现任中信 证券股份有限公司投资管 理部执行总经理。曾任国 家劳动部
综合计 划与 工资 司副 主任 科员， 中信 证券 股份 有限 公司人 力资 源管 理部 执行 总经理 。
张伟先生 ：监事，硕士，高级工程 师。现任山东 高速投资控 股有限公司党委书记、副 总经理，
兼任山东渤海 轮渡股份有限公司董事。 曾任山东省济青公路工程 建设指挥部办公室财务科 职员，济
青高速公路管 理局经营财务处副主任科 员，山东基建股份有限公 司计划财务部经理，山东 高速股份
有限公 司董 事、 党委 委员 、总会 计师 。
汪贵华女 士：监事，博士。现任华 夏基金管理有限公司董事 总经理。曾任财政部科研 所助理研
究员、 中关 村证 券股 份有 限公司 计划 资金 部总 经理 、华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监等 。
李彬女士 ：监事，硕士。现任华夏 基金管理有限公司法律监 察部总监。曾任中信证券 股份有限
公司基金管理 部项目经 理、中信基金管 理有限责任公司监察稽核 部高级副总裁、华夏基金 管理有限
公司法 律监 察部 副总 经理 等。
宁晨新先 生：监事，博士，高级编 辑。现任华夏基金管理有 限公司办公室总监。曾任 中国证券
报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
2、本 基金 基金 经理
张弘弢 先生 ， 硕 士。2000 年4月 加入 华夏 基金 管理 有 限公司 ， 曾 任研 究发 展部 总经理 、 数 量投 资
部副总 经理 等， 现任 数量 投资部 执行 总经 理， 华夏 沪深300 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金
基金经理（2009年7月10日起任职）、 恒生交易型开放式指数证券投 资基金 基金经理（2012 年8月9日
起任职） 、恒 生交易型开放式指数证券 投资基金联接基金基金经 理（2012 年8 月21 日起任职 ） 、华夏
沪深300 交易型开 放式指数证券投资基 金基金经理（2012 年12 月25 日起 任职） 、上证能源交 易型开放
式指数发起式 证券投资基金基金经理（2013 年3 月28日起任职 ） 、上证医药卫生交易型开放式 指数发
起式证券投资 基金基金经理（2013 年3月28 日起 任职） 、华 夏沪港通恒生交易型开放式指数证 券投资
基金基 金经 理 （2014 年12 月23日 起任 职） 、 华夏 沪港 通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金
基金经理（2015年1 月13日 起任职） 、MSCI 中国A 股 交易型开放 式指数证 券投 资基金基金 经理（2015
年2 月12 日 起任 职） 、 MSCI 中国A 股 交易 型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 （2015 年2 月12华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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日起任 职） 。
方军先 生， 硕士 。1999 年7 月加入 华夏 基金 管理 有限 公司， 曾任 研究 员 、 华夏 成长证 券投 资基 金
基金经理助理 、兴华证券投资基金基金 经理助理 、华夏回报证券 投资基金 基金经理助理 、 数量投资
部副总经理 等，现任 数量投资部总监 ， 上证50 交易型开放式指 数证券投资基金基金经理 （2004 年12
月30 日 起任 职） 、 中小 企业 板交易 型开 放式 指数 基金 基金经 理 （2006 年6 月8 日 起任职 ） 、 华 夏沪 深300
交易型开放式 指数证券投资基金联接基 金基金经理（2009年7月10 日起任 职 ） 、华夏上证50 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 （2015 年3 月17 日 起任 职） 、 华夏 中证500 交 易型 开放 式指 数
证券投资基金 基金经理（2015 年5月5日起任职） 、华夏中证500 交易型开放 式指数证券投资基 金联接
基金基 金经 理（2015 年5 月5 日起 任职） 。
3、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 王路 先生 ， 华 夏基 金管理 有限 公司 数量 投资 部执行 总经 理、 首席 量化 投资官 ， 基 金经理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司总 经理 。
张弘弢 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 数量 投资 部执 行总经 理， 基金 经理 。
方军先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司 数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 国 工 商 银 行 ” ）
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民 币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 洪 渊
（二） 主要 人员 情况
截至 2015 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 203 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，95% 以
上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ，
秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理
模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、
金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保
险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资产 、 股 权 投 资 基
金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基
金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国
内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2015
年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香
港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（7 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人 ：方 爽
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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传真 ：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（9 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁 曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（10 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（11 ）中 国邮 政储 蓄银 行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（12 ） 北京 银行 股份 有限 公司 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（13 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（14 ） 上海 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人 ：张 萍
网址：www.bankofshanghai.com
客户服 务电 话：021-962888
（15 ） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（16 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（17 ） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层
法定代 表人 ：胡 平西
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
客户服 务 电 话：021-962999
（18 ） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人 ：董 汇 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
12
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（19 ） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
电话：0532-85709749
传真：0532-85709839
联系人 ：赵 蓓蓓
网址：www.qdccb.com
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588（全 国 ）
（20 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
住所： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
联系人 ：叶 卓伟
网址：www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6588
（21 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
网址：www.czbank.com
客户服 务电 话：95527
（22 ） 东莞 银行 股份 有限 公司 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
13
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228
