东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
东方 精选混合型 开放式证券 投资基金
招募 说明书（更 新） 摘要
（2015 年第 1 号）
基 金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人 ：中 国民 生银 行股 份有 限公 司
日
期: 二○ 一五 年 八月
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
重要提 示
东方精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 （ 以下简 称 “ 本基金 ” ） 根据2005 年9 月 7 日 中国
证券监 督管理 委员会 《关 于同意 东方精 选混合 型开 放式证 券投资 基金募 集的 批复》 （ 证监 基
金字 【2005 】153 号 ） 和 《 关于东 方精 选混 合型 开放 式证券 投资 基金 募集 时间 安排的 确认 函 》
（基金 部函 【2005 】273 号 ） 的 核准 ， 进行 募集 。 本 基金基 金合 同 于2006 年1 月 11 日正 式
生效。 本基 金为 混合 型开 放式。
东方基金 管理 有限责 任公 司（以下 简称 “本基 金管 理人” 、 “ 管理人 ”或 “本 公司” ） 保
证《东 方精选 混合型 开放 式证券 投资基 金招募 说明 书》 （以 下简称 “ 《招 募说 明书》 ” 或“ 本
《招募 说明 书》 ” ） 的 内容 真实、 准确、 完整。 本 《 招募说 明书 》 经 中国 证监 会核准 ， 但 中国
证监会 对本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益作 出实 质性 判断或 保证 ， 也
不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 并 对认 购 （ 或
申购 ） 本基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投
资要承 担相 应风 险， 包括 市场风 险、 管理 风险 、流 动性风 险和 本基 金所 投资 的股票 、债 券 、
衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年6 月30 日 （财 务数 据未 经审 计）, 如无其 他
特别说 明， 本招 募说 明书 其他所 载内 容截 止日 为 2015 年7 月 11 日 。
本《招 募说 明书 》 更 新部 分 已经 本基 金托 管人 复核 。
本摘 要根据本 基金合同和本基 金《招募 说明书》编写,并经中 国证监会 核准。基金 合同
是约 定基金当事人 之间权利、 义务的法律文 件。基金投 资人自依基金 合同取得基 金份额, 即
成为 基金份额持有 人和本基金 合同的当事人, 其持 有基金 份额的行为本 身即表明其 对基金合
同的承 认和接受, 并按照《中华人 民共和国证券 投资基金法 》 （以下简 称《基金法 》 ） 、 《 公开
募集证 券投资 基金运 作管 理办法 》 （以下 简称 《运作 办法》 ） 、 基金 合同及 其他 有关规 定享有
权利、 承担 义务。 基金 投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义务,应 详细 查 阅本基 金合 同。
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一、基 金合同生效日期
2006 年1 月11 日
二、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 概况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月 11 日
注册资 本： 贰亿元 人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：110000007042263
联系人 ： 李 景岩
电话：010-66295888
股权结 构
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会 是公 司的 最高 权力 机构 ， 下 设董 事会 和监 事会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委员 会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设总 经理 办公
会、风 险控 制委 员会 、投 资决策 委员 会、 产品 委员 会 、IT 治 理委 员会 和董 事 会办公 室、 综
合管理 部、 人力 资源 部、 风险管 理部 、 监 察稽 核部 、 财务 部、 信 息技 术部、 电子商 务部 、 运
营部 、 权益 投资 部 、 固 定 收益部 、 专 户业 务 部、 专 户投资 部、 量化 投资 部 、 公募业 务部 、 销
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售部、 产品 开发 部 十 七个 职能部 门及 上海 分公 司 、 北京分 公司 、 广 州分 公司 ； 公司设 督察 长，
分管 风 险管 理部 、 监 察稽 核部， 负责 组织 指导 公司 的 风险 管理 和 监 察稽 核工 作。
（二） 基金 管理 人主 要人 员情况
1. 董事 会成 员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘
书， 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委
委员 ， 中 国人 民银 行汕 头 中心支 行行 长 、 党 委书 记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ， 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 副董 事长 、 吉 林大学 商学 院教 师 、 中 国 证券投 资基 金业 协会 理事 、 东 方汇 智资 产
管理有 限公 司董 事长 。
张兴志 先生 ， 董 事， 硕士 ， 研究 员。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长， 吉林
省体改 委产 业与 市场 处处 长， 吉 林亚 泰 （ 集团 ） 股 份有限 公司 总裁 助理 、 副 总裁， 东北 证券
有限责 任公 司副 总裁 ； 现 任东北 证券 股份 有限 公司 副总裁 、 纪委 书记 ， 兼 任 吉林省 证券 业协
会监事 长， 东证 融达 投资 有限公 司董 事、 副总 经理 。
何俊岩先 生， 董事， 硕士 ，高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任 吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长， 东 北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理 、 客户 资产 管理 总部 总经理 ， 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司
财务总 监 ， 东 北 证券 有限 责任公 司财务 部 负责 人、 财务总 监 ， 东 北证券 股份 有限公 司副 总 裁
兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省
见义勇 为基 金会 理事 、 吉 林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉 林省 青联 委员 、 吉 林 大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事 、 东证 融达投 资有 限公 司董 事 。
郭兴哲 先生 ， 董 事， 硕 士 ， 高级 经济 师。 历 任唐 山 钢铁公 司技 术员 、 调 度， 河北省 委科
教部 干 部 ， 河 北省 经济 体 制改革 委员 会干 部 ， 河 北 省体改 委证 管办 副主 任 ， 河北省 证券 委员
会国内 业务 处处 长 、 综 合 处处长 ， 中国 证监 会石 家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 ， 河 北证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ； 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员，
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特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰 君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业 务部
研究室 经理 ， 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资
部总经 理 ， 兼任 国都 证券 有限责 任公 司监 事 。
田瑞璋 先生， 独立 董事， 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公司 副总 经理， 中 国
兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员（ 副部级） ，中国 工商 银行党 委副书 记、副
行长、 中央金 融工委 委员 （副部 级） ，工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚
董事长 ；现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长（ 中组 部任命 、副部 级） 、 中国金 融学会 常务理
事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事 、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行
独立董 事。
金硕先 生， 独 立董 事， 教 授。 历 任吉林 大学 总务 办 公室副 主任、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院 长， 吉林财 经大 学党 委书 记， 长春市 政协 委员 ， 吉 林省 政协委 员、 文教
卫生委 员会 副主 任。
关雪凌 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士。 历 任 中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所 长 ；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、 中 国世 界经 济学 会副秘 书长 ，兼 任石 嘴山 银行股 份有 限公 司独 立董 事 。
