1
国泰创利债券 型 证券投资基金
招募说明书摘要
(2015 年第 一号)
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
国泰创 利债 券型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “本 基金” ） 由国 泰 6 个月 短期 理财 债券型 证
券投资 基金 转型 而来 。 自 2014 年 10 月 28 日至 2014 年 11 月 28 日国 泰 6 个月 短期理 财债 券
型证券 投资 基金 以通 讯方 式召开 基金 份额 持有 人大 会， 会 议审 议通 过了 《 关于 国泰 6 个月 短
期理财 债券 型证 券投 资基 金转型 有关 事项 的议 案》 ， 内容包 括国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证
券投资 基金 调整 基金 投资 目标、 投资 范围、 投资 策略 、 运作 方式、 基金 费用、 收 益分配 方式 、
估值方 法以 及修 订基 金合 同等， 并更 名为 “国 泰创 利债券 型证 券投 资基 金” 。 上述 基金 份额
持有人 大会 决议 事项 自表 决通过 之日 起生 效。自 2014 年 12 月 31 日起 ，由 《 国泰 6 个月 短
期理财 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 修订 而成 的 《 国泰创 利债 券型 证券 投资 基金基 金合 同》
生效， 原《国泰 6 个 月短 期理财 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》同 日起 失效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会 备案 ，
但并不 表明 中国 证监 会 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保 证 ， 也 不表 明投资 于本 基
金没有 风险 。 中 国证 监会 不对本 基金 的投 资价 值及 市场前 景等 作出 实质 性判 断或者 保证 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资人在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行 为 作出 独立 决策。 投资 人根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 基金 投资 中的风 险包 括 ：
因整体 政治 、 经济 、 社 会 等环境 因素 变化 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 ， 个别 证
券特有 的非 系统 性风 险， 由于基 金份 额持 有人 连续 大量赎 回基 金产 生的 流动 性风险 ， 基 金管
理人在 基金 管理 实施 过程 中产生 的基 金管 理风 险， 本基金 的特 定风 险等 。 本 基金为 债券 型基
金， 属 于证 券投 资基 金中 预期风 险和 预期 收益 较低 的品种 ， 其 预期 风险 和预 期收益 低于 股票
型基金 和混 合型 基金 ，高 于货币 市场 基金 。
本基金 投资 于中 小企 业私 募债， 中小 企业 私募 债由 于发 行 人自 身特 点， 存在 一定的 违约 2
风险 。 同 时单 只债券 发行 规模较 小 ， 且 只能通 过两 大交易 所特 定渠 道进 行转 让交易 ， 存在 流
动性风 险。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 和基 金合 同等 信息 披露文 件 ，
自主判 断基 金的 投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承担 投资 风险 。 基 金管 理人提 醒投 资人
基金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 导致
的投资 风险 ， 由投资 人自 行负担 。 当投 资人赎 回时 ， 所 得或 会高 于或低 于投 资人先 前所 支 付
的金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 6 月 30
日，投 资组 合报 告 为 2015 年 2 季 度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2015 年 6 月
30 日。
第 一部分
基 金 管理 人
一、基 金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号 上海 环球 金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
联系人 ：何 晔
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
3
二、基 金管 理人 管理 基金 的基本 情况
截至 2015 年 6 月 30 日 ， 本基金 管理 人共 管理 54 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括 2 只 子基 金 ， 分别 为国 泰金龙 行业 精 选
证券投 资基金 、国泰 金龙 债券证 券投资 基金） 、国泰 金马稳 健回报 证券投 资基 金、国 泰货币
市场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价 值混合 型证 券投
资基金 、国泰 金鼎价 值精 选混合 型证券 投资基 金（ 由金鼎 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混
合证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资 基金、 国泰区 位优势 股票 型证券 投资基
金、 国泰 中小 盘成 长股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） （由金盛 证券 投资 基金 转型 而来） 、 国泰 纳
斯达克 100 指数 证券 投资 基金、 国泰 价值 经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证 180 金融
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上证 180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金、 国泰 保本 混合型 证券 投资基 金 、 国 泰事件 驱动 策略股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利
分级债券 型证 券投资 基金 、中小 板 300 成长 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、国泰中 小板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 、 国
泰大宗 商品 配置 证券 投资 基金(LOF) 、国泰信 用债 券 型证券 投资 基金 、 国泰 现 金管理 货币 市
场基金 、国泰 金泰平 衡混 合型证 券投资 基金（ 由金 泰证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 民安增
利债券 型发 起式 证券 投资 基金、 国泰 国证 房地 产行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 估值 优势
股票型证券投资基金（LOF ） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基 金封闭期届满
转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 国泰 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金、 国 泰美 国房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金、 国泰 国证 医药 卫生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰淘 金互
联网债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 聚信 价值 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 民益 灵活
