长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同生效公告
第 1 页 共 4 页
长 盛 中 证 全指 证 券 公 司指 数 分 级 证券 投
资 基 金 基 金合 同 生 效 公告
公告送 出日期：2015 年 8 月14 日
长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同生效公告
第 2 页 共 4 页
1. 公 告基 本信息
基金名 称 长盛中 证全 指证 券公 司指 数分级 证券 投资 基金
基金简 称 长盛中 证证 券公 司分 级
基金主 代码 502053
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 8 月 13 日
基金管 理人 名称 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金信
息披露 管理 办法 》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办
法》 等 相关 法律 法规 以及 《长盛 中证 全指 证券 公司 指数
分级证 券投 资基 金基 金合 同》 、 《 长盛 中证 全指 证券 公司
指数分 级证 券投 资基 金招 募说明 书》
下属分 级基 金的 基金 简称 券商分 级 券商 A 券商 B
下属分 级基 金的 交易 代码 502053 502054 502055
注：-
2. 基 金募 集情况
基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监 会
核准的 文号
证监许 可[2015]1127 号
基金募 集期 间
自 2015 年7 月13 日
至 2015 年8 月7 日 止
验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
募 集 资 金 划 入 基 金 托 管 专 户
的日期
2015 年8 月13 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：
户）
2,766
份额级 别 券商分 级 券商 A 券商 B 合计
募集期 间净 认购 金额 （单 位：
人民币 元）
262,766,967.55 0.00 0.00 262,766,967.55
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的
利息（ 单位 ：人 民币 元）
83,257.38 0.00 0.00 83,257.38
募 集 份 额 （ 单 位 ：
份）
有效认
购份额
262,766,967.55 0.00 0.00 262,766,967.55
利息结
转的份
额
83,257.38 0.00 0.00 83,257.38
合计 262,850,224.93 0.00 0.00 262,850,224.93 长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同生效公告
第 3 页 共 4 页
募 集 期 间 基 金 管 理
人 运 用 固 有 资 金 认
购本基 金情 况
认购的
基金份
额（单
位： 份 ）
0.00 0.00 0.00 0.00
占基金
总份额
比例
0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
其他需
要说明
的事项
- - - -
募 集 期 间 基 金 管 理
人 的 从 业 人 员 认 购
本基金 情况
认购的
基金份
额（单
位： 份 ）
0.00 0.00 0.00 0.00
占基金
总份额
比例
0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合
法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金 备
案手续 的条 件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案
手续获 得书 面确 认的 日期
2015 年8 月13 日
注： （1） 本公 司高 级管 理 人员 、 基 金投 资和研 究部 门负责 人持 有本 基金 份额 总量的 数量 区间
为0； 本基 金的 基金 经理 持有本 基金 份额 总量 的数 量区间 为 0 。
（2） 本基 金合 同生 效前 的 信息披 露费 、会 计师 费和 律师费 不从 基金 财产 中列 支。
（3 ） 本 基金 场内 认购 的基 金份额 确认 为 79,270,965.00 份 （ 含场 内募 集期 利息 结转的 份额 ） ，
场外认 购的 基金 份额 确认 为 183,579,259.93 份（ 含 场外募 集期 利息 结转 的份 额） 。
3. 其 他需 要提示 的事 项
（1）基 金发售 结束后 ，投 资者场外 认购 所得的 全部 份额将确 认为 场外长 盛中 证全指 证
券公司 份额 ； 投资 者场 内 认购所 得份 额总 额 的20% 将被确 认为 场内 长盛 中证 全指证 券公 司份
额，剩 余 80% 份 额将按 1∶ 1 的基 金份 额配 比自 动分 拆为长 盛中 证全 指证 券公 司 A 份 额 和长
盛中证 全指 证券 公 司B 份 额。
（2）基 金合同 生效后 ，基 金管理人 将根 据有关 规定 ，申请本 基金 场内长 盛中 证全指 证
券公司 份额 、长 盛中 证全 指证券 公 司A 份 额与 长盛 中证全 指证 券公 司B 份额 上市交 易。
（3）基 金管理 人可根 据实 际情况依 法决 定基础 份额 开始办理 申购 的具体 日期 ，基金 管
理人自 基金 合 同 生效 之日 起不超 过 3 个月 开始 办理 基础份 额的 赎回 。 在确 定了 本基金 基础 份长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金合同生效公告
第 4 页 共 4 页
额开放 申购 的日 期或 开放 赎回的 日期 后 ， 本基 金管 理人将 于申 购 、 赎回 开放 日前依 照 《证 券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上予 以披 露。
（4）在 本基金 开放申 购、 赎回 后， 投资 者可通 过场 外或场内 两种 方式对 本基 金的基 础
份额进 行申 购与 赎回 。 在 本基金 存续 期内 ， 长 盛中 证全指 证券 公 司A 份 额和 长盛中 证全 指证
券公 司B 份 额只 上市 交易 ， 不单 独接 受申 购和 赎回， 但基金 份额 持有 人可 将其 持有的 每一 份
长盛中 证全 指证 券公 司A 份额与 一份 长盛 中证 全指 证券公 司B 份额 进行 配对 转换成 两份 场内
基础份 额， 份额 配对 转换 的业务 办理 时间 见基 金管 理人届 时发 布的 相关 公告 。
(5) 基 金份 额持 有人 可以 到本基 金销 售机 构的 网点 进行交 易确 认单 的查 询和 打印 ， 也 可
以 通 过 本 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 （www.csfunds.com.cn) 或客 户 服 务 电 话 400-888-2666
查询交 易确 认情 况。
(6) 风 险提 示： 本基 金管 理人承 诺以 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ，
但不保 证投 资于 本基 金一 定盈利 ， 也 不保 证最 低收 益。 本 公司 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成
对本基 金业 绩表 现的 保证 ， 投 资有 风险 ， 敬 请投 资 人认真 阅读 基金 的相 关法 律文件 ， 并选 择
适合自 身风 险承 受能 力的 投资品 种进 行投 资。
特此公 告。
长盛基金管理有限公司
2015 年8 月 14 日
