银华沪深 3 0 0 指数分级基金 更新招募说明书
摘要
银 华沪 深 3 0 0 指 数分 级证 券 投资 基金
更 新招 募说 明 书摘 要
（2 0 15 年 第 2 号 ）
基金 管理 人： 银华 基金 管理 有限 公司
基金 托管 人： 中国 建设 银行 股份 有限 公司银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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重 要 提 示
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投
资 基 金 为 经 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 转 型 而 成 ，
有 关 决 议 事 项 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 2 0 1 3 年 1 2 月 1 1 日
基 金 部 函 [ 2 0 1 3 ] 1 0 6 1 号 《 关 于 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 ( L O F ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决
议 备 案 的 回 函 》 备 案 。 中 国 证 监 会 对 本 基 金 转 型 有 关 事 项 的 备 案 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价
值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2 0 1 4 年 1 月 7 日 。
证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 基 金 ” ） 是 一 种 长 期 投 资 工 具 ， 其 主 要 功 能 是 分 散 投 资 ， 降
低 投 资 单 一 证 券 所 带 来 的 个 别 风 险 。 基 金 不 同 于 银 行 储 蓄 和 债 券 等 能 够 提 供 固 定 收 益 预 期 的
金 融 工 具 ， 投 资 者 购 买 基 金 ， 既 可 能 按 其 持 有 份 额 分 享 基 金 投 资 所 产 生 的 收 益 ， 也 可 能 承 担
基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 投 资 者 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区
别 。 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 者 进 行 长 期 投 资 、 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 。
但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险 ， 不 能 保 证 投 资 者 获 得 收 益 ， 也 不 是 替
代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 。
基 金 分 为 股 票 基 金 、 混 合 基 金 、 债 券 基 金 、 货 币 市 场 基 金 等 不 同 类 型 ， 投 资 者 投 资 不 同
类 型 的 基 金 将 获 得 不 同 的 收 益 预 期 ， 也 将 承 担 不 同 程 度 的 风 险 。 一 般 来 说 ， 基 金 的 收 益 预 期
越 高 ， 投 资 者 承 担 的 风 险 也 越 大 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 者 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ，
并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 市 场 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 合 规 性 风 险 、
操 作 和 技 术 风 险 、 本 基 金 的 特 定 风 险 （ 如 指 数 化 投 资 风 险 、 投 资 替 代 风 险 、 跟 踪 偏 离 风 险 、
杠 杆 机 制 风 险 、 折 / 溢 价 交 易 风 险 、 份 额 配 对 转 换 业 务 及 基 金 份 额 折 算 等 业 务 办 理 过 程 中 的
特 有 风 险 等 ） 风 险 。 巨 额 赎 回 风 险 是 开 放 式 基 金 所 特 有 的 一 种 风 险 ， 即 当 单 个 开 放 日 银 华
3 0 0 份 额 的 净 赎 回 申 请 超 过 前 一 开 放 日 全 部 基 金 份 额 （ 包 括 银 华 3 0 0 A 份 额 、 银 华 3 0 0 B 份
额 和 银 华 3 0 0 份 额 ） 的 1 0 % 时 ， 投 资 者 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部 银 华 3 0 0 份 额 。
投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 基 金 合 同 ， 了 解 本 基 金 的
风 险 收 益 特 征 ， 并 根 据 自 身 的 投 资 目 的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 基 金 是 否 和
投 资 者 的 风 险 承 受 能 力 相 适 应 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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证 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 的 过 往 业 绩 及 其 净 值 高 低 并 不 预 示 其 未 来 业
绩 表 现 。 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 基 金 管 理
人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 做 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值
变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 者 自 行 负 担 。
投 资 者 应 当 通 过 基 金 管 理 人 或 具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 其 他 机 构 购 买 和 赎 回 基 金 ， 基 金
代 销 机 构 名 单 详 见 本 招 募 说 明 书 以 及 相 关 公 告 。
本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 5 年 7 月 7 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现
截 止 日 为 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 ， 所 披 露 的 投 资 组 合 为 2 0 1 5 年 第 2 季 度 的 数 据 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名 称 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 9 层
办 公 地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
法 定 代 表 人 王 珠 林 设 立 日 期 2 0 0 1 年 5 月 2 8 日
批 准 设 立 机 关 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 1 ] 7 号
组 织 形 式 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 持 续 经 营 联 系 人 冯 晶
电 话 0 1 0 - 8 5 1 8 6 5 5 8 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 3 0 2 7
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于 2 0 0 1 年 5 月 2 8 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[ 2 0 0 1 ] 7 号 文 ） 设 立 的 全 国 性 资 产 管 理 公 司 。 公 司 注 册 资 本 为 2 亿 元 人 民 币 ， 公 司 的 股 权 结 构
为 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例 4 9 ％ ） 、 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例 2 9 ％ ） 、
东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例 2 1 ％ ） 及 山 西 海 鑫 实 业 股 份 有 限 公 司 （ 出 资 比 例 1 ％ ） 。
公 司 的 主 要 业 务 是 基 金 发 售 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 及 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。 公 司 注 册
地 为 广 东 省 深 圳 市 。
公 司 治 理 结 构 完 善 ， 经 营 运 作 规 范 ， 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 人 的 利 益 。 公 司 董 事 会 下 设
“ 风 险 控 制 委 员 会 ” 和 “ 薪 酬 与 提 名 委 员 会 ” 2 个 专 业 委 员 会 ， 有 针 对 性 地 研 究 公 司 在 经 营
管 理 和 基 金 运 作 中 的 相 关 情 况 ， 制 定 相 应 的 政 策 ， 并 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 职 能 ， 切 实 加 强 对
公 司 运 作 的 监 督 。
公 司 监 事 会 由 4 位 监 事 组 成 ， 主 要 负 责 检 查 公 司 的 财 务 以 及 对 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员
的 行 为 进 行 监 督 。
公 司 具 体 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 ， 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 投 资 管 理 部 、 量 化 投 资 部 、
研 究 部 、 市 场 营 销 部 、 高 端 客 户 部 、 国 际 合 作 与 产 品 开 发 部 、 境 外 投 资 部 、 特 定 资 产 管 理 部 、
交 易 管 理 部 、 固 定 收 益 部 、 养 老 金 业 务 部 、 运 作 保 障 部 、 信 息 技 术 部 、 公 司 办 公 室 、 人 力 资
源 部 、 行 政 财 务 部 、 深 圳 管 理 部 、 监 察 稽 核 部 、 战 略 发 展 部 等 1 9 个 职 能 部 门 ， 并 设 有 北 京
分 公 司 。 此 外 ， 公 司 设 立 投 资 决 策 委 员 会 作 为 公 司 投 资 业 务 的 最 高 决 策 机 构 ， 同 时 下 设 “ 主
动 型 股 票 投 资 决 策 、 固 定 收 益 投 资 决 策 、 特 定 资 产 投 资 决 策 、 量 化 和 境 外 投 资 决 策 ” 四 个 专
门 委 员 会 。 公 司 投 资 决 策 委 员 会 负 责 确 定 公 司 投 资 业 务 理 念 、 投 资 政 策 及 投 资 决 策 流 程 和 风
险 管 理 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 . 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员
王 珠 林 先 生 ： 董 事 长 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 甘 肃 省 职 工 财 经 学 院 财 会 系 讲 师 ； 甘 肃 省 证 券
公 司 发 行 部 经 理 ； 中 国 蓝 星 化 学 工 业 总 公 司 处 长 ， 蓝 星 清 洗 股 份 有 限 公 司 董 事 、 副 总 经 理 、
董 事 会 秘 书 ， 蓝 星 化 工 新 材 料 股 份 公 司 筹 备 组 组 长 ； 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ； 中 国 银
河 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ； 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。 此 外 ， 还 曾 先 后 担 任 中 国
证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 监 会 上 市 公 司 并 购 重 组 审 核 委 员 会 委 员 、 中 国 证 券 业 协
会 投 资 银 行 业 委 员 会 委 员 、 重 庆 市 证 券 期 货 业 协 会 会 长 、 盐 田 港 集 团 外 部 董 事 、 国 投 电 力 控
股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 、 上 海 城 投 控 股 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 等 职 务 。 现 任 银 华 基 金 管 理
有 限 公 司 董 事 长 、 银 华 财 富 资 本 管 理 （ 北 京 ） 有 限 公 司 董 事 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 、 中 国 上 市 公 司 协 会 并 购 融 资 委 员 会 执 行 主 任 、 财 政 部 资
产 评 估 准 则 委 员 会 委 员 、 北 京 大 学 公 共 经 济 管 理 研 究 中 心 研 究 员 。
钱 龙 海 先 生 ： 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 曾 任 北 京 京 放 投 资 管 理 顾 问 公 司 总 经 理 助 理 ； 佛 山 证
券 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 ， 兼 任 第
一 创 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 、 第 一 创 业 摩 根 大 通 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 还 担 任 中 国 证
券 业 协 会 第 五 届 理 事 会 理 事 ， 中 国 证 券 业 协 会 投 资 银 行 业 务 委 员 会 第 五 届 副 主 任 委 员 ， 深 圳
市 证 券 业 协 会 副 会 长 。
杨 树 财 先 生 ： 董 事 ， 中 共 党 员 ， 研 究 生 ， 高 级 会 计 师 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国 证 券 业 协
会 创 新 发 展 战 略 委 员 会 副 主 任 委 员 ， 吉 林 省 高 级 专 业 技 术 资 格 评 审 委 员 会 评 委 ， 第 十 三 届 长
春 市 人 大 代 表 ， 长 春 市 特 等 劳 动 模 范 ， 吉 林 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 ， 全 国 五 一 劳 动 奖 章 获 得