（23 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（24 ） 南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（25 ） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
14
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（26 ） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699 （其 他地 区）
（27 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号 武汉 商业 银行 大厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ：黄 慧琼
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558（全 国 ）
（28 ） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址 ： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
15
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 、400-869-6098
（29 ） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户 服 务电 话：0379-96699
（30 ） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人 ：何 佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（31 ） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（32 ） 大连 银行 股份 有限 公司 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（33 ） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（34 ） 包商 银行 股份 有限 公司
住所： 内蒙 古包 头市 青山 区钢铁 大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人 ：刘 芳
网址：www.bsb.com.cn
客户服 务电 话：96016 （ 内 蒙古、 北京 ） 、967210 （ 宁 波、深 圳） 、028-65558555 （成都 ）
（35 ） 厦门 银行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
17
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（36 ） 吉林 银行 股份 有限 公司
住所： 吉林 省长 春市 经济 开发 区 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济开 发 区 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
联系人 ：孙 琦
网址：www.jlbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6666
（37 ） 苏州 银行 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389
联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：96067
（38 ） 泉州 银行 股份 有限 公司
住所： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人 ：董 培姗
网址：www. qzccbank.com 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-889-6312
（39 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（40 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（41 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人 ：吴 卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服 务电 话：400-920-0022、021-20835588
（42 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（43 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（44 ） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
联系人 ：张 裕
网址：www.fund123.cn
客户服 务电 话：400-076-6123
（45 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（46 ） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661
（47 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：15801816961
传真：021-50583633
联系人 ：张 裕
网址：www.leadfund.com.cn
客户服 务电 话：400-067-6266
（48 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话：400-6262-818
（49 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（50 ） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座 3201
法定代 表人 ：王 斐
电话：13913845654
传真：010-59393074
联系人 ：石 军
网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-081-6655
（51 ） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人 ：鄢 萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话：400-687-7899
（52 ） 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作 区前湾 一路 鲤鱼 门街 1 号 前海深 港合 作区 管理 局综 合办公 楼 A 栋 201华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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室（入 驻深 圳市 前海 商务 秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405
法定代 表人 ：华 建强
电话：0755-23919681
传真：0755-88603185
联系人 ：马 文静
网址：www.yitfund.com
客户服 务电 话：400-895-5811
（53 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-678-5095
（54 ） 上海 久富 财富 管理 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区莱 阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1403 号信 息大 厦 1215 室
法定代 表人 ：赵 惠蓉
电话：021-68682279 转 604
传真：021-68682297
联系人 ：潘 静洁
网址：www.jfcta.com
客户服 务电 话：400-021-9898
（55 ） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
住所： 上海 浦东 杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：021-20219536
传真：021-20219923
联系人 ：王 悦伟
网址：www.wg.com.cn
客户服 务电 话：021-20219931
（56 ） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
电话：18610508307
传真：010-65330699
联系人 ：赵 程程
网址：www.pjfortune.com
客户服 务电 话：400-075-6663
（57 ） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二期） 北 座 13 层 1301-1305 、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305、14 层
法定代 表人 ：张 皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人 ：洪 诚
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（58 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（59 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（60 ） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（61 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（62 ） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房） 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（63 ） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（64 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（65 ） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