孙晔伟 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理 ， 兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。
2. 监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 ，河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕女 士， 监事， 硕士 研究生， 高级 经济师 。曾 任职北京 银行 等金融 机构 ，20 余 年
金融、 证券 从业 经历 ；现 任本公司 风 险管 理 部 总经 理。
肖向辉 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行； 现 任本
公司运 营部 副 总 经理 。
3. 其他 高级 管理 人员
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崔伟先 生， 董事 长， 简历 请参见 董事 介绍 。
孙晔伟 先生 ， 总 经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
刘鸿鹏 先生 ， 副 总经 理， 吉 林大学 行政 管理 硕士 。 历任 吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 ，
君安证 券有 限责 任公 司长 春办事 处融 资融 券专 员， 吉林省 信托 营业 部筹 建负 责人， 新华 证券
股份有 限公 司长 春同 志街 营业部 副经 理 、 经理 ， 东 北证券 股份 有限 公司 杭州 营业部 经理 、 营
销管理 总部 副经 理、 经理 。2011 年 5 月加 盟本 公司 ，历任 总经 理助 理兼 市场 总监和 市场 部
经理 。
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 华 中理工 大学 经济 学硕 士。 历任 大 鹏证 券有 限责 任公 司证券 投
资一部 经理 、 深圳深 南中 路营业 部总 经理 、 资 产管 理部总 经理 等职 ， 招 商证 券股份 有限 责 任
公司深 圳福 民路 营业 部总 经理 ， 安信 证券 股份 有限 公司资 产管 理部 负责 人、 证券投 资部 负责
人， 安 信基 金管 理有 限责 任公司 总经 理助 理兼 基金 投资部 总经 理 。2014 年2 月加盟 本公 司，
曾任 特 别助 理。
秦熠群 先生 ， 副 总经 理， 中 央财经 大学 经济 学 博 士。 历 任 中央 财经 大学 经济 学院 副院长 、
学校分部 副主 任等职 务 。2011 年 加盟本 公司， 历任 董办主任 、董 秘、总 经理 助理等职 务，
期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理职 务。
李景岩 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 中国 注册 会计 师。 历 任东 北证 券股 份有 限公司 延吉
证券营 业部 财务 经理 、北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年 6 月 加盟 本公 司， 历任 财务 主管 ，
财务部 经理 ，财 务负 责人 ，综合 管理 部经 理兼 人力 资源部 经理 、总 经理 助理 。
4. 本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
呼振翼 （先生 ） 2013年1月4 日起 至今
对外经 济贸 易大 学金 融学 硕士 ，19 年
期货和 证券 从业 经历，曾 任高斯 达期
货公司 投资 经理 ， 金鹏 期 货公司 投资
经理， 海南 证券 研究 员， 湘财证 券研
究员、 投资 理财 部经 理， 民生证 券研
究 员 、 行 业 组 组 长 。2010 年5 月加盟
东方基 金管 理有 限责 任公 司， 曾任 研
究部研 究员 、 权 益投 资部 副总经 理 、
东 方 策 略 成 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投
资基金 基金 经理 助理 ， 现 任 权益 投资
部总经 理 、 东 方主 题精 选 混合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 东 方 睿鑫热 点挖
掘 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 、 东方 精选 混合 型 开放式 证券
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投资基 金基 金经 理 、 东 方 增长中 小盘
混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理、 东方 新兴 成长 混合 型 证券投 资基
金基金 经理 、投 资决 策委 员会委 员 。
邱义鹏 （先 生） 2015年5月4 日至 今
华大学材料科学与工程专业硕士 ，7
年证券 从业 经历 。 曾任 嘉 实基金 医药
行业研 究员 助理 、 长城 证 券医药 行业
研究员。2010 年8 月 加 盟 东 方 基 金 管
理有限 责任 公司 ， 曾任 权 益投资 部医
药生物、 建筑 材料、 建筑 装饰 、 食 品
饮料、 农林 牧渔 行业 研究 员， 东 方精
选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经理助 理 ， 现 任东 方鼎 新 灵活配 置混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 精
选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金
经理 、 东 方惠 新灵 活配 置 混合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 东 方 主题精 选混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
于鑫（ 先生 ） 2013年1月4 日至2014 年1 月30日任 本基 金基 金经 理
朱晓栋 （先 生） 2013年1月23 日至2014 年1 月30日 任本 基金 基金 经理
庞飒（ 先生 ） 2010年9月16 日 至2013 年3 月7日 任本 基金 基金 经理
李骥（ 先生 ） 2010年2月12 日至2013 年1 月4日 任本 基金 基金 经理
付勇（ 先生 ） 2006年1月11 日至2010 年2 月12日 任本 基金 基金 经理
于鑫（ 先生 ） 2007年7月20 日至2008 年9 月20日 任本 基金 基金 经理
5. 投资 决策 委员 会成 员
陈振宇 先生 ， 副 总经 理， 投 资决策 委员 会主 任委 员 ， 简 历请参 见 其 他高 级管 理人 员 介绍 。
李仆先 生 ， 固 定收益 部总 经理 、 东 方双 债添利 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方稳 健
回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 、 东方 永润 18 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理、 东方 赢家 保本混 合型 证券投资 基金 基金经 理 、 投资决策 委员 会委员 。15 年证券从 业经
历， 历 任宝 钢集 团财 务有 限责任 公司 投资 经理 、宝 钢集团 有限 公司 投资 经理 、宝岛 （香 港 ）
贸易有 限公 司投 资部 总经 理、 华 宝信 托有 限责 任公 司资管 部投 资副 总监 、 信 诚基金 管理 有限
公司基 金经 理 。2014 年2 月加盟 东方 基金 管理 有限 责 任公 司， 曾 任 特别 顾问 。
王丹丹 女士 ，固 定收 益部 副总经 理、 东方 安心 收益 保本混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、
投资决策 委员 会委员 。中 国人民银 行研 究生部 金融 学硕士，9 年 证券从 业经 历。2006 年 6
月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司 ， 曾 任债券 研究 员、 债券 交易 员、 东方 金 账簿货 币市 场证
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券投资 基金 基金 经理 助理 、 东方 金账 簿货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方强化 收益 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。
刘志刚 先生 ， 量 化投 资部 总经理 、 东 方央 视财 经50 指数增 强型 证券 投资 基金 基金经 理、
投资决 策委 员会 委员 。 吉 林大 学 数量 经济 学博 士 ，7 年基金 从业 经历 。 历 任工 银瑞信 基金 管
理有限 公司 产品 开发 部 产 品开发 经理 、 安信 基金 管理 有限责 任公 司市 场部 副总 经理兼 产品 开
发总监 。2013 年 5 月 加盟 东方基 金管 理有 限责 任公 司， 曾 任指 数与 量化 投资 部总经 理、 专
户业务 部总 经理 、 产 品开 发部总 经理 、 投 资经 理 。
呼振翼 先生 ， 权益 投资 部总 经理 、 东 方增 长中 小盘 混合 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、
东方新 兴成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 主题精 选混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
东方睿 鑫热 点挖 掘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 东方 精选 混合 型开 放式证 券投 资
基金基 金经 理 、 投资 决策 委员会 委员 。简 历请 参见 本基金 基金 经理 介绍 。
6. 上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系
三、基 金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1. 基本 情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
成立时 间：1996 年2 月7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ： 赵 天杰
中国民 生银 行 于1996 年1 月12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业 入
股的全 国性 股份 制商 业银 行， 同 时又 是严 格按 照 《 公司法 》 和 《商 业银 行法 》 建立 的规 范的
