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证券分级(161027)

证券分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告

 
 
富国中证 全 指证 券 公司 指 数 分 级 证券 投 资基 金 可能 发 生 
不 定 期份 额 折算 的 风险 提 示公 告 
 
根据《富国中 证 全 指证券 公 司 指数 分 级 证 券投资 基 金 基金合 同 》 (以下 简 称
“基金合同” ) 中关于不定期份额折算的相关规定, 当富国证券 B 份额的基金份
额参考净值低至 0.250 元或以下 时 , 富国证券份额 (场内简称: 证券分级, 基金
代码: 161027)、 富国证券 A 份额 (场内简称: 证券 A 级, 基金代码: 150223)、
富国证券 B 份额(场内简称: 证券 B 级,基金代码:150224 )将进行不定期份
额折算。 
由于近期 A 股市场波 动较大,截至 2015 年 8 月 19 日, 证券 B 级的基金份
额参考净值接近基金合同 规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬请投
资者密切关注 证券 B 级近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。 
针对不定期折算所带来的风险 ,本基金管理人特别提示如下: 
一、由于 证券 A 级、证券 B 级折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份
额折算后, 证券 A 级、证券 B 级的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二
级市场交易的投资者注意高溢价所带来 的风险。 
二、 证券 B 级表现 为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将
恢复至初始杠杆水平。 
三、由于触发折算阀值当日, 证券 B 级的 份额参考净值可能已低于阀值,
而折算基准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日 证券 B 级的 份额参考净
值可能与折算阀值 0.250 元有一定差异。 
四、 证券 A 级表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算
后证券 A 级份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风
险收益特征 的证券 A 级变为同时持有较低风险收益特征 的证券 A 级与较高风险
收益特征 的富国证券份额的情况,因此 证券 A 级份额持有人预期收益实现的不
确定性将会增加。 
本基金管理人的其他重要提示: 
一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则, 场内份额数将取整计算 (最小单
位为 1 份) ,舍去部分计入基金资产,持有极小数量 富国证券 份额、证券 A 级、 
 
证券 B 级的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。 
二、 为保证折算期间本基金的平稳运作 , 基金管理人可根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停 证券 A 级与证券 B 级的上
市交易和 富国证券份额的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会对相关
事项进行公告,敬请投资者 予以关注。 
投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的基金合同
及《富国 中证 全 指 证券公 司 指 数 分级 证 券 投资基 金 招 募说明 书 》 (以下 简 称 “ 招
募说明书” )或者拨打本公司客服电话 :400-888-0688(免长途话费 ) 。 
三 、 本 基金管 理 人 承诺以 诚 实 信用、 勤 勉 尽责的 原 则 管理和 运 用 基金资 产 ,
但不保证基金一定盈利 ,也不保证最低收益。 
本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则 , 在做出投资决策后 ,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 , 由投资者自行承担。 投资有风险 ,
选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相
关法律文件。 
特此公告。 
 
富国 基金管理有限公司 
2015 年 8 月 20 日