（66 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（67 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（68 ） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
27
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（69 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（70 ） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重 庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（71 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-85783737
传真：0571-85106383
联系人 ：李 珊
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：95548
（72 ） 湘财 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
28
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（73 ） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（74 ） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（75 ） 渤海 证券 股份 有限 公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
29
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（76 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（77 ） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（78 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛 市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.citicssd.com 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
30
客户服 务电 话：95548
（79 ） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（80 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（81 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（82 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人 ：胡 月茹
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（83 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（84 ） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（85 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
32
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（86 ） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（87 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（88 ） 南京 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（89 ） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（90 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（91 ） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（92 ） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（93 ） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：0571-967777
（94 ） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：0755-22621866
传真：0755-82400862
联系人 ：吴 琼
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（95 ） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
35
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（96 ） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（97 ） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（98 ） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（99 ） 中原 证券 股份 有限 公司 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（100 ）国 都证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（101 ）东 海证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（102 ）中 银国 际证 券有 限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：钱 卫 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
37
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（103 ）恒 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（104 ）国 盛证 券有 限责 任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层
法定代 表人 ：曾 小普
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gsstock.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（105 ）华 西证 券股 份有 限 公司
住所： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：李 慧灵 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（106 ）齐 鲁证 券有 限公 司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（107 ）世 纪证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（108 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号中 民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：400-888-1888
（109 ）华 林证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（110 ）德 邦证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（111 ） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（112 ）华 福证 券有 限责 任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（113 ）华 龙证 券有 限责 任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（114 ）中 国国 际金 融股 份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（115 ）财 通证 券股 份有 限 公司
住所： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人 ：夏 吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
41
（116 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（117 ）瑞 银证 券有 限责 任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（118 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（119 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
42
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（120 ）西 藏同 信证 券有 限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（121 ）日 信证 券有 限责 任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（122 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-85863719 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
43
传真：0451-82287211
联系人 ：刘 爽
