华宝中国互联股票：基金份额发售公告查看PDF公告
份额发售公告
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华宝兴业中国互 联 网股票型证券投 资 基金 份额发售公 告
重要提 示
1 、 华 宝兴 业中国 互联 网股 票型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 券监督 管
理委员 会2015 年7 月8 日 《关 于准 予华 宝兴 业中 国互 联网股 票型 证券 投资 基金 注册的 批复 》
（证监 许可[2015] 1531 号 ）注册 募集 。
2 、本 基金 是契 约型 开放 式 基金。
3 、本 基金 将自2015 年8 月24 日起 至2015 年 9 月18 日， 通过 华宝 兴业 基金 管理有 限
公司（ 以下 简称 “本 公司 ” ）的直 销 柜 台、 直销 e 网金 、官 方淘 宝店 、 中 国建 设银行 股份 有
限公司 、 中 国银 行股 份有 限公司 、 招 商银 行股 份有 限公司 、 交 通银 行股 份有 限公司 、 平 安银
行股份 有限 公司 、 渤 海银 行股份 有限 公司 、 上 海浦 东发展 银行 股份 有限 公司 、 国 泰君 安证 券
股份有 限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 中信 证券 股份有 限公 司 、
申万宏 源证 券有 限公 司、 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 、 长江 证券 股份有 限公 司、 江海 证券 有
限公司 、 平 安证 券有 限责 任 公司、 中国 银河 证券 股份 有 限 公司 、 中 国国 际金 融股 份 有限公 司 、
中国中 投证 券有 限责 任公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 德邦 证券 股份有 限公 司 、 长城 证券有
限责任 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 中 航证 券有 限公司 、 国 都证 券有 限责 任公司 、 齐 鲁证
券有限 公司 、 华 安证 券股 份有限 公司 、 东 海证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任
公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 东北 证券 股份 有限公 司 、 兴业 证券 股份 有限公 司 、 东吴
证券股 份有 限公 司、 安信 证券股 份有 限公 司 、 招商 证券股 份有 限公 司 、 上海 证券有 限责 任 公
司 、 东 兴证 券股 份有 限公 司 、 华 福证 券有 限责 任公 司 、 渤 海证 券股 份有 限公 司、 中 信期 货有
限公司 、 和讯 信息科 技有 限公司 、 深圳 市新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 、 深 圳众禄 基金 销 售
有限公 司 、 杭 州数米 基金 销售有 限公 司 、 上海 天天 基金销 售有 限公 司、 浙江 同花顺 基金 销 售
有限公 司、 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司、 中经北 证 （ 北京） 资产 管 理有限 公司 、 上
海好买 基金 销售 有限 公司 公开发 售 。
4 、持有 建设银 行卡、 中国 银行卡、 工商 银行卡 、农 业银行卡 、招 商银行 卡、 兴业银 行
卡、 广 发银行 卡、 民生银 行卡、 浦发银 行卡、 中信 银行卡 、光大 银行卡 、平 安银行 卡、交
通银行 卡、 上 海农 商行 卡 、 温州 银行卡 、 长沙 银行 卡、 南京 银行 卡、 金 华银 行卡、 浙 商银 行
卡、 天天 盈账 户、 支付 宝 的个人 投资 者 在 与本 公司 达成网 上交 易的 相关 协议 、 接 受本 公司 有
关服务 条款 并办 理相 关手 续后 ， 即 可登 录本 公司 网站(www.fsfund.com) ， 办 理基 金账户 开立 、份额发售公告
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本基金 人民 币份 额 认 购、 资料变 更、 分红 方式 变更 、信息 查询 等各 项业 务。
5 、本基 金通过 各销售 机构 的基金销 售网 点以人 民币 和美元两 种货 币同时 向投 资者公 开
发售 。 以 人民 币认 购的 基金 份额登 记为 人 民 币份 额 ， 以 美元认 购的 基金 份额 登记 为美元 份额 。
各类基 金份 额的 发售 机构 、 业务 办理 规则 可能 不尽 相同， 投资 者在 办理 业务 前应查 阅招 募说
明书及 本公 告。
6 、本基 金募集 对象为 符合 法律法规 规定 的可投 资于 证券投资 基金 的个人 投资 者、机 构
投资者 和合 格境 外机 构投 资者以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 以人 民币 、 美元 购买证 券投 资
基金相 应币 种份 额的 其他 投资者 。 个人 投资 者 指 指依 据有关 法律 法规 规定 可投 资于证 券投 资
基金的 自然 人 ； 机构 投资 者 指指 依法 可以 投资 证券 投资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法
登记并 存续 或经 有关 政府 部门批 准设 立并 存续 的企 业法人 、 事业 法人 、 社会 团 体或其 他组 织 ；
合格境 外机 构投 资者 指指 符合 《 合格 境外 机构 投资 者境内 证券 投资 管理 办法 》 及相 关法 律法
规规定 可以 投资 于在 中国 境内依 法募 集的 证券 投资 基金的 中国 境外 的机 构投 资者 。
7 、本 基金 不设 募集 份额 上 限 。
8 、投资 者 欲购 买本基 金， 需开立本 公司 基金账 户。 基金募集 期内 本公司 直销 柜台、 直
销e 网金 和 指定 代销 机构 同时为 投资 者 办 理开 立基 金账户 的手 续。 在基 金募 集期间 ， 投 资者
的开户 和认 购申 请可 同时 办理。
9 、根据 中国证 监会的 规定 ，一个 投 资者 只能开 设和 使用一个 基金 账户； 不得 非法利 用
他人账 户或 资金 进行 认购 ， 也不 得违 规融 资或 帮助 他人违 规进 行认 购。 投资 者应保 证用 于认
购的资 金来 源合 法 ， 投资 者应有 权自 行支 配 ， 不存 在任何 法律 上、 合约 上或 其他障 碍。
10 、 本 基金 的认 购金 额： 在募集 期内 ， 投 资者 认购 本基金 人民 币份 额时 ， 在 基金管 理人
直销 e 网金 和其 他 代 销机 构 每笔 认购 最低 金额 为 100 元人 民币 （含 认购 费） ； 投资者 通过 指
定代销 机构 认购 本基 金 美 元份额 时， 每笔 认购 最低 金额为 1,000 美元 （含 认 购费） 。在 基金
管理人 直销 柜台 首次 认购 本基金 人民 币份 额最 低金 额为 10 万 元人 民币 （ 含认 购费） ， 追加 认
购人民 币份 额的 最低 金额 为每笔 100 元 人民 币（ 含 认购费 ） 。 已在 基金 管理 人 直销柜 台购 买
过基金 管理 人管 理的 其他 基金的 投资 者， 不受 直销 柜台首 次认 购最 低金 额的 限制， 但受 追加
认购最 低金 额的 限制 。 各 销售机 构对 最低 认购 限额 及交易 级差 有其 他规 定的 ， 以各 销售 机构
的业务 规定 为准 。
认购美 元份 额的 投资 者需 注意， 在现 钞认 购的 情况 下， 投 资者 应将 美元 资金 从现钞 账户
转入现 汇账 户， 相应 费用 （若有 ） 由 投资 者自 行承 担。 由 于美 元资 金的 划款 时间较 长， 投资
者认购 美元 份额 时， 其认 购申请 的提 交日 和认 购 申 请受理 日可 能有 所不 同。 份额发售公告
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投资者 在募 集期 内可 多次 认购基 金份 额 ， 但 认购 申请 一经销 售机 构受 理 ， 则 不可 以撤 销 。
11、 基 金销 售机 构认 购申 请的受 理并 不代 表该 申请 一定成 功， 而仅 代表 销售 机构确 实接
收到认 购申 请。T 日的 申请 是否有 效应 以基 金登 记机 构的确 认登 记为 准。 投资 者 可以 自 T ＋2
日起， 通过 其原 认购 网点 柜台或 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司客 户服 务中 心 ， 查询认 购申 请的