者 ， 吉 林 省 劳 动 模 范 ， 吉 林 省 人 民 政 府 第 三 届 、 第 四 届 决 策 咨 询 委 员 。 曾 任 职 吉 林 省 财 政 厅 、
吉 林 会 计 师 事 务 所 涉 外 业 务 部 主 任 ； 广 西 北 海 吉 兴 会 计 师 事 务 所 主 任 会 计 师 ； 吉 林 会 计 师 事
务 所 副 所 长 ； 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 、 副 总 裁 、 总 裁 ； 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、
党 委 副 书 记 ； 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 现 任 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 总 裁 、
党 委 书 记 ； 东 证 融 通 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 东 证 融 达 投 资 有 限 公 司 副 董 事 长 。
周 晓 冬 先 生 ： 董 事 ， 金 融 M B A 、 国 际 商 务 师 。 曾 任 中 国 南 光 进 出 口 总 公 司 广 东 分 公 司 总
经 理 ； 上 海 海 博 鑫 惠 国 际 贸 易 有 限 公 司 董 事 、 常 务 副 总 经 理 。 现 任 海 鑫 钢 铁 集 团 有 限 公 司 董
事 长 助 理 ， 兼 任 北 京 惠 宇 投 资 有 限 公 司 总 经 理 。
王 立 新 先 生 ， 董 事 、 总 经 理 ， 经 济 学 博 士 。 曾 任 中 国 工 商 银 行 总 行 科 员 ； 南 方 证 券 股 份
有 限 公 司 基 金 部 副 处 长 ； 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 开 发 部 、 市 场 拓 展 部 总 监 ； 银 华 基 金 管
理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 代 总 经 理 、 代 董 事 长 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、
总 经 理 、 银 华 财 富 资 本 管 理 （ 北 京 ） 有 限 公 司 董 事 长 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
郑 秉 文 先 生 ： 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 后 ， 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 曾 任 中 国 社 会 科 学 院 培 训银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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中 心 主 任 ， 院 长 助 理 ， 副 院 长 。 现 任 中 国 社 会 科 学 院 美 国 研 究 所 党 委 书 记 、 所 长 ； 中 国 社 科
院 世 界 社 会 保 障 中 心 主 任 ； 中 国 社 科 院 研 究 生 院 教 授 ， 博 士 生 导 师 ， 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者 ，
中 国 人 民 大 学 劳 动 人 事 学 院 兼 职 教 授 ， 武 汉 大 学 社 会 保 障 研 究 中 心 兼 职 研 究 员 ， 西 南 财 经 大
学 保 险 学 院 暨 社 会 保 障 研 究 所 兼 职 教 授 ， 辽 宁 工 程 技 术 大 学 客 座 教 授 。
王 恬 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 高 级 经 济 师 。 曾 任 中 国 银 行 深 圳 分 行 行 长 ； 深 圳 天
骥 基 金 董 事 ； 中 国 国 际 财 务 有 限 公 司 （ 深 圳 ） 董 事 长 ； 首 长 四 方 （ 集 团 ） 有 限 公 司 执 行 董 事 。
现 任 南 方 国 际 租 赁 有 限 公 司 董 事 、 总 裁 。
陆 志 芳 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 律 硕 士 ， 律 师 。 曾 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 副 主 任 ； 北 京
仲 裁 委 员 会 仲 裁 员 ； 北 京 市 律 师 协 会 国 际 业 务 委 员 会 副 主 任 委 员 ； 海 问 律 师 事 务 所 合 伙 人 、
律 师 ， 浩 天 信 和 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 律 师 。 现 任 北 京 天 达 共 和 律 师 事 务 所 合 伙 人 、 律 师 。
刘 星 先 生 ： 独 立 董 事 ， 管 理 学 博 士 ， 会 计 学 教 授 ， 博 士 生 导 师 。 曾 任 重 庆 大 学 工 商 管 理
学 院 副 院 长 、 会 计 学 系 主 任 。 现 任 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 院 长 、 会 计 学 教 授 、 博 士 生
导 师 ； 政 府 特 殊 津 贴 享 受 者 、 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 职 业 会 员 ； 中 国 会 计 学 会 理 事 、 中 国 会
计 学 会 教 育 分 会 前 任 会 长 ； 中 国 管 理 现 代 化 研 究 会 常 务 理 事 、 中 国 优 选 法 统 筹 法 与 经 济 数 学
研 究 会 常 务 理 事 。
周 兰 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 中 国 社 会 科 学 院 货 币 银 行 学 专 业 研 究 生 学 历 。 曾 任 北 京 建 材 研
究 院 财 务 科 长 ； 北 京 京 放 经 济 发 展 公 司 计 财 部 经 理 ； 佛 山 证 券 有 限 责 任 公 司 监 事 长 及 风 险 控
制 委 员 会 委 员 。 现 任 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 长 及 风 险 控 制 委 员 会 委 员 。
王 致 贤 先 生 ， 监 事 ， 硕 士 。 曾 任 重 庆 市 地 方 税 务 局 办 公 室 秘 书 、 重 庆 市 政 府 办 公 厅 一 处
秘 书 、 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 办 公 室 秘 书 、 重 庆 市 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 企 业 管
理 三 处 副 处 长 。 现 任 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 办 公 室 （ 党 委 办 公 室 ） 主 任 、 证 券 事 务 代 表 。
龚 飒 女 士 ： 监 事 ， 硕 士 学 历 。 曾 任 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 分 支 机 构 财 务 负 责 人 ； 泰 达 荷
银 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 业 部 副 总 经 理 ； 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 经 理 ； 交 银 施 罗 德 基
金 管 理 有 限 公 司 运 营 部 总 经 理 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 运 作 保 障 部 总 监 。
杜 永 军 先 生 ： 监 事 ， 大 专 学 历 。 曾 任 五 洲 大 酒 店 财 务 部 收 款 主 管 ； 北 京 赛 特 饭 店 财 务 部
收 款 主 管 、 收 款 主 任 、 经 理 助 理 、 副 经 理 、 经 理 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 行 政 财 务 部 总
监 助 理 。
封 树 标 先 生 ： 副 总 经 理 ， 工 学 硕 士 。 曾 任 国 信 证 券 天 津 营 业 部 经 理 、 平 安 证 券 综 合 研 究
所 副 所 长 、 平 安 证 券 资 产 管 理 事 业 部 总 经 理 、 平 安 大 华 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理 、 广 发
基 金 机 构 投 资 部 总 经 理 等 职 。 2 0 1 1 年 3 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 担 任 公 司 总 经 理 助
理 职 务 ， 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 同 时 兼 任 公 司 特 定 资 产 管 理 业 务 投 资 经 理 。
周 毅 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士 学 位 。 曾 任 美 国 普 华 永 道 金 融 服 务 部 部 门 经 理 、 巴 克 莱 银 行
量 化 分 析 部 副 总 裁 及 巴 克 莱 亚 太 有 限 公 司 副 董 事 等 职 。 2 0 0 9 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 曾 担 任 银 华 全 球 核 心 优 选 证 券 投 资 基 金 、 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 及 银银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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华 抗 通 胀 主 题 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 经 理 和 公 司 总 经 理 助 理 职 务 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有
限 公 司 副 总 经 理 ， 兼 任 公 司 量 化 投 资 总 监 、 量 化 投 资 部 总 监 以 及 境 外 投 资 部 总 监 、 银 华 财 富
资 本 管 理 （ 北 京 ） 有 限 公 司 董 事 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 兼 总 经 理 ， 并 同 时 兼 任 银
华 深 证 1 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 证 8 0 0 等 权 重 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
职 务 。
凌 宇 翔 先 生 ， 督 察 长 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 机 械 工 业 部 主 任 科 员 ； 西 南 证 券 有 限 责 任 公
司 基 金 管 理 部 总 经 理 。 现 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 、 银 华 国 际 资 本 管 理 有 限 公 司 董 事 。
2 . 本 基 金 基 金 经 理
周 大 鹏 先 生 ， 硕 士 学 位 ； 毕 业 于 中 国 人 民 大 学 ； 2 0 0 8 年 7 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 曾 担 任 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 投 资 部 研 究 员 及 基 金 经 理 助 理 等 职 。 2 0 1 1 年 9 月 2 6
日 至 2 0 1 4 年 1 月 6 日 期 间 担 任 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 证 券 投 资 基 金 （ L O F ） 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 2
年 8 月 2 3 日 起 兼 任 上 证 5 0 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自 2 0 1 2 年 8
月 2 9 日 起 兼 任 银 华 上 证 5 0 等 权 重 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理 ， 自
2 0 1 3 年 5 月 2 2 日 起 兼 任 银 华 中 证 成 长 股 债 恒 定 组 合 3 0 / 7 0 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自
2 0 1 4 年 1 月 7 日 起 兼 任 本 基 金 基 金 经 理 。 。
3 . 公 司 投 资 决 策 委 员 会 成 员
委 员 会 主 席 ： 王 立 新
委 员 ： 封 树 标 、 周 毅 、 王 华 、 姜 永 康 、 王 世 伟 、 郭 建 兴 、 倪 明
王 立 新 先 生 ： 详 见 主 要 人 员 情 况 。
封 树 标 先 生 ： 详 见 主 要 人 员 情 况 。
周 毅 先 生 ： 详 见 主 要 人 员 情 况 。
王 华 先 生 ， 硕 士 学 位 ， 中 国 注 册 会 计 师 协 会 非 执 业 会 员 。 曾 任 职 于 西 南 证 券 有 限 责 任 公
司 。 2 0 0 0 年 1 0 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 筹 ） ， 先 后 在 研 究 策 划 部 、 基 金 经 理 部 工 作 ，
曾 任 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 银 华 富 裕 主 题 股 票 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 银 华 中 小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 和 银 华 回 报 灵 活 配 置 定 期 开 放 混
合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 、 投 资 管 理 部 总 监 及 A 股 基 金 投 资 总 监 。
姜 永 康 先 生 ， 硕 士 学 位 。 2 0 0 1 年 至 2 0 0 5 年 曾 就 职 于 中 国 平 安 保 险 （ 集 团 ） 股 份 有 限 公 司 ，
历 任 研 究 员 、 组 合 经 理 等 职 。 2 0 0 5 年 9 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 任 养 老 金 管 理 部 投
资 经 理 职 务 。 曾 担 任 银 华 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 银 华 保 本 增 值 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 祥 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 中 证 转 债 指 数 增 强 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 公 司 总 经
理 助 理 、 固 定 收 益 部 总 监 及 固 定 收 益 基 金 投 资 总 监 以 及 银 华 财 富 资 本 管 理 （ 北 京 ） 有 限 公 司