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（123 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109 （全 国）
（124 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（125 ）华 宝证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址 ： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
44
客户服 务电 话：400-820-9898
（126 ）长 城国 瑞证 券有 限 公司
住所： 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层
办公地 址： 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层
法定代 表人 ：王 勇
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（127 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴商 务 广场 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：戴 莉丽
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（128 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街 26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ：黄 恒
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（129 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
（130 ）宏 信证 券有 限责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（131 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
基金管理 人可 依据 有关法律法规规 定 或情况变化增加或者减 少代销机构 ，并及时公告 。销售机
构可以 根据 情况 变化 增加 或者减 少其 销售 城市 、网 点 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 企业 天地 2 号楼 普 华永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 许 康玮 、洪 磊
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、洪磊
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏沪 深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
47
六、基金的投资目 标
采用指数 化投资方式，追求对标的 指数的有效跟踪，获得与 标的指数收益相似的回报 及适当的
其他收 益。
七、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 基金份额、 标 的指 数成 份 股、 备 选成 份股。 为更 好地 实现投 资目 标，
基金还可投资 于非成份股、债券、权证 以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金 融工具。
法律法 规或 监管 机构 允许 基金投 资其 他品 种的 （如 股票指 数期 货等 金融 产品 ） ， 基金 管理 人在 履行 适
当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围 。
正常情 况下 ， 本 基金 投资 于目 标 ETF 的比例不 低于 基金资 产净 值 的 90% （ 已 申购但 尚未 确认 的
目标 ETF 份额可 计入 在内 ） 。基 金持 有现 金以 及到 期 日在 1 年 以内 的政 府债 券 不低于 基金 资产 净值
的 5% 。
八、基金的投资策略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目 标 ETF 的份额。 根据 投资者 申购 、 赎回
的现金 流情 况， 本基 金将 综合目 标 ETF 的流动 性、 折溢价 率、 标的 指数 成份 股流动 性等 因素 分析 ，
对投资组合进 行监控和调整，密切跟踪 标的指数。基金也可以通 过买入标的指数成份股来 跟踪标的
指数 。基 金还可 适度 参与 目标 ETF 基金份 额交 易和 申购 、赎 回之间 的套 利， 以增强 基金 收益 。在 目
标 ETF 上市之前 ，本 基金 可以股 票和 现金 特殊 申购 目标 ETF 基金份 额。
如法律法 规或中国证监会允许，本 基金还将投资于期权、期 货以及其他与标的指数或 标的指数
成份股相关的 金融产品，投资目标是更 紧密地跟踪标的指数。基 金拟投资于新的金融产品 的，需将
有关投 资方 案通 知基 金托 管人， 并在 报中 国证 监会 备案后 公告 。
未来，随 着证券市场的发展、金融 工具的丰富和交易方式的 创新等，基金还将积极寻 求其他投
资机会 ，履 行适 当程 序后 更新和 丰富 基金 投资 策略 。
本基金 的风 险控 制目 标是 追求日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值不 超 过 0.35% ， 年跟 踪误差 不超 过 4% 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指 数收 益率 ×95% ＋1% （指 年收 益率 ，评 价时应 按期 间折华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
48
算） 。
沪深 300 指 数是 中证 指数 公司依 据国 际指 数编 制标 准并结 合中 国市 场的 实际 情况编 制的 沪深 两
市统一指数， 其流动性高，可投资性强 ，综合反映了中国证券市 场最具市场影响力的一批 优质企业
的整体 状况 ，适 合作 为本 基金的 标的 指数 。
如果中 证指 数有 限公 司变 更或停 止沪 深 300 指 数的 编制及 发布 、或 沪 深 300 指数由 其他 指数 替
代、或 由于 指数 编制 方法 发生重 大变 更等 原因 导致 沪深 300 指 数不 宜继 续作 为标的 指数 ，或 市场 有
其他更适合投 资的指数，本基金管理人 可以依据维护投资者合法 权益的原则， 变更本基金 的标的指
数，相 应更 换基 金名 称和 业绩比 较基 准， 并在 报中 国证监 会备 案后 及时 公告 。
如果今后 法律法规发生变化，或者 有更权威的、更能为市场 普遍接受的业绩比较基准 推出，或
者是市场上出 现更加适合用于本基金的 业绩基准的指数时，本基 金可以在报中国证监会备 案后变更
业绩比 较基 准并 及时 公告 。
若基金变 更投资比例范围约定，基 金管理人可相应变更基金 业绩比较基准的权重构成 ，无需召
开基金 份额 持有 人大 会， 但基金 管理 人应 取得 基金 托管人 同意 后， 报中 国证 监会备 案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债 券基 金与 货币 市场 基金 。
十一、基金投资组合 报告
基金管理 人的董事会及董事保证本 报告所载资料不存在虚假 记载、误导性陈述或重大 遗漏，并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2015 年 7 月 16 日复 核了 本报告 中的 财务 指
标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年6月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 240,023,559.78 1.48
其中： 股票 240,023,559.78 1.48
2 基金投 资 14,604,203,060.21 89.85 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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3 固定收 益投 资 241,499,356.10 1.49
其中： 债券 241,499,356.10 1.49
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,111,939,403.01 6.84
8 其他各 项资 产 56,792,760.76 0.35
9 合计 16,254,458,139.86 100.00
（二） 报告 期末 投资 目标 基金明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 基金名 称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价 值
占基金
资产净
值比例
( ％)
1 华夏沪 深 300ETF 股票型
交易型
开放式
华夏基 金管 理有 限公 司 14,604,203,060.21 93.67
（三） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 646,215.40 0.00
B 采矿业 11,869,895.16 0.08
C 制造业 84,183,907.25 0.54
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 8,190,907.22 0.05
E 建筑业 14,120,512.39 0.09
F 批发和 零售 业 4,714,446.19 0.03
G 交通运 输、 仓储 和邮 政 业 7,821,859.26 0.05
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 18,091,350.53 0.12
J 金融业 68,996,036.02 0.44
K 房地产 业 10,551,597.38 0.07
L 租赁和 商务 服务 业 3,697,335.36 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,243,433.44 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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Q 卫生和 社会 工作 178,720.40 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,962,918.80 0.02