股份制 金融 企业 。 多 种经 济成份 在中 国金 融业 的涉 足和实 现规 范的 现代 企业 制度， 使中 国民
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生银行 有别 于国 有银 行和 其他商 业银 行 ， 而为 国内 外经济 界 、 金 融界所 关注 。 中 国民 生银 行
成立十余 年 来， 业务 不断 拓展， 规模 不断 扩大 ，效 益逐年 递增 ，并 保持 了良 好的资 产 质 量 。
2000 年12 月19 日 ， 中 国民 生银行A 股 股票 （600016 ） 在上海 证券 交易 所挂 牌上 市。 2003
年3 月18 日 ， 中国 民生 银 行 40 亿可 转换 公司 债券 在 上交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11 月 8
日 ，中 国民 生银 行通 过银 行间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券， 成为中 国第 一
家在全 国银 行间 债券 市场 成功私 募 发 行次 级债 券的 商业银 行。2005 年 10 月 26 日， 民生 银
行成功 完成 股权 分 置 改革 ， 成为 国内 首家 完成 股权 分置改 革的 商业 银行 ， 为 中国资 本市 场股
权分置 改革 提供 了成 功范 例。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展 与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2007 年 11 月， 民生 银行 获得 2007 第 一财 经金 融品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号，同 时
荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选 的“ 最佳 贸易 融资银 行奖 ” 。
2007 年12 月， 民生 银行 荣 获 《福 布斯 》 颁 发的 第三 届 “亚 太地 区最 大规 模上 市企 业 50
强”奖 项。
2008 年7 月， 民生 银行 荣 获“2008 年中 国最 具生 命 力百强 企业 ”第 三名
在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告》 中民 生银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ，在公 司
治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。
2009 年6 月 ，民 生银 行在 “2009 年中 国本 土银 行 网站竞 争力 评测 活动 ”中 获 2009 年
中国本 土银 行网 站“ 最佳 服务质 量奖 ” 。
2009 年9 月， 在大 连召 开的 第二届 中国 中小 企业 融资 论坛上 ， 中 国民 生银 行被 评 为 “2009
中国中 小企业 金融服 务十 佳机构” 。在“ 第十 届中国 优秀财 经证券 网站评 选” 中，民 生银行
荣膺“ 最佳 安全 性能 奖” 和“2009 年度 最佳 银行 网 站”两 项大 奖。
2009 年11 月 21 日 ， 在第 四届 “21 世 纪亚 洲金 融年 会” 上 ， 民 生银 行被 评为 “2009 年
?亚洲 最佳 风险 管理 银行” 。
2009 年12 月9 日, 在由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行”、
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“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。
2010 年2 月3 日， 在 “卓 越 2009 年 度金 融理 财排 行 榜” 评选 活动 中 ， 中 国民 生银行 一
流的电 子银 行产 品和 服务 获得了 专业 评测 公司 、网 友和专 家的 一致 好评 ，荣 获卓越 2009 年
度金融 理财 排行 榜“ 十佳 电子银 行” 奖。
2010 年10 月， 在经 济观 察 报主办 的 “2009 年度 中国 最佳银 行评 选” 中， 民生 银行获 得
评委会 奖 —— “中国 银行 业十年 改革创 新奖” 。这一 奖项是 评委会 为表彰 在公 司治理 、激励
机制、 风险 管理 、 产 品创 新、 管 理架 构、 商业 模式 六个方 面创 新表 现卓 著的 银行而 特别 设立
的 。
2011 年12 月， 在由 中国 金 融认证 中心 （CFCA ） 联 合 近 40 家成 员行 共同 举办 的 2011 中
国电子银 行年 会上， 民生 银行荣获 “2011 年 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 。 这是继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日， 在国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次
获此殊 荣。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》杂 志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家 奖项评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
2013 年, 民 生 银 行 荣 获中国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优秀 股 权 和
创业投 资中 介机 构 “ 最佳 资金托 管银 行” 及由 21 世 纪传媒 颁发 的 2013 年PE/VC 最 佳金 融服
务托管 银行 奖。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八 届 “21 世纪 亚洲 金 融年会 ” 上 ， 民 生银 行荣 获 “2013 ?亚 洲最 佳投资 金 融服务 银
行”大 奖。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ”中 ，民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国社 科院 发布的 《中 国企业社 会责 任蓝皮 书（2013 ） 》中 ，民 生银行 荣获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年 第十 届中 国最 佳 企业公 民评 选中 ， 民 生银 行荣获 “2013 年 度中 国最 佳企业 公
民大奖 ” 。
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2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会 “最 佳民 生金 融奖 ” 、 “年度 公益 慈善 优秀 项目 奖 ” 。
2014 年 荣获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关系公 司 ” 大奖 和 “ 2014 亚洲企 业
管治典 范奖 ”。
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “亚洲 贸易 金融 创新 服务 ” 称号 。
2014 年 荣获 《亚 洲银 行家 》 “中 国最 佳中 小企 业贸 易金融 银行 奖 ” ，获 得《21 世纪 经
济报道 》 颁 发的 “最 佳资 产管理 私人 银行 ”奖 ， 获 评 《经 济观 察》 报 “ 年度 卓越私 人银 行 ”
等。
2. 主要 人员 情况
杨春萍 ： 女， 北京 大学 本科 、 硕士。 资产 托管 部副 总经 理。 曾 就职 于中 国投 资银 行总行 ，
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 、 副 总经 理 （ 主持 工作） 等职 务。 具有 近三 十年的 金融 从业
经历， 丰富 的外 资银 行工 作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3. 基金 托管 业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力 发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。 资 产托 管部 目前 共有 员工 60 人， 平均 年 龄36 岁，100% 员 工拥 有大 学本 科以上 学历 ，80%
以上员 工具 有硕 士以 上文 凭。基 金业 务人 员100% 都 具有基 金从 业资 格。
截止到2015 年6 月 30 日 ，本行 共托 管基金59 只 ， 分别为 天治 品质 优选 混合 型证券 投
资基金 、 融通 易支付 货币 市场证 券投 资基 金、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 天治 天
得利货 币市 场基 金、 东方 金账簿 货币 市场 基金 、 长 信增利 动态 策略 证券 投资 基金 、 华 商领 先
企业混 合型 证券 投资 基金 、 银华 深证 100 指数 分级 证券投 资基 金、 华商 策略 精选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 信用 添益 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 颐债券 型证 券投
资基金 、 建 信深 证基 本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 建信 深证 基本 面60 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国 投瑞 银瑞 源保 本混合 型证 券投 资基 金、 浙商聚 潮 新 思维
混合型 证券 投资 基金 、 建 信转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信睿 智深 证100 指数 分级
证券投 资基 金、 农银 汇理 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 建信 月盈 安心 理财 债券型 证券 投资
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基金 、 中 银美 丽中国 股票 型证券 投资 基金 、 建 信消 费升级 混合 型证 券投 资基 金、 摩根 士丹 利
华鑫纯 债稳 定增 利 18 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 建信 安心 保本 混合 型证券 投资 基
金、 德邦 德利 货币市 场基 金、 中银 互利 分级债 券型 证券投 资基 金 、 工银 瑞信 添福债 券型 证 券