配置混合型证券投资基金 （LOF ） 、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基 金、国泰浓益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 金鑫 股票 型证 券投资 基金 （由 金鑫 证券 投资基 金转 型而
来） 、国 泰新经 济灵 活配置 混合型 证券投 资基金 、国 泰国证 食品饮 料行业 指数 分级证 券投资
基金、国 泰创 利债券 型证 券投资基 金（ 由国泰 6 个 月短期理 财债 券型证 券投 资基 金转 型而
来） 、国 泰策略 收益 灵活配 置混合 型证券 投资基 金（ 由国泰 目标收 益保本 混合 型证券 投资基
金转型 而来 ） 、 国泰 深证 TMT50 指数 分级 证券投 资 基金 、 国泰 国证 有色 金属 行业指 数分 级 4
证券投 资基 金 、 国泰 睿吉 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 兴益 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 国泰 生益 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 。另 外，本 基金 管理 人于 2004 年获得 全国 社
会 保 障 基 金 理事 会 社 保 基金 资 产 管 理 人资 格 ， 目 前受 托 管 理 全 国社 保 基 金 多个 投 资 组 合。
2007 年 11 月 19 日 ， 本 基 金管理 人获 得企 业年 金投 资管理 人资 格。 2008 年 2 月 14 日， 本基
金管理人成为 首 批 获 准 开展 特 定 客 户 资产 管 理 业 务（ 专 户 理 财 ）的 基 金 公 司之 一 ， 并 于 3
月 24 日经 中国 证监 会批 准 获得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资格， 成为目 前 业内少 数拥 有
“全牌 照” 的基 金公 司之 一， 囊 括了 公募 基金 、 社 保、 年 金、 专户 理财 和 QDII 等管理业务
资格 。
三、主 要人 员情 况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，23 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ， 1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ， 1999 年 10 月起 任公
司董事 长，2014 年 12 月 11 日起 代任 公司 总经 理。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场投资部助理投 资经理 ，战略发展部业务 经理、 组负责人，现任战 略发展 部处长。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建 投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部 助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
5
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月 起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公司
董事。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。 1989 年起任 中国 人民 保险 公司 总公司 营业 部助 理经 理； 1994 年 起任 中
国保险 （ 欧洲) 控股 有限 公 司总裁 助理 ；1996 年起 任 忠利保 险有 限公 司英 国分 公司再 保险 承
保人； 1998 年起 任忠 利亚 洲中国 地区 总经 理。 2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事。 2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月 起任 公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008 6
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事 。
2 、监 事 会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建
设银行 辽宁 分行 国际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管 、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席 执行
官。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于海 7
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理办 公室 负责人 。现 任公司人 力资 源部及 （财 富大学 ） 及行 政管理 部 负 责人。2013 年
11 月 起任 公司 职工 监事 。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月 起 任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，22 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
贺燕萍 ， 硕士 ， 17 年证 券 业从业 经历 。 1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原 华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理 ；2013 年 8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理 。
林海中 ， 硕士 研究生 ， 12 年证券 基金 从业 经历 。 2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。 2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 2012
年 8 月 起任 公 司 督察 长 。
4 、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
姜南林 ，硕 士研 究生 ，7 年证券 基金 从业 经历 。2008 年6 月至 2009 年 6 月 在 天相投 资 8
顾问有 限公 司担 任宏 观经 济和债 券分 析师 ，2009 年6 月至2012 年8 月 在农 银 人寿保 险股 份
有限公 司 （ 原嘉 禾人 寿保 险股份 有限 公司 ） 工 作， 先后担 任宏 观及 债券 研究 员、 固 定收 益投
资经理 。2012 年8 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司，2012 年12 月起 担任 国泰 货 币市场 证券 投
资基金 及国 泰现 金管 理货 币市场 基金 的基 金经 理 ，2013 年3 月至 2014 年12 月30 日兼 任国
泰 6 个月 短期 理财 债券 型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2013 年 9 月 起兼 任国 泰 保本混 合型 证
券投资 基金 、 国 泰金 鹿保 本增值 混合 证券 投资 基金 的基 金 经理 ，2013 年9 月至 2015 年1 月
15 日 兼任 国泰 目标 收益 保 本混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理 ， 2013 年11 月 起 任国泰 淘金 互
联网债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2014 年 12 月 31 日 起兼 任国 泰创 利债 券型证 券投 资
基金 （ 原国 泰6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 ） 的基 金经 理，2015 年1 月16 日起 兼任
国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 原国 泰目标 收益 保本 混合 型证 券投资 基金 ） 的
基金经 理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自转 型之 日起 至 2015 年 5 月 3 日由 王鹍 、 姜南林 共同 担任 基金 经理 ；自 2015
