证券分级：关于办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
关 于 富国 中 证全 指 证券 公 司指 数 分级 证 券投 资 基金 办 理不 定 期 份额 折 算 业务的 公告 根据《富国中 证 全 指证券 公 司 指数 分 级 证 券投资 基 金 基金合 同 》 （以下 简 称 “ 基 金合 同” ） “第 二 十一 部 分 基金 份 额 折 算” 中 关于 不定 期 份额 折算 的 相关 约 定，当富国中 证 全 指证券 公 司 指数 分 级 证 券投资 基 金 （以下 简 称 “本基 金 ” ） 之 富国证券 B 份额（场内简称： 证券 B 级，代码：150224）的基金份额参考净值 跌至 0.250 元或以下时，本基金将进行不定期份额折算。 截至 2015 年 8 月 21 日， 富国证券 B 份额的基金份额参考净值为 0.216 元， 达到基金合同约定的不定期份额折算条件。 根据基金合同的约定以及深圳证券交 易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2015 年 8 月 24 日为不定期折算基准日办理份额折算业务。相关事项公告如下： 一、基金份额不定期折算基准日 本次不定期折算基准日为 2015 年 8 月 24 日。 二、基金份额折算对象 基金份额不定期折算基准日登记在册的 富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额、 富国证券 份额。 三、基金份额折算方式 当富国证券 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下， 本基金将分别 对富国证券 A 份额、富国证券 B 份额和富国证券份额进行份额折算，份额折算 后本基金将确保 富国证券 A 份额和 富国证券 B 份额的比例为 1：1， 份额折算后 富国证券 份额的基金份额净值、 富国证券 A 份额和富国证券 B 份额的基金份额 参考净值均调整为 1.000 元。 富国证券 份额、富国证券 A 份额和 富国证券 B 份 额的份额数将相应缩减。 （1 ）富国证券 B 份额 NUM B 后 = NUM B 前 ×NAV B 前 1.000 （2 ）富国证券 A 份额 折算后 富国证券 A 份额与 富国证券 B 份额的份额配比保持 1：1 不变，即 NUM A 后 =NUM B 后 富国证券 A 份额持有人新增的场内 富国证券份额的份额数 ＝ NUM A 前 ×NAV A 前 ?NUM A 后 ×1.000 1.000 （3 ）富国证券份额 NUM 基础 后 = NUM 基础 前 ×NAV 基础 前 1.000 （4 ）折算后富国证券份额的总份额数 折算后富国证券份额的总份额数＝富国证券份额持有人持有的折算后的 富 国证券份额的份额数＋ 富国证券 A 份额持有人新增的场内富国证券 份额数 四、折算份额数的处理方式 折算后， 场外份额的份额数采用 四舍五入的方式保留到小数点后两位， 由此 产生的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余 额计入基金资产。 五、不定期份额折算示例 假设在本基金的不定期份额折算 基准日， 富国证券份额的基金份额净值、 富 国证券 A 份额与富国证券 B 份额的基金份额参考净值如下表所示，折算后， 富 国证券份额的基金份额净值、 富国证券 A 份额、富国证券 B 份额的基金份额参 考净值均调整 1.000 元， 则分别持有 富国证券份额、 富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额 10,000 份的基金份额持有人所持基金份额的变化如下表所示： 折算前 折算后 基 金 份 额 净 值 （假设值） 基金份额 基金份额净值 基金份额 富国证券 份额 0.625 元 10,000 份 1.000 元 6,250 份富国证券份额 富国证券 A 份额 1.005 元 10,000 份 1.000 元 2,450 份富国证券 A 份额 + 新增 7,600 份 富 国 证 券 份额 富国证券 B 份额 0.245 元 10,000 份 1.000 元 2,450 份富国证券 B 份额
六、基金份额折算期间的基金业务办理 （一） 不定期折算基准日 （即 2015 年 8 月 24 日） ， 本基金暂停办理申购 （ 含 定期定额投资） 、 赎回、 转托管 （包括场外转托管、 跨系统转托管， 下同） 、 配对 转换业务； 富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额将于当日上午 9:30-10:30 停牌 一 小时， 并于上午 10:30 复牌。 当日晚间， 基金管理人计算当日基金份额净值及份 额折算比例。 （二）不定期折算基准日后的第一个工作日（即 2015 年 8 月 25 日） ，本基 金 暂 停 办理申 购 （ 含定期 定 额 投资） 、 赎 回、转 托 管 、配对 转 换 业务， 富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额全天 暂停交易。