投资基 金 、 中 银中高 等级 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富全 额宝 货币 市场 证券 投资基 金 、 国 金
通用金 腾通 货币 市场 证券 投 资基 金、 兴业 货币 市场 证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 纯债 稳定
添利 18 个月 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、东 方双 债添利 债券 型证 券投 资基 金 、建 信稳 定
得利债 券型 证券 投资 基金 、 兴业 多策 略灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 、 德邦 新动 力灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 兴 业年 年利 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 德 邦福鑫 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、德 邦大健 康灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 东方 永润 18 个月 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 兴业聚 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 安心 回报混 合型 证券
投资基 金 、 广 发安 泰回 报混 合型证 券投 资基 金 、 建 信鑫 安会爆 灵 活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
兴业聚 优灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 德邦 鑫星 稳健灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 国金
通用上 证 50 指数 分级 证券 投资基 金、 建信 新经 济灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、安 信稳 健
增值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 中银 新趋 势灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德
荣和保 本混 合型 证券 投资 基金、 长信 利盈 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 东 方赢家 保本 混合
型证券 投资 基金 、 中 欧滚 钱宝发 起式 货币 市场 基金 、 建信 鑫丰 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 工 银瑞 信财富 快线 货币市 场基 金 、 泰康 薪意 宝货币 市场 基金 、 摩 根士 丹利华 鑫新 机 遇
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 东 方新思 路灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 。 托管基 金资 产净 值 为 1650.46 亿 元。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 ．内 部风 险控 制目 标
强化内 部管 理， 保障 国家 的金融 方针 政策 及相 关法 律法规 贯彻 执行 ， 保 证自 觉合规 依法
经营， 形成 一个 运作 规范 化、 管 理科 学化 、 监 控制 度化的 内控 体系 ， 保 障业 务正常 运行 ， 维
护基金 份额 持有 人及 基金 托管人 的合 法权 益。
2 ．内 部风 险控 制组 织结 构
中国民生银行股份有 限公 司基金托管业务内部 风险 控制组织结构由中国 民生 银行股份
有限公 司 审 计部 、 资 产托 管部内 设 风 险监 督中 心 及 资产托 管部 各业 务中心 共 同组成 。 总 行 审
计 部对 各业 务部 门风 险控 制工作 进行 指导 、 监 督 。 资产托 管部 内设 独立 、 专 职的 风 险监 督中
心 ， 负 责拟 定托 管业 务风 险控制 工作 总体 思路 与计 划， 组 织、 指导、 协调 、 监 督各业 务中心
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风险控 制工 作的 实施 。各 业务中心 在 各自 职责 范围 内实施 具体 的风 险控 制措 施。
3 ．内 部风 险控 制原 则
(1)全面 性原则 ：风 险控制 必须覆盖 资产 托管部 的所 有 中心 和 岗位 ，渗透 各项 业务过 程
和业务 环节 ； 风 险控 制责 任应落 实到 每一 业务 部门 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(2)独立 性原则 ：资 产托管 部设立独 立的 分心监 督中 心 ，该中心 保 持高度 的独 立性和 权
威性， 负责 对托 管业 务风 险控制 工作 进行 指导 和监 督。
(3)相互 制约原 则： 各 中心 在内部组 织结 构的设 计上 要形成一 种相 互制约 的机 制，建 立
不同岗 位之 间的 制衡 体系 。
(4)定性 和定量 相结 合原则 ：建立完 备的 风险管 理指 标体系， 使风 险管理 更具 客观性 和
操作性 。
(5)防 火墙 原则： 托管 部自 身财务 与基 金财 务严 格分 开； 托 管业 务日 常操 作部 门与行 政、
研发和 营销 等部 门严 格分 离。
4 ．内 部风 险控 制制 度和 措 施
(1)制度 建设： 建立 了明确 的岗位职 责、 科学的 业务 流程、详 细的 操作手 册、 严 格的 人
员行为 规范 等一 系列 规章 制度。
(2)建 立健 全的 组织 管理 结 构：前 后台 分离 ，不 同部 门、岗 位相 互牵 制。
(3)风险 识别与 评估 ： 风险 监督中心 指导 业务中心 进 行风险识 别、 评估， 制定 并实施 风
险控制 措施 。
(4)相 对独 立的 业务 操作 空 间：业 务操 作区 相对 独立 ，实施 门禁 管理 和音 像监 控。
(5)人员 管理： 进行 定期的 业务与职 业道 德培训 ，使 员工树立 风险 防范与 控制 理念， 并
签订承 诺书 。
(6)应 急预 案： 制定 完备 的 《应急 预案 》 ， 并 组织 员工 定期演 练； 建立 异地 灾备 中心， 保
证业务 不中 断。
5 ．资 产托 管部 内部 风险 控 制
中国民 生银 行股 份有 限公 司从控 制环 境、 风险 评估 、 控制 活动 、 信 息沟 通、 监 控等五 个
方面构 建了 托管 业务 风险 控制体 系。
(1)坚持 风险管 理与 业务发 展同等重 要的 理念。 托管 业务是商 业银 行新兴 的中 间业务 ，
中国民 生银 行股 份有 限公 司资产 托管 部从 成立 之日 起就特 别强 调规 范运 作 ， 一 直将建 立一 个
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系统、 高效 的风 险防 范和 控制体 系作 为工 作重 点。 随着市 场环 境的 变化 和托 管业务 的快 速发
展， 新 问题 新情 况不 断出 现， 中 国民 生银 行股 份有 限公司 资产 托管 部始 终将 风险管 理放 在与
业务发 展同 等重 要的 位置 ，视风 险防 范和 控制 为托 管业务 生存 和发 展的 生命 线。
(2)实施 全 员风 险管 理。完 善的风险 管理 体系需 要从 上至下每 个员 工的共 同参 与，只 有
这样 ， 风 险控 制制度 和措 施才会 全面 、 有效 。 中 国 民生银 行股 份有 限公 司资 产托管 部实 施全
员风险 管理 ， 将 风险 控制 责任落 实到 具体 业务 中心 和业务 岗位 ， 每 位员 工对 自己岗 位职 责范
围内的 风险 负责 。
(3)建立 分工明 确、 相互牵 制的风险 控制 组织结 构。 托管部通 过建 立纵向 双人 制，横 向
多 中心 制的 内部 组织 结构 ，形成 不同 中心 、不 同岗 位相互 制衡 的组 织结 构。
(4)以制 度建设 作为 风险管 理的核心 。中 国民生 银行 股份有限 公司 资产托 管部 十分重 视
内部控 制制 度的 建设 ， 已 经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括业务 管理 办法 、 内 部控 制
制度 、 员 工行 为规范 、 岗 位职责 及涵 括所 有后 台运 作环节 的操 作手 册。 以上 制度随 着外 部环
境和业 务的 发展 还会 不断 增加和 完善 。
(5)制度 的执行 和监 督是风 险控制的 关键 。制度 执行 比编写制 度更 重要， 制度 落实检 查
是风险 控制 管理 的有 力保 证。 中国 民生 银行 股份 有限 公司资 产托 管部 内部 设置 专职风险 监督
中心 ， 依 照有 关法律 规章 ， 每 两个 月对 业务的 运行 进行一 次稽 核检 查。 总行 审计部 也不 定 期
对资产 托管 部进 行稽 核检 查。
(6)将先 进的技 术手 段运用 于风险控 制中 。在风 险管 理中，技 术控 制风险 比制 度控制 风
险更加 可靠 ， 可 将 人 为不 确定因 素降 至最 低。 托管 业务系 统需 求不 仅从 业务 方面而 且从 风险
控制方 面都 要经 过多 方论 证，托 管业 务技 术系 统具 有较强 的自 动风 险控 制功 能。
（ 三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据《基 金法》 、 《运 作办 法》 、基 金合同 和有关 法律 法规的规 定， 对基金 的投 资对象 、
基金资 产的 投资 组合 比例 、 基 金资 产的 核算 、 基 金 资产净 值的 计算 、 基 金管 理人报 酬的 计提
和支付 、 基金 托管人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 申购 资金的 到账 和赎 回资 金的 划付 、 基 金收 益
分配等 行为 的合 法性 、合 规性进 行监 督和 核查 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的违反 《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同和 有关 法律法 规
规定的 行为 ， 应 及时 以书 面形式 通知 基金 管理 人限 期纠正 ， 基 金管 理人 收到 通知后 应及 时核
对确认 并以 书面 形式 对基 金托管 人发 出回 函。 在限 期内， 基金 托管 人有 权随 时对通 知事 项进
行复查 ， 督 促基 金管 理人 改正。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠正
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的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
四、相 关服务机构