年 5 月 4 日 至今 由姜 南林 担任本 基金 的基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益投 资 （事 业 ） 部 、 权 益投资 （ 事业 ） 部、 量化 投资 （事 业 ） 部 等相 关人 员中产 生 。 公 司
总经理 可以 推荐 上述 人员 以外的 投资 管理 相关 人员 担任成 员 ， 督 察长 和运 营体 系负责 人列 席
公司投 资决 策委 员会 会议 。 公司 投资 决策 委员 会主 要职责 是根 据有 关法 规和 基金合 同， 审议
并决策 公司 投资 研究 部门 提出的 公司 整体 投资 策略 、 基金 大类 资产 配置 原则， 以及研 究相 关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总 监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
第 二部分
基 金 托管 人
一、基 金托 管人 情况
9
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于 2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于 2007 年 9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939)。于 2014 年末 ，中国 建设 银
行市值 约 为2,079 亿 美元 ，居全 球上 市银 行第 四位 。
于 2014 年 末， 本 集团 资产 总额 167,441.30 亿 元， 较 上年增 长 8.99% ； 客 户贷 款 和垫款
总额94,745.23 亿 元， 增 长 10.30% ；客 户存 款总 额128,986.75 亿 元， 增 长 5.53%。 营业 收
入 5,704.70 亿 元 ， 较 上 年 增 长 12.16% ； 其 中 ， 利 息 净 收 入 增 长 12.28% ， 净 利 息 收 益 率
(NIM)2.80% ；手 续费 及佣 金净收 入占 营业 收入 比重 为 19.02%； 成本 收入 比为 28.85% 。利 润
总额2,990.86 亿 元， 较上 年增 长 6.89% ；净 利润2,282.47 亿 元， 增长6.10% 。 资本充 足率
14.87% ，不 良贷 款 率1.19%，拨 备覆 盖率222.33% 。
客户基 础进 一步 夯实 ， 全年 公司机 构有 效客 户和 单位 人民币 结算 账户 分别 新增11 万户 和
68 万户 ，个 人有 效客 户新 增1,188 万 户。 网点 “三 综 合”覆 盖面 进一 步扩 大， 综合性 网点 达
到1.37 万个 ，综 合柜 员占 比达到80% ，综 合营 销团 队1.75 万 个， 网点 功能 逐步 向客户 营销 平
台、 体验 平台 和产品 展示 平台转 变 。 深 化网点 柜面 业务前 后台 分离 ， 全 行超 过1.45 万个 营 业
网点30 类柜 面实 时性 业务 产品实 现总 行集 中处 理， 处理效 率提 高60% 。 总分 行 之间、 总分 行
与子公 司之 间、 境内 外以 及各分 行之 间的 业务 联动 和交叉 营销 取得 重要 进展 ，集团 综合 性 、
多功能 优势 逐步 显现 。
债务融 资工 具累 计承 销3,989.83 亿元 ， 承销 额连 续四 年同业 排名 第一 。 以 “养 颐” 为 主 10
品牌的 养老 金融 产品 体系 进一步 丰富 ， 养 老金 受托 资产规 模、 账户 管理 规模 分别新 增188.32
亿元和62.34 万 户。 投资 托 管业务 规模 增幅38.06% ， 新增证 券投 资基 金托 管只 数和首 发份 额
市场领 先。 跨境 人民 币客 户数突 破1 万个 、结 算量 达1.46 万 亿元 。信 用卡 累计 发卡量6,593
万张， 消费 交易 额16,580.81 亿元 ，多 项核 心指 标同 业第一 。私 人银 行业 务持 续推进 ，客 户
数量增 长14.18% ，金 融资 产增长18.21% 。
2014年 ， 本 集 团各方 面良 好表现 ， 得到 市场与 业界 广泛认 可 ， 先 后荣获 国内 外知名 机 构
授予的100 余项 重要 奖项 。 在英国 《银 行家 》杂 志2014 年“ 世界 银行1000 强排 名 ”中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第2 ； 在英国 《金 融时 报》 全球500 强排 名第29位 ，新 兴市 场500 强排 名
第3位 ；在 美国 《福 布斯 》 杂志2014年 全球 上市 公司2000 强 排名 中位 列第2 ；在 美国《 财富 》
杂志世 界500 强 排名 第38 位 。此外 ，本 集团 还荣 获国 内外重 要媒 体评 出的 诸多 重要奖 项， 覆
盖公司 治理 、社 会责 任、 风险管 理、 公司 信贷 、零 售业务 、投 资托 管、 债券 承销、 信用 卡 、
住房金 融和 信息 科技 等多 个领域 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工220 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总 行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 11
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2015 年 6 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 514
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台： iphone 交易 客户 端、 Android 交 易客户 端
“ 国泰 基金 ” 微信 交易 平台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2 、其 它销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
12
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
2
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
3
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
7
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
8
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
13
9
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
10
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
11
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
12
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
13
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
14
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：范 一飞 联系人 ：夏 雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
15
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话 ： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
14
16
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
17
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
18
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
19
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
20
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
21
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
22
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
