钢铁分级：关于开通份额配对转换业务的公告查看PDF公告
关于鹏华 国证钢铁行业指 数分级证券投资基 金 开通份 额配对转换业务的 公告 根据《 鹏华 国证 钢铁 行业 指数分 级证 券投 资基 金 基 金合同 》（ 以下 简称 “基 金合同 ” ） 的相关 规定 ， 鹏华 基 金管 理有限 公司 （简 称 “ 本公 司 ” ） 决定 自2015 年 8 月24 日 起， 开 通 鹏华 国 证钢 铁行 业指 数分 级证券 投资 基金 的份 额配 对转换 业务 。具 体事 项公 告如下 ：
一、份额配对转换业 务 份额配 对转 换是 指鹏华 国 证钢铁 行业 指数 分级 证券 投资基 金 之 基础 份额 （场 内简称 ： 钢 铁分级 ， 基 金代 码 ：502023）与 鹏华 国证钢 铁行 业指 数分级 证券 投资 基金 之 A 份额 （ 场内简 称：钢铁 A ，基 金代 码 ：502024）、 鹏华 国 证钢 铁行 业指数 分级 证券 投资 基金 之 B 份额 （场 内简称 ：钢铁 B ，基 金代 码 ：502025 ）之 间的 场内 配对转 换， 包括 分拆 和合 并两个 方面 。 分拆 ： 指 基金 份额 持有 人将 其持有 的场 内鹏 华钢 铁份 额按照2份 场内 鹏华 钢铁 份 额对应1 份鹏华 钢铁A份 额与1 份鹏 华钢铁B份 额的 比例 进行 转 换的行 为； 合并 ： 指 基金 份额 持有 人将 其持有 的鹏 华钢 铁A 份额 与 鹏华钢 铁B 份额 按照1 份鹏 华钢铁A 份额与1份 鹏华 钢铁B 份额 对应2 份场 内鹏 华钢 铁份 额 的比例 进行 转换 的行 为 ； 鹏华钢 铁A 份额 与鹏 华钢 铁B份额 的配 比始 终保 持1：1 的比率 不变 。 鹏华国 证钢 铁行 业指 数分 级证券 投资 基金 的场 内份 额可以 直接 申请 分拆 与合 并， 场外 份 额通过 跨系 统转 托管 至场 内后方 可申 请分 拆与 合并 。
二、份额配对转换的 业务办理机构 投资者 可以 通过 上 海 证券 交易所 （以 下简 称“ 上交 所” ） 会员 单位 办理 份额 配 对转换 业 务,具 体名 单可 在上 交所 网 站查询 。
三、份额配对转 换的 业务办理时间
上 交所 交易 日上 午9 ∶30-11 ∶30 和 下午13∶00-15∶00（ 本公 司公 告暂 停份额 配对 转 换业务 时除 外） 。 若 上交所 交 易时 间更 改或 实际情 况需 要 ， 本 公司 将对 份额配 对转 换业 务的 办理 时间进 行 相应调 整并 公告 。 四、份额配对转换业 务规 则 1 、投 资者 通过 业务 办理 机 构提出 份额 配对 转换 申请 的,通 过基 础份 额代 码,以 份额填报 分拆、 合并 数量 申请 。分 拆、合 并申 报不 得变 更或 撤销。 2 、 本基 金最 低分 拆、 合 并 申报份 额最 低 为50000 份( 以基础 份额 计), 且必 须 是100 份 的 整数倍 。 上交所 、 基 金管 理人 可根 据市场 情况 调整 “合 并” 或 “分 拆” 每笔 申报 的最 低份额 数量 限制, 并在 调整 生效 前依 照 有关规 定进 行公 告。 3 、办 理份 额配 对转 换业 务 的上交 所会 员单 位应 对投 资者每 笔“ 分拆 ”或 “合 并”申 请 的可用 份额 数量 进行 检查 并对相 应基 金份 额进 行预 冻结。 4 、 投 资者 提出 “合 并” 申 请的,A 类 份额 与B 类份 额 必须同 时配 对申 请, 且 A 类 份额 与 B 类份额 的份 额数 必须 分别 为相关 业务 公告 规定 份额 的正整 数倍,份 额数 配比 为1:1 。 5 、当 日买 入的 基础 份额, 同日可 以分 拆。 