交易确 认情况。 投 资者 可在 基金合 同生 效后 到各 销售 网点查 询最 终成 交确 认情 况和认 购的 份
额。
12、 本 公告 仅对 本基 金募 集的有 关事 项和 规定 予以 说明。 投资 者 欲 了解 本基 金的详 细情
况， 请 详细 阅读 刊登在 2015 年8 月 19 日 《 上海 证券 报 》 、《 证券 日报 》 上 的 《 华宝兴 业中 国
互联网 股票型 证券投 资基 金 招募 说明书》 （以 下简称 “招募 说明书” ） 。 本 基金 的基金 合同、
招募说 明书 及本 公告 将同 时发布 在本 公司 网站 和本 基金代 销机 构网 站 。 投 资者 亦可通 过本 公
司网站 下载 基金 申请 表格 和了解 基金 募集 相关 事宜 。
13、 各 代销 机构 的办 理网 点、 办 理日 期和 时间 等事 项参照 各代 销机 构在 其各 销售城 市当
地的公 告。
14、在 募集 期间 ，除 本公 告所列 的代 销机 构外 ，如 增加其 他代 销机 构将 及时 公告。
15、本 公司 可根 据基 金销 售情况 适当 延长 或缩 短基 金发售 时间 ，并 及时 公告 。
16、基 金管 理人 可综 合各 种情况 对募 集安 排做 适当 调整。
17、 本 基金 是一 只主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 预期风 险和
预期收 益都 较高 的品 种， 其预期 风险 和预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基
金。 本基 金主 要投资 于境 内和境 外上 市的 互联 网主 题相关 的中 国公 司。 受国 际政治 环境 、 宏
观和微 观经 济因 素、 国家 政策 、 投 资人 风险收 益偏 好和市 场流 动程 度等 各种 因素的 变化 ， 本
基金的 资产 将有 可能 存在 以下风 险： 政治 风险 、境 外市场 风险 、政 府管 制风 险、汇 率风 险 、
法律风 险、 利率 风险 、 税 务风险 、 境 外上 市公 司经 营风险 、 税 务风 险、 集中 投资某 个国 家或
地区的 风险 等。 同时， 投资 本基金 的风 险还 包括 ： 本 基金特 有的 投资 风险 （股 票型基 金风 险、
主题型 基金风 险） 、 股指期 货投资 风险、 其他衍 生品 投资的 风险、 证券借 贷风 险、流 动性风
险、管 理风 险、 操作 或技 术风险 、合 规 性 风险 、交 易对手 的信 用风 险、 大宗 交易风 险等 。
投资者在 进行 投资决 策前 ，请仔细 阅读 本基金 的《 招募说明 书》 及《基 金合 同》 ，并 根
据自身 的投 资目 的、 投资 期限 、 投 资经 验、 资产 状 况等判 断基 金是 否和 投资 者 的风 险承 受能
力相适 应。
一、本 次基金 份额 发售基 本情况 份额发售公告
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1 、 基金 名称 ： 华 宝兴 业中 国互联 网股 票型 证券 投资 基金( 人 民币 份额 基金 代码 ： 001767 ，
基金简 称： 华宝 中国 互联 股票人 民币 ； 美 元份 额基 金代码 ：001768 ， 基 金简 称： 华 宝中 国互
联股票 美元)
2 、基 金类 型： 契约 型开 放 式
3 、基 金存 续期 限： 不定 期
4 、 基 金份 额初始 面 值： 本 基金人 民币 份额 的发 售面 值和认 购价 格为 人民 币1.00 元 。 美
元份额 发售 面值 和认 购价 格为 1.00 元 人民 币按 基金 募集期 最后 一日 中国 人民 银行最 新公 布
的人民 币对 美元 汇率 中间 价折算 的美 元金 额， 计算 结果按 照四 舍五 入方 法， 保留小 数点 后三
位。
5 、本 基金 不设 募集 份额 上 限 。
6 、募集 对象： 符合法 律法 规规定的 可投 资于证 券投 资基金的 个人 投资者 、机 构投资 者
和合格 境外 机构 投资 者以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许以 人民 币 、 美 元购 买证 券投资 基金 相
应币种 份额 的其 他投 资者 。
7 、销 售渠 道与 销售 地点
(1) 直销 机构
直销机 构只 可办 理本 基金 人民币 份额 的认 购业 务。
1 ）直 销柜 台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 上海 市 浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网址：www.fsfund.com
2 ）直 销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直 销 e 网 金系 统办 理本基 金 人 民币 份额 的认/ 申购、 赎
回、 转 换等 业务 ， 具 体交 易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 公司 网站 ：www.fsfund.com ， 直销
e 网金 网址 ：ec.fsfund.com 。
3 ）官 方淘 宝店
投资者 可以 通过 本公 司官 方淘宝 店平 台办 理本 基金 人民币 份额 的认/申 购、 赎 回等业 务 ，
具体交 易细 则请 参阅 本公 司网站 公告 。公 司网 站：www.fsfund.com ，官 方淘 宝 店平台 网址 ：
fsfund.taobao.com 。
（2） 代销 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司、 中国 银行 股份有 限公 司、 招商 银行 股份有 限公 司、 交通 银
行股份 有限 公司 、 平 安银 行股份 有限 公司 、 渤 海银 行股份 有限 公司 、 上 海浦 东发展 银行 股 份份额发售公告
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有限公 司、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司 、
中信证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 申万宏 源西 部证 券有 限公 司、 长江 证券 股
份有限 公司 、 江 海证 券有 限公司 、 平 安 证 券有 限责 任公司 、 中 国银 河证 券股 份有限 公司 、 中
国国际 金融 股份 有限 公司 、 中 国中 投证 券有限 责任 公司 、 信 达证 券股份 有限 公司 、 德 邦证 券
股份有 限公 司 、 长城 证券 有限责 任公 司、 华宝 证券 有限责 任公 司、 中航 证券 有限公 司、 国都
证券有 限责 任公 司、 齐鲁 证券有 限公 司、 华安 证券 股份有 限公 司、 东海 证券 股份有 限公 司 、
中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 东 北证 券股 份有限 公司 、 兴
业证券 股份 有限 公司 、 东 吴证券 股份 有限 公司 、 安 信证券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有 限
公司、 上海 证券 有限 责任 公司、 东兴 证券 股份 有限 公司、 华福 证券 有限 责任 公司、 渤海 证券
股份有 限公 司 、 中信 期货 有限公 司 、 和 讯信息 科技 有限公 司 、 深 圳市新 兰德 证券投 资咨 询 有
限公司 、 深圳 众禄基 金销 售 有限 公司 、 杭州数 米基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有 限
公司、 浙江同 花顺 基金 销 售有限 公司、 宜信 普泽 投 资顾问 （北京 ） 有限 公司 、 中经北 证 （ 北
京）资 产管 理有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司 。
1 ）可 以办 理本 基金 人民 币 份额认 购的 代销 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司、 中国 银行 股份有 限公 司、 招商 银行 股份有 限公 司 、 交通 银
行股份 有限 公司 、 平 安银 行股份 有限 公司 、 渤 海银 行股份 有限 公司 、 上 海浦 东发展 银行 股 份
有限公 司 、 国泰 君安 证券 股份有 限公 司、 光大 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司 、
中信证 券股 份有 限公 司、 申万宏 源证 券有 限公 司、 申万宏 源西 部证 券有 限公 司 、 长江 证券 股
份有限 公司 、 江 海证 券有 限公司 、 平 安证 券有 限责 任公司 、 中 国银 河证 券股 份有限 公司 、 中