15
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
23
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
24
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
25
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
26
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
27
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
28
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
29
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
16
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
30
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
31
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
32
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
33
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
34
广发证 券股 份有
限公司
注册地址：广州天河区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43
楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
35
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
17
36
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
37
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
38
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
39
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
40
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
41
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
18
42
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
43
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
44
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
45
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
46
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区 益田路与福中路交 界处荣 超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
47
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
48
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
19
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
49
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
50
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
51
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
52
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
53
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
54
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
55
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
20
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
56
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
57
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
58
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
59
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
60
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
61
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
62
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
21
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
63
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
64
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
65
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
66
红塔证 券股 份有
限公司
注册地 址： 昆明 北京 路 155 号附1 号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：
刘晓 明
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827
客服电 话：0871-3577930 网址： www.hongtastock.com
67
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
68
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
69
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
22
70
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
71
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
72
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
73
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
74
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
75
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
76
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
77
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
23
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
78
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000 传真：021-54668802
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
79
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
80
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
81
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省 太原市万柏林区长风西街 一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
82
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
83
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
84
张家港 农村 商业 注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
24
银行股 份有 限公
司
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
85
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
86
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ： 王 兰凤
电话：0512-69868390 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼I、J 单元
25
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
8
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
26
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址 ： 北 京西 城区 阜成 门大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
13
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3
层310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
14
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
二、注 册登 记机 构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
27
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
四、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
联系人 ：魏 佳亮
第 四部分
基金的 名称
国 泰创 利债 券型 证券 投资基 金
第 五部分
基金的 类 型和 存续 方式
1 、基 金类 型： 债券 型证 券 投资基 金
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
第 六部分
投资目标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。
第 七部 分
投 资 范围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行和 上市 交易的国
债、金 融债 、公 司债 、企 业债、 地方 政府 债、 次级 债、政 府支 持机 构债 券、 政府支 持债 券 、
中小企 业私募 债券、 可转 换债券 （含可 分离交 易可 转债） 、 短期融 资券 、超短 期融资 券、中
期票据 、 资产 支持 证券、 债券回 购、 央 行票 据、 银 行存款 （ 包括 协议 存款、 定期存 款及 其 他
银行存 款） 、货 币市 场工具 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 （但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票、 权证 等权 益类 资产。 因持 有可 转换 公司 债券转 股形
成的股 票以 及 因 投资 于分 离交易 可转 债而 产生 的权 证，本 基金 应在 其可 交易 之日起 的 10 个
交易日 内卖 出。
28
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 投资 于债 券资 产的 比例不 低于 基金 资产 的 80% ；保 持
不低于 基金 资产 净 值 5% 的 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
第 八部 分
投 资 策略
本基金 将根 据对 经济 周期 和市场 环境 的把 握， 基于 对财政 政策 、 货 币政 策的 深入分 析以
及对宏 观经 济的 持续 跟踪 ， 灵活 运用 久期 策略、 收益 率曲线 策略 、 信 用债 策略、 可转债 策略 、
回购交 易套 利策 略等 多种 投资策 略 ， 构 建债券 资产 组合 ， 并 根据 对债券 收益 率曲线 形态 、 息
差变化 的预 测， 动态 调整 债券投 资组 合。
1 、久 期策 略
本基金 将基 于对 宏观 经济 政策的 分析 ，积 极的 预测 未来利 率变 化趋 势， 并根
据预测 确定 相应 的久 期目 标， 调整 债券 组合的 久期 配置 ， 以 达到 提高债 券组 合收益 、 降
低债券 组合 利率 风险 的目 的。当 预期 市场 利率 水平 将上升 时， 本基 金将 适当 降低组 合久 期 ；
而预期 市场 利率 将下 降时 ，则适 当提 高组 合久 期。
在确定 债券 组合 久期 的过 程中， 本基 金将 在判 断市 场利率 波动 趋势 的基 础上 ， 根据 债券
市场收 益率 曲线 的当 前形 态， 通 过合 理假 设下 的情 景分 析 和压 力测 试， 最后 确定最 优的 债券
组合久 期。
2 、收 益率 曲线 策略
在组合 久期 配置 确定 以后 ， 本基 金将 通过 对收 益率 曲线的 研究 ， 分 析和 预测 收益率 曲线
可能发 生的 形状 变化 ， 采 用子弹 型策 略、 哑铃 型策 略或梯 形策 略， 在长 期、 中期和 短期 债券
间进行 配置 ，以 从长 、中 、短期 债券 的相 对价 格变 化中获 利。
3 、信 用债 策略
信用债 策略 是本 基金 债券 投资的 核心 策略 。 本 基金 将通过 分析 宏观 经济 周期 、 市场 资金
结构和 流向 、 信用利 差的 历史水 平等 因素 ， 判 断当 前信用 债市 场信 用利 差的 合理性 、 相对 投
资价值 和风 险以 及信 用利 差曲线 的未 来走 势， 确定 信用债 券的 配置 。具 体的 投资策 略 包 括 ：
（1）自 上而下 与自下 而上 的分析相 结合 的策略 。自 上而下即 从宏 观经济 、债 券市场 、
机构行 为等 角度 分析 ， 制 定久期 、 类 属配 置策 略， 选择投 资时 点； 自下 而上 即寻找 相对 有优
势和评 级上 调概 率较 大的 公司， 制定 个券 选择 策略 ；
（2） 相对 投资 价值 判断 策 略： 根据 对同 类债券 的相 对价值 判断 ， 选择合 适的 交 易时 机， 29
增持相 对低 估、 价格 将上 升的债 券， 减持 相对 高估 、 价格 将下 降的 债券 。 由 于利差 水平 受流
动性和 信用 水平 的影 响， 因此该 策略 也可 扩展 到新 老券置 换 、 流 动性和 信用 的置换 ， 即在 相
同 收 益 率 下 买入 近 期 发 行的 债 券 或 是 流动 性 更 好 的债 券 ， 或 在 相同 外 部 信 用级 别 和 收 益率
下，买 入内 部信 用评 级更 高的债 券；
（3）信 用风险 评估： 信用 债收益率 是在 基准收 益率 基础上加 上反 映信用 风险 收益的 信
用利差 。 基 准收 益率 主要 受宏观 经济 政策 环境 的影 响， 而 信用 利差 收益 率主 要受该 信用 债对
应信用 水平 的市 场信 用利 差曲线 以及 该信 用债 本身 的信用 变化 的影 响 。 债 券发 行人自 身素 质
的变化 ，包 括公 司产 权状 况、法 人治 理结 构、
管理水 平、 经营 状况 、财 务质量 、抗 风险 能力 等的 变化将 对信 用级 别产 生影 响。
本基金 管理 人将 利用 内部 评级系 统来 对信 用债 的相 对信用 水平 、 违约 风险 及理 论信用 利
差进行 全面 的分 析。 该系 统包含 定性 评级 、 定 量打 分以及 条款 分析 等多 个不 同层面 。 定性 评
级主要 关注 股权 结构 、 股 东实力 、 行 业风 险、 历史 违约及 或有 负债 等； 定量 打分系 统主 要考
察发债 主体 的财 务实 力 。 目前基 金管 理人 共制 定了 包括煤 炭 、 钢 铁 、 电 力、 化工 等 24 个行