当日，本基金登记机构及基金管理人 为基金份额持有人办理份额登记确认。 （三）不定期折算基准日后的第二个工作日（即 2015 年 8 月 26 日） ，基金 管理人将公告份额折算确认结果， 基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办理申购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转托管、 配对转换业务； 富国证券 A 份额、富国证券 B 份额将于当日上午 9:30-10:30 停牌 一小时，并于 上午 10:30 复牌。 （四） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2015 年 8 月 26 日富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额即时 行情显示的前收盘价为 2015 年 8 月 25 日的富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额的基金份额 参考净值，2015 年 8 月 26 日当日富国证券 A 份额、 富国证券 B 份额均可能出现交易价格大幅波 动的情形。敬请投资者注意投资风险。 六、重要提示 1、本基金 富国证券 A 份额、 富 国证券 B 份额将于 2015 年 8 月 24 日上 午 9:30-10:30 停牌一小时，并于 2015 年 8 月 24 日上午 10:30 复牌。 本基金 富国证券 A 份 额、 富国证券 B 份额将 于 2015 年 8 月 25 日 全天停牌， 2015 年 8 月 26 日上午 9:30-10:30 停牌一小时， 并于 2015 年 8 月 26 日上午 10:30 复牌。 2、2015 年 8 月 21 日，富国证券 B 份额 的基金份额参考净值已跌至 0.250 元以下，而折算基准日为 2015 年 8 月 24 日，因此折算基准日 富国证券 B 份额 的基金份额参考净值可能与 0.250 元有差异。
3、 特 别 提示 ： 近 日 富国 证 券 B 份 额 二 级 市场 交 易 价 格溢 价 较 大 ， 在 不 定 期 份 额 折 算 后， 富 国 证券 B 份 额 的 溢 价 率 可能 发 生 较 大变 化 。 特 提请 参 与 二 级市 场 交 易 的 投资 者 注 意 富国 证 券 B 份 额 高 溢 价交 易 所 带 来的 风 险 。 4、 富国证券 B 份额表现为较高风险、 较高预期收益的特征。 随着 富国证券 B 份额的基金份额参考净值降低， 其杠杆率升高。 在不定期份额折算后， 富国 证 券 B 份额的杠杆率将恢复至初始 杠杆水平。 5、 富国证券 A 份额表现为较低风险、 收益相对稳定的特征。 但在发生不 定 期份额折算后， 富国证券 A 的份额持有人会获得一定比例的 富国证券份额，因 此其持有的部分基金份额的风险收益特征将发生较大变化， 富国证券 A 份额持 有人预期收益实现的不确定性将会增加。 6 、 根 据深圳 证 券 交易所 、 中 国证券 登 记 结算有 限 责 任公司 和 基 金管理 人 的 相关业务规则， 场外份额进行份额折算时计算结果保留到小数点后 2 位， 小数点 后 2 位以后的部分舍去， 舍去部分计入基金财产。 场内份额进行份额折算时计算 结果保留至整数位（最小单位为 1 份） ，小数点以后的部分舍 去，舍去部分计入 基金财产。 因此， 在不定期份额折算过程中， 由于尾差处理， 可能使持有人的 资 产净值出现微小误差，但视为未改变基金份额持有人的资产净值。 7 、 在 二级市 场 可 以做交 易 的 证券公 司 并 不全部 具 备 中国证 监 会 颁发的 基 金 销售资格， 而投资者只能通过具备基金销售资格的证券公司赎回基金份额。 因此， 如果投资者通过不具备基金销售资格的证券公司购买 富国证券 A 份额，在不定 期份额折算后， 则折算新增的 富国证券份额无法赎回。 投资者可以选择在折算前 将富国证券 A 份额卖出，或者在折算后将新增的 富国证券份额转托管到具有基 金销售资格的证券公司后 赎回。 8 、 投 资者若 希 望 了解本 基 金 不定期 份 额 折算业 务 详 情，请 参 阅 本基金 的 基 金 合 同 及《 富国 中 证全指 证 券 公司指 数 分 级证券 投 资 基金招 募 说 明书》 （ 以 下 简 称 “招募说明书” ） ， 也可访问基金管理人网站 （www.fullgoal.com.cn ） 或者拨打 本公司客服电话：400-888-0688 （免长途话费） 。 9 、 基 金管理 人 承 诺以诚 实 信 用、勤 勉 尽 责的原 则 管 理和运 用 基 金资产 ， 但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行承担。 投资有风险， 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件和临时公告。 特此公告。 富国 基金管理有限公司 2015 年 8 月 24 日