国国际 金融 股份 有限 公司 、 中 国中 投证 券有限 责任 公司 、 信 达证 券股份 有限 公司 、 德 邦证 券
股份有 限公 司 、 长城 证券 有限责 任公 司、 华宝 证券 有限责 任公 司、 中航 证券 有限公 司、 国都
证券有 限责 任公 司、 齐鲁 证券有 限公 司、 华安 证券 股份有 限公 司、 东海 证券 股份有 限公 司 、
中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司 、 中 信建 投证 券股 份有限 公司 、 东 北证 券股 份有限 公司 、 兴
业证券 股份 有限 公司 、 东 吴证券 股份 有限 公司 、 安 信证券 股份 有限 公司 、 招 商证券 股份 有限
公司 、 上海 证券 有限 责任 公司 、 东兴 证券 股份 有限 公司 、 华福 证券 有限 责任 公司 、 渤 海 证券
股份有 限公 司 、 中信 期货 有限公 司 、 和 讯信息 科技 有限公 司 、 深 圳市新 兰德 证券投 资咨 询 有
限公司 、 深圳 众禄基 金销 售有限 公司 、 杭州数 米基 金销售 有限 公司 、 上 海天 天基金 销售 有 限
公司、 浙江同 花顺 基金 销 售有限 公司、 宜信 普泽 投 资顾问 （北京 ） 有限 公司 、 中经北 证 （ 北
京）资 产管 理有 限公 司、 上海好 买基 金销 售有 限公 司 。
2 ）可 以办 理本 基金 美元 份 额认购 的代 销机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 。
如本次 募集 期间 ，新 增代 销机构 或营 业网 点， 将另 行公告 。
8 、募 集时 间安 排与 基金 合 同生效
根据有 关法 律 、 法 规的 规定 ， 本 基金 的募 集期 为自 招募 说明书 公告 之日 起不 超过 三个月 。
本基金 的认 购期 间 为2015 年8 月24 日起 至2015 年9 月 18 日。 在上 述期 间， 本基金 开始 面份额发售公告
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向 个 人 投 资 者、 机 构 投 资者 和 合 格 境 外机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规或 中 国 证 监会 允 许 以 人民
币、美 元购 买证 券投 资基 金相应 币种 份额 的其 他投 资者 同 时募 集。
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集金额 不少 于 2 亿元 人民 币 （募 集资
金 中 的 美 元 应以 募 集 期 最后 一 日 中 国 人民 银 行 公 布的 人 民 币 对 美元 汇 率 中 间价 折 算 为 人民
币） 且 基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 管理人 依据 法律 法规 及招 募说明 书可 以决
定停止 基金 发售 ， 并 在 10 日内聘 请法 定验 资机 构验 资， 自收 到验 资报告 之日 起 10 日内 ， 向
中国证 监会 办理 基金 备案 手续 。 自 中国 证监会 书面 确认之 日起 ， 基金备 案手 续办理 完毕 ， 基
金合同 生效 。
基金募 集期 届满 ，未 达到 基金备案 条件 ， 则基 金募 集失败 。
如基金 募集 失败 ， 基 金管 理人应 以其 固有 财产 承担 因募集 行为 而产 生的 债务 和费用 ， 在
基金募 集 期 届满 后 30 日 内 返还 投 资者 已缴 纳的 认购 款项， 并加 计银 行同 期存 款利息 。
9、基 金认 购方 式与 费率
（1） 本 基金 人民 币份 额的 发售面 值和 认购 价格 为人 民币 1.00 元。 美 元份 额发 售面值 和
认购价 格 为1.00 元人 民币 按基金 募集 期最 后一 日中 国人民 银行 最新 公布 的人 民币对 美元 汇
率中间 价折 算的 美元 金额 ，计算 结果 按照 四舍 五入 方法， 保留 小数 点后 三位 。
（2） 认购 费用
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔认 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
1 ）人 民币 份额 认购 费率
人民币 份额 认购 采用 金额 认购的 方式 ， 认 购费 率表 如下：
认购金 额 （M ） （人 民币 ） 认购费 率
M ＜100 万元
1.20%
100 万 元≤M ＜200 万元
0.80%
200 万 元≤M ＜500 万元
0.50%
M ≥500 万元
按笔收 取，1000 元/ 笔
2 ）美 元份 额认 购费 率
美元份 额认 购采 用金 额认 购的方 式， 认购 费率 表如 下：
认购金 额 （M ） （美 元） 认购费 率
M ＜10 万美 元
1.20%
10 万 美元 ≤M ＜30 万 美元
0.80%
30 万 美元 ≤M ＜60 万 美元
0.50%
M ≥60 万美 元
按笔收 取 ，200 美元/ 笔
基金认 购费 用用 于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 登 记 等募集 期间 发生 的各 项费 用， 不列 入
基金财 产。 份额发售公告
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（3） 认购 份额 的计 算
1 ）认 购人 民币 份额 的计 算
认购本 基金 人民 币份 额， 采用金 额认 购的 方式 。
（a ） 认购 费用 适用 比例 费 率的情 形下 ：
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 人 民币 份额 认购 费率 ）
认购费 用= 认 购金 额 ?- 净认 购金额
认购份 额= 净 认购 金额/ 人 民币份 额发 售面 值
利息转 份额= 认购 期间 的利 息/ 人民 币份 额发 售面 值
认购总 份额= 认购 份额+ 利 息转份 额
（b） 认购 费用 适用 固定 金 额的情 形下 ：
认购费 用= 固 定金 额
净认购 金额= 认购 金额- 认购费用
认购份 额= 净 认购 金额/ 人 民币份 额发 售面 值
利息转 份额= 认购 期间 的利 息/ 人民 币份 额发 售面 值
认购总 份额= 认购 份额+ 利 息转份 额
认购金 额在 认购 期间 的利 息折算 的基 金份 额， 按截 尾法保 留到 小数 点后 两位 ， 小数 点两
位以后 的部 分舍 去归 基金 财产。 认购 份额 的计 算保 留到小 数点 后两 位， 小数 点两位 以后 的部
分舍去 ，由 此误 差产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。
例： 某 投资 者投 资 100,000 元人民 币认 购本 基金 人民 币份额 ， 假 设其 认购 资金 在认购 期
间产生 的利 息 为 10.00 元 ，其对 应的 认购 费率 为 1.20% ，则 其可 得到 的认 购份 额为：
净认购 金额 ＝ 100,000/ （1+1.20%）＝ 98,814.23 元
认购费 用 ＝ 100,000 －98,814.23 ＝ 1,185.77 元
认购份 额 ＝ 98,814.23/1.00 ＝ 98,814.23 份
利息转 份额 ＝ 10.00/1.00 ＝ 10.00 份
认购总 份额 ＝ 98,814.23+10.00 ＝ 98,824.23 份
即： 投 资者 投资 100,000 元 认购本 基金 人民 币份 额， 假设其 认购 资金 在认 购期 间产生 的
利息 为 10.00 元 ，则 可得 到 98,824.23 份 基金 份额 。
2 ）认 购美 元份 额的 计算
认购本 基金 美元 份额 ，采 用金额 认购 的方 式。
（a ） 认购 费用 适用 比例 费 率的情 形下 ：
净认购 金额= 认购 金额/ （1+ 美 元份 额认 购费 率）
认购费 用= 认 购金 额 ?- 净认 购金额
认购份 额= 净 认购 金额/ 美 元份额 发售 面值
利息转 份额= 认购 期间 的利 息/ 美元 份额 发售 面值
认购总 份额= 认购 份额+ 利 息转份 额 份额发售公告
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美 元 份 额发 售 面值=1.00 元/ 募 集 期 最后 一 日中 国 人民 银 行 最新 公 布的 人 民币对 美 元汇
率中间 价， 计算 结果 按照 四 舍五入 方法 ， 保 留小 数点 后 三位， 由此 产生 的误 差计 入 基金资 产。
（b） 认购 费用 适用 固定 金 额的情 形下 ：
认购费 用= 固 定金 额