董 事 ， 并 同 时 担 任 银 华 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 永 泰 积 极 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 。
王 世 伟 先 生 ， 硕 士 学 位 ， 曾 担 任 吉 林 大 学 系 统 工 程 研 究 所 讲 师 ； 平 安 证 券 营 业 部 总 经 理 ；银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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南 方 基 金 公 司 市 场 部 总 监 ； 都 邦 保 险 投 资 部 总 经 理 ； 金 元 证 券 资 本 市 场 部 总 经 理 。 2 0 1 3 年 1
月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 曾 担 任 银 华 财 富 资 本 管 理 （ 北 京 ） 有 限 公 司 副 总 经 理 ， 现 任
银 华 财 富 资 本 管 理 （ 北 京 ） 有 限 公 司 总 经 理 。
郭 建 兴 先 生 ， 学 士 学 位 。 曾 在 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 山 西 证 券 有 限 责 任 公 司 ） 从 事
证 券 自 营 业 务 工 作 ， 历 任 交 易 主 管 、 总 经 理 助 理 兼 监 理 等 职 ； 并 曾 就 职 于 华 商 基 金 管 理 有 限
公 司 投 资 管 理 部 ， 曾 担 任 华 商 领 先 企 业 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。 2 0 1 1 年 4 月 加 盟
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 任 银 华 优 质 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
倪 明 先 生 ， 经 济 学 博 士 ； 曾 在 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 研 究 分 析 工 作 ， 历 任 债 券 信 用
分 析 师 、 债 券 基 金 助 理 、 行 业 研 究 员 、 股 票 基 金 助 理 等 职 ， 并 曾 任 大 成 创 新 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 职 务 。 2 0 1 1 年 4 月 加 盟 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 银 华 核 心 价 值 优 选 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
4 . 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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二、基金托管人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
一 、 基 金 托 管 人 情 况
1 ． 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 ： 中 国 建 设 银 行 )
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
成 立 时 间 ： 2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 1 2 号
联 系 人 ： 田 青
联 系 电 话 ： ( 0 1 0 ) 6 7 5 9 5 0 9 6
中 国 建 设 银 行 成 立 于 1 9 5 4 年 1 0 月 ， 是 一 家 国 内 领 先 、 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行 ，
总 部 设 在 北 京 。 中 国 建 设 银 行 于 2 0 0 5 年 1 0 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 9 3 9 ) ，
于 2 0 0 7 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 6 0 1 9 3 9 ) 。 于 2 0 1 4 年 末 ， 中 国 建 设 银
行 市 值 约 为 2 , 0 7 9 亿 美 元 ， 居 全 球 上 市 银 行 第 四 位 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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于 2 0 1 4 年 末 ， 本 集 团 资 产 总 额 1 6 7 , 4 4 1 . 3 0 亿 元 ， 较 上 年 增 长 8 . 9 9 % ； 客 户 贷 款 和 垫 款
总 额 9 4 , 7 4 5 . 2 3 亿 元 ， 增 长 1 0 . 3 0 % ； 客 户 存 款 总 额 1 2 8 , 9 8 6 . 7 5 亿 元 ， 增 长 5 . 5 3 % 。 营 业 收
入 5 , 7 0 4 . 7 0 亿 元 ， 较 上 年 增 长 1 2 . 1 6 % ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 1 2 . 2 8 % ， 净 利 息 收 益 率
( N I M ) 2 . 8 0 % ； 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 占 营 业 收 入 比 重 为 1 9 . 0 2 % ； 成 本 收 入 比 为 2 8 . 8 5 % 。 利 润
总 额 2 , 9 9 0 . 8 6 亿 元 ， 较 上 年 增 长 6 . 8 9 % ； 净 利 润 2 , 2 8 2 . 4 7 亿 元 ， 增 长 6 . 1 0 % 。 资 本 充 足 率
1 4 . 8 7 % ， 不 良 贷 款 率 1 . 1 9 % ， 拨 备 覆 盖 率 2 2 2 . 3 3 % 。
客 户 基 础 进 一 步 夯 实 ， 全 年 公 司 机 构 有 效 客 户 和 单 位 人 民 币 结 算 账 户 分 别 新 增 1 1 万 户 和
6 8 万 户 ， 个 人 有 效 客 户 新 增 1 , 1 8 8 万 户 。 网 点 “ 三 综 合 ” 覆 盖 面 进 一 步 扩 大 ， 综 合 性 网 点 达
到 1 . 3 7 万 个 ， 综 合 柜 员 占 比 达 到 8 0 % ， 综 合 营 销 团 队 1 . 7 5 万 个 ， 网 点 功 能 逐 步 向 客 户 营 销 平
台 、 体 验 平 台 和 产 品 展 示 平 台 转 变 。 深 化 网 点 柜 面 业 务 前 后 台 分 离 ， 全 行 超 过 1 . 4 5 万 个 营 业
网 点 3 0 类 柜 面 实 时 性 业 务 产 品 实 现 总 行 集 中 处 理 ， 处 理 效 率 提 高 6 0 % 。 总 分 行 之 间 、 总 分 行
与 子 公 司 之 间 、 境 内 外 以 及 各 分 行 之 间 的 业 务 联 动 和 交 叉 营 销 取 得 重 要 进 展 ， 集 团 综 合 性 、
多 功 能 优 势 逐 步 显 现 。
债 务 融 资 工 具 累 计 承 销 3 , 9 8 9 . 8 3 亿 元 ， 承 销 额 连 续 四 年 同 业 排 名 第 一 。 以 “ 养 颐 ” 为 主
品 牌 的 养 老 金 融 产 品 体 系 进 一 步 丰 富 ， 养 老 金 受 托 资 产 规 模 、 账 户 管 理 规 模 分 别 新 增 1 8 8 . 3 2
亿 元 和 6 2 . 3 4 万 户 。 投 资 托 管 业 务 规 模 增 幅 3 8 . 0 6 % ， 新 增 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 首 发 份 额
市 场 领 先 。 跨 境 人 民 币 客 户 数 突 破 1 万 个 、 结 算 量 达 1 . 4 6 万 亿 元 。 信 用 卡 累 计 发 卡 量 6 , 5 9 3
万 张 ， 消 费 交 易 额 1 6 , 5 8 0 . 8 1 亿 元 ， 多 项 核 心 指 标 同 业 第 一 。 私 人 银 行 业 务 持 续 推 进 ， 客 户
数 量 增 长 1 4 . 1 8 % ， 金 融 资 产 增 长 1 8 . 2 1 % 。
2 0 1 4 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构
授 予 的 1 0 0 余 项 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2 0 1 4 年 “ 世 界 银 行 1 0 0 0 强 排 名 ” 中 ， 以 一
级 资 本 总 额 位 列 全 球 第 2 ； 在 英 国 《 金 融 时 报 》 全 球 5 0 0 强 排 名 第 2 9 位 ， 新 兴 市 场 5 0 0 强 排 名
第 3 位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志 2 0 1 4 年 全 球 上 市 公 司 2 0 0 0 强 排 名 中 位 列 第 2 ； 在 美 国 《 财 富 》
杂 志 世 界 5 0 0 强 排 名 第 3 8 位 。 此 外 ， 本 集 团 还 荣 获 国 内 外 重 要 媒 体 评 出 的 诸 多 重 要 奖 项 ， 覆
盖 公 司 治 理 、 社 会 责 任 、 风 险 管 理 、 公 司 信 贷 、 零 售 业 务 、 投 资 托 管 、 债 券 承 销 、 信 用 卡 、
住 房 金 融 和 信 息 科 技 等 多 个 领 域 。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场 处 、
理 财 信 托 股 权 市 场 处 、 Q F I I 托 管 处 、 养 老 金 托 管 处 、 清 算 处 、 核 算 处 、 监 督 稽 核 处 等 9 个 职
能 处 室 ， 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心 ， 共 有 员 工 2 2 0 余 人 。 自 2 0 0 7 年 起 ， 托 管 部
连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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段 。
2 . 主 要 人 员 情 况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、 总
行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业 务 部 、
总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行
计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富
的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工
作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托 管
业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二 部 、
信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京
市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业
务 管 理 经 验 。
3 . 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客 户
为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国
建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保
基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、 Q F I I 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前
国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2 0 1 5 年 6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 已 托 管 5 1 4
只 证 券 投 资 基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同 。 中 国 建 设 银 行 自 2 0 0 9 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评 为 “ 中 国 最 佳
托 管 银 行 ” 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 销 售 机 构
1 . 直 销 机 构
（ 1 ） 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 直 销 中 心
地 址 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 C 2 办 公 楼 1 5 层
电 话 0 1 0 - 5 8 1 6 2 9 5 0 传 真 0 1 0 - 5 8 1 6 2 9 5 1
联 系 人 展 璐 网 址 w w w . y h f u n d . c o m . c n
全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 4 0 0 - 6 7 8 - 3 3 3 3
（ 2 ） 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 深 圳 直 销 中 心
地 址 广 东 省 深 圳 市 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 9 层
电 话 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 0 0 2 传 真 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 0 8 2
联 系 人 饶 艳 艳
( 3 ) 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 网 上 直 销 交 易 系 统
网 上 交 易 网 址 t r a d e . y h f u n d . c o m . c n / e t r a d i n g
手 机 交 易 网 站 m . y h f u n d . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 0 1 0 - 8 5 1 8 6 5 5 8 , 4 0 0 6 7 8 3 3 3 3
2 . 代 销 机 构
（ 1 ） 场 外 代 销 机 构
1 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
法 定 代 表 人 王 洪 章
客 服 电 话 9 5 5 3 3 网 址 w w w . c c b . c o m
2 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 田 国 立
客 服 电 话 9 5 5 6 6 网 址 w w w . b o c . c n
3 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 姜 建 清
客 服 电 话 9 5 5 8 8 网 址 w w w . i c b c . c o m . c n
4 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 蒋 超 良