（一） 直销 机构 ：
1. 柜台 交易:
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：王丹
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
2. 电子 交易 ：
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎 回等 业务， 具体 业务 办理情 况
及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。
本公司 网址 ：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。
（二） 代销 机构 ：
1. 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：刘健
电话：010-57092637
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
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2. 中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3. 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地址 ： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨菲
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服 务电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
4. 招商银 行股 份有 限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ： 邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服 务 电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5. 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王硕
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传真：010-68858117
客户服 务电话 ：95580
网址：www.psbc.com
6. 北京银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔超
电话：010-66223588
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7. 中信银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
客户服 务 电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
8. 兴业银 行股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
9. 交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
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办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
10. 中国银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 中国 银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
11. 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
12. 东莞银 行股 份有 限公 司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：陈 幸
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务电 话：4001196228 （全 国） 、96228 （ 广东 省内）
网址：www.dongguanbank.cn
13. 吉林银 行股 份有 限公 司
住所： 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
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联系人 ：孟 明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客户服 务电 话： 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
14. 东北证 券股 份有 限公 司
住 所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系人 ：潘锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话 ：4006000686
网址：www.nesc.cn
15. 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客户服 务电话 ：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
16. 中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
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客户服 务电话 ：95548
网址：www.ecitic.com
17. 申万宏 源证 券有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅
联系人 ： 钱 达琛
电话：021-33388253
传真：021-33388224
客户服 务电话 ：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
18. 海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ： 李 笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客户服 务电话 ：021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
19. 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电话 ：400-8888-108
网址：www.csc108.com
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20. 山西证 券股 份有 限公 司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电话 ：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
21. 光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ： 李 芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
22. 东海证 券股份 有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
联系人 ：梁旭
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电话 ：95531 或400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
23. 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ： 芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务 电 话：95521
网址：www.gtja.com
24. 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
25. 国元证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号
法定代 表人 ：蔡咏
联系人 ：李蔡
电话：0551-68167423
传真：0551-68167431
客户服 务电话:95578
网址：www.gyzq.com.cn
26. 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
联系人 ： 吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话 ：95548
网址：www.zxwt.com.cn
27. 东方证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电话 ：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
28. 广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路 183 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
29. 华泰证 券股 份有 限公 司
住所： 江苏 省南 京市 江东 中路 228 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路228 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
电话：025-83389999
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
传真：025-83387337
客户服 务电话 ：95577 或 4008895597
网址：www.htsc.com.cn
30. 安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 陈 剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
31. 国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
32. 长江证 券股 份有 限公 司
住 所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电话 ：95579 或4008-888-999
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