净认购 金 额= 认购 金额- 认购费用
认购份 额= 净 认购 金额/ 美 元份额 发售 面值
利息转 份额= 认购 期间 的利 息/ 美元 份额 发售 面值
认购总 份额= 认购 份额+ 利 息转份 额
美 元 份 额发 售 面值=1.00 元/ 募 集 期 最后 一 日中 国 人民 银 行 最新 公 布的 人 民币对 美 元汇
率中间 价， 计算 结果 按照 四 舍五入 方法 ， 保 留小 数点 后 三位， 由此 产生 的误 差计 入 基金资 产。
认购金 额在 认购 期间 的利 息折算 的基 金份 额， 按截 尾法保 留到 小数 点后 两位 ， 小数 点两
位以后 的部 分舍 去归 基金 财产。 认购 份额 的计 算保 留到小 数点 后两 位， 小数 点两位 以后 的部
分舍去 ，由 此误 差产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担。
例：某 投资 者投 资 10,000 美元认 购本 基金 美元 份额 ，假设 其认 购资 金在 认购 期间产 生
的利息 为 1.00 美 元， 其对 应的认 购费 率 为 1.20% ， 募集期 最后 一日 中国 人民 银行最 新公 布
的人民 币对 美元 汇率 中间 价为 6.2175 ，则 其可 得到 的认购 份额 为：
净认购 金额 ＝ 10,000/ （1+1.2% ）＝ 9,881.42 美元
认购费 用 ＝ 10,000 －9,881.42 ＝ 118.58 美元
美元份 额发 售面 值 ＝ 1.00/6.2175 ＝ 0.161 美元
认购份 额 ＝ 9,881.42/0.161 ＝ 61,375.27 份
利 息转 份额 ＝ 1.00/0.161 ＝ 6.21 份
认购总 份额 ＝ 61,375.27+6.21 ＝ 61,381.48 份
即：投 资者 投资 10,000 美 元认购 本基 金美 元份 额， 假设其 认购 资金 在认 购期 间产生 的
利息 为 1.00 美 元， 则可 得 到 61,381.48 份 基金 份额 。
（4） 首次 募集 期间 认购 资 金利息 的处 理方 式
本基金的有效认购款 项在 基金募集期间产生的 利息 在基金合同生效后将 折算 为基金份
额，归 基金 份额 持有 人所 有 。其 中利息 转 份额 ，以 登记机构 的 记录 为准 。
二、募 集方式 及相 关规定
1 、本次 基金的 募集， 在募 集期内面 向个 人投资 者、 机构投资 者及 合规的 境外 机构投 资
者 以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许 以 人民 币 、 美 元 购 买证券 投资 基金 相应 币种 份额 的 其他 投
资者 同 时募 集。
2 、本 公司 直销 柜台 接受 认 购金额 在 10 万元 人民 币 以 上（含10 万 元） 的 投 资者 的认购
本基金 人民 币份 额的 申请 ，追加 认购 每笔 最低 金 额100 元 人民 币 （ 含认 购费 ） 。
3 、 投 资者 认购 本基 金人 民 币份额 时 ， 在 基金 管理 人 直销e 网金 和其 他 代 销机 构 每笔认 购份额发售公告
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最低金 额为100 元人 民币 （ 含认购 费） ； 投 资者 通过 指 定代销 机构 认购 美元 份额 时， 每笔 认购
最低金 额为1,000 美 元（ 含 认购费 ） 。
4 、已在 基金管 理人直 销柜 台购买过 本公 司管理 的其 他基金的 投资 者 ，不 受直 销柜台 首
次认购 最低 金额 的限 制， 但受追 加认 购最 低金 额的 限制。
5 、募集 期 投资 者 可以 多次 认购本基 金。 已购买 过本 公司管理 的其 他基金 的 投 资者，在
原开户 机构 的网 点购 买本 基金时 不用 再次 开立 本公 司基金 账户 ， 在新 的销 售机 构网点 购买 本
基金时 ，需 先办 理多 渠道 开户业 务， 此业 务需 提供 原基金 账户 卡号 。
三、个 人投资 者的 开户与 认购程 序
个人投 资者 可到 本公 司直 销柜台 、 直 销 e 网金 、 官方 淘宝店 以及 中国 建设 银行 股份有 限
公司、 中国 银行 股份 有限 公司、 招商 银行 股份 有限 公司 、 交通 银行 股份 有限 公司、 平安 银行
股份有 限公 司 、 渤海 银行 股份有 限公 司 、 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司 、 国泰君 安证 券 股
份有限 公司 、 光 大证 券股 份有限 公司 、 海 通证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券股 份有限 公司 、 申
万宏源 证券 有限 公司 、 申 万宏源 西部 证券 有限 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 江 海证 券有 限
公司、 平安 证券 有限 责任 公司、 中国 银河 证券 股份 有限公 司、 中国 国际 金融 股份有 限公 司 、
中国中 投证 券有 限责 任公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 德邦 证券 股份有 限公 司 、 长城 证券 有
限责任 公司 、 华 宝证 券有 限责任 公司 、 中 航证 券有 限公司 、 国 都证 券有 限责 任公司 、 齐 鲁证
券有限 公司 、 华 安证 券股 份有限 公司 、 东 海证 券股 份有限 公司 、 中 信证 券 （ 山东） 有限 责任
公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 东北 证券 股份 有限公 司 、 兴业 证券 股份 有限公 司 、 东吴
证券股 份有 限公 司、 安信 证券股 份有 限公 司 、 招商 证券股 份有 限公 司 、 上海 证券有 限责 任 公
司 、 东 兴证 券股 份有 限公 司 、 华 福证 券有 限责 任公 司 、 渤 海证 券股 份有 限公 司、 中 信期 货有
限公司 、 和讯 信息科 技有 限公司 、 深圳 市新兰 德证 券投资 咨询 有限 公司 、 深 圳众禄 基金 销 售
有限公 司 、 杭 州数米 基金 销售有 限公 司 、 上海 天天 基金销 售有 限公 司、 浙江 同花顺 基金 销 售
有限公 司、 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司、 中经北 证 （ 北京） 资产 管 理有限 公司 、 上
海好买 基金 销售 有限 公司 办理基 金的 账户 卡开 户、 认购申 请。
（ 一） 通过 直销 柜台 办理 开户和 认购 的程 序
1 、业 务办 理时 间
2015 年8 月24 日起 至 2015 年9 月 18 日 9 ：30 至 17：00。
2 、开 户及 认购 程序
（1）开 户：到 本公司 直销 中心（地 点及 联系方 式见 前）提供 下列 资料办 理基 金的开 户
手续：
a 、本人 法定身 份证件 原件 及复印件 （包 括居民 身份 证或军官 证件 等有效 身份 证件， 下份额发售公告
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同） ；
b 、投 资者 任一 储蓄 账户 凭 证；
（2） 认购 ：将 足额 认购 资 金汇入 本公 司指 定的 在中 国建设 银行 开立 的直 销资 金专户
户名： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司直 销专 户
开户行 ：中 国建 设银 行上 海分行 营业 部
账号： 31001550400056006698
联行行 号：52364
大额现 代支 付系 统：105290036005
（3） 凭汇 款凭 证， 投资 者 开户同 时可 办理 认购 手续 ，需填 妥并 提交 基金 认购 申请表 。
3 、注 意事 项
（1） 认购 申请 当日 下午 5 ：00 之 前， 若个 人投 资者 的认购 资金 未到 本公 司指 定基金 直
销资金 专户 ， 则 当日 提交 的申请 顺延 受理 。 申 请受 理日期 （即 有效 申请 日） 以资金 到账 日为
准。
（2） 基金 募集 期结 束， 以 下将被 认定 为无 效认 购：
a 、投 资者 划来 资金 ， 但逾期 未办 理开 户手 续或 开户不 成功 的；
b 、投 资者 划来 资金 ， 但逾期 未办 理认 购手 续的 ；
c 、投 资者 划来 的认 购 资金少 于其 申请 的认 购金 额的；
d 、在 募集 期截 止日 下 午 5：00 之 前资 金未 到指 定基金 销售 专户 的；
e 、本 公司 确认 的其 它 无效资 金或 认购 失败 资金 。
（3） 在基 金登 记机 构确 认 为 无效 认购 后 7 个 工作 日 （届时 募集 期已 结束 的除 外）内 投