S 综合 1,754,424.98 0.01
合计 240,023,559.78 1.54
（四） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 104,224 8,540,114.56 0.05
2 600036 招商银 行 303,590 5,683,204.80 0.04
3 601390 中国中 铁 382,252 5,233,029.88 0.03
4 601766 中国中 车 263,205 4,832,443.80 0.03
5 600016 民生银 行 426,154 4,235,970.76 0.03
6 601166 兴业银 行 230,654 3,978,781.50 0.03
7 600000 浦发银 行 228,607 3,877,174.72 0.02
8 600887 伊利股 份 201,128 3,801,319.20 0.02
9 600837 海通证 券 154,683 3,372,089.40 0.02
10 600570 恒生电 子 26,800 3,002,940.00 0.02
（五） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 60,157,000.00 0.39
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 181,152,000.00 1.16
其中： 政策 性金 融债 181,152,000.00 1.16
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 190,356.10 0.00
8 其他 - -
9 合计 241,499,356.10 1.55
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％） 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
51
1 150403 15 农发 03 1,100,000 110,671,000.00 0.71
2 150307 15 进出 07 500,000 50,365,000.00 0.32
3 120017 12 附 息国 债 17 500,000 50,125,000.00 0.32
4 150301 15 进出 01 200,000 20,116,000.00 0.13
5 080022 08 国债 22 100,000 10,032,000.00 0.06
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产 净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（十一 ） 报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 交易 情况 说明
1、 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
2、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
3、 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
（十二 ） 投 资组 合报 告附 注
1、 报告 期内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未 发现 本基 金 投资的 前十 名证 券
的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ，或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2、 基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、 期 末其 他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,505,971.00 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,698,652.74
5 应收申 购款 49,474,965.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 113,172.00
9 合计 56,792,760.76
4、 期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、 投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管理 人依照恪尽职守、诚实信 用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利，也不 保证最低收益。基金的过 往业绩并不代表 其未来表 现。投资有风险，投资者 在做出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
下述基金 业绩指标不包括持有人认 购或交易基金的各项费用 ，计入费用后实际收益水 平要低于
所列数 字。
阶
段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① －③ ②－④
2009 年 7 月 10 日至
2009 年 12 月 31 日 -0.20% 1.60% 5.50% 2.06% -5.70% -0.46%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 -11.52% 1.51% -10.89% 1.50% -0.63% 0.01%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-23.44% 1.24% -22.76% 1.23% -0.68% 0.01%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
9.47% 1.22% 8.18% 1.22% 1.29% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
-5.00% 1.33% -6.26% 1.32% 1.26% 0.01%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
50.64% 1.13% 50.08% 1.15% 0.56% -0.02%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 6 月 30 日
26.25% 2.14% 25.75% 2.15% 0.50% -0.01% 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3 ） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（4 ） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（6 ） 基金 的证 券交 易费 用 。
（7 ） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8 ） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 扣 除基 金资 产中目 标 ETF 份额所 对应 资产净 值后 剩余 部
分的 0.5% 年 费率 计提 。管 理费的 计算 方法 如下 ：
H ＝E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 扣除 基金 资产 中目 标 ETF 份额所对应资 产净 值后 剩余部 分， 若为 负
数， 则 E 取 0
基金管理 费每日计算，逐日累计至 每月月末，按月支付，由 基金管理人向基金托管 人 发送基金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管人复 核后 于次 月 前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基金 管理 人。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等，支 付日 期顺 延。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 扣 除基 金资 产中目 标 ETF 份额所 对应 资产净 值后 剩余 部
分的 0.1% 的 年费 率计 提。 托管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 扣除 基金 资产 中目 标 ETF 份额所对应资 产净 值后 剩余部 分， 若为 负华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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数， 则 E 取 0
基金托管 费每日计算，逐日累计至 每月月末，按月支付，由 基金管 理人向基金托管人 发送基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月前 2 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
（3 ） 本 条第 （ 一 ） 款 第 1 项中第 （3 ） 至 第 （7 ） 项 费用根 据有 关法 规及 相应 协议规 定 ， 按 费用
实际支 出金 额列 入或 摊入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1 ） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 。
（2 ） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3 ） 《基金合同 》生 效前的相关费用 ，包括但不限于验资费、 会计师和律师费、信息披 露费用
等费用 。
（4 ） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、
基金销 售费 率等 相关 费率 。
调高基金 管理费率、基金托管费率 须召开基金份额持有人大 会审议，但根据法律法规 或证监会
的要求提高管 理费、托管费的情形除外 ；调低基金管理费率、基 金托管费率，无须召开基 金份额持
有人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日 在指 定媒体 和基 金 管 理人 网站 上公告 。
（二 ） 基金 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
（1 ） 本基 金申 购费 由申 购 人承担 ， 用 于市 场推 广、 销售、 登记 结算 等各 项费 用。 投 资者 在申 购