网址：www.95579.com
33. 招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 林 迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
34. 齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七 路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
35. 江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
36. 宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
37. 华福证 券有 限责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
38. 五矿证 券有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼
法定代 表人 ： 赵 立功
联系人 ： 马 国栋
电话：0755--83252843
传真：0591-82545500
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
39. 恒泰长 财证 券有 限责 任公 司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
40. 东莞证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：孙旭
电话：0769-22119348
客户服 务电 话：961130 （ 省内直 拨， 省外 请加 拨区 号0769 ）
网址：www.dgzq.com.cn
41. 华安证 券股 份有 限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518(安徽)、4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
42. 方正证 券股 份有 限公 司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
43. 恒泰证 券股 份有 限公 司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ： 罗 俊峰
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
44. 兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路 166 号 中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
45. 联讯证 券股 份有 限公 司
住 所： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人: 陈思
电话: 021-33606736
传真：021-33606760
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客户服 务电 话: 95564
网址：www.lxzq.com.cn
46. 中山证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
47. 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：王逍
电话：021-64376102
传真：021-54653529
客户服 务电 话：400-109-9918
网址：www.cfsc.com.cn
48. 上海 证券 有限 责任 公 司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888-6220
传真：021-63608830
客户服 务电 话：4008918918/021-962518
网址：www.shzq.com
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
49. 上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
50.杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ： 徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
51.深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东 路 5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服 务电 话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
52 上 海好 买基 金销 售有 限 公司
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
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办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
53.上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 彭 远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
54.北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 华严 北 里 2 号 民建 大 厦6 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服 务电 话：400 888 6661
网址：http://www.myfund.com
55.中 国国 际期 货有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
联系人 ：孟夏
电话：010-59539861
传真：010-59539806
客服电 话：95162 或400 888
8160
网址：www.cifco.net
56.北 京钱 景财 富投 资管 理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ： 车 倩倩
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400 678 5095
公司网 址：www.niuji.net
57.深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层 727 室
法定代 表人 ：杨懿
联系人 ：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电 话：400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
58 浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司
住所: 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ： 汪 林林
联系电 话：0571-88911818
东方精选基金招募说明书 （更新） 摘要 （2015 年第 1 号）
传真：0571-88910240
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
59.北 京增 财基 金销 售有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：史 丽丽
电话：010-67000988 传真：010-67000988
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
60.上 海利 得基 金销 售有 限 公司
住所: 上海 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ：赵 沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话：400 067 6266
网址：www.leadfund.com.cn
61. 北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
住所: 北京 市北 京经 济技 术 开发区 宏达 北 路10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
联系电 话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网站：www.chtfund.com
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（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ： 王 骁骁
电话：010-66295873
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎明
（五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦4 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ： 朱 锦梅 、 赵立 卿
五、基 金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金
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（二） 本基 金类 型： 混合 型
基金 运作 方式 ：契 约型开 放式
六、基 金的投资目标和投 资方向
（一） 基金 的投 资目 标
深入 研究中国 经济高速 增长的 根本动力 ，重点投 资于高 速成长的 优质上市 公司， 努力
使基金 份额 持有 人最 大限 度的分 享中 国经 济的 高速 增长。
（二） 基金 的投 资方 向
本基 金的投资 方向为具 有良好 流动性的 金融工具 ，主要 包括国内 依法发行 、上市 的股
票、债 券以 及经 中国 证监 会批准 的允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。
本基 金的重点 投资对象 为经过 严格筛选 的卓越的 成长性 公司。本 基金投资 这类公 司股
票的比 例将 不低 于基 金股 票资产 的 60%。
七、基 金的投资策略
本基金的 投资 管理由 自上 而下的大 类资 产配置 和自 下而上的 精选 个股（ 包括 债券） 、 行
业优化 组成 。
1. 决策 依据 及投 资程 序
(1)研究 员通过 自身 的研究 力量，并 借助 外部的 研究 机构，对 宏观 经济、 证券 市场、 行
业和公 司的 发展 变化 进行 深入而 有效 的研 究， 形成 有关的 各类 报告 ， 为 本基 金的投 资管 理提