资者 可 以再 次提 出认 购申 请， 未再 次提 出认 购申 请的 由本公 司将 认购 款划 往 投 资者 指 定银 行
账户。
（4） 直销 柜台 只可 办理 本 基金人 民币 份额 的认 购业 务。
（ 二） 通过 直 销e 网金 办 理开户 和认 购的 程序
1 、业 务办 理时 间
2015 年8 月24 日起至 2015 年9 月 18 日 。
工作日的 认购申 请至 17:00 截止，17:00 以后 的认 购申请或 非工作 日的 认购 申请视 为
于下一 个工 作日 提交 。
2 、开 户及 认购 程序
（1 ）开户 份额发售公告
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通 过本 公司 网上 交易 系统开 立基 金账 户和 交易 账户 ， 具 体流 程为 ： 选 择 银行卡 （ 目前 支
持建设 银行卡 、中国 银行 卡、工 商银行 卡、农 业银 行卡、 招商银 行卡、 兴业 银行卡 、 广发
银行卡 、民 生银 行卡 、浦 发银行 卡、 中信 银行 卡、 光大银 行卡 、平 安银 行卡 、交通 银行 卡 、
上海农 商行 卡、 温 州银 行 卡、 长 沙银行 卡、 南 京银 行卡、 金 华银 行卡、 浙商 银行卡、 天天 盈
账户、 支付宝 ）=〉 银行身 份验证 ，绑定 银行卡 =〉 签服务 协议 = 〉 输入 个人 信息 =〉 开户
申请提 交完 成 ；
（2 ）认 购
认 购具 体流 程为 ：登 陆“e 网金 ” （ 开户 当天 可 凭开户 证件 登录 ）= 〉进 入 基金认 购 = 〉
选择认 购基金 名称 = 〉选 择银行 卡、输 入认购 金额 = 〉银行 卡支付= 〉返 回商 户（华 宝 兴业
基金）=〉 认购 申请 提交 完 成。
3、注 意事 项
（1）开 通网上 交易时 ，系 统会将投 资者 的银行 卡与 基金交易 账号 绑定， 请开 户时慎 重
选择。
（2） 直销e 网 金只 可办 理 本基金 人民 币份 额的 认购 业务。
（ 三） 通过 官方 淘宝 店平 台办理 开户 和认 购的 程序
1 、业 务办 理时 间
2015 年8 月24 日起 至 2015 年9 月 18 日。
工作日的 认购申 请至 15:00 截止，15:00 以后 的认 购申请或 非工作 日的 认购 申请视 为
于下一 个工 作日 提交 。
2 、开 户及 认购 程序
通过本 公司 官方 淘宝 店平 台开立 基金 账户 和交 易账 户及认 购程 序 ， 具 体流 程为 ： 登 陆 “ 官
方淘宝 店” = 〉 选择 认购 基金名 称=〉 进行 实名 认证 、 风险评 测、 绑定银 行卡= 〉 选择银 行卡
（目前 支持 建设 银行 卡、 中国银 行卡 、 工 商银 行卡、 农业银 行卡 、 招 商银 行卡、 广发银 行卡 、
民生银 行卡 、 浦 发银 行卡 、 中信银 行卡 、 光 大银 行卡 、 平安银 行卡 、 交 通银 行卡 、 华夏银 行、
邮储银 行、 余额 宝）=〉 银 行卡支 付= 〉开 户及 认购 申 请提交 完成 ；
3 、注 意事 项
（1）认 购申请 提交完 成后 系统，系 统会 将投资 者的 银行卡与 基金 交易账 号绑 定，请 开
户时慎 重选 择。
（2） 官方 淘宝 店平 台只 可 办理本 基金 人民 币份 额的 认购业 务。
（四） 通过 中国 建设 银行 办理开 户和 认购 的程 序 份额发售公告
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1 、受 理开 户和 认购 的时 间 ：2015 年8 月 24 日至 2015 年9 月 18 日的 9:30 ～17:00 。
周六、 日营 业。
2 、开 户程 序及 所需 材料 ：
（1） 事先 办妥 或持 有中 国 建设银 行本 地19 位 储蓄 卡并存 入足 额开 户和 认购 资金；
（2） 投资 者到 网点 提交 以 下材料 ，办 理开 户手 续， 开立中 国建 设银 行龙 卡证 券卡及 华
宝兴业 基金 管理 有限 公司 的基金 账户 ：
a、 本 人有 效身 份证 件原 件 （包括 ： 居 民身 份证、 军官 证、 士 兵证 、 警 官证、 文职 证） ；
b、本 人的 中国 建设 银行 当 地 19 位储 蓄卡 ；
c、填 妥的 “个 人证 券卡 开 户/销 户申 请表” 。
（3） 如已 开立 证券 卡， 可 直接持 证券 卡及 本人 有效 身份证 件原 件到 网点 开立 华宝兴 业
基金管 理有 限公 司的 基金 账户； 如已 开立 基金 账户 ，可直 接办 理认 购业 务。
（4） 开户 同时 可办 理认 购 手续， 需填 妥并 提交 “证 券买入 （基 金认 购/ 申购） 委托单 ” 。
（5） 投资 者办 理本 基金 美 元份额 认购 业务 ，必 须事 先开立 以美 元为 基础 的资 金账户 卡
或存折 。
（6） 中国 建设 银行 在接 收 到 投资 者 的 认购 申请 后， 将自动 向基 金管 理公 司提 交 投资 者
开立基 金账 户的 申请 和认 购申请 ，经 基金 管理 公司 确认后 ， 投 资者 可在 T+2 日（工 作日 ）
在中国 建设 银行 销售 网点 打印基 金开 户确 认书 和认 购业务 确认 书。
3 、认 购程 序及 所需 材料
（1） 本人 有效 身份 证件 原 件；
（2） 证券 卡；
（3） 填妥 的“ 证券 买入 （ 基金认 购/ 申购 ）委 托单” 。
4 、注 意事 项
（1） 请个 人投 资者 本人 到 中国建 设银 行指 定的 代销 网点办 理开 户和 认购 手续 ；
（2）有 关详细 的办理 手续 ，请查阅 代销 网点摆 放的 《中国建 设银 行证券 业务 系统个 人
客户操 作指 南》 。
（3） 投资 者在 中国 建设 银 行的开 户和 认购 手续 以中 国建设 银行 的规 定为 准。
（五） 通过 其他 代销 机构 办理开 户和 认购 的程 序
个人投 资者 在其 他代 销机 构的开 户及 认购 手续 以各 代销机 构的 规定 为准 。
四、机 构投资 者的 开户与 认购程 序 份额发售公告
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机构投 资者 认购 基金 可以在 本公 司直 销柜 台、 中国 建设银 行股 份有 限公 司、 中国银 行股
份有限 公司 、 招 商银 行股 份有限 公司 、 交 通银 行股 份有限 公司 、 平 安银 行股 份有限 公司 、 渤
海银行 股份 有限 公司 、 上 海浦东 发展 银行 股份 有限 公司 、 国 泰君 安证券 股份 有限公 司 、 光 大
证券股 份有 限公 司、 海通 证券股 份有 限公 司、 中信 证券股 份有 限公 司、 申万 宏源证 券有 限 公
司、 申 万宏 源西 部证 券有 限公司 、 长 江证 券股 份有 限公司 、 江 海证 券有 限公 司、 平 安证 券有
限责任 公司 、 中国银 河证 券股份 有限 公司 、 中 国国 际金融 股份 有限 公司 、 中 国中投 证券 有 限
责任公 司、 信达 证券 股份 有限公 司、 德邦 证券 股份 有限公 司 、 长城 证券 有限 责任公 司、 华宝
证券有 限责 任公 司、 中航 证券有 限公 司、 国都 证券 有限责 任公 司、 齐鲁 证券 有限公 司、 华安
证券股 份有 限公 司、 东海 证券股 份有 限公 司、 中信 证券 （ 山东 ） 有 限责 任公 司、 中 信建 投证
券股份 有限 公司 、 东 北证 券 股份有 限公 司、 兴业 证券 股 份有限 公司 、 东 吴证 券股 份 有限公 司、
安信证 券股 份有 限公 司、 招商证 券股 份有 限公 司、 上海证 券有 限责 任公 司、 东兴证 券股 份 有
限公司 、 华 福证 券有 限责 任公司 、 渤 海证 券股 份有 限公司 、 中 信期 货有 限公 司、 和 讯信 息科
技有限 公司 、 深圳市 新兰 德证券 投资 咨询 有限 公司 、 深 圳众 禄基 金销售 有限 公司 、 杭 州数 米
基 金销 售有 限公 司、 上海 天天基 金销 售有 限公 司、 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 、 宜 信普 泽
投资顾 问 （北 京） 有 限公 司、 中 经北证 （北京 ） 资 产管理 有限 公司、 上海 好 买基金 销售 有限
公司 的 各网 点办 理基 金账 户卡开 户、 认购 申请 。
（一） 通过 直销 柜台 办理 开户和 认购 的程 序
1 、开 户及 认购 的时 间：2015 年 8 月 24 日 起至 2015 年 9 月 18 日， 上午 9 ：30 至下午
17 ：00 。
2 、开 户及 认购 程序
（1） 开户 ：提 供下 列资 料 办理基 金的 开户 手续 ：
a 、加盖 单位公 章的企 业法 人营业执 照复 印件及 副本 原件；事 业法 人、社 会团 体或其 他
组织提 供民 政部 门或 主管 部门颁 发的 注册 登记 证书 原件及 加盖 单位 公章 的复 印件；