6 、当 日申 购或 通过 转托 管 转入的 基础 份额,清 算交 收 完成后 可以 分拆 。 7 、当 日合 并所 得的 基础 份 额,同 日可 以卖 出、 赎回 或 者转托 管, 但不 能分 拆。 8 、当 日分 拆所 得的A 类 份 额或B 类份 额, 同日 可以 卖 出,但 不能 合并 。 9 、当 日买 入的A 类 份额 或 B 类 份额,同 日可 以合 并 。 10 、 当 日闭 市后, 中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 （以下 简称 “ 中登”） 根据 日内分 拆、 合并成 交数 据, 对投 资者 的 基金份 额余 额进 行相 应的 记增或 记减 登记 处理,对 于 份额减 少类 业务数 据, 具体 变动 份额 的 选取规 则为 “先 进先 出” 。 11 、份 额配 对转 换目 前只 开通“ 场内 份额 配对 转换 成场内 份额 ”的 转换 模式, 基础份 额 的场外 份额 如需 申请 进行 “分拆 ”, 须跨 系统 转托 管 为基础 份额 的场 内份 额后 方可进 行。 本 公司今 后若 增加 开通 “场 内份额 配对 转换 成场 外份 额”或 “场 外份 额配 对转 换成场 内份 额 ” 等其它 模式 的基 金份 额配 对转换 业务,将 按规 定在 指 定媒介 上刊 登公 告。 12 、本 基金 场内 份额 配对 转换程 序及 业务 办理 规则 遵循上 交所 、中 登的 最新 业务规 则 。 上交所 、中 登、 基金 管理 人可视 情况 对上 述规 定作 出调整,基 金管 理人 将按 规 定在至 少一 家 中国证 监会 指定 的媒 介和 基金管 理人 网站 公告 。 五、暂停份额配对转 换的 情形 1 、基 金管 理人 根据 本基 金 届时投 资运 作、 交易 的实 际情形 可决 定是 否暂 停接 受配对 转 换。 2 、基 金管 理人 根据 某一 类 或几类 基金 份额 数量 情况, 认为有 必要 暂停 分拆 或合 并的。 3 、上 交所 、登 记结 算机 构 、份额 配对 转换 业务 办理 机构因 异常 情况 无法 办理 份额配 对 转换业 务。 4 、法 律法 规、 上交 所规 定 或经中 国证 监会 认定 的其 他情形 。 发生前 述事 项的,基 金管 理 人应当 在指 定媒 介刊 登暂 停份额 配对 转换 业务 的公 告。 在暂停 份额 配对 转换 的情 况消除 时, 基金 管理 人应 及 时恢复 份额 配对 转换 业务 的办理, 并依照 有关 规定 在指 定媒 介公告 。
六、份额配对转换的 业务 办理费用
投 资者 申请 办理 份额 配对转 换业 务时 ， 份额 配对 转换业 务办 理机 构暂 不收 取业 务 办理 费 用。
七、重要提示
1 、本 公司 有权 根据 市 场情况 或法 律法 规变 化调 整上述 份额 配对 转换 的业 务规则 ，并 按 照相关 规定 进行 公告 。
2、 投资 者若 希望 了解 基金份 额配 对转 换业 务详 情， 请 登陆 本公 司网 站： www.phfund.com 或者拨 打本 公司 客服 电话 ：400-6788-999 （免 长途 费） 或 0755-82353668 。
3 、风 险提 示： 本公 司 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投资者 投资 于基金 前应 认真 阅读 基金 的基金 合同 、 招 募说明 书等 文件 。敬 请投 资者注 意投 资风 险。
特 此公 告 。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2015 年8 月 19 日