业定量 财务 打分 方法 ， 对 不同发 债主 体的 财务 质量 进行量 化的 分析 评估 ； 条 款分析 系统 主要
针对有 担保 的长 期债 券， 通过分 析担 保条 款、 担保 主体的 长期 信用 水平 ， 并 结合担 保的 情 况
下对债 项做 出综 合分 析。
4 、回 购套 利策 略
回购套 利策 略是 本基 金重 要的操 作策 略之 一， 把信 用产品 投资 和回 购交 易结 合起来 ， 基
金管理 人根 据信 用产 品的 特征， 在信 用风 险和 流动 性风险 可控 的前 提下 ， 或 者通过 回购 融资
来博取 超额 收益 ，或 者通 过回购 不断 滚动 来套 取信 用债收 益率 和资 金成 本的 利差。
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 对中 小企 业私 募债 的投资 主要 围绕 久期 、 流 动性和 信用 风险 三方 面展 开。 久 期控
制方面 ，根 据宏 观经 济运 行状况 的分 析和 预判 ，灵 活调整 组合 的久 期。 信用 风险控 制方 面 ，
对个券 信用 资质 进行 详尽 的分析 ， 对企 业性质 、 所 处行业 、 增信 措施以 及经 营情况 进行 综合
考量 ， 尽 可能 地缩小 信用 风险暴 露 。 流 动性控 制方 面， 要根 据中 小企业 私募 债整体 的流 动 性
情况来 调整 持仓 规模 ，在 力求获 取较 高收 益的 同时 确保整 体组 合的 流动 性安 全。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
一年定 期存 款利 率（ 税后 ）+ 1%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 30
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本 基金 管理 人依 据维护 基金 份额
持有人 合法 权益 的原 则， 根据实 际情 况对 业绩 比较 基准进 行相 应调 整。 调整 业绩比 较基 准应
经基金 托管 人同 意， 并报 中 国证监 会备 案， 基金 管理 人 应在调 整实 施前 依照 《信 息 披露办 法》
的有关 规定 在中 国证 监会 指定媒 介上 予以 公告 ，无 需召开 基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险和预 期收 益 较 低的 品种 ， 其预 期风
险和预 期收 益低 于股 票型 基金和 混合 型基 金， 高于 货币市 场基 金。
第 十一 部分
投 资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年7 月17 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年6 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 108,830,829.10 94.18
其中： 债券 108,830,829.10 94.18
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,887,533.11 2.50
31
7 其他资 产 3,836,273.60 3.32
8 合计 115,554,635.81 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 8,021,350.00 6.95
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 100,618,620.60 87.20
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 190,858.50 0.17
8 其他 - -
9 合计 108,830,829.10 94.31
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 1480192 14 宁 国债 100,000 10,637,000.00 9.22
2 1480500
14 江 苏望
涛债
100,000 10,444,000.00 9.05
3 1180080 11 德 清债 100,000 10,289,000.00 8.92
4 1580107
15 庐 江城
投债
100,000 10,149,000.00 8.80
5 122841 11 渝 津债 87,000 8,821,800.00 7.65
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
32
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10.报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11.投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 8,053.87
2 应收证 券清 算款 1,512,417.97
3 应收股 利 -
33
4 应收利 息 2,312,719.95
5 应收申 购款 3,081.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,836,273.60
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
第十 二 部分
基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2015 年 6 月 30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2014 年 12 月 31 日 0.00% 0.00% 0.01% 0.00% -0.01% 0.00%
2015 年上 半年 3.60% 0.07% 1.74% 0.01% 1.86% 0.06%
2014 年 12 月 31 日至
2015 年 6 月 30 日
3.60% 0.07% 1.75% 0.01% 1.85% 0.06%
注：2014 年 12 月 31 日 为 基金合 同生 效日
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
34
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日 的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管 理人无需再出 具资金划拨 指令。若遇法 定节假日、 公休日等, 支付日期 顺延。 费用自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 运作 情况 调低 基金 管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基 金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登公 35
告。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十 四 部分
对 招 募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理方 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对2014 年 12 月 29 日刊
登的本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 更新 的主 要内 容如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 新增了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “ 第 三部 分
基 金管理 人” 中的 相关 内容 ；
3 、更 新了 “ 第 四部 分
基 金托管 人” 中 的相 关内 容 ；
4 、更 新了 “ 第 五部 分
相 关服务 机构 ” 中销 售机 构 的相关 信息 ；
5 、 新增了“第 九 部分
基金 的 投 资 ” 中 基 金投 资 组合 报 告 部分内容，更 新 至2015 年6
月30日；
6 、新增 了“ 第 十部 分
基 金的业 绩” ，更 新至2015 年6月30 日；
7 、更 新了 “ 第 二十 一部 分
对基 金份 额持 有人 的服 务 ”中 的相 关内 容
8 、 更 新了 “ 第 二十 二部 分
其他 应披 露的 事项 ” ， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
36
二零一 五 年八月 十三 日