b 、基 金业 务授 权委 托书 ；
c 、业 务经 办人 有效 身份 证 件原件 及复 印件 ；
d 、印 鉴卡 一式 三份 ；
e 、指定 银行账 户的银 行《 开户许可 证》 或《开 立银 行账户申 请表 》原件 及复 印件（ 或
指定银 行出 具的 开户 证明 ） ；
f 、填 妥的 相关 基金 开户 申 请表并 加盖 单位 公章 和基 金认购 申请 表（ 加盖 预留 印鉴章 ） 。
其中 e 所指的 指定 银行账 户是指在 本直 销中心 认购 基金的机 构投 资者需 指定 一家商 业份额发售公告
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银行开 立的 银行 账户 作为 投资者 赎回 、 分红及 无效 认 （ 申） 购的 资金 退款 等 资金结 算汇 入账
户。 此 账户 可为 投资 者 在 任一商 业银 行的 存款 账户 。
（2）认 购：以 电汇或 支票 主动付款 方式 将足额 认购 资金汇入 本公 司指定 的在 中国建 设
银行开 立的 直销 资金 专户 。
户 名： 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司直 销专 户
开 户行 ：中 国建 设银 行上海 分行 营业 部
账 号：
31001550400056006698
联 行行 号：52364
大额现 代支 付系 统：105290036005
（3） 开户 同时 可办 理认 购 手续， 需填 妥并 提交 基金 认购 申 请表 。
3 、注 意事 项
（1） 认购 申请 当日 下午 5 ：00 之 前， 若机 构投 资者 的认购 资金 未到 本公 司指 定基金 直
销资金 专户 ， 则 当日 提交 的申请 顺延 受理 。 申 请受 理日期 （即 有效 申请 日） 以资金 到账 日为
准。
（2） 基金 募集 期结 束， 以 下将被 认定 为无 效认 购：
a 、投 资者 划来 资金 ， 但逾期 未办 理开 户手 续或 开户不 成功 的；
b 、投 资者 划来 资金 ， 但逾期 未办 理认 购手 续的 ；
c 、投 资者 划来 的认 购 资金少 于其 申请 的认 购金 额的；
d 、在 募集 期截 止日 下 午 5：00 之 前资 金未 到指 定基金 销售 专户 的；
e 、本 公司 确认 的其 它 无效资 金或 认购 失败 资金 。
（3） 在基 金登 记机 构确 认 为无效 认购 后 7 个 工作 日 内（届 时募 集期 已结 束的 除外） 投
资者 可 以再 次提 出认 购申 请， 未再 次提 出认 购申 请的 由本公 司将 认购 款划 往 投 资者 指 定银 行
账户。
（4） 直销 柜台 只可 办理 本 基金人 民币 份额 的认 购业 务。
（二） 在中 国建 设 银 行基 金代销 网点 办理
1 、 受理 开户 和认 购的 时间 ：2015 年 8 月 24 日至 2015 年9 月 18 日， 上午9:30 至下午
17 ：00 ，周 六、 日及 法定 节假日 不办 理业 务。
2 、开 户及 认购 程序 ：
（1） 事先 办妥 或持 有中 国 建设银 行的 机构 活期 存款 账户并 存入 足额 开户 和认 购资金 。
（2）由 被授权 人到开 户会 计柜台提 交以 下材料 ，办 理开户手 续， 开立中 国建 设银行 龙份额发售公告
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卡证券 卡及 华宝 兴业 基金 管理有 限公 司的 基金 账户 ：
a 、机构 活期存 款账户 的印 鉴卡及印 鉴、 营业执 照或 事业社团 法人 证书及 复印 件、军 队
或武警 开户 许可 证及 复印 件、 组织 机构 代码证 及复 印件 。 开 户单 位为分 支机 构的 ， 还 应提 交
法人授 权其 开户 的书 面证 明；
b 、证 券业 务授 权书 ；
c 、被 授权 人有 效身 份证 明 及复印 件、 印鉴 ；
d 、填 妥的 “机 构证 券卡 开 户/销 户申 请表” ，并 加盖 公章和 法定 代表 人章 。
（3） 如已 开立龙 卡证 券卡 ， 可直 接持 证券 卡、 被授 权人有 效身 份证 明及 复印 件、 印 鉴、
营业执 照或 事业 社团 法人 证书及 复印 件、 军队 或武 警开户 许可 证及 复印 件、 组织机 构代 码证
及复印 件开 立华 宝兴 业基 金管理 有限 公司 基金 账户 。 开户 单位 为分 支机 构的， 请提交 法人 授
权其开 户的 书面 证明 ， 到 开户会 计柜 台开 立华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 基金 账户。 如已 开立
基金账 户， 可直 接办 理认 购业务 。
（4） 开户 同时 可办 理认 购 手续， 请填 妥并 提交 “证 券买入 （基 金认 购/ 申购） 委托单 ” 。
（5）投 资者办 理本基 金美 元份额认 购业 务，必 须事 先开立以 美元 为基础 的资 金账户 卡
或存折 。
（6）中 国建设 银行在 接收 到投资者 的认 购申请 后， 将自动向 基金 管理公 司提 交投资 者
开立基金 账户 的申请 和认 购申请， 经基 金管理 公司 确认后， 投资 者可 在 T+2 日（工作 日）
在中国 建设 银行 销售 网点 打印基 金账 户开 户确 认书 和认购 业务 确认 书。
3 、认 购程 序及 所需 材料
（1） 被授 权人 有效 身份 证 明原件 ；
（2） 证券 卡；
（3） 填妥 的“ 证券 买入 （ 基金认 购/ 申购 ）委 托单” 。
4 、注 意事 项
（1） 机构 投资 者请 到原 机 构活期 存款 账户 开户 会计 柜台办 理开 户和 认购 手续 ；
（2）若 有其他 方面的 要求 ，请以中 国建 设银行 《中 国建设银 行证 券业务 系统 机构客 户
操作指 南》 为准 。
（3） 投资 者在 中国 建设 银 行的开 户及 认购 手续 以中 国建设 银行 的规 定为 准。
（ 三） 通过 其他 代销 机构 办理开 户和 认购 的程 序
机构投 资者 在其 他代 销机 构的开 户及 认购 手续 以各 代销机 构的 规定 为准 。
份额发售公告
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五、清 算与交 割
1 、本基 金合同 生效前 ， 投 资者 的认 购款 项只能 存入 专用账户 ，任 何人不 得动 用。认 购
资金在 募集 期形 成的 利息 在本基 金合 同生 效后 折成 投资者 认购 的基 金份 额， 归 投资 者所有。
利息转 份额 的具 体数 额以 登记机 构的 记录 为准 。
2 、本 基金 权益 登记 由 登 记 机构 在 募集 结束 后完 成。
六、基 金的验 资与 基金合 同生效
本基金 募集 期限 届满 或基 金管理 人依 据法 律法 规及 招募说 明书 决定 停止 基金 发售 ， 具 备
下列条 件的 ，基 金管 理人 应当按 照规 定办 理验 资和 基金备 案手 续：
1 、基 金募 集份 额总 额不 少 于 2 亿 份， 基金 募集 金额 不少于 2 亿 元人 民币 （募 集资金 中
的美元 应以 募集 期最 后一 日中国 人民 银行 公布 的人 民币对 美元 汇率 中间 价折 算为人 民 币 ） ；
2 、基 金份 额持 有人 的人 数 不少 于 200 人。
基金募 集期 限届 满或 基金 管理人 依据 法律 法规 及招 募说明 书决 定停 止基 金发 售， 具备 上
述基金 备案 条件 的 ， 基 金管 理人应 当自 募集 期限 届满 之日 起 10 日内 聘请 法定 验 资机构 验资 ，
自收到 验资 报告 之日 起 10 日内， 向中 国证 监会 提交 验资报 告， 办理 基金 备案 手续。 自中 国
证监会 书面 确认 之日 起， 基金备 案手 续办 理完 毕， 基金合 同生 效 。 基金 管理 人应当 在收 到 中
国证监 会确 认文 件的 次日 对基金 合同 生效 事宜 予以 公告。
基金募 集期 限届 满， 不能 满足基 金备 案的 条件 的， 则基金 募集 失败 。基 金管 理人应 当 ：
以其固 有财 产承 担因 募集 行为而 产生 的债 务和 费用 ；在基 金募 集期 限届 满后 30 日内 返还 投
资者已 缴纳 的认 购款 项， 并加计 银行 同期 存款 利息 。
七、本 次份额 发售 当事人 和中介 机构
（一） 基金 管理 人
名称： 华宝 兴业 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 市 浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
邮政编 码：200120
法定代 表人 ：郑 安国
电话： （021 ）38505888
传真： （021 ）38505777 份额发售公告
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联系人 ：章希