客 服 电 话 9 5 5 9 9 网 址 w w w . a b c h i n a . c o m
5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
1 0
注 册 地 址 上 海 市 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 牛 锡 明
客 服 电 话 9 5 5 5 9 网 址 w w w . b a n k c o m m . c o m
6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号
法 定 代 表 人 李 建 红
客 服 电 话 9 5 5 5 5 网 址 w w w . c m b c h i n a . c o m
7 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 董 文 标
客 服 电 话 9 5 5 6 8 网 址 w w w . c m b c . c o m . c n
8 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 中 国 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 孙 建 一
客 服 电 话 9 5 5 1 1 - 3 网 址 h t t p : / / b a n k . p i n g a n . c o m /
9 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
法 定 代 表 人 吉 晓 辉
客 服 电 话 9 5 5 2 8 网 址 w w w . s p d b . c o m . c n
1 0 ) 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 州 市 越 秀 区 东 风 东 路 7 1 3 号
法 定 代 表 人 董 建 岳
客 服 电 话 4 0 0 - 8 3 0 - 8 0 0 3 网 址 w w w . g d b . c o m . c n
1 1 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 吴 建
客 服 电 话 9 5 5 7 7 网 址 w w w . h x b . c o m . c n
1 2 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
法 定 代 表 人 刘 安 东
客 服 电 话 9 5 5 8 0 网 址 w w w . p s b c . c o m
1 3 ) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 1 7 号 首 层
法 定 代 表 人 闫 冰 竹 联 系 人 谢 小 华
客 服 电 话 9 5 5 2 6 网 址 w w w . b a n k o f b e i j i n g . c o m . c n
1 4 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
1 1
法 定 代 表 人 常 振 明 联 系 人 丰 靖
客 服 电 话 9 5 5 5 8 网 址 h t t p : / / b a n k . e c i t i c . c o m
1 5 ) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 何 沛 良 联 系 人 何 茂 才
客 服 电 话 0 7 6 9 - 9 6 1 1 2 2 网 址 w w w . d r c b a n k . c o m
1 6 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 吴 太 普 联 系 人 严 峻
客 服 电 话
0 5 7 1 - 9 6 5 2 3 、
4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 0 8
网 址 w w w . h z b a n k . c o m . c n
1 7 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 陆 华 裕 联 系 人 胡 技 勋
客 服 电 话 9 5 5 7 4 网 址 w w w . n b c b . c o m . c n
1 8 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 胡 平 西 联 系 人 施 传 荣
客 服 电 话
0 2 1 － 9 6 2 9 9 9 、
4 0 0 6 9 6 2 9 9 9
网 址 w w w . s r c b . c o m
1 9 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 农 惠 臣 联 系 人 何 佳
客 服 电 话 9 6 5 1 8 网 址 w w w . u c c b . c o m . c n
2 0 ) 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 重 庆 市 渝 中 区 邹 容 路 1 5 3 号
法 定 代 表 人 马 千 真 联 系 人 孔 文 超
客 服 电 话
9 6 8 9 9 （ 重 庆 地 区 ） ；
4 0 0 - 7 0 9 - 6 8 9 9 （ 其 他
地 区 ）
网 址 w w w . c q c b a n k . c o m
2 1 ) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
1 2
法 定 代 表 人 吴 世 群 联 系 人 林 黎 云
客 服 电 话 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8 网 址 h t t p : / / w w w . x m c c b . c o m
2 2 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
法 定 代 表 人 王 春 峰 联 系 人 蔡 霆
客 服 电 话 4 0 0 - 6 5 1 5 - 9 8 8 网 址 h t t p : / / w w w . b h z q . c o m
2 3 ) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 1 2 9 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货
大 厦 3 8 、 3 9 层
法 定 代 表 人 张 智 河 联 系 人 谢 立 军
客 服 电 话 4 0 0 8 - 1 6 9 - 1 6 9 网 址 w w w . d a t o n . c o m . c n
2 4 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
法 定 代 表 人 董 祥 联 系 人 薛 津
客 服 电 话 4 0 0 7 1 2 1 2 1 2 网 址 h t t p : / / w w w . d t s b c . c o m . c n /
2 5 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 杨 树 财 联 系 人 安 岩 岩
客 服 电 话
4 0 0 - 6 0 0 - 0 6 8 6 ；
0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 3 3
网 址 w w w . n e s c . c n
2 6 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 、 1 5 层
法 定 代 表 人 魏 庆 华 联 系 人 汤 漫 川
客 服 电 话 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 3 网 址 w w w . d x z q . n e t
2 7 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 1 0 层
法 定 代 表 人 常 喆
客 服 电 话 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8 网 址 w w w . g u o d u . c o m
2 8 ) 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 安 华 外 馆 斜 街 甲 1 号 泰 利 明 苑 写 字 楼 A 座 二 区 4 层
法 定 代 表 人 黎 维 彬 联 系 人 朱 瑜
客 服 电 话 0 1 0 - 5 1 7 8 9 3 0 9 网 址 w w w . g k z q . c o m . c n银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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2 9 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 庞 介 民 联 系 人 王 旭 华
客 服 电 话 0 4 7 1 - 4 9 6 0 7 6 2 网 址 w w w . c n h t . c o m . c n
3 0 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号
法 定 代 表 人 李 季 联 系 人 李 巍
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2 网 址 w w w . h y s e c . c o m
3 1 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 李 晓 安 联 系 人 邓 鹏 怡
客 服 电 话 9 5 3 6 8 网 址 w w w . h l z q g s . c o m
3 2 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
法 定 代 表 人 祝 献 忠 联 系 人 黄 恒
客 服 电 话 0 1 0 - 5 8 5 6 8 1 1 8 网 址 w w w . h r s e c . c o m . c n
3 3 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
四 川 省 成 都 市 青 羊 区 陕 西 街 2 3 9 号
法 定 代 表 人
杨 炯 洋
联 系 人
张 曼
客 服 电 话
9 5 5 8 4
网 址
w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
3 4 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 孙 名 扬 联 系 人 刘 爽
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8 网 址 w w w . j h z q . c o m . c n
3 5 ) 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 李 刚 联 系 人 付 琦
客 服 电 话 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6 网 址 w w w . k y s e c . c n
3 6 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
中 国 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 广 播 电 视 新 闻 中 心
法 定 代 表 人
徐 刚
联 系 人
郭 晴银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
1 4
客 服 电 话
9 5 5 6 4
网 址
w w w . l x z q . c o m . c n
3 7 ) 齐 鲁 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 李 玮 联 系 人 马 晓 男
客 服 电 话 9 5 5 3 8 网 址 w w w . q l z q . c o m . c n
3 8 ) 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 孔 佑 杰 联 系 人 文 思 婷
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 0 - 9 8 3 9 网 址 h t t p : / / w w w . r x z q . c o m . c n
3 9 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 程 宜 荪
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7 网 址 w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
4 0 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 侯 巍 联 系 人 郭 熠
客 服 电 话
4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8 ；
9 5 5 7 3
网 址 w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
4 1 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
法 定 代 表 人 林 义 相 联 系 人 尹 伶
客 服 电 话 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8 网 址 w w w . j j m . c o m . c n
4 2 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 刘 建 武 联 系 人 刘 莹
客 服 电 话 9 5 5 8 2 网 址 w w w . w e s t s e c u . c o m . c n
4 3 ) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 刘 汝 军 联 系 人 孙 恺
客 服 电 话 4 0 0 6 - 9 8 - 9 8 - 9 8 网 址 w w w . x s d z q . c n
4 4 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
1 5
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 张 志 刚 联 系 人 唐 静
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 0 - 8 8 9 9 网 址 w w w . c i n d a s c . c o m
4 5 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 赵 大 建 联 系 人 李 微
客 服 电 话 4 0 0 8 8 9 5 6 1 8 网 址 w w w . e 5 6 1 8 . c o m
4 6 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 陈 有 安 联 系 人 宋 明
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 8 8 网 址 w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
4 7 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 金 立 群 联 系 人 蔡 宇 洲
客 服 电 话
0 1 0 - 8 5 6 7 9 2 3 8 ；
0 1 0 - 8 5 6 7 9 1 6 9
