鹏华国证钢铁行 业指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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鹏 华 国 证 钢铁 行 业 指 数分 级 证 券 投资 基 金
基 金 合 同 生效 公 告
公告 送 出日期 ：2015 年 8 月14 日
鹏华国证钢铁行 业指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 鹏华国 证钢 铁行 业指 数分 级证券 投资 基金
基金简 称 鹏华钢 铁分 级（ 场内 简称 ：钢铁 分级 ）
基金主 代码 502023
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 13 日
基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《公 开募 集证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 等相 关法律 、 法规 的规 定以 及 《 鹏
华国证 钢铁 行业 指数 分级 证券投 资基 金 基 金合 同》 、 《 鹏
华国证 钢铁 行业 指数 分级 证券投 资基 金 招 募说 明书 》
下属分 级基 金的 基金 简称 钢铁A 钢铁 B
下属分 级基 金的 交易 代码 502024 502025
2. 基 金募 集情况
注： (1) 按照 有关法律 规 定，本次基金 募集期间 所 发生的律师费 、会计师 费 、信息披露 费等费用
由基金 管理 人承 担， 不从 基金财 产中 列支 。
(2) 本 公司 高级 管理 人员 、基金 投资 和研 究部 门负 责人持 有本 基金 基金 份额 总量 为0 份。
(3) 本 基金 基金 经理 持有 本 基金基 金份 额总 量 为0 份。
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可[2015]765 号
基金募 集期 间
自 2015 年6 月23 日
至 2015 年8 月11 日 止
验资机 构名 称
普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通
合伙）
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2015 年 8 月 13 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 1208
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 323,051,232.81
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 （单 位： 人民 币元 ） 20,540.96
募集份 额 （ 单位 ：份 ）
有效认 购份 额 323,051,232.81
利息结 转的 份额 20,540.96
合计 323,071,773.77
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） 0
占基金 总份 额比 例 0
其他需 要说 明的 事项 无
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认购的 基金 份额 （单 位 ： 份） 4,955.11
占基金 总份 额比 例
0.0015%
募 集 期 限届 满 基金 是否 符合 法 律 法规 规定 的 办理 基金
备案手 续的 条件
是
向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期
2015 年 8 月 13 日
鹏华国证钢铁行 业指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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(4) 本 基金 场内 认购 的基 金 份额 （ 本息)确 认为72,454,365.00
份， 场外 认购 的基金 份额 （本 息)
确认 为250,617,408.77
份。
3. 其他需 要提 示 的 事项
销售机构受理 投资人认 购 申请并不代表 该申请一 定 成功，申请的 成功与否 须 以本基金登记 机
构的确 认结 果为 准。 基金 份额持 有人 应当 在本 基金 合同生 效之 日 起 2 个 工作 日之后 ，及 时到 销 售
机构的 网点 进行 交易 确认 的查询 ， 也 可以 通过 本基 金 管理人 的客 户服 务电 话 400-6788-999 和 网站
（http://www.phfund.com ）查询 交易 确认 状况 。
根据《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》的 规 定以及基金合 同和招募 说 明书的约定， 本
基金的 申购 、赎 回自 基金 合同生 效之 日起 不超 过 3 个月的 时间 内开 始办 理。 在确定 了本 基金 开 放
申购、赎回的 具体时间 后 ，基 金管理人 将在实施 日 前依照《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》的
有关规 定在 中国 证监 会指 定媒体 上公 告。
风险提 示：
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产，但 不 保证基金一定 盈
利，也不保证 最低收益 。 敬请投资人注 意投资风 险 。投资者投资 于上述基 金 前应认真阅 读本基金
的《基 金合 同》 、 《招 募说 明书》 等法 律文 件。
鹏华基金管理有限公司
2015 年 8 月14 日