本基金 时需 交纳 前端 申购 费，费 率按 申购 金额 递减 ，具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
100 万 元以 下 1.2%
100 万 元以 上 （ 含 100 万元 ）-500 万 元以 下 0.9%
500 万 元以 上 （ 含 500 万元 ）-1000 万 元以 下 0.6%
1000 万元 以上 （含 1000 万元） 每笔 1,000.00 元
（2 ） 本基 金赎 回费 由赎 回 人承担 ， 在投 资者 赎回 基 金份额 时收 取 。 赎 回时 份 额持有 不 满 1 年 的，华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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收取 0.5% 的赎回 费， 持有 满 1 年以 上（ 含 1 年 ）的 ，赎回 费 为 0 。其中 ，须 依法扣 除所 收取 赎回 费
总额 的 25% 归入 基金 资产 ，其余 用于 支付 登记 结算 费、销 售手 续费 等各 项费 用。
（3 ） 基金 管理 人可 以根 据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应 于
新的费 率或 收费 方式 实施 日前 2 个工 作日 在指 定媒 体公告 。
（4 ） 基 金管 理人 可以 在不 违背法 律法 规规 定及 《 基 金合同》 约定 的情 形下 根 据市场 情况 制定 基
金促销计划， 针对特定交易方式（如网上 交易、移动客户端交易 ）等进行基金交易的投资 者定期或
不定期地开展 基 金促销活动。在基金促 销活动期间，按相关监管 部门要求履行相关手续后 基金管理
人可以 适当 调低 基金 申购 费率、 基金 赎回 费率 。
2、 申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1 ） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率 ）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
基金份额 按照四舍五入方 法，保留 小数点后两位，由此误差 产生的损失由基金财产承 担，产生
的收益 归基 金财 产所 有。
例一 ： 假定 T 日 的基 金份 额净值 为 1.230 元。 若三 笔申购 金额 分别 为 1,000 元、100 万 元、500
万元， 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额 （ 元，a ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率 （b） 1.2% 0.9% 0.6%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 988.14 991,080.28 4,970,178.93
前端申 购费 （d=a-c ） 11.86 8,919.72 29,821.07
T 日 基金 份额 净值 （e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额 （f=c/e ） 803.37 805,756.33 4,040,795.88
若申购 金额 为 1000 万元 ， 则申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下： 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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申购4
申购金 额（ 元，a ） 10,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金 额 （c=a-b） 9,999,000.00
T 日 基金 份额 净值（d） 1.230
申购份 额 （e=c/d ） 8,129,268.29
（2 ） 赎回 金额 的计 算
当投资 者赎 回基 金份 额时 ，赎回 金额 的计 算方 法如 下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额= 赎回 总金 额- 赎回费 用
例二 ： 假定 某投 资者 在 T 日赎回 10,000.00 份 基金 份额， 持有 期限 半年 ，该 日基金 份额 净值 为
1.250 元， 则其 获得 的赎 回 金额计 算如 下：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.00× 0.5 ％＝62.50 元
净赎回 金额=12,500.00-62.50 ＝12,437.50 元
例三 ： 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000.00 份 基金 份 额，持 有 2 年， 该日 基金 份额净 值 为 1.225
元，则 其获 得的 赎回 金额 计算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元
（3 ）T 日的 基金 份额 净值 在当天 收市 后计 算， 并在 T+1 日 内公 告。 计 算公 式 为计算 日基 金资 产
净值除以计算 日发售在外的基金份额总 数。遇特殊情况，经中国 证监会同意，可以适当延 迟计算或
公告。 本基 金基 金份 额净 值的计 算， 保留 到小 数点 后 3 位 ，小 数点 后第 4 位 四舍五 入， 由此 产生 的
误差计 入基 金财 产。
3、转 换 费
（1 ） 基金 转换 费： 无。
（2 ） 转 出基 金费 用： 按 转 出基金 赎回 时应 收的 赎回 费收取， 如该 部分 基金 采 用后端 收费 模式 购
买， 除 收取 赎回 费外 ， 还 需 收取赎 回时 应收 的后 端申 购费。 转换 金额 指扣 除赎 回费与 后端 申购 费 （ 若
有）后 的余 额 。
（3 ） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 前端收费
基金基 金份 额， 且转 出基 金和转 入基 金的 申购 费率 均适用 比例 费率 。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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费用收取 方式 ：收取的申购费率＝ 转入基金的前端申购费率 最高档－转出基金的前端 申购费率
最高档 ，最 低 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例一 。
②从 前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 前端收费
基金基 金份 额， 且转 出基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，转入 基金 申购 费率 适用 固定费 用。
费用收取 方式：如果转入基金的前 端申购费率最高档比转出 基金的前端申购费率最高 档高，则
收取的 申购 费用 为转 入基 金适用 的固 定费 用； 反之 ，收取 的申 购费 用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例二 。
③从 前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 后端收费
基金基 金份 额， 且转 出基 金申购 费率 适用 比例 费率 。
费用收取 方式：前端收费基金转入 其他后端收费基金时，转 入的基金份额的持有期将 自转入的
基金份 额被 确认 之日 起重 新开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例三 。
④从 前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公 司管理的其他 不收取申
购费用 的基 金基 金份 额， 且转出 基金 申购 费率 适用 比例费 率。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 前端收费
基金基 金份 额， 且转 出基 金申购 费率 适用 固定 费用 ，转入 基金 申购 费率 适用 比例费 率。
费用收取 方式：收取的申购费率＝ 转入基金的前端申购费率 最高档－转出基金的前端 申购费率
最高档 ，最 低 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ” 中 例五 。
⑥从 前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 前端收费
基金基 金份 额， 且转 出基 金和转 入基 金的 申购 费率 均适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例六 。
⑦从 前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 后端收费
基金基 金份 额， 且转 出基 金申购 费率 适用 固定 费用 。
费用收取 方式：前端收费基金转入 其他后端收费基金时，转 入的基金份额的持有期将 自转入的
基金份 额被 确认 之日 起重 新开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例七 。
⑧从 前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 前端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 不收取申
购费用 的基 金基 金份 额， 且转出 基金 申购 费率 适用 固定费 用。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例八 。
⑨从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形 描述 ：投资者将其持有的某一 后端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 前端收费
基金基 金份 额， 且转 入基 金申购 费率 适用 比例 费率 。
费用收取 方式：收取的申购费率＝ 转入基金的前端申购费率 最高档－转出基金的前端 申购费率
最高档 ，最 低 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例九 。
⑩从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 后端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 前端收费
基金基 金份 额， 且转 入基 金申购 费率 适用 固定 费用 。