网 址 w w w . c i c c s . c o m . c n
4 8 ) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 2 3 号 甲
法 定 代 表 人 马 功 勋 联 系 人 袁 劲 松
客 服 电 话 4 0 0 - 6 1 8 0 - 3 1 5 网 址 w w w . s t o c k r e n . c o m
4 9 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
法 定 代 表 人 王 常 青 联 系 人 权 唐
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8 网 址 w w w . c s c 1 0 8 . c o m
5 0 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 A 层
法 定 代 表 人 王 东 明 联 系 人 腾 艳
客 服 电 话 9 5 5 5 8 网 址 w w w . c i t i c s . c o m
5 1 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层 （ 2 6 6 0 6 1 )
法 定 代 表 人 杨 宝 林 联 系 人 吴 忠 超
客 服 电 话 9 5 5 4 8 网 址 w w w . c i t i c s s d . c o m银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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5 2 ) 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 浙 江 省 杭 州 市 解 放 东 路 2 9 号 迪 凯 银 座 2 2 、 2 3 层
法 定 代 表 人 沈 强 联 系 人 王 霈 霈
客 服 电 话 9 5 5 4 8 网 址 w w w . b i g s u n . c o m . c n
5 3 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 菅 明 军 联 系 人 程 月 艳
客 服 电 话
9 6 7 2 1 8 ；
4 0 0 - 8 1 3 - 9 6 6 6
网 址 w w w . c c n e w . c o m
5 4 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 3 2 楼
法 定 代 表 人 钱 华 联 系 人 王 薇
网 址 w w w . a j z q . c o m
5 5 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 牛 冠 兴
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1 网 址 w w w . e s s e n c e . c o m . c n
5 6 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址
杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心 2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 - 1 6 1 5 、
1 7 0 1 - 1 7 1 6
法 定 代 表 人 沈 继 宁
客 服 电 话
9 5 3 3 6
4 0 0 8 6 9 6 3 3 6
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5 7 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 黄 耀 华
客 服 电 话
0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0 ；
4 0 0 - 6 6 6 6 - 8 8 8
网 址 w w w . c g w s . c o m
5 8 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 杨 泽 柱 联 系 人 奚 博 宇
客 服 电 话 9 5 5 7 9 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 9 9 9 网 址 w w w . 9 5 5 7 9 . c o m银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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5 9 ) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
法 定 代 表 人 姚 文 平
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8 网 址 w w w . t e b o n . c o m . c n
6 0 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 刘 学 民
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 1 8 8 8 网 址 w w w . f c s c . c o m
6 1 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 朱 科 敏 联 系 人 梁 旭
客 服 电 话 9 5 5 3 1 ； 4 0 0 - 8 8 8 8 - 5 8 8 网 址 h t t p : / / w w w . l o n g o n e . c o m . c n
6 2 ) 东 吴 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 东 吴 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 范 力 联 系 人 方 晓 丹
客 服 电 话 4 0 0 8 - 6 0 1 - 5 5 5 网 址 h t t p : / / w w w . d w z q . c o m . c n
6 3 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 1 层
法 定 代 表 人 雷 杰
客 服 电 话 9 5 5 7 1 网 址 h t t p : / / w w w . f o u n d e r s c . c o m
6 4 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
法 定 代 表 人 李 长 伟 联 系 人 唐 昌 田
客 服 电 话 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9 网 址 h t t p : / / w w w . t p y z q . c o m
6 5 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 薛 峰 联 系 人 刘 晨
客 服 电 话
9 5 5 2 5 ； 1 0 1 0 8 9 9 8 ；
4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
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6 6 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 州 市 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼
法 定 代 表 人 孙 树 明 联 系 人 黄 岚银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
1 8
客 服 电 话
9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营
业 网 点
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6 7 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 邱 三 发 联 系 人 林 洁 茹
客 服 电 话 0 2 0 - 9 6 1 3 0 3 网 址 w w w . g z s . c o m . c n
6 8 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
法 定 代 表 人 张 雅 锋 联 系 人 牛 孟 宇
客 服 电 话 9 5 5 6 3 网 址 w w w . g h z q . c o m . c n
6 9 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 冉 云 联 系 人 刘 婧 漪
客 服 电 话 4 0 0 6 - 6 0 0 1 0 9 网 址 w w w . g j z q . c o m . c n
7 0 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 （ 江 信 国 际 金 融 大 厦 ）
法 定 代 表 人 曾 小 普 联 系 人 陈 明
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 2 2 - 1 1 1 网 址 w w w . g s s t o c k . c o m
7 1 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 6 1 8 号
法 定 代 表 人 万 建 华
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 6 6 6 网 址 w w w . g t j a . c o m
7 2 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 1 6 - 2 6 层
法 定 代 表 人 何 如 联 系 人 齐 晓 燕
客 服 电 话 9 5 5 3 6 网 址 w w w . g u o s e n . c o m . c n
7 3 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 蔡 咏 联 系 人 祝 丽 萍
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 7 7 7 网 址 w w w . g y z q . c o m . c n
7 4 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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注 册 地 址 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 王 开 国 联 系 人 李 笑 鸣
客 服 电 话
9 5 5 5 3 或 拨 打 各 城 市
营 业 网 点 咨 询 电 话
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7 5 ) 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 云 南 省 昆 明 市 北 京 路 1 5 5 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼
法 定 代 表 人 况 雨 林 联 系 人 高 国 泽
客 服 电 话 4 0 0 - 8 7 1 - 8 8 8 0 网 址 w w w . h o n g t a s t o c k . c o m
7 6 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
法 定 代 表 人 李 工 联 系 人 范 超
客 服 电 话
9 6 5 1 8 ( 安 徽 ) ；
4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8 ( 全 国 )
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7 7 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 5 7 层
法 定 代 表 人 陈 林
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 网 址 w w w . c n h b s t o c k . c o m
7 8 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
法 定 代 表 人 黄 金 琳
客 服 电 话
9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先
拨 0 5 9 1 ）
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7 9 ) 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 5 、 6 楼
法 定 代 表 人 薛 荣 年 联 系 人 王 叶 平
客 服 电 话
全 国 统 一 客 服 热 线
4 0 0 - 1 8 8 - 3 8 8 8 ；
全 国 统 一 电 话 委 托 号
码 ： 4 0 0 - 8 8 0 - 2 8 8 8
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8 0 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 9 0 号 华 泰 证 券 大 厦银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
2 0
法 定 代 表 人 吴 万 善
客 服 电 话 9 5 5 9 7 网 址 w w w . h t s c . c o m . c n
8 1 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
法 定 代 表 人 俞 洋 联 系 人 杨 莉 娟
客 服 电 话
0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ；
0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8
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8 2 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 层
法 定 代 表 人 陆 涛
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 8 2 2 8 网 址 w w w . j y z q . c n
8 3 ) 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 江 苏 省 南 京 市 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 步 国 旬 联 系 人 潘 月
客 服 电 话 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8 网 址 w w w . n j z q . c o m . c n
8 4 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 谢 永 林
客 服 电 话 9 5 5 1 1 - 8 网 址 h t t p : / / w w w . p i n g a n . c o m
8 5 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 1 7 楼
法 定 代 表 人 傅 毅 辉