（二） 基金 托管 人
中国建 设银 行股 份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（三） 销售 机构
1、直 销机 构： 华宝 兴业 基 金管理 有限 公司
（1） 直销 柜台
本公司 在上 海开 设直 销柜 台。
住所： 上海 市 浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 58 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 58 楼
法定代 表人 ：郑 安国
直销柜 台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或 302
直销柜 台传 真：021-50499663 、50988055
网 址：www.fsfund.com
（2） 直销e 网金
投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 直销 e 网金 系 统办 理本基 金的 认/ 申购 、 赎 回 、 转换 等
业务， 具体 交易 细则 请参 阅本公 司网 站公 告。 网上 交易网 址：www.fsfund.com 。
（3） 官方 淘宝 店
投资者可以通过本公司官方淘宝店平台办理本基金的认/ 申购、赎回等业务， 具体交易
细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 。 公 司 网 站 ： www.fsfund.com ， 官 方 淘 宝 店 平 台 网 址 ：
fsfund.taobao.com 。
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 份额发售公告
18
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田 国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
联系电 话：0755 －83198888
公司网 址： www.cmbchina.com
客户服 务电 话： 95555
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ： 孙建 一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673 份额发售公告
19
传真电 话：021-50979507
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址: bank.pingan.com
（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
网址：www.cbhb.com.cn
客户服 务电 话：95541
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 中国 ? 上 海市 中山东 一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 姚磊
电话：021-61618888
传真：021 －63604196
客户服 务热 线：95528
公司网 址：www.spdb.com.cn
（8） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
服务热 线：400-8888-666
公司网 站：www.gtja.com
（9） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ： 刘晨 、李 芳芳
电话：021 －22169999 份额发售公告
20
传真：021 －22169134
客户服 务热 线：95525 、4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（10） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 淮海 中 路98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
服务热 线：95553 、400 －8888 －001 或拨 打各 城市 营 业网点 咨询 电话
联系人 ：李 笑鸣
公司网 址：www.htsec.com
（11） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
电话：010-66568450
联系人 ：宋 明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（12） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话：400-8888-108( 免 长 途费)
联系人 ：权 唐
公司网 址：www.csc108.com
（13） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证 券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良 份额发售公告
21
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
（14） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
(15)申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（16） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层；
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层；
法定代 表人 ：谢 永林
联系人:郑 舒丽
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
公司网 址: http://www.pingan.com
（17） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 北座 ） 份额发售公告
22
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（18） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户咨 询电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（19） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客服热 线：400-820-9898 ，021-38929908
总部总 机电 话：021-68777222
传真：021-68777822
公司网 站： http://www.cnhbstock.com
（20） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：
0755-33680000 、400 6666 888
公司网 址：www.cgws.com 份额发售公告
23
（21） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆胡 天彤
电话：022-28451991022-28451709
传真：022-28451958
客户服 务电 话： 4006515988
网址：http://www.bhzq.com
（22） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：丁 学东
基金代 销业 务联 系人 ：罗 春蓉 、陈 曦、 康楠
联系电 话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服 务电 话：400-910-1166
（23） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（24） 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 9 号院1 号 楼信达 金融 中心
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899 份额发售公告
24
公司网 址：www.cindasc.com