费用收取 方式：如果转入基金的前 端申购费率最高档比转出 基金 的前端申购费率最高 档高，则
收取的 申购 费用 为转 入基 金适用 的固 定费 用； 反之 ，收取 的申 购费 用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例十 。
?从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 后端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 后端收费
基金基 金份 额。
费用收取 方式：后端收费基金转入 其他后端收费基金时，转 入的基金份额的持有期将 自转入的
基金份 额被 确认 之日 起重 新开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例十 一。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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?从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描述 ：投资者将其 持有的某一 后端收费基金的基金份额 转换为本公司管理的其他 不收取申
购费用 的基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例十 二。
?从 不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 不收取申购费用基金的基 金份额转换为本公司管理 的其他前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转出 基金 的
持有时 间（ 单位 为年 ） ， 最 低为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ” 中 例十 三。
?从 不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 不收取申购费用基金的基 金份额转换为本公司管理 的其他前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转出 基金 的
持有时 间（ 单位 为年 ） ， 最 低为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 不收取申购费用基金的基 金份额转换为本公司管理 的其他后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收取 方式：不收取申购费用的 基金转入其他后端收费基 金时，转入的基金份额的 持有期将
自转入 的基 金份 额被 确认 之日起 重新 开始 计算 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描述 ：投资者将其持有的某一 不收取申购费用基金的基 金份额转换为本公司管理 的其他不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ） 业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为处 理申（认）购时间 不同的 多笔基金份额转出的情况 ，对转出不收取申购费用 的基金的华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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持有时 间规 定如 下：
（i ）对于 货 币型 基金 （目 前包括 华夏 现金 增利 货币 、华 夏货币 、 华夏财 富宝 货币 、华夏 薪金 宝
货币 ） 和 不收 取赎 回费 用 的债券 型基 金 （目 前包 括 华夏债 券 C ） ， 每 当有 基金 新增份 额时 ， 均调 整持
有时间 ，计 算方 法如 下：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 中五 只基 金外 的不 收取 申购费 用的 基金 ，其 持有 时间为 本次 转出 委托 中
多笔份 额的 加权 平均 持有 时间 。
（4 ） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规 和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5 ） 业务 举例
例一 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 1,000 份甲 基金 基金 份额 （前 端收 费模 式） ， 该 日甲基 金基 金份 额
净值 为 1.200 元 。甲 基金 前端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日 乙
基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日 丙
基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00% 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
61
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二 ： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金申 购费 率
适用比 例费 率， 该日 甲基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲 基金 前端 申购 费率 最高档 为 1.5% ，赎 回费
率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙 基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 乙 基金 前端 申购
费率最 高档 为 2.0% ，该 日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额
计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙 基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 丙 基金 前端 申购
费率最 高档 为 1.2% ，该 日 丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额
计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ，转 出持 有的 前端收 费基 金甲
1,000 份 ，转 入后 端收 费基 金乙， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别为 1.200 、1.500 元。2010 年 3
月 16 日这 笔转 换确 认成 功。 甲 基金 适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则 转出 基金 费用 、转入 基金 费用 及份 额华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
62
计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金 ， 则 赎回 时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ， 适 用后 端申 购费
率为 1.2% ， 且乙 基金 不收 取赎回 费， 该日 乙基 金基 金份额 净值 为 1.300 元。 则赎回 金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四 ： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。T 日甲 、
乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元 。 甲 基 金赎回 费率 为 0.5% 。 则 转 出基金 费用 、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金申 购费 率
适用固 定费 用， 该日 甲基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前端 申购 费率 最高档 为 1.2% ，赎 回费
率为 0.5% 。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
63
①若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端申 购费 率
最高档 为 1.5% ，该 日乙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 转出 基金 费用 、转 入基金 费用 及份 额计 算
如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端申 购费 率
最高档 为 1.0% ，该 日丙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。则 转出 基金 费用 、转 入基金 费 用 及份 额计 算
如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲基 金基 金
份额净 值 为 1.200 元 。甲 基金赎 回费 率 为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用的 申购 费
用为 1,000 元， 该 日乙 基金 基金份 额净 值 为 1.300 元。 则转出 基金 费用、 转入 基 金费用 及份 额计 算如
下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
64
转出总 金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适用 的申 购
费用 为 500 元， 该日 丙 基 金基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用 、 转 入 基金费 用及 份额 计算 如
下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ，转 出持 有的 前端收 费基 金甲
10,000,000 份 ， 转 入后 端收 费基金 乙 ， 甲 基金 申购 费 率适用 固定 费用 ， 该日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值