客 服 电 话 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8 网 址 w w w . x m z q . c n
8 6 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人
龚 德 雄
客 服 电 话
4 0 0 - 8 9 1 - 8 9 1 8 ；
0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
网 址 h t t p : / / w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
8 7 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
2 1
注 册 地 址 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 李 梅
客 服 电 话 9 5 5 2 3 ； 4 0 0 - 8 8 9 - 5 5 2 3 网 址 w w w . s w h y s c . c o m
8 8 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 层
法 定 代 表 人 姜 昧 军
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8 9 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 余 磊 联 系 人 刘 鑫
客 服 电 话
0 2 8 - 8 6 7 1 1 4 1 0 ；
0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
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9 0 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 广 东 省 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 1 8 、 1 9 层
法 定 代 表 人 张 建 军 联 系 人 王 鑫
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3 网 址 w w w . w l z q . c o m . c n
9 1 ) 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 楼 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 张 永 衡 联 系 人 赖 君 伟
客 服 电 话 4 0 0 - 1 8 4 - 0 0 2 8 网 址 w w w . w k z q . c o m . c n
9 2 ) 西 藏 同 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
法 定 代 表 人 贾 绍 君 联 系 人 曹 亦 思
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 1 - 1 1 7 7 网 址 w w w . x z s e c . c o m
9 3 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 余 维 佳
客 服 电 话 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6 网 址 w w w . s w s c . c o m . c n
9 4 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 林 俊 波 联 系 人 李 欣银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
2 2
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1 网 址 w w w . x c s c . c o m
9 5 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
法 定 代 表 人 兰 荣
客 服 电 话 9 5 5 6 2 网 址 w w w . x y z q . c o m . c n
9 6 ) 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 华 能 大 厦 3 0 、 3 1 层
法 定 代 表 人 吴 骏
客 服 电 话 4 0 0 0 - 1 8 8 - 6 8 8 网 址 w w w . y d s c . c o m . c n
9 7 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 － 4 5 层
法 定 代 表 人 宫 少 林 联 系 人 黄 婵 君
客 服 电 话 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 1 1 ； 9 5 5 6 5 网 址 w w w . n e w o n e . c o m . c n
9 8 ) 浙 商 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 浙 江 省 杭 州 市 杭 大 路 1 号 黄 龙 世 纪 广 场 A 6 / 7
法 定 代 表 人 吴 承 根
客 服 电 话 0 5 7 1 - 9 6 7 7 7 7 网 址 w w w . s t o c k e . c o m . c n
9 9 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 黄 扬 录 联 系 人 罗 艺 琳
客 服 电 话 4 0 0 - 1 0 2 2 - 0 1 1 网 址 h t t p : / / w w w . z s z q . c o m /
1 0 0 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
法 定 代 表 人 许 刚 联 系 人 王 炜 哲
客 服 电 话 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8 网 址 w w w . b o c i c h i n a . c o m
1 0 1 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 9 楼
联 系 人 潘 世 友
客 服 电 话 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8 网 址 w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 0 2 ) 嘉 实 财 富 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 9 1 号 金 地 中 心 A 座 6 层银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
2 3
联 系 人 费 勤 雯
客 服 电 话 4 0 0 - 0 2 1 - 8 8 5 0 网 址 w w w . h a r v e s t w m . c n
1 0 3 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
联 系 人 马 鹏 程
客 服 电 话 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5 网 址 w w w . c h t f u n d . c o m
1 0 4 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
办 公 地 址 北 京 市 海 淀 区 海 淀 南 路 1 3 号 楼 6 层 6 1 6 室
联 系 人 魏 争
客 服 电 话 4 0 0 - 6 7 8 - 5 0 9 5 网 址 w w w . n i u j i . n e t
1 0 5 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 9 0 3
联 系 人
吴 杰
客 服 电 话 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2 网 址 w w w . i j i j i n . c n
1 0 6 ) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
联 系 人 童 彩 平
客 服 电 话 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7 网 址 w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
1 0 7 ) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
联 系 人
徐 昳 绯
客 服 电 话 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3 网 址 w w w . f u n d 1 2 3 . c n
1 0 8 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
办 公 地 址 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 （ 2 0 0 1 2 0 ）
联 系 人 罗 梦
客 服 电 话 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5 网 址 w w w . e h o w b u y . c o m
（ 以 上 排 名 不 分 先 后 ）
（ 2 ） 场 内 代 销 机 构
具 有 基 金 代 销 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
2 4
基 金 管 理 人 可 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 销 售 办 法 》 和 基 金 合 同 等 的 规 定 ， 选 择 其
他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ， 并 及 时 履 行 公 告 义 务 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名 称 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 及 办 公 地 址 中 国 北 京 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 金 颖 联 系 人 崔 巍
电 话 0 1 0 - 6 6 2 1 0 9 8 8 ， 0 1 0 - 5 9 3 7 8 8 8 8 传 真 0 1 0 - 6 6 2 1 0 9 3 8
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住 所 及 办 公 地 址 上 海 市 银 城 中 路 6 8 号 时 代 金 融 中 心 1 9 楼
负 责 人 韩 炯 联 系 人 黎 明
电 话 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 6 6 传 真 0 2 1 - 3 1 3 5 8 6 0 0
经 办 律 师 黎 明 、 孙 睿
（ 四 ） 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师
名 称 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
办 公 地 址
北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 （ 即 东 3 办
公 楼 ） 1 6 层
法 定 代 表 人 吴 港 平 联 系 人 王 珊 珊
电 话 0 1 0 - 5 8 1 5 3 2 8 0 ； 0 1 0 - 5 8 1 5 2 1 4 5 传 真 0 1 0 - 8 5 1 8 8 2 9 8
经 办 注 册 会 计 师 李 慧 民 、 王 珊 珊
四、基金的名称
本 基 金 名 称 ： 银 华 沪 深 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金
五、基金的类型
股 票 型 基 金
六、基金的运作方式
契 约 型 开 放 式银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
2 5
七、基金的投资目标
本 基 金 运 用 指 数 化 投 资 方 法 ， 通 过 严 格 的 投 资 流 程 约 束 和 数 量 化 风 险 管 理 手 段 ， 追 求 跟
踪 误 差 最 小 化 ， 力 争 控 制 本 基 金 的 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对
值 不 超 过 0 . 3 5 % ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4 ％ 。
八、基金的投资范围
本 基 金 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 沪 深 3 0 0 指 数 的 成 份 股 、 备 选 成 份 股 、
新 股 （ 含 首 次 公 开 发 行 和 增 发 ） 、 债 券 、 债 券 回 购 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市
值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 占 基 金 资 产 的 比 例 为 8 5 % － 1 0 0 % ， 投
资 于 股 票 的 资 产 不 低 于 基 金 资 产 的 8 5 % ， 投 资 于 沪 深 3 0 0 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不
低 于 非 现 金 资 产 的 9 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当
保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 金 融 工 具 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
九、基金的投资策略
本 基 金 采 用 最 优 化 抽 样 复 制 标 的 指 数 。 最 优 化 抽 样 依 托 银 华 量 化 投 资 平 台 ， 使 用 组 合
优 化 方 法 创 建 投 资 组 合 ， 从 而 实 现 对 标 的 指 数 的 紧 密 跟 踪 。
1 . 资 产 配 置 策 略
本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧 差 计 算 ） 占 基 金 资
产 的 比 例 为 8 5 % － 1 0 0 % ， 投 资 于 股 票 的 资 产 不 低 于 基 金 资 产 的 8 5 % ， 投 资 于 沪 深 3 0 0 指 数 成
份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低 于 非 现 金 资 产 的 9 0 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需
缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府
债 券 。
2 . 最 优 化 目 标 组 合 的 构 建
（ 1 ） 股 票 预 筛 选
本 基 金 股 票 筛 选 范 围 为 沪 深 3 0 0 指 数 的 成 份 股 及 备 选 股 。
（ 2 ） 最 优 化 抽 样
结 合 指 数 的 特 点 ， 综 合 考 虑 跟 踪 效 果 、 操 作 风 险 、 交 易 成 本 等 因 素 ， 使 用 组 合 优 化 方 法银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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进 行 最 优 化 抽 样 ， 得 到 目 标 组 合 。