（25） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：刘 爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（26） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（27） 德邦 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
联系电 话：862168761616-8507
传真：862168767981
（28） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
公司电 话：0551-65161666
传真：0551-65161600
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话： 96518 （ 安徽） 、400-80-96518 （ 全 国） 份额发售公告
25
（29） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（30） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融大厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（31） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（32） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ：深 圳福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中心A 座18-21 层
法定代 表人: 龙 增来
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅 份额发售公告
26
客服 电话 ：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（33） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福 州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
电话：0591-38162212
联系人 ：黄 英
客户服 务热 线：95562
公司网 站：www.xyzq.com.cn
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 楼
法定代 表人 ： 牛冠 兴
联系电 话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客服电 话：4008-001-001
公司网 址：www.essence.com.cn
（35） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518
（36） 东兴 证券 股份 有限 公司
公司名 称： 东兴 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力 份额发售公告
27
基金销 售联 系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
公司网 站：www.dxzq.net.cn
公司客 户服 务电 话：400-8888-993
（37） 华福 证券 有限 责任 公司
地址： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请加 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（38） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮 编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（39） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 39 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
联系人 ：黄 婵君
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 址：www.newone.com.cn
(40) 中信 期货 有限 公司
份额发售公告
28
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(41)和 讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
电话： 021-20835788
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
(42)深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法定代 表人 ： 杨懿
电
话： 010-83363099
传
真： 010-83363010
客户服 务电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(43)深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
份额发售公告
29
公司网 址： www.zlfund.cn www.jjmmw.com
客服热 线：4006-788-887
(44)杭 州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电
话：
021-60897840
传
真： 0571-26697013
客服热 线：4000-766-123
公司网 址：http://www.fund123.cn/
(45)上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址：
上海 市徐 汇 区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ： 其实
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
公司网 址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-1818-188
(46)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-86800423
传真：0571-88910240
网址：www.5ifund.com
客服：4008-773-772
(47)宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法人名 称： 沈伟 桦
销售网 站：www.yixinfund.com
客服电 话:
400-6099-200
(48)中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 份额发售公告
30
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法人代 表名 称： 徐福 星
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 1 号楼 1 层
电话：010-68998820
传真：010-88381550
客服电 话：400-600-0030
网站：www.bzfunds.com
(49) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613600
传真：021-68596919
客服热 线：400-700-9665
好买基 金交 易网 ：www.ehowbuy.com
（四） 登记 机构
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司（同 上）
（五） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真: 021-31358600
联系人 ：孙睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
(六) 审计 基金 财产 的会 计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信 份额发售公告
31
联系电 话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人 ：张勇
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 张勇
华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
2015 年8 月19 日