分别为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日 这笔转 换 确认成 功。 甲基 金适 用赎 回费率 为 0.5% 。 则转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金 ， 则 赎回 时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ， 适 用后 端申 购费
率为 1.2% ， 且乙 基金 不收 取赎回 费， 该日 乙基 金基 金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎回 金额 计算 如下 ： 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
65
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八 ： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基 金乙 ，甲
基金申 购费 率适 用固 定费 用。T 日 甲、 乙基 金基金 份额净 值分 别为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费
率为 0.5% 。 则转 出基 金费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九 ： 假 定投 资者 在 T 日 转出 1,000 份持 有期 为半 年的甲 基金 基金 份额 （ 后 端收费 模式 ） ， 转 出
时适用 甲基 金后 端申 购费 率为 1.8% ，该 日甲 基金 基 金份额 净值 为 1.200 元。 甲基金 前端 申购 费率 最
高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ， 该日 乙
基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5% 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
66
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ， 该日 丙
基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则转 出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收费 模式 ） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前端 申购 费
率最高 档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 乙 基金 前端 申购
费率最 高档 为 2.0% ，该 日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额
计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
67
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
②若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 丙 基金 前端 申购
费率最 高档 为 1.2% ，该 日 丙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额
计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3 年 的后 端
收费基 金 甲 1,000 份 ，转 入后端 收费 基金 乙， 转出 时适用 甲基 金后 端申 购费 率为 1.0% ，该 日甲 、乙
基金基 金份 额净 值分 别 为 1.300 、 1.500 元。 2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 申购 当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 适用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出基 金费 用、 转入 基金 费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A ×F ×G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
68
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ，则 赎回 时乙基 金持 有期 为 2 年半 ，适用 后端 申购 费
率为 1.2%, 且 乙基 金赎 回费 率为 0.5% ， 该日 乙基 金基 金份额 净值 为 1.300 元。 则赎回 金额 计算 如 下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ：假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份， 转入不 收取 申购 费
用基金 乙。T 日甲 、乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。 申购 当日 甲 基金基 金份 额净 值为
1.100 元，赎 回费 率为 0.5% ，转 出时 适用 甲基 金后 端申购 费率 为 1.0% 。 则转 出基金 费用 、转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基 金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A ×F ×G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ：假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ，转 入前 端
收费基 金乙 。T 日 甲、 乙 基金基 金份 额净 值分 别 为 1.200 、1.300 元。 甲基 金 销售服 务费 率 为 0.3% ，
不收取 赎回 费。 乙基 金适 用申购 费率 为 2.0% 。 则转 出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ：假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期为 5 天的 不 收取申 购费 用基 金甲 10,000,000 份 ，转 入前
端收费 基金 乙 。T 日甲 、 乙 基金基 金份 额净 值分 别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服务 费率 为 0.3% ，
不收取 赎回 费。 乙基 金适 用固定 申购 费 500 元 。则 转出基 金费 用、 转入 基金 费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有的不 收取 申购 费
用基金 甲 1,000 份， 转入 后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙 基金基 金份 额净 值分 别 为 1.200 、 1.500 元。 2010
年 3 月 16 日这 笔转 换确 认 成功。 甲基金 不收 取赎 回 费。 则 转出基 金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算
如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ，则 赎回 时乙基 金持 有期 为 3 年半 ，适用 后端 申购 费华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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率为 1.0% ， 且 乙基 金赎 回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基 金 基金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎回 金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份， 转入 不收 取申购 费用 基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.1% 。则 转出 基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏沪 深300 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 招募 说明 书 （ 更新 ） 依 据 《基 金法 》 、 《 运
作办法 》 、 《 销售 办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、 基 金合 同 及其他 法律 法规 的要 求， 对 本基 金管 理人 于2015
年2 月17 日 刊登 的本 基金 招 募说明 书 （ 更新 ） 进 行了 更新， 主要 更新 内容 如下 ：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容 。
（二 ） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 内容 。
（三 ） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关信 息。
（四 ） 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ” 中相关 内容 。
（五 ） 更新 了“ 十、 基金 的投资 ”中 相关 内容 。
（六 ） 更新 了“ 十一 、基 金的业 绩” ，该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 ，并 经托 管 人复 核。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 招募说明书（更新）摘要
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（七 ） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（八 ） 更新 了 “ 二十 三、其 他应 披露 事项 ” ， 披露 了 自上次 招募 说明 书更 新截 止日以 来涉 及本 基
金的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一五 年 八月 二十 二 日