（ 3 ） 调 整 频 率
本 基 金 采 用 最 优 化 抽 样 复 制 方 法 跟 踪 标 的 指 数 ， 基 金 所 构 建 的 目 标 组 合 将 根 据 标 的 指 数
成 分 股 及 其 权 重 进 行 实 时 调 整 。 同 时 ， 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 中 的 投 资 比 例 限
制 、 申 购 赎 回 变 动 情 况 、 股 票 增 发 因 素 等 变 化 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 实 时 调 整 ， 从 而 实 现 对
标 的 指 数 的 紧 密 跟 踪 。
① 定 期 调 整
本 基 金 构 建 的 目 标 组 合 为 根 据 最 优 化 抽 样 方 法 得 到 的 最 优 化 抽 样 组 合 ， 将 每 半 年 根 据 上
述 最 优 化 抽 样 复 制 方 法 对 目 标 组 合 进 行 定 期 调 整 。
② 不 定 期 调 整
根 据 沪 深 3 0 0 指 数 编 制 规 则 ， 因 指 数 成 份 股 新 股 发 行 、 增 发 、 送 配 等 股 权 变 动 需 要 进 行
成 份 股 权 重 调 整 。 本 基 金 将 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 和 最 优 化 目 标 组 合 之 间 的 差 异 ， 如 果 由 于 标 的
指 数 自 身 的 较 大 变 化 或 者 其 他 原 因 引 起 的 较 大 幅 度 的 偏 差 时 ， 需 要 及 时 根 据 最 优 化 抽 样 复 制
方 法 调 整 目 标 组 合 。
3 . 其 他 金 融 工 具 投 资 策 略
本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 的 需 要 ， 可 以 少 量 投 资 于 新 股 、 期 限 在 一 年 期 以 下 的 国 家 债 券 、
央 行 票 据 和 政 策 性 金 融 债 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 目 的 是 保 证 基 金 资
产 的 流 动 性 ， 有 效 利 用 基 金 资 产 ， 提 高 基 金 资 产 的 投 资 收 益 。
（ 4 ） 投 资 绩 效 评 估
本 基 金 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 力 争 不 超 过 0 . 3 5 % ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4 % 。 如 因 指 数 编
制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 应 采 取 合 理 措 施 将 跟 踪 误 差
控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 。
3 . 股 指 期 货 投 资 策 略
本 基 金 管 理 人 对 股 指 期 货 的 运 用 将 进 行 充 分 的 论 证 。 本 基 金 在 股 指 期 货 投 资 中 主 要 遵 循
有 效 管 理 投 资 策 略 ， 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 通 过 对 现 货 和 期 货 市 场
运 行 趋 势 的 研 究 ， 结 合 股 指 期 货 定 价 模 型 寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 采 用 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的
期 货 合 约 ， 达 到 有 效 跟 踪 标 的 指 数 的 目 的 。 特 别 是 在 运 用 股 指 期 货 做 套 期 保 值 的 过 程 中 ， 降
低 由 于 大 额 申 购 赎 回 导 致 仓 位 大 幅 变 动 引 起 的 跟 踪 误 差 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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十、投资决策依据和决策流程
1 . 决 策 依 据
（ 1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 、 基 金 合 同 和 标 的 指 数 编 制 、 调 整 等 相 关 规 定 , 以 及 基 金 管 理
人 事 先 制 定 的 指 数 复 制 和 跟 踪 策 略 ， 并 以 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 最 高 准 则 ；
（ 2 ） 国 家 宏 观 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 。
2 . 决 策 程 序
（ 1 ） 投 资 管 理 部 金 融 工 程 小 组 运 用 风 险 监 测 模 型 以 及 各 种 风 险 监 控 指 标 ， 结 合 公 司 内
外 研 究 报 告 , 对 市 场 预 期 风 险 和 指 数 化 投 资 组 合 风 险 进 行 风 险 测 算 与 归 因 分 析 ， 依 此 提 出 研
究 分 析 报 告 ；
（ 2 ） A 股 投 资 决 策 委 员 会 依 据 投 资 管 理 部 提 供 的 研 究 报 告 ， 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时 召
开 投 资 决 策 会 议 ， 决 策 相 关 事 项 。 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议 , 进 行 基 金 投 资 管 理
的 日 常 决 策 ；
（ 3 ） 根 据 标 的 指 数 ， 结 合 研 究 报 告 ， 基 金 经 理 原 则 上 依 据 指 数 成 份 股 的 权 重 构 建 组 合 ，
在 追 求 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下 , 基 金 经 理 将 采 取 适 当 的 方 法 , 以 降 低 交 易 成 本 、 控 制 投 资 风
险 ；
（ 4 ） 交 易 管 理 部 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略 ， 完 成 具 体 证 券 品 种 的 交
易 ；
（ 5 ） 投 资 管 理 部 绩 效 与 风 险 评 估 小 组 根 据 市 场 变 化 定 期 和 不 定 期 对 投 资 组 合 进 行 投 资
绩 效 评 估 , 并 提 供 相 关 绩 效 评 估 报 告 。 监 察 稽 核 部 对 投 资 计 划 的 执 行 进 行 日 常 监 督 和 实 时 风
险 控 制 ；
（ 6 ） 基 金 经 理 根 据 跟 踪 标 的 指 数 变 动 , 结 合 成 份 股 基 本 面 情 况 、 流 动 性 状 况 、 基 金 申 购
和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 、 投 资 管 理 部 和 监 察 稽 核 部 提 供 的 绩 效 评 估 报 告 以 及 对 各 种 风 险 的 监
控 和 评 估 结 果 ， 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整 , 密 切 跟 踪 标 的 指 数 。
十一、业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 9 5 ％ × 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 ＋ 5 % × 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税
后 ） 。
由 于 本 基 金 的 投 资 标 的 为 沪 深 3 0 0 指 数 ， 且 本 基 金 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % ， 因 此 ， 本 基 金 将 业 绩 比 较 基 准 定 为 9 5 ％ × 沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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＋ 5 % × 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推
出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 可 以 在 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 协 商 一 致 ， 履 行 适 当 程 序 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 。
十二、风险收益特征
本 基 金 为 复 制 指 数 的 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 风 险 和 预 期
收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金 。 从 本 基 金 所 分 拆 的 两 类 基 金 份 额 来 看 ，
银 华 3 0 0 A 份 额 具 有 低 风 险 、 收 益 相 对 稳 定 的 特 征 ； 银 华 3 0 0 B 份 额 具 有 高 风 险 、 高 预 期 收 益
的 特 征 。
十三、投资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和
投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。
1 . 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 3 5 , 9 4 3 , 7 4 4 . 6 0 9 1 . 7 2
其 中 ： 股 票 3 3 5 , 9 4 3 , 7 4 4 . 6 0 9 1 . 7 2
2 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 3 , 0 1 2 , 2 2 9 . 5 2 6 . 2 8
7 其 他 资 产 7 , 3 3 1 , 7 2 4 . 6 5 2 . 0 0
8 合 计 3 6 6 , 2 8 7 , 6 9 8 . 7 7 1 0 0 . 0 0银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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2 . 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
2 .1 . 报告 期末 指数 投资 按行 业分 类的股 票投 资组合
代
码
行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 8 1 4 , 2 1 8 . 9 2 0 . 2 3
B 采 矿 业 1 5 , 4 4 7 , 4 7 4 . 7 3 4 . 3 6
C 制 造 业 1 1 0 , 2 6 3 , 6 1 8 . 4 5 3 1 . 1 2
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供 应 业
1 4 , 6 5 8 , 6 4 7 . 5 0 4 . 1 4
E 建 筑 业 1 4 , 8 9 2 , 5 5 4 . 6 7 4 . 2 0
F 批 发 和 零 售 业 7 , 0 6 3 , 3 2 1 . 8 3 1 . 9 9
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 1 3 , 8 5 3 , 5 4 0 . 4 8 3 . 9 1
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务 业
1 9 , 3 9 7 , 0 7 5 . 9 7 5 . 4 7
J 金 融 业 1 1 2 , 5 3 6 , 2 7 9 . 8 9 3 1 . 7 6
K 房 地 产 业 1 4 , 0 9 2 , 3 4 1 . 9 8 3 . 9 8
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 3 , 4 1 9 , 7 8 0 . 3 0 0 . 9 7
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 2 , 7 3 9 , 4 9 8 . 4 4 0 . 7 7
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 3 6 3 , 2 7 9 . 8 6 0 . 1 0
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 4 , 0 0 7 , 2 4 5 . 5 5 1 . 1 3
S 综 合 9 3 9 , 7 8 8 . 4 3 0 . 2 7
合 计 3 3 4 , 4 8 8 , 6 6 7 . 0 0 9 4 . 4 1
2 .2 . 报告 期末 积极 投资 按行 业分 类的股 票投 资组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 掘 业 3 1 9 , 1 0 1 . 5 2 0 . 0 9
C 制 造 业 4 9 7 , 9 6 1 . 9 4 0 . 1 4
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水
生 产 和 供 应 业
- -
E 建 筑 业 3 6 , 6 2 4 . 0 0 0 . 0 1
F 批 发 和 零 售 业 4 9 6 , 5 0 3 . 5 4 0 . 1 4
G
交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政
业
- -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 - -银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
3 0
技 术 服 务 业
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 1 0 4 , 8 8 6 . 6 0 0 . 0 3
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施
管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他
服 务 业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 1 , 4 5 5 , 0 7 7 . 6 0 0 . 4 1
3 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
3 .1 . 报告 期末 指数投 资按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票
投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 6 0 1 3 1 8 中 国 平 安 1 5 5 , 2 6 8 1 2 , 7 2 2 , 6 5 9 . 9 2 3 . 5 9
2 6 0 0 0 3 6 招 商 银 行 4 7 3 , 1 5 4 8 , 8 5 7 , 4 4 2 . 8 8 2 . 5 0
3 6 0 0 0 1 6 民 生 银 行 8 4 7 , 2 5 4 8 , 4 2 1 , 7 0 4 . 7 6 2 . 3 8
4 6 0 0 0 3 0 中 信 证 券 2 2 5 , 6 6 9 6 , 0 7 2 , 7 5 2 . 7 9 1 . 7 1