供决策 依据 。
(2)投资 决策委 员会 定期召 开会议， 讨论 形成本 基金 的资产配 置比 例指导 意见 ；如遇 重
大事项 ，投 资决 策委 员会 及时召 开临 时会 议做 出决 策。
(3)基金 经理根 据投 资决策 委员会的 决议 ，参考 上述 报告，并 结合 自身的 分析 判断， 形
成基金 投资 计划 ，主 要包 括行业 配置 和投 资组 合管 理。
(4)中央 交易室 依据 基金经 理的指令 ，制 定交易 策略 ，统一进 行具 体品种 的交 易；基 金
经理必 须遵 守投 资组 合决 定权和 交易 下单 权严 格分 离的规 定。
(5)投资 决策委 员会 根据市 场变化对 投资 组合计 划提 出市场风 险防 范措施 ，基 金经理 依
据基金 申购 和赎 回的 情况 控制投 资组 合的 流动 性风 险。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资管 理流 程做 出调 整。
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在大类 资产 配置 环节 ， 本 基金在 综合 宏观 因素 分析 、 资本 市场 、 品 种分 析的 基础上 ， 应
用本基 金管 理人 的大 盘趋 势预测 模型 ， 结合 本基 金资 产配置 限制 ， 制定 最优 的资 产配置 策 略 。
2. 投资 管理 的方 法和 标准
(1)资产 配置在 确定 本基金 各大类资 产的 投资范 围时 ，本基金 管理 人主要 考虑 以下几 个
要素：
①在中 国经 济高 速成 长的 过程中 ， 必 然会 涌现 出一 批卓越 的成 长性 公司 ， 投 资他们 并分
享成长 ，是 财富 保值 增值 最有效 的手 段， 因此 本基 金将主 要投 资于 这些 成长 性股票 ；
②由于 目前 证券 市场 上没 有有效 的衍 生产 品作 为避 险工具 ， 也 不能 卖空， 在预 期股市 下
跌的情 况下 ， 本 基金 将增 加固定 收益 类品 种 （ 债券 或货币 市场 工具 ） 的 比重 ， 以规 避股 票市
场下跌 的系 统性 风险 ；
③在基 金日 常管 理中 ， 有 调整组 合 、 申 购新股 及应 付赎回 的需 要 ， 因此 正常 情况下 本 基
金投资 组合 中需 要保 留 少 量现金 。
在实际 管理 过程 中， 本基 金管理 人将 依据 市场 的阶 段性变 化， 动态 调整 三类 资产的 配置
比例， 其中 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 不低 于 5 ％。 本 基金 的资产 类别 配
置范围 如下 表所 示：
表
基金资产类别配 置范 围
资产类 别 最低比 例 最高比 例
股票 30% 95%
债券 0% 65%
货币市 场工 具 5% 70%
(2)行 业配 置
本基金的行业配置是 为了 避免精选出来的股票 在单 一行业集中度过高而 造成 系统风险
过高的 一种 优化 手段 ，主 要工具 是本 基金 管理 人开 发的行 业投 资价 值评 级体 系。
(3)个股 选择在 个股 选择环 节，本基 金以 定量选 股模 型进行初 选， 然后通 过定 量和定 性
分析精 选出 那些 卓越 的成 长性公 司， 并将 这类 公司 的股票 作为 投资 的重 点。 本基金 管理 人建
立了五 个层 次的 股票 筛选 体系， 通过 层层 筛选， 得到 最具投 资价 值的 个股 构成 本基金 核心 股
票池。 首先 从投 资基 准出 发， 投 资基 准中 通过 财务 品质检 验后 的股 票进 入本 基金初 选股 票池
即本基 金股 票基 础库 ； 然后 本基金 初选 股票 池中 通过 定量成 长性 股票 选择 后的 股票进 入本 基
金备选 股票 池即 本基 金优 选库； 最后， 本基 金备 选股 票池中 通过 成长 性公 司精 选后的 股票 进
入本基 金核 心股 票池 即本 基金精 选库 。 我 们将 成长 型公司 分成 两类 ， 一 类是 持续稳 定成 长型
公司 ， 另 一类 是周期 性成 长的公 司 。 在 实际投 资过 程中 ， 对 持续 稳定成 长类 公司的 股票 采 取
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“长期 持有 ”的 策略 ，对 周期性 成长 公司 的股 票采 取“动 量投 资” 的策 略。
本基金 管理 人将 定期 和不 定期审 视各 级股 票池 ，根 据公司 基本 面变 化， 对其 进行 调 整 。
(4)债 券投 资策 略
债券投资的风险因素 如果 按照其对超额收益的 贡献 程度大小排序依次为 久期 、期限结
构、 类 属配 置和 个债 选择， 我们针 对每 一类 别的 风险 设计相 应的 管理 方法 而形 成本基 金债 券
组合部 分的 投资 策略 。
八、基 金的业绩比较基准
根据本 基金 的特 征， 选择 中信标 普 300 成 长指 数作 为本基 金股 票部 分的 业绩 比较基 准 ，
选择中 信标 普全 债指 数作 为债券 及货 币市 场工 具的 比较基 准。
对于权 重配 置， 作为 一只 混合型 基金 ，股 票最 低仓 位为 30 ％， 最高 为 95 ％， 一般情 况
下为 60 ％ ，因 此本 基金 的 业绩比 较基 准为 ：
本基金 业绩 比较 基准= 中信 标普 300 成 长指 数*60% + 中信标 普全 债指 数*40%
本基金选 择 中 信标普 300 成长 指数 作为 股票投 资部 分的业绩 比较 基准是 基于 以下几 个
原因：
1. 只有 将所 评价 的基 金与 其风格 相似 的组 合进 行比 较才能 正确 衡量 基金 业绩 ；
2. 该指 数遵 循富 时指 数一 致的基 本编 制方 法， 保证 全球范 围内 的可 比性 ；
3. 该指 数编 制方 法的 透明 度高；
4. 该指 数遵 循全 球行 业分 类标准 （GICS ） ， 容易 被 全球投 资者 广泛 接受 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出，本 基金 可以 变更 业绩 比较基 准。
九、基 金的风险收益特征
本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 高风 险中 高收 益品 种， 其风 险收 益特 征介 于单 纯的股 票
型组合 与单 纯的 债券 型组 合之间 。 本基 金力 争使 基金 的单位 风险 收益 值从 长期 平均来 看高 于
业绩比 较基 准的 单位 风险 收益值 。
十、基 金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，已 复核 了本 报告 中的净 值表 现和 投资 组合 报告等 内
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容 ， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导性陈 述或 者重大 遗漏 。 本投资 组合 报告所 载数 据 截
至 2015 年 6 月 30 日 （财 务数据 未经 审计 ） 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,011,846,902.96 86.81
其中： 股票
5,011,846,902.96 86.81
2 固定收 益投 资
195,414,500.00 3.38
其中： 债券
195,414,500.00 3.38
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
514,350,622.56 8.91
7 其他资 产
51,529,521.56 0.89
8 合计
5,773,141,547.08
100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 242,670,428.71 4.42
C 制造业 1,879,530,542.41 34.20
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
58,702,428.96 1.07
E 建筑业 362,414,719.89 6.60
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 779,659,048.23 14.19
J 金融业 2,165,100.00 0.04
K
房地产 业
146,186,795.25 2.66
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 658,931,332.53 11.99
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
364,473,544.52 6.63
R 文化、 体育 和娱 乐业
517,112,962.46 9.41
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S 综合 - -
合计 5,011,846,902.96 91.21
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300012 华测检 测 15,299,079 658,931,332.53 11.99
2 000681 视觉中 国 10,589,926 434,822,361.56 7.91
3 000915 山大华 特 7,180,000 402,080,000.00 7.32
4 300015 爱尔眼 科 11,298,002 364,473,544.52 6.63
5 300252 金信诺 8,518,090 337,912,630.30 6.15
6 002375 亚厦股 份 11,381,709 332,459,719.89 6.05
7 600570 恒生电 子 2,292,529 256,877,874.45 4.67
8 300124 汇川技 术 5,294,698 254,145,504.00 4.62
9 300170 汉得信 息 9,248,008 224,634,114.32 4.09
10 300084 海默科 技 9,416,337 201,792,101.91 3.67
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 195,414,500.00 3.56
其中： 政策 性金 融债 195,414,500.00 3.56
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 195,414,500.00 3.56
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120309 12 进出09 1,000,000 100,070,000.00 1.82
2 130312 13 进出12 200,000 20,224,000.00 0.37
3 130230 13 国开30 200,000 20,166,000.00 0.37
4 110221 11 国开21 200,000 19,998,000.00 0.36
5 130231 13 国开31 200,000 19,916,000.00 0.36