5 6 0 1 1 6 6 兴 业 银 行 3 2 7 , 7 3 5 5 , 6 5 3 , 4 2 8 . 7 5 1 . 6 0
6 6 0 1 3 9 8 工 商 银 行 1 , 0 5 1 , 7 7 8 5 , 5 5 3 , 3 8 7 . 8 4 1 . 5 7
7 6 0 0 0 0 0 浦 发 银 行 3 2 0 , 8 7 3 5 , 4 4 2 , 0 0 6 . 0 8 1 . 5 4
8 6 0 0 8 3 7 海 通 证 券 2 3 8 , 3 9 2 5 , 1 9 6 , 9 4 5 . 6 0 1 . 4 7
9 6 0 1 7 6 6 中 国 中 车 2 7 0 , 0 1 3 4 , 9 5 7 , 4 3 8 . 6 8 1 . 4 0
1 0 6 0 1 3 2 8 交 通 银 行 5 6 2 , 6 7 3 4 , 6 3 6 , 4 2 5 . 5 2 1 . 3 1
3 .2 . 报告 期末 积极投 资按 公允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 股票
投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 6 0 0 3 9 5 盘 江 股 份 2 0 , 3 1 2 3 1 9 , 1 0 1 . 5 2 0 . 0 9
2 6 0 0 8 7 2 中 炬 高 新 9 , 0 3 0 2 0 9 , 2 2 5 . 1 0 0 . 0 6
3 6 0 0 0 5 8 五 矿 发 展 6 , 0 8 4 1 9 8 , 7 6 4 . 2 8 0 . 0 6
4 0 0 2 4 1 6 爱 施 德 8 , 1 7 8 1 6 9 , 0 3 9 . 2 6 0 . 0 5
5 0 0 0 9 9 6 中 国 中 期 4 , 5 0 0 1 2 8 , 7 0 0 . 0 0 0 . 0 4银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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4 . 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
6 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券
投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明
细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
8 . 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
9 . 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
1 0 . 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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1 1. 投资 组合 报告附 注
1 1 . 1 . 本基 金投 资的前 十名 证券的 发行主 体本 期不存 在被 监管部 门立 案调查 ，或
在报 告编 制日前 一年 内受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
1 1 . 2 . 本基 金投 资的前 十名 股票没 有超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 之外的 情
形。
1 1 . 3 . 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 3 5 4 , 5 1 0 . 0 9
2 应 收 证 券 清 算 款 6 , 2 6 2 , 0 7 8 . 9 7
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5 , 2 8 9 . 1 8
5 应 收 申 购 款 7 0 9 , 8 4 6 . 4 1
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 , 3 3 1 , 7 2 4 . 6 5
1 1. 4. 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
1 1. 5. 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
1 1 . 5 . 1 . 报告 期末 指数 投资 前十 名股 票中存 在流 通受限 情况的 说明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
1 1 . 5 . 2 . 报告 期末 积极 投资 前五 名股 票中存 在流 通受限 情况的 说明
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元 )
占 基 金 资 产
净 值 比 例
（ % ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 6 0 0 3 9 5 盘 江 股 份 3 1 9 , 1 0 1 . 5 2 0 . 0 9 重 大 事 项
2 6 0 0 8 7 2 中 炬 高 新 2 0 9 , 2 2 5 . 1 0 0 . 0 6 重 大 事 项
3 0 0 2 4 1 6 爱 施 德 1 6 9 , 0 3 9 . 2 6 0 . 0 5 重 大 事 项
4 0 0 0 9 9 6 中 国 中 期 1 2 8 , 7 0 0 . 0 0 0 . 0 4 重 大 事 项银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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1 1. 6. 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 。
十四、基金的业绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 ：
阶 段
净 值 增 长
率 ①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 ③
业 绩 比 较 基 准 收
益 率 标 准 差 ④
① - ③ ② - ④
自 基 金 合 同 生 效 日
( 2 0 1 4 . 1 . 7 ) 起 至
2 0 1 4 . 1 2 . 3 1
4 9 . 8 0 % 1 . 0 5 % 5 4 . 4 5 % 1 . 1 5 % - 4 . 6 5 %
- 0 . 1 0
%
2 0 1 5 ． 1 . 1 - 2 0 1 5 ． 6 . 3 0
2 2 . 8 1 % 2 . 1 7 % 2 5 . 2 9 % 2 . 1 5 % - 2 . 4 8 % 0 . 0 2 %
自 基 金 合 同 生 效
（ 2 0 1 4 . 1 . 7 ） 起 至
2 0 1 5 . 6 . 3 0
8 3 . 9 7 % 1 . 5 1 % 9 3 . 5 1 % 1 . 5 5 % - 9 . 5 4 %
- 0 . 0 4
%银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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十五、基金的费用与税收
( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类
1 . 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 . 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 . 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ；
4 . 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ；
5 . 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 . 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
7 . 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
8 . 基 金 上 市 初 费 和 上 市 月 费 ；
9 . 证 券 账 户 开 户 费 用 、 银 行 账 户 维 护 费 ；
1 0 . 标 的 指 数 使 用 费 ；
1 1 . 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
( 二 ) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律
法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
( 三 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 . 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 0 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 管 理 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ，
自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划
拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行
核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 应 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
2 . 基 金 托 管 人 的 托 管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 2 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 年 托 管 费 率 ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ，
自 动 在 月 初 5 个 工 作 日 内 按 照 指 定 的 账 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划
拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行
核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 应 及 时 联 系 基 金 托 管 人 协 商 解 决 。
3 . 基 金 合 同 生 效 后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费
标 的 指 数 许 可 使 用 费 为 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 。
标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 计 费 时 间 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 计 算 ； 标 的 指 数 许 可 使 用 基
点 费 的 收 取 标 准 为 本 基 金 资 产 净 值 的 0 . 0 2 % / 年 ， 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 收 取 下 限 为 每
季 人 民 币 5 万 元 （ 即 不 足 5 万 元 按 照 5 万 元 收 取 ） 。 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 每 日 计 算 ， 逐
日 累 计 。
标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次 ， 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ， 由 基 金 管
理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 标 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 ， 于 每 年 1
月 、 4 月 、 7 月 、 1 0 月 的 前 1 0 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 中 证 指 数 公 司 。
4 . 除 管 理 费 、 托 管 费 和 标 的 指 数 使 用 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法
规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
( 四 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 . 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 . 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 . 基 金 合 同 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 . 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
( 五 ) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 。
( 六 ) 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。银华沪深 3 0 0 指数分级基金更新招募说明书
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十六、对招募说明书更新部分的说明
银 华 沪 深 3 0 0 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 内
容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ， 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 相 关 财 务 数 据 的 截 止 日
期 ；
2 、 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 对 基 金 管 理 人 的 概 况 及 主 要 人 员 情 况 进 行 了 更 新 ；
3 、 在 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 ， 对 基 金 托 管 人 的 基 本 情 况 及 相 关 业 务 经 营 情 况 进 行 了 更
新 ；
4 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 ， 增 加 了 部 分 代 销 机 构 ， 并 更 新 了 部 分 代 销 机 构 的 资 料 。
5 、 在 “ 十 二 、 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ；
6 、 在 “ 十 三 、 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 截 至 2 0 1 5 年 6 月 3 0 日 的 基 金 投 资 业 绩 ；
7 、 对 部 分 表 述 进 行 了 更 新 。
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 5 年 8 月 2 1 日