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
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本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 投资 贵金 属。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 投资 股指 期货 。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 投资 国债 期货 。
11. 投 资组 合报 告附 注
（1）本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体在本 报告 期内未发 现存 在被监 管部 门立案 调
查，或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。
（2）本 报告期 内本基 金投 资的前十 名股 票中， 没有 投资超出 基金 合同规 定备 选股票 库
之外的 股票 。
（3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,383,924.04
2 应收证 券清 算款 28,060,331.45
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,002,667.77
5 应收申 购款 15,082,598.30
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 51,529,521.56
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转债 。
(5) 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300012 华测检 测 658,931,332.53 11.99
筹划非 公开 发行
股票事 项
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2 002375 亚厦股 份 332,459,719.89 6.05
拟披露 员工 持股
计划
3 300084 海默科 技 201,792,101.91 3.67
筹划非 公开 发行
股票事 宜
十一、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（ 一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2006.01.11-2006.12.31 104.21% 1.11% 60.26% 0.85% 43.95% 0.26%
2007.01.01-2007.12.31 168.81% 1.88% 66.73% 1.32% 102.08% 0.56%
2008.01.01-2008.12.31 -56.87% 2.66% -45.41% 1.82% -11.46% 0.84%
2009.01.01-2009.12.31 100.81% 1.77% 54.39% 1.29% 46.42% 0.48%
2010.01.01-2010.12.31 -0.99% 1.42% -2.74% 0.97% 1.75% 0.45%
2011.01.01-2011.12.31 -14.55% 0.91% -15.94% 0.79% 1.39% 0.12%
2012.01.01-2012.12.31 11.52% 0.90% 3.63% 0.82% 7.89% 0.08%
2013.01.01-2013.12.31 3.23% 1.12% -3.87% 0.82% 7.10% 0.30%
2014.01.01-2014.12.31 18.98% 1.18% 27.02% 0.70% -8.04% 0.48%
2015.01.01-2015.03.31 46.45% 1.44% 11.75% 0.99% 34.70% 0.45%
2015.04.01-2015.06.30 25.93% 2.78% 7.72% 1.63% 18.21% 1.15%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图
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注： ① 根据 《东 方精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金合 同》 的规 定， 本基 金的资 产配
置范围 为 ： 股 票30% ～95% 、 债 券0% ～65% 、 货币 市场 工具 5% ～70% ， 基 金的 投 资组合 应在 基
金合同 生效 之日 起6 个月 内达到 规定 的标 准。 本报 告期内 ， 本基 金严格 执行 了 《 东方 精选 混
合型开 放式 证券 投资 基金 基 金合 同》 的相 关规 定。
② 本基 金成 立 于2006 年1 月11 日， 截至2015 年 6 月30 日， 本基 金成 立不 满 十年。
③ 所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用 后实 际收益 水
平要低 于所 列数 字。
十二、 费用概览
（一） 管理 费率 ：
按前一 日基 金资 产净 值 的1.5%年 费率 计算
（ 二） 托管 费率 ：
按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 算
（ 三） 认购 费率 ：
认购费 率按 认购 金额 采用 比例费 率， 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 认购 ， 适 用费率 按单
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笔分别 计算 。费 率表 如下 ：
认购金额（M） 费率（F）
M＜100 万 F=1.2%
100万≤M＜500 万 F=1.0%
M≥500 万 按笔收 取
1000 元/ 笔
（ 四） 申购 费率 ：
本基金 的前 端申 购费 按申 购金额 采用 比例 费率 ， 申 购费率 按照 申购 金额 递减 ， 即申 购金
额越大 ， 所适 用的申 购费 率越低 ， 申购 费用等 于申 购金额 乘以 所适 用的 申购 费率 。 申 购费 率
按申购 金额 的大 小分 为三 档，最 高不 超 过1.5%， 具 体如下 表所 示：
申购金额（M） 费率（F）
M<100 万
F=1.5%
100万≤M＜500 万
F=1.2%
M ≥500 万 按笔收 取1000 元/笔
最低申 购金 额：1,000 元
投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。
如果投 资者 选择 交纳 后端 费用， 则 费 率如 下表 所示 ：
持有期限（Y） 费率（F）
1 年以 内（ 含） F=1.8%
1 年 —3 年 （含 ） F=1.0%
3 年以上 F=0
最低申 购金 额：1,000 元
投资者 选择 红利 自动 再投 资所转 成的 份额 不收 取申 购费用 。
（五） 赎回 费率 ：
赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减， 即持 有时 间越 长， 所 适用
的赎回 费率 越低 ，赎 回费 用等于 赎回 金额 乘以 所适 用的赎 回费 率。 如下 表所 示：
持有期限 赎回费率(F)
1 年以 内（ 含）
F=0.5%
1 年 —3 年 （含 ）
F=0.25%
3 年以上 F=0
（六） 转换 费
为方便 基金 份额 持有 人， 未来在 各项 技术 条件 和准 备完备 的情 况下 ， 投 资者 可以选 择在
本基金 和东 方基 金管 理有 限责任 公司 管理 的其 他基 金 （ 如有 ） 之 间进 行基 金 转换 。 基 金转 换
的数额 限制 、转 换费 率等 具体规 定将 由基 金管 理人 届时另 行规 定。
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（七） 基金 管理 人可 以从 本基金 财产 中计 提销 售服 务费， 用于 基金 的持 续销 售 和服 务基
金份额 持有 人， 具体 办法 按中国 证监 会有 关规 定执 行。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、《 公 开募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 ( 以 下简 称 《运 作办 法》 ) 、 《证 券投 资基 金销 售 管理方 法》 ( 以
下简称 《销售 办法》) 、 《 证券投 资基金 信息披 露管 理办法 》( 以下简 称《 信息 披露办 法》) 及
其他有 关法 律法 规 的 要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投资 管理 活动 进行了 更新 ， 主
要内容 如下 ：
（一） 在 “重 要提 示 ” 中 ， 更新 了 “招 募说 明书 有 关财务 数据 的截 止日 期” 及 “其 他内
容的截 止日 期” 。
（ 二） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分 ， 对基 金管 理人 相关内 容 进 行了 更新 。
（ 三） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（ 四） 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了 直 销 机构、 代销 机构 、 经办 注 册会计 师 的
信息 。
（ 五）在 “ 八、 基金 的投资 ”部 分， 将“ 基金 投资组 合报 告” 截止 日期 更新为 2015 年
6 月 30 日 ，该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 ，并 经本 基金托 管人 复核 ，但 未经 审计。
（ 六）在 “ 九、 基金 的业 绩” 部 分， 更新 了 “ 基金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长
率与业 绩比较 基准收 益率 的历史 走势对 比图” ，该部 分内容 均按照 有关规 定编 制，并 经本基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（ 七） 在 “二 十 一、 其他 应披露 事项 ” 部 分， 更 新 了从 上 次招 募说 明书 （更 新） 截 止日
2015 年 1 月 11 日至 本次 《招募 说明 书（ 更新 ） 》 截 止 日 2015 年 7 月 11 日 之 间的信 息披 露
事项。
上述内容 仅为 本基金 更新 招募说明 书的 摘要， 详细 资料须以 本更 新招募 说明 书正文所 载
的内容为准。 欲 查 询 本 更新 招 募 说 明 书详 细 内 容 ，可 登 录 东 方 基金 管 理 有 限责 任 公 司 网站
www.orient-fund.com 。
东方基 金管 理有 限责 任 公司
2015 年8 月 24 日
